富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2019年3 月29日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 3 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年1月1日起至12月 31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资
基金
基金简称 国富亚洲机会股票（QDII）
基金主代码 457001
交易代码 457001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 2月22日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 382,856,368.94 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日
本）证券市场进行交易以及公司总部或经营范围在亚
洲地区（不包括日本）的上市公司以实现基金资产的
长期增值。
投资策略 本基金在投资过程中首先强调亚洲国家和地区上市公
司的品质与成长性的结合。采取"自下而上"的选股策
略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特
性的公司，构建股票池。同时，在亚洲国家和地区经
济发展格局下，注重各区域市场环境、政经前景分析，
甄别不同亚洲国家与地区、行业与板块的投资机会，
优先考虑国家与地区的资产配置，决定行业与板块的
基本布局，并从中筛选出具有国际比较优势的优质上
市公司。最后通过深入的投资价值评估，形成优化的富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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投资组合。
在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流
动性和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、 货币
市场工具等来制订具体策略。
业绩比较基准 MSCI亚洲（除日本）净总收益指数
风险收益特征 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资
风险收益水平高于混合型基金和债券型基金，属于较
高风险的基金品种。
2.3
基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国海富兰克林基金管理有
限公司
中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 储丽莉 贺倩
联系电话 021-3855 5555 010-6606 0069
电子邮箱 service@ftsfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-700-4518、9510-5680
和 021－38789555
95599
传真 021-6888 3050 010-6812 1816
2.4
境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Franklin Advisers, Inc.,
JP Morgan Chase Bank, National
Association
中文 富兰克林顾问公司 摩根大通银行
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.ftsfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益 -36,009,229.64 90,285,511.52 23,759,700.04
本期利润 -65,523,239.22 96,613,268.17 39,399,595.93
加权平均基金份额本期利润 -0.1634 0.2382 0.1639
本期基金份额净值增长率 -16.72% 28.20% 2.29%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润 -0.1630 0.0343 -0.1504
期末基金资产净值 320,446,596.24 425,201,677.49 327,088,201.22
期末基金份额净值 0.837 1.034 0.850
3.1.3 累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末
基金份额累计净值增长率 -9.25% 8.97% -15.00%
注：
1.上述财务指标采用的计算公式， 详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则－第 1 号 《主
要财务指标的计算及披露》 。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。
4.上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计
入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
份额净值
增长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④ 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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率① 准差② 率③ 准差④
过去三个月 -11.43% 1.60% -8.96% 1.47% -2.47% 0.13%
过去六个月 -17.29% 1.43% -11.25% 1.17% -6.04% 0.26%
过去一年 -16.72% 1.37% -16.38% 1.08% -0.34% 0.29%
过去三年 9.20% 1.15% 19.33% 0.91% -10.13% 0.24%
过去五年 -11.03% 1.38% 8.19% 0.89% -19.22% 0.49%
自基金合同
生效起至今
-9.25% 1.24% 12.23% 0.89% -21.48% 0.35%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的基金合同生效日为 2012年 2 月 22 日。本基金在 6 个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份
额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配合
计
备注
2018 0.3000 12,053,984.75 151,677.83 12,205,662.58
2017 0.5500 22,232,530.79 341,892.81 22,574,423.60
2016 - - - -
合计 0.8500 34,286,515.54 493,570.64 34,780,086.18
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004 年 11 月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，目前公司注册资本 2.2 亿元
人民币，国海证券股份有限公司持有51%的股份，邓普顿国际股份有限公司持有 49%的股份。
国海证券股份有限公司是国内 A股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍布
中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，在
全球市场上有超过 70 年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投
资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务
优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的基金管理经验。自2005年6 月第一只基金成立开始，截至本报告期末，公
司旗下共运作 32 只公募基金产品。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
徐成
公司QDII
投资副总
监，国富
亚洲机会
股票
(QDII)基
金、国富
大中华精
选混合
(QDII)基
金、国富
美元债定
2015年12月
24日
- 12 年
徐成先生，CFA，朴茨茅斯
大学（英国）金融决策分
析硕士。历任永丰金证券
（亚洲）有限公司上海办
事处研究员,新加坡东京
海上国际资产管理有限公
司上海办事处研究员、高
级研究员、首席代表。截
至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司
QDII投资副总监，国富亚
洲机会股票(QDII)基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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期债券
(QDII)基
金、国富
沪港深成
长精选股
票基金、
国富估值
优势混合
基金及国
富全球科
技互联混
合(QDII)
的基金经
理
国富大中华精选混合
(QDII)基金、国富美元债
定期债券(QDII)基金、国
富沪港深成长精选股票基
金、国富估值优势混合基
金及国富全球科技互联混
合(QDII)的基金经理。
注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首
任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融
领域的工作年限的总和。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
斯蒂芬多佛（Stephen
H.Dover）
董事总经理和国
际首席投资官
33 负责韩国、巴西和印
度地区管理和销售的
基金产品和其他受托
管理资产的投资，以
及富兰克林名下的亚
洲股权类成长性投资
产品的投资。他也是富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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国海富兰克林基金管
理有限公司投资团队
的顾问。
苏库玛拉贾（Sukumar
Rajah）
常务董事和亚洲
权益资本的首席
投资官
27 负责印度权益类投资
团队，并管理印度国
内的富兰克林权益类
基金、富兰克林印度
基金和印度以外的机
构账户。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法
规和《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利
益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的
约定。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法
公司建立了《公平交易管理制度》 ，确保公司旗下投资组合能够得到公平对待，避免各种投资
组合之间的利益输送行为。我们主要从如下几个方面对公平交易进行控制：
1.在研究信息共享方面，投资研究等部门通过定期的例会沟通机制，就相关议题进行讨论；
公司建立了统一的研究平台，研究报告信息通过研究平台进行发布。
2.建立投资对象备选库，股票及债券的入库需要由研究报告支持作为依据，并经过相关领导
审批；建立研究报告的定期更新机制。
3.在投资决策方面，公司在各类资产管理业务之间建立防火墙，确保业务隔离及人员隔离，
同时各投资组合经理投资决策保持独立。
4.公司对所有投资组合的交易指令实行集中交易，公司在交易系统中设置公平交易功能，按
照时间优先、价格优先的原则执行各账户所有指令；公司建立和完善了对债券一级市场申购、非
公开发行股票申购等交易分配制度，以确保相关投资组合能够得到公平对待。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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5.公司建立了《同日反向交易管理办法》 ，通过事前审批来对反向交易进行事前控制。公司每
季度对不同时间窗下公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。
6.公司定期对公平交易执行情况进行监察稽核，并在监察稽核定期报告中做专项说明。公司
也会在各投资组合的定期报告中，披露公平交易制度执行情况及异常交易行为专项说明。
4.4.2 公平交易制度的执行情况
报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》 ，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现公
平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。
报告期末，公司共管理了三十二只公募基金及六只专户产品。统计所有投资组合分投资类别
（股票、债券）过去连续 4 个季度内在不同时间窗口（T=1、T=3 和 T=5）存在同向交易价差的
样本，并对差价率均值、交易价格占优比率、t 值、贡献率等指标进行分析，报告期内公司未发
现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
公司按照《异常交易监控与报告制度》 ，系统划分了异常交易的类型、异常交易的界定标准、
异常交易的识别程序，制订了异常交易的监控办法，并规范了异常交易的分析、报告制度。
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监
控。
报告期内，公司不同投资组合之间未发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量的 5%的情况，经公司检查和分析未发现异常情况。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
总体策略上，本基金配置优质中小市值为主，行业配置上超配互联网、科技、以及大消费等
行业，上半年本基金有一定增收益。但由于下半年中国经济增速放缓以及市场对“贸易战”的担
忧，科技和地产板块跌幅较大，对本基金业绩有所拖累；下半年，本基金的策略有所调整，增加
了对新能源、基建、公共事业等板块的配置。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.837元，本报告期基金份额净值下跌 16.72%，业绩比较
基准下跌16.38%，跑输业绩比较基准 0.34%。
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4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，我们觉得中国经济有机会逐步企稳向好，全球市场流动性宽松的拐点可能已经
出现，国内资金有望通过港股通加大对港股的配置。
我们对2019 年的大中华地区的资本市场以及中概股持谨慎乐观的看法。市场将会有所表现。
本基金将配置有望得益于经济企稳回升的板块;继续重点研究质地好有发展潜力的公司。
本基金将继续按照基金合同及相关法律法规要求，努力做好基金投资工作，争取未来取得更
好的长期投资收益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员
