银河君盛灵活 配置混合型 证券投资基 金
2018 年年度 报告摘要
2018 年12 月31 日
基金管 理人: 银河基金管 理有限公司
基金托 管人: 交通银行股 份有限公司
送出日 期:2019 年3 月29 日 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2019 年 3 月 26 日复核 了本报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 财务 资料 已经 审计 ,请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期自 2018 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 银河君 盛混 合
- 场内简 称
基金主 代码 519625
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 9 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 200,594,468.52 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的证券 交易 所 -
上市日期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 : 银河君 盛混 合A 银河君 盛混 合C
下属分 级基 金的 场内 简称 : - -
下属分 级基 金的 交易 代码 : 519625 519626
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末下属分 级基 金的 份额总 额 809,760.50 份 199,784,708.02 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 在深 入的 基本 面研 究的基 础上 , 通过 灵活 的资产配 置、策略配 置与 严谨
的风险 管理 ,力 争实 现基 金资产 的持 续稳 定增 值。
投资策 略 本基金 在综 合分 析多 方面 因素的 基础 上, 将基金 资产在权 益类 资产 和固 定收益
类资产 之间 灵活 配置 , 同时采取 积极 主动 的股 票投 资和债 券投 资策 略,严格控
制下行 风险 ,力 争实 现基 金份额 净值 的长 期平 稳增 长。
业绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准为: 沪深 300 指数收益率×50%+ 上证国债指数收益率
×50%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金, 属 于证券 投资 基金 中预 期风 险与预 期收 益中 等的 投 资 品
种,其 风险 收益 水平 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金,低 于股 票型 基金 。
银河君 盛混 合A 银河君 盛混 合C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 秦长建 陆志俊
联系电 话 021-38568989 95559 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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电子邮 箱 qinchangjian@galaxyasset.com luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
400-820-0860 95559
传真 021-38568769 021-62701216
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1.中国(上海)自由贸 易试 验区世 纪大 道 1568 号 15
层
2、上 海市 浦东 新区 银城 中路 188 号
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.
1
期
间
数
据
和
指
标
2018 年 2017 年
2016 年12 月9 日( 基金 合同生
效日)-2016 年 12 月31 日
银河君 盛
混合A
银河君 盛混 合
C
银河君 盛混
合 A
银河君 盛混 合
C
银河君 盛混
合 A
银河君 盛混 合
C
本
期
已
实
现
收
益
18,241.8
3
647,190.32 655,432.22
17,286,465.2
6
13,069.54 303,731.51
本
期
利
润
-87,751.
43
-7,198,059.5
9
806,757.26
19,007,107.4
5
13,069.54 303,731.51
加
权
平
均
基
金
份
额
本
期
利
润
-0.0293 -0.0357 0.0707 0.0506 0.0008 0.0008
本
期
基
金
份
额
-3.36% -3.46% 6.74% 6.56% 0.08% 0.04% 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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净
值
增
长
率
3.1.
2
期
末
数
据
和
指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期
末
可
供
分
配
基
金
份
额
利
润
-0.0067 -0.0100 0.0615 0.0593 0.0008 0.0004
期
末
基
金
资
产
净
值
804,367.
29
197,796,100.
88
3,805,741.
69
218,832,626.
76
16,744,807.
19
825,459,132.
78
期
末
基
金
份
额
净
值
0.9933 0.9900 1.0683 1.0660 1.0008 1.0004
注:1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、基 金合 同生 效日 为 2016 年12 月9 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
银河君 盛混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -2.88% 0.46% -5.41% 0.82% 2.53% -0.36%
过去六 个月 -0.96% 0.43% -5.83% 0.75% 4.87% -0.32%
过去一 年 -3.36% 0.42% -10.68% 0.67% 7.32% -0.25%
自基金 合同
生效起 至今
3.24% 0.32% -3.44% 0.52% 6.68% -0.20%
银河君 盛混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -2.92% 0.46% -5.41% 0.82% 2.49% -0.36%
过去六 个月 -1.02% 0.43% -5.83% 0.75% 4.81% -0.32%
过去一 年 -3.46% 0.42% -10.68% 0.67% 7.22% -0.25%
自基金 合同
生效起 至今
2.91% 0.32% -3.44% 0.52% 6.35% -0.20%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深300 指数收 益率×50%+上证国 债指 数收 益率×50% 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本 基金 合同 生效 日为 2016 年 12 月 9 日 ,根 据 《银河 君盛 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金
合同》 规定 ,本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个月。 截至 建仓 期结 束,本 基金 各项 资产
配置符 合基 金合 同及 招募 说明书 有关 投资 比例 的约 定。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
注:1 、本基金 合同 于 2016 年12 月9 日生效 。
2、本 项目 按实 际存 续期 计 算,不 按整 个自 然年 度进 行折算 。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位: 人民 币元
银河君 盛混 合 A
年度
每10 份基金
份额分 红数
现金形式发 放 总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配 合
计
备注
2018 0.4000 136,566.59 4.37 136,570.96
2017 - - - -
2016 - - - -
合计 0.4000 136,566.59 4.37 136,570.96
单位: 人民 币元
银河 君盛 混合 C
年度
每10 份基金
份额分 红数
现金形式发 放 总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配 合
计
备注
2018 0.4000 8,064,895.98 2,084.46 8,066,980.44
2017 - - - -
2016 - - - -
合计 0.4000 8,064,895.98 2,084.46 8,066,980.44
注:无 。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司成 立于 2002 年 6 月 14 日, 是经中 国证 券监 督管 理委 员会按 照市 场 化
机制批 准成 立的 第一 家基 金管理 公司 ( 俗称 :" 好人 举手第 一家") , 是中央 汇金公司 旗下 专业 资产
管理机 构。
银河基 金公 司的 经营 范围包括 发起 设立 、 管理 基金等 , 注册资 本 2 亿元 人民币 , 注册地 中
国上海 。 银河 基金 公司 的 股东分 别为 : 中国 银河 金 融控股 有限 责任 公司 ( 控 股股东 ) 、 中 国石 油天
然气集团有限 公司、首 都 机场集团公司 、上海城 投 (集团)有限 公司、湖 南 电广传媒股 份有限公
司。
截至 2018 年 12 月 31 日,银河基 金公 司旗 下共 披露 55 只公募 基金 产品: 银河研究 精选 混
合型证券投资 基金、银 河 银联系列证券 投资基金 、 银河银泰理财 分红证券 投 资基金、银 河银富货
币市场基金、 银河银信 添 利债券型证券 投资基金 、 银河竞争优势 成长混合 型 证券投资基 金、银河
