国富亚洲：2018年年度报告查看PDF公告

 
 
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 
2018 年年度报告 
 
2018年12月31日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 
送出日期：2019年3 月29日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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§1 重要提示及目录 
 
1.1 重要提示 
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。



基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 3 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。 
本报告期自2018年1月1日起至12月 31日止。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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1.2 目录 
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2 
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2 
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6 
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 7 
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7 
2.6 其他相关资料 ............................................................................................................................. 7 
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 8 
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8 
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8 
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................ 10 
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11 
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 11 
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................................ 12 
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13 
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13 
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14 
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15 
4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 15 
4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15 
4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 16 
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .............................. 16 
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 17 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 17 
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 17 
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 18 
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 18 
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 18 
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 21 
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 21 
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 22 
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 24 
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 26 
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 53 
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 53 
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 53 
8.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 54 
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 54 
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 64 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 83 
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 83 
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细 .................... 83 
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 83 
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 83 
8.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 83 
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 85 
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 85 
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 85 
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 85 
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 86 
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 87 
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 87 
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 87 
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 87 
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 87 
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 87 
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 87 
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 88 
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 97 
§ 12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 103 
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................................... 103 
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................. 104 
13.1 备查文件目录 ........................................................................................................................ 104 
13.2 存放地点 ................................................................................................................................ 104 
13.3 查阅方式 ................................................................................................................................ 104 
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§2 基金简介 
 
2.1 基金基本情况 
基金名称 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资
基金 
基金简称 国富亚洲机会股票（QDII） 
基金主代码 457001 
交易代码 457001 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2012年 2月22日 
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 
基金托管人 中国农业银行股份有限公司 
报告期末基金份额总额 382,856,368.94 份 
基金合同存续期 不定期 




2.2 基金产品说明 
投资目标 本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日
本）证券市场进行交易以及公司总部或经营范围在亚
洲地区（不包括日本）的上市公司以实现基金资产的
长期增值。 
投资策略 本基金在投资过程中首先强调亚洲国家和地区上市公
司的品质与成长性的结合。采取"自下而上"的选股策
略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特
性的公司，构建股票池。同时，在亚洲国家和地区经
济发展格局下，注重各区域市场环境、政经前景分析，
甄别不同亚洲国家与地区、行业与板块的投资机会，
优先考虑国家与地区的资产配置，决定行业与板块的
基本布局，并从中筛选出具有国际比较优势的优质上
市公司。最后通过深入的投资价值评估，形成优化的富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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投资组合。 
在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流
动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、 货币
市场工具等来制订具体策略。 
 
业绩比较基准 MSCI亚洲（除日本）净总收益指数 
风险收益特征 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资
风险收益水平高于混合型基金和债券型基金，属于较
高风险的基金品种。 




2.3


基金管理人和基金托管人 
项目 基金管理人 基金托管人 
名称 国海富兰克林基金管理有
限公司 
中国农业银行股份有限公司 
信息披露负责人 
姓名 储丽莉 贺倩 
联系电话 021-3855 5555 010-6606 0069 
电子邮箱 service@ftsfund.com tgxxpl@abchina.com 
客户服务电话


400-700-4518、9510-5680
和 021－38789555 
95599 
传真 021-6888 3050 010-6812 1816 
注册地址 广西南宁市西乡塘区总部
路1 号中国－东盟科技企
业孵化基地一期 C-6栋二
层 
北京市东城区建国门内大街 69
号 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8
号上海国金中心二期 9 层 
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9 
邮政编码 200120 100031 
法定代表人 吴显玲 周慕冰 




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2.4


境外投资顾问和境外资产托管人 
项目 境外投资顾问 境外资产托管人 
名称 
英文 
Franklin Advisers, Inc., 
JP Morgan Chase Bank, National 
Association 
中文 富兰克林顾问公司 摩根大通银行 
注册地址 1 Franklin Parkway, San Mateo, 
CA, USA 
1111 Polaris Parkway, Columbus, OH, 
USA 
办公地址 1 Franklin Parkway, San Mateo, 
CA, USA 
270 Park Avenue, New York, New 
York ,USA 
邮政编码 94403 10017 




2.5 信息披露方式



本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报 
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址 
www.ftsfund.com 
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 




2.6 其他相关资料 
项目 名称 办公地址 
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙） 
上海市湖滨路202号普华永道中心
11楼 
注册登记机构 国海富兰克林基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道8 号上海
国金中心二期9层 
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 
 
3.1 主要会计数据和财务指标 
金额单位：人民币元 
3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年 
本期已实现收益 -36,009,229.64 90,285,511.52 23,759,700.04 
本期利润 -65,523,239.22 96,613,268.17 39,399,595.93 
加权平均基金份额本期利润 -0.1634 0.2382 0.1639 
本期加权平均净值利润率 -16.49% 24.44% 20.16% 
本期基金份额净值增长率 -16.72% 28.20% 2.29% 
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末 
期末可供分配利润 -62,409,772.70 14,082,141.89 -57,883,126.49 
期末可供分配基金份额利润 -0.1630 0.0343 -0.1504 
期末基金资产净值 320,446,596.24 425,201,677.49 327,088,201.22 
期末基金份额净值 0.837 1.034 0.850 
3.1.3 累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末 
基金份额累计净值增长率 -9.25% 8.97% -15.00% 
 
注： 
1.上述财务指标采用的计算公式， 详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则－第 1 号 《主
要财务指标的计算及披露》 。 
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
3.期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。 
4.上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计
入费用后实际收益要低于所列数字。 
 
3.2 基金净值表现 
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3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
份额净
值增长
率① 
份额净值
增长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三个月 -11.43% 1.60% -8.96% 1.47% -2.47% 0.13% 
过去六个月 -17.29% 1.43% -11.25% 1.17% -6.04% 0.26% 
过去一年 -16.72% 1.37% -16.38% 1.08% -0.34% 0.29% 
过去三年 9.20% 1.15% 19.33% 0.91% -10.13% 0.24% 
过去五年 -11.03% 1.38% 8.19% 0.89% -19.22% 0.49% 
自基金合同
生效起至今 
-9.25% 1.24% 12.23% 0.89% -21.48% 0.35% 




 
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 
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注：本基金的基金合同生效日为 2012年 2 月 22 日。本基金在 6 个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。 
 
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
 



 
3.3 过去三年基金的利润分配情况 
单位：人民币元 
年度 
每10份基金份
额分红数 
现金形式发放
总额 
再投资形式
发放总额 
年度利润分配合
计 
备注 
2018 0.3000 12,053,984.75 151,677.83 12,205,662.58


 
2017 0.5500 22,232,530.79 341,892.81 22,574,423.60


 
2016 - - - -


 
合计 0.8500 34,286,515.54 493,570.64 34,780,086.18


 



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§4 管理人报告 
 
4.1 基金管理人及基金经理情况 
 
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 
国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004 年 11 月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，目前公司注册资本 2.2 亿元
人民币，国海证券股份有限公司持有51%的股份，邓普顿国际股份有限公司持有 49%的股份。 
国海证券股份有限公司是国内 A股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍布
中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，在
全球市场上有超过 70 年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投
资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务
优势，力争成为国内一流的基金管理公司。 
本公司具有丰富的基金管理经验。自2005年6 月第一只基金成立开始，截至本报告期末，公
司旗下共运作 32 只公募基金产品。 
 
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理（助理）期限 
证券从业年限 说明 
任职日期 离任日期 
徐成 
公司QDII
投资副总
监，国富
亚洲机会
股票
(QDII)基
金、国富
大中华精
选混合
(QDII)基
金、国富
美元债定
2015年12月
24日 
- 12 年 
徐成先生，CFA，朴茨茅斯
大学（英国）金融决策分
析硕士。历任永丰金证券
（亚洲）有限公司上海办
事处研究员,新加坡东京
海上国际资产管理有限公
司上海办事处研究员、高
级研究员、首席代表。截
至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司
QDII投资副总监，国富亚
洲机会股票(QDII)基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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期债券
(QDII)基
金、国富
沪港深成
长精选股
票基金、
国富估值
优势混合
基金及国
富全球科
技互联混
合(QDII)
的基金经
理 
国富大中华精选混合
(QDII)基金、国富美元债
定期债券(QDII)基金、国
富沪港深成长精选股票基
金、国富估值优势混合基
金及国富全球科技互联混
合(QDII)的基金经理。 
注： 
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首
任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。 
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融
领域的工作年限的总和。 
 
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 
姓名 
在境外投资顾问
所任职位 
证券从业年限 说明 
斯蒂芬多佛（Stephen 
H.Dover） 
董事总经理和国
际首席投资官 
33 负责韩国、巴西和印
度地区管理和销售的
基金产品和其他受托
管理资产的投资，以
及富兰克林名下的亚
洲股权类成长性投资
产品的投资。他也是富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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国海富兰克林基金管
理有限公司投资团队
的顾问。 
苏库玛拉贾（Sukumar 
Rajah） 
常务董事和亚洲
权益资本的首席
投资官 
27 负责印度权益类投资
团队，并管理印度国
内的富兰克林权益类
基金、富兰克林印度
基金和印度以外的机
构账户。 




4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利
益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的
约定。 
 
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 
4.4.1 公平交易制度和控制方法 
公司建立了《公平交易管理制度》 ，确保公司旗下投资组合能够得到公平对待，避免各种投资
组合之间的利益输送行为。我们主要从如下几个方面对公平交易进行控制： 
1.在研究信息共享方面，投资研究等部门通过定期的例会沟通机制，就相关议题进行讨论；
公司建立了统一的研究平台，研究报告信息通过研究平台进行发布。 
2.建立投资对象备选库，股票及债券的入库需要由研究报告支持作为依据，并经过相关领导
审批；建立研究报告的定期更新机制。 
3.在投资决策方面，公司在各类资产管理业务之间建立防火墙，确保业务隔离及人员隔离，
同时各投资组合经理投资决策保持独立。 
4.公司对所有投资组合的交易指令实行集中交易，公司在交易系统中设置公平交易功能，按
照时间优先、价格优先的原则执行各账户所有指令；公司建立和完善了对债券一级市场申购、非
公开发行股票申购等交易分配制度，以确保相关投资组合能够得到公平对待。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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5.公司建立了《同日反向交易管理办法》 ，通过事前审批来对反向交易进行事前控制。公司每
季度对不同时间窗下公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。 
6.公司定期对公平交易执行情况进行监察稽核，并在监察稽核定期报告中做专项说明。公司
也会在各投资组合的定期报告中，披露公平交易制度执行情况及异常交易行为专项说明。 
 
4.4.2 公平交易制度的执行情况 
报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》 ，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现公
平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。 
报告期末，公司共管理了三十二只公募基金及六只专户产品。统计所有投资组合分投资类别
（股票、债券）过去连续 4 个季度内在不同时间窗口（T=1、T=3 和 T=5）存在同向交易价差的
样本，并对差价率均值、交易价格占优比率、t 值、贡献率等指标进行分析，报告期内公司未发
现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。 
 
4.4.3 异常交易行为的专项说明 
公司按照《异常交易监控与报告制度》 ，系统划分了异常交易的类型、异常交易的界定标准、
异常交易的识别程序，制订了异常交易的监控办法，并规范了异常交易的分析、报告制度。 
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。 
报告期内，公司不同投资组合之间未发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量的 5%的情况，经公司检查和分析未发现异常情况。 
 
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 
总体策略上，本基金配置优质中小市值为主，行业配置上超配互联网、科技、以及大消费等
行业，上半年本基金有一定增收益。但由于下半年中国经济增速放缓以及市场对“贸易战”的担
忧，科技和地产板块跌幅较大，对本基金业绩有所拖累；下半年，本基金的策略有所调整，增加
了对新能源、基建、公共事业等板块的配置。 
 
4.5.2 报告期内基金的业绩表现 
截至本报告期末本基金份额净值为 0.837元，本报告期基金份额净值下跌 16.72%，业绩比较
基准下跌16.38%，跑输业绩比较基准 0.34%。



 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
展望2019年，我们觉得中国经济有机会逐步企稳向好，全球市场流动性宽松的拐点可能已经
出现，国内资金有望通过港股通加大对港股的配置。 
我们对2019 年的大中华地区的资本市场以及中概股持谨慎乐观的看法。市场将会有所表现。 
本基金将配置有望得益于经济企稳回升的板块;继续重点研究质地好有发展潜力的公司。 
本基金将继续按照基金合同及相关法律法规要求，努力做好基金投资工作，争取未来取得更
好的长期投资收益。 
 
