德 邦 新 添 利债 券 型 证 券投 资 基 金
2018 年 年度 报 告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 德邦基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年3 月29 日 德邦新添利 2018 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 26 日复 核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至2018 年12 月 31 日 止。
德邦新添利 2018 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................ 10
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................................................ 14
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 15
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 15
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 16
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 17
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 18
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 19
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 20
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 21
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 21
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 21
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 22
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 22
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 22
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 22
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 23
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 23
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 23
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 26
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 26
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 27
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 28
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 29
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 63
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 63
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 63
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 64
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 65
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 67
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 67
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 所有资 产支 持证 券投 资明 细 .................... 67 德邦新添利 2018 年年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 67
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 67
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 68
8.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 68
§9 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 70
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 70
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 70
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 70
§10 开放式基金份额变动 ..................................................................................................................... 71
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 72
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 72
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 72
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 72
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 72
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 72
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 73
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 73
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 74
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 79
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 79
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 79
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 81
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 81
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 81
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 81
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 德邦新 添利 债券 型证 券投 资基金
基金简 称 德邦新 添利
基金主 代码 001367
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月19 日
基金管 理人 德邦基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 504,600,195.06 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 德邦新 添 利 A 德邦新 添 利 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001367 002441
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 258,662,260.02 份 245,937,935.04 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 投资 风险 的前 提下 ， 追 求超 过当 期业 绩 比较基 准的 投资 收 益 ， 力 争
基金资 产的 长期 、稳 健、 持续增 值。
投资策 略 本 基 金 运 用 自 上 而 下 的 宏 观 分 析 和 自 下 而 上 的 市 场 分 析 相 结 合 的 方 法 实 现 大
类资产 配置 ，把 握不 同的 经济发 展阶 段各 类资 产的 投资机 会， 根据 宏观 经 济 、
基准利 率水 平等 因素 ， 预 测债券 类、 货币 类等 大类 资产的 预期 收益 率水 平 ， 结
合各类 别资 产的 波动 性以 及流动 性状 况分 析 ， 在 有 效控制 风险 的基 础上 ， 在 不
同的大 类资 产之 间进 行动 态调整 和优 化 ， 以 规避 市 场风险 ， 获得 基金 资产 的 稳
定增值 ，提 高基 金收 益率 。
业绩比 较基 准 中债综 合全 价指 数收 益率 ×90%+ 沪深 300 指数 收益 率 ×10 %
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预
期收益 高于 货币 市场 基金 ，低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 德邦基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李定荣 郭明
联系电 话 021-26010999 010-66105799
电子邮 箱 service@dbfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4008217788 95588
传真 021-26010808 010-66105798
注册地 址 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 218
号宝矿 国际 大 厦35 层
北京市西城区复兴门内大 街 55
号
办公地 址 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 218
号宝矿 国际 大 厦35 层
北京市西城区复兴门内大 街 55
号 德邦新添利 2018 年年度报告
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邮政编 码 200080 100140
法定代 表人 左畅 易会满
注1 ： 本基 金管 理人 注册 地 址自 2019 年 3 月 14 日起 变更为 上海 市虹 口区 吴淞 路218 号3501B 室。
注2 ： 本基 金管 理人 主要 办 公地址 自 2019 年3 月25 日起变 更为 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 600 号1
幢2101-2106 单 元。
2.4 信息 披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券报》 、 《中 国证 券报》 、 《 证券 时报》 、 《证
券日报 》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.dbfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
注：2019 年， 本基 金选 定 的信息 披露 报纸 为《 上海 证券报 》 。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城安 永大 楼 16 层
注册登 记机 构
德邦基 金管 理有 限公 司
上海市 虹口 区吴 淞 路 218 号宝矿 国
际大 厦35 层
德邦新添利 2018 年年度报告
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1
期
间
数
据
和
指
标
2018 年 2017 年 2016 年
德邦新 添利A 德邦新 添利C 德邦新 添利A 德邦新 添利C 德邦新 添利A 德邦新 添利C
本
期
已
实
现
收
益
11,978,786.
88
11,934,767.
27
15,879,641.
26
13,303,912.
91
4,096,690.3
9
4,907,489.6
3
本
期
利
润
3,632,593.1
1
1,090,700.0
6
19,649,734.
15
18,924,001.
02
205,948.20 -797,907.77
加
权
平
均
基
金
份
额
本
期
利
润
0.0096 0.0028 0.0661 0.0659 0.0014 -0.0101
本
期
加
权
平
均
净
0.93% 0.26% 6.37% 5.64% 0.13% -0.81% 德邦新添利 2018 年年度报告
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值
利
润
率
本
期
基
金
份
额
净
值
增
长
率
1.16% 0.81% 6.88% 6.77% 6.30% 49.10%
3.1.
2
期
末
数
据
和
指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期
末
可
供
分
配
利
润
1,450,834.8
4
4,596,248.8
0
4,117,300.6
7
28,276,260.
19
710,975.20
46,796,498.
55
期
末
可
供
分
配
基
金
份
额
利
润
0.0056 0.0187 0.0108 0.0897 0.0018 0.1235
期 260,113,094 250,534,183 389,198,486 346,739,626 385,230,591 425,791,810德邦新添利 2018 年年度报告
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末
基
金
资
产
净
值
.86 .84 .19 .74 .79 .74
期
末
基
金
份
额
净
值
1.0056 1.0187 1.0207 1.0995 1.0018 1.1235
3.1.
3
累
计
期
末
指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
基
金
份
额
累
计
净
值
增
长
率
21.54% 61.78% 20.14% 60.49% 12.41% 49.10%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发 生 数） 。
3、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ， 计 入费用 后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字。 德邦新添利 2018 年年度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
德邦新 添 利A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.67% 0.31% 0.52% 0.16% -1.19% 0.15%
过去六 个月 0.08% 0.28% 0.88% 0.15% -0.80% 0.13%
过去一 年 1.16% 0.26% 1.51% 0.14% -0.35% 0.12%
过去三 年 14.94% 0.25% -6.48% 0.39% 21.42% -0.14%
自基金 合同
生效起 至今
21.54% 0.25% -12.95% 0.65% 34.49% -0.40%
德邦新 添 利C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.78% 0.31% 0.52% 0.16% -1.30% 0.15%
过 去六 个月 -0.10% 0.28% 0.88% 0.15% -0.98% 0.13%
过去一 年 0.81% 0.26% 1.51% 0.14% -0.70% 0.12%
自基金 合同
生效起 至今
61.78% 1.78% 2.68% 0.27% 59.10% 1.51%
注：本 基金 份额 持有 人大 会于 2016 年 7 月 26 日表 决通过 了《 关于 德邦 新添 利灵活 配置 混合 型 证
券投资 基金 转型 及基 金合 同修改 有关 事项 的议 案》 ， 自 2016 年7 月28 日 起， 本基金 由原 德邦 新添
利灵活配置混 合型证券 投 资基金转型为 德邦新添 利 债券型证券投 资基 金， 业 绩比较基准 由原沪深
300 指数收益率 × 50% + 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 ×5 0% 变 更 为 中 债 综 合 全 价 指 数 收 益 率 ×9 0% + 沪
深300 指数 收益 率 × 10% 。 德邦新添利 2018 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
德邦新添利 2018 年年度报告
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注 1：本 基金 份额 持有 人 大会于 2016 年 7 月 26 日 表决通 过了 《关 于德 邦新 添利灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金转 型及 基金 合同修 改有 关事 项的 议案 》 ， 自 2016 年 7 月 28 日起 ， 本基金 由原 德邦 新
添利灵活配置 混合型证 券 投资基金转型 为德邦新 添 利债券型证券 投资基金 ， 基金转型日 起至报告
期期末 ，本 基金 运作 时间 已满一 年。 业绩 比较 基准 由原沪 深 300 指 数收 益率 ×50%+ 中证 综合 债 券
指数收 益率 ×50 % 变 更为 中 债综合 全价 指数 收益 率 × 9 0%+沪深 300 指 数收 益率 × 10% 。 本基 金的 建
仓期 为6 个 月， 建仓 期结 束时各 项资 产配 置比 例符 合本基 金基 金合 同规 定。 图 1 所 示日 期 为 2015
年6 月19 日至2018 年 12 月31 日。
注 2： 投资 者 自 2016 年 2 月 18 日起 持有 本基 金 C 类 份额， 图 2 所 示日 期为 2016 年 2 月 18 日至
2018 年12 月 31 日。
德邦新添利 2018 年年度报告
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
德邦新添利 2018 年年度报告
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注： 本 基金 基金 合同 生效 日 为2015 年6 月19 日， 2015 年度数 据根 据合 同生 效当 年实际 存续 期(2015
年6 月19 日至2015 年 12 月31 日)计算, 不按 照整 个 自然年 度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
德 邦新 添 利A
年度
每10 份基金
份额分 红数
现金形 式发 放总额
再 投 资 形 式 发 放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2018 0.2700 8,771,931.35 322,837.70 9,094,769.05
2017 0.5000 19,022,324.88 43,863.92 19,066,188.80
2016 1.1900 23,136,034.45 95,357.01 23,231,391.46
合计 1.9600 50,930,290.68 462,058.63 51,392,349.31
单位： 人民 币元
德邦 新添 利 C
年度
每10 份基金
份额分 红数
现金形 式发 放总额