会（简称"估值委员会"） ，并已制订了《公允估值管理办法》 。估值委员会审核和决定投资资产估
值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。
报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负责，成
员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰富的证
券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向估值委
员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最
高准则。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金的基金管理人于 2018年 5月 16 日宣告分红，向截至 2018 年 5月 18 日止在本基金注
册登记人国海富兰克林基金管理有限公司登记在册的基金份额持有人按每 10 份基金份额派发红
利0.300 元。
本基金本报告期所实现的利润分配情况符合基金合同要求。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—国海富兰克林
基金管理有限公司2018 年 1 月 1 日至 2018年12 月 31 日基金的投资运作，进行了认真、独立
的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利
益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 国海富兰克林基金管理有限公司在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人
利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，国海富兰克林基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披
露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务
指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发
现有损害基金持有人利益的行为。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§6 审计报告
会计师出具了无保留意见的审计报告，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31日
资 产：
银行存款 55,241,697.43 109,189,689.70
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 272,915,126.14 344,022,367.75
其中：股票投资 272,915,126.14 344,022,367.75
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 481.58 918.27
应收股利 953.97 -
应收申购款 13,828.45 8,253.30
递延所得税资产 - -
其他资产 17,540,817.24 23,789,807.86
资产总计 345,712,904.81 477,011,036.88
负债和所有者权益
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 6,706,559.86 26,267,027.60
应付赎回款 27,219.27 540,228.13
应付管理人报酬 499,181.20 647,551.97
应付托管费 97,062.98 125,912.89
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 17,936,285.26 24,228,638.80
负债合计 25,266,308.57 51,809,359.39
所有者权益：
实收基金 382,856,368.94 411,119,535.60
未分配利润 -62,409,772.70 14,082,141.89
所有者权益合计 320,446,596.24 425,201,677.49
负债和所有者权益总计 345,712,904.81 477,011,036.88
注：报告截止日2018年 12 月 31 日，基金份额净值0.837元，基金份额总额382,856,368.94份。
7.2 利润表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年12月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年 1月 1日至 2018 年 12
上年度可比期间
2017年 1 月 1 日至2017 年富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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月 31日 12 月 31 日
一、收入 -44,956,579.11 111,570,034.28
1.利息收入 107,775.45 20,174.24
其中：存款利息收入 107,775.45 20,174.24
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -13,659,635.63 108,025,277.33
其中：股票投资收益 -18,640,845.42 102,706,518.32
基金投资收益 -261,759.56 -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,242,969.35 5,318,759.01
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-29,514,009.58 6,327,756.65
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
-1,904,712.69 -2,819,851.38
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
14,003.34 16,677.44
减：二、费用 20,566,660.11 14,956,766.11
1．管理人报酬 7,153,159.59 7,109,352.79
2．托管费 1,390,892.12 1,382,374.05
3．销售服务费 - -
4．交易费用 11,618,959.02 6,114,947.86
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 19 页 共 73 页
6．税金及附加 - -
7．其他费用 403,649.38 350,091.41
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-65,523,239.22 96,613,268.17
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-65,523,239.22 96,613,268.17
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
411,119,535.60 14,082,141.89 425,201,677.49
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -65,523,239.22 -65,523,239.22
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-28,263,166.66 1,236,987.21 -27,026,179.45
其中：1.基金申购款 7,750,513.98 144,823.78 7,895,337.76
2.基金赎回款 -36,013,680.64 1,092,163.43 -34,921,517.21
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
- -12,205,662.58 -12,205,662.58 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 20 页 共 73 页
以“-”号填列）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
382,856,368.94 -62,409,772.70 320,446,596.24
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
384,971,327.71 -57,883,126.49 327,088,201.22
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 96,613,268.17 96,613,268.17
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
26,148,207.89 -2,073,576.19 24,074,631.70
其中：1.基金申购款 41,655,906.42 -2,668,172.15 38,987,734.27
2.基金赎回款 -15,507,698.53 594,595.96 -14,913,102.57
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -22,574,423.60 -22,574,423.60
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
411,119,535.60 14,082,141.89 425,201,677.49
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______林勇______
______林勇______
____龚黎____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 21 页 共 73 页
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可字[2011]第 1380 号《关于同意富兰克林国海亚
洲(除日本)机会股票型证券投资基金募集的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基
金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金
利息共募集人民币 327,681,782.17 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天
验字(2012)第 28 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《富兰克林国海亚洲(除日本)机会
股票型证券投资基金基金合同》于 2012 年 2 月 22 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额
为327,738,555.14份， 其中认购资金利息折合 56,772.97份基金份额， 划入基金份额持有人账户。
本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公
司，境外托管人为摩根大通银行。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 ， 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资
范围为银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券
等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经
中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；境外证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存
托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产
品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票及
其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于60%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%(若法律法规变更或
取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行)。本基金的业绩比较基准为：MSCI 亚洲(除
日本)净总收益指数(MSCI AC Asia ex Japan Index(Net Total Return)。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2019 年 3 月 22 日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 22 页 共 73 页
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 富兰克林国海亚洲(除日本)
机会股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注 7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业
协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2018 年度的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2018 年
12月 31 日的财务状况以及 2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》 、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策
的通知》 、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56号《关
于资管产品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 23 页 共 73 页
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年1月1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年12月 31 日前取得的基金、 非货物期货， 可以选择按照实际买入价计算销售额， 或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业
银行”)
基金托管人、基金销售机构
摩根大通银行(J.P. Morgan Chase & Co.) 基金境外资产托管人
国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
邓普顿国际股份有限公司(Templeton
International, Inc.)
基金管理人的股东
富兰克林顾问公司(Franklin
Adviser,Inc.)