行业优 选混 合型 证券 投资 基金、 银河 沪 深 300 价值 指数证 券投 资基 金、 银河 蓝筹精 选混 合型 证 券
投资基金、银 河创新成 长 混合型证券投 资基金、 银 河强化收益债 券型证券 投 资基金、银 河消费驱
动混合型证券 投资基金 、 银河通利债券 型证券投 资 基金(LOF) 、 银河主题 策 略混合型证 券投资基
金、银河领先 债券型证 券 投资基金、银 河增利债 券 型发起式证券 投资基金 、 银河岁岁回 报定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 银河灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 银河 定投 宝中 证腾讯 济安 价 值100A
股指数型发起 式证券投 资 基金、银河美 丽优萃混 合 型证券投资基 金、银河 泰 利纯债债券 型证券投
资基金、银河 康乐股票 型 证券投资基金 、银河丰 利 纯债债券型证 券投资基 金 、银河现代 服务主题
灵活配置混合 型证券投 资 基金、银河鑫 利灵活配 置 混合型证券投 资基金、 银 河转型增长 主题灵活
配置混合型证 券投资基 金 、银河鸿利灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银河 智 联主题灵活 配置混合
型证券投资基 金、银河 大 国智造主题灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银河 旺 利灵活配置 混合型证
券投资基金、 银河君尚 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、银河君荣 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银河君信灵活 配置混合 型 证券投资基金 、银河君 耀 灵活配置混合 型证券投 资 基金、银河 君盛灵活
配置混合型证 券投资基 金 、银河君怡纯 债债券型 证 券投资基金、 银河君润 灵 活配置混合 型证券投
资基金、银河 睿利灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 银河君欣纯债 债券型证 券 投资基金、 银河君辉
3 个月定期开 放债券型 发 起式证券投资 基金、银 河 量化优选混合 型证券投 资 基金、银河 钱包货币
市场基金、银 河量化价 值 混合型证券投 资基金、 银 河智慧主题灵 活配置混 合 型证券投资 基金、银
河量化 稳进 混合 型证 券投 资基金 、银 河铭 忆 3 个月 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、银 河 嘉银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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谊灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 河睿 达灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 银河庭 芳 3 个月 定期
开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、银 河鑫 月 享 6 个月定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、银
河中证沪港深 高股息指 数 型证券投资基 金(LOF) 、 银河文体娱乐 主题灵活 配 置混合型证 券投资基
金、银 河景 行 3 个月 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、银 河睿 嘉纯 债债 券型证 券投 资基 金 、
银河沃 丰纯 债债 券型 证券 投资基 金。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩晶
基金
经理
2016 年12
月9 日
2018 年 2
月2 日
16
中共党员,经济学硕士,16 年证券从业经历,曾就
职于中国民族证券有限责任公司,期间从事交易清
算、产 品设 计、 投资 管理 等工作 。2008 年 6 月加入
银河基 金管 理有 限公 司, 先后担 任债 券经 理助 理、 债
券经理 等职 务。 现任 固定 收 益部总 监、 基金 经理 。 2011
年 8 月起担任银河银信添 利债券型证券投资基金的
基金经 理,2012 年 11 月起 担任银 河领 先债 券型 证券
投资基 金的 基金 经理 ,2014 年 7 月起 担任 银河 收益
证券投 资基 金的 基金 经理 ,2015 年 6 月起 担任 银河
鸿利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 , 2016
年 3 月起担任银河润利保 本混合型证券 投资基金的
基金经 理 、 银 河丰 利纯 债债 券型证 券投 资基 金的 基金
经理,2016 年 12 月起 担任 银河君 润灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ,2017 年 3 月起 担任 银河
君腾灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 、 银河
君欣纯 债债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 、 银河 犇利
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 , 2017 年4
月起担任银河通利债券型 证券投资基金(LOF)的基 金
经理 、 银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 的基 金经
理、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理 ,
2017 年 9 月 起担 任银 河嘉 祥灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理、 银河君 辉 3 个月定 期开 放债 券型
发起式 证券 投资 基金 的基 金经理 ,2018 年 2 月起担
任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理、 银河 睿达 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经
理,2018 年 3 月起担 任银 河鑫月 享 6 个月 定期 开放
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。
卢轶
乔
基金
经理
2017 年 7
月12 日
- 10
博士研究生学历,10 年证 券从业经历。曾就职于建
设银行 。2008 年 7 月 加入 银河基 金管 理有 限公 司,
历任研 究员 、基 金经 理助 理等职 ,现 担任 基金 经理 。
2012 年12 月 起担 任银 河消 费驱动 混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理,2017 年 4 月起担 任银 河鑫 利灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 、 银 河睿 利灵 活配银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理,2017 年 7 月起
担任银河君盛灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理,2017 年 10 月起 担任 银河君 尚灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、 银河旺 利灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ,2018 年 4 月起担任 银河
文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
刘铭
基金
经理
2017 年 4
月29 日
- 7
硕士研 究生 学历 ,7 年金 融 行业相 关从 业经 历。 曾任
职于上 海汽 车集 团财 务有 限责任 公司 固定 收益 部 、 上
海银行股份有限公司资产管理部,从事固定收益交
易、研 究与 投资 相关 工作 ,2016 年 7 月加 入我 公司
固定收 益部 。2016 年 12 月 起担任 银河 银富 货币 市场
基金的 基金 经理 ,2017 年 4 月起担 任银 河君 尚灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 、 银河 君荣 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 、 银河 君信 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 、 银河 君盛 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 、 银河 君润 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 、 银河 君耀 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 、 银河 君腾 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 、 银河 鑫利 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ,2017 年 6 月
起担任银河钱包货币市场 基金的基金经理,2017 年
12 月起担 任银 河铭 忆 3 个 月定期 开放 债券 型发 起式
证券投 资基 金的 基金 经理 ,2018 年 3 月起 担任 银河
庭芳 3 个月定期开放债券 型发起式证券投资基金的
基金经 理、 银河鑫 月享 6 个 月定期 开放 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基金经 理,2018 年 6 月起担 任银
河景行 3 个月定期开放债 券型发起式证券投资基金
的基金 经理 ,2018 年 9 月 起担任 银河 沃丰 纯债 债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理,2018 年12 月起担 任银
河家盈 纯债 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理 、 银 河嘉