4.7 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 
报告期内，本基金管理人进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程，严格开展对基金相
关法律文件和对外宣传资料的合规审核，积极加强对各部门、各主要运作环节的风险监控，并通
过定期稽核和专项稽核，及时发现需要完善的业务环节，并落实措施。报告期内，本基金管理人
特别关注基金投资研究交易、市场销售以及运营的合法合规和风险控制，对保护投资者利益涉及
的各业务环节以及信息技术安全开展了专项自查和采取控制措施。同时，本基金管理人开展多层
次的员工合规教育和日常提示等措施，强化员工风控意识，努力营造合规经营文化。此外，本基
金管理人依照规定，及时向监管部门、董事会报送监察稽核报告。 
报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，保障了基金份额持有人的合法权
益。本基金管理人将继续深入分析和识别市场变化和潜在风险，积极采取措施，加强事前、事中
和事后的内部控制，提高监察稽核工作的科学性和有效性。 
 
4.8 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 
本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员
会（简称"估值委员会"） ，并已制订了《公允估值管理办法》 。估值委员会审核和决定投资资产估
值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。
报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负责，成
员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰富的证
券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向估值委
员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最
高准则。 
 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 16 页 共 104 页


 
4.9 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 
本基金的基金管理人于 2018年 5月 16 日宣告分红，向截至 2018 年 5月 18 日止在本基金注
册登记人国海富兰克林基金管理有限公司登记在册的基金份额持有人按每 10 份基金份额派发红
利0.300 元。 
本基金本报告期所实现的利润分配情况符合基金合同要求。 
 
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 
无。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 17 页 共 104 页


 
§5 托管人报告 
 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—国海富兰克林
基金管理有限公司2018 年 1 月 1 日至 2018年12 月 31 日基金的投资运作，进行了认真、独立
的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利
益的行为。 
 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 
本托管人认为, 国海富兰克林基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人
利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。 
 
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 
本托管人认为，国海富兰克林基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披
露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务
指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发
现有损害基金持有人利益的行为。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 18 页 共 104 页


 
§6 审计报告 
 
6.1 审计报告基本信息 
财务报表是否经过审计 是 
审计意见类型 标准无保留意见 
审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第21121号 




6.2 审计报告的基本内容 
审计报告标题 审计报告 
审计报告收件人 富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金全体基金份
额持有人 
审计意见 (一)我们审计的内容 
我们审计了富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金
(以下简称“国富亚洲机会股票基金(QDII)”)的财务报表，包括
2018 年 12 月 31 日的资产负债表，2018 年度的利润表和所有者权
益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 
 
(二)我们的意见 
我们认为， 后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在
财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)、 中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协
会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映
了国富亚洲机会股票基金(QDII)2018 年 12 月 31 日的财务状况以
及2018年度的经营成果和基金净值变动情况。 
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适
当的，为发表审计意见提供了基础。 
按照中国注册会计师职业道德守则， 我们独立于国富亚洲机会股票
基金(QDII)，并履行了职业道德方面的其他责任。 
 
管理层和治理层对财务报表的
责任 
国富亚洲机会股票基金(QDII)的基金管理人国海富兰克林基金管
理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计
准则和中国证监会、 中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和
维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 19 页 共 104 页


 
重大错报。 
在编制财务报表时， 基金管理人管理层负责评估国富亚洲机会股票
基金(QDII)的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适
用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算国富
亚洲机会股票基金(QDII)、终止运营或别无其他现实的选择。 
基金管理人治理层负责监督国富亚洲机会股票基金(QDII)的财务
报告过程。 
注册会计师对财务报表审计的
责任 
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证， 但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保
持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故
意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。 
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。 
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对国富亚洲机会股票基金
(QDII)持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不
确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计
准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相
关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 20 页 共 104 页


 
论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可
能导致国富亚洲机会股票基金(QDII)不能持续经营。 
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。 
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通， 包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。 
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
注册会计师的姓名 单峰


潘晓怡 
会计师事务所的地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 
楼 
审计报告日期 2019年3月 22日 



富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 21 页 共 104 页


 
§7 年度财务报表 
 
7.1 资产负债表 
会计主体： 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 
报告截止日：2018年12月31日 
单位：人民币元 
资 产 附注号 
本期末 
2018 年 12月 31日 
上年度末 
2017 年12 月31 日 
资 产：





 
银行存款 7.4.7.1 55,241,697.43 109,189,689.70 
结算备付金


- - 
存出保证金


- - 
交易性金融资产 7.4.7.2 272,915,126.14 344,022,367.75 
其中：股票投资


272,915,126.14 344,022,367.75 









基金投资


- - 
债券投资


- - 
资产支持证券投资


- - 
贵金属投资


- - 
衍生金融资产 7.4.7.3 - - 
买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 
应收证券清算款


- - 
应收利息 7.4.7.5 481.58 918.27 
应收股利


953.97 - 
应收申购款


13,828.45 8,253.30 
递延所得税资产


- - 
其他资产 7.4.7.6 17,540,817.24 23,789,807.86 
资产总计


345,712,904.81 477,011,036.88 
负债和所有者权益 附注号 
本期末 
2018 年 12月 31日 
上年度末 
2017 年12 月31 日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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负 债：






短期借款


- - 
交易性金融负债


- - 
衍生金融负债 7.4.7.3 - - 
卖出回购金融资产款


- - 
应付证券清算款


6,706,559.86 26,267,027.60 
应付赎回款


27,219.27 540,228.13 
应付管理人报酬


499,181.20 647,551.97 
应付托管费


97,062.98 125,912.89 
应付销售服务费


- - 
应付交易费用 7.4.7.7 - - 
应交税费


- - 
应付利息


- - 
应付利润


- - 
递延所得税负债


- - 
其他负债 7.4.7.8 17,936,285.26 24,228,638.80 
负债合计


25,266,308.57 51,809,359.39 
所有者权益：






实收基金 7.4.7.9 382,856,368.94 411,119,535.60 
未分配利润 7.4.7.10 -62,409,772.70 14,082,141.89 
所有者权益合计


320,446,596.24 425,201,677.49 
负债和所有者权益总计


345,712,904.81 477,011,036.88 
注：报告截止日2018年 12 月 31 日，基金份额净值0.837元，基金份额总额382,856,368.94份。



 
7.2 利润表 
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 
本报告期：2018年1月1日至2018年12月 31 日 
单位：人民币元 
项 目 
附注号 本期 
2018 年 1月 1日至
上年度可比期间 
2017 年1 月1 日至富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 23 页 共 104 页


 
2018 年 12月 31日 2017 年12 月31 日 
一、收入 



-44,956,579.11 111,570,034.2
8 
1.利息收入


107,775.45 20,174.24 
其中：存款利息收入 7.4.7.11 107,775.45 20,174.24 
债券利息收入


- - 
资产支持证券利息收入


- - 
买入返售金融资产收入


- - 
其他利息收入


- - 
2.投资收益（损失以“-”填列） 
 -13,659,635.63 108,025,277.3
3 
其中：股票投资收益 
7.4.7.12 -18,640,845.42 102,706,518.3
2 









基金投资收益 7.4.7.13 -261,759.56 - 
债券投资收益 7.4.7.14 - - 
资产支持证券投资收益


- - 
贵金属投资收益


- - 
衍生工具收益 7.4.7.15 - - 
股利收益 7.4.7.16 5,242,969.35 5,318,759.01 
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列） 
7.4.7.17 -29,514,009.58 6,327,756.65 
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列） 
 -1,904,712.69 -2,819,851.38 
5.其他收入（损失以“-”号填
列） 
7.4.7.18 14,003.34 16,677.44 
减：二、费用


20,566,660.11 14,956,766.11 
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 7,153,159.59 7,109,352.79 
2．托管费 7.4.10.2.2 1,390,892.12 1,382,374.05 
3．销售服务费


- - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 24 页 共 104 页


 
4．交易费用 7.4.7.19 11,618,959.02 6,114,947.86 
5．利息支出


- - 
其中：卖出回购金融资产支出


- - 
6．税金及附加


- - 
7．其他费用 7.4.7.20 403,649.38 350,091.41 
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列） 
 -65,523,239.22 96,613,268.17 
减：所得税费用


- - 
四、净利润（净亏损以“-”号
填列） 
 -65,523,239.22 96,613,268.17 




 
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 
本报告期：2018年1月1日至2018年12月 31 日 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2018 年 1 月1 日至2018 年 12月 31日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、 期初所有者权益 （基
金净值） 
411,119,535.60 14,082,141.89 425,201,677.49 
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润） 
- -65,523,239.22 -65,523,239.22 
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数 
（净值减少以“-”号填
列） 
-28,263,166.66 1,236,987.21 -27,026,179.45 
其中：1.基金申购款 7,750,513.98 144,823.78 7,895,337.76 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 25 页 共 104 页


 
2.基金赎回款 -36,013,680.64 1,092,163.43 -34,921,517.21 
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列） 
- -12,205,662.58 -12,205,662.58 
五、 期末所有者权益 （基
金净值） 
382,856,368.94 -62,409,772.70 320,446,596.24 
项目 
上年度可比期间 
2017 年 1 月1 日至2017 年 12月 31日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、 期初所有者权益 （基
金净值） 
384,971,327.71 -57,883,126.49 327,088,201.22 
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润） 
- 96,613,268.17 96,613,268.17 
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数 
（净值减少以“-”号填
列） 
26,148,207.89 -2,073,576.19 24,074,631.70 
其中：1.基金申购款 41,655,906.42 -2,668,172.15 38,987,734.27 
2.基金赎回款 -15,507,698.53 594,595.96 -14,913,102.57 
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列） 
- -22,574,423.60 -22,574,423.60 
五、 期末所有者权益 （基
金净值） 
411,119,535.60 14,082,141.89 425,201,677.49 




报表附注为财务报表的组成部分。 
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 26 页 共 104 页


 
______林勇______














______林勇______














____龚黎____ 
基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 
 
7.4 报表附注 
7.4.1 基金基本情况 
富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可字[2011]第 1380 号《关于同意富兰克林国海亚
洲(除日本)机会股票型证券投资基金募集的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基
金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金
利息共募集人民币 327,681,782.17 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天
验字(2012)第 28 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《富兰克林国海亚洲(除日本)机会
股票型证券投资基金基金合同》于 2012 年 2 月 22 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为327,738,555.14份， 其中认购资金利息折合 56,772.97份基金份额， 划入基金份额持有人账户。
本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公
司，境外托管人为摩根大通银行。 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 ， 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资
范围为银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券
等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经
中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；境外证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存
托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产
品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票及
其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于60%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%(若法律法规变更或
取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行)。本基金的业绩比较基准为：MSCI 亚洲(除
日本)净总收益指数(MSCI AC Asia ex Japan Index(Net Total Return)。 
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2019 年 3 月 22 日批准
报出。 
 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 27 页 共 104 页


 
7.4.2 会计报表的编制基础 
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 富兰克林国海亚洲(除日本)
机会股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注 7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业
协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 
本财务报表以持续经营为基础编制。 
 
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 
本基金 2018 年度的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2018 年
12月 31 日的财务状况以及 2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 
 
7.4.4 重要会计政策和会计估计 
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 
 
7.4.4.1 会计年度 
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月31日止。 
 
7.4.4.2 记账本位币 
本基金的记账本位币为人民币。 
 
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 
(1)金融资产的分类 
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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易性金融资产列示。 
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款
项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 
(2)金融负债的分类 
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括各类应付款项等。 
 
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认： (1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者
(3)该金融资产已转移， 虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。 
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 
 
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值： 
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的， 按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 
(2)当金融工具不存在活跃市场， 采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资
产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件， 应对估值进行
调整并确定公允价值。 
 
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与
金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 
 
7.4.4.7 实收基金 
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 
 
7.4.4.8 损益平准金 
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。 
 
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
基金投资在持有期间应取得的红利于除权日确认为投资收益。资产支持证券在持有期间收到的款
项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本
金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增
值税后的净额确认为利息收入。 
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。 
 
7.4.4.10 费用的确认和计量 
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。 
 
7.4.4.11 基金的收益分配政策 
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。 
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 
 
7.4.4.12 外币交易 
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 
 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计
入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为
人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。 
 
7.4.4.13 分部报告 
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成
部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的
经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营
成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定
条件的，则合并为一个经营分部。 
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 
 
