华安德国30：更新招募说明书摘要（2019年第1号）查看PDF公告
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
华 安国际 龙头（DAX ）交易型 开放式 指数
证 券投资 基金联 接基金 更新的 招募说 明书摘要
（2019 年第 1 号）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 招 商 银行 股 份有 限 公司
二〇一九 年 三 月
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
重要提 示
本基金 于 2014 年 4 月 2 日经中 国证 券监 督管 理委 员会 《 证监 许可 【2014 】347 号 》注
册，进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 自 2014 年8 月12 日正 式生 效。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金为 华安 国际龙 头（DAX ）交易 型开 放式指 数证 券投资基 金的 联接基 金， 基金净 值
会因为 华 安国 际龙头 （DAX ）交易型 开放 式指数 证券 投资基金 净值 波动 等 因素 产生波动 ， 华
安国际 龙头 （DAX ） 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 主要跟 踪德 国市 场的 DAX 指数， 其投 资
的相关 风险 可能 直接 或间 接成为 本基 金的 风险 。 投 资者在 投资 本基 金前 ， 应 全 面了 解本 基金
的产品 特性， 理性 判断 市 场， 并 承担基 金投 资中 出 现的各 类风 险， 包 括： 因 政治、 经 济、 社
会等环 境因 素对 证券 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险、 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 、 基
金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特 定风 险等 等。 本 基金 为华
安国际龙 头（DAX ） 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 的联接基 金， 主要通 过投 资华安国 际龙
头（DAX ）交易 型开 放式指 数证券投 资基 金紧密 跟踪 标的指数 的表 现。华 安国 际龙头（DAX）
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 为股 票型 指数 基金 ， 因此本 基金 的风 险与 收益 高于混 合型 基
金、债 券型 基 金 与货 币市 场基金 。
本基金初 始募 集净值1 元。 在市场波 动因 素影响 下， 本基金净 值可 能低于 初始 面值， 本
基金投 资者 有可 能出 现亏 损。 因 分红 等行 为导 致基 金份额 净值 变化 ， 不 会改 变基金 的风 险收
益特征 ，不 会降 低基 金投 资风险 或提 高基 金投 资收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 应当 认真阅 读 《 基金 合同 》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件， 了解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投资 者的 风险 承受 能力相 适应 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核 准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依 照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收益 。基金 管理 人提醒 投资者 基金投 资的 “买者 自负 ” 原则， 在作 出投资 决策后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负担 。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ， 本 招募 说明 书所 载内容 截止 日 为 2019 年2 月 12 日， 有 关财 务数 据和 净值表 现截 止
日为2018 年12 月31 日 。
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
目
录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 5
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 5
三、基金的投资目标 ...................................................................................................................... 5
四、基金的投资方向 ...................................................................................................................... 5
五、基金的投资策略 ...................................................................................................................... 6
六、标的指数与业绩 比较 基准..................................................................................................... 10
七、基金的风险收益 特征............................................................................................................. 10
八、基金的投资组合 报告............................................................................................................. 10
九、基金的业绩 ............................................................................................................................ 14
十、基金的费用与税 收................................................................................................................. 15
十一、基金管理人 ........................................................................................................................ 18
十二、基金托管人 ........................................................................................................................ 23
十三、境外托管人 ........................................................................................................................ 25
十四、相关服务机构 .................................................................................................................... 28
十五、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 56
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一、基 金的名称
本基金 名称 ： 华 安国 际龙 头（DAX ）交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 。
二、基 金的类型
本基金 类型 ： 本 基金 为 ETF 联接基金。运 作方 式为 契约型 开放 式， 存续 期限 不定期 。
三、基 金的投资目标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
四、基 金的投资方向
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、 境外 交易 的跟 踪同 一标 的指数 的公 募基 金、 德国DAX 指数
成份股 及备 选成 份股 、 跟 踪德 国 DAX 指数 的股 指期 货等金 融衍 生品 、 固 定收 益类证 券 、 银 行
存款、 货币 市场 工具 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中
国证监 会相 关规 定） 。
本基金 投资 于目 标 ETF 基 金的比 例不 低于 基金 资产 净值 的90% （ 已申 购但 尚未 确认的 目
标ETF 份 额可 计入 在内） ， 投资于 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净
值的 5% ， 其中 现金 不包 括 结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款等 。
如法律法 规或 监管机 构 以 后允许基 金投 资其他 品种 的，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以相 应将 其纳 入本 基金 的投资 范围 ； 如法 律法 规或 中国证 监会 变更 投资 品种 的比例 限制 的 ，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 可 相应 调整 投资 比例 限制 ， 不 需经 基金 份额 持有 人大会 审 议 。
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五、基 金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 为目 标 ETF 的 联接 基金， 目标 ETF 是采 用完 全复制 法实 现对 标的 指数 紧密跟 踪
的全被 动指 数基 金。
本基金 通过 把全 部或 接近 全部的 基金 资产 投资 于目 标 ETF 、 标的 指数 成份 股和 备选成 份
股进行 被动 式指 数化 投资 ， 实 现对 业绩 比较基 准的 紧密跟 踪 ， 正 常情况 下 ， 本基金 投资 于目
标 ETF 的比 例不 低于 基金 资产净 值的 90% ，日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超过0.35% ，年 跟踪
误差不超 过 4% 。如 因指数 编制规则 调整 或其他 因素 导致跟踪 偏离 度和跟 踪误 差超过上 述范
围，基 金管 理人 将采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度、 跟踪误 差进 一步 扩大 。
本基金 投资 于目 标ETF 的 方式以 申购 和赎 回为 主 ， 但 在目 标ETF 二级 市场 流动 性较好 的
情况下 ， 为了 更好地 实现 本基金 的投 资目 标， 减小 与标的 指数 的跟 踪偏 离度 和跟踪 误差 ， 也
可以通 过二 级市 场交 易买 卖目 标 ETF。 本基 金在 目 标ETF 上市 前， 可通 过特 殊申购 的方 式 完
成对目 标ETF 的 建仓 。
为了更 好地 对外 币资 金进 行投资 管理 ， 本基 金还 可以 与目 标 ETF 或 其他QDII 基金 进 行
外汇互 换， 互换 价格 需遵 循公允 、合 理的 原则 以及 监管机 构的 相关 规定 。
（ 二） 投资 限制
1. 禁止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 除中 国证 监会 另有规 定外 ， 本 基金 禁止 从事下 列行
为：
（1） 承销证 券；
（2） 违反规 定向 他人 贷款 或 提 供担保 ；
（3） 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
（4） 购买不 动产 ；
（5） 购买房 地产 抵押 按揭 ；
（6） 购买贵 重金 属或 代表 贵重 金属的 凭证 ；
（7） 购买实 物商 品；
（8） 除应付 赎回 、交 易清 算等 临时用 途以 外， 借入 现金 ；
（9） 利用融 资购 买证 券， 但投 资金融 衍生 品除 外；
