富 荣 福安 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2018 年年 度报告 摘要
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人: 富荣 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 招商 银行股 份有 限公司
送 出日 期:2019 年 03 月 29 日富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
2
§1
重 要提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定 ，于2019年3月25日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2018 年02月13日起至2018 年12月31日止。 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
3
§2
基 金简 介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 富荣福安混合
基金主代码 004790
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年02月13日
基金管理人 富荣基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 14,177,662.44份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 富荣福安混合A 富荣福安混合C
下属分级基金的交易代码 004790 004791
报告期末下属分级基金的份额总额 177,662.44份 14,000,000.00份
2.2 基金 产品 说明
投资目标
本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格
控制风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准
的收益。
投资策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包
括GDP 增长率、CPI走势、M2 的绝对水平和增长率、利
率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、税
收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科学严
谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同时
期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券和
货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。
业绩比较基准
中证全债指数收益率×70%+沪深300指数收益率
×30%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益
高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属
于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
4
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富荣基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 滕大江 张燕
联系电话 0755-84356633 0755-83199084
电子邮箱 service@furamc.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 400-685-5600 95555
传真 0755-83230787 0755-83195201
2.4 信息 披露 方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.furamc.com.cn
基金年度报告备置地
点
基金管理人、基金托管人处
§3
主 要财务 指标 、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和 指标
、本期2018年02月13日（基金合同生效日）- 2018
年12月31日
富荣福安混合A 富荣福安混合C
本期已实现收益 -28,962.74 -2,200,781.42
本期利润 -29,479.34 -2,355,150.69
加权平均基金份额本期利润 -0.1611 -0.0637
本期基金份额净值增长率 -16.74% -16.82%
3.1.2 期末 数据和 指标 2018年末
期末可供分配基金份额利润 -0.1674 -0.1682
期末基金资产净值 147,914.97 11,645,615.25
期末基金份额净值 0.8326 0.8318
注： ①上述基金业绩指标不包括持有人交易 基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字； 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
5
②本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动
收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数；
④本基金合同生效日为2018年2月13 日，至本报告期末不满一年。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
富荣福安混合A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三
个月
-12.14% 1.10% -1.79% 0.49% -10.35% 0.61%
过去六
个月
-14.66% 0.89% -1.35% 0.44% -13.31% 0.45%
自基金
合同生
效起至
今
-16.74% 0.71% -1.77% 0.40% -14.97% 0.31%
富荣福安混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三
个月
-12.16% 1.10% -1.79% 0.49% -10.37% 0.61%
过去六
个月
-14.70% 0.89% -1.35% 0.44% -13.35% 0.45%
自基金
合同生
效起至
-16.82% 0.71% -1.77% 0.40% -15.05% 0.31% 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
6
今
注： 本基金的业绩比较基准为： 中证全债指数收益率×70%+沪深 300 指数收益率×30%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
7
注：①本基金合同生效日为 2018 年2 月 13 日，截止2018 年 12 月31 日止，本基金成
立未满一年；
②本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各资产配置比例符合合同约定。
3.2.3 自基 金合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比
较 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
8
注： 本基金合同于 2018 年2 月13 日生效， 合同生效当年期间的相关数据和指标按实际
存续期计算。
3.3 过去 三年 基金的 利润 分配 情况 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本基金合同于2018年2月13日生效，截止2018年12月31日止，本基金未进行利润分
配。
§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
富荣基金管理有限公司成立于2016 年1月25日， 是中国证监会批准成 立的国内第101
家公募基金管理公司。 公司注册地为广州市南沙区， 办公地位于深圳市福田区深圳证券
交易所广场，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"，围绕客户
需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持" 规范创造价值，创新推动成长"的经营理念，努
力打造企业核心竞争力， 整合产业上下游资源， 为各类投资者提供充分满足个性需求的
产品， 并以稳定、 持续 、 优秀的投资业绩和全 面、 及时、 优质的服务 回报 投资者的信任，
与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合金融服务企
业领先者。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邓宇翔
权益投资
部总监、
基金经理
2018-03-
30
- 12
硕士学历，持有基金从业资格
证书，中国国籍。曾任西南证
券股份有限公司资深投资经
理、深圳东新佳投资有限公司
投资经理。 2017年2月22 日加入
富荣基金。
胡长虹
副总经
理、基金
经理
2018-02-
13
2018-11-
26
14
北大光华MBA， 北京工商大学经
济学学士，持有基金从业资格
证书，中国国籍。历任太平财
产保险有限公司投资管理部总
经理，北大高科华泰制药有限
公司副总经理，深圳市飞亚达
（集团）股份有限公司财务经
理，深圳金丰泰对外发展公司
财务经理，湖北省粮食局计划富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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财务处副科长。2017年5月2日
加入富荣基金。
注：1 、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
2 、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作 遵 规守 信情况 的说 明
在本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其
各项实施细则、 本基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽
责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内， 本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况， 基金管理人在合理期限内进
