富 荣 福鑫 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2018 年年 度报告
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人: 富荣 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 平安 银行股 份有 限公司
送 出日 期:2019 年 03 月 29 日富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
2
§1
重 要提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同 规定，于2019年3月25日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018 年02月13日起至2018 年12月31日止。 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
3
1.2 目录
§1
重要提示及目 录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ........................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ................................................................................................................................................... 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金 托管 人 ............................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ................................................................................................................................... 6
§3
主要财务指标 、基金净 值表现及利润分配情 况 ................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财 务指 标 ............................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................................................................................... 7
3.3 过去三年基金的利 润分 配情况 ..................................................................................................... 11
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 11
4.1 基金管理人及基金 经理 情况 ......................................................................................................... 11
4.2 管理人对报告期内 本基 金运作遵规守信情况 的说 明 ................................................................. 12
4.3 管理人对报告期内 公平 交易情况的专项说明 ............................................................................. 12
4.4 管理人对报告期内 基金 的投资策略和业绩表 现的 说明 ............................................................. 13
4.5 管理人对宏观经济 、证 券市场及行业走势的 简要 展望 ............................................................. 13
4.6 管理人内部有关本 基金 的监察稽核工 作情况 ............................................................................. 14
4.7 管理人对报告期内 基金 估值程序等事项的说 明 ......................................................................... 14
4.8 管理人对报告期内 基金 利润分配情况的说明 ............................................................................. 15
4.9 报告期内管理人对 本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明 ..................................... 15
§5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 15
5.1 报告期内本基金托 管人 遵规守信情况声明 ................................................................................. 15
5.2 托管人对报告期内 本基 金投资运作遵规守信 、净 值计算、利润分配等 情况 的说明 ............. 15
5.3 托管人对本年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见 ................................. 15
§6
审计报告 ................................................................................................................................................. 16
6.1 审计报告基本信息 ......................................................................................................................... 16
6.2 审计报告的基本内 容 ..................................................................................................................... 16
§7
年度财务报表 ......................................................................................................................................... 18
7.1 资产负债表 ..................................................................................................................................... 19
7.2 利润表 ............................................................................................................................................. 20
7.3 所有者权益（基金 净值 ）变动表 ................................................................................................. 22
7.4 报表附注 ......................................................................................................................................... 22
§8 投资组合报告 .......................................................................................................................................... 44
8.1 期末基金资产组合 情况 ................................................................................................................. 44
8.2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合 ......................................................................................... 45
8.3 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细 ..................................... 45
8.4 报告期内股票投资 组合 的重大变动 ............................................................................................. 45
8.5 期末按债券品种分 类的 债券投资组合 ......................................................................................... 47
8.6 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 ................................. 47
8.7 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 所有资产支持证券投 资明 细 ..................... 47
8.8 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 ..................... 47
8.9 期末按公允价值占 基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细 ................................. 47
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 ....................................................................... 47
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情 况 说明 ....................................................................... 47 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
4
8.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 47
§9
基金份额持有 人信息 ............................................................................................................................. 48
9.1 期末基金份额持有 人户 数及持有人结构 ..................................................................................... 48
9.2 期末基金管理 人的从业 人员持有本基金的情 况 ......................................................................... 49
9.3 期末基金管理人的 从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况 ......................................... 49
§10
开放式基金份额变 动 ........................................................................................................................... 49
§11
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 50
11.1 基金份额持有人大会 决议 ........................................................................................................... 50
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 ........................................... 50
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 ............................................................... 50
11.4 基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 50
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况 ....................................................................................... 50
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 ....................................................... 50
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 ................................................................................... 51
11.8 其他重大事件 ............................................................................................................................... 51
