银河君尚灵活 配置混合型 证券投资基 金
2018 年年度 报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2019 年3 月29 日 银河君尚混合 2018 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 根据 本基金 合同 规定 ， 于2019 年 3 月 26 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 财务 资料 已经 审计 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期自 2018 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。 银河君尚混合 2018 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录................................................................................................................................ . 2
1.1 重要提 示................................................................................................................................ ...... 2
1.2 目录................................................................................................................................ .............. 3
§2 基金简介................................................................................................................................ ............... 5
2.1 基金基 本情 况................................................................................................ .............................. 5
2.2 基金产 品说 明................................................................................................ .............................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人................................................................................................ .......... 6
2.4 信息披 露方 式................................................................................................ .............................. 6
2.5 其他相 关资 料................................................................................................ .............................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况................................................................ ............... 1
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标................................................................................................ ........... 1
3.2 基金净 值表 现...............................................................................................................................
1
3.3 其他指 标................................................................................................................................ ....... 5
3.4 过去三 年基 金的 利润 分配情况................................................................................................ ... 5
§4 管理人报告................................................................................................................................ ........... 6
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况................................................................................................ ...... 6
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明................................ .............................. 8
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明................................................................ .......... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明................................ ........................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望................................ ........................ 10
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况................................................................ ........ 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明................................................................ .... 12
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明................................................................ ........ 12
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................
12
§5 托管人报告................................................................................................................................ ......... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明................................................................ ............ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、利润 分配 等情 况的说 明
........ 13
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
............................ 13
§6 审计报告................................................................................................................................ ........... 14
6.1 审计报 告基 本信 息................................................................................................ .................... 14
6.2 审计报 告的 基本 内容................................................................................................ ................ 14
§7 年度财务报表................................................................................................................................ ..... 16
7.1 资产负 债表................................................................................................................................
16
7.2 利润表................................................................................................................................ ........ 17
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表................................................................ ............................ 18
7.4 报表附 注................................................................................................................................ .... 19
§8 投资组合报告................................................................................................................................ ..... 45
8.1 期末基 金资 产组 合情 况................................................................................................ ............ 45
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合................................................................ ............................ 45
8.3 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的所有 股票 投资 明细 ................................
45
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动................................................................ ........................ 45
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合................................................................ .................... 47
8.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 48银河君尚混合 2018 年年度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 所有资 产支 持证 券投 资明 细
.................... 48
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 48
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 48
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明................................................................ .. 48
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................................ .. 48
8.12 投资 组合 报告 附注................................................................................................ .................. 48
§9 基金份额持有人信息................................................................................................ ......................... 50
9.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构................................................................ ................ 50
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况................................................................ .... 50
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................
50
§10 开放式基金份额变动................................................................................................ ....................... 51
§11 重大事件揭示................................................................................................................................ . 52
11.1 基金 份额 持有 人大 会决议 ................................................................................................ ...... 52
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ................................ ...... 52
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................ .......................... 52
11.4 基金 投资 策略 的改 变................................................................................................ .............. 52
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ................................................................ .................. 52
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ................................ .................. 52
11.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况 ................................................................ .............. 53
11.8 其他 重大 事件................................................................................................ .......................... 54
§12 影响投资者决策的其 他重要信息................................................................................................ ... 59
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的情况................................ ...... 59
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息................................................................ .......................... 59
§13 备查文件目录................................................................................................................................ ... 60
