富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）
二0一八年年度报告
（摘要）
2018 年 12 月 31日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
送出日期： 2019 年 03 月 29日
2
§ § § §1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示及目录 及目录 及目录 及目录
1.1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长
签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3
月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报
告正文。
本报告期自2018年1月1日起至2018年12月31日止。
3
§ § § §2
基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况（ （ （ （转型后 转型后 转型后 转型后） ） ） ）
基金名称 富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）
基金简称 富国全球科技互联网股票（QDII）
基金主代码 100055
交易代码 100055
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年06月20日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 14,266,959.32份
基金合同存续期 不定期
注：根据持有人大会通过的议案及《富国全球顶级消费品混合型证券投资基金基
金合同修改方案说明书》 ，自2018年6月20日起，变更后的《富国全球科技互
联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》生效，原《富国全球顶级消费品混
合型证券投资基金基金合同》同日起失效。为便于投资者连续获取该基金财务指
标、净值表现等信息，下文中的基金合同生效日俱按富国全球顶级消费品混合型
证券投资基金的合同生效日计算。
2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况（ （ （ （转型前 转型前 转型前 转型前） ） ） ）
基金名称 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
基金简称 富国全球顶级消费品
基金主代码 100055
交易代码 100055
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年07月13日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 13,239,852.94份
基金合同存续期 不定期
注：根据持有人大会通过的议案及《富国全球顶级消费品混合型证券投资基金基
金合同修改方案说明书》 ，自2018年6月20日起，变更后的《富国全球科技互
联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》生效，原《富国全球顶级消费品混
合型证券投资基金基金合同》同日起失效。为便于投资者连续获取该基金财务指
标、净值表现等信息，下文中的基金合同生效日俱按富国全球顶级消费品混合型
证券投资基金的合同生效日计算。
2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明（ （ （ （转型后 转型后 转型后 转型后） ） ） ）
投资目标
本基金主要投资于全球科技互联网主题相关股票，通过精选
个股和严格风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩
比较基准的收益。
4
投资策略
本基金主要投资于全球科技互联网主题相关公司的股票，通
过自下而上的积极策略，精选个股，同时兼顾行业变化。
业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中证海外中国互联网指数收益率×
80%+中证互联网指数收益率×10%+中债综合全价指数收益率
×10%。
风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合
型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预期收益和
预期风险水平的投资品种。
2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明（ （ （ （转型前 转型前 转型前 转型前） ） ） ）
投资目标
本基金主要投资于全球顶级消费品相关公司的股票，通过对
投资对象的精选和组合投资，分散投资风险，力求实现基金
资产的中长期稳定增值。
投资策略
本基金采用“自上而下”资产配置与“自下而上”个券精选
相结合的主动投资管理策略，通过精细化的风险管理，力求
实现基金资产的中长期稳定增值。
业绩比较基准
本基金的业绩基准为中证全球消费主题50指数（CSI Global
Consumer Thematic 50 Index)。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券
型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收
益和预期风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公
司
信息披露负责人
姓名 赵瑛 郭明
联系电话 021-20361818 010—66105799
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105686、4008880688 95588
传真 021-20361616 010—66105798
注册地址 上海市浦东新区世纪大道8
号上海国金中心二期16-17
层
北京市西城区复兴门内大
街55号
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8
号上海国金中心二期16-17
层
北京市西城区复兴门内大
街55号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 裴长江 易会满
注：公司已于 2019 年 03 月 28 日发布《富国基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告》 ，裴长江先生自2019年03月27日起担任公司董事长。
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 境外投资顾问和境外资产托管人 境外投资顾问和境外资产托管人 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
5
名称
英文 - Brown Brothers Harriman ＆
Co.
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - －
办公地址 - －
邮政编码 - －
－
2.5 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
中国证券报
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.fullgoal.com.cn
基金年度报告备置地
点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道8号
上海国金中心二期16-17层
中国工商银行股份有限公司 北京市西城区复兴门内大
街55号
注：信息披露报纸为截止至本报告期末信息。
§ § § §3
主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标、 、 、 、基金净值表现及利润分配情况 基金净值表现及利润分配情况 基金净值表现及利润分配情况 基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标（ （ （ （转型后 转型后 转型后 转型后） ） ） ）
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
2018年6月 20日（基金合同生效日）至
2018年12月31日
本期已实现收益 777,115.47
本期利润 -3,842,633.79
加权平均基金份额本期利润 -0.2791
本期基金份额净值增长率 -17.68%
3.1.2期末数据和指标 2018年12月31日
期末可供分配基金份额利润 0.2817
期末基金资产净值 18,285,699.99
期末基金份额净值 1.2817
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 6
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标（ （ （ （转型前 转型前 转型前 转型前） ） ） ）
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
2018年1月1日至
2018年6月19日
2017年 2016年
本期已实现收益 269,523.25 807,211.38 -636,965.03
本期利润 726,595.66 3,530,063.78 -246,869.96
加权平均基金份额本期利润 0.0636 0.3049 -0.0089
本期基金份额净值增长率 4.50% 25.00% 3.56%
3.1.2期末数据和指标 2018年6月19日 2017年12月31日 2016年12月31日
期末可供分配基金份额利润 0.3362 0.3104 0.1922
期末基金资产净值 20,614,366.84 16,276,339.79 15,264,168.48
期末基金份额净值 1.5570 1.4900 1.1920
3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现（ （ （ （转型后 转型后 转型后 转型后） ） ） ）
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -14.69% 1.43% -17.09% 2.16% 2.40% -0.73%
过去六个月 -17.72% 1.18% -27.12% 1.77% 9.40% -0.59%
自基金转型日
起至今
-17.68% 1.15% -30.46% 1.77% 12.78% -0.62%
7
3.2.2 自基金 自基金 自基金 自基金转型 转型 转型 转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 收益率变动的比较 收益率变动的比较 收益率变动的比较
注：1、截止日期为2018年12月31日。
2、本基金于 2018 年 6 月 20 日转型，建仓期 6 个月，从 2018 年 6 月 20 日起至
2018 年 12 月 19 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
－
8
3.2.3 3.2.3 3.2.3 3.2.3 自基金 自基金 自基金 自基金转型 转型 转型 转型以来 以来 以来 以来基金每 基金每 基金每 基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较 比较 比较 比较
注：本基金合同生效日为2018年6月20日。
3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现（ （ （ （转型前 转型前 转型前 转型前） ） ） ）
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 6.50% 0.54% 3.89% 0.73% 2.61% -0.19%
过去六个月 4.50% 0.61% -3.06% 0.83% 7.56% -0.22%
过去一年 4.50% 0.61% -3.06% 0.83% 7.56% -0.22%
过去三年 35.27% 0.56% 13.23% 0.90% 22.04% -0.34%
过去五年 23.67% 0.64% -3.85% 0.96% 27.52% -0.32%
自基金合同生
效日起至转型
前
55.70% 0.71% 13.59% 1.24% 42.11% -0.53%
9
3.2.2 自基金 自基金 自基金 自基金合同生效 合同生效 合同生效 合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2018年12月31日。
2、本基金于 2011 年 7 月 13 日成立，建仓期 6 个月，从 2011 年 7 月 13 日起至
2012年1月12日， 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
－
3.2.3 3.2.3 3.2.3 3.2.3 过去五年以来 过去五年以来 过去五年以来 过去五年以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 较 较 较
10
注：本基金合同生效日为 2011 年 7 月 13 日，2011 年净值增长率按实际存续期
计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况
注：过往三年本基金未进行利润分配。
§ § § §4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 基金管理人及基金经理 基金管理人及基金经理 基金管理人及基金经理
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册