裕纯债 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
楼华
锋
基金
经理
2016 年12
月31 日
- 8
中共党 员, 硕 士研 究生 学 历,8 年 证券 从业 经历, 先
后就职 于东 方证 券股 份有 限公司 研究 所分 析师 、 光大
证券股 份有 限公 司信 用业 务高级 经理 、 方正 证券 股份
有限公 司研 究所 分析 师。2015 年 8 月加入 银河 基金
管理有 限公 司, 现任数量 与指数 工作 室负 责人 、 基金
经理。2016 年 1 月起 担任 银河定 投宝 中证 腾讯 济安
价值 100A 股指数型发起式证券投资基金的基金经
理,2016 年12 月 起担 任银 河君盛 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理,2017 年 4 月起担 任银 河量
化优选混合型证券投资基 金的基金经理,2017 年 10
月起担任银河量化价值混合型证券投资基金的基金
经理,2017 年 12 月担 任银 河量化 稳进 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理,2018 年 2 月担任 银河 量化 配置银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ,2018 年 3 月起担
任银河量化多策略混合型证券投资基金的基金经
理,2018 年4 月起 担任 银河 犇利灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 、 银河 君腾灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 、 银河 中证沪 港深 高股 息指 数型
证券投 资基 金(LOF) 的基 金经理,2018 年 6 月起 担任
银河量 化成 长混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
注:1 、上 表中 任职 、离 职 日期均 为我 公司 作出 决定 之日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的 规定, 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产, 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值, 努力实现 基 金持有人的 利益,无
损害基金持有 人利益的 行 为,基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大,本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念,严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定, 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ,为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ,投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度, 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ,确 保公 平对待 不同 投资 组合 ,切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 , 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 , 所有投 资组 合经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ,不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 , 本 基金 管理人 旗下 管理的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 , 遵循 “时
间优先、价格 优先”的 原 则,在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序,最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 , 除法规规定的 特殊情况 外 ,公司原则 上禁止不
同投资 组合 (完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的组 合除 外) 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 , 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度, 在 授权 管理 、银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ,确保公平 对待不同
投资组合。同 时,公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 (股票、债 券)的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分,本 报 告期内,公司 对旗下管 理 的所有投资组 合(完全 复 制的指数基金 除
外) , 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 (日 内、3 日内 、5 日内 )公 开竞 价交易的 证券 进行 了
价差分析,并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析,未发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分,公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 (包括股 票 和债券)的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析,未 发现重大 异 常情况。本报 告期内, 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的5% 的情 况 (完
全复制 的指 数基 金除 外) 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易,由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定,事 前
确定好 申购 价格 和数 量, 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年, 宏观 经济 景气 度 下行, 经济 增速 持续 小幅 回落, 基本 处于 景气 周期的下行 阶段 , 企
业盈利 增速 尚可 ,全 年前 高后低 ;全 年 PPI 价格受 高基数 及供 给侧 和环 保限 产力度 减弱 ,同 时需
求端投资消费 增速下滑 的 影响,中枢明 显回落,CPI 价格中枢抬 升,但仍 处 于温和增长水 平;货
币市场 中枢 整体 下移 , 全 年维持 中性 偏松 。 政 策方 面上半 年受 中美 贸易 摩擦 影响边 际上 有所 放松 ,
下半年 各项 政策 重点 更侧 重于中 小企 业融 资问 题。
年内债券市场 整体震荡 下 行,一季度投 资者对资 管 新规等监管力 度仍有担 忧 ,债券收益率 震
荡上行 。四 月份 开始 受中 美贸易 摩擦 等外 部因 素的 影响, 货币 政策 边际 放松 ,降准 、扩 大 MLF 质
押品 、 推出 TMLF 等一系 列措施带 动收 益率 下行 。 报 告期内 权益 市场 处于 持续 风险释 放的 状态 , 走
势疲弱 ,沪 深300 指数全 年下 跌 25.31% ,创 业板 指全年下 跌 28.65%。
报告期内,基 金债券配 置 以高评级短久 期为主, 股 票仓位逐步降 低。基金 积 极参与了新股 申
购和转 债申 购。
银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 银河 君盛 混合A 基金 份额 净值 为 0.9933 元, 本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
-3.36% ; 截至本 报告 期末 银河君 盛混 合 C 基金 份额 净值 为 0.9900 元, 本报 告 期基金 份额 净值 增长
率为-3.46% ;同 期业 绩比 较基准 收益 率为-10.68% 。
4.5 管 理人 对宏 观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认 为 2019 年经 济下 行压力较 大, 消费、 投资、 进出口 将会 出现 不同 程度 的走弱 。 消费 方
面,居民消费 受到杠杆 压 力的影响,难 改疲弱态 势 。投资方面, 制造业投 资 受到利润下 滑影响,
在2019 年难以 继续 较快 增长。 随着 房地 产销 售面 积同比增 速转 负, 地产企 业的库存 去化 变慢 , 房
地产投资增速 将会下滑 。 而基建投资将 会受制于 地 方政府债务压 力和政府 性 基建收入的 制约,难
以大幅发力。 进出口方 面 ,今年出口增 速的反弹 主 要是由于对美 出口的抢 运 造成的,数 据也较好
的支持了这一 判断。后 续 伴随美国进口 商补库存 的 告一段落,对 出口的负 面 影响会逐渐 显现,此
外欧洲和其他 地区经济 增 张的放缓和领 先指标的 走 弱也都预示明 年出口会 持 续面临压力 。在经济
下行压力加大 的背景下 , 年底的中央经 济工作会 议 已经提出要加 大逆周期 条 件力度,货 币政策将
继续保持稳健 中性,财 政 政策也将更加 积极。海 外 市场方面,美 债收益率 水 平再次出现 倒挂,经
济衰退 的担 忧愈 加浓 厚, 预计美 联储 加息 节奏 将有 所放缓 。
我们预 计在 经济 疲弱 背景 下,2019 年利 率债 呈下 行趋势。 但经 历了 2018 年 的快速 下行 ,目
前利率 债收 益率 处于 相对 较低的 历史 分位 数水 平 , 下行幅 度将 弱 于2018 年。 从时间 上来 看, 我们
认为2019 年上 半年 是更 好 的配置 时点 。上 半年 社融 企稳和 地方 债的 密集 发行 将对市 场造 成扰 动,
导致收益率阶 段性抬升 。 市场适应地方 债的发行 节 奏后,随着基 本面的进 一 步下行与宽 松货币政
策的加 码, 收益 率下 行的 确定性 较高 。
信用债 方面 , 我 们建 议关 注基建 和地 产相 关债 券的 投资机 会, 谨慎 投资 民企 债券。2019 年基