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（10） 参与未 持有 基础 资产 的卖 空交易 ；
（11） 购买证 券用 于控 制或 影响 发行该 证券 的机 构或 其管 理层；
（12） 直接投 资与 实物 商品 相关 的衍生 品；
（13） 向基金 管理 人、 基金 托管 人出资 ；
（14） 从事内 幕交 易、 操纵 证券 价格及 其他 不正 当的 证券 交易活 动；
（15） 当时有 效的 法律 法规 、 中 国证监 会及 《基 金合 同》 规 定禁止 从事 的其 他行 为 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 ，不 需经 基金 份额持 有人 大会 审议 。
除非法 律法 规和 监管 部门 禁止， 本基 金可 以投 资境 外托管 人发 行的 金融 产品 。
2. 投资组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 基金持 有同 一家 银行 的存 款不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。 本款 所称 银行 应当
是中资商业银行在境外设 立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认 可的
信用评 级机 构评 级的 境外 银行， 但 在 基金 托管 账户 的存款 可以 不受 上述 限制 。
（2） 基金持有与中国证监会 签 署双边监管合作谅解备 忘 录国家或地区以外的其 他
国家或 地区 证券 市场 挂牌 交易的 证券 资产 不得 超过 基金资 产净 值 的 10% ， 其中 持有
任一国 家或 地区 市场 的证 券资产 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% 。
（3） 基金持 有非 流动 性资 产市 值不得 超过 基金 净值 的 10% 。 前项 非流动 性资 产是 指
法律或 《基 金合 同》 规定 的流通 受限 证券 以及 中国 证监会 认定 的其 他资 产。
（4） 基金持 有境 外基 金的 市值 合计不 得超 过基 金净 值 的10% 。 持 有货币 市场 基金 可
以不受 前述 限制 。
（5） 基金管理人管理的全部 基 金持有任何一只境外基 金 ，不得超过该境外基金 总
份额 的20 ％。
（6） 为应付赎回、交易清算 等 临时用途借入现金的比 例 不得超过基金资产净值 的
10%， 临时 借入 现金 的期 限 以中国 证监 会规 定的 期限 为准。
（7） 法律法 规及 中国 证监 会规 定的其 他投 资限 制。
基 金 管 理 人 应 当自 基 金 合同 生 效 之 日 起 六个 月 内 使基 金 的 投 资 组 合比 例 符 合基 金 合 同
的约定 。 若基 金超 过上 述 （1）- （6） 项 投资 比例 限 制， 应当 在超 过比 例 后30 个工作 日内 采
用合理 的商 业措 施进 行调 整以符 合投 资比 例限 制要 求。
由于本 基金的 申购 赎回 和 目标 ETF 的 申购 赎回存 在 确认和 交收时 间上 的差 异 ，基金 规
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模变动 可能 导致 基金 投资 比例在 短期 内不 符合 基金 合同的 约定 ， 此外 ， 因 证 券市场 波动 、 目
标 ETF 申购 、赎回 、交易 被暂停或 交收 延迟等 因素 也可能致 使基 金投资 不符 合基金合 同约
定的投 资比 例规 定， 对于 上述情 形， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日 内 进行 调整。 但因 目标
ETF 申 购、 赎回、 交易 被 暂停或 交收 延迟 致使 不能 在 10 个交 易日 内完 成调 整的， 基金 管理
人应当 在合 理时 间内 进行 调整。 法律 法规 另有 规定 时，从 其规 定。
若将来 法律 法规 或中 国证 监会的 相关 规定 发生 修改 或变更 ， 致 使本 款约 定的 投 资组合 限
制被修 改或 取消 的， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 本 基金 可相 应调整 投资 限制规 定 ， 不 需
经基金 份额 持有 人大 会审 议。
3. 金 融衍 生品 投资
基金投 资衍 生品 应当 仅限 于投资 组合 避险 或有 效管 理， 不得 用于 投机 或放 大 交易 ， 同 时
应当严 格遵 守下 列规 定：
（1） 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 基 金 资产 净值 的 100 ％。
（2）基 金投 资期货 支付 的 初始保 证金、 投资 期权 支 付或收 取的期 权费 、投 资 柜台交 易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10 ％。
（3） 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ：
1） 所有 参与 交易 的对 手方 （中资 商业 银行 除外） 应当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信
用评级 机构 评级 。
2） 交易 对手 方应 当至 少每 个工作 日对 交易 进行 估值 ， 并 且基 金可 在任 何时 候 以公允 价
值终止 交易 。
3）任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的 20 ％。
（4）基 金 拟 投资衍 生品 ， 基金管 理人在 产品 募集 申 请中应 当向中 国证 监会 提 交基金 投
资衍生 品的 风险 管理 流程 、拟采 用的 组合 避险 、有 效管理 策略 。
（5） 基金 管理 人应 当在 基 金会计 年度 结束 后 60 个 工 作日内 向中 国证 监会 提交 包括衍 生
品头寸 及风 险分 析年 度报 告。
（6） 基金 不得 直接 投资 与 实物商 品相 关的 衍生 品 。
4. 关 于投 资境 外基 金的 限 制
（1 ） 每 只境 外基 金投 资比 例不超 过本 基金 基金 资产 净值 的 20 ％ 。 本 基金 投资 境外伞 型
基金的 ，该 伞型 基金 应当 视为一 只基 金。
（2） 本基 金不 得投 资于 以 下基金 ：
1）其 他基 金中 基金 ；
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2）联 接基 金（A Feeder Fund）；
3）投 资于 前述 两项 基金 的 伞型基 金子 基金 。
5. 本 基金 可以 参与 证券 借 贷交易 ，并 且应 当遵 守下 列规定 ：
（1）所 有参 与交易 的对 手 方（中 资商业 银行 除外 ） 应当具 有中国 证监 会认 可 的信用 评
级机构 评级 。
（2 ） 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的
102％。
（3 ） 借 方应 当在交 易期 内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、 利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
1） 现 金；
2） 存 款证 明；
3） 商 业票 据；
4） 政 府债 券；
5） 中资 商业 银行 或由 不 低于中 国证 监会 认可 的信 用评级 机构 评级 的境 外金 融机构 （ 作
为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 ）出 具的 不可 撤销 信用证 。
（5）本 基金 有权在 任何 时 候终止 证券借 贷交 易并 在 正常市 场惯例 的合 理期 限 内要求 归
还任一 或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基金 管理 人应 当对 基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。
6. 基 金可 以根 据正 常市 场 惯例参 与正 回购 交易 、 逆回 购交易 ， 并且 应当 遵守 下列 规定 ：
（1）所 有参 与正回 购交 易 的对手 方（中 资商 业银 行 除外） 应当具 有 中 国证 监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正 回购交 易， 应 当采取 市值计 价制 度对 卖 出收益 进行调 整以 确保 现 金不低 于
已售出 证券 市值 的102 ％。 一旦买 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留或处 置卖 出
收益以 满足 索赔 需要 。
（3）买 方应 当在正 回购 交 易期内 及时向 本基 金支 付 售出证 券产生 的所 有股 息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆 回购交 易， 应 当对购 入证券 采取 市值 计 价制度 进行调 整以 确保 已 购入证 券
市值不 低于 支付 现金 的 102 ％。 一 旦卖 方违 约， 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
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（5）基 金管 理人应 当对 基 金参与 证券正 回购 交易 、 逆回购 交易中 发生 的任 何 损失负 相
应责任 。
7. 基金 参与 证券 借贷交 易 、正回 购交易 ，所 有已 借 出而未 归还证 券总 市值 或 所有已 售
出而未回 购证 券总市 值均 不得超过 基金 总资产 的 50 ％。前项 比例 限制计 算， 基金因参 与证
券借贷 交易 、正 回购 交易 而持有 的担 保物 、现 金不 得计入 基金 总资 产。
六、 标 的指数与业绩比较 基准
本基金 的标 的指 数为 德 国 DAX 指 数（DAX Index）。
本基金 的业绩 比较 基准 为 ：经人 民币汇 率调 整的 标 的指数 收益率 ×95% ＋人 民 币活期 存
款税后 利率 ×5% 。
本基金 标的 指数 变更 的 ， 相应更 换基 金名 称和 业绩 比较基 准 ， 并 在报 中国 证 监会备 案后
及时公 告 。 若 标的指 数变 更对基 金投 资无 实质 性影 响 （ 包括 但不 限于编 制机 构变更 、 指数 更
名等） ， 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 在取得 基金托 管人同 意后 报中国 证监会
备案并 及时 公告 。
七 、基 金的风险收益特征
本基金 属 于 ETF 联接基金 ，预期 风险 与预 期收 益高 于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场
基金 。 本 基金 为股票 型指 数基金 ， 紧密 跟踪标 的指 数， 其风 险收 益特征 与标 的指数 所代 表 的
市场组 合的 风险 收益 特征 相似， 属于 证券 投资 基金 中预期 风险 较高 、预 期收 益较高 的品 种 。
本 基金 为境 外证 券投 资的 基金， 主要 投资 德国 证券 市场上 市的 德国 企业 ， 需 要承担 汇率
风险 、 境外 证券 市场 投资 所面临 的特 别投 资 风 险。
八 、基 金的投资组合报告
1、 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
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漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2019年1月17日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2018年12月31日。
2. 基金投资组合报告
2.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资
202,691,087.05 92.73
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具
- -
7 银行存款和结算备付金合计 14,919,576.21 6.83
8 其他各项资产 968,627.54 0.44
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9 合计 218,579,290.80 100.00
2.2 期 末投 资目 标基 金明 细
序号
基金名
称
基金
类型
运作方式 管理人 公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
1 DAXETF
股票
型
交易型开放
式（ETF）
华安基金
管理有限
公司
202,691,087.05 93.43
2.3 报 告期 末在 各个 国家 （地区 ）证 券市 场的 股票 及存托 凭证 投资 分布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
2.4 报 告期 末按 行业 分类 的股票 及存 托凭 证投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