成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于 2001 年
3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月，加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金
管理有限公司的工商变更登记办理完毕， 富国基金管理有限公司成为国内首批成
立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。
目前，公司注册资本金5.2亿元人民币，股东为：海通证券股份有限公司、
申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省国际信托股份有限公司。
公司在北京、成都、广州设立有分公司，并全资设有两家子公司——富国资产管
理（上海）有限公司和富国资产管理（香港）有限公司。公司拥有公募基金、特
定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部业
务牌照。
截至 2018 年 12 月 31 日，本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证
券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国新兴产业股
票型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国中证红
利指数增强型证券投资基金、 上证综指交易型开放式指数证券投资基金及其联接
基金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基
金、富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金、富国中证10年期国债交易
型开放式指数证券投资基金、 富国全球科技互联网股票型证券投资基金 （QDII） 、
富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、富国富钱包货币
市场基金等一百二十四只公开募集证券投资基金。
4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）简介 简介 简介 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张峰
本 基 金 前
任 基 金 经
理
2011-07-13 2018-12-05 17
硕士，曾任摩根史丹利研究部助
理，里昂证券股票分析员，摩根
大通执行董事，美林证券高级董
事；自 2009 年 7 月至 2011 年 4
月任富国基金管理有限公司周期
性行业研究负责人，2011 年 4 月
至 2012 年 12 月任富国全球债券
证券投资基金基金经理，自 2011
年 7 月至 2018 年 12 月任富国全 11
球科技互联网股票型证券投资基
金（QDII）（原富国全球顶级消
费品混合型证券投资基金）基金
经理，自2012年9月起任富国中
国中小盘（香港上市）混合型证
券投资基金基金经理，自2015年
6 月至 2018 年 7 月任富国沪港深
价值精选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，自2018年5月
起任富国港股通量化精选股票型
证券投资基金基金经理，自 2018
年 7 月起任富国沪港深业绩驱动
混合型证券投资基金基金经理；
兼任海外权益投资部总经理。具
有基金从业资格。
张康康
本 基 金 基
金经理
2018-06-19 － 6
硕士， 2013年7月至2017年1月
任富达国际香港有限公司研究部
行业研究员；2017 年 1 月加入富
国基金管理有限公司，历任高级
QDII研究员、 QDII投资经理； 2018
年 6 月起任富国全球科技互联网
股票型证券投资基金（QDII）基
金经理。具有基金从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确
定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
注：本基金无境外投资顾问。本基金无境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国全球科技互联网股票型证券投资
基金（QDII）（原富国全球顶级消费品混合型证券投资基金）的管理人按照《中
华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国全球科技
互联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》以及其它有关法律法规的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资
风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合
符合有关法规及基金合同的规定。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法 公平交易制度和控制方法 公平交易制度和控制方法 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评 12
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、
价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易
系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行
间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制
行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系
统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，
对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求
相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
4.4.2 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本报告期，在同向交易价差分析方面，公司采集连续四个季度，不同时间窗
口（1日内、3日内、5日内）的同向交易样本，在假设同向交易价差为零及95%
的置信水平下，对同向交易价差进行 t 分布假设检验并对检验结果进行跟踪分
析。 分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未
出现异常。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.4.3 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。 公司旗下管理的各投资组合在交易所公开
竞价同日反向交易的控制方面， 报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年，全球股市进入一个牛转熊的过程，A股最早开始，美股从年末才进
入， 主要的驱动力是中国的去杠杆和地产调控带来的货币和经济周期以及中美贸
易战加剧带来的风险偏好的急剧下降，作为首当其冲的TMT板块，跌幅更是超过
了整体市场（海外 TMT 指数下跌了超过 30%，沪深 300 下跌了 25%），本基金一
直维持一个相对谨慎的自上而下的观点，自下而上又挑选质地好，估值相对低，
交易不是很拥挤的股票，因此取得了相对较大的超额收益，但是在年末 12 月份
的市场急剧下跌中对系统性风险准备不足。
13
4.5.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至2018年6月19日， 本基金份额净值为1.557元； 份额累计净值为1.557
元；本报告期，本基金份额净值增长率为 4.5%，同期业绩比较基准收益率为
-3.06%；截至2018年12月31日，本基金份额净值为1.2817元；份额累计净值
为1.2817元；本报告期，本基金份额净值增长率为-17.68%，同期业绩比较基准
收益率为-30.46%
4.6 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
2019年，我们认为市场依然存在不少不确定性，但是相比而言，比2018年
会好很多，因为经过了充分的下跌，市场已经充分消化了很多的潜在的风险，而
中美两国的货币政策也都有积极的调整， 中美贸易战谈判也有希望达成暂时性的
协议，这些都是利好的因素，个股层面，机会也相对变多了，但是整体来看不会
是一个系统性的牛市，所以选股依然是非常重要的，我们依然会坚持基本面驱动
的价值投资，选择优质的，低估的成长性的好企业长期持有。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业
协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中
国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估
值指引的相关规定，以及基金合同对估值程序的相关约定，对基金所持有的投资
品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完
成，并与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对
外公布。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，
本报告期内本基金未进行收益分配。 本基金将严格按照法律法规及基金合同约定
进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二
百人的情形。
2、自2018年1月2日至2018年6月19日，富国全球顶级消费品混合型证
券投资基金存在资产净值连续六十个工作日低于五千万元的情况， 基金管理人已
向中国证监会报告此情形并采取适当措施。
3、自2018年6月20日至本报告期末（2018年12月28日），本基金存在
资产净值连续六十个工作日低于五千万元的情况， 基金管理人已向中国证监会报
告此情形并将采取适当措施。
14
§ § § §5
托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对富国全球科技互联网股票型证券投资基金
（QDII）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合
同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况 利润分配等情况 利润分配等情况 利润分配等情况
的说明 的说明 的说明 的说明
本报告期内， 富国全球科技互联网股票型证券投资基金 （QDII） 的管理人——
富国基金管理有限公司在富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）的投
资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题
上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照
基金合同的规定进行。本报告期内，富国全球科技互联网股票型证券投资基金
（QDII）未进行利润分配。
5.3 托管人 托管人 托管人 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实 对本年度报告中财务信息等内容的真实 对本年度报告中财务信息等内容的真实 对本年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
本托管人依法对富国基金管理有限公司编制和披露的富国全球科技互联网
股票型证券投资基金（QDII）2018 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分
配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确
和完整。
§ § § §6
审计报告 审计报告 审计报告 审计报告
本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。
投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
§ § § §7
年度财务 年度财务 年度财务 年度财务报表 报表 报表 报表（ （ （ （转型后 转型后 转型后 转型后） ） ） ）
7.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）
报告截止日：2018年 12月 31日
单位：人民币元
资 资 资 资
产 产 产 产
本期末 本期末 本期末 本期末
（ （ （ （2018 2018 2018 2018 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日） ） ） ）
资 资 资 资
产 产 产 产： ： ： ：
银行存款 3,193,290.63
结算备付金 －
存出保证金 －
交易性金融资产 15,358,212.03
其中：股票投资 15,358,212.03
15
基金投资 －
债券投资 －
资产支持证券投资 －
贵金属投资 －
衍生金融资产 －
买入返售金融资产 －
应收证券清算款 －
应收利息 194.30
应收股利 45.56
应收申购款 26,387.65
递延所得税资产 －
其他资产 －
资产总计 18,578,130.17
负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益
本期末 本期末 本期末 本期末