§12
影响投资者决策的 其 他重要信息 ....................................................................................................... 56
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20% 的情况 ........................................... 56
12.2 影响投资者决策的其 他重要信息 ............................................................................................... 57
§13
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 57
13.1 备查文件目录. .............................................................................................................................. 57
13.2 存放地点 ....................................................................................................................................... 57
13.3 查阅方式 ....................................................................................................................................... 57 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
5
§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金名称 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 富荣福鑫混合
基金主代码 004794
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年02月13日
基金管理人 富荣基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 53,023,583.98份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的 基金简称 富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C
下属分级基金的交易代码 004794 004795
报告期末下属分级基金的份额总额 31,956,849.91份 21,066,734.07份
2.2 基金 产品 说明
投资目标
本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格控制
风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量 （包括GDP
增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和增长率、 利率水平与走
势等）以及各项国家政策（包括财政、税收、货币、汇率
政策等），并结 合美林时钟等科学严谨的资产配置模型，
动态评估不同资产大类在不同时期的投资价值及其风险收
益特征，追求股票、债券和货币等大类资产的灵活配置和
稳健收益。
业绩比较基准 中证全债指数收益率*70%+ 沪深300指数收益率*30%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于
货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投
资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富荣基金管理有限公司 平安银行股份有限公司 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
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信息披
露负责
人
姓名 滕大江 李帅帅
联系电话 0755-84356633 0755-25878287
电子邮箱 service@furamc.com.cn
LISHUAISHUAI130@pingan.co
m.cn
客户服务电话 4006855600 95511-3
传真 0755-83230902 0755-82080387
注册地址
广州市南沙区海滨路171号南
沙金融大厦11 楼1101之一J20
室
广东省深圳市罗湖区深南东
路 5047 号
办公地址
深圳市福田区深南大道2012
号深圳证券交易所西广场350
1室
广东省深圳市罗湖区深南东
路 5047 号
邮政编码 518038 518001
法定代表人 杨小舟 谢永林
2.4 信息 披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《上海证券报》
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
http://www.furamc.com.cn/
基金年度报告备置地
点
基金管理人、基金托管人处
2.5 其他 相关 资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
安永华明会计师事务所(特殊
普通合伙）
北京市东城区东长安街1号东方广场
安永大楼16层
注册登记机构 富荣基金管理有限公司
深圳市福田区深南大道2012号深圳
证券交易所3501室
§3
主 要财务 指标 、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
7
3.1.1 期 间数据 和指 标
本期2018年02 月13日 （基金合同生效日）- 2018年1
2月31日
富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C
本期已实现收益 8,342.67 363,265.23
本期利润 9,323.04 362,284.86
加权平均基金份额本期
利润
0.0010 0.0090
本期加权平均净值利润
率
0.10% 0.90%
本期基金份额净值增长
率
-0.83% -1.04%
3.1.2 期 末数据 和指 标 2018年末
期末可供分配利润 -299,525.73 -241,203.58
期末可供分配基金份额
利润
-0.0094 -0.0114
期末基金资产净值 31,690,456.05 20,847,341.85
期末基金份额净值 0.9917 0.9896
3.1.3 累计 期末指 标 2018年末
基金份额累计净值增长
率
-0.83% -1.04%
注： ①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用 ， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字；
②本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数；
④本基金基金合同于2018年2月13日生效，截止2018年12 月31日止，本基金成立未
满一年。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
富荣福鑫混合A
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
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增长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
过去三
个月
-1.55% 0.19% -1.79% 0.49% 0.24% -0.30%
过去六
个月
-0.49% 0.26% -1.35% 0.44% 0.86% -0.18%
自基金
合同生
效起至
今
-0.83% 0.26% -1.77% 0.40% 0.94% -0.14%
注：本基金的业绩比较基准为中证全债指数收益率×70%+沪深 300 指数收益率×30%
富荣福鑫混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三
个月
-1.58% 0.19% -1.79% 0.49% 0.21% -0.30%
过去六
个月
-0.57% 0.26% -1.35% 0.44% 0.78% -0.18%
自基金
合同生
效起至
今
-1.04% 0.26% -1.77% 0.40% 0.73% -0.14%
注：本基金的业绩比较基准为中证全债指数收益率×70%+沪深 300 指数收益率×30%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
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注：①本基金基金合同于 2018 年2 月 13 日生效，截止2018 年12 月31 日止，本基金
成立未满一年；
②本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各资产配置比例符合合同约定。
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
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注：①本基金基金合同于 2018 年2 月 13 日生效，截止2018 年12 月31 日止，本基金
成立未满一年；
②本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各资产配置比例符合合同约定。
3.2.3 自基 金合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比
较
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
11
注： 本基金合同于 2018 年2 月13 日生效， 合同生效当年期间的相关数据和指标按实际
存续期计算。
3.3 过去 三年 基金的 利润 分配 情况
本基金合同于2018年2月13日生效，截止2018年12月31日止，本基金未进行利润分
配。
§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
富荣基金管理有限公司成立于2016 年1月25日， 是中国证监会批准成 立的国内第101
家公募基金管理公司。 公司注册地为广州市南沙区， 办公地位于深圳市福田区深圳证券
交易所广场，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位 于"综合金融服务商"，围绕客户
需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持" 规范创造价值，创新推动成长"的经营理念，努
力打造企业核心竞争力， 整合产业上下游资源， 为各类投资者提供充分满足个性需求的
产品， 并以稳定、 持续 、 优秀的投资业绩和全 面、 及时、 优质的服务 回报投资者的信任，
与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合金融服务企
业领先者。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助 证券从业 说明 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
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理）期限 年限
任职日期 离任日期
邓宇翔
权益投资部总
监、基金经理
2018-03-30 - 12
硕士学历，持有基金从业资格证书，
中国国籍。 曾任西南证 券股份有限公
司资深投资经理、 深圳 东新佳投资有
限公司投资经理。2017 年2月22日加
入富荣基金。
胡长虹
副总经理、基
金经理
2018-02-13 2018-11-26 14
北大光华MBA，北京工商大学经济学
学士， 持有基金从业资格证书， 中国
国籍。 历任太平财产保 险有限公司投
资管理部总经理， 北大 高科华泰制药
有限公司副总经理，深圳市飞亚达
（集团） 股份有限公司财务经理， 深
圳金丰泰对外发展公司财务经理， 湖
北 省粮食局计划财务处副科长。201
7 年5月2日加入富荣基金。
注：1 、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2 、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项
实施细则、 本基金合同和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信
于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的前提下， 为基金持有人
谋求最大利益。本报告期 内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度和控 制方 法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 制定了公司
内部的公平交易制度。 该制度所规范的范围涵盖旗下各类投资组合， 围绕境内上市股票、
债券的一级市场申购、 二级市场交易等所有投资管理活动， 并涵盖授权、 研究分析、 投
资决策、 交易执行、 业绩评估等各个环节。 公司通过建立科学的投资决策机制， 加强交
易执行环节的内部控制， 并通过工作制度、 流程和信息技术手段来保证公平交 易原则的
实现。 同时， 本基金管理人通过对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对
公平交易过程和结果的监督。
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
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4.3.2 公平 交易制 度的执 行情 况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，
公平对待旗下所有投资组合。
公司利用统计分析的方法和工具， 按照不同的时间窗口 （包括当日内、3日内、5日
内） ， 对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析， 报告期内未发现旗下投资组
合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常 交易行 为的专 项说 明
报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
报告期内， 未出现涉及 本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
2018 年以来权益市场出现较大的波动， 受累于"内忧外患"的客观环境市场出现单边
下跌。 具体而言中美贸易摩擦来回往复、 宏观经济下行、 金融去杠杆成为18年主要的下
跌因素， 报告期内， 本基金股票保持轻仓运作， 避免市 场下跌带来的净值回撤， 多数时
间以现金和逆回购为主，较好的控制了净值回撤。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