建托底的目标 比较明确 , 基建相关公司 在经营和 融 资方面均会受 益。城投 、 铁路投资、 高速公路
和轨道交通等 基建相关 债 券具有投资价 值。在“ 因 城施策”政策 指导下, 部 分城市逐步 放松地产
调控;2018 年底发 改委 发布支持 优质 企业 直接 融资 的 通知 , 企业债 对优 质房 企再融 资放 行,叠加
宽信用和宽货 币的环境 , 地产企业融资 预计有明 显 改善。我们认 为债务结 构 合理且具备 核心一二
线资源 储备 的龙 头房 企具 有一定 的配 置价 值。2019 年民企 在业 绩和 融资 上仍 面临着 不小 的压 力,
投资民企债券 仍存在一 定 风险。因此, 对于民企 债 券投资,在挑 选标的时 需 要格外谨慎 ,不宜下
沉资质 。
权益市场经历 了一年的 下 跌后,整体的 估值水平 已 经处于历史性 低位,随 着 逆周期政策的 对
冲以及结构性 改革的推 进 ,有助于风险 偏好的回 升 ,结构性投资 机会将会 有 所显现。与 此同时,银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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可转债估值同 样处于低 位 ,且在债底保 护下回撤 空 间相对有限。 伴随着权 益 市场的回暖 ,可转债
资产的 回报 率会 有所 提升 ,我们 将积 极关 注可 转债 市场的 投资 机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本基金 管理 人严格遵 守 《企 业会 计准 则》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《中
国证券 监督 管理 委员 会关 于证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 中 国基 金业 协会提 供的 相关 估 值
指引等相关规 定以及基 金 合同的相关约 定,对基 金 所持有的投资 品种进行 估 值。日常估 值由本基
金管理人与本 基金托管 人 一同完成,本 基金管理 人 完成账务处理 、基金份 额 净值的计算 ,与基金
托管人 进行 账务 核对 ,经 基金托 管人 复核 无误 后, 由基金 管理 人对 外公 布。
本基金管理人 制定了健 全 、有效的估值 政策和程 序 ,为确保估值 的合规、 公 允,本基金管 理
人设立了由公 司相关领 导 、监察部投资 风控岗、 研 究部数量研究 员、行业 研 究员、支持 保障部基
金会计等相关 人员组成 的 估值委员会, 以上人员 拥 有丰富的风控 、合规、 证 券研究、估 值经验,
根据基金管理 公司制定 的 相关制度,估 值政策决 策 机构中不包括 基金经理 , 但基金经理 可以列席
估值委 员会 会议 提供 估值 建议, 以便 估值 委员 会决 策。
本基金 管理 人参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据 《基 金合 同》 有关规 定, “在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下, 本基金 收益每年 最多 分配
12 次, 每次 收益 分配 比例 不低于 该次 可供 分配 利润 的 20%,若《 基金 合同 》生效不 满 3 个月 可不
进行收 益分 配” 。
本基金 截止 2018 年 4 月9 日,银 河君 盛A 可分配 收益 173,935.41 元,银 河君 盛 C 可分 配收
益9,771,524.21 元 ,于 2018 年4 月20 日 进行 利润 分配, 银河 君盛A 每单位 分配收 益 0.0400 元,
银河君 盛C 每单 位分 配收 益 0.0400 元, 均超 过可 分配收益 的 20% 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形的说 明
无。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2018 年度 , 基 金托 管人在 银河君 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 托管 过程 中, 严 格遵 守 了
《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同、托管协议 ,尽职尽 责 地履行了托 管人应尽
的义务 ,不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2018 年度 , 银 河基 金管理 有限公 司在 银河 君盛 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 投资运 作、 基 金
资产净值的计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 等问题上 , 托管人未发 现损害基
金持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配, 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
2018 年度, 由银 河基 金管 理有限 公司 编制 并经 托管 人复核 审查 的有 关银 河君 盛灵活 配置 混 合
型证券投资基 金的年度 报 告中财务指标 、净值表 现 、收益分配情 况、财务 会 计报告相关 内容、投
资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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§6 审计报 告
本报告 期内 本基 金由 德勤 华永会 计师 事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 出具 标准 无保 留意见 审计 报告 ,
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资产负 债 表
会计主 体: 银河 君盛 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2018 年12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
3,554,718.79 1,310,314.32
结算备 付金
286,733.84 1,376,959.84
存出保 证金
6,808.81 14,441.67
交易性 金融 资产
193,056,565.74 218,760,185.35
其中: 股票 投资
63,744,665.74 60,539,470.85
基金投 资
- -
债券投 资
128,288,400.00 158,220,714.50
资产支 持证 券投 资
1,023,500.00 -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
40,576.91 -
应收利 息
1,877,219.06 1,848,364.26
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
198,822,623.15 223,310,265.44
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 357,631.78
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
101,835.44 113,518.90
应付托 管费
16,972.60 18,919.82 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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应付销 售服 务费
16,871.34 18,590.82
应付交 易费 用
37,461.99 113,235.67
应交税 费
9,013.61 -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
40,000.00 50,000.00
负债合 计
222,154.98 671,896.99
所有者权益:
实收基 金
200,594,468.52 208,846,123.21
未分配 利润
-1,994,000.35 13,792,245.24
所有者 权益 合计
198,600,468.17 222,638,368.45
负债和 所有 者权 益总 计
198,822,623.15 223,310,265.44
注:报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日, 银河 君盛 混合 A 基金 份额 净值 0.9933 元,基 金份 额总 额
809,760.50 份; 银河君 盛混合 C 基金 份额 净值 0.9900 元, 基金份 额总 额 199,784,708.02 份 。银
河君盛 混合 份额 总额 合计 为200,594,468.52 份。
7.2 利 润表
会计主 体: 银河 君盛 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至2018
年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至
2017 年 12 月31 日
一、收入
-4,562,521.23 23,957,049.39
1.利息 收入
6,047,542.82 12,521,566.37
其中: 存款 利息 收入
49,947.27 267,587.04
债券利 息收 入
5,485,294.49 7,574,201.67
资产支 持证 券利 息收 入
99,893.25 -
买入返 售金 融资 产收 入
412,407.81 4,679,777.66
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损失 以 “-”填 列)
-2,658,840.11 9,532,781.48
其中: 股票 投资 收益
-5,272,581.56 7,376,948.17
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
360,708.91 390,802.00
资产支 持证 券投 资收 益
-18,756.62 -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,271,789.16 1,765,031.31
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以