境外投资顾问公司
国海富兰克林资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 24 页 共 73 页
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至 2018年 12
月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
7,153,159.59 7,109,352.79
其中： 支付销售机构的客
户维护费
116,492.42 145,429.22
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产
净值 × 1.8% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至 2018年 12
月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
当期发生的基金应支付 1,390,892.12 1,382,374.05 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 25 页 共 73 页
的托管费
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.35% / 当年天
数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日）基金管理人未运用固有
资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末（2017年 12 月31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月 1日至2018年 12月 31
日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
农业银行 2,101,631.62 22,092.60 4,016,805.73 19,669.35
摩根大通银
行
53,140,065.81 85,680.80 105,172,883.97 0.13
合计 55,241,697.43 107,773.40 109,189,689.70 19,669.48
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国农业银行和境外资产托管人摩根大通银行保管，按富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 26 页 共 73 页
适用利率或约定利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2018年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(ⅰ)各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第
一层次的余额为272,915,126.14 元，无属于第二层次和第三层次的余额(2017年 12 月 31 日：第富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 27 页 共 73 页
一层次344,022,367.75元，无属于第二、三层次的余额)。
(ⅱ)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票、债券和资产支持证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交
易不活跃期间及限售期间将相关股票、债券和资产支持证券的公允价值列入第一层次；并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票、债券和资产支持证券
公允价值应属第二层次还是第三层次。
(ⅲ)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12 月31日：
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
相差很小。
(2)其他
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 272,915,126.14 78.94
其中：普通股 234,265,344.51 67.76
存托凭证 38,649,781.63 11.18
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 55,241,697.43 15.98
8 其他各项资产 17,556,081.24 5.08
9 合计 345,712,904.81 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位： 人民币元 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 29 页 共 73 页
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
香港 216,033,398.49 67.42
美国 42,397,981.05 13.23
台湾 9,995,159.72 3.12
韩国 4,488,586.88 1.40
合计 272,915,126.14 85.17
注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位： 人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
材料 13,817,759.00 4.31
电信服务 4,746,620.74 1.48
信息技术 86,612,911.00 27.03
非必需消费品 21,849,613.64 6.82
必需消费品 13,351,272.74 4.17
能源 15,762,072.20 4.92
保健 6,826,964.87 2.13
金融 45,466,447.34 14.19
工业 42,339,154.60 13.21
公用事业 22,142,310.01 6.91
合计 272,915,126.14 85.17
注：以上分类采用GICS行业分类标准。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位： 人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司
名称
(中
文)
证券代码 所
在
证
券
市
所属
国家
（地
区）
数量(股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%) 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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场
1 Alibaba Group
Holding Ltd
阿里
巴巴
BBG006G2JVL2 纽
约
证
券
交
易
所
美国 18,790 17,676,482.50 5.52
2 Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
BBG000BJ35N5 香
港
联
合
交
易
所
香港 52,700 14,499,182.36 4.52
3 Zhaojin Mining
Industry Co Ltd
招金
矿业
BBG000DQ77W9 香
港
联
合
交
易
所
香港 1,369,500 9,539,649.41 2.98
4 Xinyi Solar
Holdings Ltd
信义
光能
BBG001XVDJ15 香
港
联
合
交
易
所
香港 3,936,000 9,483,988.80 2.96
5 CRRC Corp Ltd 中国 BBG000BGGR86 香 香港 1,401,000 9,378,529.37 2.93 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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中车 港
联
合
交
易
所
6 China Jinmao
Holdings Group
Ltd
中国
金茂
BBG000BYML92 香
港
联
合
交
易
所
香港 2,908,000 8,968,923.39 2.80
7 Sunac China
Holdings Ltd
融创
中国
BBG000PZ8SG7 香
港
联
合
交
易
所
香港 400,000 8,937,240.00 2.79
8 China Resources
Power Holdings
Co Ltd
华润
电力
BBG000C1DC75 香
港
联
合
交
易
所
香港 660,000 8,709,077.52 2.72
9 58.com Inc 58 同
城
BBG005CBLQR0 纽
约
证
美国 23,294 8,666,627.55 2.70 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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券
交
易
所
10 Huadian Power
International
Corp Ltd
华电
国际
电力
股份
BBG000D3FXL6 香
港
联
合
交
易
所
香港 2,780,000 8,598,501.08 2.68
11 China Overseas
Property
Holdings Ltd
中海
物业
BBG009K6PSX9 香
港
联
合
交
易
所
香港 4,285,000 8,597,843.93 2.68
12 China Vanke Co
Ltd
万科
集团
BBG006KY4KF4 香
港
联
合
交
易
所
香港 354,900 8,271,625.91 2.58
13 China Suntien
Green Energy
Corp Ltd
新天
绿色
能源
BBG001657YZ9 香
港
联
合
交
香港 4,650,800 8,231,562.54 2.57 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 33 页 共 73 页
易
所
14 Zhuzhou CRRC
Times Electric
Co Ltd
中車
時代
電氣
BBG000C6Z021 香
港
联
合
交
易
所
香港 198,500 7,548,375.38 2.36
15 China
Everbright
Greentech L
中国
光大
绿色
环保
BBG00D2SB834 香
港
联
合
交
易
所
香港 1,543,000 7,530,509.66 2.35
16 Logan Property
Holdings Co Ltd
龙光
地产
BBG005P687B1 香
港
联
合
交
易
所
香港 846,000 7,271,811.61 2.27
17 Weibo Corp 新浪
微博
BBG0065XPGX9 纳
斯
达
克
美国 17,300 6,937,590.22 2.16
18 China State
Construction
International
中国
建筑
国际
BBG000BL9KF0 香
港
联
香港 1,216,000 6,627,156.22 2.07 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 34 页 共 73 页
Holdings Ltd 合
交
易
所
19 Greentown
Service Group Co
Ltd
绿城
服务
BBG00BS2BVW4 香
港
联
合
交
易
所