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计 
本基金无其他重要的会计政策和会计估计。 
 
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 
7.4.5.1 会计政策变更的说明 
本基金本报告期未发生会计政策变更。 
7.4.5.2 会计估计变更的说明 
本基金本报告期未发生会计估计变更。 
7.4.5.3 差错更正的说明 
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 
 
7.4.6 税项 
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》 、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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的通知》 、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56号《关
于资管产品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下： 
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年1月1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年12月 31 日前取得的基金、 非货物期货， 可以选择按照实际买入价计算销售额， 或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。 
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。 
 
7.4.7 重要财务报表项目的说明



7.4.7.1 银行存款 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2018年12月 31 日 
上年度末 
2017年 12月 31 日 
活期存款 55,241,697.43 109,189,689.70 
定期存款 - - 
其中：存款期限1个月以内 - - 
存款期限1-3个月 - - 
存款期限3个月以上 - - 
存款期限3-6 个月 - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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存款期限1年 - - 
其他存款 - - 
合计： 55,241,697.43 109,189,689.70 
注： 于2018年 12 月31日， 活期存款包括人民币活期存款 2,101,631.62 元(2017 年 12 月31日：
4,016,805.73元)，美元活期存款 4,923,919.36 元(折合人民币 33,793,843.35 元)(2017年 12
月 31 日：美元活期存款 4,609,922.53 元(折合人民币 30,122,155.77 元))，新台币活期存款 
86,129,320.00 元(折合人民币 19,346,187.17 元)(2017 年 12 月 31 日：新台币活期存款 
341,485,134.00 元(折合人民币 75,050,693.26 元))和韩元活期存款 5,713.00 元(折合人民币 
35.29 元)(2017年 12 月31 日：韩元活期存款 5,709.00 元(折合人民币 34.94 元))。 
 
7.4.7.2 交易性金融资产 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2018年12月 31 日 
成本 公允价值 公允价值变动 
股票 281,241,709.58 272,915,126.14 -8,326,583.44 
贵金属投资-金交所
黄金合约 
- - - 
债券 
交易所市场 - - - 
银行间市场 - - - 
合计 - - - 
资产支持证券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 281,241,709.58 272,915,126.14 -8,326,583.44 
项目 
上年度末 
2017年12月 31 日 
成本 公允价值 公允价值变动 
股票 322,834,941.61 344,022,367.75 21,187,426.14 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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贵金属投资-金交所
黄金合约 
- - - 
债券 
交易所市场 - - - 
银行间市场 - - - 
 合计 - - - 
资产支持证券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 322,834,941.61 344,022,367.75 21,187,426.14 
注：股票投资包含了存托凭证投资。 
 
7.4.7.3 衍生金融资产/负债



本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。 
 
7.4.7.4 买入返售金融资产 
本基金本报告期末及上年度末未持有买入返售金融资产。 
 
7.4.7.5 应收利息 
单位：人民币元 
项目 
本期末 
2018年 12月 31 日 
上年度末 
2017年 12月 31 日 
应收活期存款利息 481.58 918.27 
应收定期存款利息 - - 
应收其他存款利息 - - 
应收结算备付金利息 - - 
应收债券利息 - - 
应收资产支持证券利息 - - 
应收买入返售证券利息 - - 
应收申购款利息 - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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应收黄金合约拆借孳息 - - 
其他 - - 
合计 481.58 918.27 




7.4.7.6 其他资产 
 单位：人民币元 
项目 
本期末 
2018年12月 31 日 
上年度末 
2017年 12月 31 日 
待摊费用 - - 
应收未起息外汇 17,540,817.24 23,789,807.86 
合计 17,540,817.24 23,789,807.86 




7.4.7.7 应付交易费用 
本基金本报告期末及上年度末未发生应付交易费用。 
 
7.4.7.8 其他负债 












单位：人民币元 
项目 
本期末 
2018年 12月 31 日 
上年度末 
2017年 12月 31 日 
应付券商交易单元保证金 - - 
应付赎回费 81.39 1,330.62 
应付券商席位保证金 - - 
应付未起息外汇交易 17,584,203.87 23,827,308.18 
预提审计费 72,000.00 60,000.00 
应付税务顾问费 - - 
预提信息披露费 280,000.00 340,000.00 
合计 17,936,285.26 24,228,638.80 



富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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7.4.7.9 实收基金 
金额单位：人民币元 
项目 
本期 
2018年 1月1日至2018年12月31日 
基金份额（份） 账面金额 
上年度末 411,119,535.60 411,119,535.60 
本期申购 7,750,513.98 7,750,513.98 
本期赎回（以“-”号填列） -36,013,680.64 -36,013,680.64 
本期末 382,856,368.94 382,856,368.94 
注：申购含红利再投份额。 
 
7.4.7.10 未分配利润 
单位：人民币元 
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 
上年度末 43,570,509.84 -29,488,367.95 14,082,141.89 
本期利润 -36,009,229.64 -29,514,009.58 -65,523,239.22 
本期基金份额交易
产生的变动数 
-1,605,637.53 2,842,624.74 1,236,987.21 
其中：基金申购款 735,571.32 -590,747.54 144,823.78 
基金赎回款 -2,341,208.85 3,433,372.28 1,092,163.43 
本期已分配利润 -12,205,662.58 - -12,205,662.58 
本期末 -6,250,019.91 -56,159,752.79 -62,409,772.70 




7.4.7.11 存款利息收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2018年1月1日至2018年12
月 31日 
上年度可比期间 
2017年1月1日至 2017年12月31
日 
活期存款利息收入 107,773.40 19,669.48 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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定期存款利息收入 - - 
其他存款利息收入 - - 
结算备付金利息收入 - 4.78 
其他 2.05 499.98 
合计 107,775.45 20,174.24 




7.4.7.12 股票投资收益 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2018年1月1日至2018年
12 月 31 日 
上年度可比期间 
2017年1月1日至2017年
12 月 31 日 
卖出股票成交总额 2,737,852,935.70 1,263,948,894.67 
减：卖出股票成本总额 2,756,493,781.12 1,161,242,376.35 
买卖股票差价收入 -18,640,845.42 102,706,518.32 




7.4.7.13 基金投资收益 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2018年1月1日至 2018年 12
月31日 
上年度可比期间 
2017年 1月 1日至 2017年 12
月 31日 
卖出/赎回基金成交总额 6,970,462.54 - 
减：卖出/赎回基金成本总额 7,232,222.10 - 
基金投资收益 -261,759.56 - 




7.4.7.14 债券投资收益 
本基金本报告期内及上年度可比期间无债券投资收益。 
 
7.4.7.15 衍生工具收益 
本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具收益。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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7.4.7.16 股利收益 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2018年1月1日至2018年12
月 31日 
上年度可比期间 
2017年 1月 1日至 2017年 12
月 31日 
股票投资产生的股利收益 5,242,969.35 5,318,759.01 
基金投资产生的股利收益 - - 
合计 5,242,969.35 5,318,759.01 




7.4.7.17 公允价值变动收益 
单位：人民币元 
项目名称 
本期 
2018年 1月 1日至 2018
年 12月 31日 
上年度可比期间 
2017年1月1日至2017
年12月31日 
1.交易性金融资产 -29,514,009.58 6,327,756.65 
——股票投资 -29,514,009.58 6,327,756.65 
——债券投资 - - 
——资产支持证券投资 - - 



——基金投资 - - 
——贵金属投资 - - 
——其他 - - 
2.衍生工具 - - 
——权证投资 - - 
——外汇远期 - - 
——期权 - - 
——互换 - - 
3.其他 - - 
减： 应税金融商品公允价值变动 - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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产生的预估增值税 
合计 -29,514,009.58 6,327,756.65 



 
7.4.7.18 其他收入 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2018年1月1日至2018年
12 月 31 日 
上年度可比期间 
2017年1月1日至2017年
12 月 31 日 
基金赎回费收入 14,003.34 16,677.44 
转换费收入 - - 
其他收入 - - 
合计 14,003.34 16,677.44 
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。 
 
7.4.7.19 交易费用 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2018年1月1日至 2018年
12 月 31 日 
上年度可比期间 
2017年1月1日至2017年
12 月 31 日 
交易所市场交易费用 11,618,959.02 6,114,947.86 
银行间市场交易费用 - - 
其他交易费用 - - 
合计 11,618,959.02 6,114,947.86 




7.4.7.20 其他费用 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2018年1月 1日至 2018
年12月31日 
上年度可比期间 
2017年 1月1日至2017
年12月31日 
审计费用 72,000.00 60,000.00 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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信息披露费 280,000.00 260,000.00 
其他手续费 29,601.33 29,481.41 
银行划汇费 890.46 610.00 
账户维护费 - - 
台湾税务顾问费 21,157.59 - 
开户费 - - 
合计 403,649.38 350,091.41 
 
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 
7.4.8.1 或有事项 
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 
 
7.4.8.2 资产负债表日后事项 
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 
 
7.4.9 关联方关系



关联方名称 与本基金的关系 
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 
中国农业银行股份有限公司(“中国农业
银行”) 
基金托管人、基金销售机构 
摩根大通银行(J.P. Morgan Chase & Co.) 基金境外资产托管人 
国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 
邓普顿国际股份有限公司(Templeton 
International, Inc.) 
基金管理人的股东 
富兰克林顾问公司(Franklin 
Adviser,Inc.) 
境外投资顾问公司 
国海富兰克林资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司 
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 
 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 41 页 共 104 页


 
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。 
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 
7.4.10.1.1 股票交易 
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易 
 
7.4.10.1.2 权证交易 
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。 




7.4.10.2 关联方报酬 
7.4.10.2.1 基金管理费 



单位：人民币元 
项目 
本期 
2018年1月 1日至 2018年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2017年1月1日至2017年12月31
日 
当期发生的基金应支付
的管理费 
7,153,159.59 7,109,352.79 
其中： 支付销售机构的客
户维护费 
116,492.42 145,429.22 
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产
净值 × 1.8% / 当年天数。 
 
7.4.10.2.2 基金托管费 
单位：人民币元 
项目 
本期 
2018年1月 1日至 2018年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2017年1月1日至2017年12月31
日 
当期发生的基金应支付 1,390,892.12 1,382,374.05 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 42 页 共 104 页


 
的托管费 
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.35% / 当年天
数。 
 
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(回购)交易。 
 
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况 
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 
2.本报告期和上年度可比期间（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日）基金管理人未运用固有
资金投资本基金。 
 
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。 
2.本报告期末和上年度末（2017年 12 月31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 
 
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 



 单位：人民币元 
关联方 
名称 
本期 
2018年1月 1日至2018年 12月 31
日 
上年度可比期间 
2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 
农业银行 2,101,631.62 22,092.60 4,016,805.73 19,669.35 
摩根大通银
行 
53,140,065.81 85,680.80 105,172,883.97 0.13 
合计 55,241,697.43 107,773.40 109,189,689.70 19,669.48 
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国农业银行和境外资产托管人摩根大通银行保管，按富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 43 页 共 104 页


 
适用利率或约定利率计息。 
 
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。 
 
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明 
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 
 
7.4.11 利润分配情况 
金额单位：人民币元 
序
号 
 
权益 
登记日 
除息日 每10份 
基金份额分红
数 
现金形式 
发放总额 
再投资形式 
发放总额 
本期利润分配 
合计 
 
备注 
场内 场外 
1 2018年5
月18日 
- 2018年
5 月17
日 
0.3000 12,053,984.75 151,677.83 12,205,662.58 




合
计 
- - 0.3000 12,053,984.75 151,677.83 12,205,662.58 








 
7.4.12 期末（2018 年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券 
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 
本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。 
 
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 
 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 44 页 共 104 页


 
7.4.13 金融工具风险及管理 
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于较高风险品种。本基金投资的金融
工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金在日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风
险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是
争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风
险和收益相匹配”的风险收益目标。 
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的，由
督察长、风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审
议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过
程中风险防范和控制措施；在业务操作层面，由监察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风
险管理，由风险控制部负责投资风险管理与绩效评估。 
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结合的分析方法
去评估各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。从定性分析的角度出发，判
断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投
资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相
应决策，将风险控制在可承受的范围内。 
 
7.4.13.2 信用风险 
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行充分的评估。本基金的银行存款存
放在本基金的托管人中国农业银行和境外托管人摩根大通银行 ， 因而与该等银行存款相关的信用
风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约
风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方
式进行限制以控制相应的信用风险。 
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来控制证券富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 45 页 共 104 页


