富 荣 富兴 纯 债债 券 型证 券 投资 基 金
2018 年年 度报告 摘要
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人: 富荣 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 包商 银行股 份有 限公司
送 出日 期:2019 年 03 月 29 日富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
2
§1
重 要提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人包商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月25日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本报告期自2018 年01月01日起至2018 年12月31日止。 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
3
§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 富荣富兴纯债
基金主代码 004441
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年03月09日
基金管理人 富荣基金管理有限公司
基金托管人 包商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 162,991,145.46 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品 说明
投资目标
在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力
争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司
研究相结合， 通过定量分析增强组合 策略操作的方法，
确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的
比例。本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、
公司研究成果，利用自主开发的信用分析系统，深入
挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信
用溢价。 本基金采用的投资策略包括： 期限结构策略、
行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。
业绩比较基准
中债综合指数（总财富）收益率*90%+1年期定期
存款利率（税后）*10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于
货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属
于中低预期风险/预期收益的产 品。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富荣基金管理有限公司 包商银行股份有限公司
信息披 姓名 滕大江 董雁 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
4
露负责
人
联系电话 0755-84356633 0755-33352036
电子邮箱 service@furamc.com.cn dongyanbsb@163.com
客户服务电话 4006855600 95352
传真 0755-83230902 0755-33352158
2.4 信息 披露 方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
http://www.furamc.com.cn/
基金年度报告备置地
点
基金管理人、基金托管人处
§3
主 要财务 指标 、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和 指标 2018 年
2017年3 月9日（基金合同生效日）
-2017年12月31日
本期已实现收益 8,047,663.60 6,305,537.50
本期利润 13,865,938.50 2,604,326.34
加权平均基金份额本期利润 0.0827 0.0130
本期基金份 额净值增长率 8.10% 1.30%
3.1.2 期末 数据和 指标 2018 年末 2017年末
期末可供分配基金份额利润 0.0561 0.0130
期末基金资产净值 174,482,184.27 202,607,671.85
期末基金份额净值 1.0705 1.0130
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字；
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益；
③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数。
富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.64% 0.06% 2.43% 0.04% 0.21% 0.02%
过去六个月 5.68% 0.06% 3.84% 0.05% 1.84% 0.01%
过去一年 8.10% 0.06% 7.53% 0.06% 0.57% 0.00%
自基金合同
生效起至今
9.51% 0.06% 8.46% 0.06% 1.05% 0.00%
注： 本基金的业绩比较基准为： 中债综合指数 （总财富） ×90%+1 年期 定期存款利率 （税
后）×10%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注：本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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3.2.3 自基 金合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比
较
注： 本基金 合同于2017年3月9日生效， 合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续
期计算。
3.3 过去 三年 基金的 利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形
式发放总
额
年度利润分配
合计
备注
2018 年 0.230 4,600,034.18 18.34 4,600,052.52 -
合计 0.230 4,600,034.18 18.34 4,600,052.52 -
§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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富荣基金管理有限公司成立于2016 年1月25日， 是中国证监会批准成 立的国内第101
家公募基金管理公司。 公司注册地为广州市南沙区， 办公地位于深圳市福田区深圳证券
交易所广场，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"，围绕客户
需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持" 规范创造价值，创新推动成长"的经营理念，努
力打造企业核心竞争力， 整合产业上下游资源， 为各类投资者提供充分满足个性需求的
产品， 并以稳定、 持续 、 优秀的投资业绩和全 面、 及时、 优质的服务 回报投资者的信任，
与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合金融服务企
业领先者。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吕晓蓉 基金经理
2017-07-
07
- 7.5年
清华大学工商管理硕士，中国
人民大学经济学学士，持有基
金从业资格证书，中国国籍。
曾任普华永道中天会计师事务
所审计师、嘉实基金管理有限
公司组合头寸管理、新股、信
用债、转债研究员。2017 年6
月12日加入富荣基金。
注：1 、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人 对外披露的任免日期填写。
2 、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在本报告期内， 本基金管理人严格遵循了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其