2.5 报 告期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值比 例大 小 排序的 前十 名股票 及存 托 凭证投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
2.6 报 告期 末按 债券 信用 等级分 类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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2.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
2.10 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细
序号
基金名
称
基金
类型
运作方式 管理人
公允价值
（人民币元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1 DAXETF
股票
型
交易型开放式
（ETF）
华安基金
管理有限
公司
202,691,087.05 93.43
2.11 投资 组合 报告 附注
2.11.1 本报告 期内， 本基 金投资的 前十名 证券的发 行主体没 有被监 管部门 立 案调查的 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
2.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的
股票。
2.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 133,647.60
3 应收股利 -
4 应收利息 3,193.60
5 应收申购款 831,786.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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14
9 合计 968,627.54
2.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
2.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
九、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 止时 间 2018 年
12 月 31 日）
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2018 年1 月1
日-2018 年12
月31 日
-18.09% 0.95% -16.91% 1.01% -1.18% -0.06%
2017 年1 月1
日-2017 年12
月31 日
16.37% 0.69% 19.10% 0.70% -2.73% -0.01%
2016 年1 月1
日-2016 年12
月31 日
6.69% 1.27% 9.67% 1.31% -2.98% -0.04%
2015 年1 月1 1.83% 1.44% 4.23% 1.55% -2.40% -0.11%
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
15
日-2015 年12
月31 日
2014 年 8 月 12
日（基 金成 立
日）-2014 年
12 月 31 日
-1.60% 0.78% -3.22% 1.32% 1.62% -0.54%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十 、基 金的费用与税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下， 本基 金的管 理
费按前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部分 （ 若为 负
数，则 取0 ）的0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 0.8% 的年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分；
若为负 数， 则E 取0
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人出 具划款 指令 ， 经基金 托管 人复核 后 于
次月首 日 起3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。 在首 期支 付基金 管理 费前 ， 基 金管 理人应 向托 管人 出具 正式 函件指 定基 金管
理费的 收款 账户 。如 需要 变更收 款账 户， 基金 管理 人应提 前 10 个工 作日 向基 金托管 人出 具
书面的 收款 账户 变更 通知 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下， 本基 金的托 管
费按前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标ETF 份额所 对应 资产 净值 后剩 余部 分 （ 若为 负
数，则 取0 ）的 0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分；
若为负 数， 则E 取0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人出 具划款 指令 ， 经基金 托管 人复核 后 于
次月首 日 起3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管 人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。
3 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 产
品成立 一个 月内 由基 金托 管人从 基金 财 产 中划 付， 如资产 余额 不足 支付 该开 户费用 ， 由 基金
管理人 于产 品成 立一 个月 后的 5 个工 作日 内进 行垫 付， 基金 托管 人不 承担 垫付 开户费 用 义 务 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 采用 前端 收费 的方 式进行 申购 ， 申 购费 率随 申购金 额的 增加 而递 减。 投资者 在一
天之内 如果 有多 笔申 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。具体 费率 如下 表所 示：
申购金 额（M， 单位 ：元 ） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1000 元
通过基 金管 理人 的直 销中 心 申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为500 元/ 笔 。
本基金的 申购 费用由 基金 申购人承 担， 不列入 基金 财产，主 要用 于本基 金的 市场推广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率按 持有 期递减 ，具 体费 率如 下：
持有期 限（Y）
赎回费 率
Y＜7 天 1.50%
7 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
17
Y≥2 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担 ， 其中 ， 对 于持 续持 有 期少 于 7 日 的投 资者 收取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产 ， 对于 持续 持
有期不 少 于7 日 的投 资者 收取的 赎回 费， 不低 于赎 回费总 额 的 25% 应归 基金 财产， 其余 用于
支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和基 金合 同规定 范围 内调整申 购费 率和赎 回费 率 或收 费
方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 按照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定
在指定 媒体 上公 告。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资者
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 ，并 进行 公告 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失等 不列 入基 金费 用。
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ， 除非 《基 金合同 》 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开基金 份额 持有
人大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依照 国家 或所 投资市 场所 在国 家的 法律 法规的 规
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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定履行 纳税 。
（六） 其他 费用
1 、基 金投 资目 标ETF 的 相关费 用；
2 、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用（包 括但 不限于在 境外 市场开 户、 交易、 清
算、登 记等 各项 费用 以及 为了加 快清 算向 券商 支付 的费用 ） ；
3 、 《基 金合 同》 生效 以后 的信息 披露 费用 ；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
6 、基 金收 益分 配过 程中 发 生的费 用；
7 、为 应付 赎回 和交 易清 算 而进行 临时 借款 所发 生的 费用；
8 、 《基 金合 同》 生效 以后 的会计 师费 、律 师费 和税 务顾问 费；
9 、基 金的 资金 汇划 费用 和 外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
10、 除 去基 金管 理人 和基 金托管 人因 自身 原因 而导 致的更 换基 金管 理人 、 更 换基金 托管
人 及 基 金 资 产由 原 任 基 金托 管 人 转 移 至新 任 基 金 托管 人 以 及 由 于境 外 托 管 人更 换 导 致 基金
资产转 移所 引起 的费 用；
11、 基 金依 照有 关法 律法 规 应当缴 纳的 、 购 买或 处置 证 券有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、 交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 、 罚 金及费 用） 以及
相关手 续费 、汇 款费 、基 金的税 务代 理费 等；
12、 为了 基金 利益 ， 除 去 基金管 理人 和基 金托 管人 因自身 原因 而导 致的 、 与 基金有 关的
诉讼、 追索 费用 ；
13、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从 基 金资产 总值 中扣 除。
上述费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法律 法规及 相应 协议 的规 定 ， 列 入或摊 入
当期基 金费 用。
十一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 二 期31 －32 层
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3 、法 定代 表人 ：朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王 艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 20%
上海上 国投 资产 管理 有限 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 本科学 历 。 历任武 警上 海警 卫局 首长 处副团 职参 谋 ， 上海 财政 证券有 限公
司党总 支副 书记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董 事长 、 副 总经 理、 工会主 席， 兼任
海际大 和证 券有 限责 任公 司董事 长 。 现 任华安 基金 管理有 限公 司党 总支 书记 、 董 事长 、 法 定
代表人 。
童威先 生 ， 博 士研究 生学 历。 历任 上海 证券有 限责 任公司 研究 发展 中心 总经 理， 上海 国