 
发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 
于 2018年12月31日，本基金未持有固定收益品种投资(2017年12月 31日：同)。 
 
7.4.13.3 流动性风险 
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。 
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 
于2018年12月31日， 本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。 
 
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。 
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。 
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 46 页 共 104 页


 
通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于2018年12 月 31 日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。 
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2018
年 12 月 31 日，本基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金
额。 
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流
动性情况良好。 
 
7.4.13.4 市场风险 
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 
 
7.4.13.4.1 利率风险 
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。 
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 47 页 共 104 页


 
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。 
 
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 
单位：人民币元 
本期末



2018年12月31日 
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 
资产









银行存款 55,241,697.43 - - - 55,241,697.43 
交易性金融资产 - - - 272,915,126.14 272,915,126.14 
应收证券清算款 - - - - - 
应收利息 - - - 481.58 481.58 
应收股利 - - - 953.97 953.97 
应收申购款 - - - 13,828.45 13,828.45 
其他资产 - - - 17,540,817.24 17,540,817.24 
资产总计 55,241,697.43 - - 290,471,207.38 345,712,904.81 
负债









应付证券清算款 - - - 6,706,559.86 6,706,559.86 
应付赎回款 - - - 27,219.27 27,219.27 
应付管理人报酬 - - - 499,181.20 499,181.20 
应付托管费 - - - 97,062.98 97,062.98 
其他负债 - - - 17,936,285.26 17,936,285.26 
负债总计 - - - 25,266,308.57 25,266,308.57 
利率敏感度缺口 55,241,697.43 - - 265,204,898.81 320,446,596.24 
上年度末



2017年12月 31 日 
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计 
资产









银行存款 109,189,689.70 - - - 109,189,689.70 
交易性金融资产 - - - 344,022,367.75 344,022,367.75 
应收证券清算款 - - - - - 
应收利息 - - - 918.27 918.27 
应收申购款 - - - 8,253.30 8,253.30 
其他资产 - - - 23,789,807.86 23,789,807.86 
资产总计 109,189,689.70 - - 367,821,347.18 477,011,036.88 
负债









应付证券清算款 - - - 26,267,027.60 26,267,027.60 
应付赎回款 - - - 540,228.13 540,228.13 
应付管理人报酬 - - - 647,551.97 647,551.97 
应付托管费 - - - 125,912.89 125,912.89 
其他负债 - - - 24,228,638.80 24,228,638.80 
负债总计 - - - 51,809,359.39 51,809,359.39 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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利率敏感度缺口 109,189,689.70 - - 316,011,987.79 425,201,677.49 
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。 
 
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 
于2018年12月31日，本基金未持有固定收益品种投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净
值无重大影响(2017年 12 月31日：同)。 
 
7.4.13.4.2 外汇风险 
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基
金的外汇头寸进行监控。 
 
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 
单位：人民币元 
 项目



本期末 
2018年12月 31 日 
美元 
 折合人民币



港币 
 折合人民币



其他币种 
 折合人民币



合计 
以外币计价的资产





 
银行存款 33,793,843.35 - 19,346,222.46 53,140,065.81 
交易性金融资产 42,397,981.05 216,033,398.49 14,483,746.60 272,915,126.14 
应收股利 - 953.97 - 953.97 
其他资产 5,873,834.72 11,666,982.52 - 17,540,817.24 
资产合计 82,065,659.12 227,701,334.98 33,829,969.06 343,596,963.16 
以外币计价的负债





 
应付证券清算款 929,208.37 5,777,351.49 - 6,706,559.86 
其他负债 11,694,572.84 5,889,631.03 - 17,584,203.87 
负债合计 12,623,781.21 11,666,982.52 - 24,290,763.73 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 49 页 共 104 页


 
资产负债表外汇风险敞口净额 69,441,877.91 216,034,352.46 33,829,969.06 319,306,199.43 
项目 
上年度末 
2017年12月 31 日 
美元 
折合人民币 
港币 
折合人民币 
其他币种 
折合人民币 
合计 
以外币计价的资产





 
银行存款 30,122,155.77 - 75,050,728.20 105,172,883.97 
交易性金融资产 58,119,423.99 263,794,777.73 22,108,166.03 344,022,367.75 
其他资产 - 23,789,807.86 - 23,789,807.86 
资产合计 88,241,579.76 287,584,585.59 97,158,894.23 472,985,059.58 
以外币计价的负债





 
应付证券清算款 - 23,789,807.79 2,477,219.81 26,267,027.60 
其他负债 23,827,308.18 - - 23,827,308.18 
负债合计 23,827,308.18 23,789,807.79 2,477,219.81 50,094,335.78 
资产负债表外汇风险敞口净额 64,414,271.58 263,794,777.80 94,681,674.42 422,890,723.80 




7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变 
 
分析 
相关风险变量的变动 
对资产负债表日基金资产净值的 
影响金额（单位：人民币万元） 
本期末 （ 2018年12月31日 ） 
上年度末（ 2017 年12月31
日 ） 
所有外币相对人民币
升值 5% 
增加约 1,597 增加约2,144 
所有外币相对人民币
贬值 5% 
减少约 1,597 减少约2,144 






 
7.4.13.4.3 其他价格风险 






其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 50 页 共 104 页


 
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票和债券，
所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于
证券市场整体波动的影响。 
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经
济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证
券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理
人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可
能发生的市场价格风险。 
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值
占基金资产的比例不低于 60%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值
的5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量
方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，
及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 
 
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 
金额单位：人民币元 
项目 
本期末 
2018年 12月 31 日 
上年度末 
2017年12月 31 日 
公允价值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
公允价值 
占基金资
产净值比
例（%） 
交易性金融资产-股票投资 272,915,126.14 85.17 344,022,367.75 80.91 
交易性金融资产－基金投资 - - - - 
交易性金融资产－债券投资 - - - - 
交易性金融资产－贵金属投
资 
- - - - 
衍生金融资产－权证投资 - - - - 
其他 - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
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合计 272,915,126.14 85.17 344,022,367.75 80.91 




7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 
假设 除业绩比较基准（附注 7.4.1）以外的其他市场变量保持不变 
 
分析 
相关风险变量的变动 
对资产负债表日基金资产净值的 
影响金额（单位：人民币万元） 
本期末 （ 2018年 12月
31 日 ） 
上年度末（ 2017年 12月
31 日 ） 
业绩比较基准（附注 7.4.1）
上升 5% 
增加约1,778 增加约1,770 
业绩比较基准（附注 7.4.1）
下降 5% 
减少约1,778 减少约1,770 







7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 






(1)公允价值 
(a)金融工具公允价值计量的方法 
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定： 
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 
(b)持续的以公允价值计量的金融工具 
(ⅰ)各层次金融工具公允价值 
于2018年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第
一层次的余额为272,915,126.14 元，无属于第二层次和第三层次的余额(2017 年 12 月 31 日：第
一层次344,022,367.75元，无属于第二、三层次的余额)。 
(ⅱ)公允价值所属层次间的重大变动 
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 
对于证券交易所上市的股票、债券和资产支持证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 52 页 共 104 页


 
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交
易不活跃期间及限售期间将相关股票、债券和资产支持证券的公允价值列入第一层次；并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票、债券和资产支持证券
公允价值应属第二层次还是第三层次。 
(ⅲ)第三层次公允价值余额和本期变动金额 
无。 
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具 
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12 月31日：
同)。 
(d)不以公允价值计量的金融工具 
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
相差很小。 
(2)其他 
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 53 页 共 104 页


 
§8 投资组合报告 
 
8.1 期末基金资产组合情况


 
金额单位：人民币元 
序号 项目 金额 
占基金总资产
的比例（%） 
1 权益投资 272,915,126.14 78.94 
 其中：普通股 234,265,344.51 67.76 
 存托凭证 38,649,781.63 11.18 
 优先股 - - 
 房地产信托凭证 - - 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 









 资产支持证券 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
 其中：远期 - - 
 期货 - - 
 期权 - - 
 权证 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 其中：买断式回购的买入返售金融资
产 
- - 
6 货币市场工具 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 55,241,697.43 15.98 
8 其他各项资产 17,556,081.24 5.08 
9 合计 345,712,904.81 100.00 




8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 



































































































 金额单位： 人民币元 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 54 页 共 104 页


 
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 
香港 216,033,398.49 67.42 
美国 42,397,981.05 13.23 
台湾 9,995,159.72 3.12 
韩国 4,488,586.88 1.40 
合计 272,915,126.14 85.17 
注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。 
 
8.3 期末按行业分类的权益投资组合 
金额单位： 人民币元 












行业类别








公允价值 占基金资产净值比例(%) 
材料 13,817,759.00 4.31 
电信服务 4,746,620.74 1.48 
信息技术 86,612,911.00 27.03 
非必需消费品 21,849,613.64 6.82 
必需消费品 13,351,272.74 4.17 
能源 15,762,072.20 4.92 
保健 6,826,964.87 2.13 
金融 45,466,447.34 14.19 
工业 42,339,154.60 13.21 
公用事业 22,142,310.01 6.91 
合计 272,915,126.14 85.17 
 注：以上分类采用GICS行业分类标准。 
 
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 



































































































 金额单位： 人民币元 
序
号 
公司名称(英文) 公司
名称
(中
文) 
证券代码 所
在
证
券
市
所属
国家
（地
区） 
数量(股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%) 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 55 页 共 104 页


 
场 
1 Alibaba Group 
Holding Ltd 
阿里
巴巴 
BBG006G2JVL2 纽
约
证
券
交
易
所 
美国 18,790 17,676,482.50 5.52 
2 Tencent 
Holdings Ltd 
腾讯
控股 
BBG000BJ35N5 香
港
联
合
交
易
所 
香港 52,700 14,499,182.36 4.52 
3 Zhaojin Mining 
Industry Co Ltd 
招金
矿业 
BBG000DQ77W9 香
港
联
合
交
易
所 
香港 1,369,500 9,539,649.41 2.98 
4 Xinyi Solar 
Holdings Ltd 
信义
光能 
BBG001XVDJ15 香
港
联
合
交
易
所 
香港 3,936,000 9,483,988.80 2.96 
5 CRRC Corp Ltd 中国 BBG000BGGR86 香 香港 1,401,000 9,378,529.37 2.93 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 56 页 共 104 页


 
中车 港
联
合
交
易
所 
6 China Jinmao 
Holdings Group 
Ltd 
中国
金茂 
BBG000BYML92 香
港
联
合
交
易
所 
香港 2,908,000 8,968,923.39 2.80 
7 Sunac China 
Holdings Ltd 
融创
中国 
BBG000PZ8SG7 香
港
联
合
交
易
所 
香港 400,000 8,937,240.00 2.79 
8 China Resources 
Power Holdings 
Co Ltd 
华润
电力 
BBG000C1DC75 香
港
联
合
交
易
所 
香港 660,000 8,709,077.52 2.72 
9 58.com Inc 58 同
城 
BBG005CBLQR0 纽
约
证
美国 23,294 8,666,627.55 2.70 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 57 页 共 104 页


 
券
交
易
所 
10 Huadian Power 
International 
Corp Ltd 
华电
国际
电力
股份 
BBG000D3FXL6 香
港
联
合
交
易
所 
香港 2,780,000 8,598,501.08 2.68 
11 China Overseas 
Property 
Holdings Ltd 
中海
物业 
BBG009K6PSX9 香
港
联
合
交
易
所 
香港 4,285,000 8,597,843.93 2.68 
12 China Vanke Co 
Ltd 
万科
集团 
BBG006KY4KF4 香
港
联
合
交
易
所 
香港 354,900 8,271,625.91 2.58 
13 China Suntien 
Green Energy 
Corp Ltd 
新天
绿色
能源 
BBG001657YZ9 香
港
联
合
交
香港 4,650,800 8,231,562.54 2.57 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 58 页 共 104 页


 
易
所 
14 Zhuzhou CRRC 
Times Electric 
Co Ltd 
中車
時代
電氣 
BBG000C6Z021 香
港
联
合
交
易
所 
香港 198,500 7,548,375.38 2.36 
15 China 
Everbright 
Greentech L 
中国
光大
绿色
环保 
BBG00D2SB834 香
港
联
合
交
易
所 
香港 1,543,000 7,530,509.66 2.35 
16 Logan Property 
Holdings Co Ltd 
龙光
地产 
BBG005P687B1 香
港
联
合
交
易
所 
香港 846,000 7,271,811.61 2.27 
17 Weibo Corp 新浪
微博 
BBG0065XPGX9 纳
斯
达
克 
美国 17,300 6,937,590.22 2.16 
18 China State 
Construction 
International 
中国
建筑
国际 
BBG000BL9KF0 香
港
联
香港 1,216,000 6,627,156.22 2.07 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 59 页 共 104 页