13.1 备查 文件 目录................................................................................................ .......................... 60
13.2 存放 地点................................................................................................................................ .. 60
13.3 查阅 方式................................................................................................................................ .. 60
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河君 尚灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 银河君 尚混 合
- 场内简 称
基金主 代码 519613
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年8 月 17 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 13,278,980.04 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易所 -
上市日 期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 银河君 尚混 合A 银河君 尚混 合C 银河君 尚混 合I
下属分 级基 金的 场内 简称 - - -
下属分 级基 金的 交易 代码 519613 519614 519615
报告期末下属分级基金份 额
总额
5,056,988.11 份 8,221,991.93 份 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 在合 理控 制风 险的 前提下 ， 在 深入 的基 本面 研究的 基础 上，
通过灵活的资产 配置、策略 配置与严谨的 风险管理， 分享中国在
加快转 变经 济发 展方
式的过程中所孕 育的投资机 遇，追求实现 基金资产的 持续稳 定增
值。
投资策 略 本基金通过合理 稳健的资产 配置策略，将 基金资产在 权益类资产
和固定收益类资 产之间灵活 配置，同时采 取积极主动 的股票投资
和债券 投资 策略 ，把 握中 国
经济增长和资本 市场发展机 遇，严格控制 下行风险， 力争实现基
金份额 净值 的长
期平稳 增长 。
本基金投资策略 主要包括资 产配置策略、 股票投资策 略、固定收
益类资 产投
资策略 、股 指期 货和 国债 期货投 资策 略、 权证 投资 策略等 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
沪深300 指数 收益 率×50%+ 上证 国债 指数 收益 率×50%
风险收 益特 征 本基金为混合型 基金，属于 证券投资基金 中预期风险 与预期收益
中等的投资品种 ，其风险收 益水平高于货 币市场基金 和债券型基银河君尚混合 2018 年年度报告
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金，低 于股 票型 基金 。
下属分级基金的风险收益
特征
本基金为混合型基
金，属于 证券 投资 基
金中预期 风险 与预 期
收益中等的投资品
种，其风 险收 益水 平
高于货币 市场 基金 和
债券型基 金， 低于 股
票型基 金。
本基金为混合型基
金，属于证券投资
基金中预期风险与
预期收益中等的投
资品种，其风险收
益水平高于货币市
场基金和债券型基
金，低于股票型基
金。
本基金为混合型基
金， 属 于证 券投 资基
金中预期风险与预
期收益中等的投资
品种， 其风 险收 益水
平高于货币市场基
金和债券型 基金 ， 低
于股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 秦长建 陆志俊
联系电 话 021-38568989 95559
电子邮 箱 qinchangjian@galaxyasset.com luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
400-820-0860 95559
传真 021-38568769 021-62701216
注册地 址 中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪
大道1568 号 15 层
中国（上海）自由 贸易试验 区
银城中 路188 号
办公地 址 中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪
大道1568 号 15 层
中国 （上 海） 长宁 区仙 霞 路18
号
邮政编 码 200122 200120
法定代 表人 刘立达 彭纯
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1.中国(上海)自由贸 易试 验区世 纪大 道 1568 号 15
层
2、上 海市 浦东 新区 银城 中路 188 号
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 德勤华永会计师事务所( 特殊普通
合伙)
上海市 黄浦 区延 安东 路222 号30 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限公 司 北京市 西城 区太 平桥 大街17 号 §3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间数据和指
标
2018 年 2017 年 2016 年8 月17 日( 基金合同生 效日)-2016 年12 月31 日
银河君尚混合
A
银河君尚混合
C
银河君尚混合 I 银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I 银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I
本期已实现收益 -159,318.98 -258,194.65 -4,533,322.56 890,294.15 477,658.69 8,998,860.90 903,836.71 901,676.00 7,234,848.13
本期利润 -187,887.99 -313,454.09 -4,513,269.93 1,394,470.54 804,458.94 16,293,088.27 331,605.67 347,564.71 289,803.81
加 权平均基金份额本
期利润
-0.0315 -0.0368 -0.0576 0.0410 0.0311 0.0411 0.0040 0.0030 0.0004
本期加权平均净值利
润率
-3.15% -3.73% -5.75% 4.01% 3.06% 4.04% 0.40% 0.29% 0.04%
本期基金份额净值增
长率
-3.17% -3.66% -2.85% 1.93% 1.39% 1.86% 0.36% 0.10% 0.15%
3.1.2
期末数据和指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可供分配利润 -47,666.07 -182,344.63 - 239,066.61 165,758.35 2,380,784.04 216,946.53 50,310.28 987,701.46
期末可供分配基金份
额利润
-0.0094 -0.0222 - 0.0230 0.0149 0.0201 0.0036 0.0010 0.0015
期末基金资产净值 5,009,322.04 8,039,647.30 - 10,623,609.06 11,271,172.01 121,059,877.87 61,155,702.25 52,884,174.92 650,888,972.46
期末基金份额净值 0.9906 0.9778 - 1.0230 1.0149 1.0201 1.0036 1.0010 1.0015
3.1.3
累计期末指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
基金份额累计净值增
长率
-0.94% -2.22% -0.90% 2.30% 1.49% 2.01% 0.36% 0.10% 0.15% 银河君尚混合 2018 年年度报告
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注：1. 本期已 实现 收益 指基金本 期利 息收 入、投资收益 、其他收 入（不含 公允价值 变动收益 ） 扣除 相关费用 后的 余额 ， 本期 利润为本 期已 实现 收益 加上 本期
公允价 值变 动收 益。
2.上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3. 对 期末 可供 分配 利润 ， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 （为 期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
4.基金 合同 生效 日为 2016 年8 月17 日。 3.2 基金净值 表现
3.1.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
银河君 尚混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.49% 0.04% -5.41% 0.82% 5.90% -0.78%
过去六 个月 -0.73% 0.27% -5.83% 0.75% 5.10% -0.48%
过去一 年 -3.17% 0.51% -10.68% 0.67% 7.51% -0.16%
成立至 今 -0.94% 0.36% -1.76% 0.50% 0.82% -0.14%
银河君 尚混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.36% 0.04% -5.41% 0.82% 5.77% -0.78%
过去六 个月 -0.99% 0.27% -5.83% 0.75% 4.84% -0.48%
过去一 年 -3.66% 0.51% -10.68% 0.67% 7.02% -0.16%
成立至 今 -2.22% 0.36% -1.76% 0.50% -0.46% -0.14%
银河君 尚混 合I
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
20181001-20181206 0.24% 0.04% -3.00% 0.93% 3.24% -0.89%
20180701-20181206 -0.38% 0.28% -3.43% 0.79% 3.05% -0.51%
20180101-20181206 -2.85% 0.53% -8.41% 0.68% 5.56% -0.15%
成立 至 20181206 -0.90% 0.36% 0.75% 0.50% -1.65% -0.14%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较基准 为：沪 深 300 指数 收益率×50%+ 上证 国债 指数 收益率×50%
2、本 基金 2018 年12 月7 日, 银河君 尚混 合 I 类基 金份额 全部 赎回 。 银河君 尚 I 的财务 数据 截止
到2018 年12 月6 日。
银河君尚混合 2018 年年度报告
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3.1.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
银河君尚混合 2018 年年度报告
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注：本 基金 合同 生效 日为2016 年8 月17 日， 根据 《银河 君尚 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金
合同》 规定 ，本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的6 个 月。 截至 建仓 期结 束，本 基金 各项 资产
配置符 合基 金合 同及 招募 说明书 有关 投资 比例 的约 定。
银河君尚混合 2018 年年度报告
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3.1.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
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注：1 、本 基金 合同 于 2016 年8 月17 日生效 。
2、本 项目 按实 际存 续期 计算，不 按整 个自 然年 度进 行折算 。
3、本 基金 2018 年12 月7 日, 银河君 尚混 合 I 类基 金份额 全部 赎回 。 银河君 尚 I 的财务 数据 截止
到2018 年12 月6 日。
3.3 其他指标
注：无 。
3.4 过 去 三年 基金 的利润 分配 情况
注：本 基金 过去 三年 未分 配利润 。 银河君尚混合 2018 年年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河 基金 管理 有限 公司成立 于 2002 年 6 月 14 日， 是经中 国证 券监 督管 理委员会 按照 市
场化机 制批 准成 立的 第一 家基金 管理 公司 （ 俗称 ：" 好人举 手第 一家"） ， 是中央汇金 公司 旗下 专业
资产管 理机 构。
银河基 金公 司的 经营 范围包括 发起 设立 、 管理 基金等 ， 注册资 本 2 亿元 人民币 ， 注册地 中
国上海 。 银河 基金 公司 的 股东分 别为 ： 中国 银河 金 融控股 有限 责任 公司 （ 控 股股东 ） 、 中 国石 油天
然气集 团公 司、 首都 机场 集团公 司、 上海 城投 （集 团）有 限公 司、 湖南 电广 传媒股 份有 限公 司。
截至 2018 年 12 月 31 日,银河基 金公 司旗 下共 披露 55 只公募 基金 产品: 银河研究 精选 混
合型证券投资 基金、银 河 银联系列证券 投资基金 、 银河银泰理财 分红证券 投 资基金、银 河银富货
币市场基金、 银河银信 添 利债券型证券 投资基金 、 银河竞争优势 成长混合 型 证券投资基 金、银河
行业优 选混 合型 证券 投资 基金、 银河 沪 深 300 价值 指数证 券投 资基 金、 银河 蓝筹精 选混 合型 证 券
投资基金、银 河创新成 长 混合型证券投 资基金、 银 河强化收益债 券型证券 投 资基金、银 河消费驱
动混合型证券 投资基金 、 银河通利债券 型证券投 资 基金（LOF） 、 银河主题 策 略混合型证 券投资基
金、银河领先 债券型证 券 投资基金、银 河增利债 券 型发起式证券 投资基金 、 银河岁岁回 报定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 银河灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银河 定投 宝中 证腾讯 济安 价 值100A
股指数型发起 式证券投 资 基金、银河美 丽优萃混 合 型证券投资基 金、银河 泰 利纯债债券 型证券投
资基金、银河 康乐股票 型 证券投资基金 、银河丰 利 纯债债券型证 券投资基 金 、银河现代 服务主题
灵活配置混合 型证券投 资 基金、银河鑫 利灵活配 置 混合型证券投 资基金、 银 河转型增长 主题灵活
配置混合型证 券投资基 金 、银河鸿利灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银河 智 联主题灵活 配置混合
型证券投资基 金、银河 大 国智造主题灵 活配置混 合 型证券投资 基 金、银河 旺 利灵活配置 混合型证
券投资基金、 银河君尚 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、银河君荣 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银河君信灵活 配置混合 型 证券投资基金 、银河君 耀 灵活配置混合 型证券投 资 基金、银河 君盛灵活
配置混合型证 券投资基 金 、银河君怡纯 债债券型 证 券投资基金、 银河君润 灵 活配置混合 型证券投
资基金、银河 睿利灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 银河君欣纯债 债券型证 券 投资基金、 银河君辉
3 个月定期开 放债券型 发 起式证券投资 基金、银 河 量化优选混合 型证券投 资 基金、银河 钱包货币
市场基金、银 河量化价 值 混合型证券投 资基金、 银 河智慧主题灵 活配置混 合 型证券投资 基金、银
河量化 稳进 混合 型证 券投 资基金 、银 河铭 忆 3 个月 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、银 河 嘉
谊灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 河睿 达灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 银河庭 芳 3 个月 定期银河君尚混合 2018 年年度报告
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开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、银 河鑫 月享 6 个月定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、银
河中证沪港深 高股息指 数 型证券投资基 金（LOF） 、 银河文体娱乐 主题灵活 配 置混合型证 券投资基
金、银 河景 行 3 个月 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、银 河睿 嘉纯 债债 券型证 券投 资基 金 、
银河沃 丰纯 债债 券型 证券 投资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日
期
罗博 基金经 理
2016 年12 月
31 日
- 13
中共党 员， 博士研 究生 学历，13 年证券
从业经历 。曾就 职于 华夏银 行，中 信万
通证券有 限公司 ，期 间从事 企业金 融、
投资银行 业务及 上市 公司购 并等工 作。
2006 年 2 月加入银 河基金 管理有限公
司，历任 产品设 计经 理、衍 生品数 量化
投资研究 员、行 业研 究员等 职务， 现担
任基金 经理 。2009 年 12 月起担 任银 河
沪深 300 价值 指数 证券 投资基金 的基 金
经理，2013 年 3 月起 担任 银河沪 深 300
成长增强 指数分 级证 券投资 基金的 基金
经理 ，2014 年 3 月担任 银河定投 宝中 证
腾讯济安价值 100A 股指数 型发起式证
券投资 基金 的基 金经 理，2016 年 12 月
起担任银 河君尚 灵活 配置混 合型证 券投
资基金 的基 金经 理，2017 年 9 月起担 任
银河嘉祥 灵活配 置混 合型证 券投资 基金
的基金 经理 ，2018 年 2 月起担任 银河 嘉
谊灵活配 置混合 型证 券投资 基金的 基金
经理。
刘铭 基金经 理
2017 年 4 月
29 日
- 7
硕士研究 生学历 ，7 年金融 行业相 关从