（ （ （ （2018 2018 2018 2018 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日） ） ） ）
负 负 负 负
债 债 债 债： ： ： ：
短期借款 －
交易性金融负债 －
衍生金融负债 －
卖出回购金融资产款 －
应付证券清算款 －
应付赎回款 227,638.01
应付管理人报酬 28,801.50
应付托管费 5,600.31
应付销售服务费 －
应付交易费用 －
应交税费 －
应付利息 －
应付利润 －
递延所得税负债
－
其他负债 30,390.36
负债合计 292,430.18
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 14,266,959.32
未分配利润 4,018,740.67
所有者权益合计 18,285,699.99
负债和所有者权益总计 18,578,130.17
注：报告截止日 2018 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.2817 元，基金份额总额
14,266,959.32份。
7.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）
16
本报告期：2018年06月20日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
（2018年6月20日（基金合同生
效日）至2018年12月31日）
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入
-3,416,199.01
1.利息收入 30,569.54
其中：存款利息收入 30,569.54
债券利息收入 －
资产支持证券利息收入 －
买入返售金融资产收入 －
其他利息收入 －
2.投资收益（损失以“-”填列） 633,970.59
其中：股票投资收益 613,402.71
基金投资收益 －
债券投资收益 －
资产支持证券投资收益 －
贵金属投资收益 －
衍生工具投资收益 －
股利收益 20,567.88
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -4,619,749.26
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
522,554.55
5.其他收入（损失以“-”号填列） 16,455.57
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用
426,434.78
1．管理人报酬 192,534.08
2．托管费 37,437.18
3．销售服务费 －
4．交易费用 125,899.11
5．利息支出 －
其中：卖出回购金融资产支出 －
6．税金及附加 －
7．其他费用 70,564.41
三 三 三 三、 、 、 、利润总额 利润总额 利润总额 利润总额（ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以“ “ “ “- - - -” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-3,842,633.79
减：所得税费用 －
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “- - - -” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-3,842,633.79
7.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）
本报告期：2018年06月20日至2018年12月31日
单位： 人民币元
项目 项目 项目 项目
本期
（2018年 6月 20日（基金合同生效日）至 2018年 12月 31 17
日）
实收基金 未分配利润
所有者权益合
计
一、期初所有者权益（基金净值） 13,239,852.94 7,374,513.90 20,614,366.84
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
－ -3,842,633.79 -3,842,633.79
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
1,027,106.38 486,860.56 1,513,966.94
其中：1.基金申购款 4,645,924.14 2,290,873.66 6,936,797.80
2.基金赎回款 -3,618,817.76 -1,804,013.10 -5,422,830.86
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金净值） 14,266,959.32 4,018,740.67 18,285,699.99
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
陈 戈
林志松
徐慧
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务
指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.2 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
富国基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
布朗兄弟哈里曼银行 基金境外托管行
海通证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
申万宏源证券有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
山东省国际信托股份有限公司 基金管理人的股东
蒙特利尔银行 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
18
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
－
7.4.4.1 7.4.4.1 7.4.4.1 7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.4.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.4.1.3 债券交易 债券交易 债券交易 债券交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.4.1.4 回购交易 回购交易 回购交易 回购交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.4.1.5 基金 基金 基金 基金交易 交易 交易 交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行基金交易。
7.4.4.1.6 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
7.4.4.2 7.4.4.2 7.4.4.2 7.4.4.2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期（2018年 6月 20日（基金合同生效日）至
2018年 12月 31日）
当期发生的基金应支付的管理费 192,534.08
其中：支付销售机构的客户维护费 78,067.28
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.80%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×1.80%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
19
E为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.4.2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期（2018年 6月 20日（基金合同生效日）
至 2018年 12月 31日）
当期发生的基金应支付的
托管费
37,437.18
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.35%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.35%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.4.3 7.4.4.3 7.4.4.3 7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
注：本基金本报告期未与关联方通过银行间同业市场进行债券（含回购）交易。
7.4.4.4 7.4.4.4 7.4.4.4 7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内本基金的基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金的情况 本基金的情况 本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末未投资本基金。
7.4.4.5 7.4.4.5 7.4.4.5 7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期（2018年 6月 20日（基金合同生效日）至 2018年 12
月 31日）
期末余额 当期利息收入
布朗兄弟哈里曼银行 1,821,177.68 19,094.26
中国工商银行股份有限公
司 1,372,112.95 11,475.28
7.4.4.6 7.4.4.6 7.4.4.6 7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
20
7.4.4.7 7.4.4.7 7.4.4.7 7.4.4.7 其他关联交 其他关联交 其他关联交 其他关联交易事项的说明 易事项的说明 易事项的说明 易事项的说明
7.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联方交易事项。
7.4.5 7.4.5 7.4.5 7.4.5 期末 期末 期末 期末（ （ （ （2018年12月31日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 7.4.5.1 7.4.5.1 7.4.5.1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.5.2 7.4.5.2 7.4.5.2 7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.5.3 7.4.5.3 7.4.5.3 7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止，本基金无因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购
交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1公允价值
7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负
债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产中属于第一层次的余额为人民币15,358,212.03元， 属于第二层次的余
额为人民币0.00元，属于第三层次余额为人民币0.00元
7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所
属层次未发生重大变动。
7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允
价值本期未发生变动。
21
7.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§ § § §7
年度财务 年度财务 年度财务 年度财务报表 报表 报表 报表（ （ （ （转型前 转型前 转型前 转型前） ） ） ）
7.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年 06月 19日
单位：人民币元
资 产
本期末
（2018年6月19日）
上年度末
（2017年12月31日）
资 资 资 资
产 产 产 产： ： ： ：
银行存款 9,135,576.88 3,622,812.11
结算备付金 － －
存出保证金 － －
交易性金融资产 10,626,051.90 12,719,710.14
其中：股票投资 10,626,051.90 12,719,710.14
基金投资 － －
债券投资 － －
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产
－ －
应收证券清算款 － －
应收利息 9,168.26 66.59
应收股利 95.45 4,007.98
应收申购款 1,172,996.99 －
递延所得税资产 － －
其他资产 43,333.40 －
资产总计 20,987,222.88 16,346,596.82
负债和所有者权益
本期末
（2018年6月19日）
上年度末
（2017年12月31日）
负 负 负 负
债 债 债 债： ： ： ：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － －
应付赎回款 336,538.00 10,516.61
22
应付管理人报酬 17,770.36 24,865.80
应付托管费 3,455.32 4,834.99
应付销售服务费 － －
应付交易费用 － －