截至报告期末富荣福鑫混合A基金份额净值为0.9917元，本报告期内，该类基金份
额净值增长率为-0.83% ， 同期业绩比较基准收益率为-1.77% ； 截至报告期末富荣福鑫混
合C基金份额净值为0.9896元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-1.04%，同期
业绩比较基准收益率为-1.77%。
4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2019年：2018年中美贸易摩擦、 国内去杠杆叠 加经济下行市场估值层面杀到了
历史底部区域。 展望2019年我们认为利空因素在边际减弱， 上市公司业绩明年一二季度
会出现一定下行压力， 但按照过往经济周期以及基数原因有望在19年三四季度见底， 且
当前下滑的经济预期已部分蕴含在极低的估值中， 股市再现18年单边 下跌行情的可能性
不大。 中央经济工作会议后政策对经济的支撑会在19年逐步显现， 叠加MSCI明年纳入权
重调整外资的流入或将加速，市场将出现结构性机会。且若19年二、三季度经济企稳，
则股市或将出现向上进攻机会。 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
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经济下行周期中， 我们将以业绩为核心， 拥抱高景气度行业以及业 绩稳定增长的防
御性板块。 其次， 政策作为影响经济周期的重要变量， 经济下行可能倒逼政策托底升级，
基于博弈角度将配置政府可能托底板块。 最后基于中长期视角， 中美摩擦最后的体现是
产业链之争，由大变强产业升级为必经之路，海外替代逻辑板块长期逻辑显现。
4.6 管理 人内 部有关 本基 金的 监察稽 核工 作情况
报告期内， 本基金管理人依据法律法规、 监管政策的变化， 并结合公司业务发展情
况， 遵照公司内部控制的整体要求， 不断完善内控建设， 积极践行合规风控管理， 加强
内部风险的控制与防范， 确保各项法规政策和公司管理制度的落实， 确保基金合同得 到
严格履行。
报告期内， 本基金管理人积极贯彻落实新的监管要求， 及时进行公司制度、 流程的
制定和修订， 进一步完善了公司的内控体系； 全面参与各类新产品、 新业务的合规风险
评估及相关控制措施的研究与落实， 确保投各项业务的合规开展； 建立入职合规宣导机
制以及多次组织开展合规培训,不断提高从业人员的合规素质；开展对基金投资运作和
公司经营管理的合规性稽核， 通过实时监控、 定期检查、 专项检查等方式， 检查业务开
展的合规性和制度执行的有效性； 严格规范基金销售业务， 按照 《证券投资基金销售管
理办法》 的规定审查宣传推介材料， 督促落实销售适 当性管理制度， 并努力做好投资者
教育工作；完成各项信息披露工作，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金管理人承诺将继续坚持审慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 积极健全内部
管理制度， 不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性， 努力防范各种风险， 切实保
护基金资产的安全及基金份额持有人的权益。
4.7 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及中国证券监督管理委员会颁布的 《关于证券投资基金执行 〈企业会计准则〉
估值业务及份额净 值计价有关事项的通知》 与 《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人
一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本
基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序, 并由研究部、基金事务部、
监察稽核部、 固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、 指导基金估值业务。
估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工 作经
历,且之间不存在任何重大利益冲突。 基金经 理作为公司估值小组的成员,不介入基金日
常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
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权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值
的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分
配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收 益分配；本
基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为相应类别基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方
式是现金分红； 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；A 类基金份额和C类
基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分
配利润上有所不同； 本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 法律法规或监管
机关另有规定的，从其规定。
本基金的基金合同 于2018年2月13日生效，截止2018年12 月31日，根据上述分配原
则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.9 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内， 本基金自2018年03月20日至2018年06月05 日及2018年07月19日至2018
年10月17日出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形， 未出现连续二十
个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 平安银行股份有限 公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资
基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行
为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管 人对 本年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
16
本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
审 计报告
6.1 审计 报告 基本信 息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明(2019)审字第61475609_H09 号
6.2 审计 报告 的基本 内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金全体基
金份额持有人
审计意见
我们审计了富荣福鑫灵活配置混合型证券投资
基金的财务报表， 包 括2018年12月31日的资产负
债表，2018年2月13日 （基金合同生效日） 至201
8 年12月31日止期间的利润表、所有者权益（基
金净值）变动表以及相关财务报表附注。 我们
认为， 后附的富荣福鑫灵活配置混合型证券投资
基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计
准则的规定编制， 公允反映了富荣福鑫灵活配置
混合型证券投资基金2018 年12月31日的财务状
况以及2018年2月13日 （基金合同生效日） 至201
8 年12月31日止期间的经营成果和净值变动情
况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审 计工作。审计报告的"注册会计师对财务报
表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准
则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则， 我们独立于富荣福鑫灵活配置混合型证券投
资基金， 并履行了职业道德方面的其他责任， 我
们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，
为发表审计意见提供了基础。
强调事项 - 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
17
其他事项 -
其他信息
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金管理层
对其他信息负责。 其他信息包括年度报告中涵盖
的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信
息， 我们也不对其他信息发表任何 形式的鉴证结
论。 结合我们对财务报表的审计， 我们的责任是
阅读其他信息， 在此过程中， 考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况
存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我
们已执行的工作， 如果我们确定其他信息存在重
大错报， 我们应当报告该事实。 在这方面， 我们
无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务
报表， 使其实现公允反映， 并设计、 执行和维护
必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊
或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时， 管
理层负责评估富荣福鑫灵活配置 混合型证券投
资基金的持续经营能力， 披露与持续经营相关的
事项 （如适用） ， 并运用持续经营假设， 除非计
划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督富荣福鑫灵活配置混合型证券
投资基金的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证， 并出
具包含审计意见的审计报告。 合理保证是高水平
的保证， 但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发现。 错报可能由于
舞弊或错误导致， 如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用 者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在
按照审计准则执行审计工作的过程中， 我们运用
职业判断， 并保持职业怀疑。 同时， 我们也执行
以下工作： （1） 识别和评估由于舞弊或错误富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
18
导致的财务报表重大错报风险， 设计和实施审计
程序以应对这些风险， 并获取充分、 适当的审计
证据， 作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能
涉及串通、 伪造、 故意遗漏、 虚假陈述或凌驾于
内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错
报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错
报的风险。 （2） 了解与审计相关的内部控制，
以设计恰当的审计程序， 但目的并 非对内部控制
的有效性发表意见。 （3） 评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的
合理性。 （4） 对管理层使用持续经营假设的
恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，
就可能导致对富荣福鑫灵活配置混合型证券投
资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情
况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得
出结论认为存在重大不确定性， 审计准则要求我
们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表
中的相关披露； 如果披露不充分， 我们应当发表
非无保留意见。 我们的结论基于截至审计报告日
可获得的信息。 然而， 未来的事项或情况可能导
致富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金不能
持续经营。 （5） 评价财务报表的总体列报、
结构和内容 （包括披露） ， 并评价财务报表是否
公允反映相关交易和事项。 我们与治理层就计
划的审计范围、 时间安排和重大审计发现等事项
进行沟通， 包括沟通我们在审计中识别出的值得
关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 吴翠蓉、高 鹤
会计师事务所的地址
北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16
层
审计报告日期 2019-03-28
§7
年 度财务 报表 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
19
7.1 资产 负债 表
会计主体：富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年12月31日
单位：人民币元
资 产
附 注号
本期末
2018年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 31,154,748.37
结算备付金
445,000.00
存出保证金
42,325.17
交易性金融资产 7.4.7.2 -
其中：股票投资
-
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 7.4.7.2 -
买入返售金融资 产 7.4.7.3 21,000,000.00
应收证券清算款
-
应收利息 7.4.7.4 29,032.81
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产 7.4.7.5 -
资产总计
52,671,106.35
负 债和 所有者 权益 附 注号
本期末
2018年12月31日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
- 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
20
衍生金融负债 7.4.7.2 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
26,763.51
应付托管费
4,460.57
应付销售服务费
1,769.79
应付交易费用 7.4.7.6 8,648.08
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 7.4.7.7 91,666.50
负债合计
133,308.45
所 有者 权益：