行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度和控 制方 法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 制定了公司
内部的公平交易制度。 该制度所规范的范围涵盖旗下各类投资组合， 围绕境内上市股票、
债券的一级市场申购、 二级市场交易等所有投资管理活动， 并涵盖授权、 研究分析、 投
资决策、 交易执行、 业绩评估等各个环节。 公司通过建立科学的投资决策机制， 加强交
易执行环节的内部控制， 并通过工作制度、 流程和信息技术手段来保证公平交易原则的
实现。 同时， 本基金管理人通过对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对
公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平 交易制 度的执 行情 况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公 司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，
公平对待旗下所有投资组合。
公司利用统计分析的方法和工具， 按照不同的时间窗口 （包括当日内、3日内、5日
内） ， 对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析， 报告期内未发现旗下投资组
合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常 交易行 为的专 项说 明
报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
报告期内， 未出现涉及 本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量超过该证券当日成交量5%的情况。
富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
11
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
2018 年以来权益市场出现较大的波动， 受累于"内忧外患"的客观环境市场出现单边
下跌。 具体而言中美贸易摩擦来回往复、 宏观经济下行、 金融去杠杆成为18年主要的下
跌因素， 报告期内， 本基金在此轮市场震荡磨底过程中一直保持轻仓运作， 且所选股票
标的以社服、交运等防御性板块为主，部分资产配置逆回购，较好的控制了净值回撤。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
截至报告期末富荣福安混合A基金份额净值为0.8326元，本报 告期内，该类基金份
额净值增长率为-16.74% ，同期业绩比较基准收益率为-1.77% ；截至报告期末富荣福安
混合C 基金份额净值为0.8318元， 本报告期内， 该类基金份额净值增长率为-16.82%，同
期业绩比较基准收益率为-1.77%。
4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2019年：2018年中美贸易摩擦、 国内去杠杆叠加经济下行市场估值层面杀到了
历史底部区域。 展望2019年我们认为利空因素在边际减弱， 上市公司业绩明年一二季度
会出现一定下行压力， 但按照过往经济周期以及基数原因有望在19年三四季度见底， 且
当前下滑的经济预期已部分蕴含在极低的估值中， 股市再现18年单边 下跌行情的可能性
不大。 中央经济工作会议后政策对经济的支撑会在19年逐步显现， 叠加MSCI明年纳入权
重调整外资的流入或将加速，市场将出现结构性机会。且若19年二、三季度经济企稳，
则股市或将出现向上进攻机会。
经济下行周期中， 我们将以业绩为核心， 拥抱高景气度行业以及业绩稳定增长的防
御性板块。 其次， 政策作为影响经济周期的重要变量， 经济下行可能倒逼政策托底升级，
基于博弈角度将配置政府可能托底板块。 最后基于中长期视角， 中美摩擦最后的体现是
产业链之争，由大变强产业升级为必经之路，海外替代逻辑板块长期逻辑显现。
4.6 管理 人内 部有关 本基 金的 监察稽 核工 作情况
报告期内， 本基金管理人依据法律法规、 监管政策的变化， 并结合公司业务发展情
况， 遵照公司内部控制的整体要求， 不断完善内控建设， 积极践行合规风控管理， 加强
内部风险的控制与防范， 确保各项法规政策和公司管理制度的落实， 确保基金合同得到
严格履行。
报告期内， 本基金管理人积极贯彻落实新的监管要求， 及时进行公司制度、 流程的
制定和修订， 进一步完善了公司的内控体系； 全面参与各类新产品、 新业务的合规风险
评估及 相关控制措施的研究与落实， 确保投各项业务的合规开展； 建立入职合规宣导机
制以及多次组织开展合规培训,不断提高从业人员的合规素质；开展对基金投资运作和富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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公司经营管理的合规性稽核， 通过实时监控、 定期检查、 专项检查等方式， 检查业务开
展的合规性和制度执行的有效性； 严格规范基金销售业务， 按照 《证券投资基金销售管
理办法》 的规定审查宣传推介材料， 督促落实销售适当性管理制度， 并努力做好投资者
教育工作；完成各项信息披露工作，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金管理人承诺将继续坚持审慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 积极 健全内部
管理制度， 不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性， 努力防范各种风险， 切实保
护基金资产的安全及基金份额持有人的权益。
4.7 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及 《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 等相关法律法规和
基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由
本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。 月末、
年中和年末估值复核与基金会计账务 的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序, 并由研究部、基金事务部、
监察稽核部、 固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、 指导基金估值业务。
估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经
历,且之间不存在任何重大利益冲突。 基金经 理作为公司估值小组的成员,不介入基金日
常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有
权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值
的公平、合理,保持估值政策和程序的 一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分
配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本
基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为相应类别基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方
式是现金分红； 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收 益分配金额后不能低于面值；A 类基金份额和C类
基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分
配利润上有所不同； 本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 法律法规或监管
机关另有规定的，从其规定。
本基金的基金合同于2018年2月13日生效，截止2018年12 月31日，根据上述分配原
则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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4.9 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内， 本基金未 出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情
形。 本基 金自2018 年03 月16日至2018年06月05日连续二十个工作日基金资产净值低于五
千万元的情形， 本基金 自2018年07月20 日至2018年12月31日出现连续六十个工作日基金
资产净值低于五千万元的情形， 基金管理人召 开基金份额持有人大会并于2018年12月10
日表决通过了《富荣福安灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》。
§5
托 管人报 告
5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
招商银行具备完善的公司治理结构、 内部稽核监控制度和风险控制制度， 我行在履
行托管职责中， 严格遵守有关法律法规、 托 管协议的规定， 尽职尽责地履行托管义务并
安全保管托管资产。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
招商银行根据法律法规、 托管协议约定的投资监督条款， 对托管产品的投资行为进
行监督，并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则， 独立地设置、 登录和
保管本产品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管 人对 本年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本年度报告 中财务指标、 净值表现、 财务会计 报告、 投资组合报告内容真实、 准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
审 计报告
6.1 审计 报告 基本信 息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明(2019)审字第61475609_H08 号
6.2 审计 报告 的基本 内容
审计报告标题 审计报告 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
14
审计报告收件人
富荣福安灵活配置混合型证券投资基金全体基
金份额持有人
审计意见