各项实施细则、 本基金基金合同和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽
责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内， 本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况， 基金管理人在合理期限内进
行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度和控 制方 法 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 制定了公司
内部的公平交易制度。 该制度所规范的范围涵盖旗下各类投资组合， 围绕境内上市股票、
债券的一级市场申购、 二级市场交易等所有投资管理活动， 并涵盖授权、 研究分析、 投
资决策、 交易执行、 业绩评估等各个环节。 公司通过建立科学的投资决策机制， 加强交
易执行环节的内部控制， 并通过工作制度、 流程和信息技术手段来保证公平交易原则的
实现。 同时， 本基金管理人通过对投资交易行为的监控、 分析 评估和信息披露来加强对
公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平 交易制 度的执 行情 况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，
公平对待旗下所有投资组合。
公司利用统计分析的方法和工具， 按照不同的时间窗口 （包括当日内、3日内、5日
内） ， 对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析， 报告期内未发现旗下投资组
合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常 交易行 为的专 项说 明
报告期内，未发现本基金有可能导致 不公平交易和利益输送的异常交易。
报告期内， 未出现涉及 本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
回顾2018年， 宏观基本面和货币、 监管政策都经历了一番调整， 债券牛市行情也并
非一帆风顺。一季度中美贸易战打响前奏，开年资金宽松，利率债快速完成牛熊切换；
二季度在经济下行压力、 地方债务风险担忧的情绪中信用债流动性几近冻结； 三季度各
项高层会议纷纷表态着力疏通货币传导机制， 资管新规落地， 信用利差大幅压缩而利率
债则震荡回调；四季度，一方面民企纾困政策频出，一方面经济下行压力进一步加大，
长端利率债重新进入快步上涨轨道。 全年来看， 十年期国债收益率下行了65BP， 十年期
国开债收益率下行了117BP，三年AA+级别中票收益率下行了149BP。
报告期内本基金重点配置了中等偏高资质的信用债， 并根据市场变化 灵活调整杠杆
和久期，取得了较好的绝对收益和相对收益。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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截至报告期末富荣富兴纯债基金份额净值为1.0705元， 本报告期内， 基金份额净值
增长率为8.10%，同期业绩比较基准收益率为7.53%。
4.5 管理 人对 宏观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2019年， 全球经济下行压力仍然较大， 贸易战谈判正在进行中， 地缘政治冲突
仍是加速经济周期下滑的变量之一； 通胀方面关于滞胀的担忧会阶段性出现， 但总需求
增速减缓的情况下， 通胀的压力总体可控； 政策的对冲调节也逐渐可见， 美联储加息缩
表节奏预计将有所放缓， 中国货币政策稳健中性实质偏宽松， 政策重心在于纾解货币传
导机制，更多惠及实体经济。在此背景下，全球整体投资格局相对有利于无风险资产，
风险资产仍将承压， 国内股债等代表 性资产价格亦趋同于大趋势， 但由于2018年表现相
对提前因此节奏上或略有不同。 具体来看， 利率债总体面临较为有利的宏观环境， 预计
处于牛市后半程， 下行空间或有收窄， 交易可关注波动中的机会。 信用债方面， 利率震
荡走牛过程中， 信用债收益率与利率走势基本趋同， 企业盈利下滑与纾困政策同时作用
下， 相信违约情况仍会频出但会保持点状过程， 系统性风险的底线仍会守住， 但信用利
差也处于相对低位， 信用债配置需要着重考虑久期、 资质和流动性的相对平衡， 当前部
分地区的公益性属性强的城投、 优质地产债和 民企龙头企业可提供一定的收益增强的机
会。
本 基金将继续本着稳健投资的原则， 专注纯债投资， 以绝对收益为目标， 灵活把握
交易窗口，争取为投资者争取最大化的长期回报。
4.6 管理 人内 部有关 本基 金的 监察稽 核工 作情况
报告期内， 本基金管理人依据法律法规、 监管政策的变化， 并结合公司业务发展情
况， 遵照公司内部控制的整体要求， 不断完善内控建设， 积极践行合规风控管理， 加强
内部风险的控制与防范， 确保各项法规政策和公司管理制度的落实， 确保基金合同得到
严格履行。
报告期内， 本基金管理人积极贯彻落实新的监管要求， 及时进行公司制度、 流程的
制定和修订， 进一步完善了公司的内控体系 ； 全面参与各类新产品、 新业务的合规风险
评估及相关控制措施的研究与落实， 确保投各项业务的合规开展； 建立入职合规宣导机
制以及多次组织开展合规培训,不断提高从业人员的合规素质；开展对基金投资运作和
公司经营管理的合规性稽核， 通过实时监控、 定期检查、 专项检查等方式， 检查业务开
展的合规性和制度执行的有效性； 严格规范基金销售业务， 按照 《证券投资基金销售管
理办法》 的规定审查宣传推介材料， 督促落实销售适当性管理制度， 并努力做好投资者
教育工作；完成各项信息披露工作，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本基金管理人承诺将继 续坚持审慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 积极健全内部
管理制度， 不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性， 努力防范各种风险， 切实保
护基金资产的安全及基金份额持有人的权益。
4.7 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业
务指引》 以及中国证券监督管理委员会颁布的 《关于证券投资基金执行 〈企业会计准则〉
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 与 《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与 本基金托管人
一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本
基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序, 并由研究部、基金事务部、
监察稽核部、 固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、 指导基金估值业务。
估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经
历,且之间不存在任何重大利益冲突。 基金经 理作为公司估值小组的成员,不介入基金日
常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议 测算某一投资品种的估值调整影响,并有
权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值
的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式
是现金分红； 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配 金额后不能低于面值； 每一 基金份额享有同等
分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金本报告期共进行利润分配一次。2018年3月6日（权益登记日）分配利润
4,600,052.52 元，每10份基金份额分红0.23元。符合本基金合同约定。
4.9 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内， 本基金未 出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托 管人报 告
富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内， 包商股份 有限公司 （以下称"本托管人"） 在对富荣富兴纯债债券型证
券投资基金 （以下称" 本基金"） 的托管过程 中， 严格遵守 《证券投 资基金法》 及其他有