业经历。 曾任职 于上 海汽车 集团财 务有
限责任公 司固定 收益 部、上 海银行 股份
有限公司 资产管 理部 ，从事 固定收 益交
易、 研究 与投 资相 关工 作，2016 年7 月
加入我 公司 固定 收益 部。2016 年 12 月
起担任银 河银富 货币 市场基 金的基 金经
理，2017 年 4 月起 担任 银河君尚 灵活 配
置混合型 证券投 资基 金的基 金经理 、银
河君荣灵 活配置 混合 型证券 投资基 金的
基金经理 、银河 君信 灵活配 置混合 型证
券投资基 金的基 金经 理、银 河君盛 灵活
配置混合 型证券 投资 基金的 基金经 理、
银河君润 灵活配 置混 合型证 券投资 基金银河君尚混合 2018 年年度报告
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的基金经 理、银 河君 耀灵 活配置混 合型
证券投资 基金的 基金 经理、 银河君 腾灵
活配置混合型证券投资基金的基金经
理、银河 鑫利灵 活配 置混合 型证券 投资
基金的 基金 经理 ，2017 年6 月起 担任 银
河钱包货币 市场基 金的基金 经理，2017
年12 月起 担任 银河 铭忆3 个月定 期开 放
债券型发起式证券投资基金的基金经
理，2018 年 3 月起 担任 银河庭 芳 3 个月
定期开放 债券型 发起 式证券 投资基 金的
基金经 理、 银河 鑫月 享 6 个月定 期开 放
灵活配置 混合型 证券 投资基 金的基 金经
理，2018 年 6 月起 担任 银河景 行 3 个月
定期开放 债券型 发起 式证券 投资基 金的
基金经 理，2018 年 9 月起担任银 河沃 丰
纯债债券 型证券 投资 基金的 基金经 理，
2018 年 12 月起担 任银 河家盈纯 债债 券
型证券投 资基金 的基 金经理 、银河 嘉裕
纯债债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
卢轶乔 基金经 理
2017 年10 月
14 日
- 10
博士研 究生 学历 ，10 年证券从业 经历 。
曾就职 于建 设银 行。2008 年 7 月加入 银
河基金管 理有限 公司 ，历任 研究员 、基
金经理 助理 等职 ， 现担任 基金经理 。 2012
年 12 月起 担任银 河消费驱 动混合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2017 年4 月起
担任银河 鑫利灵 活配 置混合 型证券 投资
基金的基 金经理 、银 河睿利 灵活配 置混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ，2017 年
7 月起担 任银河 君盛 灵活配 置混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理,2017 年10 月起
担任银河 君尚灵 活配 置混合 型证券 投资
基金的基 金经理 、银 河旺利 灵活配 置混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ，2018 年
4 月 起担 任银河 文体 娱乐主 题灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
注：1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 作出 决定 之日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规银河君尚混合 2018 年年度报告
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定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ，所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的5% 的情 况 （完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前银河君尚混合 2018 年年度报告
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确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年， 宏观 经济 景气 度 下行， 经济 增速 持续 小幅 回落， 基本 处于 景气 周期 的下行 阶段 ， 企
业盈利 增速 尚可 ，全 年前 高后低 ；全 年 PPI 价格受 高基数 及供 给侧 和环 保限 产力度 减弱 ，同 时需
求端投资消费 增速下滑 的 影响，中枢明 显回落，CPI 价格中枢抬 升，但仍 处 于温和增长水 平；货
币市场 中枢 整体 下移 ， 全 年维持 中性 偏松 。 政 策方 面上半 年受 中美 贸易 摩擦 影响边 际上 有所 放松 ，
下半年 各项 政策 重点 更侧 重于中 小企 业融 资问 题。
年内债券市场 整体震荡 下 行，一季度投 资者对资 管 新规等监管力 度仍有担 忧 ，债券收益率 震
荡上行 。四 月份 开始 受中 美贸易 摩擦 等外 部因 素的 影响， 货币 政策 边际 放松 ，降准 、扩 大 MLF 质
押品 、 推出 TMLF 等一系 列措施带 动收 益率 下行 。 报告期内 权益 市场 处于 持续 风险释 放的 状态 ， 走
势疲弱 ，沪 深300 指数全 年下 跌 25.31% ，创 业板 指全年下 跌 28.65%。
报告期内，基 金债券配 置 以高评级短久 期为主， 股 票仓位逐步降 低。基金 积 极参与了新股 申
购和转 债申 购。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 银河 君尚 混合A 基金 份额 净值 为 0.9906 元， 本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
-3.17% ； 截至本 报告 期末 银河君 尚混 合 C 基金 份额 净值 为 0.9778 元， 本报 告 期基金 份额 净值 增长
率为-3.66% ； 同期 业绩 比 较基准 收益 率为-10.68%。截至 2018 年 12 月 6 日， 银河君 尚混 合 I 基金
份额净值为 0.9910 元，本报告期基金份额净值增长率为-2.85% ；同期业绩比较基准收益率为
-8.41% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认 为 2019 年经 济下 行压力较 大， 消费、 投资、 进出口 将会 出现 不同 程度 的走弱 。 消费 方
面，居民消费 受到杠杆 压 力的影响，难 改疲弱态 势 。投资方面， 制造业投 资 受到利润下 滑影响，
在2019 年难以 继续 较快 增长。 随着 房地 产销 售面 积同比增 速转 负， 地产企 业的库存 去化 变慢 ， 房
地产投资增速 将会下滑 。 而基建投资将 会受制于 地 方政府债务压 力和政府 性 基建收入的 制约，难
以大幅发力。 进出口方 面 ，今年出口增 速的反弹 主 要是由于对美 出口的抢 运 造成的，数 据也较好
的支持了这一 判断。后 续 伴随美国进口 商补库存 的 告一段落，对 出口的负 面 影响会逐渐 显现，此银河君尚混合 2018 年年度报告
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外欧洲和其他 地区经济 增 张的放缓和领 先指标的 走 弱也都预示明 年出口会 持 续面临压力 。在经济
下行压力加大 的背景下 ， 年底的中央经 济工作会 议 已经提出要加 大逆周期 条 件力度，货 币政策将
继续保持稳健 中性，财 政 政策也将更加 积极。海 外 市场方面，美 债收益率 水 平再次出现 倒挂，经
济衰退 的担 忧愈 加浓 厚， 预计美 联储 加息 节奏 将有 所放缓 。
我们预 计在 经济 疲弱 背景 下，2019 年利 率债 呈下 行趋势。 但经 历了 2018 年 的快速 下行 ，目
前利率 债收 益率 处于 相对 较低的 历史 分位 数水 平 ， 下行幅 度将 弱 于2018 年。 从时间 上来 看， 我们
认为2019 年上 半年 是更 好 的配置 时点 。上 半年 社融 企稳和 地方 债的 密集 发行 将对市 场造 成扰 动，
导致收益率阶 段性抬升 。 市场适应地方 债的发行 节 奏后，随着基 本面的进 一 步下行与宽 松货币政
策的加 码， 收益 率下 行的 确定性 较高 。
信用债 方面 ， 我 们建 议关 注基建 和地 产相 关债 券的 投资机 会， 谨慎 投资 民企 债券。2019 年基
建托底的目标 比较明确 ， 基建相关公司 在经营和 融 资方面均会受 益。城投 、 铁路投资、 高速公路
和轨道交通等 基建相关 债 券具有投资价 值。在“ 因 城施策”政策 指导下， 部 分城市逐步 放松地产
调控；2018 年底发 改委 发布支持 优质 企业 直接 融资 的通知 ， 企业债 对优 质房 企再融 资放 行，叠加
宽信用和宽货 币的环境 ， 地产企业融资 预计有明 显 改善。我们认 为债务结 构 合理且具备 核心一二
线资源 储备 的龙 头房 企具 有一定 的配 置价 值。2019 年民企 在业 绩和 融资 上仍 面临着 不小 的压 力，
投资民企债券 仍存在一 定 风险。因此， 对于民企 债 券投资，在挑 选标的时 需 要格外谨慎 ，不宜下
沉资质 。
权益市场经历 了一年的 下 跌后，整体的 估值水平 已 经处于历史性 低位，随 着 逆周期政策的 对
冲以及结构性 改革的推 进 ，有助于风险 偏好的回 升 ，结构性投资 机会将会 有 所显现。与 此同时，
可转债估值同 样处于低 位 ，且在债底保 护下回撤 空 间相对有限。 伴随着权 益 市场的回暖 ，可转债
资产的 回报 率会 有所 提升 ，我们 将积 极关 注可 转债 市场的 投资 机会 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 为了保证 公 司合规运作、 加强内部 控 制、防范经营 风险、保 障 基金份额持有 人
的利益，监察 稽核人员 按 照独立、客观 、公正的 原 则，依据国家 相关法律 法 规、基金合 同和管理
制度，采用例 行检查与 专 项检查、定期 检查和不 定 期检查有机结 合的方式 ， 对公司内控 制度的合
法性和合规性 、执行的 有 效性和完整性 、风险的 防 范和控制等进 行了持续 的 监察稽核， 对发现的
问题进 行提 示和 追踪 落实 ，定期 制作 监察 稽核 报告 ，及时 呈报 公司 领导 层和 上级监 管部 门。
本基金 管理 人采 取的 主要 措施包 括：
（1） 积极 响应 中国 证监 会关于加 强市 场监 管的 号召 ， 采取 外部 法 律 顾问 授课 和内部 监察 部门
培训相结合 的方式， 多次 组织全体员 工开展《 证券 投资基金销 售管理办 法》 、 《证券投资 基金管 理银河君尚混合 2018 年年度报告
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公司公平交易 制度指导 意 见》及其配套 法规、公 司 内控制度等的 学习。通 过 上述学习宣 传活动，
使员工加深了 对法律法 规 的认识，并进 一步将法 律 法规与内控制 度落实到 日 常工作中， 确保其行
为守法 合规 、严 格自 律， 恪守诚 实信 用原 则， 以充 分维护 基金 持有 人的 利益 。
（2 ） 继续完 善公 司治 理结 构， 严格 按照 现代 企业 制度的要 求， 以规范 经营 运作、 保护 基金 份
额持有人利益 为目标， 建 立、健全了组 织结构和 运 行机制，明确 界定董事 会 、监事会职 责范围，
认真贯彻了独 立董事制 度 ，重大经营决 策的制定 都 征得了所有独 立董事的 同 意，保证了 独立董事
在公司 法人 治理 结构 中作 用的切 实发 挥， 保证 了各 项重大 决策 的客 观公 正。
（3） 不断 完善 规章 制度 体 系， 根据 国家 的有 关法 律 法规和 基金 管理 公司 实际 运作的 要求 ， 对
现有的规章制 度体系不 断 进行完善，对 经营管理 活 动的决策、执 行和监督 程 序进行规范 ，明确不
同决策层和执 行层的权 利 与责任，细化 研究、投 资 、交易等各项 工作流程 ， 为杜绝人为 偏差、合
法合规 运作 、强 化风 险控 制提供 了制 度保 证。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内， 本基金 管理 人严格遵 守 《企 业会 计准 则》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《中
国证券 监督 管理 委员 会关 于证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 中 国基 金业 协会提 供的 相关 估 值
指引等相关规 定以及基 金 合同的相关约 定，对基 金 所持有的投资 品种进行 估 值。日常估 值由本基
金管理人与本 基金托管 人 一同完成，本 基金管理 人 完成账务处理 、基金份 额 净值的计算 ，与基金
托管人 进行 账务 核对 ，经 基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。
本基金管理人 制定了健 全 、有效的估值 政策和程 序 ，为确保估值 的合规、 公 允，本基金管 理
人设立了由公 司相关领 导 、监察部投资 风控岗、 研 究部数量研究 员、行业 研 究员、支持 保障部基
金会计等相关 人员组成 的 估值委员会， 以上人员 拥 有丰富的风控 、合规、 证 券研究、估 值经验，
根据基金管理 公司制定 的 相关制度，估 值政策决 策 机构中不包括 基金经理 ， 但基金经理 可以列席
估值委 员会 会议 提供 估值 建议， 以便 估值 委员 会决 策。
本基金 管理 人参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 《基 金合 同》 于 2016 年 8 月 17 日生 效， 根据《基 金合 同》 有关 约定 ， “在符合 有关
基金分 红条 件的 前提 下， 本基金 每年 收益 分配 次数 最多 为12 次， 每次 收益 分 配比例 不得 低于 该次
可供分 配利 润的 20% ，若《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行收 益分 配。 ”截至 本报 告期 末未
进行利 润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 银河君尚混合 2018 年年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2018 年度 ， 基 金托 管人在 银河君 尚灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 了
《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同、托管协议 ，尽职尽 责 地履行了托 管人应尽
的义务 ，不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2018 年度 ，银 河基 金管理 有限公 司在 银河 君尚 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 投资运 作、 基 金
资产净值的计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 等问题上 ， 托管人未发 现损害基
金持有 人利 益的 行为 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
2018 年度， 由银 河基 金管 理有限 公司 编制 并经 托管 人复核 审查 的有 关银 河君 尚灵活 配置 混 合
型证券投资基 金的年度 报 告中财务指标 、净值表 现 、收益分配情 况、财务 会 计报告相关 内容、投
资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。 银河君尚混合 2018 年年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 德师报(审) 字(19) 第 P00065 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 银河君 尚灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金全 体持 有人 ：
审计意 见 我们审 计了 银河 君尚 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的财务 报表 ， 包
括2018 年12 月 31 日的 资产负债 表，2018 年度的 利润表 、 所有者
权益( 基金 净值) 变动 表以 及财务 报表 附注 。
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 中
国 证券 监督 管理 委员 会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定
编制， 公允 反映 了银 河君 尚灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 2018 年
12 月31 日的财 务状 况、 2018 年度的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任 。 按 照中国 注册 会计 师职 业道 德守则 ， 我们 独
立于银 河君 尚灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金， 并履 行 了职业 道德 方
面的其 他责 任。 我们 相信 ，我们 获取 的审 计证 据是 充分、 适当 的，
为发表 审计 意见 提供 了基 础。
强调事 项 -
其他事 项 -
其他信 息 银河 基金 管理 有限 公司(以下 简称 “ 基金 管理 人”) 管理 层对 其他
信 息负 责。 其他 信息 包括银 河君 尚灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
2018 年度报告 中涵盖的信 息，但不包括财务报表 和 我们的审计报
告。
我们对 财务 报表 发表 的审 计意见 不涵 盖其 他信 息， 我 们也不 对其 他
信息发 表任 何形 式的 鉴证 结论。
结合我 们对 财务 报表 的审 计， 我们 的责 任是 阅读 其 他信息 ， 在此 过
程中， 考虑 其他 信息 是否 与 财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的
情况存 在重 大不 一致 或者 似乎存 在重 大错 报。
基于我 们已 执行 的工 作 ， 如果我 们确 定其 他信 息存 在重大 错报 ， 我
们应当 报告 该事 实。 在这 方面， 我们 无任 何事 项需 要报告 。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
基 金管 理人 管理 层负 责按照 企业 会计 准则 和中 国证券 监督 管理 委
员会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 编制 财务报 表， 使其
实现公 允反 映， 并 设计、 执行和 维护 必要 的内 部控 制， 以 使财务 报
表不存 在由 于舞 弊或 错误 而导致 的重 大错 报。
在 编制 财务 报表 时， 基金管 理人 管理 层负 责评 估银河 君尚 灵活 配
置 混合型证券投资基 金的 持续经营能力，披露 与持 续经营相关的银河君尚混合 2018 年年度报告
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事项 ( 如适用) ， 并运 用持 续经营 假设 ， 除 非基 金管 理人管 理层 计划
清算银 河君 尚灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 终止 经 营或别 无其 他
现实的 选择 。