我们审计了富荣福安灵活配置混合型证券投资
基金的财务报表， 包括2018年12月31日的资产负
债表，2018年2月13日 （基金合同生效日） 至201
8 年12月31日止期间的利润表、所有者权益（基
金净值） 变动表以及相关财务报表附注。 我们认
为， 后附的富荣福安灵活配置混合型证券投资基
金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准
则的规定编制， 公允反映了富荣福安灵活配置混
合型证券投资基金2018 年12月31日的财务状况
以及2018年2月13日（基金合同生效日）至2018
年12月31日止期间的经营成果和净值变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报
表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准
则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则， 我们独立于富荣福安灵活配置混合型证券投
资基金， 并履行了职业道德方面的其他责任， 我
们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，
为发表审计意见提供了基础。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息
富荣福安灵活配置混合型证券投资基金管理层
对其他信息负责。 其他信息包括年度报告中涵盖
的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信
息， 我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结
论。 结合我们对财务报表 的审计， 我们的责任是
阅读其他信息， 在此过程中， 考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况
存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我
们已执行的工作， 如果我们确定其他信息存在重
大错报， 我们应当报告该事实。 在这方面， 我们富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
15
无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务
报表， 使其实现公允反映， 并设计、 执行和维护
必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊
或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时， 管
理层负责评估富荣福安灵活配置混合型证券投
资基金的持续经营能力， 披露与持续经营相关的
事项 （如适用） ， 并运用持续经营假设， 除非计
划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督富荣福安灵活配置混合型证券
投资基金的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证， 并出
具包含审计意见的审计报告。 合理保证是高水平
的保证， 但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发现。 错报可能由于
舞弊或错误导致， 如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策， 则通 常认为错报是重大的。 在按
照审计准则执行审计工作的过程中， 我们运用职
业判断， 并保持职业怀疑。 同时， 我们也执行以
下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致
的财务报表重大错报风险， 设计和实施审计程序
以应对这些风险， 并获取充分、 适当的审计证据，
作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能涉及串
通、 伪造、 故意遗漏、 虚假陈述或凌驾于内部控
制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风
险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风
险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计
恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效
性发表意见。（3）评价管理 层选用会计政策的
恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出
结论。 同时， 根据获取的审计证据， 就可能导致富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
16
对富荣福安灵活配置混合型证券投资基金持续
经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在
重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为
存在重大不确定性， 审计准则要求我们在审计报
告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披
露； 如果披露不充分， 我们应当发表非无保留意
见。 我们的结论基于截至审计报告日可获得的信
息。 然而， 未来的事项或情况可能导致富荣福安
灵活配置混合型证券投资基金不能持续经营。
（5） 评价财务报表的总体列报、 结构和内容 （包
括披露） ， 并评价财务报表是否公允反映相关交
易和事项。 我们与治理层就计划的审计范围、 时
间安排和重大审计发现等事项进行沟通， 包括沟
通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制
缺陷。
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 吴翠蓉、高 鹤
会计师事务所的地址
北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16
层
审计报告日期 2019-03-28
§7
年 度财务 报表
7.1 资产 负债 表
会计主体：富荣福安灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018 年12月31日
资 产：
银行存款 6,283,220.32
结算备付金 148,689.80
存出保证金 18,675.79 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
17
交易性金融资产 3,710,156.00
其中：股票投资 3,710,156.00
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 4,000,000.00
应收证券清算款 1,290,041.06
应收利息 1,084.00
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 15,451,866.97
负 债和 所有者 权益
本期末
2018 年12月31日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 3,527,692.75
应付赎回款 -
应付管理人报酬 6,189.56
应付托管费 1,031.57
应付销售服务费 1,018.65
应付交易费用 30,737.72
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 - 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
18
递延所得税负债 -
其他负债 91,666.50
负债合计 3,658,336.75
所 有者 权益：
实收基金 14,177,662.44
未分配利润 -2,384,132.22
所有者权益合计 11,793,530.22
负债和所有者权益总计 15,451,866.97
注：1 、报告截止日2018年12月31日，基金份额总额14,177,662.44 份。A类基金份额净
值人民币0.8326元，基金份额总额177,662.44 份。C类基金份额净值人民币0.8318 元，
基金份额总额14,000,000.00 份。
2 、 本财务报表的实际编制期间为2018 年2月13日(基金合同生效日)至2018年12月31
日。
7.2 利润 表
会计主体：富荣福安灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年12 月31日
单位：人民币元
项 目
本期2018年02 月13日 （基金合同生效日）
至2018 年12月31日
一 、收 入 -1,877,760.46
1.利息收入 634,427.07
其中：存款利息收入 468,799.58
债券利息收 入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 165,627.49
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） -2,357,492.57
其中：股票投资收益 -2,425,095.26
基金投资收益 -
债券投资收益 - 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
19
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 67,602.69
3.公允价值变动收益 （损失以 “-” 号填列） -154,885.87
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 190.91
减 ：二 、费用 506,869.57
1．管理人报酬 198,905.35
2．托管费 33,150.90
3．销售服务费 32,997.84
4．交易费用 134,266.48
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．税金及附加 -
7．其他费用 107,549.00
三 、利 润总额 （亏 损总额 以“-”号 填列 ） -2,384,630.03
减：所得税费用 -
四 、净 利润（ 净亏 损以“-” 号填列 ） -2,384,630.03
7.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：富荣福安灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年12 月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年02 月13日（基金合同生效日）至2018年12月31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