香港 1,192,000 6,266,582.40 1.96
20 China Resources
Beer Holdings Co
Ltd
华润
啤酒
BBG000BKWM80 香
港
联
合
交
易
所
香港 256,000 6,134,801.92 1.91
21 Huanxi Media
Group Ltd
欢喜
传媒
BBG000BGDN51 香
港
联
合
交
易
所
香港 4,250,000 6,032,637.00 1.88
22 Kingdee
International
Software Group
Co Ltd
金蝶
国际
BBG000FQH8C6 香
港
联
合
交
香港 948,000 5,748,012.19 1.79 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 35 页 共 73 页
易
所
23 Autohome Inc 汽车
之家
BBG005JYTDQ5 纽
约
证
券
交
易
所
美国 10,000 5,369,081.36 1.68
24 China Railway
Construction
Corp Ltd
中国
铁建
BBG000QNN9H7 香
港
联
合
交
易
所
香港 548,500 5,219,269.30 1.63
25 Land Mark
Optoelectronics
Corp
联亚
光电
BBG006RZZ2N1 台
湾
证
券
交
易
所
台湾 101,000 5,093,098.62 1.59
26 Shanghai Junshi
Biosciences Co
Ltd
上海
君实
BBG00MP13070 香
港
联
合
交
易
所
香港 233,000 4,940,541.32 1.54 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 36 页 共 73 页
27 Haier
Electronics
Group Co Ltd
海尔
电器
BBG000BXJJK0 香
港
联
合
交
易
所
香港 291,000 4,910,803.09 1.53
28 Chipbond
Technology Corp
颀邦
科技
BBG000LZJG20 台
湾
证
券
交
易
所
台湾 352,000 4,902,061.10 1.53
29 Huaneng Power
International
Inc
华能
国际
BBG000JNXM58 香
港
联
合
交
易
所
香港 1,108,000 4,834,731.41 1.51
30 China
Communications
Services Corp
Ltd
中国
通信
服务
BBG000BHXR94 香
港
联
合
交
易
所
香港 836,000 4,746,620.74 1.48
31 Samsung SDI Co
Ltd
三星
SDI
BBG000BCY0Q4 韩
国
韩国 3,318 4,488,586.88 1.40 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 37 页 共 73 页
证
券
交
易
所
32 Xinyi Glass
Holdings Ltd
信義
玻璃
BBG000LG6G08 香
港
联
合
交
易
所
香港 582,000 4,416,153.14 1.38
33 COFCO Meat
Holdings Ltd
中粮
肉食
BBG00F0RD0D7 香
港
联
合
交
易
所
香港 3,368,000 4,279,010.32 1.34
34 Shandong Gold
Mining Co Ltd
山东
黄金
BBG00LZGWB81 香
港
联
合
交
易
所
香港 255,900 4,278,109.59 1.34
35 China Railway
Group Ltd
中国
中铁
BBG000TTDDN6 香
港
联
合
香港 678,200 4,236,922.93 1.32 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 38 页 共 73 页
交
易
所
36 Lumentum
Holdings Inc
卢蒙
特控
股
BBG0073F9RT7 纳
斯
达
克
美国 13,000 3,748,199.42 1.17
37 CIFI Holdings
Group Co Ltd
旭辉
集团
BBG003MHHV68 香
港
联
合
交
易
所
香港 938,000 3,419,002.50 1.07
38 China Meidong
Auto Holdings
Ltd
美东
汽车
BBG005MDCCJ5 香
港
联
合
交
易
所
香港 1,316,000 3,413,114.43 1.07
39 Wynn Macau Ltd 永利
澳门
BBG000PF3781 香
港
联
合
交
易
所
香港 205,600 3,076,905.98 0.96
40 China Conch
Venture
中国
海螺
BBG005NL89F2 香
港
香港 150,000 3,062,319.00 0.96 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 39 页 共 73 页
Holdings Ltd 创业 联
合
交
易
所
41 Health and
Happiness H&H
International
Holdings Ltd
健合
集团
BBG0019R2RP9 香
港
联
合
交
易
所
香港 75,000 2,937,460.50 0.92
42 Bei Gene Ltd 百济
神州
BBG00LLCFBZ4 香
港
联
合
交
易
所
香港 25,600 1,886,423.55 0.59
注：
1.本基金对以上证券代码采用彭博 BBG-ID。
2.上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 Alibaba Group BBG006G2JVL2 83,547,854.15 19.65 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 40 页 共 73 页
Holding Ltd
2 Tencent Holdings
Ltd
BBG000BJ35N5 66,588,279.85 15.66
3 China Jinmao
Holdings Group
Ltd
BBG000BYML92 59,951,552.24 14.10
4 CIFI Holdings
Group Co Ltd
BBG003MHHV68 53,344,366.16 12.55
5 58.com Inc BBG005CBLQR0 52,165,690.34 12.27
6 Sunny Optical
Technology Group
Co Ltd
BBG000C16952 50,386,408.07 11.85
7 China
Construction
Bank Corp
BBG000NW2S18 44,685,643.91 10.51
8 China National
Building
Material Co Ltd
BBG000BLBWT6 42,967,354.72 10.11
9 Future Land
Development
Holdings Ltd
BBG003MJZ5R8 41,468,292.61 9.75
10 Ping An
Insurance Group
Co of China Ltd
BBG000GD4N44 37,892,462.78 8.91
11 China Pacific
Insurance Group
Co Ltd
BBG000KVB7C7 36,875,556.17 8.67
12 China Vanke Co
Ltd
BBG006KY4KF4 35,540,525.95 8.36 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 41 页 共 73 页
13 China Yongda
Automobiles
Services
Holdings Ltd
BBG002ZFX5C2 35,373,287.57 8.32
14 China Merchants
Bank Co Ltd
BBG000DVPPK1 33,805,431.19 7.95
15 Bizlink Holding
Inc
BBG001M8XY86 33,195,442.02 7.81
16 Country Garden
Holdings Co Ltd
BBG000QQCY41 32,567,004.26 7.66
17 Kingdee
International
Software Group
Co Ltd
BBG000FQH8C6 31,937,630.04 7.51
18 Baozun Inc BBG008HNS333 31,822,392.00 7.48
19 Industrial &
Commercial Bank
of China Ltd
BBG000Q16VR4 31,719,083.20 7.46
20 Bank of
Communications
Co Ltd
BBG000FTZ082 31,666,252.02 7.45
21 Chinasoft
International
Ltd
BBG000KVJJD2 30,741,206.70 7.23
22 China Mobile Ltd BBG000BZWNT2 30,302,671.28 7.13
23 China Taiping
Insurance
Holdings Co Ltd
BBG000BY28H4 30,084,108.44 7.08
24 Geely Automobile
Holdings Ltd
BBG000BZ3PX4 29,269,701.89 6.88 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 42 页 共 73 页
25 Chongqing Rural
Commercial Bank
Co Ltd
BBG0018HRM67 29,255,056.88 6.88
26 Largan Precision
Co Ltd
BBG000HLSVV1 27,102,582.29 6.37
27 China Overseas
Land &
Investment Ltd
BBG000BGD8W4 26,919,885.75 6.33
28 China Railway
Construction
Corp Ltd
BBG000QNN9H7 26,614,492.57 6.26
29 Xinyi Glass
Holdings Ltd
BBG000LG6G08 25,681,056.58 6.04
30 NetEase Inc BBG000BX72V8 25,006,856.10 5.88
31 Fosun
International
Ltd
BBG000RJJ5Z8 24,665,368.66 5.80
32 China Everbright
Ltd
BBG000BBZJX6 24,254,100.29 5.70
33 Hiwin
Technologies
Corp
BBG000RGDQY5 24,166,698.24 5.68
34 Logan Property
Holdings Co Ltd
BBG005P687B1 23,102,781.76 5.43
35 China Resources
Power Holdings
Co Ltd
BBG000C1DC75 23,013,359.35 5.41
36 Advanced Micro
Devices Inc
BBG000BBQCY0 22,802,945.67 5.36 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 43 页 共 73 页
37 Anhui Conch
Cement Co Ltd
BBG000BVKWW0 22,668,531.19 5.33
38 Huaneng Power
International
Inc