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债
－ －
其他负债 15,092.36 30,039.63
负债合计 372,856.04 70,257.03
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 13,239,852.94 10,922,900.28
未分配利润 7,374,513.90 5,353,439.51
所有者权益合计 20,614,366.84 16,276,339.79
负债和所有者权益总计 20,987,222.88 16,346,596.82
注：报告截止日 2018 年 6 月 19 日，基金份额净值 1.557 元，基金份额总额
13,239,852.94份。
7.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年06月19日
单位：人民币元
项 目
本期
（2018年1月1日至
2018年6月19日）
上年度可比期间
(2017年01月01日至
2017年12月31日)
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入
926,697.12 3,880,650.61
1.利息收入 10,639.03 -6,265.20
其中：存款利息收入 10,639.03 -6,265.20
债券利息收入 － －
资产支持证券利息收入 － －
买入返售金融资产收入 － －
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填列） 468,796.20 1,186,497.34
其中：股票投资收益 405,113.58 1,007,897.99
基金投资收益 － －
债券投资收益 － －
资产支持证券投资收益 － －
贵金属投资收益 － －
衍生工具投资收益 － －
股利收益 63,682.62 178,599.35
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 457,072.41 2,722,852.40
23
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-33,715.10 -25,537.30
5.其他收入（损失以“-”号填列） 23,904.58 3,103.37
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用
200,101.46 350,586.83
1．管理人报酬 144,830.25 287,473.05
2．托管费 28,161.37 55,897.60
3．销售服务费 － －
4．交易费用 6,386.94 6,672.18
5．利息支出 － －
其中：卖出回购金融资产支出 － －
6．税金及附加 － －
7．其他费用 20,722.90 544.00
三 三 三 三、 、 、 、利润总额 利润总额 利润总额 利润总额（ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以“ “ “ “- - - -” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
726,595.66 3,530,063.78
减：所得税费用 － －
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “- - - -” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
726,595.66 3,530,063.78
7.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：富国全球顶级消费品混合型证券投资基金
本报告期： 2018年01月01日至2018年06月19日
单位： 人民币元
项目 项目 项目 项目
本期
（2018年 1月 1日至 2018年 6月 19日）
实收基金 未分配利润
所有者权益合
计
一、期初所有者权益（基金净值） 10,922,900.28 5,353,439.51 16,276,339.79
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
－ 726,595.66 726,595.66
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
2,316,952.66 1,294,478.73 3,611,431.39
其中：1.基金申购款 14,433,227.72 7,869,792.42 22,303,020.14
2.基金赎回款 -12,116,275.06 -6,575,313.69 -18,691,588.75
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金净值） 13,239,852.94 7,374,513.90 20,614,366.84
项目 项目 项目 项目
上年度可比期间
（2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日）
实收基金 未分配利润
所有者权益合
计
一、期初所有者权益（基金净值） 12,803,672.96 2,460,495.52 15,264,168.48
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
－ 3,530,063.78 3,530,063.78
24
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-1,880,772.68 -637,119.79 -2,517,892.47
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款 -1,880,772.68 -637,119.79 -2,517,892.47
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金净值） 10,922,900.28 5,353,439.51 16,276,339.79
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
陈 戈
林志松
徐慧
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、 会计估计 会计估计 会计估计 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 与最近一期年度报告相一致的说明 与最近一期年度报告相一致的说明 与最近一期年度报告相一致的说明
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务
指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.2 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
富国基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
布朗兄弟哈里曼银行 基金境外托管行
海通证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
申万宏源证券有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
山东省国际信托股份有限公司 基金管理人的股东
蒙特利尔银行 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
－
7.4.4.1 7.4.4.1 7.4.4.1 7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
25
7.4.4.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.4.1.3 债券交易 债券交易 债券交易 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.4.1.4 回购交易 回购交易 回购交易 回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.4.1.5 基金 基金 基金 基金交易 交易 交易 交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行基金交易。
7.4.4.1.6 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.4.2 7.4.4.2 7.4.4.2 7.4.4.2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期（2018年1月1日至 2018
年 6月 19日）
上年度可比期间（2017年01月
01日至2017年12月31日）
当期发生的基金应支付的管理费 144,830.25 287,473.05
其中：支付销售机构的客户维护费 54,500.88 115,627.52
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的1.80%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×1.80%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.4.2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期（2018年1月1日至
2018年 6月 19日）
上年度可比期间（2017年 01
月 01日至 2017年 12月 31日）
当期发生的基金应支付的
托管费
28,161.37 55,897.60
26
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.35%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.35%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.4.3 7.4.4.3 7.4.4.3 7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
注： 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券
（含回购）交易。
7.4.4.4 7.4.4.4 7.4.4.4 7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内 报告期内 报告期内 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注： 本报告期内及上年度可比期间内本基金的基金管理人均未运用固有资金投资
本基金。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注： 本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基
金。
7.4.4.5 7.4.4.5 7.4.4.5 7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期（2018年1月1日至 2018年 6月 19日）
上年度可比期间 （2017年 01月 01日至 2017
年 12月 31日）
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
布朗兄弟哈里曼银行 3,772,895.62 -379.97 3,098,337.76 -10,725.43
中国工商银行股份有限
公司 5,362,681.26 11,019.00 524,474.35 4,460.23
7.4.4.6 7.4.4.6 7.4.4.6 7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注： 本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证
券。
7.4.4.7 7.4.4.7 7.4.4.7 7.4.4.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
7.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联方交易事项。
27
7.4.5 7.4.5 7.4.5 7.4.5 期末 期末 期末 期末（ （ （ （2018 年 年 年 年 6 月 月 月 月 19 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 7.4.5.1 7.4.5.1 7.4.5.1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.5.1.1 受限证券类别 受限证券类别 受限证券类别 受限证券类别： ： ： ：债券 债券 债券 债券
金额单位：人民币元
证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：张）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
(2017Z0-
XXXX)
(0859) (0860)
(0867)
(0864)
(0866)
7.4.5.1.2 受限证券类别 受限证券类别 受限证券类别 受限证券类别： ： ： ：－ － － －
金额单位：人民币元
证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
(0857Z0-
XXXX)
(0859) (0860)
(0867)
(0863) (0864) (0865) (0866)