关法律法规、 基金合同和托管协议的有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内， 本托管人根据 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和
托管协议的规定， 对本基金的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计算、 基
金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支 以及利润分配等方面进行了认真地复核， 未
发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管 人对 本年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本报告期内，由富荣基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、
净值表现、 财务会计报告 （注： 财务会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管
人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
审 计报告
6.1 审计 报告 基本信 息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明(2019)审字第61475609_H04 号
6.2 审计 报告 的基本 内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
富荣富兴纯债债券型证券投资基金全体基金份
额持有人
审计意见
我们审计了富荣富兴纯债债券型证券投资基金
的财务报表，包括2018 年12月31日的资产负债
表，2018年度的利润表、 所有者权益 （基金净 值）
变动表以及相关财务报表附注。 我们认为， 后附
的富荣富兴纯债债券型证券投资基金的财务报
表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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制， 公允反映了富荣富兴纯债债券型证券投资基
金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的
经营成果和净值变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报
表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准
则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则， 我们独立于富荣富兴纯债债券型证券投资基
金， 并履行了职业道德方面的其他责任， 我们相
信， 我们获取的审计证据是充分、 适当的， 为发
表审计意见提供了基础。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息
富荣富兴纯债债券型证券投资基金管理层对其
他信息负责。 其他信息包括年度报告中涵盖的信
息， 但不包括财务报 表和我们的审计报告。 我们
对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息， 我
们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结
合我们对财务报表的审计， 我们的责任是阅读其
他信息， 在此过程中， 考虑其他信息是否与财务
报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重
大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执
行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错
报， 我们应当报告该事实。 在这方面， 我们无任
何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务
报表， 使其实现公允反映， 并设计、 执行和维护
必要的内部控制， 以使财 务报表不存在由于舞弊
或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时， 管
理层负责评估富荣富兴纯债债券型证券投资基
金的持续经营能力， 披露与持续经营相关的事项
（如适用） ， 并运用持续经营假设， 除非计划进
行清算、 终止运营或别无其他现实的选择。 治理
层负责监督富荣富兴纯债债券型证券投资基金富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
13
的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证， 并出
具包含审计意见的审计报告。 合理保证是高水平
的保证， 但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发 现。 错报可能由于
舞弊或错误导致， 如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策， 则通常认为错报是重大的。 在按
照审计准则执行审计工作的过程中， 我们运用职
业判断， 并保持职业怀疑。 同时， 我们也执行以
下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致
的财务报表重大错报风险， 设计和实施审计程序
以应对这些风险， 并获取充分、 适当的审计证据，
作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能涉及串
通、 伪造、 故意遗漏、 虚假陈述或凌驾于内部控
制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风
险高于未能发现由于错误导致的重大错 报的风
险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计
恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效
性发表意见。（3）评价管理层选用会计政策的
恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出
结论。 同时， 根据获取的审计证据， 就可能导致
对富荣富兴纯债债券型证券投资基金持续经营
能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大
不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为存在
重大不确定性， 审计准则要求我们在审计报告中
提请报表使用者注意财务报表中的相关披露； 如
果披露不充分， 我们应当发表非无保留意见。 我
们的结论 基于截至审计报告日可获得的信息。 然
而， 未来的事项或情况可能导致富荣富兴纯债债
券型证券投资基金不能持续经营。（5）评价财
务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），
并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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我们与治理层就计划的审计范围、 时间安排和重
大审计发现等事项进行沟通， 包括沟通我们在审
计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 吴翠蓉、高 鹤
会计师事务所的地址
北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16
层
审计报告日期 2019-03-28
§7
年 度财务 报表
7.1 资产 负债 表
会计主体：富荣富兴纯债债券型证券投资基金
报告截止日：2018 年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018 年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 132,637.69 355,163.25
结算备付金 1,162,988.47 1,595,693.92
存出保证金 10,933.22 -
交易性金融资产 234,233,090.70 268,881,000.00
其中：股票投 资 - -
基金投资 - -
债券投资 234,233,090.70 268,881,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 72,332.14 -