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际集团 有限公 司研究 发展 总部副 总经理 （主持 工作） ，上投 摩根基 金管理 有限 责任公 司副总
经理， 上海 国际 集团 有限 公司战 略发 展总 部总 经理 兼董事 会办 公室 主任 ， 华 安基金 管理 有限
公司副 总经 理。 现任 华安 基金管 理有 限公 司总 经理 。
邱平先 生， 本科 学历 ， 高 级政工 师职 称。 历任 上海 红星轴 承总 厂党 委书 记， 上海东 风机
械 （集 团） 公司 总裁 助理 、 副总 裁， 上海 全光 网络 科技股 份公 司总 经理 ， 上 海赛事 商务 有限
公司总 经理 ， 上 海东 浩工 艺品股 份有 限公 司董 事长 ， 上海 国盛 集团 科教 投资 有限公 司党 委副
书记 、 总 裁 、 董 事 ， 上 海建 筑材料 （ 集团 ） 总公 司党 委书记 、 董事 长 （法 定代 表人） 、 总裁 。
现任上 海工 业投 资（ 集团 ）有限 公司 党委 副书 记、 执行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁。
马名驹先 生， 工商管 理硕 士，高级 会计 师。历 任凤 凰股份有 限公 司副董 事长 、总经理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 ， 锦 江国 际 （ 集团） 有限 公司 计划 财务 部经理 。 现 任锦
江国际 （ 集团 ） 有 限公 司 副总裁 兼金 融事 业部 总经 理、 上海 锦江 国际投 资管 理有限 公司 董事
长兼总 经理 、 锦江麦 德龙 现购自 运有 限公 司董 事、 华安基 金管 理有 限公 司董 事、 长江 养老 保
险股份有限公司董事、上海景域文 化 传 播 有 限 公 司 董 事 、Crystal Bright Developments
Limited 董 事、 史带 财产 保险股 份有 限公 司监 事、 上海上 国投 资产 管理 有限 公司监 事。
董鑑华 先生 ， 大 学学 历， 高级经 济师 。 历 任上 海市 审计局 基建 处科 员、 副主 任科员 、 处
长助理 、副处 长，固 定资 产投资 审计处 副处长 （主 持工作） 、处长 ，上 海市审 计局财 政审计
处处长 ，上海 电气（ 集团 ）总公 司财务 总监, 上海电 气（集 团）总 公司副 总裁 、财务 总监。
现任上 海电气 （集团 ）总 公司副 总裁,上 海海 立(集团) 股份 有限公 司董 事长， 上海临 港控股
股份有 限公 司董 事。
聂小刚 先生 ， 经 济 学博 士 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 投资 银行 三部 助理 业务董 事、
企业融 资总部 助理业 务董 事、总 裁办公 室主管 、总 裁办公 室副经 理、营 销管 理总部 副经理 、
董事会 秘书 处主 任助 理、 董事会 秘书 处副 主任 、 董 事会秘 书处 主任 、 上 市办 公室主 任、 国泰
君安创 新投 资有 限公 司总 裁、 国 泰君 安证 券股 份有 限公司 战略 投资 部总 经理 、 权益 投资 部总
经理、 战略 投资 部总 经理 等职务 。 现 任国 泰君 安证 券股份 有限 公司 战略 投资 及直投 业务 委员
会副总 裁、 战略 管理 部总 经理、 国泰 君安 证裕 投资 有限公 司董 事长 、 总 经理 、 中国 证券 业协
会投资 业务 委员 会副 主任 委员。
独立董 事：
吴伯庆先 生， 大学学 历， 一级律师 ，曾 被评为 上海 市优秀律 师与 上海市 十佳 法律顾问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。
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夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红女 士， 经济学 博士 。历任中 国证 监会上 海监 管局(原 上海证 管办) 机构 处副处长 、
机构监 管处副 处长、 机构 监管处 处长、 机构监 管一 处处长 、上市 公司监 管一 处处长 等职务 ，
长城证 券有限 责任公 司党 委委员 、纪委 书记、 预算 管理委 员会委 员、合 规总 监、副 总经理 、
投资决 策委 员会 委员 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 、 业 务总监 、 投 行业务 委员 会副
总裁等 职务 。现 任国 泰君 安证券 股份 有限 公司 合规 总监， 华安 基金 管理 有限 公司监 事长 。
许诺先生 ，硕士 。曾 任怡 安翰威特 咨询 业务总 监， 麦理根（McLagan ） 公司中 国区负 责
人。现 任华安 基金管 理有 限公司 总经理 助理兼 人力 资源部 高级总 监，华 安资 产管理 （香港 ）
有限公 司董 事。
诸慧女士 ，研 究生学 历， 经济师。 历任 华安基 金管 理有限公 司监 察稽核 部高 级监察员 ，
集中交 易部 总监 。现 任华 安基金 管理 有限 公司 集中 交易部 高级 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华先 生， 本科学 历，20 年证券 、基 金从业 经验 。历任武 警上 海警卫 局首 长处副 团
职参谋 ， 上海 财政 证券 有限 公司党 总支 副书 记 ， 上 海证 券有限 责任 公司 党委 书记 、 副董事 长、
副总经 理 、 工 会主席 ， 兼 任海际 大和 证券 有限 责任 公司董 事长 。 现任华 安基 金管理 有限 公司
党总支 书记 、董 事长 、法 定代表 人。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，17 年证券 、基 金从业 经验。历 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 总经理 ，上 海国际 集团有 限公司 研究 发展总 部副总 经理（ 主持 工作） ， 上投 摩
根基金 管理 有限 责任 公司 副总经 理 ， 上 海国 际集 团有 限公司 战略 发展 总部 总经 理兼董 事会 办
公室主 任， 华安 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 现任 华安基 金管 理有 限公 司总 经理。
薛珍女士 ，硕 士研究 生学 历，18 年证券 、基 金从业 经验。曾 任华 东政法 大学 副教授 ，
中国证 监会 上海 证管 办机 构处副 处长 ， 中 国证 监会 上海监 管局 法制 工作 处处 长。 现 任华 安基
金管理 有限 公司 督察 长。
翁启森先 生， 硕士研 究生 学历，24 年金 融、 证券、 基金行 业 从业 经验。 历任 台湾富 邦
银行资 深领 组， 台湾 JP 摩 根证券 投资 经理 ，台 湾摩 根投信 基金 经理 ，台 湾中 信证券 自营 部
协理 ， 台 湾保 德信投 信基 金经理 ， 华安 基金管 理有 限公司 全球 投资 部总 监、 基金投 资部 兼 全
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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球投资 部高 级总 监、 公司 总经理 助理 。现 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 投资官 。
姚国平先 生， 硕士研 究生 学历，15 年金 融、 基金行 业从业经 验。 历任香 港恒 生银行 上
海分行 交易 员， 华夏 基金 管理有 限公 司上 海分 公司 区域销 售经 理， 华安 基金 管理有 限公 司上
海业务 部助 理总 监、 机构 业务总 部高 级董 事总 经理 、 公 司总 经理 助理 。 现 任 华安基 金管 理有
限公司 副总 经理 。
谷媛媛女 士， 硕士研 究生 学历，19 年金 融、 基金行 业从业经 验。 历任广 发银 行客户 经
理， 京 华山 一国 际 （ 香港） 有限公 司高 级经 理， 华安 基金管 理有 限公 司市 场业 务二部 大区 经
理、产 品部 高级 董事 总经 理、公 司总 经理 助理 。现 任华安 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
2 、本 基金 基金 经理
倪斌先 生， 硕士 研究 生， 8 年基金 行业 从业 经历 。 曾 任 毕马威 华振 会计 师事 务所 审计员 。
2010 年7月 加入 华安 基金， 历任基 金运 营部 基金 会计 、 指数 与量 化投 资部分 析 师、 基 金经 理
助理 。2018 年9月 起 ，同 时 担任华 安标 普全 球石 油指 数证券 投资 基金 （LOF） 、 华安纳 斯达 克
100 指 数证 券 投资 基 金、 华安 国 际 龙头 （DAX ） 交易 型开 放 式 指数 证 券投 资基 金及 本 基 金、
本基金 及其 联接 基金 的基 金经理 。
历任基 金经 理：
徐宜宜 先生 ， 自2014 年8月12日至2018 年9 月28 日担 任 华安国 际龙 头 （DAX ） 交 易 型开放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金的 基金 经理 。
3、本 公 司 采取 集体 投资 决 策制度 ， 国 际投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
童威先 生， 总经 理
翁启森 先生 ，副 总经 理、 首席投 资官
杨明先 生， 投资 研究 部高 级总监
许之彦 先生 ，总 经理 助理 、指数 与量 化投 资部 高级 总监
贺涛先 生， 固定 收益 部总 监
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 副总监
万建军 先生 ，投 资研 究部 联席总 监
谢振东 先生 ，基 金投 资部 副总监
崔莹先 生， 基金 投资 部助 理总监
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
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截至2018 年12 月 31 日， 公司目 前共 有员 工358 人 （不含 香港 公司） ， 其 中57% 具有 硕
士及以 上学 位 ， 92% 以 上具 有三年 证券 业或 五年 金融 业从业 经历 ， 具有 丰富 的实 际操作 经验 。
所有上 述人 员在 最近 三年 内均未 受到 所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚 。 公 司业 务由投 资与 研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
十二、 基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银行 成立 于1987 年4 月8日，是 我国第 一家完 全由 企业法人 持股 的股份 制商 业银行，
总行设在 深圳 。自成 立以 来，招商 银行 先后进 行了 三次增资 扩股 ，并于2002 年3月成 功地发
行了15亿A股，4 月9日 在上 交所挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国内 第一 家采用 国际会计 标
准上市 的公司 。2006 年9 月 又成功 发行了22 亿H 股，9 月22日 在香港 联交所 挂牌 交易（ 股票代
码：3968），10 月5日 行使H股超 额配 售， 共 发行 了24.2 亿H 股。 截至2018 年9 月30 日， 本 集团
总资产65,086.81 亿 元人 民币， 高级 法下 资本充 足率15.46% ，权 重法 下资 本充 足 率12.80% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外 包 业务 室 5
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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个职能 处室 ，现 有员 工 80 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托管 业务。 招商 银行作 为托管 业务资 质最 全的商 业银行 ，拥有 证券 投资基 金托管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 合格 境内 机构 投资 者 托管 （QDII）、
全国社 会保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独 创 “6S 托管 银 行” 品 牌体 系， 以 “保 护 您的业 务、 保护 您的 财富 ” 为历 史使 命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只 “1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行资产托管业 务 持续稳健发展， 社会影响 力不断提升,四度蝉 联获 《财资》
“中国最佳托管专业 银 行” 。2016 年 6 月招商 银行荣膺 《财资》 “中国最佳托管银
行奖” ， 成为国 内唯一 获得该奖项的托管银 行 ； “托管通” 获得国内 《 银行家》2016