注：本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.5.2 7.4.5.2 7.4.5.2 7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.5.3 7.4.5.3 7.4.5.3 7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2018 年 06 月 19 日止，本基金无因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 06 月 19 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购
交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1公允价值
7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负
债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于2018年6月19日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产中属于第一层次的余额为人民币10,626,051.90元， 属于第二层次的余额 28
为人民币 0.00 元，属于第三层次余额为人民币 0.00 元。（于 2017 年 12 月 31
日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一
层次的余额为人民币12,719,710.14元， 属于第二层次的余额为人民币0.00元，
属于第三层次的余额为人民币0.00元）。
7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、
或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不
活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和
可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。
7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允
价值本期未发生变动。
7.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§ § § §8
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告（ （ （ （转型后 转型后 转型后 转型后） ） ） ）
8.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 15,358,212.03 82.67
其中：普通股 15,358,212.03 82.67
存托凭证 － －
房地产信托凭证 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
其中：远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 货币市场工具 － － 29
7 银行存款和结算备付金合计 3,193,290.63 17.19
8 其他各项资产 26,627.51 0.14
9 合计 18,578,130.17 100.00
8.2 期末在各个国家 期末在各个国家 期末在各个国家 期末在各个国家（ （ （ （地区 地区 地区 地区） ） ） ）证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
中国香港 4,569,045.67 24.99
美国 10,789,166.36 59.00
合计 15,358,212.03 83.99
8.3 期末 期末 期末 期末按行业分类的权益投资组合 按行业分类的权益投资组合 按行业分类的权益投资组合 按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
通信服务 5,975,904.89 32.68
信息技术 4,915,720.23 26.88
非日常生活消费品 2,393,927.89 13.09
日常消费品 673,447.32 3.68
金融 583,171.59 3.19
工业 418,683.41 2.29
房地产 312,540.54 1.71
医疗保健 84,816.16 0.46
合计 15,358,212.03 83.99
8.4 期末 期末 期末 期末按 按 按 按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金资产净值比例大小排序的 占基金资产净值比例大小排序的 占基金资产净值比例大小排序的 占基金资产净值比例大小排序的所有 所有 所有 所有股票投资 股票投资 股票投资 股票投资明细 明细 明细 明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券
代码
所在证券
市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允
价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 BILIBILI INC 哔哩哔哩 BILI
美国证券交
易所
美国 12397 1,241,362.29 6.79
2
MOMO INC-SPON
ADR
陌陌科技 MOMO
美国证券交
易所
美国 7272 1,185,343.27 6.48
3
NETEASE
INC-ADR
网易公司 NTES
美国证券交
易所
美国 566 914,311.52 5.00
4
ALIBABA GROUP
HOLDING-SP
ADR
阿里巴巴 BABA
美国证券交
易所
美国 874 822,205.73 4.50
5
21VIANET
GROUP INC-ADR
北京数据互联数
据中心有限公司
VNET
美国证券交
易所
美国 13260 786,292.12 4.30
30
6 PPDAI GROUP 拍拍贷 PPDF
美国证券交
易所
美国 23603 583,171.59 3.19
7
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控股 700
香港联合交
易所
中国香港 2000 550,253.60 3.01
8 CREE INC
科锐股份有限公
司
CREE
美国证券交
易所
美国 1776 521,386.32 2.85
9
NEW ORIENTAL
EDUCATIO-SP
ADR
新东方 EDU
美国证券交
易所
美国 1372 516,107.97 2.82
10
NEOPHOTONICS
CORP
Neophotonics NPTN
美国证券交
易所
美国 11324 503,618.32 2.75
11
CHINASOFT
INTERNATIONA
L LTD
中国软件国际 354
香港联合交
易所
中国香港 146000 497,629.03 2.72
12
CHINA MOBILE
LTD
中国移动 941
香港联合交
易所
中国香港 7500 495,162.53 2.71
13
MICROSOFT
CORP
微软 MSFT
美国证券交
易所
美国 710 494,937.61 2.71
14
NOKIA
CORP-SPON ADR
诺基亚 NOK
美国证券交
易所
美国 12381 494,544.48 2.70
15
ERICSSON(LM)
TEL-SP ADR
爱立信 ERIC
美国证券交
易所
美国 8007 487,438.81 2.67
16
HKT TRUST AND
HKT LTD
香港电讯 6823
香港联合交
易所
中国香港 49000 484,293.26 2.65
17 PINDUODUO 拼多多 PDD
美国证券交
易所
美国 2988 460,182.50 2.52
18 XILINX INC 赛灵思 XLNX
美国证券交
易所
美国 735 429,635.98 2.35
19
CHINA RAILWAY
CONSTRUCTION
-H
中国铁建 1186
香港联合交
易所
中国香港 44000 418,683.41 2.29
20
FACEBOOK
INC-A
FACEBOOK INC-A FB
美国证券交
易所
美国 430 386,869.66 2.12
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金
管理有限公司网站的年度报告正文
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 报告期内权益投资组合的重大变动 报告期内权益投资组合的重大变动 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 MOMO INC-SPON ADR MOMO US 4,088,439.23 19.66
31
2 BILIBILI INC BILI US 4,041,741.58 19.44
3
NEW ORIENTAL
EDUCATIO-SP ADR
EDU US 3,335,367.40 16.04
4
BAOZUN INC-SPN
ADR
BZUN US 2,948,058.55 14.18
5 AUTOHOME INC-ADR ATHM US 2,546,814.63 12.25
6
ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
BABA US 2,504,676.30 12.04
7
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 2,405,545.88 11.57
8
TAL EDUCATION
GROUP- ADR
TAL US 1,799,058.49 8.65
9
BAIDU INC - SPON
ADR
BIDU US 1,754,009.23 8.43
10 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 1,733,726.06 8.34
11 NETEASE INC-ADR NTES US 1,699,354.47 8.17
12
CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
354 HK 1,539,635.14 7.40
13
21VIANET GROUP
INC-ADR
VNET US 1,399,269.26 6.73
14 YY INC-ADR YY US 1,308,366.82 6.29
15 PINDUODUO PDD US 1,270,834.15 6.11
16
HUA HONG
SEMICONDUCTOR LTD
1347 HK 1,151,488.09 5.54
17 58.COM INC-ADR WUBA US 1,124,728.46 5.41
18 IQIYI INC IQ US 1,026,946.16 4.94
19 CHINA MOBILE LTD 941 HK 966,099.91 4.65
20 PPDAI GROUP PPDF US 951,490.16 4.58
21 APPLIED OPTOELE AAOI US 942,165.11 4.53
22 FACEBOOK INC-A FB US 937,575.09 4.51
23
CHINA RESOURCES
BEER HOLDIN
291 HK 908,607.50 4.37
24 ADOBE SYSTEMS INC ADBE US 847,880.97 4.08
25 AMAZON.COM INC AMZN US 835,769.63 4.02
26 MICROSOFT CORP MSFT US 772,977.32 3.72
27 WISE TALENT 6100 HK 630,420.21 3.03
28
CSPC
PHARMACEUTICAL
GROUP LT
1093 HK 576,963.36 2.77
29 INFINEON TECH IFX GR 574,938.17 2.76
30
SUNNY OPTICAL
TECH
2382 HK 562,855.61 2.71
32
31
WEIBO CORP-SPON
ADR
WB US 540,320.68 2.60
32 CREE INC CREE US 531,109.17 2.55
33
NEOPHOTONICS
CORP
NPTN US 520,200.16 2.50
34
HKT TRUST AND HKT
LTD
6823 HK 517,508.12 2.49
35 HOPE EDUCATION 1765 HK 514,927.56 2.48
36 LENOVO GROUP LTD 992 HK 502,342.15 2.42
37
BEIJING TONG REN
TANG CHINES
3613 HK 502,075.70 2.41
38 ROGERS CORP ROG US 492,116.51 2.37
39
NOKIA CORP-SPON
ADR
NOK US 483,968.99 2.33
40
ERICSSON(LM)
TEL-SP ADR
ERIC US 483,579.21 2.33
41 XILINX INC XLNX US 479,211.44 2.30
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 BILIBILI INC BILI US 2,999,366.76 14.42
2 BAOZUN INC-SPN ADR BZUN US 2,856,027.16 13.73
3
NEW ORIENTAL
EDUCATIO-SP ADR
EDU US 2,476,516.70 11.91
4 MOMO INC-SPON ADR MOMO US 2,413,946.30 11.61
5 AUTOHOME INC-ADR ATHM US 2,259,973.07 10.87