“- ”号填列 )
-7,951,243.17 1,871,967.23 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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4.汇兑 收益 (损 失以 “- ”号填
列)
- -
5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填
列)
19.23 30,734.31
减:二、费用
2,723,289.79 4,143,184.68
1.管 理人 报酬
1,255,963.95 2,416,868.35
2.托 管费
209,327.37 402,811.34
3.销 售服 务费
206,241.31 391,002.70
4.交 易费 用
707,181.85 697,918.90
5.利 息支 出
129,336.49 25,138.81
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
129,336.49 25,138.81
6.税金及 附加
13,581.17 -
7.其 他费 用
201,657.65 209,444.58
三、 利润总额 (亏损总额 以 “-”
号填列)
-7,285,811.02 19,813,864.71
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 (净 亏损以 “-”号
填列)
-7,285,811.02 19,813,864.71
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 银河 君盛 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
208,846,123.21 13,792,245.24 222,638,368.45
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期利
润)
- -7,285,811.02 -7,285,811.02
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
(净值减少以“- ”号填
列)
-8,251,654.69 -296,883.17 -8,548,537.86
其中:1.基金申 购款 198,172.11 5,338.19 203,510.30
2.基金 赎回 款 -8,449,826.80 -302,221.36 -8,752,048.16
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
- -8,203,551.40 -8,203,551.40 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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净值变动(净值减少以
“-”号填 列)
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
200,594,468.52 -1,994,000.35 198,600,468.17
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
841,878,321.62 325,618.35 842,203,939.97
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期利
润)
- 19,813,864.71 19,813,864.71
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
(净值减少以“- ”号填
列)
-633,032,198.41 -6,347,237.82 -639,379,436.23
其中:1.基金申 购款 197,408,597.09 2,765,895.25 200,174,492.34
2.基金 赎回 款 -830,440,795.50 -9,113,133.07 -839,553,928.57
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“-”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
208,846,123.21 13,792,245.24 222,638,368.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 范永 武______
______ 范永武______
____
7.4 报表附 注
虞晓 清____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4.1 基 金基 本情况
银河君盛灵活 配置混合 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)系 由基金管 理人 银河基金管 理
有限公司依 照《中华 人民 共和国证券 投资基金 法》 、 《银河君盛 灵活配置 混合 型证券投资 基金基 金
合同》(以下简 称 “ 基金 合同 ”) 及其 他有 关法 律法 规 的规定 , 经 中国 证券 监督 管理委 员会(以下简
称“中国证监 会”)以证 监许可[2016]2327 号文 批准 公开募集。本 基金为契约 型开放式基金 ,存
续期限 为不 定期 ,首 次设 立募集 基金 份额 为 255,088,431.42 份, 经安 永华 明会计师 事务 所( 特殊银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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普通合 伙) 验证 ,并 出具 了 编号为 安永 华明(2016)验字第 60821717_B14 的验 资报告。 基金 合同 于
2016 年 12 月 9 日正 式生 效。本 基金 的基 金管 理人 为银河 基金 管理 有限 公司 ,基金 托管 人为 交 通
银行股 份有 限公 司。
根据基 金合 同相 关规 定, 本基金 份额 分为 A 类基 金份额( 以下 简称 “银河君 盛混合 A” ) 和 C
类基金 份额(以下简 称 “ 银河君盛 混合 C” ) 两类份 额。 其中 , 银河君 盛混 合 A 是指在 投资 人认 购/
申购基 金时 收取 认购/申 购 费用, 在赎 回时 根据 持有 期限收 取赎 回费 用, 并不 再从本 类别 基金 资产
中计提 销售 服务 费的 基金 份额; 银河 君盛 混合C 是指在投资 人认 购/ 申购 时不 收 取认购/申购费 用,
而是从 本类 别基 金资 产中 计提销 售服 务费 ,在 赎回 时根据 持有 期限 收取 赎回 费用的 基金 份额 。
根据 《中 华人 民共 和国 证券投资 基金 法》 、 截至报 告期末最 新公 告的 基金 合同 及 《银河 君盛 灵
活配置混合型 证券投资 基 金招募说明书 》的有关 规 定,本基金的 投资范围 为 具有良好流 动性的金
融工具,包括国内依 法发行 上市的股票( 包含中 小板、 创业板及其他经中 国证监 会核准上市的股
票)、债券(包 括国债、 央 行票据、金 融债券、 企业 债券、公司 债券、中 期票 据、短期融 资券、 超
短期融资券、 次级债券 、 政府支持机构 债券、地 方 政府债券、中 小企业私 募 债券、可转 换债券、
可交换债券 及其他经 中国 证监会允许 投资的债 券)、 债券回购、 资产支持 证券 、货币市场 工具(含
同业存 单) 、 权证、 股指期 货、 国债 期货 以及 法律 法规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具
( 但须符合中国证监会相关规定) 。本基金的投资组合为:本基金股票投资比例为基金资产的
0%-95% ; 每个交易 日日终 在扣除股指期 货合约、 国 债期货合约需 缴纳的交 易 保证金后,保 持不低
于基金 资产 净值 的5% 的现金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 , 其中现 金不 包括结 算备 付金 、 存
出保证金、应 收申购款 等 ;权证、股指 期货、国 债 期货及其他金 融工具的 投 资比例依照 法律法规
或监管机构的 规定执行 。 如法律法规或 监管机构 以 后允许基金投 资其他品 种 ,基金管理 人在履行
适当程 序后 ,可 以将 其纳 入投资 范围 。本 基金 的业 绩比较 基准 为: 沪 深 300 指数收 益率×50%+ 上
证国债 指数 收益 率×50% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下简称“ 企 业会计准则 ”)
以及中国证监 会发布的 关 于基金行业实 务操作的 有 关规定编制, 同时在具 体 会计核算和 信息披露
方面也 参考 了中 国证 券投 资基金 业协 会发 布的 若干 基金行 业实 务操 作。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金2018 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及 2018 年度的 经营 成
果和基 金净 值变 动情 况。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
第 24 页 共 41 页
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 需要 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 需要 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内无 需要 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 、财税[2008]1 号 《财政部、国 家税务总 局 关于企业所得 税若干优 惠 政策的通知 》 、2008
年 9 月 18 日《 上海 、深 圳 证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式 调整 工作的 通知 》 、 财税
[2012]85 号 《关 于实 施上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税[2014]48
号《关于实施 全国中小 企 业股份转让系 统挂牌公 司 股息红利差别 化个人所 得 税政策有关 问题的通