中国金融创新“十佳 金 融产品创新奖” ；7 月 荣膺 2016 年中国资产 管理【金贝奖】
“最佳资产托管银行 ” ； 2017 年6 月再度荣膺 《 财资》 “中国 最佳托管银 行奖” , “全
功能网上托管银行2.0 ” 荣获 《银行家 》 2017 中国 金融创新 “十佳金 融产品 创新奖 ”；
8 月荣膺国际财 经权威 媒体《亚洲 银行家》 “ 中国年度托管银行奖 ” ，2018 年 1 月
获得中央国债登记结 算 有限责任公司 “2017 年 度优秀资产托管机构 ” 奖项， 同月招
商银行 “托管大 数据平 台风险管理系统 ” 荣获 2016-2017 年度银监会 系 统 “金点子”
方案一等奖，以及中 央 金融团工委、全国金 融 青联第五届“双提升 ” 金点子方案 二
等奖；3 月招商 银行荣 获公募基金 20 年“最佳 基金 托管银行”奖，5 月荣膺国际财
经权威媒体《亚洲银行家 》“中国年度托管 银 行奖” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资有 限责任 公司 董事长 。曾任 中国远 洋运 输（集 团） 总 公司总 裁助 理、总 经济师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、 东三 环支 行行 长助 理 、 副行长 、 行长 、 北京 分行 风 险控制 部总 经理 ； 2001 年 10 月至 2006
年 3 月 ， 历任 北京 分行 行 长助理 、 副行长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ， 任 北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年 6 月至 2013 年 11 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记；2013 年 11
月至 2014 年 12 月， 任招 商银行 总行 行长 助理 ；2015 年 1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年 11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。先 后供职 于中国 农业 银行黑 龙江省 分行 ， 华 商 银行， 中国农业 银行 深圳 市 分行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2018 年9 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管401 只开 放式 基金 。
十三、 境外托管人
（一） 基本 情况
名称： 布朗 兄弟 哈里 曼银 行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
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法定代 表人 ：
William B. Tyree (Managing Partner)
组织形 式： 合伙 制
存续期 间： 持续 经营
成立 于 1818 年 的布 朗兄 弟 哈里曼 银行 （ “BBH ” ） 是全球 领先 的托 管银 行之 一。BBH
自 1928 年 起已 经开 始在 美 国提供 托管 服务 。 1963 年， BBH 开 始为客 户提 供全 球托管 服务 ，
是首批 开展 全球 托管 业务 的美国 银行 之一 。 目 前全 球员工 约 5700 人， 在 全球 18 个 国家 和地
区设有 分支 机构 。
BBH 的惠 誉长 期评 级为 A+ ， 短期 评级 为 F1 。
（二） 托管 业务 及主 要人 员情况
布朗兄 弟哈 里曼 银行 的全 球托管 业务 隶属 于本 行的 投资者 服务 部。 在全 球范 围内， 该部
门由本 行合 伙 人 Sean Pairceir 先生领 导。 在亚 洲， 该 部门由 本行 合伙 人 Taylor Bodman 先生
领导。
作为一 家全 球化 公司 ，BBH 拥有 服务 全球 跨境 投资 的专长 ，其 全球 托管 网络 覆盖近 一
百个市 场。 截至 2016 年 12 月 31 日 ，托 管资 产规模 达到了 4.2 万 亿美 元， 其 中 超过 百分 之
六 十是 跨境 投资 资产 。 亚 洲是 BBH 业务 增长 最快 的 地区之 一 。我 们投 身于 亚 洲市场 ， 迄今
已逾 25 年， 亚 洲区 服务 的 资产 超 6000 亿 美元 。
投资者 服务 部(Investor Services) 是公司最 大的 业务， 拥有 近 4600 名员 工。 我 们 致力 为
客户提 供稳 定优 质的 服务 ， 并根 据客 户具 体需 求提 供定制 化的 全面 解决 方案 ， 真正 做到 “以
客户为 中心 ”。.
由于坚 持长 期提 供优 质稳 定的客 户服 务，BBH 多年来 在行 业评 比中 屡获 殊荣 ，包括 ∶
1 、 《全 球托 管人 》
2016 年行 业领 导者 大奖
#1 – 共同 基金 管理 托管 服务- 北美
2015 年共 同基 金行 政管 理 调查
被评为 “全 球杰 出表 现者 ”
2015 年行 业领 导者 大奖
#1 – 共同 基金 管理 客户 服务 – 北美
2014 年代 理银 行调 查：
#1 – 美国 代理 银行 资产 服务
2013 年全 球托 管银 行调 查
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机构投 资者:
12 项类 别中 有 9 项位 #1, 2 项位 列 #2
基金管 理者: 8 项 类别 中有 2 项位#1, 5 项位 列 #2
2 、 《全 球投 资人 》
2016 全球 托管 银行 调查
#1 – 共同 基金/ UCITS
- 美洲 地区( 原始 分数)
#2
- 使用 多个 托管 人的 客户 – – 欧 洲、 中东 和 非洲地 区 ( 加权 )
2015 年全 球托 管银 行调 查
#1 – 使用 多个 托管 人的 客户 – 亚 太地 区 ( 加权 )
#2 – 共同 基金 管理 者 ( 全 球和 仅 美洲 地区)
2014 年全 球托 管银 行调 查
#1 -
资产管 理规 模超 过 30 亿美 元的 客户 – 全球
#1 -
资产管 理规 模超 过 30 亿美 元的 客户 – 欧洲 、中东 和非 洲
#1 -
美洲共 同基 金管 理者
3、《 ETF Express 》
2016 年 ETF Express 大奖 ：最佳 欧 洲 ETF 基金管理 者
2014 年 ETF Express 大奖 ：最佳 北 美 ETF 基金管理 者
4 、 《R&M 调 查》
2014 年 Custody.net 全球托管银 行调 查：
#1 美洲 市场
（三） 境外 托管 人的 职责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按照 相关合 同的约 定和 所适用国 家、 地区法 律法 规的规定 ，开 设受托 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
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十四、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 总部
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道8 号国 金中 心二 期 31 －32 层
电话： （021 ）38969973
传真： （021 ）58406138
联系人 ：姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：刘雯
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 8 号高 德置 地夏 广 场D 座 504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 陕西 省西 安市 高新 区唐延 路 35 号 旺座 现代 城 H 座 2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：赵 安平
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层 1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
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地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨 贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
华安电 子交 易热 线：40088-50099
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2、代 销机 构
（1） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李建 红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(2) 交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：彭 纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(3)中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话： （86 ）10-66596688
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传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(4)中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636363
传真：010-63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
客户服 务电 话：95511
网址 ：bank.pingan.com
(6)和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
客户服 务电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(7) 深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市 罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ： 薛峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(8)上 海天 天基 金销 售有 限 公司
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注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(9) 蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(10) 上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(11) 浙 江同 花 顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市翠 柏 路7 号杭 州电 子商 务产 业园2 楼
法定代 表人 ：易 峥
客服电 话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（12） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
电话：010-59601366-7024
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传真：010-59601366-7024
客户服 务电 话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（13） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（14） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（15） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（16） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 ： 罗细安
联系电 话：010-67000988
传真号 码：010-67000988-6000
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客户服 务电 话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