202,201,890.71 - 202,201,890.71
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
- -2,384,630.03 -2,384,630.03 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
20
数(本期利润)
三、 本期基金份额交
易产生的基金净 值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-188,024,228.27 497.81 -188,023,730.46
其中： 1.基金申购款 41,680,888.33 -651,655.15 41,029,233.18
2.基金赎回
款
-229,705,116.60 652,152.96 -229,052,963.64
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益
（基金净值）
14,177,662.44 -2,384,132.22 11,793,530.22
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
郭容辰
—————————
基金管理人负责人
黄文飞
—————————
主管会计工作负责人
黄文飞
—————————
会计机构负责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情 况
富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称"本基金")，系经中国证券监督
管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监基金字[2017]731 号文《关于准予富荣福安
灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 的核准， 由基金管理人富荣 基金管理有限公
司向社会公开发行募集，基金合同于2018 年2月13日正式生效，首次设立募集规模为
202,201,890.71 份基金份额。 本基金为契约型开放式基金。 本基金管理人为富荣基金管
理有限公司， 注册登记机构为富荣基金管理有限公司， 基金托管人为招商银行股份有限
公司 (以下简称"招商银行")。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法 发行上市的股
票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） ， 债券 （含国债、 金融
债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 政府 支持机
构债、 地方政府债、 公 开发行的次级债、 可转 换债券、 可交换债券、 中小企业私募债及富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
21
其他经中国证监会允许投资的债券或票据） 、 货币市场工具 （含同业 存单等） 、 资产支
持证券、 衍生品 （包括权证、 股指期货、 股票期权、 国债期货等） 以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 如法律法规
或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入
投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的0%-95% ； 每个交易日日终在扣除股
指期货、国债期货合约 需缴纳的保证金 以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收
申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。
本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×70%+ 沪深300指数收益率×30% 。
7.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部颁布的 《企业会计准则－基本准则》 以及其后颁布及
修订的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")编
制。 同时， 在具体会计估值核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协会修
订并发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《中国证券监督管
理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会和中国证券投资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财 务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金2018年12 月31日
的财务状况以及2018 年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日止期间的经营成
果和净值变动情况。
7.4.4 重要 会计政 策和会 计估 计
7.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 本财务报表的实际编 制期间为2018
年2月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日止。
7.4.4.2 记账本 位币 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
22
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，
均以人民币元为单位 表示。
7.4.4.3 金融资 产和 金融 负债 的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或
资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量且其 变动计入当期
损益的金融资产及贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为股票、 债券
和衍生工具等投资。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 结算备付金、 买入返
售金融资产和各类应收款项等。
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始 确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债和其他金融负债。
本基金持有的金融负债均划分为其他金融负债， 主要包括卖出回购金 融资产款和各
类应付款项等。
7.4.4.4 金融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
初始确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债， 按照取得时的
公允价值作为初始确认金额。 划分为以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产
取得时发生的相关交易费用计入当期损益； 应 收款项及其他金融负债的相关交易费用计
入初始确认金额。
后续计量
以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。 在
持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利， 应当确认为当期收益。 每日， 本基金将
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当
期损益； 应收款项及其他金融负债采用实际利率法， 按照摊余成本进行后续计量， 其摊
销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
终止确认
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该金融资产已转移， 且符合金融资
产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认； 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
23
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分 将终止确
认；
处置该金融资产或金融负债时， 其公允价值与 初始入账金额之间的差额应确认为投
资收益，同时调整公允价值变动收益。
金融资产转移
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该
金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 不终止确认该金融资产；
本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 分别下列情
况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；
未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资
产，并相应确认有关负债。
7.4.4.5 金融资 产和 金融 负债 的估值 原则
公允价值， 是指市场参与者在计量日发生的有序交易中， 出售一项资产所能收到或
者转移一项负债所需支付的价格。 本基金以公允价值计量相关资产或负债， 假定出售资
产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行； 不存在主要市场的， 本
基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。 主要市场(或 最有利市场) 是本基
金在计量日能够进入的交易市场。 本基金采用 市场参与者在对该资产或负债定价时为实
现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量 或披露的资产和负债， 根据对公允价值 计量整体而言
具有重要意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次： 第一层次输入值， 在计量
日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次输入值， 除第一
层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次输入值， 相关资产