再 投 资 形 式 发 放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2018 0.9000 43,416,840.87 196,145.91 43,612,986.78
2017 1.0000 31,266,612.03 269,282.82 31,535,894.85
2016 3.8000 585,282,258.22 406,579.65 585,688,837.87
合计 5.7000 659,965,711.12 872,008.38 660,837,719.50
德邦新添利 2018 年年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
德邦基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 （证 监许 可[2012]249 号） 批准 ，于 2012 年 3 月 27 日
正式成立。股 东为德邦 证 券股份有限公 司、西子 联 合控股有限公 司、浙江 省 土产畜产进 出口集团
有限公 司， 注册 资本 为 5.9 亿元 人民 币。 公司 以修 身、齐 家、 立业 、助 天下 为己任 ，秉 持长 期的
价值投 资理 念， 坚守 严谨 的风险 控制 底线 ，致 力于 增加客 户财 富， 为客 户提 供卓越 的理 财服 务。
截止2018 年12 月 31 日 ， 本基金 管理 人共 管理 十七 只开放 式基 金： 德邦 优化 灵活配 置混 合型
证券投资基金 、德邦德 利 货币市场基金 、德邦福 鑫 灵活配置混合 型证券投 资 基金、德邦 大健康灵
活配置混合型 证券投资 基 金、德邦新添 利债券型 证 券投资基金、 德邦鑫星 价 值灵活配置 混合型证
券投资基金、 德邦如意 货 币市场基金、 德邦纯债 一 年 定期开放债 券型证券 投 资基金、德 邦景颐债
券型证券投资 基金、德 邦 新回报灵活配 置混合型 证 券投资基金、 德邦锐乾 债 券型证券投 资基金、
德邦稳盈增长 灵活配置 混 合型证券投资 基金、德 邦 量化优选股票 型证券投 资 基金基金（LOF ） 、德
邦量化新锐股 票型证券 投 资基金（LOF ） 、德邦民 裕 进取量化精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
德邦多元回报 灵活配置 混 合型证券投资 基金（已 终 止，正在清算 中）以及 德 邦增利货 币 市场基金
（已终 止， 正在 清算 中） 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
丁孙楠
本 基 金 的
基金经
理 、 德 邦
如 意 货 币
市 场 基 金
的 基 金 经
理。
2017 年 1 月
24 日
- 7 年
硕士，2010 年 6 月至
2013 年8 月 担任 中国
人 保 资产 管理 股份 有
限 公 司组 合管 理部 投
资经理 助理 ；2013 年
9 月至2015 年3 月担
任 上 海银 行资 产管 理
部 投 资 交易 岗 。2016
年 1 月 加入 德邦 基金
管 理 有限 公司 ，现 任
本公司 基金 经理 。
黎莹
股 票 研 究
与 投 资 部
总 监 、 本
基 金 的 基
2018 年 3 月
21 日
- 8 年
硕士，2010 年 4 月至
2014 年4 月 担任 群益
证 券 研究 部研 究员 。
2014 年4 月 加入 德邦德邦新添利 2018 年年度报告
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金 经 理 、
德 邦 大 健
康 灵 活 配
置 混 合 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金经理 。
基 金 管理 有限 公司 ，
现 任 股票 研究 与投 资
部 总 监、 本公 司基 金
经理。
许文波
公 司 投 资
研 究 部 总
经 理 兼 研
究部总
监 、 本 基
金 的 基 金
经 理 、 德
邦 优 化 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投资基
金 、 德 邦
福 鑫 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 、
德 邦 鑫 星
价 值 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 、
德 邦 稳 盈
增 长 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理。
2015 年 8 月
12 日
2018 年 3 月 22 日 16 年
硕士，2001 年 7 月至
2004 年3 月 担任 新华
证 券 有限 责任 公司 投
资 顾 问 部 分 析 师 ；
2004 年 4 月至 2015
年 7 月 担任 东北 证券
股 份 有限 公司 上海 分
公 司 投 资经 理 。2015
年 7 月 加入 德邦 基金
管 理 有限 公司 ，曾 任
本 公 司投 资研 究部 总
经 理 兼研 究部 总监 、
本公司 基金 经理 。
注：1 、 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日 ； 若 该基 金经 理 自基金 合同 生效 日起
即任职 ，则 任职 日期 为基 金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》等有 关 法律法规及基 金
合同 、 基 金招 募说 明书 等 有关基 金法 律文 件的 规定 ， 以 取信 于 市 场、 取信 于 社会投 资公 众为 宗旨 ，
本着诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在控 制风 险的 前提 下 ， 为 基金 份额 持有 人德邦新添利 2018 年年度报告
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谋求最大利益 。在本报 告 期内，基金运 作合法合 规 ，无损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，基金投
资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 已依据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易制度指 导 意见》建立起 健
全、有效、规 范的公平 交 易制度体系和 公平交易 控 制机制，确保 管理的不 同 受托资产得 到公平对
待，保 护投 资者 合法 权益 。
在投资 决策 方面 ， 本 基金 管理人 建立 了科 学的 研究 方法以 及规 范的 研究 管理 平台， 实 行证 券
备选库和交易 对手备选 库 制度，各受托 资产之间 实 行防火墙制度 ，通过系 统 的投资决策 方法和明
确的投 资授 权制 度， 保证 受托投 资决 策的 客观 性和 独立性 。
在交易 执行 方面 ， 本基 金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 并 建立 了公 平的 交易 分 配流程 ， 保证 投
资指令得以公 平 对待。 对 以本基金管理 人的名义 参 与债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
交易的，相关 基金经理 或 投资经理应独 立确定各 受 托资产拟申购 的价格和 数 量，基金管 理人在获
配额度后，按 照价格优 先 、比例分配的 原则进行 分 配。对以各受 托资产名 义 参与银行间 交易、交
易所大宗交易 等非集中 竞 价交易的，交 易部应充 分 询价，利用市 场公认的 第 三方信息对 交易价格
的公允 性进 行审 查， 确保 各受托 资产 获得 公平 的交 易机会 。
监察稽核部门 对投资交 易 行为进行定期 或不定期 检 查，重点关注 公平交易 的 执行情况和异 常
交易行为的监 控情况。 严 禁同一受托资 产的同日 反 向交易及其他 可能导致 不 公平或利益 输送的交
易行为，但完 全按照有 关 指数构成比例 进行证券 投 资的受托资产 除外。严 格 控制不同受 托资产间
的同日反向交 易，禁止 可 能导致不公平 交易或利 益 输送的同日反 向交易行 为 。监察稽核 部门对不
同受托资产， 尤其是同 一 位基金经理或 投资经理 管 理的不同受托 资产同日 同 向交易和反 向交易的
交易时机和交 易价差进 行 监控，同时对 不同受托 资 产临近交易日 的同向交 易 和反向交易 的交易时
机和交易价差 进行分析 。 发现异常交易 情况的， 可 要求相关基金 经理或投 资 经理对交易 的合理性
进行解释。监 察稽核部 门 对其他可能导 致不公平 交 易和利益输送 的异常交 易 行为进行监 控，对于
异常交易发生 前后不同 受 托资产买卖该 异常交易 证 券的情况进行 分析。发 现 异常交易情 况的，可
要求相关基金 经理或投 资 经理对交易的 合理性进 行 解释。监察稽 核部门编 制 定期公平交 易报告，
重点分析本基 金管理人 管 理的不同受托 资产整体 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券 ）的收益
率差异 以及 同一 期间 、 不 同时间 窗下 （如 日内、3 日 内、5 日内） 不同 受托 资产 同向交 易的 交易 价
差。公 平交 易报 告由 基金 经理或 投资 经理 确认 后报 督察长 、总 经理 审阅 。 德邦新添利 2018 年年度报告
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格按照《证 券投资基 金 管理公司公平 交易制度 指 导意见》及公 司
内部相关制度 规定，对 投 资交易行为进 行监察稽 核 ，从研究分析 、投资决 策 、交易执行 、事后监
控等环 节严 格把 关， 借助IT 系统 和人 工监 控等 方式 在各个 环节 严格 控制 交易 公平执 行； 通过 完善
交易范围内各 类交易的 公 平交易执行细 则、严格 的 流程控制、持 续的技术 改 进，确保公 平交易制
度的执 行和 实现 。
报告期内，公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别（ 股
票、债券）的 收益率差 异 进行了分析， 并对连续 四 个季度期间内 、不同时 间 窗口下（日 内、3 日
内、5 日内） 公司管理 的 不同投资组合 同向交易 的 交易价差进行 分析，未 发 现违反公平 交易制度
的异常 行为 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金未发 现 参与交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较少的单 边 交易量超过该 证
券当日 成交 量 的5% 的情 况 ，且未 发现 其他 可能 导致 非公平 交易 和利 益输 送 的 异常交 易行 为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年国内经济金融的关 注点从年初延续以往强化金融监管和经济去杠杆主线转换到下半
年稳杠杆和稳 增长的经 济 工作基调。全 年经济基 本 面，宏观经济 动能趋弱 ， 国内生产总 值、规模
以上工业增加 值同比数 据 均呈现下降趋 势，PMI 数 据第一次跌入 荣枯水平 线 之下；细分来 看，投
资、出口和消 费增速均 呈 现下行压力， 实体资金 需 求减弱，信用 派生放缓 ， 社融增速持 续下降后
略有企稳；另 一方面， 受 大宗商品价格 下调及中 下 游需求减弱，PPI 下 行明 显；石油价 格 前高后
低全年 波动 较大 ，CPI 窄 幅波动 ， 全 年通 胀压 力并 不明显 。 政 策面 ， 宏 观调 控思路 是逆 周期 调节 ，
稳定总 需求 ， 积极 的财 政 政策要 更加 积极 。 央行 货 币政策 进一 步放 松 ， 央 行 于1 月 25 日、4 月 25
日、6 月 24 日、10 月 6 日四次 进行 降准 ，并 首次 推出定 向中 期借 贷便利 TMLF ，期 限三 年且 利率
低于MLF 利率 15bp ， 多项 举措用 以加 大对 小微 企业 和民营 企业 的金 融支 持。 资金面 在央 行降 准 释
放流动性及多 项举措共 同 呵护下，全年 银行间资 金 面呈现整体宽 松充裕的 状 态。外围经 济，全球
流动性正处于 一个转折 点 。美国经济强 势趋缓， 上 半年受减税刺 激，美国 经 济一枝独秀 ，美联储
维持渐进加息 路径推动 美 债收益率上行 ，下半年 美 国受贸易冲突 影响，略 显 衰退预期 ， 长端美债
收益率 回落 ， 美 联储 也暗 示放缓 未来 加息 节奏 。 欧 央行维 持三 大利 率不 变并 确认 12 月 底退 出QE 。
日本央 行也 在考 虑根 据通 胀情况 结束 大规 模刺 激政 策推进 货币 政策 正常 化。
2018 年债 券收 益率 呈现 单 边下降 格局 ， 价 格屡 创新 高， 全 年十 年国 开债 下 行140bp 左右 ， 十德邦新添利 2018 年年度报告
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年国债 下 行70bp 左 右 ， 呈 现债牛 格局 。2018 年 ， 在 美国加 息 、 欧 美央 行 QE 收 紧， 全球 流动 性承
压的背景下， 全球商品 和 权益市场普跌 。国内叠 加 主动去杠杆政 策，中美 贸 易摩擦 升级 因素，引
发对国 内经 济后 期下 行压 力的担 心，2018 年A 股 市 场大幅 调整 ， 其 中上 证指 数跌幅-24.6% ， 深成
指数跌 幅-34.4% ， 创业 板 指数跌 幅-28.6% 。 本报 告 期内 ， 本 基金 作为 二级 债 基， 从一 季度 末开 始，
债券方 面采 取较 为积 极的 进攻策 略和 骑乘 策略 ， 将 久期从 低位 拉升 ， 侧 重利 率债和 高等 级信 用债 ，
全年保持中长 久期操作 。 本基金仍将保 持债券整 体 仓位的流动性 ，并保持 较 高的债券的 信用资质
要求。权益部 分主要配 置 为优质龙头企 业，基本 面 良好，盈利稳 定，报告 期 内相对整体 行情有合
理的收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 德 邦 新添 利 A 基金 份额 净值为 1.0056 元， 本报 告期 基金 份 额净值 增长 率为
1.16% ；截 至本 报告 期末 德 邦新添 利 C 基金 份额 净值 为 1.0187 元， 本报 告期 基 金份额 净值 增长 率
为0.81% ； 同期 业绩 比较 基准收 益率 为 1.51% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
预期2019 年宏 观经 济仍 有 较大下 行压 力。 受全 球经 济增速 下降 影响 ， 出 口的 负面影 响仍 将继
续，去年下半 年抢出口 现 象在今年结束 后，预计 今 年的出口面临 更大的下 滑 风险，而中 美贸易摩
擦对进 出口 的负 面影 响也 将逐步 体现 ；消 费缺 乏回 暖迹象 ，过 去 2-3 年 居民 杠杆率 快速 提升 ，继
续再加杠杆空 间已经不 大 ，房地产销售 对消费的 挤 出效用越发明 显，去年 乘 用车销量和 家电销量
持续下 降 ， 居 民消 费意 愿 下降 ， 预 计消 费今 年没 有 反转趋 势 。 投 资角 度 ， 房 地产库 存正 缓慢 回升 ，
土地购置速度 趋缓，导 致 今年地产投资 增速可能 下 行。基建投资 是可以预 期 今年拉动经 济扩张信
用的主要因素 ，受益于 专 项地方债发行 规模在今 年 显著上升，以 及各项财 政 货币政策宽 信用的力
度加强，由基 建拉动投 资 仍是今年投资 增长的亮 点 ，但受制于财 政赤字率 的 限制，基建 投资拉动
经济的空间幅 度仍需观 察 。今年供给测 改革继续 边 际放松，大宗 商品价格 面 临下调，上 游企业利
润增速 下行 ，下 游企 业利 率或可 能好 转， 但整 体生 产趋弱 的情 况下 ，工 业增 加值难 以提 高。
政策面，本基 金预计今 年 大概率会延续 去年的政 策 基调，继续实 施积极的 财 政政策和稳健 中
性的货币政策 ，稳增长 和 稳杠杆仍是经 济工作主 要 基调，多项措 施继续发 力 宽信用。而 今年美国
预计将放缓加 息节奏甚 至 重回宽松，人 民币汇率 压 力可能会相对 减少，这 将 给与货币政 策更多独
立施展的空间 ，货币政 策 边际宽松，预 计今年仍 有 全面降准的可 能性，短 端 收益率的继 续下行可
期。本 基金 也将 关注 如若 经济企 稳回 升， 货币 政策 转向的 可能 性。
2019 年的 资金 面预 计仍 将 保持合 理充 裕的 态势 ， 若 经济企 稳， 流动 性预 计会 有所收 紧， 但预德邦新添利 2018 年年度报告
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计收紧 幅度 有限 。
整体来看，受 益于宽松 的 资金面及仍有 较大下行 压 力的经济面， 债券仍处 于 牛市的下半段 ，
目前期 限利 差及 信用 利差 处于历 史中 位略 低水 平， 也有进 一步 压缩 的空 间。 但随着 政策 逐步 落实 ，
经济可 能趋 于稳 定或 有一 定回暖 ， 利率 有调 整压 力 。 并 且全 年地 方债 供给 量 提升 ， 境 外需 求降 低，
也会对收益率 继续下行 带 来阻力。本基 金认为上 半 年如果债券收 益率有回 调 ，仍有进一 步介入的
机会，但需要 密切关注 宽 信用措施落地 的实际效 果 及货币政策边 际收紧的 可 能性。从大 类资产配
置的角 度看 ， 债券 绝对 收 益率吸 引力不及 2018 年 ， 而股票 绝对 收益 率目 前处 于历史 较低 位 ， 在 未
来资产切换的 时间段中 ， 转债具有攻守 兼备的配 置 交易价值。目 前转债绝 对 价格处于历 史较便宜
的时候，伴随 今年转债 的 供给，本基金 会将更多 关 注可转债市场 繁荣带来 的 投资机会， 在已有条
款保护较好的 持仓品种 基 础上， 提升对 于正股基 本 面优秀同时溢 价率较低 的 转债的配置 。权益方
面， 展 望明 年， 本基 金认 为机会 大于 风险 。 从 目前 国内的 经济 数据 和经 济惯 性，2019 年国 内宏 观
经济承压是确 定的，尤 其 在上半年。投 资端基建 和 制造业投资增 速预计平 稳 ，房地产投 资增速放
缓；消 费端 从 18 年开 始 逐月走 低 ， 目前 还没 有企 稳迹象 ；出 口端 ，18 年 下 半年开 始有 提前 备货
的准备 ， 增 速较 好，12 月 开始增 速有 所下 行。 但是 ， 目 前 A 股 市场 的估 值水 平调整 到了 历史 底 部
区域 ， 意 味着 市场 对经 济 下行压 力的 担心 有较 充分 的预期 ， 而全 球流 动性 ， 国内主 动去 杠杆 政策 ，
以及中美贸易 摩擦等因 素 均 处于边际改 善中，市 场 悲观情绪有望 逐步修复 。 本基金权益 的后续策
略为自 下而 上精 选优 质龙 头企业 ，为 投资 者创 造合 理收益 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 基金管理 人 继续坚持以维 护基金份 额 持有人利益为 宗旨，以 规 范运作、防范 风
险、维护投资 人利益为 原 则 ，严格依据 法律法规 和 公司内控制度 进行监察 稽 核工作，切 实防范公
司运营 和投 资组 合运 作的 风险， 保障 公司 合规 、稳 健发展 。
合规管 理方 面，2018 年 ， 公司董 事会 、 监 事会 、 经 营管理 层、 各层 级部 门及 人员、 子公 司继
续贯彻落实各 自合规管 理 职责，深入理 解法律法 规 和自律规则， 并在经营 决 策、运营管 理和执业
行为过程中识 别、防范 及 化解合规风险 。 2018 年 ，公司总体上 实现了通 过 建立和执行合 规管理
制度和机制， 有效识别 和 防范合规风险 ， 保护投 资 者合法权益， 维护股东 、 公司及全体 员工合法
利益的 合规 管理 要求 。 风 险管理 方面 ，2018 年， 公 司继续 加强 全面 风险 管理 工作， 风险 管理 覆 盖
公司各项业务 、各个部 门 或机构和各级 人员，并 贯 穿到决策、执 行、监督 、 反馈等各个 环节，有
效识别 、化 解和 防范 各类 风险。 稽核 审计 方面 ，2018 年， 稽核 审计 工作 继续 加大对 投资 、研 究、
交易、销售、 登记注册 、 基金估值等关 键业务环 节 以及监管关注 重点问题 的 检查力度， 并及时跟德邦新添利 2018 年年度报告
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踪各项 工作 整改 进度 ，督 促相关 部门 完善 制度 、流 程，保 障公 司各 项业 务稳 步开展 。
综合以 上情 况，2018 年， 本基金 管理 人所 管 理 的基 金运作 合法 合规 ， 充 分维 护和保 障了 基 金
份额持有人的 合法权益 。 本基金管理人 将继续加 强 内部合规控制 、风险管 理 以及稽核审 计工作，
防范和 控制 各种 风险 ，合 法合规 、诚 实信 用、 勤勉 尽责地 运作 基金 财产 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格按照本公 司制订的 《 德邦基金基金 估值业务 管 理制度》 、 《德 邦
基金估值委员 会议事规 则 》以及相关法 律法规的 规 定，有效地控 制基金估 值 流程。公司 估值委员
会成员包括总 经理、分 管 投资副总或投 资总监、 督 察长、基金经 理、金融 工 程与量化投 资部、研
究发展部、运 作保障部 负 责人、基金会 计及监察 稽 核部等相关专 业人士组 成 。估值委员 会主要负