（17） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中路20号 乐成 中心A座23 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（18） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 阜成 门外大 街2 号万 通新 世界 广 场A座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（19） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元
法定代 表人 ： 刘惠
联系电 话：021-80133888
传真号 码：021-80133413
客户服 务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（20） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 ： 张皛
联系电 话：021-33323998
传真号 码：021-33323993
客户服 务电 话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（21） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45层
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
34
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45层（ 邮编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：021-96250500
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
（22） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路特8号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路特8号
法定代 表人 ： 尤 习贵
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
（23） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座6 层、26层、27 层及28层
法定代 表人 ： 丁 学东
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（24） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 926 号同 德广 场写 字楼 31 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 926 号同 德广 场写 字楼 31 楼
法定代 表人 ：李 长伟
客服电 话：95397
公司网 站：http://www.tpyzq.com
（25） 泉州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 泉州 市云 鹿路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
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传真号 码：0595-22505215
客户服 务电 话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com/
（26） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛路32号 东码 头园 区C 栋 2楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（27） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真号 码：021-22066653
客服电 话：400-866-6618
网址： www.lu.com
（28） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（29） 深圳 富济 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区金 田路3088 号 中洲 大厦3203A 单元
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客户服 务电 话:0755-83999913
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
36
网址: www.jinqianwo.cn
（30） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层
法定代 表人 ：燕 斌
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（31） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号宝 利国 际广 场 南塔12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629021
传真号 码：020-89629011
客户服 务电 话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（32） 华 龙证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话：0931-4890619
网址：www.hlzq.com
（33） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼
法定代 表人: 吴 玉明
客服电 话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（34） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
37
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路1098 号 浦江 金融 世纪广 场
法定代 表人 ：李 兴春
联系电 话： 86-021-50583533
传真号 码： 86-021-50583633
客户服 务电 话: 4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
（35） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田路178 号华 融 大厦27 层2704
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田路178 号华 融 大厦27 层2704
法定代 表人 ：马 勇
客服电 话：4001161188
公司网 站：https://8.jrj.com/
（36） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
地址： 北京 市石 景山 区实 兴大 街 30 号院3 号楼 8 层 8995 房间
法定代 表人 ：李 静
客户服 务电 话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（37） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客户服 务电 话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（38） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客户服 务电 话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（39） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
38
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系电 话：0512-65280149
传真号 码：0512-69868370
客服电 话：96067
网站：www.suzhoubank.com
（40） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系电 话： （010 ）65983311
传真号 码： （010 ）65983333
客户服 务电 话：010-82350618
公司网 址：www.igesafe.com
（41） 北京 加和 基金 销售 有限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公 地址 ： 北 京市 西城 区车公 庄大 街 4 号5 号楼1 层
法定 代表 人： 徐福 星
联系 电话 ： 010-68292745
传真 号码 ： 010-68292941
客户服 务电 话：400-600-0030
公司网 址：www.bzfunds.com
（42） 平 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
法定代 表人 ： 刘 世安
电话：4008866338
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（43） 大连 银行 股份 有限 公司
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
39
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ： 陈 占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服 务电 话：4006640099
公司网 址：www.bankofdl.com
（44） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系电 话：0769-22866254
传真号 码：0769-22866282
客户服 务电 话： 0769-961122
网址: www.drcbank.com
（45） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系电 话： 010-5817 0859
传真号 码：010-5817 0800
客户服 务电 话:4008188866
公司网 站: www.shengshiview.com
（46） 奕丰 基金 销售 有限 公司
地址： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有限
公司）
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定 代表 人：TAN YIK KUAN
联系人 ： 叶健
电话：0755-89460507
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
40
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（47） 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 是西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心B 座19 层
法定代 表人 ： 齐剑 辉
联系电 话：4006236060
传真号 码：010-82055860
客户服 务电 话4006236060
公司网 站: www:niuniufund.com
（48） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 胡 伏云
客户服 务 电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（49） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园B 栋3 单元 11 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园B 栋3 单元
法定代 表人 ： 赖 任军
联系电 话：0755-29330513
传真号 码：0755-26920530
客户服 务电 话：400-930-0660
公司网 址：www.jfzinv.com
（50） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 峰
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
41
联系电 话：0755-83655588
传真号 码：0755-83655518
客户服 务电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
（51） 江苏 常熟 农村 商业 银行股 份有 限公 司
地址： 江 苏省 常熟 市新 世 纪大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000 或 前往 常 熟农商 银行 各营 业网 点进 行咨询 。