基 金管 理人 治理 层负 责监督 银河 君尚 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金的财 务报 告过 程。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们的 目标 是对 财务 报表整 体是 否不 存在 由于 舞弊或 错误 导致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错报可 能由 于舞 弊或 错误导致 ， 如果 合
理 预期 错报 单独 或汇 总起来 可能 影响 财务 报表 使用者 依据 财务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中， 我们运 用职业判 断， 保持
职业怀 疑。 同时 ，我 们也 执行以 下工 作：
(1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错 报风险，设
计和实 施审 计程 序以 应对这些风 险， 并获取 充分 、 适当的审 计证 据，
作为发 表审 计意 见的 基础 。 由于 舞弊可 能涉 及串 通 、 伪造、 故意 遗
漏、 虚假 陈述 或凌 驾于 内 部控制 之上 ， 未能 发现 由 于舞弊 导致 的重
大错报 的风 险高 于未 能发 现由于 错误 导致 的重 大错 报的风 险。
(2) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程 序，但目的
并非对 内部 控制 的有 效性 发表意 见。
(3) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和做 出会计估计
及相关 披露 的合 理性 。
会计师 事务 所的 名称 德勤华 永会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
注册会 计师 的姓 名 胡小骏
冯适
会计师 事务 所的 地址 上海市 延安 东路 222 号外 滩中 心 30 楼
审计报 告日 期 2019 年3 月 20 日
银河君尚混合 2018 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 君尚 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 516,030.28 56,562,359.61
结算备 付金
454.80 405,136.39
存出保 证金
30,353.94 48,401.74
交易性 金融 资产 7.4.7.2 12,223,954.60 16,092,787.61
其中： 股票 投资
- 77,395.41
基金投 资
- -
债券投 资
12,223,954.60 16,015,392.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 126,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 340,041.06 455,494.65
应收股 利
- -
应收申 购款
- 200.00
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
13,110,834.68 199,564,380.00
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 56,000,000.00
应付赎 回款
- 194,085.89
应付管 理人 报酬
6,757.32 48,054.80
应付托 管费
1,689.31 12,013.72
应付销 售服 务费
3,417.33 8,021.63
应付交 易费 用 7.4.7.7 - 177,545.02
应交税 费
1.38 -
应付利 息
- - 银河君尚混合 2018 年年度报告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 50,000.00 170,000.00
负债合 计
61,865.34 56,609,721.06
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 13,278,980.04 140,169,049.94
未分配 利润 7.4.7.10 -230,010.70 2,785,609.00
所有者 权益 合计
13,048,969.34 142,954,658.94
负债和 所有 者权 益总 计
13,110,834.68 199,564,380.00
注： 报告 截止 日2018 年12 月31 日 ， 基金份 额总 额13,278,980.04 份， 其中 A 类基金 份额 净值 人
民币 0.9906 元，份 额总 额 5,056,988.11 份；C 类基金份额净值人民 币 0.9778 元，份额 总额
8,221,991.93 份。I 类基 金份额 净值 人民 币1.0000 元，份 额总 额0.00 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银河 君尚 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2018 年1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月 1 日至
2018 年12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至
2017 年12 月 31 日
一、收入
-3,529,425.31 24,980,778.38
1.利息 收入
2,146,015.31 13,376,194.21
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 71,382.95 276,739.54
债券利 息收 入
1,411,920.55 9,363,776.69
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
662,711.81 3,735,677.98
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-5,611,851.06 3,462,042.56
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -6,555,952.63 5,966,221.95
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 266,818.40 -3,563,040.21
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 677,283.17 1,058,860.82
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17
-63,775.82 8,125,204.01
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 186.26 17,337.60
减：二、费用
1,485,186.70 6,488,760.63
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 524,267.66 2,828,899.41 银河君尚混合 2018 年年度报告
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2．托 管费 7.4.10.2.2 131,066.97 707,224.89
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 78,542.00 338,398.04
4．交 易费 用 7.4.7.19 607,344.29 2,030,252.32
5．利 息支 出
55,151.43 372,215.88
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
55,151.43 372,215.88
6．税金及 附加
718.85 -
7．其 他费 用 7.4.7.20 88,095.50 211,770.09
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-5,014,612.01 18,492,017.75
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
-5,014,612.01 18,492,017.75
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银河 君尚 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
140,169,049.94 2,785,609.00 142,954,658.94
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- -5,014,612.01 -5,014,612.01
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填列 ）
-126,890,069.90 1,998,992.31 -124,891,077.59
其中：1.基金申 购款 73,931.42 286.52 74,217.94
2.基金 赎回 款 -126,964,001.32 1,998,705.79 -124,965,295.53
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
13,278,980.04 -230,010.70 13,048,969.34
项目
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年 12 月31 日 银河君尚混合 2018 年年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权 益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
763,673,891.36 1,254,958.27 764,928,849.63
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 18,492,017.75 18,492,017.75
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填列 ）
-623,504,841.42 -16,961,367.02 -640,466,208.44
其中：1.基金申 购款 746,177,459.64 10,029,107.62 756,206,567.26
2.基金 赎回 款 -1,369,682,301.06 -26,990,474.64 -1,396,672,775.70
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
140,169,049.94 2,785,609.00 142,954,658.94
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 范永 武______
______ 范永武______
____
7.4 报表附 注
虞晓 清____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4.1 基 金基 本情况
银河君尚灵活 配置混合 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)系 由基金管 理人 银河基金管 理
有限公司依 照《中华 人民 共和国证券 投资基金 法》 、 《银河君尚 灵活配置 混合 型证券投资 基金基 金
合同》(以下简 称 “ 基金 合同 ”) 及其 他有 关法 律法 规 的规定 ， 经 中国 证券 监督 管理委 员会(以下简
称“中国证监 会”)以证 监许可[2016]1444 号文 批准 公开募集。本 基金为契约 型开放式基金 ，存
续期限 为不 定期 ，首 次设 立募集 基金 份额 为 511,696,935.35 份。 经安 永华 明会计师 事务 所( 特殊
普通合 伙) 验证 ，并 出具 了 编号为 安永 华明(2016)验字第 60821717_B09 号的 验资报告 。基 金合 同
于 2016 年 8 月 17 日 正式 生效。 本基 金的 基金 管理 人为银 河基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为 交
通银行 股份 有限 公司 。
根据基金合同 相关规定 ， 本基金份额分 为 A 类基金 份额(以下简称 “银河君 尚 混合 A”) 、C银河君尚混合 2018 年年度报告
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类基金 份额(以下简 称 “ 银 河君尚 混合 C”) 和I 类基金份额(以下简 称 “ 银河 君 尚混合 I”) 三类 份
额。其 中， 银河 君尚 混合 A 是指 在投 资人 认购/申购基金时 收取 认购/申购费 用，在赎 回时 根据 持
有期限收取赎 回费用， 并 不再从本类别 基金资产 中 计提销售服务 费的基金 份 额；银河君 尚混合 C
是指在投资 人认购/申 购时 不收取认购/ 申购费用 ，而 是从本类别 基金资产 中计 提销售服务 费，在
赎回时 根据 持有 期限 收取 赎回费 用的 基金 份额 ；银 河君尚 混 合 I 指通过 基金 管理人 指定 的特 定销
售渠道 销售 ，且 首笔 认申 购资金 不低 于 1,000.00 万 元的份 额， 投资 人在 认购/ 申购 I 类基 金份 额
时不收 取认 购/ 申购 费， 而 是从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费， 在赎 回时 根据持 有期 限收 取赎
回费用 。
根据 《中 华人 民共 和国 证券投资 基金 法》 、 截至报 告期末最 新公 告的 基金 合同 及 《银河 君尚 灵
活配置混合型 证券投资 基 金招募说明书 》的有关 规 定，本基金的 投资范围 为 具有良好流 动性的金
融工具，包括国内依 法发行 上市的股票( 包含中 小板、 创业板及其他经中 国证监 会核准上市的股
票)、债券(包 括国债、 金 融债、央行 票据、地 方政 府债、企业 债、公司 债、 中期票据、 短期融 资
券、 可 转换 债券、 分离 交 易的可 转换 公司 债券 等)、 债券回 购、 货币 市场 工具 、 权证、 资产 支持 证
券、 股 指期 货、 国债 期货 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国
证监会相关规 定)。本基 金 的投资组合为 ：本基金 股 票投资比例为 基金资产 的 0%-95%；每个交 易
日日终在扣除 股指期货 合 约、国债期货 合约需缴 纳 的交易保证金 后，保持 不 低于基金资 产净值的
5%的现金或者 到期日在 一 年以内的政府 债券，其 中 现金不包括结 算备付金 、 存出保证金 、应收申
购款等；权证 、股指期 货 、国债期货及 其他金融 工 具的投资比例 依照法律 法 规或监管机 构的规定
执行。如法律 法规或监 管 机构以后允许 基金投资 其 他品种，基金 管理人在 履 行适当程序 后，可以
将其纳 入投 资范 围。 本基 金的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×50%+ 上证国 债指 数收 益率
×50% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下简称“ 企 业会计准则 ”)
以及中国证监 会发布的 关 于基金行业实 务操作的 有 关规定编制， 同时在具 体 会计核算和 信息披露
方面也 参考 了中 国证 券投 资基金 业协 会发 布的 若干 基金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本本基金财务 报表的编 制 符合企业会计 准则和中 国 证监会发布的 关于基金 行 业实务操作的 有
关规定 的要 求， 真实 、完 整地反 映了 本基 金 2018 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2018 年度的 经营
成果和 基金 净值 变动 情况 。 银河君尚混合 2018 年年度报告
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7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计 年度
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
1)金融 资产 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 和 贷款及应收款 项，暂无 金 融资产划分 为可供出
售金融资产或 持有至到 期 投资。除衍生 工具所产 生 的金融资产在 资产负债 表 中以衍生金 融资产列
示外，其他以 公允价值 计 量且其公允价 值变动计 入 损益的金融资 产在资产 负 债表中以交 易性金融
资产列 示。
本基金持有的 各类应收 款 项、买入返售 金融资产 等 在活跃市场中 没有报价 、 回收金额固定 或
可确定 的非 衍生 金融 资产 分类为 贷款 及应 收款 项。
2)金融 负债 的 分类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时划分为以 公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融负债和 其 他金融负债。 本基金暂 无 分类为以公 允价值计
量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 负债 。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；支 付的价款 中 包含已宣告但 尚未发放 的 现金股利或债 券起息日 或 上次除息日 至购买日
止的利息，单 独确认为 应 收项目。贷款 及应收款 项 和其他金融负 债的相关 交 易费用计入 初始确认
金额。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 及金融负债按 照公允价 值 进行后续计量 ，
贷款及 应收 款项 和其 他金 融负债 采用 实际 利率 法， 以摊余 成本 进行 后续 计量 。
当收取某项金 融资产现 金 流量的合同权 利已终止 或 该金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报
酬已转 移时 ， 终 止确 认该 金融资 产。 终止 确认 的金 融资产 的成 本按 移动 加权 平均法 于交 易日 结转 。银河君尚混合 2018 年年度报告
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金融负债的现 时义务全 部 或部分已经解 除的，才 能 终止确认该金 融负债或 其 一部分。金 融负债全
部或部 分终 止确 认的 ， 将 终 止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价(包括转 出的 非现金资 产或 承担 的
新金融 负债)之间的 差额 ，计入当 期损 益。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 本 基金对以公允 价值进行 后 续计量的金融 资产与金 融 负债根据对 计量整体
具有重大意义 的最低层 次 的输入值确定 公允价值 计 量层次。第一 层次输入 值 是在计量日 能够取得
的相同资产或 负债在活 跃 市场上未经调 整的报价 ； 第二层次输入 值是除第 一 层次输入值 外相关资
产或负债直接 或间接可 观 察的输入值； 第三层次 输 入值是相关资 产或负债 的 不可观察输 入值。本