责基金 估值 相关 工作 的评 估、 决 策、 执 行和 监督 ， 确保 基 金估 值的 公允 、 合 理， 防 止估 值被 歪曲
进而对基金持 有人产生 不 利影响。在发 生了影响 估 值政策和程序 的有效性 及 适用性的情 况后或基
金资产 在采用 新投资策 略 和新品种时， 估值委员 会 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 ，并在不
适用的情况下 ，及时召 开 估值委员会修 订相关估 值 方法，以确保 其持续适 用 。涉及估值 政策的变
更均须 经估 值委 员会 决议 批准后 执行 。
在每个估值日 ，本基金 管 理人按照最新 的估值准 则 、证监会相关 规定和基 金 合同关于估值 的
约定，对基金 投资品种 进 行估值，确定 证券投资 基 金的份额净值 。基金管 理 人对基金资 产进行估
值后，将估值 结果发送 基 金托管人。基 金托管人 则 按基金合同规 定的估值 方 法、时间、 程序进行
复核， 复核 无误 后由 基金 管理人 依据 本基 金合 同和 有关法 律法 规的 规定 予以 对外公 布。
上述参与估值 流程人员 均 具有估值业务 所需的专 业 胜任能力及相 关工作经 历 。上述参与估 值
流程各 方之 间不 存在 重大 利益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 德邦 新添 利 A 实施利 润分 配为 人民 币 9,094,769.05 元， 德邦 新添 利 C 实 施利 润分
配为人 民 币43,612,986.78 元。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人人数 不满二百 人 或基金资产净 值
低于五 千万 的情 形。 德邦新添利 2018 年年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对本基金 的托管过 程 中，严格遵守 《证券投 资 基金法》及其 他
法律法规和基 金合同、 托 管协议的有关 规定，依 法 安全保管了基 金财产， 不 存在损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 按照相关 法 律法规和基金 合同、托 管 协议的有关规 定，本托 管 人对本基金管 理
人-- 德邦基金 管理有限 公 司在本基金的 投资运作 方 面进行了监督 ，对基金 资 产净值计算 、基金份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 等方面进 行 了认真的复核 ，未发现 基 金管理人有 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
本报告 期内 本基 金进 行了 3 次收益 分配 ，分 配金 额 为人民 币 52,707,755.83 元，符 合基 金合
同规定 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
由本基金管理 人--德邦 基 金管理有限公 司编制， 并 经本托管人复 核审查的 本 年度报告中的 财
务指标 、净 值表 现、 财务 会计报 告 、 投资 组合 报告 等内容 真实 、准 确和 完整 。 德邦新添利 2018 年年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2019 ）审 字 第60982868_B06 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 德邦新 添利 债券 型证 券投 资基金 全体 基金 份额 持有 人：
审计意 见 我们审 计了 后附 的德 邦新 添利债 券型 证券 投资 基金 的财务 报表 ， 包
括2018 年12 月 31 日的 资 产负债 表 ，2018 年 度的 利 润表 、 所 有者
权益（ 基金 净值 ）变 动表 以及相 关财 务报 表附 注。
我们认 为， 后附 的德 邦新 添 利债券 型证 券投 资基 金的 财务报 表在 所
有重大 方面 按照 企业 会计 准则的 规定 编制 ， 公 允反 映 了德邦 新添 利
债券型 证券 投资 基 金2018 年12 月31 日 的财 务状 况 以及2018 年度
的经营 成果 和净 值变 动情 况。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任 。 按 照中国 注册 会计 师职 业道 德守则 ， 我们 独
立于德 邦新 添利 债券 型证 券投资 基金 ， 并 履行 了职 业 道德方 面的 其
他责任 。 我 们相 信， 我 们 获取的 审计 证据 是充 分、 适当的 ， 为 发表
审计意 见提 供了 基础 。
其他信 息 德邦新 添利 债券 型证 券投 资基金 管理 层对 其他 信息 负责。 其他 信息
包 括 年 度 报 告 中 涵 盖 的 信 息 ， 但 不 包 括 财 务 报 表 和 我 们 的 审 计 报
告。
我们对 财务 报表 发表 的审 计意见 不涵 盖其 他信 息， 我 们也不 对其 他
信息发 表任 何形 式的 鉴证 结论。
结合我 们对 财务 报表 的审 计， 我们 的责 任是 阅读 其 他信息 ， 在此 过
程中， 考虑 其他 信息 是否 与 财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的
情况存 在重 大不 一致 或者 似乎存 在重 大错 报。
基于我 们已 执行 的工 作 ， 如果我 们确 定其 他信 息存 在重大 错报 ， 我
们应当 报告 该事 实。 在这 方面， 我们 无任 何事 项需 要报告 。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
管理层 负责 按照 企业 会计 准则的 规定 编制 财务 报表 ， 使其实 现公 允
反映， 并设计 、 执行 和维 护必要 的内 部控 制， 以 使 财务报 表不 存在
由于舞 弊或 错误 导致 的重 大错报 。
在编制 财务 报表 时， 管理 层 负责评 估德 邦新 添利 债券 型证券 投资 基德邦新添利 2018 年年度报告
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金的持续经营能力， 披露 与持续经营相关的事 项（ 如适用） ，并运
用持续 经营 假设 ， 除非 计 划进行 清算 、 终止 运营 或 别无其 他现 实的
选择。
治理层 负责 监督 德邦 新添 利债券 型证 券投 资基 金的 财务报 告过 程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
（1）识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险，
设计和 实施 审计 程序 以应 对 这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见 的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
（2）了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
（3）评价管理层选用 会计 政策的恰当性和作出 会计 估计及相关披
露的合 理性 。
（4）对管理层使用持 续经 营假设的恰当性得出 结论 。同时，根据
获取的 审计 证据 ， 就 可能 导 致对德 邦新 添利 债券 型证 券投资 基金 持
续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性 得
出结论 。 如果 我们 得 出 结 论认为 存在 重大 不确 定性 ， 审 计准 则要 求
我们在 审计 报告 中提 请报 表使用 者注 意财 务报 表中 的相关 披露 ； 如
果披露 不充 分 ， 我 们应 当 发表非 无保 留意 见 。 我 们 的结论 基于 截至
审计报 告日 可获 得的 信息 。 然 而 ， 未 来的 事项 或情 况 可能导 致德 邦
新添利 债券 型证 券投 资基 金不能 持续 经营 。 德邦新添利 2018 年年度报告
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（5） 评 价财 务报 表的 总体 列报、 结构 和内 容 （包 括 披露） ， 并评 价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 治理 层就 计划 的审 计范围 、 时 间安 排和 重大 审 计发现 等事 项
进行沟 通， 包括 沟通 我们 在 审计中 识别 出的 值得 关注 的内部 控制 缺
陷。
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
注册会 计师 的姓 名 徐
艳
蔺育化
会计师 事务 所的 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼 16 层
审计报 告日 期 2019 年3 月 28 日
德邦新添利 2018 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 德邦 新添 利债 券型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 3,881,307.04 84,383,796.19
结算备 付金
2,468,973.51 819,961.22
存出保 证金
32,557.01 57,114.09
交易性 金融 资产 7.4.7.2 582,172,902.13 738,612,950.94
其中： 股票 投资
72,651,202.83 109,848,845.74
基金投 资
- -
债券投 资
509,521,699.30 628,764,105.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
2,012,669.01 -
应收利 息 7.4.7.5 9,471,375.25 13,039,807.00
应收股 利
- -
应收申 购款
1,009.19 538,233.03
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
600,040,793.14 837,451,862.47
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生 金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
88,000,000.00 -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
103,137.80 49,088,474.39
应付管 理人 报酬
308,449.56 610,228.25
应付托 管费
66,096.33 130,763.20
应付销 售服 务费
86,289.64 209,151.06
应付交 易费 用 7.4.7.7 32,769.12 222,955.06
应交税 费
38,259.70 -
应付利 息
88,508.16 - 德邦新添利 2018 年年度报告
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应付利 润
- 50,602,083.65
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 670,004.13 650,093.93
负债合 计
89,393,514.44 101,513,749.54
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 504,600,195.06 696,682,701.96
未分配 利润 7.4.7.10 6,047,083.64 39,255,410.97
所有者 权益 合计
510,647,278.70 735,938,112.93
负债和 所有 者权 益总 计
600,040,793.14 837,451,862.47
注： 报 告截 止 日2018 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值 为1.0120 元， 基金 份额 总 额 504,600,195.06
份；其 中 A 类基 金份 额参 考净值 为 1.0056 元 ，份 额 总额 258,662,260.02 份；C 类基金 份额 参考
净值 为1.0187 元， 份额 总 额 245,937,935.04 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 德邦 新添 利债 券型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至2018
年 12 月31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
一、收入
16,485,651.47 46,835,307.11
1.利息 收入
34,322,496.33 25,912,894.14
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 206,466.35 344,041.12
债券利 息收 入
33,979,155.72 25,054,689.85
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
136,874.26 514,163.17
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
993,357.81 9,333,309.18
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 476,917.09 17,045,465.10
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 -2,475,116.20 -9,330,621.89
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 2,991,556.92 1,618,465.97
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
7.4.7.17
-19,190,260.98 9,390,181.00
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
7.4.7.18
360,058.31 2,198,922.79 德邦新添利 2018 年年度报告
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减： 二、费用
11,762,358.30 8,261,571.94
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 5,699,124.36 4,447,991.66
2．托 管费 7.4.10.2.2 1,221,240.97 953,141.13
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 1,692,046.25 1,312,883.95
4．交 易费 用 7.4.7.19 349,625.57 545,306.82
5．利 息支 出
2,256,049.05 510,588.93
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,256,049.05 510,588.93
6．税 金及 附加
87,074.15 -
7．其 他费 用 7.4.7.20 457,197.95 491,659.45
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
4,723,293.17 38,573,735.17
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
4,723,293.17 38,573,735.17
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 德邦 新添 利债 券型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
696,682,701.96 39,255,410.97 735,938,112.93
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 4,723,293.17 4,723,293.17
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-192,082,506.90 14,776,135.33 -177,306,371.57
其中：1. 基 金申 购款 888,063,416.82 84,883,280.42 972,946,697.24
2. 基金 赎回 款 -1,080,145,923.72 -70,107,145.09 -1,150,253,068.81
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- -52,707,755.83 -52,707,755.83
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
504,600,195.06 6,047,083.64 510,647,278.70 德邦新添利 2018 年年度报告
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项目
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
763,514,928.78 47,507,473.75 811,022,402.53
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 38,573,735.17 38,573,735.17
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-66,832,226.82 3,776,285.70 -63,055,941.12
其中：1. 基 金申 购款 1,259,349,242.57 203,447,466.28 1,462,796,708.85
2. 基金 赎回 款 -1,326,181,469.39 -199,671,180.58 -1,525,852,649.97
四 、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“-” 号填 列）
- -50,602,083.65 -50,602,083.65
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
696,682,701.96 39,255,410.97 735,938,112.93
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 陈星 德______
______ 洪 双龙______
____ 洪双 龙____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
德邦新添利债 券型证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)，原德邦 新添利灵 活配 置混合型证 券
投资基金，系 经中国证券 监督管理委员 会（以下简 称 “中国证监 会 ”）证监 许可[2015]882 号文
《关于准予德 邦新添利 灵 活配置混合型 证券投资 基 金注册的批复 》准予注 册 ，由基金管 理人德邦
基金管 理有 限公 司向 社会 公开发 行募 集， 基金 合同 于 2015 年 6 月 19 日 正式 生效， 首次 设立 募 集
规模 为1,052,060,431.18 份基金 份额 。 本基 金为 契 约型开 放式 ， 存续 期限 不 定 。 本基 金的 基金 管
理人和 注册 登记 机构 均为 德邦基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 国工 商 银 行股份 有限 公司 。
德邦新 添利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 于 2016 年 7 月 26 日 表决 讨论
通过了 《关 于德 邦新 添利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金转 型及 基金 合同 修改 有关事 项的 议案 》 ， 决德邦新添利 2018 年年度报告
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议事项 已向 中国 证监 会备 案。 自 2016 年 7 月 28 日 起，由 《德 邦新 添利 灵活 配置混 合型 证券 投 资
基金基金合同 》修订而 成 的《德邦新添 利债券型 证 券投资基金基 金合同》 生 效，原《德 邦新添利
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 同日 起失 效。
为满足专业机 构投资客 户 的投资需求， 经基金托 管 人中国工商银 行股份有 限 公司同意并报 中