网址 ：www.csrcbank.com
(52)北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（53） 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（54） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号中 水 大厦215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号中 水 大厦215A
法定代 表人 ： 梁蓉
联系电 话： 010-66154828
传真号 码： 010-88067526
客户服 务电 话：400-6262-818
公司网 址：www.5irich.com
（55） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号E 世界 财 富中 心 A 座11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号E 世界 财 富中 心 A 座11 层
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
42
法定代 表人 ： 王伟 刚
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
（56） 钱滚 滚财 富投 资管 理（上 海） 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行大 厦 15 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行大 厦 8 层
法定代 表人 ： 许欣
联系电 话： （021 ）68609600
传真号 码： （021 ）33830351
客户服 务电 话：400-700-9700
公司网 址：www.qiangungun.com
（57） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号906 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀北 二 街 10 号泰 鹏大 厦 12 层
法定代 表人 ： 张琪
联系电 话： 010-62675369
传真号 码：010-82607516
客户服 务电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（58） 嘉兴 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ： 夏林 生
联系电 话：0573-96528
传真号 码：0573-82099678
客户服 务电 话：0573-96528
网址： www.bojx.com
（59） 宁波 银行 股份 有限 公司
地址： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（60） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼 B 座
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
43
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
客户服 务电 话：400-821-0203
（61） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系电 话：025-86853969
传真号 码：025-86853969
客服电 话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
（62） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系电 话：0371-85518396
传真号 码：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网站：www.hgccpb.com
（63） 上海 云湾 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
联系电 话：021-20538888
传真号 码：021-20538999
客服电 话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
（64） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系电 话：010-62062880
传真号 码：010-82057741
客服电 话：4000888080
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
44
网站：www.qiandaojr.com
（65） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 Ａ 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心 Ａ 座 16-18 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（66） 北京 懒猫 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
法定代 表人 ： 许现 良
联系电 话：4001-500-882
传真号 码：010-57649620
客服电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（67） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 ：俞洋
客服电 话：021 －32109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（68） 东海 期货 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（69） 河北 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 石 家庄 市平 安 北大街 28 号
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
45
办公地 址： 石 家庄 市平 安 北大街 28 号
法定代 表人 ： 乔志 强
联系人 ： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客户服 务电 话：400-612-9999
公司网 站：www.hebbank.com
（70） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
电话：010-68946790
传真：010-68466796
联系人 ：董 云巍
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（71） 济安 财富(北京) 资 本管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财 富中 心 A 座 46 层 济 安财 富
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-075-6663 （ 济安 财富 官网 ）
400-071-6766 （腾 讯财 经）
公司网 站：www.jianfortune.com
（72） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
法定代 表人 ：林 卓
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
46
（73） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：0591-96326
网址www.hfzq.com.cn
（74） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层 2603-06
法定代 表人 ：江卉
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
客服电 话： 个人 业务:95118
企业业 务：400-088-8816
公司网 址：http://fund.jd.com/
(75)福 建海 峡银 行股 份有 限公司
注册地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建海 峡银行
办公地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建海 峡银行
法定代 表人 ：俞敏
联系电 话： 0591-87332762
传真号 码：0591-87330926
客户服 务热 线:400-893-9999
公司网 站:www.fjhxbank.com
(76)上 海朝 阳永 续基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区上丰 路 977 号1 幢B 座812 室
办公地 址： 上海 浦东 碧波 路 690 号4 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 廖冰
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
47
联系电 话： 021-80234888
传真号 码： 021-80234898
网址：http://www.go-goal.com
（77） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：李 一梅
联系电 话：010-88066632
传真号 码：010-88066552
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（78） 上海通 华财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 层
法定代 表人 ：马 刚
客服电 话：95156
公司网 址：www.tonghuafund.com
（79） 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系人 ：牛 映雪
客户服 务电 话：96688
公司网 站：www.zybank.com.cn
（80） 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：上 官永 清
客服电 话：95105588
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
48
网址：www.jshbank.com
（81） 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1 号 4
号
办公地 址： 武 汉市 江汉 区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1 号 4
号
法定代 表人 ： 陶捷
客户服 务电 话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn
(82)中 民财 富基 金销 售（ 上海） 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7 层05 单元
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号7 层05 单元
法定代 表人 ： 弭洪 军
联系电 话： 021-33355333
传真号 码：021-33355288
全国统 一客 服电 话:400-876-5716
公司网 站:www.cmiwm.com
(83)上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县长 兴镇路 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发展 区 ）
法定代 表人 ： 王翔
联系电 话：021-65370077
客户服 务电 话：400-820-5369
公司网 站：www.jiyufund.com.cn/
(84)华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ： 章 宏韬
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
49
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
(85)深 圳市 锦安 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 一号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办 公
室A 栋201 室（ 入住 深圳 市前海 商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 鲤鱼 门街 一号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办 公