应收利息 5,311,210.92 7,677,597.24
应收股利 - -
富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 240,923,193.14 278,509,454.41
负 债和 所有者 权益
本期末
2018 年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 65,896,525.00 75,374,510.18
应付证券清算款 - 6,002.74
应付赎回款 6,155.40 -
应付管理人报酬 44,400.39 51,597.55
应付托管费 14,800.13 17,199.20
应付销售服务费 - -
应付交易费用 12,052.72 11,752.47
应交税费 29,816.91 -
应付利息 77,256.01 78,720.42
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 360,002.31 362,000.00
负债合计 66,441,008.87 75,901,782.56
所 有者 权益：
实收基金 162,991,145.46 200,003,403.67
未分配利润 11,491,038.81 2,604,268.18
所有者权益合计 174,482,184.27 202,607,671.85
负债和所有者权益总计 240,923,193.14 278,509,454.41
注：1 、报告截止日2018年12月31日，基金份额净值人民币1.0705 元，基金份额总额
162,991,145.46 份； 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
16
2 、上年度实际编制期间为2017年3 月9日(基金合同生效日)至2017年12月31日止期
间。
7.2 利润 表
会计主体：富荣富兴纯债债券型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12 月31日
单位：人民币元
项 目
本期2018 年01月01日
至2018 年12月31日
上年度可比期间
2017 年03月09日（ 基金合同生
效日）至2017年12月31 日
一 、收 入 16,970,275.63 5,170,176.11
1.利息收入 11,831,264.59 8,811,735.16
其中：存款利息收入 39,969.09 603,808.19
债券利息收入 11,710,715.93 7,564,701.04
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
80,579.57 643,225.93
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-683,490.13 58,225.54
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 -683,490.13 58,225.54
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
5,818,274.90 -3,701,211.16
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号 - - 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
17
填列）
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
4,226.27 1,426.57
减 ：二 、费用 3,104,337.13 2,565,849.77
1．管理人报酬 519,717.97 494,645.35
2．托管费 173,239.30 164,881.85
3．销售服务费 - -
4．交易费用 12,669.61 3,307.59
5．利息支出 2,032,893.40 1,526,714.98
其中： 卖出回购金融资 产支出 2,032,893.40 1,526,714.98
6．税金及附加 41,201.85 -
7．其他费用 324,615.00 376,300.00
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
13,865,938.50 2,604,326.34
减：所得税费用 - -
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
13,865,938.50 2,604,326.34
7.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：富荣富兴纯债债券型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12 月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018 年01月01日至2018 年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
200,003,403.67 2,604,268.18 202,607,671.85
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 13,865,938.50 13,865,938.50
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
-37,012,258.21 -379,115.35 -37,391,373.56 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
18
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
其中： 1.基金申购款 195,106,569.68 3,482,722.97 198,589,292.65
2.基金赎回
款
-232,118,827.89 -3,861,838.32 -235,980,666.21
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“- ”
号填列）
- -4,600,052.52 -4,600,052.52
五、 期末所有者权益
（基金净值）
162,991,145.46 11,491,038.81 174,482,184.27
项 目
上年度可比期间
2017年03 月09 日（基金合同生效日）至2017年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初所有者权益
(基金净值)
200,006,093.27 - 200,006,093.27
二、 本期经营活动产
生的基金净值变动
数(本期利润)
- 2,604,326.34 2,604,326.34
三、 本期基金份额交
易产生的基金净值
变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-2,689.60 -58.16 -2,747.76
其中： 1.基金申购款 42.52 0.49 43.01
2.基金赎回
款
-2,732.12 -58.65 -2,790.77
四、 本期向基金份额
持有人分配利润产
生的基金净值变动
（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 200,003,403.67 2,604,268.18 202,607,671.85 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
19
（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
郭容辰
—————————
基金管理人负责人
黄文飞
—————————
主管会计工作负责人
黄文飞
—————————
会计机构负责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情 况
富荣富兴纯债债券型证券投资基金(以下简称"本基金") ， 系经中国证 券监督管理委
员会 （以下简称"中国证监会"） 证监基金字[2016]2526号文 《关于准予富荣富兴纯债债
券型证券投资基金 注册的批复》 的核准， 由基金管理人富荣基金管理有限公司向社会公
开发行募集， 基金合同于2017年3月9日正式生效， 首次设立募集规模为200,006,093.27
份基金份额。 本基金为契约型开放式基金， 存续期限不定。 本基金管理人为富荣基金管
理有限公司， 注册登记机构为富荣基金管理有限公司， 基金托管人为包商银行股份有限
公司( 以下简称"包商银行")。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、