国证券 监督 管理 委员 会备 案，本 基金 管理 人决 定自2016 年 2 月 17 日起 增加 本基金 的 C 类 基金 份
额类别 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 权证等 权益 类金 融工 具、 债券 （ 包括 国债、 央
行票据、金融 债、企业 债 、公司债、次 级债、地 方 政府债券、中 期票据、 可 转换债券（ 含分离交
易可转债） 、 中小企业 私募 债、短期融 资券） 、资 产支 持证券、债 券回购、 同业 存单、银行 存款、
货币市场工具 等以及 法 律 法规或中国证 监会允许 基 金投资的其他 金融工具 （ 但须符合中 国证监会
相关规 定） 。
本基金 业绩 比较 基准 ：中 债综合 全价 指数 收益 率×90% ﹢沪 深300 指 数收 益率 ×10% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 在具 体会
计核算和信息 披露方面 ， 也参考了中国 证券投资 基 金业协会修订 并发布的 《 证券投资基 金会计核
算业务 指引 》 、 中国 证监 会 制定的 《中 国证 券监 督管 理委员 会关 于证 券投 资基 金估值 业 务 的指 导意
见》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 内容 与格 式准则 》 第 2 号《年
度报告 的内 容与 格式 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露编 报规则 》 第3 号 《会 计报 表 附注的 编制 及披 露》、
《证券 投资 基金 信息 披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报 告和半 年度 报告>》 、 其他 中国证 监会 及中 国证
券投资 基金 业协 会颁 布的 相关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和 净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他德邦新添利 2018 年年度报告
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相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产 于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 主要包括 股 票投资和债券 投
资等；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债 券等 ， 按照取得时的 公
允价值 作为 初始 确认 金额 ，相关 的交 易费 用在 发生 时计入 当期 损益 ；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 收取金融资产 现金流量 的 权利已转移， 且
符合金 融资 产转 移的 终止 确认条 件的 ，金 融资 产将 终止 确 认； 德邦新添利 2018 年年度报告
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当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
本基金 主要 金融 工具 的成 本计 价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
入账；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资。债 券投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
入账， 其中 所包 含的 债券 应收利 息单 独核 算， 不构 成债券 投资 成本 ；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
(4)股指/国 债期 货投 资
买入或 卖出 股指/国 债期 货 投资于 成交 日确 认为 股指/ 国债期 货投 资。 股指/ 国债 期货初 始合 约
价值按 成交 金额 确认 ；
股指/ 国债期货 平仓于成 交 日确认衍生工 具投资收 益 ，股指/国债期 货的初始 合 约价值按移 动
加权平 均法 于成 交日 结转 ；
(5) 分 离交 易可 转债
申购新发行 的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本； 德邦新添利 2018 年年度报告
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上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(6) 回 购协 议
本基金 持有 的回 购协 议 （ 封闭式 回购 ） ， 以 成本 列示 ， 按 实际 利率 （ 当实 际利 率与合 同利 率差
异较小 时， 也可 以用 合同 利率） 在实 际持 有期 间内 逐日计 提利 息。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最有 利市场进 行 。主要市场（ 或最有利 市 场）是本基金 在计量日 能 够进入的交 易市场。
本基金 采用 市场 参与 者在 对该资 产或 负债 定价 时为 实现其 经济 利益 最大 化所 使用的 假设 。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的金 融工 具按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 按 照估 值日 能够 取得 的 相同资 产或 负债 在活 跃市 场上未 经调 整
的报价作为 公 允价值； 估 值日无报价且 最近交易 日 后未发生影响 公 允价值 计 量的重大事 件的，应
采用最近交易 日的报价 确 定公允价值。 有充足证 据 表明估值日或 最近交易 日 的报价不能 真实反映
公允价 值的 ，应 对报 价进 行调整 ，确 定公 允价 值。
与上述投资品 种相同， 但 具有不同特征 的，应以 相 同资产或负债 的公允价 值 为基础，并在 估
值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使用 的限制等 ， 如果该限制 是针对资
产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。此 外，基金 管 理人不应考 虑因大量
持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 ；
(2) 不 存在 活跃 市 场 的金 融 工具， 应采 用在 当前 情况 下 适用并 且有 足够 可利 用数 据和其 他信 息
支持的估值技 术确定公 允 价值。采用估 值技术确 定 公允价值时， 应优先使 用 可观察输入 值，只有
在无法 取得 相关 资产 或负 债可观 察输 入值 或取 得不 切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值；
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管 理人可 根据 具德邦新添利 2018 年年度报告
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体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的方法 估值 ；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变 现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金变动 分
别于基金申购 确认日及 基 金赎回确认日 确认。上 述 申购和赎回分 别包括基 金 转换所引起 的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申购 或赎 回 款项中 包含 的按 累计 未分 配 的已 实现 收益/ （ 损失 ） 占基金 净值 比例 计算
的金额。未实 现损益平 准 金指在申购或 赎回基金 份 额时，申购或 赎回款项 中 包含的按累 计未实现
利得/ （损 失） 占 基金 净值 比例计 算的 金额 。 损 益平 准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 确 认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/ （累 计亏 损 ） ”。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利 息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率德邦新添利 2018 年年度报告
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差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率 ） ， 在回 购期 内逐 日 计提；
(5) 股票投资 收益/（损 失 ）于卖出股票 成交日确 认 ，并按卖出股 票成交金 额 与其成本的差 额
入账；
(6) 债 券投 资收 益/（ 损失 ）于成 交日 确认 ，并 按成 交总额 与其 成本 、应 收利 息的差 额入 账；
(7) 资产支持 证券投资 收益/(损失)于成交 日确认， 并 按成交总额与 其成本、 应 收利息的差 额
入账；
(8)股指/国 债期 货投 资收 益/(损失) 于平 仓日 确认， 并按平 仓成 交金 额与 其初 始合约 价值 的 差
额入账 ；
(9) 权 证收 益/ （损 失） 于 卖出权 证成 交日 确认 ， 并 按卖出 权证 成交 金额 与其 成本的 差额 入账 ；
(10) 股利收 益于除息 日确 认，并 按上市 公司宣告 的 分红派息比例 计算的金 额 扣除应由上市 公
司代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额入 账；
(11) 公 允价 值变 动收 益/ （ 损失） 系本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金
融资产、以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融负债等公 允价值变 动 形成的应计 入当期损
益的利 得或 损失 ；
(12) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额 可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬、 托 管费及销售服 务费等在 费 用涵盖期间按 基金合同 或 相关公告约定 的
费率和 计算 方法 逐日 确认 。
其他金融负 债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 本基金收 益分配方 式分 两种：现金分 红与红利 再 投资，投资者 可选择现 金 红利或将现 金
红利自 动转 为基 金份 额进 行再投 资； 若投 资者 不选 择，本 基金 默 认的 收益 分 配方式 是现 金分 红；
基金份 额持 有人 可对 A 类 基金份 额和 C 类基 金 份 额分别 选择 不同 的分 红方 式。 选 择采 取红 利再
投资形 式的 ， 红 利再 投资 的份额 免 收申 购费 。 同 一 投资人 在同 一销 售机 构持 有的同 一类 别的 基金
份额只 能选 择一 种 分红 方 式； 德邦新添利 2018 年年度报告
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(2) 基金收益 分配后基 金份 额净值不能低 于面值， 即 基金收益分配 基准日的 基 金份额净值 减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值；
(3) 由 于本 基金 A 类 基金 份额不 收取 销售 服务 费，C 类基 金份 额收 取销 售 服 务费， 各基 金份
额类别 对应 的可 分配 收益 将有所 不同 ， 在 收益 分配 数额方 面可 能 有所 不同 ， 基金管 理人 可对 各基
金份额类别分别制 定收益 分配方案，本基金 同 一 基金 份 额 类 别 内 的 每一 基 金份 额 享 有 同 等 分配
权；
(4) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开德邦新添利 2018 年年度报告
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放式证券投资 基金）管 理 人运用基 金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资 管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ” ） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核 算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值 税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年 1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
7.4.6.3 城 市维 护建 设税 、教育 费附 加、 地方 教育 附加
根据《中华人 民 共和国 城 市维护建设税 暂行条例 （2011 年修订 ） 》 、 《征收教 育 费附加的暂 行
规定（2011 年修订） 》及 相关地方教育 附加的征 收 规定，凡缴纳 消费税、 增 值税、营业税 的单位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业德邦新添利 2018 年年度报告
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费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。
7.4.6.4 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价 收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.5 个 人所 得税
根据财政部 、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所 得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关 问 题的通 知 》 的 规定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
德邦新添利 2018 年年度报告
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7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 3,881,307.04 84,383,796.19
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 - -
存款期 限1-3 个月 - -
存款期 限3 个月 以上 - -
其他存 款 - -
合计： 3,881,307.04 84,383,796.19
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 94,432,851.70 72,651,202.83 -21,781,648.87
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 198,130,647.04 193,686,699.30 -4,443,947.74
银行间 市场 308,201,352.60 315,835,000.00 7,633,647.40
合计 506,331,999.64 509,521,699.30 3,189,699.66
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 600,764,851.34 582,172,902.13 -18,591,949.21
项目
上年度 末
2017 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 101,664,714.94 109,848,845.74 8,184,130.80
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 139,254,771.66 133,426,105.20 -5,828,666.46
银行间 市场 497,095,152.57 495,338,000.00 -1,757,152.57
合计 636,349,924.23 628,764,105.20 -7,585,819.03
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 德邦新添利 2018 年年度报告
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合计 738,014,639.17 738,612,950.94 598,311.77
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有衍 生金 融资产/负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各项 买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 入返 售金融 资产 。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 769.96 27,789.92
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,111.00 369.00
应收债 券利 息 9,469,479.59 12,981,122.44
应收资 产支 持证 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - 30,499.94
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 14.70 25.70
合计 9,471,375.25 13,039,807.00
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 未持 有其 他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 31,619.12 203,431.42
银行间 市场 应付 交易 费用 1,150.00 19,523.64
合计 32,769.12 222,955.06
德邦新添利 2018 年年度报告
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7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 4.13 93.93
应付信 息披 露费 590,000.00 580,000.00
应付审 计费 80,000.00 70,000.00
合计 670,004.13 650,093.93
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
德邦新 添 利 A
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 381,323,759.32 381,323,759.32
本期申 购 220,727,549.56 220,727,549.56
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -343,389,048.86 -343,389,048.86
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 258,662,260.02 258,662,260.02
金额单 位： 人民 币元
德邦新 添 利 C
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 315,358,942.64 315,358,942.64
本期申 购 667,335,867.26 667,335,867.26
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -736,756,874.86 -736,756,874.86
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 245,937,935.04 245,937,935.04
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。 德邦新添利 2018 年年度报告
第 42 页 共 81 页
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