室A 栋201 室（ 入住 深圳 市前海 商务 秘书 有限 公司 ）
法定代 表人 ：李 学东
联系电 话：400-071-9888
网址：http://tz.glodann.com.cn/
(86)江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ： 陆向 阳
联系电 话：0519-80585939
传真号 码：0519-89995170
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(87)天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司
住所： 天津 自贸 区（ 中心 商务区 ）迎 宾大 道1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
联系电 话：13901314076
客户服 务电 话：010-59013825
网址: http://www.wanjiawealth.com/
(88) 宜信 普泽 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系电 话：010-52413385
传真号 码：010-85894285
网址：http://www.yixinfund.com/
客服电 话：400-6099-200
(89) 深圳信 诚基 金销 售有 限公 司
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50
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书 有
限公司 ）
法定代 表人 ：周 文
总机： (86) 21-68649788
传真： (86) 21-50120888
客服： 400-666-0066
网站： www.xcfunds.com
(90) 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
地址： 北京 市宣 武门 外大 街甲 1 号环 球财 讯中 心A 座 5 层
电话：4008909998
网站：http://www.jnlc.com
(91) 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
客户服 务电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
(92) 四川天 府银 行股 份有 限公 司
住所： 四川 省南 充市 涪江 路１号
法定代 表人 ：黄 光伟
热线电 话：400-16-96869
028-96869
网址：http://www.cgnb.cn/pub/ncsh/
(93) 成都华 羿恒 信财 富投 资管 理有限 公司
法定代 表人 ：赵 壁
注册地 址: 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 国际中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
办公地 址： 成都 市高 新区 天府大 道中 段 199 号 棕榈 国际中 心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
电话：400-8010-009
028-87326832
网址：http://www.huayihengxin.com/
(94) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
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51
(95) 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 升荣
客服： 95302
网站：http://www.njcb.com.cn/
(96) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(97) 大河财 富基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：王 荻
住所： 贵州 省贵 阳市 南明 区新华 路 110-134 号 富中 国际广 场 1 栋 20 层1.2 号
网址：http://www.urainf.com/
联系电 话:0851-88235678
(98) 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：程 刚
住所： 北京 市朝 阳区 呼家 楼(京 广中 心)1 号楼36 层3603 室
电话：400-100-3391
网址：http://www.dianyingfund.com/
(99) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
(100) 长城华 西银 行股 份有 限公 司
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注册地 址: 四川 省德 阳市 蒙山 街 14 号
办公 地 址： 四 川省 成都 市 高新区 天府 二 街 333 号
法定代 表人 ：谭 运财
电话：0838 – 96836
https://www.gwbank.com.cn/
(101) 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：林 琼
办公地 址： 上海 徐汇 区桂 平路 391 号B 座19 层
公司总 机：021-60907379
客服电 话：021-60907378
传真电 话：021-60907397
网址：http://www.youyufund.com/
(102) 洪泰财 富（ 青岛 ）基 金销 售有限 责任 公司
法定代 表人 ：任 淑桢
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路195 号9 号楼 701 室
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路195 号9 号楼 706 室
北京市 西什 库大 街 31 号 九 思文创 园
客服电 话：400 6706 863
网址：https://www.hongtaiwealth.com
(103) 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 室
法定代 表人 ： 陈洪 生
联系电 话：0592-3122673
传真号 码：0592-3122701
客服热 线：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
(104) 北京唐 鼎耀 华 基 金销 售 有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大街 19 号A 座1504/1505 室
法定代 表人 ： 张冠 宇
联系电 话： 86-10-85870662
传真号 码：86-10-85932880
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客服电 话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
(105) 上海钜 派钰 茂基 金销 售公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区泥城 镇新 城 路2 号24 幢 N3187 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 379 号金 穗大 厦 14 楼
法定代 表人 ： 胡天 翔
联系电 话：021-50778395
传真号 码：021-68367031
(106) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ： 钱燕 飞
联系人 ：喻 明明
联系电 话：025-66996699-884131
传真号 码：025-66996699
客户服 务电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
(107) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 53 层
5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客户服 务电 话：4000218850
公司网 站：www.harvestwm.cn
(108) 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
联系电 话：021-50810687
传真号 码：021-58300279
客户服 务电 话：021-50810673
网址： www.wacaijijin.com
(109) 深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司
住所： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书有
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限公司 ）
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 沙河 西 路1819 号 深 圳湾科 技生 态 园 7 栋A 座
法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：4009998877
网址：www.webank.com
(110) 腾安基 金销 售（ 深圳 ）有 限公司
地址： 深 圳市 南山 区科 技 中一路 腾讯 大厦
法定代 表人 ： 刘明 军
联系电 话：0755-86013388-77386
网址 tenganxinxi.com
客服电 话 0755-86013388 转 65864
(111) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 共炎
客户服 务电 话：95551/4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(112) 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公司
地址： 北 京市 海淀 区上 地 信息路 甲 9 号奎 科科 技大 厦 1 层
法定代 表人 ：张 旭阳
客户服 务中 心电 话： 95055-4
客户服 务中 心传 真： 59922163
邮箱:funds@baiyingfund.com
(113) 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201
法定代 表人 ：李 招弟
电话：400-876-9988
网址: www.wy-fund.com
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告 。
（二） 注册 登记 机构
华安基 金管 理有 限公 司
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住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道8 号 上海国 金中 心二 期 31 －32 层
法定代 表人 ：朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人 ：孙睿
经办律 师： 黎明 、孙睿
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 5 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：单 峰、 魏佳 亮
华安 德 国 30 （DAX ）ETF 联接 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
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十 五 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更新内容
四、基 金的 投资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 等内 容。
五、基 金的 业绩 更新了 本基 金自 成立 以来 的历史 业绩 。
六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
十七、 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。
十八、 境外 托管 人 更新了 境外 托管 人相 关信 息。
十九 、 相 关服 务机 构 更新了 部分 销售 机构 以及 会计师 事务 所的 相关 信息 。
二十三 、 其他 应披 露
事项
披露了 自2018 年8 月12 日至2019 年2 月12 日 期 间本基 金的 公告 信
息，详 见招 募说 明书 。
华 安基 金管 理有 限公 司
二○一九 年 三月 二十 九 日