知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政策有 关 问题的通知 》 、 财税
[2016]36 号 《 关于 全面 推 开营业 税改 征增 值税 试点 的通知 》 、 财税[2016]140 号 《关于 明确 金融 房
地产开发教育 辅助服务 等 增值税政策的 通知 》 、财 税[2017]56 号《 关于资管 产 品增值税有关 问题
的通知 》 、财税[2017]90 号《关于租入 固定资产 进 项税额抵扣等 增值税政 策 的通知》及其 他相关
税务法 规和 实务 操作 ,主 要税项 列示 如下 :
1)证券投资基 金(封闭式 证 券投资基金, 开放式证 券 投资基金)管理 人运用基 金 买卖股票、 债
券免征 增值 税;2018 年1 月1 日 起, 公开 募集 证券 投资基 金运 营过 程中 发生 的其他 增值 税应 税行
为,以 基金 管理 人为 增值 税纳税 人, 暂适 用简 易计 税方法 ,按 照3% 的征收 率缴纳增 值税 。
2)对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入, 包括买卖股 票、 债券的 差价 收入, 股权 的股 息、
红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3)对基金取得 的股票股 息 、红利收入, 由上市公 司 在收到相关扣 收税款当 月 的法定申报期 内
向主管 税务 机关 申报 缴纳 ;从公 开发 行和 转让 市场 取得的 上市 公司 股票 ,持 股期限 在 1 个月 以内
(含 1 个月)的,其 股息 红利所得 全额 计入 应纳 税所 得额; 持股 期限 在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年)
的,暂 减按 50% 计入应 纳税所得 额; 持股 期限 超过 1 年的, 股息 红利 所得 暂免征收 个人 所得 税。银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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上述所 得统 一适 用20% 的税率计 征个 人所 得税 。
4)对基金取得 的债券利 息 收入,由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ,暂 不缴 纳企 业所得 税。
5)对于 基金 从事 A 股买卖 ,出让 方按 0.10% 的税 率缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税,对 受让 方不
再缴纳 印花 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司(“银河基 金”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“交通银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银河金融控股有限责任公司 (“ 银河
金控”)
基金管 理人 的控 股股 东
中国石 油天 然气 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投( 集团) 有限 公司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银河证券股份有限公 司 (“ 银河证
券”)
同受基 金管 理人 控股 股东 控制、 基金 代销 机构
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
银河证 券 462,015,800.21 98.73% 452,972,676.64 96.47%
7.4.8.1.2 债券交 易
金额 单位 :人 民币 元 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
银河证 券 45,728,806.90 99.20% 58,454,833.95 99.49%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
回购成交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
银河证 券 837,700,000.00 100.00% 7,343,600,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权证交 易
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日至2018 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
银河证 券 430,273.96 98.73% 36,911.99 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
银河证 券 421,853.41 96.47% 109,410.97 100.00%
注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 , 扣 除由 证券 公司 需承担 的费 用 ( 包括 但不 限于买 (卖) 经手 费、
证券结 算风 险基 金和买 (卖) 证管 费等 ) 。 管理人 因此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 : 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
1,255,963.95 2,416,868.35
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
14,267.53 64,754.35
注: 支 付基 金管 理人 银河 基金的 基金 管理 费按 前一 日基金 资产 净值 ×0.60% 的年费率 计提 , 逐日累
计至每月月底 ,按月支 付 。其计算公式 为:日基 金 管理费=前一日 基金资产 净 值×0.60%÷当年天
数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
209,327.37 402,811.34
注: 支 付基 金托 管人 交通 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 ×0.10% 的年费率 计提 , 逐日累
计至每月月底 ,按月支 付 。其计算公式 为:日基 金 托管费=前一日 基金资产 净 值×0.10%÷当年天
数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位: 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河君 盛混 合A 银河君 盛混 合C 合计
银河证 券 - 3,904.98 3,904.98
交通银 行 - - -
银河基 金 - 201,763.38 201,763.38
合计 - 205,668.36 205,668.36
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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银河君 盛混 合A 银河君 盛混 合C 合计
银河证 券 - 20,556.93 20,556.93
交通银 行 - 15.82 15.82
银河基 金 - 366,393.25 366,393.25
合计 - 386,966.00 386,966.00
注:本 基金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费,C 类 基金份 额的 销售 服务 费按 基金前 一日 基金 资产
净值×0.10% 的年费率计提, 逐日累计至每月月底,按 月支付。其计算公式为: 银河君盛混合 C
的日销 售服 务费=前一日 银河君盛 混合 C 基金资 产净 值×0.10%÷当年天 数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注: 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 (含 回购 ) 交 易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注:本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 3,554,718.79 38,651.26 1,310,314.32 198,011.44
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ,按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注:本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.9 期 末(2018 年 12 月31 日) 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
7.4.12.1.1 受限证 券类 别:股票 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
第 29 页 共 41 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 :
股)
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
601860
紫金
银行
2018 年
12 月20
日
2019
年 1
月 3
日
新股
流通
受限
3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
603156
养元
饮品
2018 年
2 月 2
日
2019
年 2
月 12
日
新股
限售
78.73 40.68 37,756 2,972,529.88 1,535,914.08 -
603156
养元
饮品
2018 年
5 月 8
日
2019
年 2
月 12
日
新股
限售-
送股
- 40.68 15,102 - 614,349.36 -
7.4.12.1.2 受限 证券 类别 :债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 :
张)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
110049
海尔
转债
2018 年
12 月18
日
2019
年1 月
18 日
认购新
发证券