或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日， 本 基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负
债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票、债券和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金 融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场
上未经调整的报价作为公允价值； 估值日无报 价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的， 应采用最近交易日的报价确定公允价值。 有充足证据表明估值日或最
近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同， 但具有不同特征的， 应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。 特征是指对资产出售或使用的限制等， 如果
该限制是针对资产持有者的， 那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。 此外， 基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
24
(2) 不存在活跃市场的 金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。 采用估值技术确定公允价值时， 应优先使用
相关可观察输入值， 只 有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的
情况下，才使用不可观察输入值。
(3) 如有确凿证据表明 按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值。
(4) 如有新增事项，按国家最新规 定估值。
7.4.4.6 金融资 产和 金融 负债 的抵销
当本基金同时满足下列条件时， 金融资产和金 融负债以相互抵销后的净额在资产负
债表内列示： 具有抵销已确认金额的法定权利， 且该种法定权利是当前可执行的； 计划
以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回 引起的实收基
金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购 和赎回分别包括基
金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益 平准金指在申
购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占
基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回
款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在"损益平准金"科目中核算， 并于期末全
额转入"未分配利润/(累计亏损)"。
7.4.4.9 收入/ （损 失） 的确 认和计 量
股 票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间 应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增
值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
25
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率 法 与直线法差异
较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用 的确 认和 计量
本基金的管理人报酬、 托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率
和计算方法逐日确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的
金额计入交易费用。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利 率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金 的收 益分 配政 策
(1) 在符合有关基金分 红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益
分配，具体分配方案以公告为准， 若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
(2) 本基金收益分配方 式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利
或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的
收益分配方式是现金分红；
(3) 基金收益分配后基 金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) A 类基金份额和C类 基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销
售服务费将导致在可供分配利润上有所不同； 本基金同一类别的每份基金份额享有同等
分配权；
(5) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 其他 重要 的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会计 政策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会计政 策变 更的 说明
无。
7.4.5.2 会计估 计变 更的 说明
无。
7.4.5.3 差错更 正的 说明 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
26
无。
7.4.6 税项
(1) 印花税
证券（股票）交易印花税税率为1‰，由出让方缴纳。
(2) 增值税及附加、企业所得税
自2016年5月1 日起， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金融业纳入试
点范围， 由缴纳营 业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方
政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税。 金融机构开 展的质押式买入返
售金融商品业务、 买断式买入返售金融商品业务、 同业存款、 同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定， 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，
以资管产品管理人为增值 税纳税人； 根据财政部、 国家税务总局财税[2017]56号文 《关
于资管产品增值税有关问题的通知》 的规定， 自2018年1月1 日起， 资管产品管理人运营
资管产品过程中发生的增值税应税行为 （以下称资管产品运营业务） ， 暂适用简易计税
方法， 按照3%的征收率缴纳增值税。 管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的
销售额和增值税应纳税额。 未分别核算的， 资管产品运营业务不得适用于简易计税方法。
对资管产品在2018 年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的， 不
再缴纳； 已缴纳增值税的， 已纳税额从资管产品管理人以后月 份的增值税应纳税额中抵
减。
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]90 号文 《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》 的规定， 自2018年1月1日起， 资管产品管理人运营资管产品提供的
贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，
以2018 年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额； 转让2017 年12月31日前取得
的股票 （不包括限售股） 、 债券、 基金、 非货物期货， 可以选择按照实际买入价计算销
售额， 或者以2017 年最后一个交易日的股票收盘价 （2017年最后一个交易日处于停 牌期
间的股票， 为停牌前最后一个交易日收盘价） 、 债券估值 （中债金融估值中心有限公司
或中证指数有限公司提供的债券估值） 、 基金份额净值、 非货物期货结算价格作为买入
价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、 教育费附加和地方教育费附加， 以实际缴纳的
增值税税额为计税依据， 分别按7%、3% 和2%的比例缴纳城市维护建设税、 教育费附加和
地方教育费附加。 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 个人所得税
个人所得税税 率为20%。
基金取得的股票的股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收入， 由上市公司、
债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、 红利收入、 债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内（含1个月）的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
7.4.7 关联 方关系
关联方名称 与本基金的关系
富荣 基金管理有限公司（"富荣基金"） 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
招商银行 基金托管人
广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人的股东
深圳嘉年实业股份有限公司 基金管理人的股东
湖南典勤投资开发有限公司 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权 证交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 债 券交 易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.8.1.4 债 券回 购交易 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月13日 （基金合同生效日） 至2018 年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 198,905.35