6 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 1,809,912.39 8.70
7 BAIDU INC - SPON ADR BIDU US 1,544,372.84 7.43
8 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 1,537,784.89 7.39
9 PPR KER FP 1,455,098.92 7.00
10
TAL EDUCATION GROUP-
ADR
TAL US 1,344,600.06 6.47
11 HERMES INTERNATIONAL RMS FP 1,321,385.67 6.35
12
LVMH MOET HENNESSY
LOUIS VUI
MC FP 1,297,141.14 6.24
13
ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
BABA US 1,273,478.26 6.12
14 YY INC-ADR YY US 1,219,752.85 5.87
15 APPLE INC AAPL US 1,216,786.26 5.85
16
HUA HONG
SEMICONDUCTOR LTD
1347 HK 1,109,941.97 5.34
33
17
ESTEE LAUDER
COMPANIES-CL A
EL US 1,099,967.87 5.29
18 58.COM INC-ADR WUBA US 1,083,423.50 5.21
19 APPLIED OPTOELE AAOI US 916,857.81 4.41
20
CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
354 HK 903,680.32 4.35
21 ADOBE SYSTEMS INC ADBE US 826,809.27 3.98
22 NETEASE INC-ADR NTES US 788,913.32 3.79
23 IQIYI INC IQ US 782,588.27 3.76
24 PERNOD-RICARD SA RI FP 769,978.61 3.70
25 PINDUODUO PDD US 715,843.57 3.44
26
21VIANET GROUP
INC-ADR
VNET US 644,981.68 3.10
27
CSPC PHARMACEUTICAL
GROUP LT
1093 HK 600,029.88 2.89
28 INFINEON TECH IFX GR 591,223.73 2.84
29 BURBERRY GROUP PLC BRBY LN 587,401.60 2.82
30 LENOVO GROUP LTD 992 HK 577,727.53 2.78
31 SUNNY OPTICAL TECH 2382 HK 543,850.24 2.62
32 AMAZON.COM INC AMZN US 521,351.46 2.51
33 WEIBO CORP-SPON ADR WB US 514,171.00 2.47
34
CIE FINANCIERE
RICHEMON-BR A
CFR SW 500,488.18 2.41
35 CHINA MOBILE LTD 941 HK 472,635.31 2.27
36 HOPE EDUCATION 1765 HK 465,116.96 2.24
37 ADIDAS AG ADS GR 437,405.97 2.10
38
CHINA RESOURCES BEER
HOLDIN
291 HK 434,854.44 2.09
39
DAIMLER
AG-REGISTERED SHARES
DAI GR 433,129.35 2.08
40
BEIJING TONG REN TANG
CHINES
3613 HK 431,994.59 2.08
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位： 人民币元
买入成本（成交）总额 57,446,010.36
卖出收入（成交）总额 48,707,503.68
8.6 期末 期末 期末 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 按债券信用等级分类的债券投资组合 按债券信用等级分类的债券投资组合 按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
34
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末 期末 期末 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 按公允价值占基金资产净值比例大小排名 按公允价值占基金资产净值比例大小排名 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资 的所有资 的所有资 的所有资产支持证券投资明 产支持证券投资明 产支持证券投资明 产支持证券投资明
细 细 细 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末 期末 期末 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细 细 细 细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末 期末 期末 期末按 按 按 按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金资产净值比 占基金资产净值比 占基金资产净值比 占基金资产净值比例大小排序的前十名 例大小排序的前十名 例大小排序的前十名 例大小排序的前十名基金投资 基金投资 基金投资 基金投资明细 明细 明细 明细
注：本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
8.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查 调查 调查 调查， ， ， ，或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 、 、 、处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形。 。 。 。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 。 。 。
本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 45.56
4 应收利息 194.30
5 应收申购款 26,387.65
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 26,627.51
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
35
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 。 。 。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。
§ § § §8
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告（ （ （ （转型前 转型前 转型前 转型前） ） ） ）
8.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 10,626,051.90 50.63
其中：普通股 10,626,051.90 50.63
存托凭证 － －
房地产信托凭证 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
其中：远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 货币市场工具 － －
7 银行存款和结算备付金合计 9,135,576.88 43.53
8 其他各项资产 1,225,594.10 5.84
9 合计 20,987,222.88 100.00
8.2 期末在各个国家 期末在各个国家 期末在各个国家 期末在各个国家（ （ （ （地区 地区 地区 地区） ） ） ）证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
法国 5,056,566.23 24.53
瑞士 492,238.27 2.39
意大利 389,624.49 1.89
中国香港 217,805.49 1.06
德国 1,012,334.55 4.91
美国 2,880,577.61 13.97
36
英国 576,905.26 2.80
合计 10,626,051.90 51.55
注：－
8.3 期末 期末 期末 期末按行业分类的权益投资组合 按行业分类的权益投资组合 按行业分类的权益投资组合 按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
非日常生活消费品 7,368,949.26 35.75
日常消费品 2,064,322.92 10.01
信息技术 1,192,779.72 5.79
合计 10,626,051.90 51.55
注:
－
8.4 期末 期末 期末 期末按 按 按 按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金资产净值比例大小排序的 占基金资产净值比例大小排序的 占基金资产净值比例大小排序的 占基金资产净值比例大小排序的所有 所有 所有 所有股票投资 股票投资 股票投资 股票投资明细 明细 明细 明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券
代码
所在证券
市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允
价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 PPR PPR 公司 KER
泛欧证券交
易所
法国 400 1,474,543.66 8.06
2
HERMES
INTERNATIONA
L
HERMES
INTERNATIONAL
RMS
泛欧证券交
易所
法国 330 1,325,655.67 7.25
3
LVMH MOET
HENNESSY
LOUIS VUI
路易威登 MC
泛欧证券交
易所
法国 600 1,297,207.16 7.09
4 APPLE INC APPLE INC AAPL
美国证券交
易所
美国 1000 1,192,779.72 6.52
5
ESTEE LAUDER
COMPANIES-CL
A
雅诗兰黛 EL
美国证券交
易所
美国 1110 1,105,163.18 6.04
6
PERNOD-RICAR
D SA
保乐力加 RI
泛欧证券交
易所
法国 725 771,955.12 4.22
7
BURBERRY
GROUP PLC
博柏利集团公共
股份有限公司
BRBY
英国伦敦证
券交易所
英国 3252 576,905.26 3.15
8
CIE
FINANCIERE
RICHEMON-BR A
瑞士历峰集团 CFR
瑞士证券交
易所
瑞士 871 492,238.27 2.69
9
DAIMLER
AG-REGISTERE
戴姆勒克莱斯勒 DAI
德国证券交
易所
德国 1000 454,728.12 2.49
37
D SHARES
10 ADIDAS AG 阿迪达斯 ADS
德国证券交
易所
德国 309 436,991.48 2.39
11
SOTHEBY&apos
;S
SOTHEBY'S BID
美国证券交
易所
美国 841 319,105.80 1.75
12
SALVATORE
FERRAGAMO SPA
菲拉格慕 SFER
意大利证券
交易所
意大利 1509 276,389.35 1.51
13
RALPH LAUREN
CORP
拉夫劳伦公司 RL
美国证券交
易所
美国 265 237,307.54 1.30
14
WYNN MACAU
LTD
永利澳门 1128
香港联合交
易所
中国香港 10000 217,681.10 1.19
15
REMY
COINTREAU
人头马君度集团 RCO
泛欧证券交
易所
法国 204 187,204.62 1.02
16 PUMA SE PUMA SE PUM
德国证券交
易所
德国 33 120,614.95 0.66
17 TODS SPA 托德斯 TOD
意大利证券
交易所
意大利 273 113,235.14 0.62
18 TIFFANY
CO 蒂芙尼 TIF
美国证券交
易所
美国 30 26,221.37 0.14
19
HENGDELI
HOLDINGS LTD
亨得利 3389
香港联合交
易所
中国香港 400 124.39 0.00
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金
管理有限公司网站的年度报告正文
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动 报告期内权益投资组合的重大变动 报告期内权益投资组合的重大变动 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 APPLE INC AAPL US 357,686.75 2.20
2 PRADA S.P.A. 1913 HK 250,390.14 1.54
3 WYNN MACAU LTD 1128 HK 243,726.00 1.50
4 REMY COINTREAU RCO FP 186,260.79 1.14
注：－
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1
BRILLIANCE CHINA
AUTOMOTIVE
1114 HK 638,783.04 3.92
2
MELCO INTERNATIONAL
DEVELOP.