100.00 100.00 590 59,000.00 59,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 (股)
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600030
中信
证券
2018
年12
月25
日
重大
事项
停牌
16.01
2019 年
1 月 10
日
17.15 158,000 2,997,544.00 2,529,580.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 因银 行间市 场债 券正 回购 交易 而抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 因交 易所市 场债 券正 回购 交易 而抵押 的债 券。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b)以公允 价值 计量 的金 融工具
(i)各层次 金融 工具 公允 价值
于2018 年12 月31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层次的 余额 为 人
民币59,553,656.50 元, 属于第 二层 次的 余额 为人 民币131,352,645.80 元 , 属于第 三层 次的 余额
为人民 币2,150,263.44 元(于2017 年12 月 31 日: 第一层 次为 人民 币60,616,188.90 元,第 二层
次为人 民币 158,143,996.45 元,无 属于 第三 层次 的余额) 。
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于本基金投 资的证券 , 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ,本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度,确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 计量的金 融工 具
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期变 动
情况如 下: 上年 度末 余额 为人民 币 0.00 元, 本期 转 入第三 层次 金额 为人 民币 0.00 元,转 出第 三
层次金 额为 人民 币0.00 元, 当期 计入 损益 的利 得或 损失总 额为 人民 币-822,266.44 元, 本期 购买
金额为 人民 币2,972,529.88 元, 出售金 额为 人民 币0.00 元, 本期 末余额 为人 民币2,150,263.44
元,本 期末 持有 的资 产计 入损益 的当 期未 实现 利得 或损失 的变 动金 额为 人民 币 -822,266.44 元。
(2)除公允 价值 外, 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
第 31 页 共 41 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 63,744,665.74 32.06
其中: 股票 63,744,665.74 32.06
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 129,311,900.00 65.04
其中: 债券 128,288,400.00 64.52
资产 支持 证券 1,023,500.00 0.51
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,841,452.63 1.93
8 其他各 项资 产 1,924,604.78 0.97
9 合计 198,822,623.15 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例(% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,753,500.00 2.90
C 制造业 14,256,169.94 7.18
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
6,180,920.00 3.11
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,621,650.00 3.84
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,448,590.00 1.74
J 金融业 19,950,725.80 10.05
K 房地产 业 6,017,510.00 3.03
L 租赁和 商务 服务 业 515,600.00 0.26
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
第 32 页 共 41 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 63,744,665.74 32.10
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名权益 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601229 上海银 行 500,000 5,595,000.00 2.82
2 601398 工商银 行 700,000 3,703,000.00 1.86
3 600845 宝信软 件 165,400 3,448,590.00 1.74
4 600183 生益科 技 340,750 3,427,945.00 1.73
5 600900 长江电 力 199,000 3,160,120.00 1.59
6 600377 宁沪高 速 320,000 3,136,000.00 1.58
7 603228 景旺电 子 62,700 3,134,373.00 1.58
8 600795 国电电 力 1,180,000 3,020,800.00 1.52
9 600383 金地集 团 313,000 3,011,060.00 1.52
10 600048 保利地 产 255,000 3,006,450.00 1.51
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 (% )
1 601888 中国国 旅 11,917,032.90 5.35
2 600029 南方航 空 11,073,994.00 4.97
3 601398 工商银 行 10,622,800.00 4.77
4 600998 九州通 10,081,675.00 4.53
5 603708 家家悦 9,772,687.45 4.39 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
第 33 页 共 41 页
6 600028 中国石 化 9,727,151.00 4.37
7 600779 水井坊 9,558,047.00 4.29
8 600438 通威股 份 9,522,292.00 4.28
9 600519 贵州茅 台 9,206,498.00 4.14
10 600048 保利地 产 7,488,097.94 3.36
11 600887 伊利股 份 7,412,926.00 3.33
12 600030 中信证 券 6,730,593.00 3.02
13 600104 上汽集 团 6,212,271.00 2.79
14 603589 口子窖 5,998,282.46 2.69
15 601229 上海银 行 5,734,190.00 2.58
16 600498 烽火通 信 5,342,513.00 2.40
17 600019 宝钢股 份 5,073,172.00 2.28
18 603228 景旺电 子 4,546,923.00 2.04
19 601111 中国国 航 3,913,596.03 1.76
20 600845 宝信软 件 3,586,081.00 1.61
注:买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 (% )
1 600519 贵州茅 台 22,125,264.16 9.94
2 601318 中国平 安 12,507,050.00 5.62
3 601888 中国国 旅 12,345,412.20 5.55
4 600438 通威股 份 10,705,808.00 4.81
5 603708 家家悦 9,499,168.00 4.27
6 600622 光大嘉 宝 8,720,373.00 3.92
7 600998 九州通 8,692,791.50 3.90
8 600779 水井坊 8,500,513.00 3.82
9 600029 南方航 空 7,655,842.00 3.44
10 600887 伊利股 份 7,319,986.00 3.29
11 601952 苏垦农 发 6,514,616.00 2.93
12 600713 南京医 药 6,405,388.00 2.88
13 601398 工商银 行 6,373,000.00 2.86
14 603589 口子窖 6,285,078.96 2.82
15 600104 上汽集 团 6,268,731.00 2.82
16 600028 中国石 化 5,889,063.00 2.65
17 601336 新华保 险 5,236,542.00 2.35 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
第 34 页 共 41 页
18 601988 中国银 行 5,009,697.00 2.25
19 600019 宝钢股 份 4,751,802.00 2.13
20 600048 保利地 产 3,768,747.00 1.69
注:卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 244,875,291.33
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 227,489,692.37
注:买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,168,120.00 15.19
其中: 政策 性金 融债 19,887,120.00 10.01
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 67,165,300.00 33.82
6 中期票 据 30,357,000.00 15.29
7 可转债 (可 交换 债) 597,980.00 0.30