 
Holdings Ltd 合
交
易
所 
19 Greentown 
Service Group Co 
Ltd 
绿城
服务 
BBG00BS2BVW4 香
港
联
合
交
易
所 
香港 1,192,000 6,266,582.40 1.96 
20 China Resources 
Beer Holdings Co 
Ltd 
华润
啤酒 
BBG000BKWM80 香
港
联
合
交
易
所 
香港 256,000 6,134,801.92 1.91 
21 Huanxi Media 
Group Ltd 
欢喜
传媒 
BBG000BGDN51 香
港
联
合
交
易
所 
香港 4,250,000 6,032,637.00 1.88 
22 Kingdee 
International 
Software Group 
Co Ltd 
金蝶
国际 
BBG000FQH8C6 香
港
联
合
交
香港 948,000 5,748,012.19 1.79 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 60 页 共 104 页


 
易
所 
23 Autohome Inc 汽车
之家 
BBG005JYTDQ5 纽
约
证
券
交
易
所 
美国 10,000 5,369,081.36 1.68 
24 China Railway 
Construction 
Corp Ltd 
中国
铁建 
BBG000QNN9H7 香
港
联
合
交
易
所 
香港 548,500 5,219,269.30 1.63 
25 Land Mark 
Optoelectronics 
Corp 
联亚
光电 
BBG006RZZ2N1 台
湾
证
券
交
易
所 
台湾 101,000 5,093,098.62 1.59 
26 Shanghai Junshi 
Biosciences Co 
Ltd 
上海
君实 
BBG00MP13070 香
港
联
合
交
易
所 
香港 233,000 4,940,541.32 1.54 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 61 页 共 104 页


 
27 Haier 
Electronics 
Group Co Ltd 
海尔
电器 
BBG000BXJJK0 香
港
联
合
交
易
所 
香港 291,000 4,910,803.09 1.53 
28 Chipbond 
Technology Corp 
颀邦
科技 
BBG000LZJG20 台
湾
证
券
交
易
所 
台湾 352,000 4,902,061.10 1.53 
29 Huaneng Power 
International 
Inc 
华能
国际 
BBG000JNXM58 香
港
联
合
交
易
所 
香港 1,108,000 4,834,731.41 1.51 
30 China 
Communications 
Services Corp 
Ltd 
中国
通信
服务 
BBG000BHXR94 香
港
联
合
交
易
所 
香港 836,000 4,746,620.74 1.48 
31 Samsung SDI Co 
Ltd 
三星
SDI 
BBG000BCY0Q4 韩
国
韩国 3,318 4,488,586.88 1.40 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 62 页 共 104 页


 
证
券
交
易
所 
32 Xinyi Glass 
Holdings Ltd 
信義
玻璃 
BBG000LG6G08 香
港
联
合
交
易
所 
香港 582,000 4,416,153.14 1.38 
33 COFCO Meat 
Holdings Ltd 
中粮
肉食 
BBG00F0RD0D7 香
港
联
合
交
易
所 
香港 3,368,000 4,279,010.32 1.34 
34 Shandong Gold 
Mining Co Ltd 
山东
黄金 
BBG00LZGWB81 香
港
联
合
交
易
所 
香港 255,900 4,278,109.59 1.34 
35 China Railway 
Group Ltd 
中国
中铁 
BBG000TTDDN6 香
港
联
合
香港 678,200 4,236,922.93 1.32 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 63 页 共 104 页


 
交
易
所 
36 Lumentum 
Holdings Inc 
卢蒙
特控
股 
BBG0073F9RT7 纳
斯
达
克 
美国 13,000 3,748,199.42 1.17 
37 CIFI Holdings 
Group Co Ltd 
旭辉
集团 
BBG003MHHV68 香
港
联
合
交
易
所 
香港 938,000 3,419,002.50 1.07 
38 China Meidong 
Auto Holdings 
Ltd 
美东
汽车 
BBG005MDCCJ5 香
港
联
合
交
易
所 
香港 1,316,000 3,413,114.43 1.07 
39 Wynn Macau Ltd 永利
澳门 
BBG000PF3781 香
港
联
合
交
易
所 
香港 205,600 3,076,905.98 0.96 
40 China Conch 
Venture 
中国
海螺
BBG005NL89F2 香
港
香港 150,000 3,062,319.00 0.96 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 64 页 共 104 页


 
Holdings Ltd 创业 联
合
交
易
所 
41 Health and 
Happiness H&H 
International 
Holdings Ltd 
健合
集团 
BBG0019R2RP9 香
港
联
合
交
易
所 
香港 75,000 2,937,460.50 0.92 
42 Bei Gene Ltd 百济
神州 
BBG00LLCFBZ4 香
港
联
合
交
易
所 
香港 25,600 1,886,423.55 0.59 
注： 
1.本基金对以上证券代码采用彭博 BBG-ID。 
2.上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。 
 
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 
8.5.1


累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细 























































































金额单位：人民币元 
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 
占期初基金
资产净值比
例（％） 
1 Alibaba Group BBG006G2JVL2 83,547,854.15 19.65 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 65 页 共 104 页


 
Holding Ltd 
2 Tencent Holdings 
Ltd 
BBG000BJ35N5 66,588,279.85 15.66 
3 China Jinmao 
Holdings Group 
Ltd 
BBG000BYML92 59,951,552.24 14.10 
4 CIFI Holdings 
Group Co Ltd 
BBG003MHHV68 53,344,366.16 12.55 
5 58.com Inc BBG005CBLQR0 52,165,690.34 12.27 
6 Sunny Optical 
Technology Group 
Co Ltd 
BBG000C16952 50,386,408.07 11.85 
7 China 
Construction 
Bank Corp 
BBG000NW2S18 44,685,643.91 10.51 
8 China National 
Building 
Material Co Ltd 
BBG000BLBWT6 42,967,354.72 10.11 
9 Future Land 
Development 
Holdings Ltd 
BBG003MJZ5R8 41,468,292.61 9.75 
10 Ping An 
Insurance Group 
Co of China Ltd 
BBG000GD4N44 37,892,462.78 8.91 
11 China Pacific 
Insurance Group 
Co Ltd 
BBG000KVB7C7 36,875,556.17 8.67 
12 China Vanke Co 
Ltd 
BBG006KY4KF4 35,540,525.95 8.36 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 66 页 共 104 页


 
13 China Yongda 
Automobiles 
Services 
Holdings Ltd 
BBG002ZFX5C2 35,373,287.57 8.32 
14 China Merchants 
Bank Co Ltd 
BBG000DVPPK1 33,805,431.19 7.95 
15 Bizlink Holding 
Inc 
BBG001M8XY86 33,195,442.02 7.81 
16 Country Garden 
Holdings Co Ltd 
BBG000QQCY41 32,567,004.26 7.66 
17 Kingdee 
International 
Software Group 
Co Ltd 
BBG000FQH8C6 31,937,630.04 7.51 
18 Baozun Inc BBG008HNS333 31,822,392.00 7.48 
19 Industrial & 
Commercial Bank 
of China Ltd 
BBG000Q16VR4 31,719,083.20 7.46 
20 Bank of 
Communications 
Co Ltd 
BBG000FTZ082 31,666,252.02 7.45 
21 Chinasoft 
International 
Ltd 
BBG000KVJJD2 30,741,206.70 7.23 
22 China Mobile Ltd BBG000BZWNT2 30,302,671.28 7.13 
23 China Taiping 
Insurance 
Holdings Co Ltd 
BBG000BY28H4 30,084,108.44 7.08 
24 Geely Automobile 
Holdings Ltd 
BBG000BZ3PX4 29,269,701.89 6.88 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 67 页 共 104 页


 
25 Chongqing Rural 
Commercial Bank 
Co Ltd 
BBG0018HRM67 29,255,056.88 6.88 
26 Largan Precision 
Co Ltd 
BBG000HLSVV1 27,102,582.29 6.37 
27 China Overseas 
Land & 
Investment Ltd 
BBG000BGD8W4 26,919,885.75 6.33 
28 China Railway 
Construction 
Corp Ltd 
BBG000QNN9H7 26,614,492.57 6.26 
29 Xinyi Glass 
Holdings Ltd 
BBG000LG6G08 25,681,056.58 6.04 
30 NetEase Inc BBG000BX72V8 25,006,856.10 5.88 
31 Fosun 
International 
Ltd 
BBG000RJJ5Z8 24,665,368.66 5.80 
32 China Everbright 
Ltd 
BBG000BBZJX6 24,254,100.29 5.70 
33 Hiwin 
Technologies 
Corp 
BBG000RGDQY5 24,166,698.24 5.68 
34 Logan Property 
Holdings Co Ltd 
BBG005P687B1 23,102,781.76 5.43 
35 China Resources 
Power Holdings 
Co Ltd 
BBG000C1DC75 23,013,359.35 5.41 
36 Advanced Micro 
Devices Inc 
BBG000BBQCY0 22,802,945.67 5.36 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 68 页 共 104 页


 
37 Anhui Conch 
Cement Co Ltd 
BBG000BVKWW0 22,668,531.19 5.33 
38 Huaneng Power 
International 
Inc 
BBG000JNXM58 22,449,611.86 5.28 
39 A-Living 
Services Co Ltd 
BBG00HPYZKT6 21,883,086.73 5.15 
40 China CITIC Bank 
Corp Ltd 
BBG000J7DX33 21,813,010.66 5.13 
41 Autohome Inc BBG005JYTDQ5 21,592,305.70 5.08 
42 New Oriental 
Education & 
Technology Group 
Inc 
BBG000PTRRM5 21,571,500.19 5.07 
43 China Education 
Group Holdings 
Ltd 
BBG00JDXTJX2 21,296,060.93 5.01 
44 Zhaojin Mining 
Industry Co Ltd 
BBG000DQ77W9 21,137,093.61 4.97 
45 Huadian Power 
International 
Corp Ltd 
BBG000D3FXL6 20,019,678.31 4.71 
46 Li Ning Co Ltd BBG000PTX047 19,769,522.35 4.65 
47 China Eastern 
Airlines Corp 
Ltd 
BBG000BP6D06 19,669,761.59 4.63 
48 Land Mark 
Optoelectronics 
Corp 
BBG006RZZ2N1 19,554,324.04 4.60 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 69 页 共 104 页


 
49 China Resources 
Land Ltd 
BBG000HPNDX5 19,420,600.36 4.57 
50 KWG Property 
Holding Ltd 
BBG000Q71X74 19,370,176.79 4.56 
51 China Conch 
Venture Holdings 
Ltd 
BBG005NL89F2 18,864,207.46 4.44 
52 Baidu Inc/China BBG000QXWRM9 18,802,910.76 4.42 
53 Guangzhou 
Automobile Group 
Co Ltd 
BBG000V4V0W6 18,398,116.95 4.33 
54 Parade 
Technologies Ltd 
BBG0021GYN91 18,240,588.59 4.29 
55 AAC Technologies 
Holdings Inc 
BBG000HS6QD1 18,084,178.09 4.25 
56 Haier 
Electronics 
Group Co Ltd 
BBG000BXJJK0 17,976,384.07 4.23 
57 Hua Hong 
Semiconductor 
Ltd 
BBG0078Q6BC4 17,116,337.62 4.03 
58 Health and 
Happiness H&H 
International 
Holdings Ltd 
BBG0019R2RP9 17,108,318.18 4.02 
59 Zhuzhou CRRC 
Times Electric 
Co Ltd 
BBG000C6Z021 17,080,853.63 4.02 
60 China Railway 
Group Ltd 
BBG000TTDDN6 16,842,383.15 3.96 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 70 页 共 104 页