200 HK 581,148.48 3.57
38
3 APPLE INC AAPL US 325,690.31 2.00
4
L'OCCITANE
INTERNATIONAL SA
973 HK 299,420.04 1.84
5 PPR KER FP 292,820.10 1.80
6 PRADA S.P.A. 1913 HK 270,390.18 1.66
7 HERMES INTERNATIONAL RMS FP 254,459.41 1.56
8
CHINA YONGDA
AUTOMOBILES SER
3669 HK 231,910.87 1.42
9
LVMH MOET HENNESSY
LOUIS VUI
MC FP 228,574.01 1.40
10 GENTING SINGAPORE PLC GENS SP 227,217.88 1.40
11
CHOW TAI FOOK
JEWELLERY GROU
1929 HK 204,926.32 1.26
12
MANDARIN ORIENTAL
INTL LTD
MAND SP 176,341.67 1.08
13
EMPEROR
ENTERTAINMENT HOTEL
296 HK 155,493.55 0.96
14 TAKASHIMAYA CO LTD 8233 JP 106,732.05 0.66
注：－
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位： 人民币元
买入成本（成交）总额 1,038,063.68
卖出收入（成交）总额 3,993,907.91
注：－
8.6 期末 期末 期末 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 按债券信用等级分类的债券投资组合 按债券信用等级分类的债券投资组合 按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末 期末 期末 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 按公允价值占基金资产净值比例大小排名 按公允价值占基金资产净值比例大小排名 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资 的所有资 的所有资 的所有资产支持证券投资明 产支持证券投资明 产支持证券投资明 产支持证券投资明
细 细 细 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末 期末 期末 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细 细 细 细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
39
8.10 期末 期末 期末 期末按 按 按 按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金 占基金 占基金 占基金资产净值比例大小排序的前十名 资产净值比例大小排序的前十名 资产净值比例大小排序的前十名 资产净值比例大小排序的前十名基金投资 基金投资 基金投资 基金投资明细 明细 明细 明细
注：本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
8.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查 调查 调查 调查， ， ， ，或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 、 、 、处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形。 。 。 。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 。 。 。
本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 95.45
4 应收利息 9,168.26
5 应收申购款 1,172,996.99
6 其他应收款 －
7 待摊费用 43,333.40
8 其他 －
9 合计 1,225,594.10
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 。 。 。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
§ § § §9
基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息（ （ （ （转型后 转型后 转型后 转型后） ） ） ）
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
40
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
2,349 6,073.63 － － 14,266,959.32 100.00
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理公司所有从业人员
持有本基金
13,326.61 0.0934
9.3 期末 期末 期末 期末基金管理人的从业人员 基金管理人的从业人员 基金管理人的从业人员 基金管理人的从业人员持有本 持有本 持有本 持有本开放式 开放式 开放式 开放式基金 基金 基金 基金份额总量区间的 份额总量区间的 份额总量区间的 份额总量区间的情况 情况 情况 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放
式基金
0
本基金基金经理持有本开放式
基金
0
§ § § §9
基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息（ （ （ （转型前 转型前 转型前 转型前） ） ） ）
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
1,659 7,980.62 － － 13,239,852.94 100.00
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理公司所有从业人员
持有本基金
9.14 0.00
9.3 期末 期末 期末 期末基金管理人的从业人员 基金管理人的从业人员 基金管理人的从业人员 基金管理人的从业人员持有本 持有本 持有本 持有本开放式 开放式 开放式 开放式基金 基金 基金 基金份额总量区间的 份额总量区间的 份额总量区间的 份额总量区间的情况 情况 情况 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放
式基金
0
本基金基金经理持有本开放式
基金
0
§ § § §10
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动（ （ （ （转型后 转型后 转型后 转型后） ） ） ）
41
单位：份
基金合同生效日(2018年06月20日)基金份额总额 13,239,852.94
基金合同生效日(2018年06月20日) 起至报告期期末
基金总申购份额
4,645,924.14
减：基金合同生效日(2018年06月20日) 起至报告期
期末基金总赎回份额
3,618,817.76
基金合同生效日(2018年06月20日) 起至报告期期末
基金拆分变动份额
－
本报告期期末基金份额总额 14,266,959.32
§ § § §10
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动（ （ （ （转型前 转型前 转型前 转型前） ） ） ）
单位：份
基金合同生效日(2011年07月13日)基金份额总额 373,393,520.86
报告期期初基金份额总额 10,922,900.28
本报告期基金总申购份额 14,433,227.72
减：本报告期基金总赎回份额 12,116,275.06
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 13,239,852.94
§ § § §11
重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期，富国全球顶级消费品混合型证券投资基金自2018年5月9日起
至 2018 年 6 月 16 日 17：00 止以通讯开会方式召开基金份额持有人大会，审议
《关于富国全球顶级消费品混合型证券投资基金变更注册有关事项的议案》，根
据2018年6月19日的计票结果， 本次会议议案获得通过， 本次大会决议自2018
年6月19日起生效。
根据本次大会生效决议，本基金实施转型。2018年6月20日，《富国全球
科技互联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》生效，《富国全球顶级消费
品混合型证券投资基金基金合同》失效,基金名称由“富国全球顶级消费品混合
型证券投资基金”变更为“富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）”。
11.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期本基金管理人无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略有所改变：股票投资方面，主要投资于全
球科技互联网主题相关公司的股票，并增加了基金投资、汇率避险、中小企业私
募债券等方面的投资策略。
42
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度
支付给审计机构安永华明会计师事务所的报酬为3万元人民币， 其已提供审计服
务的连续年限为15年。
11.6 管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理 托管人及其高级管理 托管人及其高级管理 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 人员受稽查或处罚等情况 人员受稽查或处罚等情况 人员受稽查或处罚等情况
2018年10月，公司收到上海证监局向公司出具的《关于对富国基金管理有
限公司采取责令改正措施的决定》 以及对相关负责人的警示。 公司对此高度重视，
成立专项整改小组逐条落实整改要求，强化公司内控制度建设和合规管理措施，
进一步提升全员合规意识。报告期内公司已通过上海证监局的整改验收。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员
未受稽查或处罚。
43
11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况（ （ （ （转型后 转型后 转型后 转型后） ） ） ）
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
应支付该
券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
（%）
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
（%）
成交金额
占当
期权
证
成交
总额
的比
例 （%）
成交金额
占当
期基
金
成交
总额
的比
例 （%）
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例 （%）
ABCI Security Company 0 － － － － － － － － － － － － －
BNP Paribas 0 － － － － － － － － － － － － －
BOCI Security Limited 0 － － － － － － － － － － － － －
BOCOM International 0 － － － － － － － － － － － － －
CCB International 0 － － － － － － － － － － － － －
CIMB Securities Ltd 0 － － － － － － － － － － － － －
CITIC Securities 0 － － － － － － － － － － － － －
CLSA 0 － － － － － － － － － － － － －
CMFU 0 － － － － － － － － － － － － －
Cathay Securities
(Hong Kong) Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
44
China Everbright
Securities
(HK)Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
China Galaxy
International
Financial Holdings
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
China Industrial
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
China International
Capital Corp LTD
0 36,591,961.88 34.47 － － － － － － － － 48,622.57 50.27 －
China Merchant
International
0 － － － － － － － － － － － － －
China Merchants
Securities
0 416,697.60 0.39 － － － － － － － － 4,166.98 4.31 －