实收基金 7.4.7.8 53,023,583.98
未分配利润 7.4.7.9 -485,786.08
所有者权益合计
52,537,797.90
负债和所有者权益总计
52,671,106.35
注：1. 报告截止日2018年12月31日， 基金份额总额53,023,583.98 份。A类基金份额净值
人民币0.9917元，基金份额总额31,956,849.91 份。C类基金份额净值人民币0.9896 元，
基金份额总额21,066,734.07 份。
2 ． 本财务报表的实际编制期间为2018 年2月13日(基金合同生效日)至2018年12月31
日。
7.2 利润 表
会计主体：富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年12 月31日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期2018年02月13日 （基金
合同生效日）至2018 年12
月31日
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
21
一 、收 入
949,376.03
1.利息收入
1,071,423.89
其中：存款利息收入 7.4.7.10 821,340.93
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
250,082.96
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-124,164.11
其中：股票投资收益 7.4.7.11 -233,496.50
基金投资收益
-
债券投资收益 7.4.7.12 -
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益 7.4.7.13 -
股利收益 7.4.7.14 109,332.39
3.公允价值变动收益 （损失以 “-” 号填列） 7.4.7.15 -
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.16 2,116.25
减 ：二 、费用
577,768.13
1．管理人报酬
7.4.10.2.1
265,740.51
2．托管费 7.4.10.2.2 44,290.23
3．销售服务费 7.4.10.2.3 36,564.33
4．交易费用 7.4.7.17 139,106.56
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．税金及附加
-
7．其他费用 7.4.7.18 92,066.50
三 、 利 润总额（亏损 总额 以 “-” 号 填列）
371,607.90
减：所得税费用
-
四 、净 利润（ 净亏 损以“-” 号填列 ）
371,607.90 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
22
7.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：富荣福鑫灵活配置混合型证 券投资基金
本报告期：2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年12 月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年02 月13日（基金合同生效日）至2018年12月31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
203,287,218.01 - 203,287,218.01
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 371,607.90 371,607.90
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-150,263,634.03 -857,393.98 -151,121,028.01
其中： 1.基金申购款 81,223,486.97 -187,427.65 81,036,059.32
2.基金赎回
款
-231,487,121.00 -669,966.33 -232,157,087.33
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益
（基金净值）
53,023,583.98 -485,786.08 52,537,797.90
报表附注为财务报 表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
郭容辰
—————————
基金管理人负责人
黄文飞
—————————
主管会计工作负责人
黄文飞
—————————
会计机构负责人
7.4 报表 附注 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
23
7.4.1 基金 基本情 况
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")， 系经 中国证券监督管
理委员会（以下简称"中国证监会"）证监基金字[2017]700号文《关于准予富荣福鑫灵
活配置混合型证券投资基金注册的批复》 的核准， 由基金管理人富荣基金管理有限公司
向社会公开发行募集，基金 合同于2018 年2月13日正式生效，首次设立募集规模为
203,287,218.01 份基金份额。 本基金为契约型开放式基金。 本基金管理人为富荣基金管
理有限公司， 注册登记机构为富荣基金管理有限公司， 基金托管人为平安银行股份有限
公司( 以下简称"平安银行")。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法 发行上市的股
票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） ， 债券 （含国债、 金融
债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 政府支持机
构债、 地方政府债、 次 级债、 可转换债券 、 可 交换债券、 中小企业私募债及其他经中国
证监会允许投资的债券或票据） 、 货币市场工具 （含同业存单等） 、 资产支持证券、 衍
生品 （包括权证、 股指 期货、 股票期权、 国债 期货等） 以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的0%-95% ； 每个交易日日终在扣除股
指期货、 国债期货合约需缴纳的保证金以后， 本基金保留的现金或到期日在一年以内的
政府债券不低 于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申
购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。
本基金业绩比较基准为：中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率×30% 。
7.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部颁布的 《企业会计准则－基本准则》 以及其后颁布及
修订的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")编
制。 同时， 在具体会计估值核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协会修
订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定 的 《中国证券监督管
理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会和中国证券投资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
24
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金2018年12 月31日
的财务状况以及2018 年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日止期间的经营成
果和净值变动情况。
7.4.4 重要 会计政 策和会 计估 计
7.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 本财务报表的实际编 制期间为2018
年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日止。
7.4.4.2 记账本 位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，
均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3 金融资 产和 金融 负债 的分类
金 融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或
资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量且其 变动计入当期
损益的金融资产及贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为股票、 债券
和衍生工具等投资。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 结算备付金、 买入返
售金融资产和各类应收款项等。
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债和其他金融负债。
本基金持有的金融负债均划分为其他金融负债， 主要包括卖出回购金 融资产款和各
类应付款项等。
7.4.4.4 金融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
初始确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债， 按照取得时的
公允价值作为初始确认金额。 划分为以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
25
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 应 收款项及其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
后续计量
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。 在
持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利， 应当确认为当期收益。 每日， 本基金将
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当
期损益； 应收款项及其他金融负债采用实际利率法， 按照摊余成本进行后续计量， 其摊
销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
终止确认
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该金融资产已转移， 且符合金融资
产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确
认；
处置该金融资产或金融负债时， 其公允价 值与 初始入账金额之间的差额应确认为投
资收益，同时调整公允价值变动收益。
金融资产转移
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该
金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该金融资产；
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 分别下列情
况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；
未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资
产，并相应确认有关负债。
7.4.4.5 金融资 产和 金融 负债 的估值 原则
公允价值， 是指市场参与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到或
者转移一项负债所需支付的价格。 本基金以公允价值计量相关资产或负债， 假定出售资
产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行； 不存在主要市场的， 本
基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。 主要市场(或 最有利市场) 是本基
金在计量日能够进入的交易市场。 本基金采用 市场参与者在对该资产或负债定价时为实
现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债， 根据对公允价值 计量整体而言
具有重要意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次： 第一层次输入值， 在计量
日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次输入值， 除第一
层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次输入值， 相关资产
或负债的不可观察输入值。 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
26
每个资产负债表日， 本 基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负
债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票、债券和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金 融工具，按照估值日能够取得的相同 资产或负债在活跃市场
上未经调整的报价作为公允价值； 估值日无报 价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的， 应采用最近交易日的报价确定公允价值。 有充足证据表明估值日或最
近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同， 但具有不同特征的， 应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。 特征是指对资产出售或使用的限制等， 如果
该限制是针对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。 此外， 基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所 产生的溢价或折价。
(2) 不存在活跃市场的 金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。 采用估值技术确定公允价值时， 应优先使用
相关可观察输入值， 只 有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的
情况下，才使用不可观察输入值。
(3) 如有确凿证据表明 按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值。
(4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资 产和 金融 负债 的抵销
当本基金同时满足下列条件时， 金融资产和金 融负债以相互抵销后的净额在资产负