BBG000JNXM58 22,449,611.86 5.28
39 A-Living
Services Co Ltd
BBG00HPYZKT6 21,883,086.73 5.15
40 China CITIC Bank
Corp Ltd
BBG000J7DX33 21,813,010.66 5.13
41 Autohome Inc BBG005JYTDQ5 21,592,305.70 5.08
42 New Oriental
Education &
Technology Group
Inc
BBG000PTRRM5 21,571,500.19 5.07
43 China Education
Group Holdings
Ltd
BBG00JDXTJX2 21,296,060.93 5.01
44 Zhaojin Mining
Industry Co Ltd
BBG000DQ77W9 21,137,093.61 4.97
45 Huadian Power
International
Corp Ltd
BBG000D3FXL6 20,019,678.31 4.71
46 Li Ning Co Ltd BBG000PTX047 19,769,522.35 4.65
47 China Eastern
Airlines Corp
Ltd
BBG000BP6D06 19,669,761.59 4.63
48 Land Mark
Optoelectronics
Corp
BBG006RZZ2N1 19,554,324.04 4.60 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 44 页 共 73 页
49 China Resources
Land Ltd
BBG000HPNDX5 19,420,600.36 4.57
50 KWG Property
Holding Ltd
BBG000Q71X74 19,370,176.79 4.56
51 China Conch
Venture Holdings
Ltd
BBG005NL89F2 18,864,207.46 4.44
52 Baidu Inc/China BBG000QXWRM9 18,802,910.76 4.42
53 Guangzhou
Automobile Group
Co Ltd
BBG000V4V0W6 18,398,116.95 4.33
54 Parade
Technologies Ltd
BBG0021GYN91 18,240,588.59 4.29
55 AAC Technologies
Holdings Inc
BBG000HS6QD1 18,084,178.09 4.25
56 Haier
Electronics
Group Co Ltd
BBG000BXJJK0 17,976,384.07 4.23
57 Hua Hong
Semiconductor
Ltd
BBG0078Q6BC4 17,116,337.62 4.03
58 Health and
Happiness H&H
International
Holdings Ltd
BBG0019R2RP9 17,108,318.18 4.02
59 Zhuzhou CRRC
Times Electric
Co Ltd
BBG000C6Z021 17,080,853.63 4.02
60 China Railway
Group Ltd
BBG000TTDDN6 16,842,383.15 3.96 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 45 页 共 73 页
61 Bilibili Inc BBG00K7T3037 16,256,923.92 3.82
62 PetroChina Co
Ltd
BBG000BFNTD0 16,073,633.46 3.78
63 China Longyuan
Power Group Corp
Ltd
BBG000P2MRM9 16,041,650.64 3.77
64 China Everbright
Bank Co Ltd
BBG001R0MC06 16,001,654.11 3.76
65 Guotai Junan
International
Holdings Ltd
BBG000R4B7S3 15,616,427.11 3.67
66 Sinopharm Group
Co Ltd
BBG000VWV3Z5 15,394,420.64 3.62
67 Shimao Property
Holdings Ltd
BBG000C0T6W5 15,326,566.07 3.60
68 Hong Kong
Exchanges and
Clearing Ltd
BBG000BGW354 15,080,243.42 3.55
69 Angang Steel Co
Ltd
BBG000BJV769 15,048,027.16 3.54
70 GF Securities Co
Ltd
BBG007WL04J3 14,867,590.08 3.50
71 Weibo Corp BBG0065XPGX9 13,834,406.66 3.25
72 China New Higher
Education Group
Ltd
BBG00GD9JFB4 13,550,936.96 3.19
73 Shanghai Jin
Jiang
International
BBG000BSMSW4 13,021,228.43 3.06 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 46 页 共 73 页
Hotels Group Co
Ltd
74 Xinyi Solar
Holdings Ltd
BBG001XVDJ15 13,010,639.71 3.06
75 Microsoft Corp BBG000BPH459 12,239,123.06 2.88
76 Far East Horizon
Ltd
BBG001KKX325 12,196,650.71 2.87
77 Kunlun Energy Co
Ltd
BBG000BDW4H6 12,135,110.85 2.85
78 China
BlueChemical Ltd
BBG000PTRPT2 12,073,715.43 2.84
79 MediaTek Inc BBG000JLDX96 12,053,413.37 2.83
80 China Gas
Holdings Ltd
BBG000C2ZS65 11,852,700.96 2.79
81 Shandong Gold
Mining Co Ltd
BBG00LZGWB81 11,582,462.98 2.72
82 WH Group Ltd BBG00699M8Q7 11,548,044.27 2.72
83 Greentown
Service Group Co
Ltd
BBG00BS2BVW4 11,500,270.74 2.70
84 Great Wall Motor
Co Ltd
BBG000CYZ1K8 11,319,252.80 2.66
85 Haitong
International
Securities Group
Ltd
BBG000C313X5 11,285,566.40 2.65
86 Lonking Holdings
Ltd
BBG000BKSZ59 11,226,958.46 2.64
87 Taiwan Union BBG000LLH1T7 11,211,664.45 2.64 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 47 页 共 73 页
Technology Corp
88 China Suntien
Green Energy
Corp Ltd
BBG001657YZ9 11,203,329.88 2.63
89 Sunac China
Holdings Ltd
BBG000PZ8SG7 11,105,341.32 2.61
90 Lumentum
Holdings Inc
BBG0073F9RT7 10,939,208.17 2.57
91 China State
Construction
International
Holdings Ltd
BBG000BL9KF0 10,868,167.73 2.56
92 Semiconductor
Manufacturing
International
Corp
BBG000LB4NH8 10,676,670.17 2.51
93 ENN Energy
Holdings Ltd
BBG000N6X3L4 10,564,346.12 2.48
94 Merry
Electronics Co
Ltd
BBG000F83RG5 10,380,055.25 2.44
95 Haitong
Securities Co
Ltd
BBG0029103Q8 10,220,152.20 2.40
96 China Overseas
Property
Holdings Ltd
BBG009K6PSX9 10,046,612.97 2.36
97 Lee & Man Paper
Manufacturing
Ltd
BBG000BP9KK5 9,575,710.09 2.25 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 48 页 共 73 页
98 China Oriental
Group Co Ltd
BBG000KVJ7T1 9,562,786.46 2.25
99 CRRC Corp Ltd BBG000BGGR86 9,499,527.92 2.23
100 New China Life
Insurance Co Ltd
BBG0028VY3J4 9,445,925.72 2.22
101 CNOOC Ltd BBG000DCXP06 9,440,417.17 2.22
102 Orient
Securities Co
Ltd/China
BBG00D5Z9RW4 9,348,006.48 2.20
103 Brilliance China
Automotive
Holdings Ltd
BBG000BPMDN3 9,265,914.29 2.18
104 TAL Education
Group
BBG0016XJ8S0 9,227,542.95 2.17
105 Precision
Tsugami China
Corp Ltd
BBG00HP95036 9,135,246.12 2.15
106 Longfor
Properties Co
Ltd
BBG000CHNH78 9,011,634.66 2.12
107 China
Communications
Services Corp
Ltd
BBG000BHXR94 8,909,270.96 2.10
108 Win
Semiconductors
Corp
BBG000W1CHV6 8,772,456.82 2.06
109 3SBio Inc BBG009BKGLS9 8,751,086.10 2.06
110 Tsingtao Brewery BBG000BHWDF9 8,742,948.04 2.06 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 49 页 共 73 页
Co Ltd
111 Nintendo Co Ltd BBG000BLCPP4 8,674,344.35 2.04
112 Globalwafers Co
Ltd
BBG007D2WSJ8 8,637,188.24 2.03
113 Beijing Capital
International
Airport Co Ltd
BBG000C709H2 8,536,907.25 2.01
114 China
Traditional
Chinese Medicine
Co Ltd
BBG000BDKMV3 8,510,331.91 2.00
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位： 人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 Alibaba Group