企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 中小企业私募债券、 资产支持证
券、 次级债、 可分离交易可 转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款等法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、 权证等权益类资产， 也不投资于可转换债券 （可分离交易可
转债的纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为： 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％； 本基金
持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在 履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
本基金业绩比较基准为中债综 合指数（总财富）收益率×90%+1年期定期存款利率
（税后）×10%。
7.4.2 会计 报表的 编制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下统称"企业会计准则"） 编制 ，
同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协会修订并
发布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《中国证券监督管理委
员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
20
《证券投资基金信息披露内容与格 式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券
投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于2018年12月31
日的财务状况以及2018年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本报 告期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最 近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 差错 更正的 说明
无。
7.4.6 税项
(1) 增值税及附加、企业所得税
自2016年5月1 日起， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金融业纳入试
点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放
式证券投资基金） 管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方政府债
利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税。 金融机构开展的质 押式买入返售金融
商品业务、 买断式买入返售金融 商品业务、 同业存款、 同业存单以及持有金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》 的规定， 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，
以资管产品管理人为增值税纳税人； 根据财政部、 国家税务总局财税[2017]56号文 《关
于资管产品增值税有关问题的通知》 的规定， 自2018年1月1 日起， 资管产品管理人运营
资管产品过程中发生的增值税应税行为 （以下称资管产品运营业务） ， 暂适用简易计税
方法， 按照3%的征收率缴纳 增值税。 管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的
销售额和增值税应纳税额。 未分别核算的， 资管产品运营业务不得适用于简易计税方法。
对资管产品在2018 年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的， 不
再缴纳； 已缴纳增值税的， 已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵
减。 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
21
根据财政部、 国家税务总局财税[2017]90 号文 《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》 的规定， 自2018年1月1日起， 资管产品管理人运营资管产品提供的
贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销 售额：提供贷款服务，
以2018 年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额； 转让2018 年12月31日前取得
的债券， 可以选择按照实际买入价计算销售额， 或者以2017 年最后一个交易日的债券估
值 （中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值） 作为买入价计算
销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、 教育费附加和地方教育费附加， 以实际缴纳的
增值税税额为计税依据， 分别按7%、3% 和2%的比例缴纳城市维护建设税、 教育费附加和
地方教育费附加。
证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖债券的差价收入， 债券 的利息收
入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(2) 个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的债券的利息收入及储蓄利息收入， 由债券发行企业及金融机构在向基金
派发债券利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
富荣基金管理有限公司（"富荣基金"） 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
包商银行 基金托管人、基金销售机构
广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人的股东
深圳嘉年实业股份有限公司 基金管理人的股东
湖南典勤投资开发有限公司 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报 告期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权 证交 易 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
22
本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 债 券交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.8.1.4 债 券回 购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交
易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金本报告期内及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日
至2018年12月31
日
上年度可比期间
2017 年03月09日（基金合同
生效日）至2017年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 519,717.97 494,645.35
其中：支付销售机构的客户维护费 598.80 0.00
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日基金资产净值的0.30% 的年
费率计提。计算方法如下：
H=E×0.30%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年01月01日
至2018年12月31
日
上年度可比期间
2017 年03月09日 （基金合同生
效日）至2017年12月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 173,239.30 164,881.85 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
23
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日基金资产净值的0.10% 的年