债表内列示： 具有抵销已确认金额的法定权利， 且该种法定权利是当前可执行的； 计划
以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回 引起的实收基
金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购 和赎回分别包括基
金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损 益平准金。 已实现损益 平准金指在申
购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占
基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回
款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日确认。 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
27
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在"损益平准金"科目中核算， 并于期末全
额转入"未分配利润/(累计亏损)"。
7.4.4.9 收入/ （损 失） 的确 认和计 量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代 缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间 应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增
值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法 与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用 的确 认和 计量
本基金的管理人报酬、 托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率
和计算方法逐日确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的
金额计入交易费用。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利 率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金 的收 益分 配政 策
(1) 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益
分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
(2) 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的
收益分配方式是现金分红；
(3) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4)A 类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销
售服务费将导致在可供分配利润上有所不同； 本基金同一类别的每份基金份额享有同等
分配权；
(5) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定 。
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
28
7.4.4.12 分部 报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营 分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、 发生费用；(2)本基金的基金管理
人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基
金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单 一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他 重要 的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会计 政策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会计政 策变 更的 说明
无。
7.4.5.2 会计估 计变 更的 说明
无。
7.4.5.3 差错更 正的 说明
无。
7.4.6 税项
(1) 印花税
证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
(2) 增值税及附加、企业所得税
自2016年5月1 日起， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金融业纳入试
点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证 券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方
政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税。 金融机构开 展的质押式买入返
售金融商品业务、 买断式买入返售金融商品业务、 同业存款、 同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定， 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，
以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、 国 家税务总局财税[2017]56号文 《关富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
29
于资管产品增值税有关问题的通知》 的规定， 自2018年1月1 日起， 资管产品管理人运营
资管产品过程中发生的增值税应税行为 （以下称资管产品运营业务） ， 暂适用简易计税
方法， 按照3%的征收率缴纳增值税。 管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的
销售额和增值税应纳税额。 未分别核算的， 资管产品运营业务不得适用于简易计税方法。
对资管产品在2018 年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的， 不
再缴纳； 已缴纳增值税的， 已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵
减。
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]90 号文 《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》 的规定， 自2018年1月1日起， 资管产品管理人运营资管产品提供的
贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，
以2018 年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额； 转让2017 年12月31日前取得
的股票 （不包括限售股） 、 债券、 基金、 非货物期货， 可以选择按照实际买入价计算销
售额， 或者以2017 年最后一个交易日的股票收盘价 （2017年最后一个交易日处于停牌期
间的股票， 为停牌前最 后一个交易日收盘价） 、 债券估值 （中债金融估值中心有限公司
或中证指数有限公司提供的债券估值） 、 基金份额净值、 非货物期货结算价格作为买入
价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、 教育费附加和地方教育费附加， 以实际缴纳的
增值税税额为计税依据， 分别按7%、3% 和2%的比例缴纳城市维护建设税、 教育费附加和
地方教育费附加。
证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的股 票的股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、
债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
7.4.7 重要 财务报 表项目 的说 明
7.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
30
项目
本期末
2018年12月31日
活期存款 31,154,748.37
定期存款 -
其中： 存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计 31,154,748.37
7.4.7.2 交易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末2018年12 月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 - - -
7.4.7.2 衍生金 融资 产/ 负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.3 买入返 售金 融资 产
7.4.7.3.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位：人民币元
项目
本期末2018年12月31日
账面余额 其中：买断式逆回购 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
31
交易所市场 21,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 21,000,000.00 -
7.4.7.3.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.4 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2018年12 月31日
应收活期存款利息 6,853.79
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 220.33
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 21,937.79
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 20.90
合计 29,032.81
注：其他为应收保证金利息。
7.4.7.5 其他资 产
本基金本期末未持有其他资产。
7.4.7.6 应付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2018年12 月31日
交易所市场应付交易费用 8,648.08 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
32
银行间市场应付交易费用 -
合计 8,648.08
7.4.7.7 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2018年12 月31日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提审计费 50,000.00
预提信息披露费 41,666.50
合计 91,666.50
7.4.7.8 实收基 金
7.4.7.8.1 富 荣福 鑫混合A
金额单位：人民币元
项目
(富荣福鑫混合A)
本期2018 年02月13日（基金合 同生效日）至2018 年12
月31 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 2,267,773.57 2,267,773.57
本期申购 30,311,267.72 30,311,267.72
本期赎回（以“- ”号填列） -622,191.38 -622,191.38
本期末 31,956,849.91 31,956,849.91
7.4.7.8.2 富 荣福 鑫混合C
金额单位：人民币元
项目
(富荣福鑫混合C)
本期2018 年02月13日（基金合同生效日） 至2018 年12
月31 日
基金 份额（份） 账面金额 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
33
基金合同生效日 201,019,444.44 201,019,444.44
本期申购 50,912,219.25 50,912,219.25
本期赎回（以“- ”号填列） -230,864,929.62 -230,864,929.62
本期末 21,066,734.07 21,066,734.07
注:1. 申购包含基金转入及红利再投资的份额及金额；赎回包含基金转出的份额及金
额。
2. 本基金合同于2018年2月13日生效。首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后
的净认购金额为人民币203,262,970.29 元， 折合203,262,970.29 份基金份额； 有效认购
资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币24,247.72元，折合24,247.72份基金份
额。其中A类基金份额已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金
额为人民币2,262,970.29 元， 折合2,262,970.29 份基金份额； 有效认购资金在首次发售
募集期内产生的利息为人民币4,803.28 元，折合4,803.28份基金份额。C类基金份额已
收到的首次发售募集的有效认购资金金额为人民币201,000,000.00元，折
合 201,000,000.00 份基金份额； 有效认购资 金在首次发售募集期内产生的利息为人民
币19,444.44 元，折合19,444.44份基金份额。以上收到的实收基金共计人民币
203,287,218.01 元，折合203,287,218.01 份基金份额。
7.4.7.9 未分配 利润
7.4.7.9.1 富 荣福 鑫混合A
单位：人民币元
项目
(富荣福鑫混合A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 8,342.67 980.37 9,323.04
本期基 金份额交易产
生的变动数
-307,868.40 32,151.50 -275,716.90
其中：基金申购款 -306,940.78 31,732.38 -275,208.40
基金赎回款 -927.62 419.12 -508.50
本期已分配利润 - - -
本期末 -299,525.73 33,131.87 -266,393.86
7.4.7.9.2 富 荣福 鑫混合C
单位：人民币元 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
34
项目
(富荣福鑫混合C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 363,265.23 -980.37 362,284.86
本期基金份额交易产
生的变动数
-604,468.81 22,791.73 -581,677.08
其中：基金申购款 127,341.45 -39,560.70 87,780.75
基金赎回款 -731,810.26 62,352.43 -669,457.83
本期已分配利润 - - -
本期末 -241,203.58 21,811.36 -219,392.22
7.4.7.10 存款 利息 收入
单位：人民币元
项目