其中：支付销售机构的客户维护费 455.03
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的0.60% 的
年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.60%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年02月13日 （基金合同生效日） 至2018年12月
31 日
当期发生的基金应支付的托管费 33,150.90
注： 基金托管费每日计提， 按月支付。 基金托管费按基金资产净值的0.10%年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.10%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位：人民币元 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
29
获得销售
服务费的
各关联方
名称
本期
2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
富荣福安混合A 富荣福安混合C 合计
富荣基金
管理有限
公司
0.00 32,996.90 32,996.90
招商银行
股份有限
公司
0.00 0.00 0.00
合计 - 32,996.90 32,996.90
注： 销售服务费每日计提， 按月支付。 本基金A类基金份额不收取销售服务费。 本基金C
类基金份额的销售服务费年费率为0.10% 。销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×基金份额的销售服务费年费率/当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日的基金资产净值
7.4.8.3 与关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
本基金于本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
富荣福安混合A
份额单位：份
项目
本期
2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年12月31 日
基金合同生效日（2018
年02 月13日）持有的基
金份额
-
报告期初持有的基金份
额
-
报告期间申购/买入总
份额
- 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
30
报告期间因拆分变动份
额
-
减： 报告期间赎回/卖出
总份额
-
报告期末持有的基金份
额
-
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
-
富荣福安混合C
份额单位：份
项目
本期
2018年02月13日（基金合同生效日）至2018年12月31 日
基金合同生效日（2018
年02 月13日）持有的基
金份额
14,000,000.00
报告期初持有的基金份
额
14,000,000.00
报告期间申购/买入总
份额
-
报告期间因拆分变动份
额
-
减： 报告期间赎回/卖出
总份额
-
报告期末持有的基金份
额
14,000,000.00
报告期末持有的基金份
额占基金总份额比例
100.00%
注：1 、申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。
2 、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。
3 、 本基金本报告期实际存续日为2018 年2月13日 （基金合同生效日） 至2018 年12月
31日。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
31
本基金本期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
7.4.8.5 由关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年02月13 日（基金合同生效日）至2018年12月31日
期末余额 当期利息收入
招商银行股份有限
公司
6,283,220.32 207,698.19
注：本基金的活期银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金于本报告期内未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期末 （2018 年12月31 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金于本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金于本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本报告期末2018年12月31日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成
的卖出回购证券款，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末2018年12月31日止， 本基金无 从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款，无抵押债券。
7.4.10 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
32
1 ．承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
2 ．其他事项
(1) 公允价值
基金管理人已经评估了银行存款、 结算备付金、 买入返售金融资产、 其他 应收款项
类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日， 本 基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中划分为第一层次的余额为人民币3,710,156.00 元， 无划分为第二 层次及第三层次的
余额。
公允价值所属层次间重大变动
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃或属于非公开发行
等情况， 本基金不会于 停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允价值
列入第一层次； 并根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性， 确 定相关股票公
允价值应属第二层次或第三层次。
对于证券交易所上市的可转换、 可交换债券， 若出现交易不活跃的情况， 本基金不
会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次； 根据估值调整 中所采用输入值的
可观察性和重要性，确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。
第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具， 本 基金本报告期
内未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。
(2) 截至资产负债表日 ，本基金的资产净值连续20个工作日低于人民币5,000 万元。
(3) 除公允价值及上述 事项外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事
项。
3 ．财务报表的批准
本财务报表已于2019年3月28日经本基金的基金管理人批准。
§8 投资组 合报 告
8.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 3,710,156.00 24.01
其中：股票 3,710,156.00 24.01 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
33
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 4,000,000.00 25.89
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 6,431,910.12 41.63
8 其他各项资产 1,309,800.85 8.48
9 合计 15,451,866.97 100.00
8.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
8.2.1 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 914,056.00 7.75
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 338,500.00 2.87
F 批发和零售业 393,500.00 3.34
G 交通运输、仓储和邮政业 382,000.00 3.24
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 518,000.00 4.39
J 金融业 - -
K 房地产业 523,600.00 4.44
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
34
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 640,500.00 5.43
S 综合 - -
合计 3,710,156.00 31.46
8.2.2 报告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
8.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比 例(%)
1 300144 宋城演艺 30,000 640,500.00 5.43
2 002643 万润股份 55,000 556,600.00 4.72
3 000043 中航善达 70,000 523,600.00 4.44
4 300212 易华录 25,000 518,000.00 4.39
5 601933 永辉超市 50,000 393,500.00 3.34
6 601111 中国国航 50,000 382,000.00 3.24
7 603043 广州酒家 13,200 357,456.00 3.03
8 600491 龙元建设 50,000 338,500.00 2.87
提示： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于http://www.f
uramc.com.cn/
网站的年度报告正文。