基金主 要金 融工 具的 估值 方法如 下：
1)对于 银行 间市 场交 易的 固定收 益品 种， 以及 交易 所 上市交 易或 挂牌 转让 的固 定收益 品种(可
转换债 券、 资产 支持 证券 和私募 债券 除外) ， 按照 第三方 估值 机构 提供 的估 值确定 公允 价值 。
2)对存在活跃 市场的其 他 投资品种，如 估值日有 市 价的，采用市 价确定公 允 价值；估值日 无
市价，且最 近 交易日后 经 济环境未发生 重大变化 且 证券发行机构 未发生影 响 证券价格的 重大事件
的，采用最近 交易市价 确 定公允价值； 对于发行 时 明确一定期限 限售期的 股 票，包括但 不限于非
公开发行股票 、首次公 开 发行时股票公 司股东公 开 发售股份、通 过大宗交 易 取得的带限 售期的股
票等， 按照 监管 机构 或行 业协会 的有 关规 定确 定公 允价值 。
3)对存在活跃 市场的其 他 投资品种，如 估值日有 市 价的，采用市 价确定公 允 价值；估值日 无
市价，且最近 交易日后 经 济环境未发生 重大变化 且 证券发行机构 未发生影 响 证券价格的 重大事件
的，采用最近 交易市价 确 定公允价值； 对于发行 时 明确一定期限 限售期的 股 票，包括但 不限于非
公开发行股票 、首次公 开 发行时股票公 司股东公 开 发售股份、通 过大宗交 易 取得的带限 售期的股
票等， 按照 监管 机构 或行 业协会 的有 关规 定确 定公 允价值 。
4)当投资品种 不再存在 活 跃市场，基金 管理人估 值 委员会认为必 要时，采 用 市场参与者普 遍
认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有可靠性 的 估值技术，确 定投资品 种 的公允价值 。估值技
术包括参考熟 悉情况并 自 愿交易的各方 最近进行 的 市场交易中使 用的价格 、 参照实质上 相同的其
他金融工具的 当前公允 价 值、现金流量 折现法和 期 权定价模型等 。采用估 值 技术时，尽 可能最大
程度使 用市 场参 数， 减少 使用与 本基 金特 定相 关的 参数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金具有 抵销已确 认 金融资产和金 融负债的 法 定权利，且目 前可执行 该 种法定权利， 同银河君尚混合 2018 年年度报告
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时本基金计划 以净额结 算 或同时变现该 金融资产 和 清偿该金融负 债时，金 融 资产和金融 负债以相
互抵销 后的 金额 在资 产负 债表内 列示 。 除 此以 外， 金 融资产 和金 融负 债在 资产 负债表 内分 别列 示，
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所对应的 金额。申 购 、赎回、转换 及分红再 投 资等引起的实 收
基金的变动分 别于上述 各 交易确认日认 列。上述 申 购和赎回分别 包括基金 转 入、转出、 类别调整
等引起 的基 金份 额之 间的 转换所 产生 的实 收基 金变 动。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金指 申购、赎 回 、转入、转出 及红利再 投 资等事项导致 基金份额 变 动时，相关款 项
中包含的未 分配利润 。根 据交易申请 日利润分 配(未 分配利润)已 实现与未 实现 部分各自占 基金净
值的比例，损 益平准金 分 为已实现损益 平准金和 未 实现损益平准 金。损益 平 准金于基金 申购确认
日或基 金赎 回确 认日 认列 ，并于 期末 全额 转入 利润 分配( 未分 配利 润)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
-
利息 收入
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。
除贴息债外的 债券利息 收 入在持有债券 期内，按 债 券的票面价值 和票面利 率 计算的利息扣 除
适用情况下由 债券发行 企 业代扣代缴的 个人所得 税 后的净额，逐 日确认债 券 利息收入。 贴息债视
同到期一次性 还本付息 的 附息债，根据 其发行价 、 到期价和发行 期限推算 内 含票面利率 后，逐日
确认债 券利 息收 入。
资产支持证券 利息收入 在 持有期内，按 资产支持 证 券的票面价值 和预计收 益 率计算的利息 逐
日确认资产支 持证券利 息 收入。在收到 资产支持 证 券支付的款项 时，其中 属 于证券投资 收益的部
分冲减 应计 利息(若有)后 的差额 ，确 认资 产支 持证 券利息 收入 。
买入返 售金 融资 产收 入按 买入返 售金 融资 产的 摊余 成本在 返售 期内 以实 际利 率法逐 日计 提。
-
投资 收益
股票投 资收 益为 卖出 股票 交易日 的成 交总 额扣 除应 结转的 股票 投资 成本 的差 额确认 。
债券投资收益 为卖出债 券 交易日的成交 总额扣除 应 结转的债券投 资成本与 应 收利息(若有) 后
的差额 确认 。
资产支持证券 投资收益 为 卖出资产支持 证券交易 日 的成交总额扣 除应结转 的 资产支持证券 投
资成本 与应 收利 息( 若有) 后的差 额确 认。 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 24 页 共 68 页
衍生工 具投 资收 益为 交易 日的成 交总 额扣 除应 结转 的衍生 工具 投资 成本 后的 差额确 认。
股利收入于除 息日按上 市 公司宣告的分 红派息比 例 计算的金额确 认，由上 市 公司代扣代缴 的
个人所 得税 于卖 出交 易日 按实际 代扣 代缴 金额 确认 。
-
公允 价值 变动 收益
公允价值变动 收益于估 值 日按以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产的公允价 值
变动形 成的 利得 或损 失确 认，并 于相 关金 融资 产卖 出或到 期时 转出 计入 投资 收益。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的基金 管理人报 酬 、基金托管费 和销售服 务 费按基金合同 及相关公 告 约定的费率和 计
算方法 逐日 计提 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 的交易费用发 生时按照 确 定的金额计入 交
易费用。
卖出回 购金 融资 产支 出按 卖出回 购金 融资 产款 的摊 余成本 在回 购期 内以 实际 利率逐 日计 提。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
1)在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次， 每次 收益 分配
比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的20% ，若基 金合 同生效 不满 3 个月 可不 进行收益 分配 ；
2)本基金收益 分配方式 分 两种：现金分 红与红利 再 投资，投资者 可选择现 金 红利或将现金 红
利自动转为相 应类别的 基 金份额进行再 投资；若 投 资者不选择， 本基金默 认 的收益分配 方式是现
金分红 ；
3)基金收益分 配后各类 基 金份额净值不 能低于面 值 ；即基金收益 分配基准 日 的各类基金份 额
净值减 去每 单位 该类 基金 份额收 益分 配金 额后 不能 低于面 值；
4)由于 本基 金各 类基 金 份 额收取 的费 用不 同， 各基 金 份额类 别对 应的 可分 配收 益将有 所不 同，
本基金 同一 类别 的每 一基 金份额 享有 同等 分配 权；
5)法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 分部报 告
根据本基金的 内部组织 机 构、管理要求 及内部报 告 制度，本基金 整体为一 个 报告分部，且 向
管理层 报告 时采 用的 会计 政策及 计量 基础 与编 制财 务报表 时的 会计 政策 与计 量基础 一致 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ： 银河君尚混合 2018 年年度报告
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1)对于在发行 时明确一 定 期限限售期的 股票，包 括 但不限于非公 开发行股 票 、首次公开发 行
股票时公司股 东公开发 售 股份、通过大 宗交易取 得 的带限售期的 股票等， 不 包括停牌、 新发行未
上市 、 回购交 易中 的质 押券等流 通受 限股 票， 根据 《关 于发 布<证券投 资基 金投资流 通受 限股 票估
值指引(试行)> 的通 知》( 中基协 发[2017]6 号)， 在估值日 按照 该通 知规 定的 流通受 限股 票公 允价
值计算 模型 进行 估值 。
2)对于 证券 交易 所上 市的 股票， 若出 现重 大事 项停 牌 或交易 不活 跃( 包括 涨跌 停时的交 易不 活
跃)等情况， 根据《中 国证 券监督管理 委员会关 于证 券投资基金 估值业务 的指 导意见》(中 国证监
会公告[2017]13 号) 及《关于发布中基协(AMAC) 基金行业股票估值指数的通知》( 中基协发
[2013]13 号)相 关规定， 本基金根据情 况决定使 用 指数收益法、 可比公司 法 、市场价格模 型法、
市盈率 法、 现金 流量 折现 法等估 值技 术进 行估 值。
3)根据 《关 于发 布< 中国 证 券投资 基金 业协 会估 值核 算工作 小组 关于 2015 年 1 季度固 定收 益
品种的估值处 理标准>的通知》(中基协发[2014]24 号)，在上海证 券交易所 、 深圳证券交易 所及
银行间同业 市场上市 交易 或挂牌转让 的固定收 益品 种 (估值处理 标准另有 规 定的除外) ，采用 第
三方估 值机 构提 供的 价格 数据进 行估 值。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 需要 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 需要 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内无 需要 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 、财税[2008]1 号 《财政部、国 家税务总 局 关于企业所得 税若干优 惠 政策的通知 》 、2008
年 9 月 18 日《 上海 、深 圳 证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式 调整 工作的 通知 》 、 财税
[2012]85 号 《关 于实 施上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税[2014]48
号《关于实施 全国中小 企 业股份转让系 统挂牌公 司 股息红利差别 化个人所 得 税政策有关 问题的通
知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政策有 关 问题的通知 》 、 财税
[2016]36 号 《 关于 全面 推 开营业 税改 征增 值税 试点 的通知 》 、 财税[2016]140 号 《关于 明确 金融 房银河君尚混合 2018 年年度报告
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地产开发教育 辅助服务 等 增值税政策的 通知 》 、财 税[2017]56 号《 关于资管 产 品增值税有关 问题
的通知 》 、财税[2017]90 号《关于租入 固定资产 进 项税额抵扣等 增值税政 策 的通知》及其 他相关
税务法 规和 实务 操作 ，主 要税项 列示 如下 ：
1)证券投资基 金(封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金)管理 人运用基 金 买卖股票、 债
券免征 增值 税；2018 年1 月1 日 起， 公开 募集 证券 投资基 金运 营过 程中 发生 的其他 增值 税应 税行
为，以 基金 管理 人为 增值 税纳税 人， 暂适 用简 易计 税方法 ，按 照3% 的征收 率缴纳增 值税 。
2)对证 券投 资基 金 从证券 市场中 取得 的收 入， 包括买卖股 票、 债券的 差价 收入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3)对基金取得 的股票股 息 、红利收入， 由上市公 司 在收到相关扣 收税款当 月 的法定申报期 内
向主管 税务 机关 申报 缴纳 ；从公 开发 行和 转让 市场 取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以内
(含 1 个月 ） 的， 其股 息红 利所得 全额 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限在 1 个月以上 至 1 年(含1 年)
的，暂 减按 50% 计入应 纳税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 股息 红利 所得 暂免征收 个人 所得 税。
上述所 得统 一适 用20% 的税率计 征个 人所 得税 。
4)对基金取得 的债券利 息 收入，由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
5)对于 基金 从事 A 股买卖 ，出让 方按 0.10% 的税 率缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税，对 受让 方不
再缴纳 印花 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 516,030.28 56,562,359.61
定期存 款 - -
其中： 存款 期限 1 个月以 内 - -
存款期 限 1-3 个月 - -
存款期 限 3 个月 以上 - -
其他存 款 - -
合计： 516,030.28 56,562,359.61
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日 银河君尚混合 2018 年年度报告
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成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 12,233,913.06 12,223,954.60 -9,958.46
银行间 市场 - - -
合计 12,233,913.06 12,223,954.60 -9,958.46
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 12,233,913.06 12,223,954.60 -9,958.46
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 40,970.25 77,395.41 36,425.16
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 15,019,700.00 15,038,092.20 18,392.20
银行间 市场 978,300.00 977,300.00 -1,000.00
合计 15,998,000.00 16,015,392.20 17,392.20
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 16,038,970.25 16,092,787.61 53,817.36
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 衍生 金融 工具 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 - -
银行间 市场 - -
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断式逆 回购
交易所 市场 126,000,000.00 -
银行间 市场 - - 银河君尚混合 2018 年年度报告
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合计 126,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
7.4.7.5 应收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 125.67 5,254.10
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 0.22 200.53
应收债 券利 息 338,500.10 390,649.57
应收资 产支 持证 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - 42,246.60
应收申 购款 利息 1,400.00 17,119.98
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 15.07 23.87
合计 340,041.06 455,494.65
7.4.7.6 其他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - 173,201.44
银行间 市场 应付 交易 费用 - 4,343.58
合计 - 177,545.02
7.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - - 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 29 页 共 68 页
预提费 用 50,000.00 170,000.00
合计 50,000.00 170,000.00
7.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
银河君 尚混 合A
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
10,384,542.45 上年度 末 10,384,542.45
45,465.60 本期申 购 45,465.60
本期赎 回 -5,373,019.94 ( 以"-" 号填列) -5,373,019.94
- - 基金 拆分/ 份额 折算 前 -
- 基金拆 分/ 份额折 算变 动份 额 -
- 本期申 购 -
本期赎 回 - ( 以"-" 号填列) -
5,056,988.11 本期末 5,056,988.11
金额单 位： 人民 币元
银河君 尚混 合C
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
11,105,413.66 上年度 末 11,105,413.66
28,465.82 本期申 购 28,465.82
本期赎 回 -2,911,887.55 ( 以"-" 号填列) -2,911,887.55
- - 基金 拆分/ 份额 折算 前 -
- 基金拆 分/ 份额折 算变 动份 额 -
- 本期申 购 -
本期赎 回 - ( 以"-" 号填列) -
8,221,991.93 本期末 8,221,991.93
金额单 位： 人民 币元
银河君 尚混 合I
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
118,679,093.83 上年度 末 118,679,093.83
- 本期申 购 -
本期赎 回 -118,679,093.83 ( 以"-" 号填列) -118,679,093.83
- - 基金 拆分/ 份额 折算 前 -
- 基金拆 分/ 份额折 算变 动份 额 - 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 30 页 共 68 页