本期2018 年02月13日（基金合同生效日）至2018 年12
月31 日
活期存款利息收入 237,417.00
定期存款利息收入 573,300.00
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 10,346.22
其他 277.71
合计 821,340.93
注：其他为交易保证金利息收入。
7.4.7.11 股票 投资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月13日（基金合同生效日）至2018年12 月31
日
卖出股票成交总额 47,439,629.11
减：卖出股票成本总额 47,673,125.61
买卖股票差价收入 -233,496.50 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
35
7.4.7.12 债券 投资 收益
本基金于本报告期无债券投资产生的投资收益/损失。
7.4.7.13 衍生 工具 收益
7.4.7.13.1 衍生 工具收 益—— 买卖 权证 差价收 入
本基金本报告期内无衍生工具收益。
7.4.7.14 股利 收益
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月13日（基金合同生效日）至2018年12 月31
日
股票投资产生的股利收益 109,332.39
基金投资产生的股利收益 -
合计 109,332.39
7.4.7.15 公允 价值 变动 收益
本基金于本报告期无公允价值变动收益。
7.4.7.16 其他 收入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月13日（基金合同生效日）至2018年12 月31
日
基金赎回费收入 2,116.25
合计 2,116.25
注：本基金的A类基金份额、C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，A类基
金份额， 对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产； 对持续持有
期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75% 计入基金财产； 对持续持有
期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50% 计入基金财产； 就C 类基金
份额，收取的赎回费全额计入基金财产。
7.4.7.17 交易 费用 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
36
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月13日（基金合同生效日）至2018年12 月31
日
交易所市场交易费用 139,106.56
银行间市场交易费用 -
合计 139,106.56
7.4.7.18 其他 费用
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月13日（基金合同生效日）至2018年12 月31
日
审计费用 50,000.00
信息披露费 41,666.50
开户费 400.00
合计 92,066.50
7.4.7.19 分部 报告
截至本期末， 本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务， 因此， 无需作披露
的分部报告。
7.4.8 或有 事项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
7.4.8.1 或有事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负 债表 日后 事项
截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联 方关系
关联方名称 与本基金的关系
富荣基金管理有限公司（"富荣基金"） 基金管理人、 注册登 记机构、 基金销售机构 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
37
平安银行 基金托管人、基金销售机构
广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人的股东
深圳嘉年实业股份有限公司 基金管理人的股东
湖南典勤投资开发有限公司 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本 报告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.4.10.1 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股票 交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2 权证 交易
本基金本报告期内无通过关联 方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 债券 交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.4 债券 回购交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.10.1.5 应支 付关联 方的 佣金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联 方报 酬
7.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月13日 （基金合同生效日） 至2018 年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 265,740.51
其中：支付销售机构的客户维护费 28,111.54
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的0.60% 的
年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.60%/当年天数 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
38
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
7.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月13日 （基金合同生效日） 至2018年12月
31 日
当期发生的基金应支付的托管费 44,290.23
注： 基金托管费每日计提， 按月支付。 基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.10%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
7.4.10.2.3 销售 服务费
单位：人民币元
获得销售
服务费的
各关联方
名称
本期
2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C 合计
富荣基金
管理有限
公司
- 31,251.14 31,251.14
平安银行
股份有限
公司
- 4,801.14 4,801.14
合计 - 36,052.28 36,052.28
注： 销售服务费每日计提， 按月支付。 本基金A类基金份额不收取销售服务费。 本基金C
类基金份额的销售服务费年费率为0.10% 。销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×基金份额的销售服务费年费率/当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日的基金资产净值
7.4.10.3 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
39
本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报告 期内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
富荣福 鑫混合A
份额单位：份
项目
本期
2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年12月31 日
基金合同生效日（2018
年02 月13日）持有的基
金份额
-
报告期初持有的基金份
额
-
报告期间申购/买入总
份额
-
报告期间因拆分变动份
额
-
减： 报告期间赎回/卖出
总份额
-
报告期末持有的基金份
额
-
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
-
富荣福鑫混合C
份额单位：份
项目
本期
2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年12月31 日
基金合同生效日（2018
年02 月13日）持有的基
金份额
15,000,000.00
报告期初持有的基金份
额
15,000,000.00
报告期间申购/买入总 - 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
40
份额
报告期间因拆分变动份
额
-
减： 报告期间赎回/卖出
总份额
-
报告期末持有的基金份
额
15,000,000.00
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
71.20%
注: 1.申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。
2. 投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。
3. 本基金本报告期实 际存续日为 2018 年2 月13 日（基金合同生效日） 至 2018 年
12 月31 日。
7.4.10.4.2 报告 期末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
本基金本期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
7.4.10.5 由关 联方 保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年02月13 日（基金合同生效日）至2018年12月31日
期末余额 当期利息收入
平安银行股份有限
公司
31,154,748.37 237,417.00
注：本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基 金在 承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金于本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他 关联 交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分配 情况-- 非货 币市场 基金
本基金于本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期 末（2018 年12 月31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.12.1 因认 购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
41
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本报告期末未持有暂时停 牌等流通受限的股票。
7.4.12.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银行 间市场 债券 正回购
截至本期末2018 年12月31日止， 本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵
押的债券。
7.4.12.3.2 交易 所市场 债券 正回购
截至本期末2018 年12月31日止， 本基金未持有 交易所市场债券正回购交易中作为抵
押的债券。
7.4.13 金 融工具 风险及 管理
7.4.13.1 风险 管理 政策 和组 织架构
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、 流动性风险及
市场风险。 本 基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险
限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险控制委员会为核心的，由督察长、
经理层、 监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人奉
行全面风险管理体系的建设， 董事会负责制定公司的风险管理政策， 对风险管理负完全
的和最终的责任； 在董事会下设立风险控制委员会， 负责对公司经营管理和基金投资业
务进行合规性控制， 并对公司内部稽核审计工作进行审核监督； 督察长独立行使督察权
利， 负责公司及其基金运作的监察稽核工作， 直接对董事会负责； 经理层下设投资决策
委员会、 风险管理委员 会、IT治理委员会、 产 品委员会、 专户业务评 审委员会、 固有资
金投资决策委员会、 估值委员会等， 协助总经理对公司经营及基金运作中的风险进行研
究、评估和防控。
7.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基 金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的
活期银行存款存放在 具有托管资格的银行； 本基金存放定期存款前， 均对交易对手进行
信用评估以控制相应的信用风险， 因而与银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交
易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项
清算， 违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估
并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
42
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用 等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2018年12月31日，本基金未持有债券。
7.4.13.3 流动 性风 险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回
款项的风险。 本基金的 流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有
的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
7.4.13.3.1 报告 期内本 基金 组合资 产的 流动性 风险 分析
本基金的基金管理人严格按照 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及 《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 等有关法规的要求建立健全开放式基金流
动性风险管理的内部控制体系， 审慎评估各类资产的流动性， 针 对性制定流动性风险管
理措施， 对本基金组合资产的流动性风险进行管理。 本基金的基金管理人采用监控基金