费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金本报告期及上年度可比期间无销售服务费。
7.4.8.3 与关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年12月31 日
银行间市场交
易的各关联方
名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金
买入
基金
卖出
交易金
额
利息收入 交易金额 利息支出
包商银行 - - - - 461,529,000.00 62,532.76
上年度可比期间
2017 年03月09日（基金合同生效日）至2017 年12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入
基金
卖出
交易
金额
利息
收入
交易金额 利息支出
包商银行 14,892,739.32 - - - 29,940,000.00 2,551.05
7.4.8.4 各关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运 用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金于本期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
7.4.8.5 由关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名 本期 上年度可比期间 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
24
称
2018 年01月01日至2018年12月31日 2017年03 月09日 （基金合同生效日）
至2017年12月31日
期末余额
当期利息收
入
期末余额
当期利息收
入
包商银 行
股份有限
公司
132,637.69 14,992.27 355,163.25 94,734.76
注：本基金的活期银行存款由基金托管人包商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期末 （2018 年12月31 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金于本期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.9.3 期末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本报告期末2018年12月31日止， 本基金从 事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额49,996,525.00元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估
值单价
数量（张） 期末估值总额
101800830
18义乌国资MTN
002
2019-01-02 101.41 100,000 10,141,000.00
101662052
16浦口经开MTN
001
2019-01-02 99.89 100,000 9,989,000.00 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
25
101754037 17晋能MTN001 2019-01-02 102.99 3,000 308,970.00
1680123 16皋投债 2019-01-02 98.79 120,000 11,854,800.00
1680065 16普湾债 2019-01-02 94.42 120,000 11,330,400.00
1580270 15湘江建开债 2019-01-02 80.10 120,000 9,612,000.00
合计
563,000 53,236,170.00
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末2018年12月31日止， 本基金从 事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额15,900,000.00元，于2019年1月2日到期。该类交易要求本基金转
入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购交易的余
额。
7.4.10 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
1 ．承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
2 ．其他事项
(1) 公允价值
基金管理人已经评估了银行存款、 结算备付金、 买入返售金融资产、 其他应收款项
类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日， 本 基金持有的持续以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产中划分为第二层次的余额为人民币234,233,090.70元， 无划分 为第一层次及第三
层次的余额。(于2017 年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产中属于第二层次的余额为268,881,000.00元， 无属于第 一层次及第三层次
的余额。)
公允价值所属层次间重大变动
对于证券交易所上市的可转换、 可交换债券， 若出现交易不活跃的情况， 本基金不
会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次； 根据估值调整 中所采用输入值的
可观察性和重要性，确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。
第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具， 本 基金本期未发
生第三层次公 允价值转入（转出）的情况。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
3 ．财务报表的批准 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
26
本财务报表已于2019年3月28日经本基金的基金管理人批准。
§8 投资组 合报 告
8.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 234,233,090.70 97.22
其中：债券 234,233,090.70 97.22
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,295,626.16 0.54
8 其他各项资产 5,394,476.28 2.24
9 合计 240,923,193.14 100.00
8.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
8.2.1 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
本基金本报告期末未投资股票。
8.2.2 报告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基 金本报告期末未持有港股通投资股票。
8.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
27
8.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计 买入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4.2 累计 卖出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
本基金本报告期末未持有股票。
8.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券 投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 15,120,370.70 8.67
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 145,968,950.00 83.66
5 企业短期融资券 20,145,000.00 11.55
6 中期票据 52,998,770.00 30.37
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 234,233,090.70 134.24