 
61 Bilibili Inc BBG00K7T3037 16,256,923.92 3.82 
62 PetroChina Co 
Ltd 
BBG000BFNTD0 16,073,633.46 3.78 
63 China Longyuan 
Power Group Corp 
Ltd 
BBG000P2MRM9 16,041,650.64 3.77 
64 China Everbright 
Bank Co Ltd 
BBG001R0MC06 16,001,654.11 3.76 
65 Guotai Junan 
International 
Holdings Ltd 
BBG000R4B7S3 15,616,427.11 3.67 
66 Sinopharm Group 
Co Ltd 
BBG000VWV3Z5 15,394,420.64 3.62 
67 Shimao Property 
Holdings Ltd 
BBG000C0T6W5 15,326,566.07 3.60 
68 Hong Kong 
Exchanges and 
Clearing Ltd 
BBG000BGW354 15,080,243.42 3.55 
69 Angang Steel Co 
Ltd 
BBG000BJV769 15,048,027.16 3.54 
70 GF Securities Co 
Ltd 
BBG007WL04J3 14,867,590.08 3.50 
71 Weibo Corp BBG0065XPGX9 13,834,406.66 3.25 
72 China New Higher 
Education Group 
Ltd 
BBG00GD9JFB4 13,550,936.96 3.19 
73 Shanghai Jin 
Jiang 
International 
BBG000BSMSW4 13,021,228.43 3.06 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 71 页 共 104 页


 
Hotels Group Co 
Ltd 
74 Xinyi Solar 
Holdings Ltd 
BBG001XVDJ15 13,010,639.71 3.06 
75 Microsoft Corp BBG000BPH459 12,239,123.06 2.88 
76 Far East Horizon 
Ltd 
BBG001KKX325 12,196,650.71 2.87 
77 Kunlun Energy Co 
Ltd 
BBG000BDW4H6 12,135,110.85 2.85 
78 China 
BlueChemical Ltd 
BBG000PTRPT2 12,073,715.43 2.84 
79 MediaTek Inc BBG000JLDX96 12,053,413.37 2.83 
80 China Gas 
Holdings Ltd 
BBG000C2ZS65 11,852,700.96 2.79 
81 Shandong Gold 
Mining Co Ltd 
BBG00LZGWB81 11,582,462.98 2.72 
82 WH Group Ltd BBG00699M8Q7 11,548,044.27 2.72 
83 Greentown 
Service Group Co 
Ltd 
BBG00BS2BVW4 11,500,270.74 2.70 
84 Great Wall Motor 
Co Ltd 
BBG000CYZ1K8 11,319,252.80 2.66 
85 Haitong 
International 
Securities Group 
Ltd 
BBG000C313X5 11,285,566.40 2.65 
86 Lonking Holdings 
Ltd 
BBG000BKSZ59 11,226,958.46 2.64 
87 Taiwan Union BBG000LLH1T7 11,211,664.45 2.64 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 72 页 共 104 页


 
Technology Corp 
88 China Suntien 
Green Energy 
Corp Ltd 
BBG001657YZ9 11,203,329.88 2.63 
89 Sunac China 
Holdings Ltd 
BBG000PZ8SG7 11,105,341.32 2.61 
90 Lumentum 
Holdings Inc 
BBG0073F9RT7 10,939,208.17 2.57 
91 China State 
Construction 
International 
Holdings Ltd 
BBG000BL9KF0 10,868,167.73 2.56 
92 Semiconductor 
Manufacturing 
International 
Corp 
BBG000LB4NH8 10,676,670.17 2.51 
93 ENN Energy 
Holdings Ltd 
BBG000N6X3L4 10,564,346.12 2.48 
94 Merry 
Electronics Co 
Ltd 
BBG000F83RG5 10,380,055.25 2.44 
95 Haitong 
Securities Co 
Ltd 
BBG0029103Q8 10,220,152.20 2.40 
96 China Overseas 
Property 
Holdings Ltd 
BBG009K6PSX9 10,046,612.97 2.36 
97 Lee & Man Paper 
Manufacturing 
Ltd 
BBG000BP9KK5 9,575,710.09 2.25 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 73 页 共 104 页


 
98 China Oriental 
Group Co Ltd 
BBG000KVJ7T1 9,562,786.46 2.25 
99 CRRC Corp Ltd BBG000BGGR86 9,499,527.92 2.23 
100 New China Life 
Insurance Co Ltd 
BBG0028VY3J4 9,445,925.72 2.22 
101 CNOOC Ltd BBG000DCXP06 9,440,417.17 2.22 
102 Orient 
Securities Co 
Ltd/China 
BBG00D5Z9RW4 9,348,006.48 2.20 
103 Brilliance China 
Automotive 
Holdings Ltd 
BBG000BPMDN3 9,265,914.29 2.18 
104 TAL Education 
Group 
BBG0016XJ8S0 9,227,542.95 2.17 
105 Precision 
Tsugami China 
Corp Ltd 
BBG00HP95036 9,135,246.12 2.15 
106 Longfor 
Properties Co 
Ltd 
BBG000CHNH78 9,011,634.66 2.12 
107 China 
Communications 
Services Corp 
Ltd 
BBG000BHXR94 8,909,270.96 2.10 
108 Win 
Semiconductors 
Corp 
BBG000W1CHV6 8,772,456.82 2.06 
109 3SBio Inc BBG009BKGLS9 8,751,086.10 2.06 
110 Tsingtao Brewery BBG000BHWDF9 8,742,948.04 2.06 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 74 页 共 104 页


 
Co Ltd 
111 Nintendo Co Ltd BBG000BLCPP4 8,674,344.35 2.04 
112 Globalwafers Co 
Ltd 
BBG007D2WSJ8 8,637,188.24 2.03 
113 Beijing Capital 
International 
Airport Co Ltd 
BBG000C709H2 8,536,907.25 2.01 
114 China 
Traditional 
Chinese Medicine 
Co Ltd 
BBG000BDKMV3 8,510,331.91 2.00 
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。



8.5.2


累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细 























































































 金额单位： 人民币元 
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 
占期初基金
资产净值比
例（％） 
1 Alibaba Group 
Holding Ltd 
BBG006G2JVL2 80,651,611.35 18.97 
2 Tencent Holdings 
Ltd 
BBG000BJ35N5 75,194,888.51 17.69 
3 CIFI Holdings 
Group Co Ltd 
BBG003MHHV68 64,880,136.47 15.26 
4 Industrial & 
Commercial Bank 
of China Ltd 
BBG000Q16VR4 60,571,066.29 14.25 
5 China Jinmao 
Holdings Group 
Ltd 
BBG000BYML92 47,505,215.50 11.17 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 75 页 共 104 页


 
6 Ping An 
Insurance Group 
Co of China Ltd 
BBG000GD4N44 47,254,325.87 11.11 
7 Sunny Optical 
Technology Group 
Co Ltd 
BBG000C16952 47,039,192.35 11.06 
8 China 
Construction 
Bank Corp 
BBG000NW2S18 44,644,438.52 10.50 
9 China National 
Building 
Material Co Ltd 
BBG000BLBWT6 42,416,139.32 9.98 
10 China Taiping 
Insurance 
Holdings Co Ltd 
BBG000BY28H4 42,360,368.68 9.96 
11 China CITIC Bank 
Corp Ltd 
BBG000J7DX33 41,687,699.79 9.80 
12 58.com Inc BBG005CBLQR0 41,138,963.06 9.68 
13 Future Land 
Development 
Holdings Ltd 
BBG003MJZ5R8 40,899,558.88 9.62 
14 Chinasoft 
International 
Ltd 
BBG000KVJJD2 38,684,685.21 9.10 
15 Kingdee 
International 
Software Group 
Co Ltd 
BBG000FQH8C6 36,792,721.80 8.65 
16 China Merchants 
Bank Co Ltd 
BBG000DVPPK1 35,029,809.48 8.24 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 76 页 共 104 页


 
17 China Pacific 
Insurance Group 
Co Ltd 
BBG000KVB7C7 34,813,763.44 8.19 
18 China Yongda 
Automobiles 
Services 
Holdings Ltd 
BBG002ZFX5C2 31,727,294.94 7.46 
19 Country Garden 
Holdings Co Ltd 
BBG000QQCY41 31,283,827.84 7.36 
20 Advanced Micro 
Devices Inc 
BBG000BBQCY0 30,948,217.34 7.28 
21 Bank of 
Communications 
Co Ltd 
BBG000FTZ082 30,862,285.54 7.26 
22 China Mobile Ltd BBG000BZWNT2 30,438,857.41 7.16 
23 Baozun Inc BBG008HNS333 30,436,167.45 7.16 
24 China Vanke Co 
Ltd 
BBG006KY4KF4 29,860,355.28 7.02 
25 Bizlink Holding 
Inc 
BBG001M8XY86 29,443,278.63 6.92 
26 Largan Precision 
Co Ltd 
BBG000HLSVV1 28,918,513.04 6.80 
27 New Oriental 
Education & 
Technology Group 
Inc 
BBG000PTRRM5 28,447,100.17 6.69 
28 Hiwin 
Technologies 
Corp 
BBG000RGDQY5 28,434,317.33 6.69 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 77 页 共 104 页


 
29 Chongqing Rural 
Commercial Bank 
Co Ltd 
BBG0018HRM67 28,106,202.06 6.61 
30 China Eastern 
Airlines Corp 
Ltd 
BBG000BP6D06 27,904,045.56 6.56 
31 Huaneng 
Renewables Corp 
Ltd 
BBG0019PDFM0 26,364,863.05 6.20 
32 Geely Automobile 
Holdings Ltd 
BBG000BZ3PX4 26,290,491.26 6.18 
33 China Overseas 
Land & 
Investment Ltd 
BBG000BGD8W4 25,898,088.44 6.09 
34 NetEase Inc BBG000BX72V8 25,751,191.97 6.06 
35 China Conch 
Venture Holdings 
Ltd 
BBG005NL89F2 25,364,081.41 5.97 
36 Fosun 
International 
Ltd 
BBG000RJJ5Z8 23,840,659.44 5.61 
37 China Everbright 
Ltd 
BBG000BBZJX6 23,835,137.11 5.61 
38 New China Life 
Insurance Co Ltd 
BBG0028VY3J4 23,489,843.32 5.52 
39 China 
BlueChemical Ltd 
BBG000PTRPT2 23,330,636.93 5.49 
40 China Railway 
Construction 
Corp Ltd 
BBG000QNN9H7 22,779,023.61 5.36 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 78 页 共 104 页


 
41 Sina Corp/China BBG000CJZ2W6 22,723,411.53 5.34 
42 China Education 
Group Holdings 
Ltd 
BBG00JDXTJX2 22,627,318.64 5.32 
43 Anhui Conch 
Cement Co Ltd 
BBG000BVKWW0 22,328,686.48 5.25 
44 Li Ning Co Ltd BBG000PTX047 22,041,149.78 5.18 
45 A-Living 
Services Co Ltd 
BBG00HPYZKT6 20,597,255.27 4.84 
46 Shanghai Fosun 
Pharmaceutical 
Group Co Ltd 
BBG001XVDW70 20,548,882.65 4.83 
47 Land Mark 
Optoelectronics 
Corp 
BBG006RZZ2N1 19,773,792.52 4.65 
48 China Resources 
Land Ltd 
BBG000HPNDX5 19,371,095.20 4.56 
49 Minth Group Ltd BBG000GYFYN1 19,201,225.43 4.52 
50 Xinyi Glass 
Holdings Ltd 
BBG000LG6G08 19,101,169.88 4.49 
51 Microport 
Scientific Corp 
BBG0015NVM80 18,539,569.47 4.36 
52 Parade 
Technologies Ltd 
BBG0021GYN91 18,278,607.24 4.30 
53 Baidu Inc/China BBG000QXWRM9 18,174,621.27 4.27 
54 Huaneng Power 
International 
Inc 
BBG000JNXM58 17,119,538.69 4.03 
55 KWG Property BBG000Q71X74 16,849,272.55 3.96 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 79 页 共 104 页


 
Holding Ltd 
56 GF Securities Co 
Ltd 
BBG007WL04J3 16,377,999.62 3.85 
57 AAC Technologies 
Holdings Inc 
BBG000HS6QD1 15,864,882.28 3.73 
58 Hua Hong 
Semiconductor 
Ltd 
BBG0078Q6BC4 15,779,480.10 3.71 
59 PetroChina Co 
Ltd 
BBG000BFNTD0 15,727,092.13 3.70 
60 Shimao Property 
Holdings Ltd 
BBG000C0T6W5 15,655,795.60 3.68 
61 Autohome Inc BBG005JYTDQ5 15,585,029.10 3.67 
62 Sinopharm Group 
Co Ltd 
BBG000VWV3Z5 15,543,615.02 3.66 
63 Guangzhou 
Automobile Group 
Co Ltd 
BBG000V4V0W6 15,525,082.83 3.65 
64 Logan Property 
Holdings Co Ltd 
BBG005P687B1 14,756,046.35 3.47 
65 China Longyuan 
Power Group Cor 
BBG000P2MRM9 14,641,746.22 3.44 
66 China Resources 
Power Holdings 
BBG000C1DC75 14,626,336.10 3.44 
67 China Southern 
Airlines Co Ltd 
BBG000BY1DP5 14,587,490.18 3.43 
68 China Everbright 
Bank Co Ltd 
BBG001R0MC06 14,443,747.44 3.40 
69 Bilibili Inc BBG00K7T3037 14,279,053.12 3.36 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 80 页 共 104 页