组合资产持仓集中度指标、 逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、 流动性受限资产
比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流
动性风险， 并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控， 保持基金投资组合中的可用
现金头寸与之相匹配， 确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。 本
基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情 况下赎回申请的处
理方式，控制因开放申购赎回模式带来的 流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券， 除在附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂
时受限制外 （如有） ， 其余均能及时变现。 此 外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 除
附注7.4.12.3 中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在1 个月内到期且计息外，
本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般
不计息， 可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息， 因此账面余额一般即为未折现的
合约到 期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
7.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对 本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
43
7.4.13.4.1.1 利率风险 敞口
单位：人民币元
本期末2018年12 月
31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 31,154,748.37 -
- - 31,154,748.37
结算备付金 445,000.00 -
- - 445,000.00
存出保证金 42,325.17 -
- - 42,325.17
交易性金融资产 - -
- - -
买入返售 金融资产 21,000,000.00 -
- - 21,000,000.00
应收利息 - -
- 29,032.81 29,032.81
资产总计 52,642,073.54 - - 29,032.81 52,671,106.35
负债
应付管理人报酬 - -
- 26,763.51 26,763.51
应付托管费 - -
- 4,460.57 4,460.57
应付销售服务费 - -
- 1,769.79 1,769.79
应付交易费用 - -
- 8,648.08 8,648.08
其他负债 - -
- 91,666.50 91,666.50
负债总计 - - - 133,308.45 133,308.45
利率敏感度缺口 52,642,073.54 - - - -
注： 上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限
予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险 的敏 感性分 析
于2018年12月31日， 本基金未持有交易性债券投资， 因此市场利率的变动对于本基
金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是 指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他 价格风 险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投 资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面 临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
44
7.4.13.4.3.1 其他价格 风险 的敏感 性分 析
于2018 年12月31日， 本基金未持有交易性权益类投资， 因此除市场利率和外汇利率以外
的市场价格因素的变动对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.14 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
1 ．承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
2 ．其他事项
(1) 公允价值
基金管理人已经评估了银行存款、 结算备付金、 买入返售金融资产、 其他应收款项
类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日， 本 基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资
产的余额为零。
公允价值所属层次间重大变动
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃或属于非公开发行
等情况， 本基金不会于 停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允价值
列入第一层次； 并根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性， 确定相关股票公
允价值应属第二层次或第三层次。
对于证券交易所上市的可转换、 可交换债券， 若出现交易不活跃的情况， 本基金不
会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次； 根据估值调整 中所采用输入值的
可观察性和重要性，确定相关债券公允价值应属第二层次或第 三层次。
第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具， 本 基金本报告期
未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
3 ．财务报表的批准
本财务报表已于2019年3月28日经本基金的基金管理人批准。
§8 投资组 合报 告
8.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - - 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
45
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 21,000,000.00 39.87
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 31,599,748.37 59.99
8 其他各项资产 71,357.98 0.14
9 合计 52,671,106.35 100.00
8.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
8.2.1 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
本 基金本报告期末未持有股票。
8.2.2 报告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
8.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计 买入金 额超出 期末 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产
净值比例(%)
1 002456 欧菲科技 3,971,128.00 7.56
2 601225 陕西煤业 1,926,000.00 3.67
3 002217 合力泰 1,398,800.00 2.66
4 300568 星源材质 1,172,930.00 2.23
5 300170 汉得信息 1,033,171.00 1.97
6 002001 新 和 成 1,024,120.00 1.95 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
46
7 000830 鲁西化工 982,000.00 1.87
8 300373 扬杰科技 925,158.39 1.76
9 601288 农业银行 876,589.00 1.67
10 603260 合盛硅业 704,068.00 1.34
11 300072 三聚环保 693,500.00 1.32
12 000002 万 科Ａ 649,250.00 1.24
13 603868 飞科电器 630,146.00 1.20
14 600763 通策医疗 508,500.00 0.97
15 601818 光大银行 482,014.00 0.92
16 000709 河钢股份 481,382.00 0.92
17 600743 华远地产 480,984.00 0.92
18 600881 亚泰集团 480,953.00 0.92
19 000667 美好置业 480,744.00 0.92
20 600068 葛洲坝 480,314.00 0.91
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计 卖出金 额超出 期末 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产
净值比例(%)
1 002456 欧菲科技 4,370,197.00 8.32
2 601225 陕西煤业 1,939,100.00 3.69
3 300568 星源材质 1,364,003.00 2.60
4 002217 合力泰 1,152,000.00 2.19
5 300170 汉得信息 1,058,650.00 2.02
6 300373 扬杰科技 1,050,713.00 2.00
7 002001 新 和 成 1,031,132.00 1.96
8 000830 鲁西化工 911,500.00 1.73
9 601288 农业银行 821,825.00 1.56
10 603260 合盛硅业 733,609.00 1.40
11 300072 三聚环保 641,800.00 1.22
12 000002 万 科Ａ 595,490.00 1.13 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
47
13 603868 飞科电器 542,100.00 1.03
14 600763 通策医疗 511,329.00 0.97
15 600026 中远海能 505,573.00 0.96
16 601898 中煤能源 483,781.00 0.92
17 000709 河钢股份 480,815.00 0.92
18 600428 中远海特 480,396.00 0.91
19 601169 北京银行 480,308.00 0.91
20 601166 兴业银行 480,096.00 0.91
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 47,673,125.61
卖出股票收入（成交）总额 47,439,629.11
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金本 报告期 投资 的前十 名证 券的发 行主 体，本 报告 期没有 出现 被监管 部门
立 案调 查的情 形， 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
48
8.12.2 本 基金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
8.12.3 期 末其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 42,325.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 29,032.81
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 71,357.98
8.12.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍 五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基 金份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
49
富荣福鑫
混合A
199 160,587.19 30,273,488.74 94.73% 1,683,361.17 5.27%
富荣福鑫
混合C
2 10,533,367.04 21,066,734.07 100.00% 0.00 -
合计 201 263,798.93 51,340,222.81 96.83% 1,683,361.17 3.17%
注：①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，
比例的分母采用各自级别的份额， 对合计数， 比例的分母采用下属分级基金份额的合计
数（即期末基金份额总额）。
②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级别
持有份额总数
（份）
占基金总份额比
例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
富荣福鑫混
合A
5,309.77 0.02%
富荣福鑫混
合C
0.00 0.00%
合计 5,309.77 0.01%
注： 分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中， 对下属分级基金，
比例的分母采用各自级别的份额； 对合计数， 比例的分母采用下属分级基金份额的合计
数（即期末基金份额总额）。
9.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
富荣福鑫 混合A 0~10
富荣福鑫混合C 0
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放式基
金
富荣福鑫混合A 0
富荣福鑫混合C 0
合计 0
§10
开放式 基金 份额变 动 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
50
单位：份
富荣福鑫混合A 富荣福鑫混合C
基金合同生效日(2018 年02月13
日)基金份额总额
2,267,773.57 201,019,444.44
基金合同生效日起至报告期期末
基金总申购份额
30,311,267.72 50,912,219.25
减：基金合同生效日起至报告期
期末基金总赎回份额
622,191.38 230,864,929.62
基金合同生效日起至报告期期末
基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额 31,956,849.91 21,066,734.07
§11
重大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金管理人公告， 苏春华副总经理于2018年9月7日任职， 林峰副总经理于2018年
11月22 日任职，孙万龙副总经理于2018 年7月27日离任，于涛副总经理于2018年8 月2日
离任, 胡长虹副总经理于2018年11月22日离任。上述人事变动已按相关规定备案。