- 本期申 购 -
本期赎 回 - ( 以"-" 号填列) -
- 本期末 -
注： （ 1 ）申 购含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
（2）本基 金合 同于 2015 年08 月17 日生 效。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位 ：人 民币 元
银河君 尚混 合A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 426,731.72 -187,665.11 239,066.61
本期利 润 -159,318.98 -28,569.01 -187,887.99
本期基金份额交易
产生的 变动 数
-191,790.81 92,946.12 -98,844.69
其中： 基金 申购 款 1,081.97 -1,040.70 41.27
基金赎 回款 -192,872.78 93,986.82 -98,885.96
本期已 分配 利润 - - -
本期末 75,621.93 -123,288.00 -47,666.07
单位： 人民 币元
银河君 尚混 合C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 364,817.62 -199,059.27 165,758.35
本期利 润 -258,194.65 -55,259.44 -313,454.09
本期基金份额交易
产生的 变动 数
-90,325.77 55,676.88 -34,648.89
其中： 基金 申购 款 761.75 -516.50 245.25
基金赎 回款 -91,087.52 56,193.38 -34,894.14
本期已 分配利润 - - -
本期末 16,297.20 -198,641.83 -182,344.63
单位： 人民 币元
银河君 尚混 合I
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 4,519,619.60 -2,138,835.56 2,380,784.04
本期利 润 -4,533,322.56 20,052.63 -4,513,269.93
本期基金份额交易
产生的 变动 数
13,702.96 2,118,782.93 2,132,485.89
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 13,702.96 2,118,782.93 2,132,485.89
本期已 分配 利润 - - -
本期末 - - -
银河君尚混合 2018 年年度报告
第 31 页 共 68 页
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 51,459.55 197,247.26
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 19,205.81 45,891.26
其他 717.59 33,601.02
合计 71,382.95 276,739.54
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017
年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 197,208,851.15 693,880,609.57
减：卖出股 票成 本总 额 203,764,803.78 687,914,387.62
买卖股 票差 价收 入 -6,555,952.63 5,966,221.95
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018
年12月31日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年
12月31 日
卖出债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
144,779,623.30 981,237,544.42
减：卖 出债 券（ 、债转股 及债券 到
期兑付 ）成 本总 额
141,565,131.49 972,117,404.80
减：应 收利 息总 额 2,947,673.41 12,683,179.83
买卖债 券差 价收 入 266,818.40 -3,563,040.21
7.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 资产 支持 证券投 资收 益。
7.4.7.14 贵金 属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。 银河君尚混合 2018 年年度报告
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7.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无无 衍生 工具收 益。
7.4.7.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 677,283.17 1,058,860.82
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 677,283.17 1,058,860.82
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -63,775.82 8,125,204.01
——股票投 资 -36,425.16 3,870,397.52
——债券投 资 -27,350.66 4,254,806.49
——资产支 持证 券投 资 - -
——贵金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证投 资 - -
3.其他 - -
减: 应税金 融商品 公允 价值
变动产 生的 预估 增值 税
-
-
合计 -63,775.82 8,125,204.01
7.4.7.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月31
日
基金赎 回费 收入 186.26 17,337.60
合计 186.26 17,337.60
7.4.7.19 交易费 用
单位： 人民 币元 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 33 页 共 68 页
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 605,609.29 2,021,417.32
银行间 市场 交易费用 1,735.00 8,835.00
交易基 金产 生的 费用 - -
其中： 申购 费
- -
赎回 费
- -
合计 607,344.29 2,030,252.32
7.4.7.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年
12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
审计费 用 30,000.00 70,000.00
信息披 露费 20,000.00 100,000.00
银行费 用 895.50 4,970.09
帐户维 护费 36,000.00 36,300.00
其他费 用 1,200.00 500.00
合计 88,095.50 211,770.09
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 无需 要在 财务 报表附 注中 说明 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司(“银河基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“交通银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银河金融控股有限责任公司 (“ 银河
金控”)
基金管 理人 的控 股股 东
中国石 油天 然气 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 34 页 共 68 页
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投( 集团) 有限 公司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银河证券股份有限公司(“ 银河证
券”)
同受基 金管 理人 控股 股东 控制、 基金 代销 机构
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
银河证 券 396,511,379.61 99.07% 922,557,721.21 70.89%
7.4.10.1.2 债券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
银河证 券 138,485,651.50 100.00% 38,358,236.08 99.23%
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
银河证 券 1,543,800,000.00 100.00% 6,058,900,000.00 100.00%
银河君尚混合 2018 年年度报告
第 35 页 共 68 页
7.4.10.1.4 权证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.10.1.5 应支付 关 联方 的佣 金
金额单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日至2018 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证 券 369,269.26 99.07% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证 券 859,180.15 70.89% 173,201.44 100.00%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
524,267.66 2,828,899.41
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
11,927.56 44,782.00
注： 支 付基 金管 理人 银河 基金的 基金 管理 费按 前一 日基金 资产 净值 ×0.60% 的年费率 计提 ， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为：日基 金 管理费=前一日 基金资产 净 值×0.60%÷当年天
数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
131,066.97 707,224.89 银河君尚混合 2018 年年度报告
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注： 支 付基 金托 管人 交通 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 ×0.15% 的年费率 计提 ， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 基金 托管费=前一日 基金 资产×0.15%÷当年天 数。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服
务费的
各关联 方名
称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河君 尚混 合A 银河君 尚混 合C 银河君 尚混 合I 合计
银河证 券 - 40,712.08 - 40,712.08
交通银 行 - 68.15 - 68.15
银河基 金 - - 36,492.74 36,492.74
合计 - 40,780.23 36,492.74 77,272.97
获得销 售服
务费的
各关联 方名
称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河君 尚混 合A 银河君 尚混 合C 银河君 尚混 合I 合计
银河证 券 - 122,013.87 - 122,013.87
交通银 行 - 311.51 - 311.51
银河基 金 - 0.15 204,755.64 204,755.79
合计 - 122,325.53 204,755.64 327,081.17
注：本 基金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费按 基金前 一日 基金 资产
净值×0.50% 的年费率计提， 逐日累计至每月月底，按 月支付，其计算公式为： 银河君尚混合 C
的日销 售服 务费=前一日 银河君尚 混合 C 基金资 产净 值×0.50%÷当年天 数。I 类基金 份额 的销 售
服务费 按基 金前 一日 基金 资产净 值×0.05%的年费 率计提 ， 逐日累 计至 每月 月底， 按月 支付 ， 其计
算公式 为： 银河 君尚 混合 I 的日销 售服 务费=前一日 银河君 尚混 合 I 基金 资产 净值×0.05%÷ 当年
天数。
7.4.10.3 与关联 方 进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
银行间 市场 交 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 37 页 共 68 页
易的
各关联 方名 称
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
交通银 行 - 48,960,698.77 - - - -
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及上年 度可 比期 间 未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末未投资 本基金 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 516,030.28 51,459.55 56,562,359.61 197,247.26
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
7.4.12 期 末（ 2018 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增发证 券而于期 末流 通受 限的 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 38 页 共 68 页
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 因交 易所市 场债 券正 回购 交易 而抵押 的债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行分类 、 评估、 控制和 报告 的机制 、 制度 和措 施，
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 ， 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督意见和 风
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基金合 同、 规章制 度、 投资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ；
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
7.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 ， 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相应 的信 用风险 。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级 本期末 上年度 末 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 39 页 共 68 页
2018 年12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
A-1
- -
A-1 以下
- -
未评级
- 14,979,000.00
合计
- 14,979,000.00
注：未 评级 债券 为国 债、 政策性 金融 债及 超短 期融 资券等 无信 用评 级债 券。
7.4.13.2.2 按 短期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
1.1.1.1.1 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 按短 期信 用评 级列示 的资 产支 持证 券投 资。
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
- A-1 -
- A-1 以下 -
- 未评级 977,300.00
- 合计 977,300.00
7.4.13.2.5 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
AAA
- -
AAA 以下
70,714.60 59,092.20
未评级
12,153,240.00 -
合计
12,223,954.60 59,092.20
注：未 评级 债券 为国 债、 政策性 金融 债及 超短 期融 资券等 无信 用评 级债 券。
7.4.13.2.6 按 长期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
7.4.13.2.7 按 长期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 按长 期信 用评 级列示 的资 产支 持证 券投 资。
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末无 按长 期信 用评 级列示 的同 业存 单投 资。 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 40 页 共 68 页
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 基金份额 持 有人可随时要 求赎回其 持 有的基金份 额，另一
方面来自于投 资品种所 处 的交易市场不 活跃而带 来 的变现困难或 因投资集 中 而无法在市 场出现剧
烈波动 的情 况下 以合 理的 价格变 现。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内
部控制体系， 审慎评估 各 类资产的流动 性，针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ，对本基金 组合资产
的流动 性风 险进 行管 理。
本基金的基金 管理人采 用 监控基金组合 资产持仓 集 中度指标、逆 回购交易 的 到期日与交易 对
手的集 中度 、流 动性 受限 资产比 例、 基金 组合 资产 中 7 个工作 日可 变现 资产 的可变 现价 值以 及压
力测试等方式 防范流动 性 风险，并于开 放日对本 基 金的申购赎回 情况进行 监 控，保持基 金投资组
合中的可用现 金头寸与 之 相匹配，确保 本基金资 产 的变现能力与 投资者赎 回 需求的匹配 与平衡。
本基金 的基 金管 理人 在基 金合同 中设 计了 巨额 赎回 条款， 约定 在非 常情 况下 赎 回申请 的处 理方 式，