8.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计 买入金 额超出 期末 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产
净值比例(%) 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
35
1 002384 东山精密 2,375,094.35 20.14
2 000063 中兴通讯 1,818,800.00 15.42
3 601933 永辉超市 1,525,000.00 12.93
4 002589 瑞康医药 1,510,772.00 12.81
5 000661 长春高新 1,443,860.00 12.24
6 002217 合力泰 1,401,800.00 11.89
7 300568 星源材质 1,357,800.00 11.51
8 600309 万华化学 1,236,550.00 10.48
9 300373 扬杰科技 1,209,079.39 10.25
10 600048 保利地产 1,180,750.00 10.01
11 300602 飞荣达 1,106,885.96 9.39
12 002458 益生股份 1,093,374.00 9.27
13 300725 药石科技 1,063,300.00 9.02
14 300146 汤臣倍健 997,600.00 8.46
15 600750 江中药业 984,188.80 8.35
16 600271 航天信息 983,136.00 8.34
17 600029 南方航空 931,400.00 7.90
18 300144 宋城演艺 911,455.00 7.73
19 300666 江丰电子 908,000.00 7.70
20 300357 我武生物 906,169.00 7.68
21 300122 智飞生物 856,395.00 7.26
22 300653 正海生物 855,000.00 7.25
23 603501 韦尔股份 848,600.00 7.20
24 600409 三友化工 836,055.00 7.09
25 002001 新 和 成 800,550.00 6.79
26 600575 皖江物流 792,000.00 6.72
27 600547 山东黄金 787,150.00 6.67
28 000651 格力电器 780,800.00 6.62
29 300525 博思软件 772,138.00 6.55
30 002038 双鹭药业 764,272.50 6.48
31 300003 乐普医疗 746,000.00 6.33 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
36
32 002643 万润股份 738,247.00 6.26
33 000043 中航善达 716,353.00 6.07
34 603260 合盛硅业 704,353.00 5.97
35 601952 苏垦农发 689,800.00 5.85
36 300072 三聚环保 680,000.00 5.77
37 600598 北大荒 675,000.00 5.72
38 603868 飞科电器 653,050.00 5.54
39 002925 盈趣科技 651,250.00 5.52
40 000002 万 科Ａ 649,250.00 5.51
41 300170 汉得信息 638,500.00 5.41
42 600491 龙元建设 623,069.00 5.28
43 300097 智云股份 619,751.35 5.26
44 300212 易华录 572,623.00 4.86
45 000860 顺鑫农业 560,198.00 4.75
46 600585 海螺水泥 544,755.88 4.62
47 000998 隆平高科 536,608.00 4.55
48 300470 日机密封 520,840.00 4.42
49 600426 华鲁恒升 501,200.00 4.25
50 002215 诺 普 信 481,700.00 4.08
51 603180 金牌厨柜 478,960.00 4.06
52 603801 志邦家居 476,200.00 4.04
53 000672 上峰水泥 462,800.00 3.92
54 603688 石英股份 441,700.00 3.75
55 601111 中国国航 433,500.00 3.68
56 600536 中国软件 424,200.00 3.60
57 601288 农业银行 396,000.00 3.36
58 603043 广州酒家 383,967.00 3.26
59 300616 尚品宅配 364,000.00 3.09
60 300011 鼎汉技术 360,000.00 3.05
61 600686 金龙汽车 347,835.00 2.95
62 000725 京东方Ａ 339,600.00 2.88 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
37
63 002071 长城影视 339,000.00 2.87
64 002737 葵花药业 329,400.00 2.79
65 002422 科伦药业 323,222.00 2.74
66 300532 今天国际 318,000.00 2.70
67 603416 信捷电气 291,570.00 2.47
68 600967 内蒙一机 274,000.00 2.32
69 002152 广电运通 264,250.00 2.24
70 600958 东方证券 251,600.00 2.13
71 002838 道恩股份 244,525.00 2.07
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。
8.4.2 累计 卖出金 额超出 期末 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产
净值比例(%)
1 002384 东山精密 2,541,347.50 21.55
2 000063 中兴通讯 1,780,500.00 15.10
3 002589 瑞康医药 1,367,672.00 11.60
4 000661 长春高新 1,309,484.00 11.10
5 300373 扬杰科技 1,243,613.00 10.54
6 002217 合力泰 1,217,000.00 10.32
7 601933 永辉超市 1,193,500.00 10.12
8 300568 星源材质 1,188,290.00 10.08
9 600048 保利地产 1,160,300.00 9.84
10 300602 飞荣达 1,134,423.00 9.62
11 600271 航天信息 1,030,924.00 8.74
12 300146 汤臣倍健 1,021,719.00 8.66
13 600750 江中药业 1,002,472.00 8.50
14 300357 我武生物 979,425.23 8.30
15 600309 万华化学 956,950.00 8.11
16 600029 南方航空 945,000.00 8.01 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
38
17 002458 益生股份 918,692.00 7.79
18 603501 韦尔股份 853,345.00 7.24
19 600409 三友化工 849,349.00 7.20
20 300666 江丰电子 845,667.00 7.17
21 300653 正海生物 840,663.00 7.13
22 600575 皖江物流 838,000.00 7.11
23 600547 山东黄金 834,917.00 7.08
24 300725 药石科技 823,238.00 6.98
25 000651 格力电器 802,012.00 6.80
26 300122 智飞生物 778,023.00 6.60
27 002001 新 和 成 764,610.00 6.48
28 603260 合盛硅业 730,211.00 6.19
29 300525 博思软件 729,575.00 6.19
30 002038 双鹭药业 687,286.78 5.83
31 002925 盈趣科技 683,544.00 5.80
32 300170 汉得信息 663,800.00 5.63
33 300072 三聚环保 631,800.00 5.36
34 300003 乐普医疗 622,074.00 5.27
35 000002 万 科Ａ 595,835.00 5.05
36 600598 北大荒 589,596.00 5.00
37 601952 苏垦农发 584,170.00 4.95
38 603868 飞科电器 561,900.00 4.76
39 000998 隆平高科 558,818.00 4.74
40 300097 智云股份 548,475.00 4.65
41 300470 日机密封 526,113.00 4.46
42 600585 海螺水泥 519,050.00 4.40
43 002215 诺 普 信 486,000.00 4.12
44 600426 华鲁恒升 472,822.00 4.01
45 000860 顺鑫农业 467,122.00 3.96
46 603180 金牌厨柜 425,243.00 3.61
47 000672 上峰水泥 407,200.00 3.45 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
39
48 603688 石英股份 370,747.00 3.14
49 300616 尚品宅配 366,053.00 3.10
50 300011 鼎汉技术 365,000.00 3.09
51 002737 葵花药业 363,939.00 3.09
52 600536 中国软件 360,500.00 3.06
53 601288 农业银行 341,000.00 2.89
54 002071 长城影视 340,800.00 2.89
55 002422 科伦药业 337,000.00 2.86
56 300532 今天国际 334,695.00 2.84
57 603801 志邦家居 287,005.00 2.43
58 600686 金龙汽车 284,173.00 2.41
59 600967 内蒙一机 277,382.00 2.35
60 002152 广电运通 269,542.00 2.29
61 300144 宋城演艺 247,600.00 2.10
62 002643 万润股份 245,621.00 2.08
63 600958 东方证券 241,200.00 2.05
64 600491 龙元建设 240,200.00 2.04
65 603416 信捷电气 236,398.00 2.00
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 54,638,506.23
卖出股票收入（成交）总 额 48,348,369.10
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
40