Holding Ltd
BBG006G2JVL2 80,651,611.35 18.97
2 Tencent Holdings
Ltd
BBG000BJ35N5 75,194,888.51 17.69
3 CIFI Holdings
Group Co Ltd
BBG003MHHV68 64,880,136.47 15.26
4 Industrial &
Commercial Bank
of China Ltd
BBG000Q16VR4 60,571,066.29 14.25
5 China Jinmao
Holdings Group
Ltd
BBG000BYML92 47,505,215.50 11.17 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 50 页 共 73 页
6 Ping An
Insurance Group
Co of China Ltd
BBG000GD4N44 47,254,325.87 11.11
7 Sunny Optical
Technology Group
Co Ltd
BBG000C16952 47,039,192.35 11.06
8 China
Construction
Bank Corp
BBG000NW2S18 44,644,438.52 10.50
9 China National
Building
Material Co Ltd
BBG000BLBWT6 42,416,139.32 9.98
10 China Taiping
Insurance
Holdings Co Ltd
BBG000BY28H4 42,360,368.68 9.96
11 China CITIC Bank
Corp Ltd
BBG000J7DX33 41,687,699.79 9.80
12 58.com Inc BBG005CBLQR0 41,138,963.06 9.68
13 Future Land
Development
Holdings Ltd
BBG003MJZ5R8 40,899,558.88 9.62
14 Chinasoft
International
Ltd
BBG000KVJJD2 38,684,685.21 9.10
15 Kingdee
International
Software Group
Co Ltd
BBG000FQH8C6 36,792,721.80 8.65
16 China Merchants
Bank Co Ltd
BBG000DVPPK1 35,029,809.48 8.24 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 51 页 共 73 页
17 China Pacific
Insurance Group
Co Ltd
BBG000KVB7C7 34,813,763.44 8.19
18 China Yongda
Automobiles
Services
Holdings Ltd
BBG002ZFX5C2 31,727,294.94 7.46
19 Country Garden
Holdings Co Ltd
BBG000QQCY41 31,283,827.84 7.36
20 Advanced Micro
Devices Inc
BBG000BBQCY0 30,948,217.34 7.28
21 Bank of
Communications
Co Ltd
BBG000FTZ082 30,862,285.54 7.26
22 China Mobile Ltd BBG000BZWNT2 30,438,857.41 7.16
23 Baozun Inc BBG008HNS333 30,436,167.45 7.16
24 China Vanke Co
Ltd
BBG006KY4KF4 29,860,355.28 7.02
25 Bizlink Holding
Inc
BBG001M8XY86 29,443,278.63 6.92
26 Largan Precision
Co Ltd
BBG000HLSVV1 28,918,513.04 6.80
27 New Oriental
Education &
Technology Group
Inc
BBG000PTRRM5 28,447,100.17 6.69
28 Hiwin
Technologies
Corp
BBG000RGDQY5 28,434,317.33 6.69 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 52 页 共 73 页
29 Chongqing Rural
Commercial Bank
Co Ltd
BBG0018HRM67 28,106,202.06 6.61
30 China Eastern
Airlines Corp
Ltd
BBG000BP6D06 27,904,045.56 6.56
31 Huaneng
Renewables Corp
Ltd
BBG0019PDFM0 26,364,863.05 6.20
32 Geely Automobile
Holdings Ltd
BBG000BZ3PX4 26,290,491.26 6.18
33 China Overseas
Land &
Investment Ltd
BBG000BGD8W4 25,898,088.44 6.09
34 NetEase Inc BBG000BX72V8 25,751,191.97 6.06
35 China Conch
Venture Holdings
Ltd
BBG005NL89F2 25,364,081.41 5.97
36 Fosun
International
Ltd
BBG000RJJ5Z8 23,840,659.44 5.61
37 China Everbright
Ltd
BBG000BBZJX6 23,835,137.11 5.61
38 New China Life
Insurance Co Ltd
BBG0028VY3J4 23,489,843.32 5.52
39 China
BlueChemical Ltd
BBG000PTRPT2 23,330,636.93 5.49
40 China Railway
Construction
Corp Ltd
BBG000QNN9H7 22,779,023.61 5.36 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 53 页 共 73 页
41 Sina Corp/China BBG000CJZ2W6 22,723,411.53 5.34
42 China Education
Group Holdings
Ltd
BBG00JDXTJX2 22,627,318.64 5.32
43 Anhui Conch
Cement Co Ltd
BBG000BVKWW0 22,328,686.48 5.25
44 Li Ning Co Ltd BBG000PTX047 22,041,149.78 5.18
45 A-Living
Services Co Ltd
BBG00HPYZKT6 20,597,255.27 4.84
46 Shanghai Fosun
Pharmaceutical
Group Co Ltd
BBG001XVDW70 20,548,882.65 4.83
47 Land Mark
Optoelectronics
Corp
BBG006RZZ2N1 19,773,792.52 4.65
48 China Resources
Land Ltd
BBG000HPNDX5 19,371,095.20 4.56
49 Minth Group Ltd BBG000GYFYN1 19,201,225.43 4.52
50 Xinyi Glass
Holdings Ltd
BBG000LG6G08 19,101,169.88 4.49
51 Microport
Scientific Corp
BBG0015NVM80 18,539,569.47 4.36
52 Parade
Technologies Ltd
BBG0021GYN91 18,278,607.24 4.30
53 Baidu Inc/China BBG000QXWRM9 18,174,621.27 4.27
54 Huaneng Power
International
Inc
BBG000JNXM58 17,119,538.69 4.03
55 KWG Property BBG000Q71X74 16,849,272.55 3.96 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 54 页 共 73 页
Holding Ltd
56 GF Securities Co
Ltd
BBG007WL04J3 16,377,999.62 3.85
57 AAC Technologies
Holdings Inc
BBG000HS6QD1 15,864,882.28 3.73
58 Hua Hong
Semiconductor
Ltd
BBG0078Q6BC4 15,779,480.10 3.71
59 PetroChina Co
Ltd
BBG000BFNTD0 15,727,092.13 3.70
60 Shimao Property
Holdings Ltd
BBG000C0T6W5 15,655,795.60 3.68
61 Autohome Inc BBG005JYTDQ5 15,585,029.10 3.67
62 Sinopharm Group
Co Ltd
BBG000VWV3Z5 15,543,615.02 3.66
63 Guangzhou
Automobile Group
Co Ltd
BBG000V4V0W6 15,525,082.83 3.65
64 Logan Property
Holdings Co Ltd
BBG005P687B1 14,756,046.35 3.47
65 China Longyuan
Power Group Cor
BBG000P2MRM9 14,641,746.22 3.44
66 China Resources
Power Holdings
BBG000C1DC75 14,626,336.10 3.44
67 China Southern
Airlines Co Ltd
BBG000BY1DP5 14,587,490.18 3.43
68 China Everbright
Bank Co Ltd
BBG001R0MC06 14,443,747.44 3.40
69 Bilibili Inc BBG00K7T3037 14,279,053.12 3.36 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 55 页 共 73 页
70 Guotai Junan
International
Hol
BBG000R4B7S3 14,035,974.94 3.30
71 Kunlun Energy Co
Ltd
BBG000BDW4H6 13,845,011.92 3.26
72 Angang Steel Co
Ltd
BBG000BJV769 13,796,538.48 3.24
73 Airtac
International
Group
BBG0014M8L81 13,658,163.35 3.21
74 Hong Kong
Exchanges and
Cleari
BBG000BGW354 13,539,799.83 3.18
75 China Gas
Holdings Ltd
BBG000C2ZS65 13,421,613.65 3.16
76 China Railway
Group Ltd
BBG000TTDDN6 13,323,078.64 3.13
77 Health and
Happiness H&H
Inter
BBG0019R2RP9 13,311,302.16 3.13
78 Zhaojin Mining
Industry Co Ltd