控制因 开放 申购 赎回 带来 的流动 性风 险， 有效 保障 基金持 有人 利益 。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市，其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 ，因此除在附 注
7.4.12 中 列示 的部 分基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 其余 均 能及时 变现 。 此 外，
本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性需 求，其上 限 一般不超过 基金持有
的债券 投资 的公允价 值。
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无重 大流 动性 风险 。
7.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的 风险 。本 基金 经营 活动的 现金 流量 与市 场利 率变化 有一 定的 相关 性。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 41 页 共 68 页
本期末
2018 年12 月 31
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 516,030.28 - - - - - 516,030.28
结算备 付金 454.80 - - - - - 454.80
存出保 证金 30,353.94 - - - - - 30,353.94
交易性 金融 资产 60,096.60 - 12,163,858.00 - - - 12,223,954.60
衍生金 融资 产 - - - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - - - -
应收利 息 - - - - - 340,041.06 340,041.06
应收股 利 - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - - -
递延所 得税 资产 - - - - - - -
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 606,935.62 - 12,163,858.00 - - 340,041.06 13,110,834.68
负债
短期借 款 - - - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - - - -
应付赎 回款 - - - - - - -
应付管 理人 报酬 - - - - - 6,757.32 6,757.32
应付托 管费 - - - - - 1,689.31 1,689.31
应付销 售服 务费 - - - - - 3,417.33 3,417.33
应付交 易费 用 - - - - - - -
应交税 费 - - - - - 1.38 1.38
应付利 息 - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 50,000.00 50,000.00
负债总 计 - - - - - 61,865.34 61,865.34
利率敏 感度 缺口 606,935.62 - 12,163,858.00 - - 278,175.72 13,048,969.34
上年度 末
2017 年12 月 31
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银河君尚混合 2018 年年度报告
第 42 页 共 68 页
银行存 款 56,562,359.61 - - - - - 56,562,359.61
结算备 付金 405,136.39 - - - - - 405,136.39
存出保 证金 48,401.74 - - - - - 48,401.74
交易性 金融 资产 - 15,956,300.00 - 59,092.20 - 77,395.41 16,092,787.61
衍生金 融资 产 - - - - - - -
买入返 售金 融资
产
126,000,000.00 - - - - - 126,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - - - - -
应收利 息 - - - - - 455,494.65 455,494.65
应收股 利 - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - 200.00 200.00
递延所 得税 资产 - - - - - - -
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 183,015,897.74 15,956,300.00 - 59,092.20 - 533,090.06 199,564,380.00
负债
短期借 款 - - - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
- - - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - - 56,000,000.00 56,000,000.00
应付赎 回款 - - - - - 194,085.89 194,085.89
应付管 理人 报酬 - - - - - 48,054.80 48,054.80
应付托 管费 - - - - - 12,013.72 12,013.72
应付销 售服 务费 - - - - - 8,021.63 8,021.63
应付交 易费 用 - - - - - 177,545.02 177,545.02
应交税 费 - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - -
递延所 得税 负债 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 170,000.00 170,000.00
负债总 计 - - - - - 56,609,721.06 56,609,721.06
利率敏 感度 缺口 183,015,897.74 15,956,300.00 - 59,092.20 - -56,076,631.00 142,954,658.94
注：表中所示 为本基金 资 产及交易形成 负债的公 允 价值，并按照 合约规定 的 利率重新定 价日或到
期日孰 早者 进行 了分 类。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
1、该利率敏感 性分析数 据 结果为基于本 基金报表 日 组合持有债券 资产的利 率 风险状况
测算的 理论 变动 值。
2、假 定所 有期 限的 利率 均以相同 幅度 变动 25 个基 点 ，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
3、此 项影 响并 未考 虑基 金 经理为 降低 利率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 43 页 共 68 页
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2017 年12 月31
日 ）
市场利率下降 25 个
基点
8,072.79 4,750.40
市场利率上升 25 个
基点
-8,072.79 -4,750.40
7.4.13.4.2 外汇风 险
本基金 所有 资产 及负 债以 人民币 计价 ，因 此无 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 - - 77,395.41 0.05
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 - - 77,395.41 0.05
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
1、 估测 组合 市场 价格 风险 的数据 为沪 深300 指数变 动时 ， 股票资 产相 应的 理论变
动值。 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 44 页 共 68 页
2、假 定沪 深 300 指数变 化 5% ，其 他市 场变 量均 不 发生变 化。
3、测 算时 期为3 个月， 对于交易 少于 3 个月的 资产 ，默认 其波 动与 指数 同步 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指数上 升 5% - 9.01
沪深300 指数下 降 5% - -9.01
7.4.14 有助于 理 解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b)以公允 价值 计量 的金 融工具
(i)各层次 金融 工具 公允 价值
于2018 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层次的 余额 为 人
民币70,714.60 元， 属于 第二层 次的 余额 为人 民 币12,153,240.00 元， 无属 于 第三层 次的 余额(于
2017 年 12 月 31 日：第 一层次为 人民 币 115,734.36 元，第 二层 次为人民 币 15,977,053.25 元，
无属于 第三 层次 的余 额) 。
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 计量的金 融工 具
无。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
银河君尚混合 2018 年年度报告
第 45 页 共 68 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 12,223,954.60 93.24
其中： 债券 12,223,954.60 93.24
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 516,485.08 3.94
8 其他各 项资 产 370,395.00 2.83
9 合计 13,110,834.68 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
注：注 ：本 基金 本报 告期 末未持 有股 票。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600029 南方航 空 13,307,549.75 9.31
2 601111 中国国 航 12,626,888.70 8.83
3 600115 东方航 空 12,526,974.50 8.76 银河君尚混合 2018 年年度报告
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4 600887 伊利股 份 12,305,791.00 8.61
5 600779 水井坊 12,032,376.00 8.42
6 600519 贵州茅 台 10,688,409.52 7.48
7 603708 家家悦 10,608,191.95 7.42
8 601888 中国国 旅 8,201,560.24 5.74
9 601318 中国平 安 7,056,222.00 4.94
10 601336 新华保 险 6,924,743.00 4.84
11 601988 中国银 行 6,913,000.00 4.84
12 600104 上汽集 团 6,862,564.80 4.80
13 603589 口子窖 6,861,508.00 4.80
14 600011 华能国 际 6,666,338.69 4.66
15 600028 中国石 化 6,554,873.00 4.59
16 600998 九州通 6,536,852.00 4.57
17 600438 通威股 份 6,504,406.00 4.55
18 600019 宝钢股 份 6,293,892.11 4.40
19 600859 王府井 6,291,010.17 4.40
20 600340 华夏幸 福 6,285,329.00 4.40
21 601398 工商银 行 6,140,000.00 4.30
22 600048 保利地 产 6,118,069.37 4.28
23 603885 吉祥航 空 5,285,819.22 3.70
24 601288 农业银 行 5,083,000.00 3.56
25 600258 首旅酒 店 3,665,042.00 2.56
注： 本 项及 下项8.4.2， 8.4.3 的“ 买入 金额 ” （或 “买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出金 额” （或 “卖
出股票 收入 ”） 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600779 水井坊 14,244,263.00 9.96
2 600887 伊利股 份 11,672,000.00 8.16
3 600029 南方航 空 11,401,719.80 7.98
4 603708 家家悦 10,774,523.52 7.54
5 600115 东方航 空 10,769,048.00 7.53
6 601888 中国国 旅 10,312,232.82 7.21
7 600519 贵州茅 台 10,272,013.00 7.19 银河君尚混合 2018 年年度报告
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8 601111 中国国 航 9,783,115.50 6.84
9 600859 王府井 7,416,379.31 5.19
10 600438 通威股 份 7,384,065.00 5.17
11 600104 上汽集 团 7,177,975.44 5.02
12 600028 中国石 化 6,628,200.00 4.64
13 603589 口子窖 6,266,058.00 4.38
14 600998 九州通 6,249,198.00 4.37
15 600048 保利地 产 6,097,500.00 4.27
16 600011 华能国 际 6,089,601.90 4.26
17 601988 中国银 行 6,029,500.00 4.22
18 601318 中国平 安 5,975,453.00 4.18
19 601398 工商银 行 5,889,010.10 4.12
20 600340 华夏幸 福 5,419,767.00 3.79
21 600019 宝钢股 份 5,143,110.00 3.60
22 603885 吉祥航 空 5,140,737.20 3.60
23 601336 新华保 险 5,046,248.00 3.53
24 601288 农业银 行 5,044,000.00 3.53
25 600258 首旅酒 店 3,761,675.00 2.63
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 203,723,833.53
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 197,208,851.15
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 12,153,240.00 93.14
其中： 政策 性金 融债 12,153,240.00 93.14
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 70,714.60 0.54
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 银河君尚混合 2018 年年度报告
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10 合计 12,223,954.60 93.68
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018005 国开1701 121,000 12,153,240.00 93.14
2 132012 17 巨化 EB 620 60,096.60 0.46
3 128047 光电转 债 100 10,618.00 0.08
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序所 有资 产支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的前 五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末持 有股指 期货 。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证 券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责， 处罚 的情形 。 银河君尚混合 2018 年年度报告
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8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 30,353.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 340,041.06
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 370,395.00
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132012 17 巨化 EB 60,096.60 0.46
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。 银河君尚混合 2018 年年度报告
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份
额比例
银河君尚混合
A
107 47,261.57 0.00 0.00% 5,056,988.11 100.00%
银河君尚混合
C
154 53,389.56 0.00 0.00% 8,221,991.93 100.00%
银河君尚混合
I
- - - - - -
合计 258 51,468.91 0.00 0.00% 13,278,980.04 100.00%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目
份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本 基金
银河君 尚混 合A 0.00 0.0000%
银河君 尚混 合C 0.00 0.0000%
银河君 尚混 合I 0.00 0.0000%
合计 0.00 0.0000%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金
投资和研究部门负责人 持
有本开 放式 基金
银河君 尚混 合A 0
银河君 尚混 合C 0
银河君 尚混 合I 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基 金
银河君 尚混 合A 0
银河君 尚混 合C 0
银河君 尚混 合I 0
合计 0
银河君尚混合 2018 年年度报告
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
银河 君尚 混合A 银河君 尚混 合C
银河君 尚混 合I
基金合 同生 效日 （2016 年8 月17 日）
基金份 额总 额
101,613,900.06 220,060,985.29 190,022,050.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 10,384,542.45 11,105,413.66 118,679,093.83