德邦新 添 利 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 4,117,300.67 3,757,426.20 7,874,726.87
本期利 润 11,978,786.88 -8,346,193.77 3,632,593.11
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-3,638,935.97 2,677,219.88 -961,716.09
其中： 基金 申购 款 2,687,257.76 5,752,749.99 8,440,007.75
基金赎 回款 -6,326,193.73 -3,075,530.11 -9,401,723.84
本期已 分配 利润 -9,094,769.05 - -9,094,769.05
本期末 3,362,382.53 -1,911,547.69 1,450,834.84
单位： 人民 币元
德邦新 添 利 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 28,276,260.19 3,104,423.91 31,380,684.10
本期利 润 11,934,767.27 -10,844,067.21 1,090,700.06
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
9,968,758.89 5,769,092.53 15,737,851.42
其中： 基金 申购 款 62,909,801.13 13,533,471.54 76,443,272.67
基金赎 回款 -52,941,042.24 -7,764,379.01 -60,705,421.25
本期已 分配 利润 -43,612,986.78 - -43,612,986.78
本期末 6,566,799.57 -1,970,550.77 4,596,248.80
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 162,875.72 236,588.24
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 20,569.62 15,964.87
其他 23,021.01 91,488.01
合计 206,466.35 344,041.12
德邦新添利 2018 年年度报告
第 43 页 共 81 页
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017
年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 111,034,110.37 156,240,895.05
减：卖 出股 票成 本总 额 110,557,193.28 139,195,429.95
买卖股 票差 价收 入 476,917.09 17,045,465.10
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018
年12 月31日
上年度 可比 期间
2017年1 月1 日至2017 年
12月31 日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 、债
转股及 债券 到期 兑付 ）差 价收入
-2,475,116.20 -9,330,621.89
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 -2,475,116.20 -9,330,621.89
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018
年12 月31日
上年度 可比 期间
2017年1 月1 日至2017 年
12月31 日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
1,561,554,225.02 1,903,245,578.79
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到
期兑付 ）成 本总 额
1,528,453,317.83 1,879,576,330.18
减：应 收利 息总 额 35,576,023.39 32,999,870.50
买卖债 券差 价收 入 -2,475,116.20 -9,330,621.89
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无债 券投 资收益 赎回 价差 收入 。 德邦新添利 2018 年年度报告
第 44 页 共 81 页
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无债 券投 资收益 申购 价差 收入 。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无资 产支 持证券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,991,556.92 1,618,465.97
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 2,991,556.92 1,618,465.97
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称 本期 上年度 可比 期间 德邦新添利 2018 年年度报告
第 45 页 共 81 页
2018 年 1 月 1 日至 2018
年12 月31 日
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -19,190,260.98 9,390,181.00
—— 股 票投 资 -29,965,779.67 9,005,812.78
—— 债 券投 资 10,775,518.69 384,368.22
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
减: 应税金融商品公允价
值 变 动 产 生 的 预 估 增
值税
-
-
合计 -19,190,260.98 9,390,181.00
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
基金赎 回费 收入 360,058.31 2,171,740.24
基金转 换费 收入 - 27,182.55
合计 360,058.31 2,198,922.79
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
交易所 市场 交易 费用 331,350.57 518,669.32
银行间 市场 交易 费用 18,275.00 26,637.50
交易基 金产 生的 费用 - -
其中： 申购 费
- -
赎回 费
- -
合计 349,625.57 545,306.82
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元 德邦新添利 2018 年年度报告
第 46 页 共 81 页
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
审计费 用 80,000.00 70,000.00
信息披 露费 320,000.00 310,000.00
银行汇 划费 用 19,997.95 20,559.45
债券账 户维 护费 36,000.00 40,800.00
其他 1,200.00 50,300.00
合计 457,197.95 491,659.45
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
德邦基 金管 理有 限公 司（ “德邦 基金 ”） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工商银行股份有限公司（ “ 工商银
行” ）
基金托 管人
德邦证 券股 份有 限公 司（ “德邦 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
西子联 合控 股有 限公 司（ “西子 联合 ”） 基金管 理人 的股 东
浙 江 省 土 产 畜 产 进 出 口 集 团 有 限 公 司
（“ 浙 江省 土产 畜产 ” ）
基金管 理人 的股 东
德 邦 创 新 资 本 有 限 责 任 公 司 （ “ 德 邦 创 新
资本 ” ）
基金管 理人 的子 公司
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。 德邦新添利 2018 年年度报告
第 47 页 共 81 页
7.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
7.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,699,124.36 4,447,991.66
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
63,109.57 82,529.79
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 本基金的 管 理费按前一个 的基金资 产 净值的 0.70% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .70% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,221,240.97 953,141.13
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 本基金的 托 管费按前一日 的基金资 产 净值的 0.15% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .15% ÷ 当 年天 数 德邦新添利 2018 年年度报告
第 48 页 共 81 页
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
德邦新 添 利A 德邦新 添 利C 合计
德邦基 金 - 1,653,024.37 1,653,024.37
德邦证 券 - - -
工商银 行 - - -
合计 - 1,653,024.37 1,653,024.37
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
德邦新 添 利A 德邦新 添 利C 合计
德邦基 金 - 1,179,328.43 1,179,328.43
德邦证 券 - - -
工商银 行 - - -
合计 - 1,179,328.43 1,179,328.43
注：基金销售 服务费可 用 于本基金的市 场推广、 销 售以及基金份 额持有人 服 务等各项费 用。本基
金分为 不同 的类 别， 适用 不同的 销售 服务 费率 。本 基金 A 类基 金份 额不 收取 销售服 务费 ，C 类基
金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。本 基金C 类 基金份 额销 售服 务费 计提 的计算 方法 如下 ：
H=E×0 .4% ÷ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 与上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 德邦新添利 2018 年年度报告
第 49 页 共 81 页
德邦新 添 利A 德邦新 添 利 C
基 金合 同生效 日（ 2015
年6 月19 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 - 26,839,835.62
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 - 26,839,835.62
期末持 有的 基金 份 额
占基金 总份 额比 例
- 10.9133%
项目
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
德邦新 添 利 A 德邦新 添 利 C
基金 合同 生效 日（ 2015 年
6 月 19 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注：期 间申 购/ 买入 总份 额 含红利 再投 、转 换入 份额 。期间 赎回/卖 出总 份额 含 转换出 份额 。
7.4.10.4.2 报告 期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末未 投资 本基金 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月1 日至 2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 3,881,307.04 162,875.72 84,383,796.19 236,588.24
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的 证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司，2018 年度 获得 的利 息收 入 为人民 币 20,569.62 元（2017 年 度： 人民 币
15,964.87 元 ） ，2018 年 末 结 算 备 付 金 余 额 为 人 民 币 2,468,973.51 元(2017 年 末 ： 人 民 币德邦新添利 2018 年年度报告
第 50 页 共 81 页
819,961.22 元) 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未发 生在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 未发 生其 它关联 交易 事项 。
7.4.11 利 润分 配情况
德邦新 添利A
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1
2018 年
12 月 25
日
-
2018 年
12 月 25
日
0.1000 2,580,544.41 6,013.61 2,586,558.02
2
2018 年9
月26 日
-
2018 年9
月 26 日
0.0200 529,789.64 10,913.06 540,702.70
3
2018 年6
月26 日
-
2018 年6
月 26 日
0.1500 5,661,597.30 305,911.03 5,967,508.33
合
计
- - 0.2700 8,771,931.35 322,837.70 9,094,769.05
德邦新 添 利 C
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外
1
2018 年
12 月 25
日
-
2018 年
12 月 25
日
0.1000 2,441,054.15 19,042.95 2,460,097.10
2
2018 年
9 月 26
日
-
2018 年
9 月 26
日
0.3200 13,633,538.35 63,435.31 13,696,973.66
3
2018 年
6 月 26
日
-
2018 年
6 月 26
日
0.4800 27,342,248.37 113,667.65 27,455,916.02
合
计
- - 0.9000 43,416,840.87 196,145.91 43,612,986.78
德邦新添利 2018 年年度报告
第 51 页 共 81 页
7.4.12 期 末（2018 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末 持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
110049
海尔
转债
2018 年
12 月20
日
2019
年1 月
18 日
新债未
上市
100.00 100.00 5,890 589,000.00 589,000.00 -
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购 交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的债
券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
金融资 产款 余额 为人 民 币88,000,000.00 元， 全部 于 2019 年1 月2 日 到期 。 该类交 易要 求本 基金
在回购 期内 持有 的证 券交 易所交 易的 债券 和/ 或在 新 质押式 回购 下转 入质 押库 的债券 ， 按 证券 交易
所规定 的比 例折 算为 标准 券后， 不低 于债 券回 购交 易的余 额。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。 德邦新添利 2018 年年度报告
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本基金管理人 奉行全面 风 险管理、全员 风险管理 ， 公司构建了分 工明确、 相 互协作、彼此 制
约的风险管理 组织架构 体 系。董事会负 责公司整 体 经营风险的管 理，对公 司 建立风险管 理体系和
维持其有效性 承担最终 责 任。董事会下 设风险管 理 委员会，协助 董事会进 行 风险管理， 风险管理
委员会负责起 草公司风 险 管理战 略，审 议、监督 、 检查、评估公 司经营管 理 与受托投资 的风险控
制状况。经理 层负责落 实 董事会拟定的 风险管理 政 策，并对风险 控制的有 效 执行承担责 任。经理
层下设风险控 制委员会 ， 协助经理层进 行风险控 制 ，风险控制委 员会负责 组 织风险管理 体系的建
设，确定风险 管理原则 、 目标和方法， 审议风险 管 理制度和流程 ，指导重 大 风险事件的 处理。督
察长负责监督 检查公司 风 险管理工作的 执行情况 ， 评价公司内部 风险控制 制 度的合法性 、合规性
和有效性，并 向董事会 报 告。监察稽核 部门为日 常 风险管理的执 行部门， 主 要负责对公 司经营管
理和受托投资 风险的预 警 和事中控制， 对 有关风 险 进行分析并向 经理层汇 报 。公司各部 门是风险
控制措 施的 执行 部门 ，负 责识别 和控 制业 务活 动中 潜在风 险， 做好 风险 的事 先防范 。
本基金管理人 对于金融 工 具的风险管理 方法主要 是 通过定性分析 和定量分 析 的方法去估测 各
种风险产生的 可能损失 。 从定性分析的 角度出发 ， 判断风险损失 的严重程 度 和出现同类 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具特征
通过特定的风 险量化指 标 、模型，及时 可靠地对 各 种风险进行监 督、检查 和 评估，并通 过相应决
策，将 风险 控制 在可 承受 的范围 内。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是 指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金管 理人管理 的 全部基金持有 一家公司 发 行的证券不得 超过该
证券 的10% 。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，申 购 交易均通过具 有基金销 售 资格的金融机 构
进行。 另外 ， 在 交易 所进 行 的交易 均与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司完 成证 券交收 和款 项清 算，
因此违 约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估，以 控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元 德邦新添利 2018 年年度报告
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短期信 用评 级
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
A-1 0.00 60,348,000.00
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 20,042,000.00 270,428,000.00
合计 20,042,000.00 330,776,000.00
注：未 评级 债券 为超 短期 融资券 和政 策性 金融 债。
7.4.13.2.2 按 短期 信用评 级 列 示的资 产支 持证券 投资
注：本 基金 本报 告期 末以 及上年 度末 均未 持有 按短 期信用 评级 列示 的资 产支 持证券 。
7.4.13.2.3 按 短期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
注：本 基金 本报 告期 末以 及上年 度末 均未 持有 按短 期信用 评级 列示 的同 业存 单。
7.4.13.2.4 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
AAA 241,594,800.30 66,728,910.00