BBG000DQ77W9 12,713,879.96 2.99
79 Nexteer
Automotive Group
Ltd
BBG004Q13M26 12,686,926.19 2.98
80 Microsoft Corp BBG000BPH459 12,493,721.08 2.94
81 Far East Horizon
Ltd
BBG001KKX325 11,907,865.38 2.80
82 ENN Energy BBG000N6X3L4 11,827,926.39 2.78 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 56 页 共 73 页
Holdings Ltd
83 Haitong
International
Securiti
BBG000C313X5 11,777,197.15 2.77
84 Shanghai Jin
Jiang
Internation
BBG000BSMSW4 11,741,308.30 2.76
85 Haier
Electronics
Group Co Ltd
BBG000BXJJK0 11,449,763.28 2.69
86 China New Higher
Education Gro
BBG00GD9JFB4 11,318,889.81 2.66
87 Huadian Power
International Co
BBG000D3FXL6 11,121,938.97 2.62
88 MediaTek Inc BBG000JLDX96 11,046,880.79 2.60
89 Taiwan Union
Technology Corp
BBG000LLH1T7 10,492,352.34 2.47
90 TAL Education
Group
BBG0016XJ8S0 10,429,400.46 2.45
91 Great Wall Motor
Co Ltd
BBG000CYZ1K8 10,414,621.01 2.45
92 WH Group Ltd BBG00699M8Q7 10,337,656.61 2.43
93 Win
Semiconductors
Corp
BBG000W1CHV6 10,246,948.34 2.41
94 Haitong
Securities Co
Ltd
BBG0029103Q8 10,237,087.71 2.41
95 China Overseas BBG009K6PSX9 10,044,412.09 2.36 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 57 页 共 73 页
Property Holdin
96 CNOOC Ltd BBG000DCXP06 9,706,103.13 2.28
97 Orient
Securities Co
Ltd/China
BBG00D5Z9RW4 9,647,298.13 2.27
98 Longfor
Properties Co
Ltd
BBG000CHNH78 9,469,988.42 2.23
99 Semiconductor
Manufacturing In
BBG000LB4NH8 9,438,379.52 2.22
100 Globalwafers Co
Ltd
BBG007D2WSJ8 9,349,091.10 2.20
101 Tsingtao Brewery
Co Ltd
BBG000BHWDF9 9,277,870.67 2.18
102 Merry
Electronics Co
Ltd
BBG000F83RG5 9,173,868.99 2.16
103 China
Traditional
Chinese Medi
BBG000BDKMV3 9,110,585.30 2.14
104 Broadcom Ltd BBG00KHY5S69 8,902,388.87 2.09
105 3SBio Inc BBG009BKGLS9 8,774,145.38 2.06
106 Zhuzhou CRRC
Times Electric
Co
BBG000C6Z021 8,625,280.46 2.03
107 Lee & Man Paper
Manufacturing
BBG000BP9KK5 8,569,157.72 2.02
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 58 页 共 73 页
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 2,737,852,935.70
卖出收入（成交）总额 2,726,456,454.81
注：买入股票成本总额及卖出股票收入总额均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
8.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 59 页 共 73 页
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 953.97
4 应收利息 481.58
5 应收申购款 13,828.45
6 其他应收款 17,540,817.24
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,556,081.24
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 60 页 共 73 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,580 242,314.16 369,794,214.45 96.59% 13,062,154.49 3.41%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
6,236.52 0.001629%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 61 页 共 73 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012 年2 月 22 日）基金份额总额 327,738,555.14
本报告期期初基金份额总额 411,119,535.60
本报告期期间基金总申购份额 7,750,513.98
减:本报告期期间基金总赎回份额 36,013,680.64
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 382,856,368.94
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 62 页 共 73 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
1、经国海富兰克林基金管理有限公司第五届董事会第十一次会议审议通过，自 2018 年 11
月20日起，胡昕彦女士不再担任公司副总经理。相关公告已于2018年11月17 日在《中国证券
报》和公司网站披露。
（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金托管人总行聘任刘琳同志、李智同志为托管业务部高级专家。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人应支付给会计师事务所的审计费用是人民币72,000.00 元，本基金自
成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事务所。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
（一）基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 63 页 共 73 页
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
Credit
Suisse(Hong
kong) Limited
1 783,798,909.18 14.42% 781,081.38 12.09% -
China
everbrilght
securities(HK)
securities
1 316,744,296.48 5.83% 475,116.46 7.35% -
NOMURA
INTERNATIONAL
Plc
2 388,193,326.11 7.14% 590,110.61 9.13% -
Goldman
Sachs(Asia) LLC
2 460,159,681.25 8.47% 686,309.96 10.62% -
CLSA Limited 1 401,622,229.34 7.39% 659,188.80 10.20% -
Daiw Capital
Markets Hongkong
Limited
2 928,208,769.47 17.08% 647,450.07 10.02% -
Haitong
International
Securities
Company Limited
2 480,825,827.79 8.85% 507,689.72 7.86% -
Jefferies
Hongkong Limited
1 307,208,572.30 5.65% 460,812.83 7.13% - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 64 页 共 73 页
Morgan Stanley &
Co.
International
plc
2 38,567,887.85 0.71% 53,536.34 0.83% -
Huatai Financial
Holdings (Hong
Kong) Limited
2 542,381,075.69 9.98% 542,370.81 8.39% -
China
International
Capital
Corporation Hong
Kong Securities
Limited
2 203,341,035.36 3.74% 323,939.17 5.01% -
Core
Pacific-Yamaichi
International
(H.K.) Ltd.
1 7,709,585.74 0.14% 7,709.59 0.12% -
CMB
International
Securities
Limited
1 1,927,099.29 0.04% 2,890.65 0.04% -
Masterlink
Securities
1 63,247,794.42 1.16% 126,489.19 1.96% -
Macquarie
Capital Asia
Limited
1 294,999,708.93 5.43% 373,036.24 5.77% -
Cathay
Securities (HK)
Limited
1 18,497,295.65 0.34% 20,347.01 0.31% - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 65 页 共 73 页
Cathay
Securities
1 59,131,031.30 1.09% 65,044.22 1.01% -
YUANTA
SECURITIES CO.,
LTD.
1 138,642,991.70 2.55% 138,643.89 2.15% -
中信建投 1 - - - - -
BARCLAYS CAPITAL 1 - - - - -
Sanford C.
Bernstein (HK)
Limited
1 - - - - -
Ccb
International
Securities
Limited
1 - - - - -
KGI Securities
Co. Ltd
1 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
DAEWOO
SECURITIES CO.