8.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1 122440 15龙光01 130,000 13,340,600.00 7.65
2 1280026 12漳州路桥债 130,000 13,256,100.00 7.60
3 101662028 16江东控股MT 130,000 13,131,300.00 7.53 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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N001
4 1380362 13临河债 300,000 12,621,000.00 7.23
5 1680123 16皋投债 120,000 11,854,800.00 6.79
8.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的 股 指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金本 报告期 投资 的前十 名证 券的发 行主 体，本 报告 期没有 出现 被监管 部门
立 案调 查的情 形， 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.12.2 本 基金本 报告期 未投 资股票 。
8.12.3 期 末其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 10,933.22
2 应收证券清算款 72,332.14
3 应收股利 -
4 应收利息 5,311,210.92
5 应收申购款 - 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,394,476.28
8.12.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末无可转换债券投资。
8.12.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基 金份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有
人户
数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
274 594,858.20 162,135,579.95 99.4751% 855,565.51 0.5249%
注：户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金 管理人所有从业人员持有本基金 57,935.48 0.0356%
9.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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注：本基金的基金经理未持有本基金。
§10
开放式 基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2017 年03月09日)基金份额总额 200,006,093.27
本报告期期初基金份额总额 200,003,403.67
本报告期基金总申购份额 195,106,569.68
减：本报告期基金总赎回份额 232,118,827.89
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 162,991,145.46
注：本报告期基金总申购含红利再投份额。
§11
重大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金管理人公告， 苏春华副总经理于2018年9月7日任职， 林峰副总经理于2018年
11月22 日任职，孙万 龙副总经理于2018 年7月27日离任，于涛副总经理于2018年8 月2日
离任, 胡长虹副总经理于2018年11月22日离任。上述人事变动已按相关规定备案。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金已改聘安永华明会计师事务所提供审计服务，报告期内支付报酬60,000.00
元人民币。截止本报告期末，该事务所向本基金提供审计服务1年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本报告期内， 基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有
受到监管部门稽查或处罚等情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商
名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中信
证券
2 - - - - -
（1）基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、
全面、 定期向基金管理人提供高质量的咨询服务， 包括宏观经济报告、 行业报告、 市场
走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。
（2）基金交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经
公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。
11.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
中信证 券 207,825,565.52 100.00% 2,112,700,000.00 100.00% - - - -
§12
影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况
投
资
者
类
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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别 超过20%
的时间区
间
机
构
1
20180101 -
20180410
199,999,000.00 - 199,999,000.00 - 0%
2
20180413 -
2018042
5，2018050
7 - 201805
17
- 29,488,834.28 - 29,488,834.28 18.09%
3
20180411 -
2018042
5，2018050
7 - 201812
31
- 88,579,735.28 29,520,763.63 59,058,971.65 36.23%
4
20180420 -
20181231
- 73,587,774.02 - 73,587,774.02 45.15%
产品特有风险
本报告期本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况， 未来或存在如下风
险，敬请投资者留意：
（1） 赎回申请延期办理的风险 持有份额比例较高的投资者 （ “高比例投资者” ） 大额赎回
时易构成本基金发生巨额赎回， 中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分
延期办理的风险。
（2） 基金资产净值大 幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时， 基金管理人进行基金财产变
现可能会对基金资产净值造成较大波动。
（3）提前终止基金合同的风险 多名高比例投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于500
0万元的情形，根据本合同约定，若连续六十个工作日出现基金资产净值低于5000 万元情形的，
基金管理人将向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基
金合同等，还将召开基金份额持有人大会进行表决。
（4） 基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后， 可能导致基金规模较小， 基金投资可
能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略 ，力争实现投资目标。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
杨小舟董事长于2019年1月23日任职，相关人事变动已按规定备案。
富 荣基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年三 月二 十九日 富荣富兴纯债债券型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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