AAA 以下 82,888,899.00 171,485,195.20
未评级 164,996,000.00 59,774,000.00
合计 489,479,699.30 297,988,105.20
注：未 评级 债券 为政 策性 金融债 。
7.4.13.2.5 按 长期 信用评 级列 示的资 产支 持证券 投资
注：本 基金 本报 告期 末以 及上年 度末 均未 持有 按长 期信用 评级 列示 的资 产支 持证券 。
7.4.13.2.6 按 长期 信用评 级列 示的同 业存 单投资
注：本 基金 本报 告期 末以 及上年 度末 均未 持有 按长 期信用 评级 列示 的同 业存 单。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。对于本基 金而言， 体 现在所持金融 工具变现 的 难易程度。本 基金的流 动 性风 险一方 面来自于
基金份额持有 人可随时 要 求赎回其持有 的基金份 额 ，另一方面来 自于投资 品 种所处的交 易市场不
活跃而 带来 的变 现困 难。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内德邦新添利 2018 年年度报告
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部控制体系， 审慎评估 各 类资产的流动 性，针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ，对本基金 组合资产
的流动性风险 进行管理 。 本基金的基金 管理人采 用 监控基金组合 资产持仓 集 中度指标、 逆回购交
易的到 期日 与交 易对 手的 集中度 、流 动性 受限 资产 比例、 基金 组合 资产 中 7 个工作 日可 变现 资 产
的可变现价值 以及压力 测 试等方式防范 流动性风 险 。同时，对本 基金的申 购 赎回情况进 行监控，
保持基金投 资 组合中的 可 用现金头寸与 之相匹配 ， 确保本基金资 产的变现 能 力与投资者 赎回需求
的匹配与平衡 。本基金 的 基金管理人在 基金合同 中 设计了巨额赎 回条款， 约 定在非常情 况下赎回
申请的 处理 方式 ，控 制因 开放申 购赎 回模 式带 来的 流动性 风险 ，有 效保 障基 金持有 人利 益。
本基金 所持 的所 有证 券均 在证券 交易 所或 银行 间同 业市场 交易 ， 因 此除 附注7.4.12 中列 示的
本基金于期末 持有的流 通 受限 证券外， 本期末本 基 金的其他资产 均能及时 变 现。此外， 本基金可
通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求，其上 限一般不 超 过基金持有 的债券资
产的公 允价 值。
本报告 期内 ，本 基金 未发 生重大 流动 性风 险事 件。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量因市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主要为银 行存款、 结 算备付金、存 出保证金 及 债券投资等； 生息负债 主 要 为卖出回 购金融资
产款等 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本
期
末
201
8 年
12
月
31
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资
产
德邦新添利 2018 年年度报告
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银
行
存
款
3,881,307.04 - - - - - 3,881,307.04
结
算
备
付
金
2,468,973.51 - - - - - 2,468,973.51
存
出
保
证
金
32,557.01 - - - - - 32,557.01
交
易
性
金
融
资
产
- 30,033,000.0
0
80,907,500.00 347,283,199.3
0
51,298,000.0
0
72,651,202.83 582,172,902.1
3
应
收
证
券
清
算
款
- - - - - 2,012,669.01 2,012,669.01
应
收
利
息
- - - - - 9,471,375.25 9,471,375.25
应
收
申
购
款
- - - - - 1,009.19 1,009.19
资
产
总
计
6,382,837.56 30,033,000.0
0
80,907,500.00 347,283,199.3
0
51,298,000.0
0
84,136,256.28 600,040,793.1
4
负
债
卖
出
88,000,000.00 - - - - - 88,000,000.00 德邦新添利 2018 年年度报告
第 56 页 共 81 页
回
购
金
融
资
产
款
应
付
赎
回
款
- - - - - 103,137.80 103,137.80
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - 308,449.56 308,449.56
应
付
托
管
费
- - - - - 66,096.33 66,096.33
应
付
销
售
服
务
费
- - - - - 86,289.64 86,289.64
应
付
交
易
费
用
- - - - - 32,769.12 32,769.12
应
付
利
息
- - - - - 88,508.16 88,508.16
应
交
税
费
- - - - - 38,259.70 38,259.70 德邦新添利 2018 年年度报告
第 57 页 共 81 页
其
他
负
债
- - - - - 670,004.13 670,004.13
负
债
总
计
88,000,000.00 - - - - 1,393,514.44 89,393,514.44
利
率
敏
感
度
缺
口
-81,617,162.4
4
30,033,000.0
0
80,907,500.00 347,283,199.3
0
51,298,000.0
0
82,742,741.84 510,647,278.7
0
上
年
度
末
201
7 年
12
月
31
日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资
产
银
行
存
款
84,383,796.19 - - - - - 84,383,796.19
结
算
备
付
金
819,961.22 - - - - - 819,961.22
存
出
保
证
金
57,114.09 - - - - - 57,114.09
交
易
性
金
110,458,000.0
0
95,593,000.0
0
269,800,800.0
0
146,013,074.0
0
6,899,231.20 109,848,845.7
4
738,612,950.9
4 德邦新添利 2018 年年度报告
第 58 页 共 81 页
融
资
产
应
收
利
息
- - - - - 13,039,807.00 13,039,807.00
应
收
申
购
款
- - - - - 538,233.03 538,233.03
资
产
总
计
195,718,871.5
0
95,593,000.0
0
269,800,800.0
0
146,013,074.0
0
6,899,231.20 123,426,885.7
7
837,451,862.4
7
负
债
应
付
赎
回
款
- - - - - 49,088,474.39 49,088,474.39
应
付
管
理
人
报
酬
- - - - - 610,228.25 610,228.25
应
付
托
管
费
- - - - - 130,763.20 130,763.20
应
付
销
售
服
务
费
- - - - - 209,151.06 209,151.06
应
付
交
- - - - - 222,955.06 222,955.06 德邦新添利 2018 年年度报告
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易
费
用
应
付
利
润
- - - - - 50,602,083.65 50,602,083.65
其
他
负
债
- - - - - 650,093.93 650,093.93
负
债
总
计
- - - - - 101,513,749.5
4
101,513,749.5
4
利
率
敏
感
度
缺
口
195,718,871.5
0
95,593,000.0
0
269,800,800.0
0
146,013,074.0
0
6,899,231.20 21,913,136.23 735,938,112.9
3
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或 到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率 敏感 性分 析基 于本 基金于 资产 负债 表日 的利 率风险 状况 ；
该利率 敏感 性分 析假 定所 有期限 利率 均以 相同 幅度 变动 25 个基 点， 且除 利率 之外的 其
他市场 变量 保持 不变 ；
该利率 敏感 性分 析并 未考 虑管理 层为 减低 利率 风险 而可能 采取 的风 险管 理活 动；
银行存 款 、 结 算备 付金 和 存出保 证金 均以 活期 存款 利率或 相对 固定 的利 率计 息， 假定 利
率变动 仅影 响该 类资 产的 未来收 益 ， 而 对其 本身 的 公允价 值无 重大 影响 ； 卖 出回购 金融
资产款 的利 息支 出在 交易 时已确 定， 不受 利率 变化 影响。
分析
相 关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2017 年12 月31
日 ）
基 准 利 率 减 少 25 个
基点
2,715,486.75 894,773.87
基 准 利 率 增 加 25 个
基点
-2,689,402.43 -891,291.38
德邦新添利 2018 年年度报告
第 60 页 共 81 页
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市或银 行间同业 市 场交易的股票 和债券， 所 面临的最大 市场价格
风险由 所持 有的 金融 工具 的公允 价值 决定 。本 基金 通过投 资组 合的 分散 化降 低市场 价格 风险 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 72,651,202.83 14.23 109,848,845.74 14.93
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 509,521,699.30 99.78 628,764,105.20 85.43
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 582,172,902.13 114.01 738,612,950.94 100.36
注：本基金的 投资组合 比 例为：本基金 对债券资 产 的投资比 例不 低于基金 资 产的 80%； 股票、 权
证等权益类资 产的投资 比 例不超过基金 资产的 20% ，其中，本基 金持有的 全 部权证的市值 不得超
过基金资产净值的 3% ； 现金 或 到 期 日 在 一 年 以 内的政 府 债 券 的 投 资 比 例不 低于 基 金 资 产 净 值的
5%，其 中现 金不 包括 结算 备付金 、存 出保 证金 、应 收申购 款等 。
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本 基 金的 市场 价格 风险 主要 源 于证 券市 场的 系统 性风 险 ，即 从长 期来 看， 本基 金
所 投 资的 证券 与业 绩比 较基 准 的变 动呈 现线 性相 关， 且 报告 期内 的相 关系 数在 资
产负债 表日 后短 期内 保持 不变；
以下分 析中 ， 除市 场基 准 发生变 动 ， 其 他影 响基 金 资产净 值的 风险 变量 保持 不变 。
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 12 月 上年度 末 （ 2017 年 12 月德邦新添利 2018 年年度报告
第 61 页 共 81 页
31 日 ） 31 日 ）
沪深300 指 数下 跌 1% -918,116.80 -1,109,326.41
沪深300 指 数上 涨 1% 918,116.80 1,109,326.41
注： 本 基金 管理 人运 用资 本-资 产定 价模 型方 法对 本 基金的 市场 价格 风险 进行 分析。 下表 为市 场价
格风险的敏感 性分析， 反 映了在其他变 量不变的 假 设下， 证券市 场组合的 价 格发生合理 、可能的
变动时 ，将 对基 金资 产净 值产生 的影 响。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括银 行 存款、结算备 付金、存 出 保证金、应收 证
券清算款、应 收利息、 应 收申购款以及 其他金融 负 债因其剩余期 限不长， 公 允价值与账 面价值相
若。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2018 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 120,101,902.13 元， 属 于第二 层次 的余 额为 人民币
462,071,000.00
元 ， 无 划 分 为 第 三 层 次 的 余 额( 于 2017 年 12 月 31 日 ， 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
129,103,032.54 元 ，属 于 第二层 次的 余额 为人 民 币 609,509,918.40 元 ，无 划 分为第 三层 次的 余
额) 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券等，若 出 现重大事项停 牌、交易 不 活跃、或属于 非
公开发行等情 况，本基 金 分别 于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的对公允价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属的最 低层次， 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公 允价值 期初 金额 和本 期变 动金额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期及上年 度
可比期 间未 发生 第三 层次 公允价 值转 入转 出情 况。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事 项。
7.4.14.3 其他 事项 德邦新添利 2018 年年度报告
第 62 页 共 81 页
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报 表 的批 准
本财务 报表 已 于2019 年3 月26 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 德邦新添利 2018 年年度报告
第 63 页 共 81 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 72,651,202.83 12.11
其中： 股票 72,651,202.83 12.11
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 509,521,699.30 84.91
其中： 债券 509,521,699.30 84.91
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,350,280.55 1.06
8 其他各 项资 产 11,517,610.46 1.92
9 合计 600,040,793.14 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 58,074,673.83 11.37
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
2,484,200.00 0.49
E 建筑业 1,470,600.00 0.29
F 批发和 零售 业 1,259,200.00 0.25
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,020,299.00 0.79
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 135,030.00 0.03
K 房地产业 3,227,200.00 0.63
L 租赁和 商务 服务 业 1,980,000.00 0.39
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 德邦新添利 2018 年年度报告
第 64 页 共 81 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 72,651,202.83 14.23
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有通 过沪 港通 交易 机制 投资的 港股 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 13,900 8,201,139.00 1.61
2 000651 格力电 器 220,000 7,851,800.00 1.54
3 000333 美的集 团 169,000 6,229,340.00 1.22
4 600066 宇通客 车 465,000 5,510,250.00 1.08
5 000858 五粮液 85,000 4,324,800.00 0.85
6 000786 北新建 材 312,000 4,293,120.00 0.84
7 000423 东阿阿 胶 95,000 3,757,250.00 0.74
8 000002 万科 A 105,000 2,501,100.00 0.49
9 600309 万华化 学 80,000 2,239,200.00 0.44
10 002508 老板电 器 91,000 1,837,290.00 0.36
11 603899 晨光文 具 56,900 1,721,225.00 0.34
12 601006 大秦铁 路 200,000 1,646,000.00 0.32
13 601668 中国建 筑 258,000 1,470,600.00 0.29
14 300124 汇川技 术 70,000 1,409,800.00 0.28
15 603816 顾家家 居 29,000 1,305,000.00 0.26
16 600900 长江电 力 80,000 1,270,400.00 0.25
17 600009 上海机 场 25,000 1,269,000.00 0.25
18 601933 永 辉超 市 160,000 1,259,200.00 0.25
19 002027 分众传 媒 240,000 1,257,600.00 0.25
20 600585 海螺水 泥 42,000 1,229,760.00 0.24
21 600674 川投能 源 140,000 1,213,800.00 0.24
22 600004 白云机 场 109,980 1,105,299.00 0.22
23 002415 海康威 视 40,000 1,030,400.00 0.20
24 002572 索菲亚 61,000 1,021,750.00 0.20 德邦新添利 2018 年年度报告
第 65 页 共 81 页
25 002202 金风科 技 100,000 999,000.00 0.20
26 600887 伊利股 份 40,000 915,200.00 0.18
27 000538 云南白 药 10,000 739,600.00 0.14
28 002372 伟星新 材 47,283 733,359.33 0.14
29 603515 欧普照 明 26,000 724,620.00 0.14
30 601888 中国国 旅 12,000 722,400.00 0.14
31 603833 欧派家 居 7,000 558,040.00 0.11
32 600048 保利地 产 40,000 471,600.00 0.09
33 600690 青岛海 尔 26,500 367,025.00 0.07
34 002007 华兰生 物 10,000 328,000.00 0.06
35 300196 长海股 份 30,000 264,900.00 0.05
36 600340 华夏幸 福 10,000 254,500.00 0.05
37 601877 正泰电 器 10,100 244,824.00 0.05
38 600201 生物股 份 10,500 174,300.00 0.03
39 600036 招商银 行 4,600 115,920.00 0.02
40 002032 苏泊尔 1,037 54,442.50 0.01
41 601939 建设银 行 3,000 19,110.00 0.00
42 603288 海天味 业 100 6,880.00 0.00