8 同业存 单 - -
9 其他 0.00 0.00
10 合计 128,288,400.00 64.60
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 018005 国开1701 198,000 19,887,120.00 10.01
2 011801834 18 首钢SCP009 170,000 17,049,300.00 8.58
3 011801917
18 上饶投资
SCP004
150,000 15,027,000.00 7.57
3 011801921
18 陕投集团
SCP001
150,000 15,027,000.00 7.57
4 1822008
18 建信租 赁债
01
100,000 10,281,000.00 5.18
5 101800786 18 申迪MTN001 100,000 10,131,000.00 5.10 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
第 35 页 共 41 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 1789309
17 苏誉 1 优
先
50,000 1,023,500.00 0.52
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注: 本基 金本 报告 期末 未持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注:本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注:本 基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 出 现被监管部门 立案调查 , 或在本报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
第 36 页 共 41 页
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 6,808.81
2 应收证 券清 算款 40,576.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,877,219.06
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,924,604.78
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 113012 骆驼转 债 74,346.90 0.04
2 132012 17 巨化 EB 37,802.70 0.02
3 128016 雨虹转 债 990.00 0.00
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
第 37 页 共 41 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
银河
君盛
混合A
21 38,560.02 0.00 0.00% 809,760.50 100.00%
银河
君盛
混合C
292 684,194.21 197,238,658.78 98.73% 2,546,049.24 1.27%
合计 311 644,998.29 197,238,658.78 98.33% 3,355,809.74 1.67%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数( 份)
占基金 总份 额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本 基金
银河君 盛
混合A
0.00 0.0000%
银河君 盛
混合C
0.00 0.0000%
合计 0.00 0.0000%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基金
投资和研究部门负责人 持
有本开 放式 基金
银河君 盛混 合A 0
银河君 盛混 合C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基 金
银河君 盛混 合A 0
银河君 盛混 合C 0
合计 0
银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
项目 银河君 盛混 合A 银河君 盛混 合C
基金合 同生 效日 (2016 年12 月9 日)基金
份额总 额
17,507,863.85 237,580,567.57
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,562,592.29 205,283,530.92
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 46,431.31 151,740.80
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 2,799,263.10 5,650,563.70
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 (份 额减 少
以"-" 填列)
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 809,760.50 199,784,708.02
注:1 、总 申购 份额 含红 利 再投、 转换 入份 额。
2、总 赎回 份额 含转 换出 份额。
3、基 金合 同生 效日 为:2016 年12 月9 日。
银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动:
1、2018 年2 月2 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 银河 君盛灵 活 配置
混合型证 券投 资基 金变 更基 金经理 的公 告》 ,韩 晶不再 担任本 基金 的基 金经 理, 楼华锋 、刘 铭卢
和轶乔 担任 本基 金的 基金 经理。
2、2018 年 12 月 4 日 在法定 报刊 上刊 登了 《银 河基金 管理 有限 公司 关于 高级管 理人 员 变
更的公 告》 ,新 任钱 睿南 为 银河基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动:
本报告 期内 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期没 有涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
无。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金改 聘会 计师 事务所 。
本基金 本报 告期 应支 付给 德勤华 永会 计师 事务 所 (特殊普 通合 伙)的报酬 为40,000.00 元人
民币。 目前 该会 计师 事务 所已向 本基 金提 供1 年的 审计服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 基金 管理 人 收到上 海证 监局 《 关于 对 银河基 金管 理有 限公 司采 取责令 整改 措施
的决定 》 ,责令 公司 进行 整改并暂 停受 理公 募基 金注 册申 请 3 个月, 对相 关人 员采取 行政 监管 措
施。公 司高 度重 视, 制定 并实施 相关 整改 措施 ,并 将及时 向监 管部 门提 交整 改报告 。
除上述 情况 外,本报 告期 内, 基金管 理人 、托管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处
罚。 银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证 券 1 462,015,800.21 98.73% 430,273.96 98.73% -
华金证 券 1 5,938,510.00 1.27% 5,530.49 1.27% -
注:本 报告 期内 本基 金无 席位变 更情 况。
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
(1)实力 雄厚 ;
(2)信誉 良好 ,经 营行 为规范;
(3) 具有 健全 的内 部控 制 制度, 内部 管理 规范 ,能 满足本 基金 安全 运作 的要 求;
(4 ) 具备基 金运 作所 需的 高效 、 安全、 便捷的 通讯 条件 , 交易设 施符 合代 理本基金 进行 证券 交易
之需要 ,并 能提 供全 面的 信息服 务;
(5) 研究 实力 强 , 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 , 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务,包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等,并
能根据 基金 投资 的特 定要 求,提 供专题研 究报 告;
(6)本基 金管 理人 要求 的其他条 件。
选择证 券公 司专 用席 位的程序:
(1)资格 考察 ;
(2)初步 确定 ;
(3)签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证 券 45,728,806.90 99.20% 837,700,000.00 100.00% - -
华金证 券 370,793.30 0.80% - - - -
银河君盛混合 2018 年年度报告 摘要
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 20180101-20181231 98,619,329.39 0.00 0.00 98,619,329.39 49.66%
2 20180101-20181231 98,619,329.39 0.00 0.00 98,619,329.39 49.66%
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额20% 的情 形, 在市场 流
动性不 足的 情况 下 , 如 遇 投资者 巨额 赎回 或集 中赎 回, 基金 管理 人可 能无 法 以合理 的价 格及 时变 现基
金资产 ,有 可能 对基 金净 值产生 一定 的影 响, 甚至 可能引 发基 金的 流动 性风 险。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
银 河基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 29 日