本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期内，未出现变化。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金已改聘安永华明会计师事务所提供审计服务，报告期内支付报酬50,000.00
元人民币。截止本报告期末，该事务所向本基金提供审计服务1年。
11.6 管 理人 、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内本基金管理人、 基金托管人涉及托 管业务的部门及其高级管理人员无受
到监管部门稽查或处罚等情况。 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
51
11.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
华创证券 2 7,620.00 0.01% 5.73 0.01% -
海通证券 2 32,598,407.44 34.27% 24,491.39 29.43% -
方正证券 2 227,520.00 0.24% 170.93 0.21% -
招商证券 2 62,277,417.28 65.48% 58,561.79 70.36% -
（1）基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、
全面、 定期向基金管理人提供高质量的咨询服务， 包括宏观经济报告、 行业报告、 市场
走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。（2） 基金交易
单元的选择程序为根据标准进行考察后， 确定 证券经营机构的选择。 经公司批准后与被
选择的证券经营机构签订协议。
11.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购 交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成
交
金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成
交
金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
华创证券 - - 162,300,000.00 10.17% - - - -
海通证券 - - 320,000,000.00 20.05% - - - -
方正证券 - - - - - - - -
招商证券 - - 1,113,800,000.00 69.78% - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
富荣福鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金合同生效公
告
上海证券报 2018-02-14
2 富荣福鑫灵活配置混合型证 上海证券报 2018-02-24 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
52
券投资基金开放日常申购、
赎回及定投业务的公告
3
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金在公司
直销渠道开展费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-03-22
4
富荣基金管理有限公司关于
增聘基金经理的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-03-30
5
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海长量
基金销售投资顾问有限公司
基金申购及定期定额投资申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-05-05
6
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海长量
基金销售投资顾问有限公司
为销售机构并开通基金定投
业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-05-05
7
富荣基金管 理有限公司关于
旗下部分基金参加珠海盈米
财富管理有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-05-18
8
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增珠海盈米
财富管理有限公司为销售机
构并开通基金定投业务的公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-05-18
9
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加深圳市新
兰德证券投资咨询有限公司
基金申购及定期定额投资申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-05-30
10 富荣基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2018-05-30 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
53
旗下部分基金新增深圳市新
兰德证券投资咨询有限公司
为销售机构并开通基金定投
业务的公告
证券时报
11
富荣基金管理有限公司旗下
基金2018 年半年度最后一个
交易日基金资产净值、基金
份额净值及份额累计净值公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-06-30
12
富荣基金管理有限公司旗下
基金2018 年半年度最后一个
市场自然日基金资产净值、
基金份额净值及份额累计净
值公告
上海证券报 2018-07-02
13
富荣福鑫灵活配置混合型证
券投资基金2018年第二季度
报告
上海证券报 2018-07-20
14
富荣基金关于副总经理变更
的公告
上海证券报 2018-07-28
15
富荣基金关于副总经理变更
的公告
上海证券报 2018-08-04
16
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增泰诚财富
基金销售（大连）有限公司
为销售机构并开通基金定投
业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-08-16
17
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加泰诚财富
基金销售（大连）有限公司
基金申购及定期定额投资申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-08-16
18
富荣福鑫灵活配置混合型证
券投资基金2018年半年度报
告摘要
上海证券报 2018-08-29 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
54
19
富荣基金管理有限公司更正
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-09-07
20
富荣基金关于增聘副总经理
的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-09-10
21
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增济安财富
（北京）基金销售有限公司
为销售机构并开通基金定投
业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-09-11
22
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加济安财富
（北京）基金销售有限公司
基金申购及定期定额投资申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-09-11
23
富荣基金管理有限公司关于
旗下基金在直销平台开通基
金转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、证券日报
2018-09-15
24
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增金惠家保
险代理有限公司为销售机构
并开通基金定投业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-09-20
25
富荣基金管理有 限公司关于
旗下部分基金参加金惠家保
险代理有限公司基金申购及
定期定额投资申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-09-20
26
富荣福鑫灵活配置混合型证
券投资基金更新的招募说明
书摘要(2018 年第1号)
上海证券报 2018-09-26
27
富荣基金管理有限公司关于
增聘基金经理的公告
中国证券报 2018-09-28
28
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增民商基金
销售（上海）有限公司为销
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-10-24 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
55
售机构并开通基金定投转换
业务的公告
29
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加民商基金
销售（上海）有限公司基金
申购及定期定额投资申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报
2018-10-24
30
富荣福鑫灵活配置混合型证
券投资基金2018年第三季度
报告
上海证券报 2018-10-25
31
富荣基金管理有限公司关于
增聘基金经理的公告
中国证券报 2018-11-07
32
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加大连网金
基金销售有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报
2018-11-14
33
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增大连网金
基金销售有限公司为销售机
构并开通基金定投转换业务
的公告
上海证券报、中国证券报、
证券时报、证券日报
2018-11-14
34
富荣基金关于副总经理变更
的公告
上海证券报 2018-11-22
35
富荣基金管理有限公司基金
经理变更公告
上海证券报 2018-11-27
36
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增扬州国信
嘉利基金销售有限公司为销
售机构并开通基金转换业务
的公告
上海证券报、中国证 券报、
证券时报
2018-12-11
37
富荣基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加扬州国信
嘉利基金销售有限公司基金
上海证券报、中国证券报、
证券时报
2018-12-11 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
56
申购费率优惠活动的公告
38
富荣基金管理有限公司基金
经理变更公告
中国证券报 2018-12-13
39
富荣基金管理有限公司基金
经理变更公告
中国证券报 2018-12-15
§12
影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情 况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机
构
1
20180316 -
20181231
0.00 15,000,000.00 0.00 15,000,000.00 28.29%
2
20180213 -
20180314
50,019,444.44 0.00 50,019,444.44 0.00 -
3
20180213 -
20180315
60,000,000.00 0.00 60,000,000.00 0.00 -
4
20180529 -
20180725
0.00 16,890,213.61 16,890,213.61 0.00 -
5
20180606 -
20180718
0.00 27,955,271.57 27,955,271.57 0.00 -
6
20181018 -
20181231
0.00 15,136,744.37 0.00 15,136,744.37 28.55%
7
20181018 -
20181231
0.00 15,136,744.37 0.00 15,136,744.37 28.55%
个
人
1
20180213 -
20180319
50,000,000.00 0.00 50,000,000.00 0.00 -
产品特有风险
报告期内， 本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况， 由此可能导致的特有风险主要包括：
当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影
响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流
动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回 ，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或
暂停接受基金的赎回申请， 可能影响投资者赎回业务办理； 若连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据《基金合同》约定进入清算程序并终止，富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告
57
无需召开基金份额持有人大会进行表决；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项
进行投票表决时可能拥有较大话语权。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
杨小舟董事长于2019年1月23日任职，相关人事变动已按规定备案。
§13
备查文 件目 录
13.1 备 查文 件目录.
13.1.1 中国证监会批准富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金设立的文件；
13.1.2 《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
13.1.3 《富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
13.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
13.1.5 报告期内富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的
原稿。
13.2 存 放地 点
基金管理人、基金托管人处。
13.3 查 阅方 式
投资者可在营业时间免费查阅， 也可按工本费购买复印件。 投资者对本报 告书如有
疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。
富 荣基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年三 月二 十九日