43 000895 双汇发 展 100 2,359.00 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601939 建设银 行 13,415,530.00 1.82
2 000651 格力电 器 9,949,941.00 1.35
3 000786 北新建 材 7,694,864.00 1.05
4 600066 宇通客 车 7,052,839.00 0.96
5 000333 美的集 团 6,122,284.75 0.83
6 601668 中国建 筑 5,903,004.00 0.80
7 600036 招商银 行 5,173,110.00 0.70
8 600048 保利地 产 4,540,102.00 0.62
9 000423 东阿阿 胶 3,719,302.80 0.51
10 000002 万科A 3,058,040.00 0.42
11 000858 五粮液 2,714,274.89 0.37
12 600519 贵州茅 台 2,519,903.00 0.34 德邦新添利 2018 年年度报告
第 66 页 共 81 页
13 600201 生物股 份 2,272,565.00 0.31
14 600004 白云机 场 2,252,349.40 0.31
15 601933 永辉超 市 2,055,500.00 0.28
16 300124 汇川技 术 1,899,220.00 0.26
17 000895 双汇发 展 1,662,251.00 0.23
18 600436 片仔癀 1,576,644.00 0.21
19 600019 宝钢股 份 1,462,904.00 0.20
20 002032 苏泊尔 1,461,677.50 0.20
注：买 入金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数 量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601939 建设银 行 12,456,007.10 1.69
2 600036 招商银 行 6,970,045.00 0.95
3 601668 中国建 筑 6,584,800.00 0.89
4 002372 伟星新 材 5,882,921.60 0.80
5 603288 海天味 业 5,683,816.52 0.77
6 002032 苏泊尔 5,616,508.48 0.76
7 600340 华夏幸 福 4,750,867.00 0.65
8 600048 保利地 产 3,753,005.00 0.51
9 000651 格力电 器 3,664,579.00 0.50
10 600019 宝钢股 份 3,343,600.00 0.45
11 601088 中国神 华 3,241,713.00 0.44
12 600436 片仔癀 2,933,672.00 0.40
13 600900 长江电 力 2,834,200.00 0.39
14 000786 北新建 材 2,757,905.75 0.37
15 600519 贵州茅 台 2,539,833.58 0.35
16 002001 新和成 2,105,815.00 0.29
17 600690 青岛海 尔 1,942,950.00 0.26
18 000002 万科A 1,928,550.00 0.26
19 603515 欧普照 明 1,897,936.30 0.26
20 600201 生物股 份 1,876,787.60 0.26
注：卖 出金 额 均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
单位： 人民 币元 德邦新添利 2018 年年度报告
第 67 页 共 81 页
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 103,325,330.04
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 111,034,110.37
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 175,021,000.00 34.27
其中： 政策 性金 融债 175,021,000.00 34.27
4 企业债 券 125,393,000.00 24.56
5 企业短 期融 资券 10,017,000.00 1.96
6 中期票 据 151,051,000.00 29.58
7 可转债 （可 交换 债） 48,039,699.30 9.41
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 509,521,699.30 99.78
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 180204 18 国开 04 500,000 52,360,000.00 10.25
2 170209 17 国开 09 500,000 50,775,000.00 9.94
3 101751019
17 京 国 资
MTN001
400,000 41,080,000.00 8.04
4 101554092 15 神华MTN002 400,000 39,936,000.00 7.82
5 180206 18 国开 06 300,000 31,563,000.00 6.18
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序所 有资 产支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 德邦新添利 2018 年年度报告
第 68 页 共 81 页
8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
报告期内，本 基金投资 的 前十名证券的 发行主体 没 有被监管部门 立案调查 ， 或在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.11.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
报告期 内， 本基 金投 资的 前十名 股票 中， 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 库之 外的股 票。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 32,557.01
2 应收证 券清 算款 2,012,669.01
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,471,375.25
5 应收申 购款 1,009.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,517,610.46
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132013 17 宝武 EB 14,898,000.00 2.92
2 113017 吉视转 债 10,214,030.10 2.00
3 132009 17 中油 EB 8,667,940.00 1.70
4 113011 光大转 债 5,256,000.00 1.03 德邦新添利 2018 年年度报告
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5 110041 蒙电转 债 4,966,000.00 0.97
6 120001 16 以岭 EB 1,088,435.20 0.21
7 132012 17 巨化 EB 969,300.00 0.19
8 132004 15 国盛 EB 835,125.10 0.16
9 113008 电气转 债 223,735.20 0.04
10 127004 模塑转 债 177,031.20 0.03
11 128013 洪涛转 债 155,102.50 0.03
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
本报告中因四 舍五入原 因 ，投资组合报 告中市值 占 总资产或净资 产比例的 分 项之和与合计 可
能存在 尾差 。 德邦新添利 2018 年年度报告
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
德邦
新添
利A
736 351,443.29 256,623,253.32 99.21% 2,039,006.70 0.79%
德邦
新添
利C
1,589 154,775.29 240,298,858.86 97.71% 5,639,076.18 2.29%
合计 2,325 217,032.34 496,922,112.18 98.48% 7,678,082.88 1.52%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
德邦新 添
利A
- -
德邦新 添
利C
99.20 0.0000%
合计 99.20 0.0000%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
德邦新 添 利A 0
德邦新 添 利C 0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
德邦新 添 利A 0
德邦新 添 利C 0
合计 0
德邦新添利 2018 年年度报告
第 71 页 共 81 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 德邦新 添 利 A 德邦新 添 利 C
基金合 同生 效日 （2015 年6 月 19 日） 基金
份额总 额
1,052,060,431.18 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 381,323,759.32 315,358,942.64
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 220,727,549.56 667,335,867.26
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 343,389,048.86 736,756,874.86
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 （份 额减 少
以"-" 填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 258,662,260.02 245,937,935.04
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。 德邦新添利 2018 年年度报告
第 72 页 共 81 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 管理 人德 邦基 金管 理有限 公司 于2018 年 1 月24 日公 告， 任 命宣 培栋 先生担 任公 司 副
总经理 。
本基金 管理 人德 邦基 金管 理有限 公司 于2018 年 3 月31 日公 告， 任 命洪 双龙 先生担 任公 司 副
总经理 。
本基金 管理 人德 邦基 金管 理有限 公司于2018 年4 月10 日公 告， 姚 文 平 先生 离任公 司董 事长 ；
任命左 畅女 士担 任公 司董 事长。
本基金 管理 人德 邦基 金管 理有限 公司 于 2018 年 12 月 19 日公 告， 任命 岳红 婷 女士担 任公 司
副总经 理。
本基金 管理 人德 邦基 金管 理有限 公司 于2018 年 12 月 29 日公 告， 易 强先 生离 任公司 总经 理 ，
担任公 司副 董事 长； 任命 陈 星德 先生 担任 公司 总经 理。
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 应支 付安 永华 明会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计费 用 8 万元 整， 该审计 机构 自 基
金合同 生效 日（2015 年6 月19 日） 起向 本基 金提 供 审计服 务。
德邦新添利 2018 年年度报告
第 73 页 共 81 页
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证 券 2 128,102,830.22 59.76% 119,302.33 59.76% -
国泰君 安证
券
2 86,256,610.19 40.24% 80,331.07 40.24% -
东方证 券 2 - - - - -
第一创 业证
券
2 - - - - -
东北证 券 2 - - - - -
注：1 、公 司选 择基 金专 用 交易单 元的 基本 选择 标准 ：
（1 ） 注册 资本 不低 于1 亿 元人民 币；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 风险监 控指 标符 合证 监会 的相关 规定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，未 就 交易单 元发 生违 约或 侵权 行为；
（4 ） 内 部管 理规 范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内部 控制 制 度， 并能 满足 投资 组合 资 产运作 高度 保密 的要
求；
（5 ） 具备 高效 、安 全的 通 讯条件 ，交 易设 施符 合代 理各投 资组 合进 行证 券交 易的需 要；
（6 ） 研究 实力 较强 ，能 根 据需求 提供 质量 较高 的研 究报告 ，以 及相 应的 信息 咨询服 务；
（7 ） 收取 的佣 金费 率合 理 。
公司按 如下 流程 选择 租用 交易单 元的 证券 公司 ：
（1 ） 研究 部按 照上 述选 择 标准对 证券 公司 进行 初步 筛选， 经投 资总 监 批 准后 提请总 经理 审批 ；
（2 ） 交易 部办 理相 关交 易 单元 ， 信 息技 术部 、 基 金 事务部 和监 察稽 核部 等相 关部门 配合 完成 交易
单元租 用的 技术 准备 、参 数调整 及合 同签 订并 及时 通知各 投资 组合 的托 管机 构等事 宜。
2、本 报告 期内 ，本 基金 新 增租用 东北 证券 、东 方证 券的交 易单 元。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 德邦新添利 2018 年年度报告
第 74 页 共 81 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
海通证 券 144,660,029.41 52.63% 1,451,500,000.00 44.57% - -
国泰君 安证
券
130,187,487.31 47.37% 1,805,000,000.00 55.43% - -
东方证 券 - - - - - -
第一创 业证
券
- - - - - -
东北证 券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗下证 券投 资基 金 2017 年 12
月 31 日 基金 资产 净值 和 基金
份额净 值的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 1 月 1 日
2
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 参 加 泰 诚 财 富 费 率
优惠活 动的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 1 月 2 日
3
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金恢 复大 额申 购 （含 转 换转
入及定 期定 额申 购 ） 业 务 的公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 1 月 3 日
4
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 增 加 武 汉 伯 嘉
为 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定 额
申购业 务 、 基 金转 换业 务 及参
加费率 优惠 活动 的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 1 月 8 日
5
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
调 整 旗 下 基 金 所 持 万 达 电 影
股票估 值方 法的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 1 月 17 日
6
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金2017 年第4 季 度报 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 1 月 18 日
7
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级
管理人 员变 更公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 1 月 24 日
8
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 增 加 农 业 银 行
为 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定 额
申购业 务 、 基 金转 换业 务 及参
加费率 优惠 活动 的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 1 月 27 日
9 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中国证 监会 指定 媒 2018 年 1 月 27 日 德邦新添利 2018 年年度报告
第 75 页 共 81 页
旗 下 基 金 参 加 天 风 证 券 费 率
优惠活 动的 公告
体及公 司网 站
10
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金更新招募说明书（2018
年第1 号）
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 1 月 30 日
11
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（2018 年第 1 号）
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 1 月 30 日
12
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增加中 州期 货为 代销 机构 、 调
整 农 业 银 行 代 销 基 金 份 额 类
别的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 2 月 3 日
13
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
基 金 经 理 恢 复 履 行 职 务 的 公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 3 月 6 日
14
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金基 金经 理变 更公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 3 月 22 日
15
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金基 金经 理变 更公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 3 月 23 日
16
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
修 改 公 司 旗 下 基 金 基 金 合 同
有关条 款的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 3 月 23 日
17
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金2017 年度 报告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 3 月 30 日
18
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金2017 年度 报告 摘要
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 3 月 30 日
19
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级
管理人 员变 更公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 3 月 31 日