 
70 Guotai Junan 
International 
Hol 
BBG000R4B7S3 14,035,974.94 3.30 
71 Kunlun Energy Co 
Ltd 
BBG000BDW4H6 13,845,011.92 3.26 
72 Angang Steel Co 
Ltd 
BBG000BJV769 13,796,538.48 3.24 
73 Airtac 
International 
Group 
BBG0014M8L81 13,658,163.35 3.21 
74 Hong Kong 
Exchanges and 
Cleari 
BBG000BGW354 13,539,799.83 3.18 
75 China Gas 
Holdings Ltd 
BBG000C2ZS65 13,421,613.65 3.16 
76 China Railway 
Group Ltd 
BBG000TTDDN6 13,323,078.64 3.13 
77 Health and 
Happiness H&H 
Inter 
BBG0019R2RP9 13,311,302.16 3.13 
78 Zhaojin Mining 
Industry Co Ltd 
BBG000DQ77W9 12,713,879.96 2.99 
79 Nexteer 
Automotive Group 
Ltd 
BBG004Q13M26 12,686,926.19 2.98 
80 Microsoft Corp BBG000BPH459 12,493,721.08 2.94 
81 Far East Horizon 
Ltd 
BBG001KKX325 11,907,865.38 2.80 
82 ENN Energy BBG000N6X3L4 11,827,926.39 2.78 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 81 页 共 104 页


 
Holdings Ltd 
83 Haitong 
International 
Securiti 
BBG000C313X5 11,777,197.15 2.77 
84 Shanghai Jin 
Jiang 
Internation 
BBG000BSMSW4 11,741,308.30 2.76 
85 Haier 
Electronics 
Group Co Ltd 
BBG000BXJJK0 11,449,763.28 2.69 
86 China New Higher 
Education Gro 
BBG00GD9JFB4 11,318,889.81 2.66 
87 Huadian Power 
International Co 
BBG000D3FXL6 11,121,938.97 2.62 
88 MediaTek Inc BBG000JLDX96 11,046,880.79 2.60 
89 Taiwan Union 
Technology Corp 
BBG000LLH1T7 10,492,352.34 2.47 
90 TAL Education 
Group 
BBG0016XJ8S0 10,429,400.46 2.45 
91 Great Wall Motor 
Co Ltd 
BBG000CYZ1K8 10,414,621.01 2.45 
92 WH Group Ltd BBG00699M8Q7 10,337,656.61 2.43 
93 Win 
Semiconductors 
Corp 
BBG000W1CHV6 10,246,948.34 2.41 
94 Haitong 
Securities Co 
Ltd 
BBG0029103Q8 10,237,087.71 2.41 
95 China Overseas BBG009K6PSX9 10,044,412.09 2.36 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 82 页 共 104 页


 
Property Holdin 
96 CNOOC Ltd BBG000DCXP06 9,706,103.13 2.28 
97 Orient 
Securities Co 
Ltd/China 
BBG00D5Z9RW4 9,647,298.13 2.27 
98 Longfor 
Properties Co 
Ltd 
BBG000CHNH78 9,469,988.42 2.23 
99 Semiconductor 
Manufacturing In 
BBG000LB4NH8 9,438,379.52 2.22 
100 Globalwafers Co 
Ltd 
BBG007D2WSJ8 9,349,091.10 2.20 
101 Tsingtao Brewery 
Co Ltd 
BBG000BHWDF9 9,277,870.67 2.18 
102 Merry 
Electronics Co 
Ltd 
BBG000F83RG5 9,173,868.99 2.16 
103 China 
Traditional 
Chinese Medi 
BBG000BDKMV3 9,110,585.30 2.14 
104 Broadcom Ltd BBG00KHY5S69 8,902,388.87 2.09 
105 3SBio Inc BBG009BKGLS9 8,774,145.38 2.06 
106 Zhuzhou CRRC 
Times Electric 
Co 
BBG000C6Z021 8,625,280.46 2.03 
107 Lee & Man Paper 
Manufacturing 
BBG000BP9KK5 8,569,157.72 2.02 
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。



 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 83 页 共 104 页


 
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 









































































































单位: 人民币元 
买入成本（成交）总额 2,737,852,935.70 
卖出收入（成交）总额 2,726,456,454.81 
注：买入股票成本总额及卖出股票收入总额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。 
 
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。



 
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 
本基金本报告期末未持有金融衍生品。



 
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 
本基金本报告期末未持有基金。 
 
8.11 投资组合报告附注






8.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 
8.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。 
 
8.11.3 期末其他各项资产构成



单位：人民币元 
序号 名称 金额 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 84 页 共 104 页


 
1 存出保证金 - 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 953.97 
4 应收利息 481.58 
5 应收申购款 13,828.45 
6 其他应收款 17,540,817.24 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 17,556,081.24 




8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。


 
 
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 85 页 共 104 页


 
§9 基金份额持有人信息 
 
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 
份额单位：份 
持有人户数
(户) 
户均持有的
基金份额 
持有人结构 
机构投资者 个人投资者 
持有份额 
占总份
额比例 
持有份额 
占总份
额比例 
1,580 242,314.16 369,794,214.45 96.59% 13,062,154.49 3.41% 




 
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 
基金管理人所有从业人员
持有本基金 
6,236.52 0.001629% 




 
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金 
0 
本基金基金经理持有本开放式基金 
0 




 
 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 86 页 共 104 页


 
§10 开放式基金份额变动 
单位：份 
基金合同生效日（2012 年2 月 22 日）基金份额总额 327,738,555.14 
本报告期期初基金份额总额 411,119,535.60 
本报告期期间基金总申购份额 7,750,513.98 
减:本报告期期间基金总赎回份额 36,013,680.64 
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 
本报告期期末基金份额总额 382,856,368.94 



富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 87 页 共 104 页


 
§11 重大事件揭示 
 
11.1 基金份额持有人大会决议 
本报告期内未召开基金份额持有人大会。 
 
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 
（一）基金管理人重大人事变动 
1、经国海富兰克林基金管理有限公司第五届董事会第十一次会议审议通过，自 2018 年 11
月20日起，胡昕彦女士不再担任公司副总经理。相关公告已于2018年11月17 日在《中国证券
报》和公司网站披露。 
（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 
本报告期内，本基金托管人总行聘任刘琳同志、李智同志为托管业务部高级专家。 
 
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 
 
11.4 基金投资策略的改变 
本报告期内未发生基金投资策略的改变。 
 
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 
本报告期内基金管理人应支付给会计师事务所的审计费用是人民币72,000.00 元，本基金自
成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事务所。 
 
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 
（一）基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。 
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。 
 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 88 页 共 104 页


 
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况



 
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 
金额单位：人民币元 
券商名称 
交易单元
数量 
股票交易 应支付该券商的佣金 
备注 
成交金额 
占当期股票 
成交总额的比
例 
佣金 
占当期佣金 
总量的比例 
Credit 
Suisse(Hong 
kong) Limited 
1 783,798,909.18 14.42% 781,081.38 12.09% - 
China 
everbrilght 
securities(HK) 
securities 
1 316,744,296.48 5.83% 475,116.46 7.35% - 
NOMURA 
INTERNATIONAL 
Plc 
2 388,193,326.11 7.14% 590,110.61 9.13% - 
Goldman 
Sachs(Asia) LLC 
2 460,159,681.25 8.47% 686,309.96 10.62% - 
CLSA Limited 1 401,622,229.34 7.39% 659,188.80 10.20% - 
Daiw Capital 
Markets Hongkong 
Limited 
2 928,208,769.47 17.08% 647,450.07 10.02% - 
Haitong 
International 
Securities 
Company Limited 
2 480,825,827.79 8.85% 507,689.72 7.86% - 
Jefferies 
Hongkong Limited 
1 307,208,572.30 5.65% 460,812.83 7.13% - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 89 页 共 104 页


 
Morgan Stanley & 
Co. 
International 
plc 
2 38,567,887.85 0.71% 53,536.34 0.83% - 
Huatai Financial 
Holdings (Hong 
Kong) Limited 
2 542,381,075.69 9.98% 542,370.81 8.39% - 
China 
International 
Capital 
Corporation Hong 
Kong Securities 
Limited 
2 203,341,035.36 3.74% 323,939.17 5.01% - 
Core 
Pacific-Yamaichi 
International 
(H.K.) Ltd. 
1 7,709,585.74 0.14% 7,709.59 0.12% - 
CMB 
International 
Securities 
Limited 
1 1,927,099.29 0.04% 2,890.65 0.04% - 
Masterlink 
Securities 
1 63,247,794.42 1.16% 126,489.19 1.96% - 
Macquarie 
Capital Asia 
Limited 
1 294,999,708.93 5.43% 373,036.24 5.77% - 
Cathay 
Securities (HK) 
Limited 
1 18,497,295.65 0.34% 20,347.01 0.31% - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 90 页 共 104 页


 
Cathay 
Securities 
1 59,131,031.30 1.09% 65,044.22 1.01% - 
YUANTA 
SECURITIES CO., 
LTD. 
1 138,642,991.70 2.55% 138,643.89 2.15% - 
中信建投 1 - - - - - 
BARCLAYS CAPITAL 1 - - - - - 
Sanford C. 
Bernstein (HK) 
Limited 
1 - - - - - 
Ccb 
International 
Securities 
Limited 
1 - - - - - 
KGI Securities 
Co. Ltd 
1 - - - - - 
国海证券 2 - - - - - 
DAEWOO 
SECURITIES CO. 
LTD 
1 - - - - - 
DAISHIN 
SECURITIES-KOREA 
1 - - - - - 
BNP Paribas 1 - - - - - 
Zhongtai 
International 
Securities 
Limited 
1 - - - - - 
Bank of China （HK） 1 - - - - - 
BOC 1 - - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 91 页 共 104 页


 
International 
CITIC Securities 
Brokerage (HK) 
Limited 
1 - - - - - 
JPMorgan Chase & 
Co. 
1 - - - - - 
China Securities 
International 
1 - - - - - 
Guotai Junan 
Securities (Hong 
Kong) Limited 
1 - - - - - 
BOCOM 
International 
Holdings Company 
Limited 
1 - - - - - 
华泰证券 2 - - - - - 
兴业证券 1 - - - - - 
申万宏源 1 - - - - - 
海通证券 1 - - - - - 
国信证券 1 - - - - - 
北京高华 1 - - - - - 
国泰君安 1 - - - - - 
中泰证券 1 - - - - - 
中信证券 2 - - - - - 
中金公司 2 - - - - - 
银河证券 1 - - - - - 
安信证券 2 - - - - - 
东兴证券 1 - - - - - 
天风证券 1 - - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 92 页 共 104 页


 
民族证券 1 - - - - - 
方正证券 1 - - - - - 
第一创业 1 - - - - - 
东北证券 1 - - - - - 
国盛证券 1 - - - - - 
华安证券 1 - - - - - 
平安证券 2 - - - - - 
国金证券 1 - - - - - 
西藏东财证券 2 - - - - - 
招商证券 1 - - - - - 
Bank of America 
Merrill Lynch 
2 - - - - - 
注： 
管理人对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其他相关因素后决定的。报告期内证
券公司基金专用交易单元的变更情况: 
报告期内， 本基金新增法国巴黎银行 （BNP Paribas） 交易单元 1个， 交银国际 （BOCOM International 
Holdings Company Limited）交易单元1个，京华山一（Core Pacific-Yamaichi International 
(H.K.) Ltd.）交易单元1个，招银国际（CMB International Securities Limited）交易单元1
个，国泰君安香港（Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited）交易单元 1 个，中信建投
国际（China Securities International）交易单元1 个，摩根大通银行（JPMorgan Chase & Co.）
交易单元 1 个，海通国际（Haitong International Securities Company Limited）交易单元 1
个，美银美林（Bank of America Merrill Lynch）交易单元 1 个，中信香港(CITIC Securities 
Brokerage (HK) Limited)交易单元1个，中金公司（China International Capital Corporation 
Hong Kong Securities Limited）交易单元1个，高盛（Goldman Sachs(Asia) LLC）交易单元1
个，摩根士丹利（Morgan Stanley & Co. International plc）交易单元 1 个，中银国际（BOC 
International）交易单元 1个，华泰金融（Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited）
交易单元1个，中银香港（Bank of China（HK） ）交易单元 1 个，大和资本（Daiw Capital Markets 
Hongkong Limited）交易单元 1个，中泰国际（Zhongtai International Securities Limited）
交易单元1个， 野村国际 （Nomura International Plc） 交易单元1个， 元大证券 （Yuanta Securities 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 93 页 共 104 页