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 45,465.60 28,465.82 -
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 5,373,019.94 2,911,887.55 118,679,093.83
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
- - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,056,988.11 8,221,991.93 -
注：1 、总 申 购份额 含红 利再投、 转换 入份 额。
2、总 赎回 份额 含转 换出 份额。
3、基 金合 同生 效日 为：2016 年8 月17 日。
4、本 基金2018 年12 月7 日, 银河君 尚混 合 I 类基 金份额 全部 赎回 。
银河君尚混合 2018 年年度报告
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1、2018 年12 月4 日 在 法定报 刊上 刊登 了 《银 河 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变更
的公告 》 ， 新任 钱睿 南为 银 河基金 管理 有限 公司 副总 经理。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
本报告 期内 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金改 聘会 计师 事务所 。
本基金 本报 告期 应支 付给 德勤华 永会 计师 事务 所 （特殊普 通合 伙）的报酬 为30,000.00 元人
民币。 目前 该会 计师 事务 所已向 本基 金提 供1 年的 审计服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 收到上 海证 监局 《 关于 对 银河基 金管 理有 限公 司采 取责令 整改 措施
的决定 》 ，责令 公司 进行 整改并暂 停受 理公 募基 金注 册申 请 3 个月， 对相 关人 员采取 行政 监管 措
施。公 司高 度重 视， 制定 并实施 相关 整改 措施 ，并 将及时 向监 管部 门提 交整 改报告 。
除上述 情况 外，本报 告期 内， 基金管 理人 、托管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处
罚。
银河君尚混合 2018 年年度报告
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11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证 券 1 396,511,379.61 99.07% 369,269.26 99.07% -
华金证 券 1 3,740,634.00 0.93% 3,483.66 0.93% -
注：选 择证 券公 司专 用席 位的标 准
（1）实力 雄厚 ；
（2）信誉 良好 ，经 营行 为规范；
（3） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具备基 金运 作所 需的 高效 、 安全、 便捷的 通讯 条 件， 交易设 施符 合代 理本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6）本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选择证 券公 司专 用席 位的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
银河证 券 138,485,651.50 100.00% 1,543,800,000.00 100.00% - -
华金证 券 - - - - - -
注：选 择证 券公 司专 用席 位的标 准 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 54 页 共 68 页
（1）实力 雄厚 ；
（2）信誉 良好 ，经 营行 为规范；
（3） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具备基 金运 作所 需的 高效 、 安全、 便捷的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6）本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选择证 券公 司专 用席 位的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有债 券估 值调整的 提示
性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2018 年 1 月 13 日
2
银 河君 尚灵活 配置 混合型证 券投
资基 金 2017 年第 4 季度 报告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站
2018 年 1 月 18 日
3
银 河基 金管理 有限 公司关于 网上
交 易基 金转换 及转 换补差费 率优
惠的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站
2018 年 1 月 22 日
4
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 上海 挖财金融 信息
服务 有 限公司 为代 销机构及 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站
2018 年 1 月 24 日
5
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 泰证 券股份有 限公
司参加 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
司网站
2018 年 1 月 31 日
6
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 金惠 家保险代 理有
限 公司 为代销 机构 及费率优 惠的
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 《 证券 日报》 公
2018 年 2 月 1 日 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 55 页 共 68 页
公告 司网站
7
银 河基 金管理 有限 公司关于 修改
银 河君 尚灵活 配置 混合型证 券投
资 基金 基金合 同及 托管协议 的公
告(2018.3.24)
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 3 月 24 日
8
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票估 值调整的 提示
性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2018 年 3 月 24 日
9
银 河基 金管理 有限 公司关于 调整
旗 下部 分开放 式基 金赎回费 的公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 3 月 27 日
10
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金继续 参加 交通银行 手机
银 行基 金申购 及定 期定额投 资手
续费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 3 月 29 日
11
银 河君 尚灵活 配置 混合型证 券投
资基 金 2017 年年度 报告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 3 月 30 日
12
银 河君 尚灵活 配置 混合型证 券投
资基金 招募 说明 书（ 更新 摘要）
《中国 证券 报》 、公
司网站
2018 年 3 月 31 日
13
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在东 海证 券股份有 限公
司参加 费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 4 月 13 日
14
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票估 值调整的 提示
性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 4 月 20 日
15
银 河研 究精选 混合 型证券投 资基
金 、银 河银联 证券 投资基金 、银
河 银泰 理财分 红证 券投资基 金、
银 河银 富货币 市场 基金、银 河银
信 添利 债券型 证券 投资基金 、银
河 竞争 优势成 长混 合型证券 投资
基 金、 银河行 业优 选混合型 证券
投资基 金、 银河 沪深 300 价值指
数 证券 投资基 金、 银河蓝筹 精选
混 合型 证券投 资基 金、银河 创新
成 长混 合型证 券投 资基金、 银河
强 化收 益债券 型证 券投资基 金、
银 河消 费驱动 混合 型证券投 资基
金 、银 河通利 债券 型证券投 资基
《中国证券 报》 、 《证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 4 月 23 日 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 56 页 共 68 页
金(LOF)、 银河 主题 策略 混 合型证
券 投资 基金、 银河 领先债券 型证
券投资 基金 、银 河沪 深 300 成长
增 强指 数分级 证券 投资基金 、银
河 增利 债券型 发起 式证券投 资基
金 、银 河岁岁 回报 定期开放 债券
型 证券 投资基 金、 银河灵活 配置
混 合型 证券投 资基 金、银河 定投
宝中证 腾安 价值 100 指数型发起
式 证券 投资基 金、 银河美丽 优萃
混 合型 证券投 资基 金、银河 润利
保 本混 合型证 券投 资基金、 银河
康 乐股 票型证 券投 资基金、 银河
丰 利纯 债债券 型证 券投资基 金、
银 河现 代服务 主题 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金、 银河鑫利 灵活
配 置混 合型证 券投 资基金、 银河
转 型增 长主题 灵活 配置混合 型证
券 投资 基金、 银河 鸿利灵活 配置
混 合型 证券投 资基 金、银河 智联
主 题灵 活配置 混合 型证券投 资基
金 、银 河大国 智造 主题灵活 配置
混 合型 证券投 资基 金、银河 旺利
灵 活配 置混合 型证 券投资基 金、
银 河君 尚灵活 配置 混合型证 券投
资 基金 、银河 君荣 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金、 银河君信 灵活
配 置混 合型证 券投 资基金、 银河
君 耀灵 活配置 混合 型证券投 资基
金 、银 河君盛 灵活 配置混合 型证
券 投资 基金、 银河 君怡纯债 债券
型 证券 投资基 金、 银河君润 灵活
配 置混 合型证 券投 资基金、 银河
睿 利灵 活配置 混合 型证券投 资基
金 、银 河君欣 纯债 债券型证 券投
资 基金 、银河 君腾 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金、 银河犇利 灵活
配 置混 合型证 券投 资基金、 银河
君辉 3 个月定 期开 放债 券型发起
式 证券 投资基 金、 银河量化 优选
混 合型 证券投 资基 金、银河 钱包
货 币市 场基金 、银 河嘉祥灵 活配
置 混合 型证券 投资 基金、银 河量
化 价值 混合型 证券 投资基金 、银
河 智慧 主题灵 活配 置混合型 证券银河君尚混合 2018 年年度报告
第 57 页 共 68 页
投 资基 金、银 河量 化稳进混 合型
证券投 资基 金2018 年第1 季度报
告（2018.4.23 ）
16
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2018 年 5 月 2 日
17
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 深圳 众禄基金 销售
股 份有 限公司 为代 销机构及 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 5 月 17 日
18
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 国银 河证券股 份有
限公司 参加 费率 优惠 活动 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 5 月 21 日
19
关 于旗 下部分 基金 开通浙江 同花
顺 基金 销售有 限公 司的定投 业务
及费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 5 月 30 日
20
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2018 年 6 月 20 日
21
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2018 年 6 月 22 日
22
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2018 年 7 月 6 日
23
银 河君 尚灵活 配置 混合型证 券投
资基 金 2018 年2 季度报 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 7 月 18 日
24
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 民商 基金销售 （上
海 ）有 限公司 为代 销机构及 费率
优惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 8 月 24 日
25
银 河君 尚灵活 配置 混合型证 券投
资基 金 2018 年半年 度报 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 8 月 28 日
26
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金开 通直销 平台 基金转换 的公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2018 年 8 月 30 日
27 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 《中国 证券 报》 、 《 证 2018 年 9 月 3 日 银河君尚混合 2018 年年度报告
第 58 页 共 68 页
部 分基 金在东 北证 券股份有 限公
司 开通 定投业 务并 参加费率 优惠
活动的公告
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
28
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在东 海证 券股份有 限公
司 开通 定投业 务并 参加费率 优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 9 月 10 日
29
银 河基 金管理 有限 公司旗下 基金
更换会 计师 事务 所的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 9 月 29 日
30
关 于旗 下部分 基金 继续参加 交通
银 行手 机银行 基金 申购及定 期定
额投资 手续 费率 优惠 活动 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 9 月 29 日
31
银 河君 尚灵活 配置 混合型证 券投
资基金 招募 说明 书（ 更新 摘要）
《中国 证券 报》 、公
司网站
2018 年 9 月 29 日
32
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 10 月 12 日
33
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券报》 、 《证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2018 年 10 月 13 日
34
银 河君 尚灵活 配置 混合型证 券投
资基 金 2018 年3 季度报 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、《 证券 日报 》、
公司网 站
2018 年 10 月 24 日
35
银 河基 金管理 有限 公司关于 高级
管理人 员变 更的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2018 年 12 月 4 日
银河君尚混合 2018 年年度报告
第 59 页 共 68 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金
情况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比
机构 1 20180101-20180711 50,011,250.00 0.00 50,011,250.00 0.00 0.00%
2 20180101-20180902 68,667,843.83 0.00 68,667,843.83 0.00 0.00%
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额20% 的情 形， 在市场 流
动性不 足的 情况 下， 如遇投资者 巨额 赎回 或集 中赎 回， 基金 管理 人可 能无 法以合理 的价 格及 时变 现基
金资产 ，有 可能 对基 金净 值产生 一定 的影 响， 甚至 可能引 发基 金的 流动 性风 险。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
银河君尚混合 2018 年年度报告
第 60 页 共 68 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 批准 设立 银 河君尚 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的文 件
2、 《银 河君 尚灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3、 《银 河君 尚灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 设立 银河基金 管理 有限 公司 的文 件
5、银 河君 尚灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 财务 报表 及报表 附注
6、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
13.2 存放地 点
中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪 大道 1568 号15 楼
13.3 查阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银 河基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 29 日