20
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级
管理人 员变 更公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 4 月 10 日
21
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金2018 年第1 季 度报 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 4 月 19 日
22
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 暂 停 参 与 中 国
民 生 银 行 直 销 银 行 “ 基金
通 ” 平 台 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 4 月 21 日
23
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 增 加 兴 业 证 券
为 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定 额
申购业 务 、 基 金转 换业 务 及参
加费率 优惠 活动 的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 5 月 22 日
24
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
调 整 旗 下 基 金 所 持 万 华 化 学
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 5 月 31 日 德邦新添利 2018 年年度报告
第 76 页 共 81 页
股票估 值方 法的 公告
25
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 增 加 万 联 证 券
为 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定 额
申 购 业 务 及 参 加 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 6 月 14 日
26
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
董事会 成员 变更 的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 6 月 16 日
27
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金暂 停大 额申 购 （含 转 换转
入及定 期定 额申 购 ） 业 务 的公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 6 月 20 日
28
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金分 红公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 6 月 23 日
29
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 直 销 渠 道 开
通基金 转换 业务 的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 6 月 23 日
30
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金恢 复大 额申 购 （含 转 换转
入及定 期定 额申 购 ） 业 务 的公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 6 月 26 日
31
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
调 整 旗 下 基 金 所 持 深 赤 湾 A
股票估 值方 法的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 6 月 27 日
32
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗下证 券投 资基 金 2018 年 6
月 30 日 基金 资产 净值 和 基金
份额净 值的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 7 月 1 日
33
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
增加注 册资 本的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 7 月 6 日
34
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
调 整 旗 下 基 金 所 持 中 国 中 铁
股票估 值方 法的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 7 月 6 日
35
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 恒 天 明 泽 开
通定期 定额 申购 业务 、 基 金转
换 业 务 及 参 加 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 7 月 17 日
36
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金2018 年第2 季 度报 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 7 月 19 日
37
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金更新招募说明书（2018
年第2 号）
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 7 月 31 日
38 德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资 中国证 监会 指定 媒 2018 年 7 月 31 日 德邦新添利 2018 年年度报告
第 77 页 共 81 页
基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（2018 年第 2 号）
体及公 司网 站
39
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 参 加 国 联 证 券 费 率
优惠活 动的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 7 月 31 日
40
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金2018 年半 年度 报告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 8 月 28 日
41
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金2018 年半 年度 报告 摘 要
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 8 月 28 日
42
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关于
旗 下 部 分 基 金 在 众 禄 基 金 开
通定期 定额 投资 业务 的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 9 月 17 日
43
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金暂 停大 额申 购 （含 转 换转
入及定 期定 额投 资 ） 业 务 的公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 9 月 19 日
44
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
调 整 旗 下 基 金 所 持 美 的 集 团
股票估 值方 法的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 9 月 22 日
45
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金分 红公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 9 月 22 日
46
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金恢 复 大 额申 购 （含 转 换转
入及定 期定 额投 资 ） 业 务 的公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 9 月 26 日
47
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金2018 年第3 季 度报 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 10 月 25 日
48
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 增 加 嘉 实 财 富
为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业 务 及 参 加 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 11 月 1 日
49
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 增 加 挖 财 基 金
为 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定 额
投资业 务 、 基 金转 换业 务 及参
加费率 优惠 活动 的公 告
中国证 监 会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 11 月 27 日
50
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 参 加 基 煜 基 金 基 金
转 换 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 12 月 11 日
51
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 增 加 唐 鼎 耀 华
为代销 机构 的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 12 月 17 日 德邦新添利 2018 年年度报告
第 78 页 共 81 页
52
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 增 加 华 鑫 证 券
为代销 机构 的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 12 月 17 日
53
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 增 加 蛋 卷 基 金
为 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定 额
投资业 务 、 基 金转 换业 务 及参
加费率 优惠 活动 的公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 12 月 17 日
54
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金暂 停大 额申 购 （含 转 换转
入及定 期定 额投 资 ） 业 务 的公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 12 月 19 日
55
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级
管理人 员变 更公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 12 月 19 日
56
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 增 加 攀 赢 基 金
为 代 销 机 构 及 参 加 费 率 优 惠
活动的 公告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 12 月 20 日
57
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金分 红公 告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 12 月 22 日
58
德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基金恢 复大 额申 购 （含 转 换转
入及定 期定 额投 资 ） 业 务 的公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 12 月 26 日
59
德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
提 请 投 资 者 及 时 更 新 过 期 身
份 证 件 或 身 份 证 明 文 件 的 公
告
中国证 监会 指定 媒
体及公 司网 站
2018 年 12 月 26 日
德邦新添利 2018 年年度报告
第 79 页 共 81 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过
20%的 时间 区
间
期
初
份
额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1
20180511 -
20181231
- 269,768,555.91 94,000,000.00 175,768,555.91 34.83%
2
20180228 -
20180304
- 179,839,942.45 179,839,942.45 - 0.00%
3
20180328 -
20180509
- 179,839,942.45 179,839,942.45 - 0.00%
4
20180724 -
20181008
- 179,839,942.45 179,839,942.45 - 0.00%
产品特 有风 险
1 、本基金单一机构 投资者 所持有的基金份额 占比较 大，单一机构投资 者的大 额赎回，可能会对 本基
金的资 产运 作及 净值 表现 产生较 大影 响；
2 、大额赎回有可能 导致基 金管理人被迫抛售 证券以 应付基金赎回的现 金需要 ，则可能使基金资 产净
值受到 不利 影响 ，影 响基 金的投 资运 作和 收益 水平 ；
3 、因 基金 净值 精度 计算 问 题，或 因赎 回费 收入 归基 金资产 ，大 额赎 回导 致基 金 净值 出现 较大 波动 ；
4 、单一投资者的大 额赎回 时容易造成本基金 发生巨 额赎回。在发生巨 额赎回 情形时，在符合基 金合
同约定 情况 下 ， 如 基金 管 理人认 为有 必要 ， 可延 期 办理本 基金 的赎 回申 请 ， 投 资者 可能 面临 赎回 申请
被延期 办理 的风 险 ； 如 果 连续 2 个开 放日 以上 （ 含 本数 ） 发 生巨 额赎 回， 基 金管理 人可 能根 据 《基金
合同》 的约 定暂 停接 受基 金的赎 回申 请， 对剩 余投 资者的 赎回 办理 造成 影响 ；
5 、 单 一机 构投 资者 赎回 后 ， 若 本基 金连 续60 个工 作 日基金 份额 持有 人低 于 200 人或 基金 资产 净值 低
于 5000 万情 形的 ，基 金管 理人应 当向 中国 证监 会提 出解决 方案 ，或 按 基 金合 同约定 ，转 换运 作方 式
或终止 基金 合同 ，其 他投 资者可 能面 临基 金转 换运 作方式 或终 止基 金合 同的 风险；
6 、大额赎回导致本 基金在 短时间内无法变现 足够的 资产予以应对，可 能会产 生基金仓 位调整困 难，
导致流 动性 风险 ；
7 、大额赎回导致基 金资产 规模过小，可能导 致部分 投资受限而不能实 现基金 合同约定的投资目 的及
投资策 略。
注：申 购含 红利 再投 、转 换入及 分级 份额 调增 份额 ；赎回 含转 换出 及分 级份 额调减 份额 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
2018 年1 月 24 日 ， 本 基金 管理人 在中 国证 监会 指定 媒体及 基金 管理 人网 站刊 登了 《德 邦 基
金管 理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 ，具 体内 容 详见公 告。 德邦新添利 2018 年年度报告
第 80 页 共 81 页
2018 年 3 月 6 日， 本基 金 管理人 在中 国证 监会 指定 媒体及 基金 管理 人网 站刊 登了《 德邦 基
金管理 有限 公司 关于 基金 经理恢 复履 行职 务的 公告 》 ，具体 内容 详见 公告 。
2018 年3 月 22 日 ， 本 基金 管理人 在中 国证 监会 指定 媒体及 基金 管理 人网 站刊 登了 《德 邦 新
添利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理变 更公 告》 ，具 体 内容详 见公 告。
2018 年3 月 23 日 ， 本 基金 管理人 在中 国证 监会 指定 媒体及 基金 管理 人网 站刊 登了 《德 邦 新
添利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理变 更公 告》 ，具 体 内容详 见公 告。
2018 年3 月 23 日 ， 本 基金 管理人 在中 国证 监会 指定 媒体及 基金 管理 人网 站刊 登了 《德 邦 基
金管理 有限 公司 关于 修改 公司旗 下基 金基 金合 同有 关条款 的公 告》 ， 具体 内容 详见公 告 。 自2018
年3 月30 日起 ，本 次修 订 后的基 金合 同生 效。
2018 年3 月 31 日 ， 本 基金 管理人 在中 国证 监会 指定 媒体及 基金 管理 人网 站刊 登了 《德 邦 基
金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 ，具 体内 容 详见公 告。
2018 年4 月 10 日 ， 本 基金 管理人 在中 国证 监会 指定 媒体及 基金 管理 人网 站刊 登了 《德邦基
金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 ，具 体内 容 详见公 告。
2018 年6 月 16 日 ， 本 基金 管理人 在中 国证 监会 指定 媒体及 基金 管理 人网 站刊 登了 《德 邦 基
金管理 有限 公司 关于 董事 会成员 变更 的公 告》 ，具 体 内容详 见公 告。
2018 年 7 月 6 日， 本基 金 管理人 在中 国证 监会 指定 媒体及 基金 管理 人网 站刊 登了《 德邦 基
金管理 有限 公司 关于 增加 注册资 本的 公告 》 ， 具体 内 容详见 公告 。
2018 年 12 月 19 日 ，本 基 金管理 人在 中国 证监 会指 定媒体 及基 金管 理人 网站 刊登了 《德 邦
基金管 理有 限公 司高 级管 理人员 变更 公告 》 ， 具体 内 容详见 公告 。
2018 年 12 月 29 日 ，本 基 金管理 人在 中国 证监 会指 定媒体 及基 金管 理人 网站 刊登了 《德 邦
基金管 理有 限公 司高 级管 理 人员 变更 公告 》 ， 具体 内 容详见 公告 。
德邦新添利 2018 年年度报告
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§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、德 邦新 添利 债券 型证 券 投资基 金基 金合 同；
3 、德 邦新 添利 债券 型证 券 投资基 金托 管协 议；
4 、德 邦新 添利 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内按 照规 定披 露 的各项 公告 。
13.2 存 放地 点
上海市 黄浦 区中 山东 二 路600 号1 幢2101-2106 单元
13.3 查 阅方 式
投资者可在营 业时间至 公 司 办公地点免 费查阅， 也 可按工本费购 买复印件 ， 亦可通过公司 网
站查询 ，公 司网 址 为www.dbfund.com.cn 。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 基金 管理 人。
咨询电 话：400-821-7788
德 邦基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 29 日