 
Co.,Ltd.）交易单元1个，盛博香港有限公司(Sanford C. Bernstein (HK) Limited)交易单元1
个。华泰证券上海及深圳交易单元各 1 个，兴业证券上海交易单元 1 个，申万宏源上海交易单元
1 个，海通证券上海交易单元 1 个，招商证券上海交易单元 1 个，国信证券上海交易单元 1 个，
北京高华上海交易单元1个，中泰证券上海交易单元1个，中信证券上海及深圳交易单元各1 个，
银河证券上海交易单元 1 个，中金公司上海及深圳交易单元各 1 个，安信证券上海及深圳交易单
元各 1 个，东兴证券上海交易单元 1 个，第一创业证券上海交易单元 1 个，西藏东方财富证券上
海及深圳交易单元各 1 个，平安证券上海及深圳交易单元各 1 个，国金证券上海交易单元 1 个，
国盛证券上海交易单元 1 个，国泰君安深圳交易单元 1 个，天风证券深圳交易单元 1 个，民族证
券深圳交易单元 1 个，方正证券深圳交易单元 1 个，东北证券深圳交易单元 1 个，华安证券深圳
交易单元1个。 
 
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 
金额单位：人民币元 
券商名称 
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 
成交金
额 
占当
期债
券 
成交
总额
的比
例 
成交金
额 
占当期债
券回购 
成交总额
的比例 
成交金
额 
占当期
权证 
成交总
额的比
例 
成交金额 
占当期基
金 
成交总额
的比例 
Credit 
Suisse(Hong 
kong) Limited 
- - - - - - - - 
China 
everbrilght 
securities(HK) 
securities 
- - - - - - - - 
NOMURA 
INTERNATIONAL 
- - - - - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 94 页 共 104 页


 
Plc 
Goldman 
Sachs(Asia) LLC 
- - - - - - - - 
CLSA Limited - - - - - - - - 
Daiw Capital 
Markets Hongkong 
Limited 
- - - - - - 14,202,684.64 100.00% 
Haitong 
International 
Securities 
Company Limited 
- - - - - - - - 
Jefferies 
Hongkong Limited 
- - - - - - - - 
Morgan Stanley & 
Co. 
International 
plc 
- - - - - - - - 
Huatai Financial 
Holdings (Hong 
Kong) Limited 
- - - - - - - - 
China 
International 
Capital 
Corporation Hong 
Kong Securities 
Limited 
- - - - - - - - 
Core 
Pacific-Yamaichi 
International 
(H.K.) Ltd. 
- - - - - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 95 页 共 104 页


 
CMB 
International 
Securities 
Limited 
- - - - - - - - 
Masterlink 
Securities 
- - - - - - - - 
Macquarie 
Capital Asia 
Limited 
- - - - - - - - 
Cathay 
Securities (HK) 
Limited 
- - - - - - - - 
Cathay 
Securities 
- - - - - - - - 
YUANTA 
SECURITIES CO., 
LTD. 
- - - - - - - - 
中信建投 - - - - - - - - 
BARCLAYS CAPITAL - - - - - - - - 
Sanford C. 
Bernstein (HK) 
Limited 
- - - - - - - - 
Ccb 
International 
Securities 
Limited 
- - - - - - - - 
KGI Securities 
Co. Ltd 
- - - - - - - - 
国海证券 - - - - - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 96 页 共 104 页


 
DAEWOO 
SECURITIES CO. 
LTD 
- - - - - - - - 
DAISHIN 
SECURITIES-KOREA 
- - - - - - - - 
BNP Paribas - - - - - - - - 
Zhongtai 
International 
Securities 
Limited 
- - - - - - - - 
Bank of China （HK） - - - - - - - - 
BOC 
International 
- - - - - - - - 
CITIC Securities 
Brokerage (HK) 
Limited 
- - - - - - - - 
JPMorgan Chase & 
Co. 
- - - - - - - - 
China Securities 
International 
- - - - - - - - 
Guotai Junan 
Securities (Hong 
Kong) Limited 
- - - - - - - - 
BOCOM 
International 
Holdings Company 
Limited 
- - - - - - - - 
华泰证券 - - - - - - - - 
兴业证券 - - - - - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 97 页 共 104 页


 
申万宏源 - - - - - - - - 
海通证券 - - - - - - - - 
国信证券 - - - - - - - - 
北京高华 - - - - - - - - 
国泰君安 - - - - - - - - 
中泰证券 - - - - - - - - 
中信证券 - - - - - - - - 
中金公司 - - - - - - - - 
银河证券 - - - - - - - - 
安信证券 - - - - - - - - 
东兴证券 - - - - - - - - 
天风证券 - - - - - - - - 
民族证券 - - - - - - - - 
方正证券 - - - - - - - - 
第一创业 - - - - - - - - 
东北证券 - - - - - - - - 
国盛证券 - - - - - - - - 
华安证券 - - - - - - - - 
平安证券 - - - - - - - - 
国金证券 - - - - - - - - 
西藏东财证券 - - - - - - - - 
招商证券 - - - - - - - - 
Bank of America 
Merrill Lynch 
- - - - - - - - 




 
11.8 其他重大事件 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金 2017 年第 4
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 1月 19日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 98 页 共 104 页


 
季度报告 
2 
关于在大泰金石基金销售有限公
司开通国海富兰克林基金管理有
限公司旗下部分基金定投业务并
参加相关费率优惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 2月 2日 
3 
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下基金参加北京展恒销售有限
公司基金认购、申购及定期定额投
资费率优惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 2月 10日 
4 
国海富兰克林基金管理有限公司
关于公司旗下公开募集证券投资
基金计划收取短期赎回费的提示
性公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 3月 23日 
5 
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金 2017 年年度
报告及摘要 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 3月 27日 
6 
国海富兰克林基金管理有限公司
关于国海亚洲（除日本）机会股票
型证券投资基金修订基金合同、托
管协议等法律文件的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 3月 29日 
7 
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金继续参加中国工商
银行股份有限公司个人电子银行
基金申购费率优惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 3月 30日 
8 
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金继续参加交通银行
股份有限公司手机银行基金申购
及定期定额投资手续费率优惠活
动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 3月 31日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 99 页 共 104 页


 
9 
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金参加中泰证券股份
有限公司网上渠道基金申购及定
期定额投资手续费费率优惠活动
的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 4月 3日 
10 
富兰克林国海亚洲(除日本)机会
股票型证券投资基金更新招募说
明书（2018 年第 1号） 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 4月 4日 
11 
富兰克林国海亚洲(除日本)机会
股票型证券投资基金更新招募说
明书摘要（2018 年第 1号） 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 4月 4日 
12 
国海富兰克林基金管理有限公司
关于旗下基金所持中兴通讯股票
（000063）估值调整的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 4月 19日 
13 
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金 2018 年第 1
季度报告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 4月 21日 
14 
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金暂停大额申
购以及定期定额投资业务的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 5月 15日 
15 
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金分红公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 5月 16日 
16 
国海富兰克林基金旗下部分基金
参加银河证券开放式证券投资基
金申购、定投费率优惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 5月 21日 
17 
关于新增北京汇成基金销售有限
公司为国海富兰克林基金旗下部
分基金代销机构并开通转换业务、
定期定额投资业务及开展相关费
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 5月 25日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 100 页 共 104 页


 
率优惠活动的公告 
18 
国海富兰克林基金管理有限公司
关于旗下基金所持中兴通讯股票
（000063）估值调整的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 6月 9日 
19 
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金继续参加交通银行
股份有限公司网上银行、手机银行
基金申购及定期定额投资手续费
率优惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 7月 3日 
20 
国海富兰克林基金管理有限公司
关于调整旗下部分基金最低申购
金额、最低定期定额投资金额、最
低赎回份额、最低基金转换份额、
最低转托管份额以及最低持有份
额限制的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 7月 4日 
21 
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金 2018 年第 2
季度报告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 7月 20日 
22 
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金 2018 年半年
度报告及摘要 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 8月 25日 
23 
关于在国海证券股份有限公司开
通国海富兰克林基金管理有限公
司旗下部分基金定投业务并参加
相关费率优惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 9月 13日 
24 
富兰克林国海亚洲(除日本)机会
股票型证券投资基金更新招募说
明书摘要（2018 年第 2号） 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 9月 28日 
25 国海富兰克林基金管理有限公司 中国证监会指定报 2018年 9月 28日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 101 页 共 104 页


 
旗下部分基金参加国海证券股份
有限公司基金申购费率优惠活动
的公告 
刊及公司网站 
26 
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金开通定投并继续参
加交通银行股份有限公司网上银
行、手机银行基金申购及定期定额
投资手续费率优惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 9月 28日 
27 
国海富兰克林金基金管理有限公
司关于旗下基金参加众升财富(北
京)基金销售有限公司费率优惠活
动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 10月 22 日 
28 
富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金 2018 年第 3
季度报告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 10月 25 日 
29 
关于增加海银基金销售有限公司
为富兰克林国海金融地产灵活配
置混合型证券投资基金代销机构
及相关费率优惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 11月 17 日 
30 
国海富兰克林基金管理有限公司
高级管理人员变更公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 11月 17 日 
31 
关于增加南京苏宁基金销售有限
公司为国海富兰克林基金旗下部
分基金代销机构并开通转换业务、
定期定额投资业务及相关费率优
惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 12月 21 日 
32 
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金参加中国工商银行
“2019 倾心回馈”基金定投优惠
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 12月 26 日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 102 页 共 104 页


 
活动的公告 
33 
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金继续参加苏州银行
基金申购及定期定额申购费率优
惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 12月 28 日 
34 
国海富兰克林基金旗下部分基金
参加农业银行开放式证券投资基
金申购、定投费率优惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 12月 29 日 
35 
国海富兰克林基金管理有限公司
旗下部分基金继续参加交通银行
股份有限公司网上银行、手机银行
基金申购及定期定额投资手续费
率优惠活动的公告 
中国证监会指定报
刊及公司网站 
2018年 12月 29 日 



富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 103 页 共 104 页


 
§12 影响投资者决策的其他重要信息 
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 
投资
者类
别 
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 
序号 
持有基金
份额比例
达到或者
超过20%的
时间区间



期初 
份额 
申购 
份额 
赎回 
份额 
持有份额 
份额占
比 
机构 1 
2018年1月
1日至2018
年 12 月 31
日 
368,441,188.29 - 22,000,000.00 346,441,188.29 90.49% 
产品特有风险 
1.流动性风险 
投资者大额赎回所持有的基金份额时，为了实现基金资产的迅速变现，在基金交易过程中可能存在
无法实现交易价格最优；亦或导致基金仓位调整困难，基金资产不能迅速转变成现金，产生流动性
风险。 
一旦引发巨额赎回，当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申
请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，可能出现比例赎回、延期支付赎回款等情
形。 
管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定，基于投资者保护原则，暂停或拒绝申购、暂停赎
回。 
该基金投资者集中度较高，管理人将积极通过持续营销优化持有人结构，审慎办理大额申购和赎回。 
2.估值风险 
投资者大额赎回所持有的基金份额时，基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产的影
响，从而导致非市场因素的净值异常波动。 
 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018年年度报告 
第 104 页 共 104 页


 
§13 备查文件目录 
 
13.1 备查文件目录 
1、中国证监会批准富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金设立的文件； 
2、 《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》 ； 
3、 《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金招募说明书》 ； 
4、 《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金托管协议》 ； 
5、中国证监会要求的其他文件。 
 
 
13.2 存放地点 
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。 
 
13.3 查阅方式 
1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印
件。



2、登陆基金管理人网站www.ftsfund.com


查阅。 
 
 
 
国海富兰克林基金管理有限公司 
2019 年 3月 29日
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