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金本 报告期 投资 的前十 名证 券的发 行主 体，本 报告 期没有 出现 被监管 部门
立 案调 查的情 形， 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.12.2 本 基金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
8.12.3 期 末其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 18,675.79
2 应收证券清算款 1,290,041.06
3 应收股利 -
4 应收利息 1,084.00
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
41
8 其他 -
9 合计 1,309,800.85
8.12.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基 金份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
份额
级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
富荣
福安
混合A
226 786.12 0.00 - 177,662.44 100.00%
富荣
福安
混合C
1 14,000,000.00 14,000,000.00 100.00% 0.00 -
合计 227 62,456.66 14,000,000.00 98.75% 177,662.44 1.25%
注：①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，
比例的分母采用各自级别的份额， 对合计数， 比例的分母采用下属分级基金份额的合计
数（即期末基金份额总额）。
②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数 占基金总份额比富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
42
（份） 例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
富荣福安混
合A
160.32 0.09%
富荣福安混
合C
0.00 -
合计 160.32 0.0011%
注： 分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中， 对下属分级基金，
比例的分母采用各自级别的份额； 对合计数， 比例的分母采用下属分级基金份额的合计
数（即期末基金份额总额）。
9.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
富荣福安混合A 0~10
富荣福安混合C 0
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放式基
金
富荣福安混合A 0~10
富荣福安混合C 0
合计 0~10
§10
开放式 基金 份额变 动
单位：份
富荣福安混合A 富荣福安混合C
基金合同生效日(2018 年02月13
日)基金份额总额
201,890.71 202,000,000.00
基金合同生效日起至报告期期末
基金总申购份额
32,817.10 41,648,071.23
减：基金合同生效日起至报告期
期末基金总赎回份额
57,045.37 229,648,071.23
基金合同生效日起至报告期期末
基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额 177,662.44 14,000,000.00
富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
43
§11
重大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
基金管理人以通讯方式组织召开了富荣福安灵活配置混合型证券投资基金基金份
额持有人大会，会议投票时间自2018年11月9日起，至2018年12月9日17:00止。本次基
金份额持有人大会于2018年12月10日表决通过了 《富荣福安灵活配置 混合型证券投资基
金转型有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金管理人公告， 苏春华副总经理于2018年9月7日任职， 林峰副总经理于2018年
11月22 日任职，孙万龙副总经理于2018 年7月27日离任，于涛副总经理于2018年8 月2日
离任, 胡长虹副总经理于2018年11月22日离任。上述人事变动已按相关规定备案。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期内投资策略未出现明显的改变，产品在2019年一季度将转型为中证500 指数
增强型基金， 届时本基金投资策略将转变为： 在指数化投资的基础上通过数量化方法进
行投资组合优化，在控制与中证500指数偏离风险的前提下，力争实现超越业绩比较基
准的投资收益。 本基金 力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝
对值不超过0.5%，年跟踪误差不超过8.0% 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金已改聘安永华明会计师事务所提供审计服务，报告期内支付报酬50,000.00
元人民币。截止本报告期末，该事务所向本基金提供审计服务1年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内本基金管理人、 基金托管人涉及托 管业务的部门及其高级管理人员无受
到监管部门稽查或处罚等情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
44
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中信证券 2 33,598,976.31 32.63% 25,242.82 32.87% -
国盛证券 2 - - - - -
兴业证券 2 48,847,318.71 47.44% 36,535.88 47.58% -
华泰证券 2 20,520,130.31 19.93% 15,006.27 19.54% -
（1）基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、
全面、 定期向基金管理人提供高质量的咨询服务， 包括宏观经济报告、 行业报告、 市场
走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
（2）基金交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经
公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
11.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成
交
金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
中信证券 - - 8,300,000.00 0.84% - - - -
国盛证券 - - - - - - - -
兴业证券 - - 492,500,000.00 49.75% - - - -
华泰证券 - - 489,100,000.00 49.41% - - - -
§12
影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
超过20%
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比 富荣福安灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
45
的时间区
间
机
构
1
20180316 -
20181231
- 14,000,000.00 - 14,000,000.00 98.75%
2
20180213 -
20180314
60,000,000.00 - 60,000,000.00 - 0%
3
20180213 -
20180314
60,000,000.00 - 60,000,000.00 - 0%
4
20180213 -
20180315
60,000,000.00 - 60,000,000.00 - 0%
5
20180316 -
20180326
- 8,000,000.00 8,000,000.00 - 0%
6
20180529 -
20180725
- 14,189,513.31 14,189,513.31 - 0%
7
20180606 -
20180719
- 27,458,557.92 27,458,557.92 - 0%
产品特有风险
报告期内， 本基金存在 单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况， 由此可能导致的特有风
险主要 包括： 当投资者持有份额占比较为集中时， 个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作
及净值表现产生较大影响； 极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对
投资者的赎回申请， 可能带来流动性风险； 如个别投资者大额赎回引发巨额赎回， 基金管理人可
能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请， 可能影响投资者赎回业务办
理； 若连续60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情
形的， 本基金将根据 《基金合同》 约定进入清算程序并终止， 无需召开基金份额持有人大会进行
表决； 持 有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有
较大话语权。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
2019 年第一季度会转型。
基金管理人以通讯方式组织召开了富荣福安灵活配置混合型证券投资基金基金份
额持有人大会，会议投票时间自2018年11月9日起，至2018年12月9日17:00止。
本次基金份额持有人大会于2018年12月10日表决通过了 《富荣福安灵 活配置混合型
证券投资基金转型有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效。
自2019年1月10 日起， 本基金管理人将按照 《富 荣中证500 指数增强型证券投资基金
基金合同》的相关约定，开放日常申购、赎回、转换及定投业务。
杨小舟董事长于2019年1月23日任职，相关人事变动已按规定备案。
富 荣基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年三 月二 十九日