LTD
1 - - - - -
DAISHIN
SECURITIES-KOREA
1 - - - - -
BNP Paribas 1 - - - - -
Zhongtai
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Bank of China （HK） 1 - - - - -
BOC 1 - - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 66 页 共 73 页
International
CITIC Securities
Brokerage (HK)
Limited
1 - - - - -
JPMorgan Chase &
Co.
1 - - - - -
China Securities
International
1 - - - - -
Guotai Junan
Securities (Hong
Kong) Limited
1 - - - - -
BOCOM
International
Holdings Company
Limited
1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
北京高华 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 67 页 共 73 页
民族证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
西藏东财证券 2 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
Bank of America
Merrill Lynch
2 - - - - -
注：
管理人对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其他相关因素后决定的。报告期内证
券公司基金专用交易单元的变更情况:
报告期内， 本基金新增法国巴黎银行 （BNP Paribas） 交易单元 1个， 交银国际 （BOCOM International
Holdings Company Limited）交易单元1个，京华山一（Core Pacific-Yamaichi International
(H.K.) Ltd.）交易单元1个，招银国际（CMB International Securities Limited）交易单元1
个，国泰君安香港（Guotai Junan Securities (Hong Kong) Limited）交易单元 1 个，中信建投
国际（China Securities International）交易单元1 个，摩根大通银行（JPMorgan Chase & Co.）
交易单元 1 个，海通国际（Haitong International Securities Company Limited）交易单元 1
个，美银美林（Bank of America Merrill Lynch）交易单元 1 个，中信香港(CITIC Securities
Brokerage (HK) Limited)交易单元1个，中金公司（China International Capital Corporation
Hong Kong Securities Limited）交易单元1个，高盛（Goldman Sachs(Asia) LLC）交易单元1
个，摩根士丹利（Morgan Stanley & Co. International plc）交易单元 1 个，中银国际（BOC
International）交易单元 1个，华泰金融（Huatai Financial Holdings (Hong Kong) Limited）
交易单元1个，中银香港（Bank of China（HK） ）交易单元 1 个，大和资本（Daiw Capital Markets
Hongkong Limited）交易单元 1个，中泰国际（Zhongtai International Securities Limited）
交易单元1个， 野村国际 （Nomura International Plc） 交易单元1个， 元大证券 （Yuanta Securities 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 68 页 共 73 页
Co.,Ltd.）交易单元1个，盛博香港有限公司(Sanford C. Bernstein (HK) Limited)交易单元1
个。华泰证券上海及深圳交易单元各 1 个，兴业证券上海交易单元 1 个，申万宏源上海交易单元
1 个，海通证券上海交易单元 1 个，招商证券上海交易单元 1 个，国信证券上海交易单元 1 个，
北京高华上海交易单元1个，中泰证券上海交易单元1个，中信证券上海及深圳交易单元各1 个，
银河证券上海交易单元 1 个，中金公司上海及深圳交易单元各 1 个，安信证券上海及深圳交易单
元各 1 个，东兴证券上海交易单元 1 个，第一创业证券上海交易单元 1 个，西藏东方财富证券上
海及深圳交易单元各 1 个，平安证券上海及深圳交易单元各 1 个，国金证券上海交易单元 1 个，
国盛证券上海交易单元 1 个，国泰君安深圳交易单元 1 个，天风证券深圳交易单元 1 个，民族证
券深圳交易单元 1 个，方正证券深圳交易单元 1 个，东北证券深圳交易单元 1 个，华安证券深圳
交易单元1个。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金
额
占当
期债
券
成交
总额
的比
例
成交金
额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金额
占当期基
金
成交总额
的比例
Credit
Suisse(Hong
kong) Limited
- - - - - - - -
China
everbrilght
securities(HK)
securities
- - - - - - - -
NOMURA
INTERNATIONAL
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第 69 页 共 73 页
Plc
Goldman
Sachs(Asia) LLC
- - - - - - - -
CLSA Limited - - - - - - - -
Daiw Capital
Markets Hongkong
Limited
- - - - - - 14,202,684.64 100.00%
Haitong
International
Securities
Company Limited
- - - - - - - -
Jefferies
Hongkong Limited
- - - - - - - -
Morgan Stanley &
Co.
International
plc
- - - - - - - -
Huatai Financial
Holdings (Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
China
International
Capital
Corporation Hong
Kong Securities
Limited
- - - - - - - -
Core
Pacific-Yamaichi
International
(H.K.) Ltd.
- - - - - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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CMB
International
Securities
Limited
- - - - - - - -
Masterlink
Securities
- - - - - - - -
Macquarie
Capital Asia
Limited
- - - - - - - -
Cathay
Securities (HK)
Limited
- - - - - - - -
Cathay
Securities
- - - - - - - -
YUANTA
SECURITIES CO.,
LTD.
- - - - - - - -
中信建投 - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL - - - - - - - -
Sanford C.
Bernstein (HK)
Limited
- - - - - - - -
Ccb
International
Securities
Limited
- - - - - - - -
KGI Securities
Co. Ltd
- - - - - - - -
国海证券 - - - - - - - - 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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DAEWOO
SECURITIES CO.
LTD
- - - - - - - -
DAISHIN
SECURITIES-KOREA
- - - - - - - -
BNP Paribas - - - - - - - -
Zhongtai
International
Securities
Limited
- - - - - - - -
Bank of China （HK） - - - - - - - -
BOC
International
- - - - - - - -
CITIC Securities
Brokerage (HK)
Limited
- - - - - - - -
JPMorgan Chase &
Co.
- - - - - - - -
China Securities
International
- - - - - - - -
Guotai Junan
Securities (Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
BOCOM
International
Holdings Company
Limited
- - - - - - - -
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申万宏源 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
国信证券 - - - - - - - -
北京高华 - - - - - - - -
国泰君安 - - - - - - - -
中泰证券 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
中金公司 - - - - - - - -
银河证券 - - - - - - - -
安信证券 - - - - - - - -
东兴证券 - - - - - - - -
天风证券 - - - - - - - -
民族证券 - - - - - - - -
方正证券 - - - - - - - -
第一创业 - - - - - - - -
东北证券 - - - - - - - -
国盛证券 - - - - - - - -
华安证券 - - - - - - - -
平安证券 - - - - - - - -
国金证券 - - - - - - - -
西藏东财证券 - - - - - - - -
招商证券 - - - - - - - -
Bank of America
Merrill Lynch
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金
份额比例
达到或者
超过20%的
时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2018年1月
1日至2018
年 12 月 31
日
368,441,188.29 - 22,000,000.00 346,441,188.29 90.49%
产品特有风险
1.流动性风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时，为了实现基金资产的迅速变现，在基金交易过程中可能存在
无法实现交易价格最优；亦或导致基金仓位调整困难，基金资产不能迅速转变成现金，产生流动性
风险。
一旦引发巨额赎回，当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申
请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，可能出现比例赎回、延期支付赎回款等情
形。
管理人有权根据本基金合同和招募说明书的约定，基于投资者保护原则，暂停或拒绝申购、暂停赎
回。
该基金投资者集中度较高，管理人将积极通过持续营销优化持有人结构，审慎办理大额申购和赎回。
2.估值风险
投资者大额赎回所持有的基金份额时，基金份额净值可能受到尾差和部分赎回费归入基金资产的影
响，从而导致非市场因素的净值异常波动。
国海富兰克林基金管理有限公司
2019 年 3月 29日