China Renaissance 0 － － － － － － － － － － － － －
China Securities
International
0 － － － － － － － － － － － － －
DBS Vickers 0 － － － － － － － － － － － － －
Daiwa Capital Markets
(HK) Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Deutsche Bank 0 － － － － － － － － － － － － －
Essence
International
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
45
First Shanghai
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
GF Securities (HK) 0 － － － － － － － － － － － － －
Goldman Sachs 0 34,293,104.93 32.31 － － － － － － － － 10,133.60 10.48 －
Guo Yuan Securities
(Hong Kong) Ltd
0 － － － － － － － － － － － － －
Guosen Securities HK
Finacial Holding CO
LTD
0 － － － － － － － － － － － － －
Guotai Junan
Securities (HK)
0 － － － － － － － － － － － － －
HAITONG
INTERNATIONAL
0 － － － － － － － － － － － － －
HSBC 0 － － － － － － － － － － － － －
Huatai Financial
Holdings
0 26,215,784.76 24.70 － － － － － － － － 28,669.46 29.64 －
ICBC International
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
Instinet Pacific
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
JPMorgan 0 － － － － － － － － － － － － －
Jefferies 0 － － － － － － － － － － － － －
Macquarie Bank
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Merrill Lynch 0 － － － － － － － － － － － － －
46
Mizuho Securities
International
0 － － － － － － － － － － － － －
Morgan Stanley 0 8,635,964.91 8.14 － － － － － － － － 5,122.77 5.30 －
Nomura International 0 － － － － － － － － － － － － －
Orient
Securities(HongKong)
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Shenwan Hongyuan
Securites (H.K.)
0 － － － － － － － － － － － － －
UBS Securities Asia
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
UOB Kay Hian (Hong
kong)Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Zhongtai
International
Securities Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
安信证券 2 － － － － － － － － － － － － －
东北证券 2 － － － － － － － － － － － － －
东吴证券 2 － － － － － － － － － － － － －
东兴证券 2 － － － － － － － － － － － － －
方正证券 2 － － － － － － － － － － － － －
广发证券 2 － － － － － － － － － － － － －
国盛证券 2 － － － － － － － － － － － － －
国泰君安 2 － － － － － － － － － － － － －
47
国信证券 3 － － － － － － － － － － － － －
海通证券 2 － － － － － － － － － － － － －
华创证券 2 － － － － － － － － － － － － －
华金证券 1 － － － － － － － － － － － － －
华西证券 2 － － － － － － － － － － － － －
民生证券 2 － － － － － － － － － － － － －
瑞银证券 1 － － － － － － － － － － － － －
申万宏源 3 － － － － － － － － － － － － －
太平洋证券 2 － － － － － － － － － － － － －
天风证券 2 － － － － － － － － － － － － －
西南证券 1 － － － － － － － － － － － － －
湘财证券 1 － － － － － － － － － － － － －
兴业证券 1 － － － － － － － － － － － － －
银河证券 1 － － － － － － － － － － － － －
英大证券 2 － － － － － － － － － － － － －
招商证券 2 － － － － － － － － － － － － －
中泰证券 2 － － － － － － － － － － － － －
中信建投 2 － － － － － － － － － － － － －
中信证券 1 － － － － － － － － － － － － －
注：1.我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。
2.基金债券回购交易与富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）共用交易单元。本报告期本基金新增券商交易单元：Huatai
Financial Holdings(华泰证券） 。
48
11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况（ （ （ （转型前 转型前 转型前 转型前） ） ） ）
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
应支付该
券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
（%）
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
（%）
成交金额
占当
期权
证
成交
总额
的比
例 （%）
成交金额
占当
期基
金
成交
总额
的比
例 （%）
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例 （%）
ABCI Security Company 0 － － － － － － － － － － － － －
BNP Paribas 0 － － － － － － － － － － － － －
BOCI Security Limited 0 － － － － － － － － － － － － －
BOCOM International 0 － － － － － － － － － － － － －
CCB International 0 － － － － － － － － － － － － －
CIMB Securities Ltd 0 － － － － － － － － － － － － －
CITIC Securities 0 － － － － － － － － － － － － －
CLSA 0 － － － － － － － － － － － － －
CMFU 0 － － － － － － － － － － － － －
Cathay Securities
(Hong Kong) Limited
0 － － － － － － － － － － － － － 49
China Everbright
Securities
(HK)Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
China Galaxy
International
Financial Holdings
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
China Industrial
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
China International
Capital Corp LTD
0 － － － － － － － － － － － － －
China Merchant
International
0 － － － － － － － － － － － － －
China Merchants
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
China Renaissance 0 － － － － － － － － － － － － －
China Securities
International
0 － － － － － － － － － － － － －
DBS Vickers 0 － － － － － － － － － － － － －
Daiwa Capital Markets
(HK) Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Deutsche Bank 0 － － － － － － － － － － － － －
Essence
International
Securities
0 － － － － － － － － － － － － － 50
First Shanghai
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
GF Securities (HK) 0 － － － － － － － － － － － － －
Goldman Sachs 0 4,069,857.26 80.88 － － － － － － － － 1,731.25 75.00 －
Guo Yuan Securities
(Hong Kong) Ltd
0 － － － － － － － － － － － － －
Guosen Securities HK
Finacial Holding CO
LTD
0 － － － － － － － － － － － － －
Guotai Junan
Securities (HK)
0 － － － － － － － － － － － － －
HAITONG
INTERNATIONAL
0 － － － － － － － － － － － － －
HSBC 0 － － － － － － － － － － － － －
Huatai Financial
Holdings
0 － － － － － － － － － － － － －
ICBC International
Securities
0 － － － － － － － － － － － － －
Instinet Pacific
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
JPMorgan 0 － － － － － － － － － － － － －
Jefferies 0 － － － － － － － － － － － － －
Macquarie Bank
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Merrill Lynch 0 － － － － － － － － － － － － － 51
Mizuho Securities
International
0 － － － － － － － － － － － － －
Morgan Stanley 0 962,114.31 19.12 － － － － － － － － 577.21 25.00 －
Nomura International 0 － － － － － － － － － － － － －
Orient
Securities(HongKong)
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Shenwan Hongyuan
Securites (H.K.)
0 － － － － － － － － － － － － －
UBS Securities Asia
Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
UOB Kay Hian (Hong
kong)Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
Zhongtai
International
Securities Limited
0 － － － － － － － － － － － － －
安信证券 2 － － － － － － － － － － － － －
东北证券 2 － － － － － － － － － － － － －
东吴证券 2 － － － － － － － － － － － － －
东兴证券 2 － － － － － － － － － － － － －
方正证券 2 － － － － － － － － － － － － －
广发证券 2 － － － － － － － － － － － － －
国开证券 1 － － － － － － － － － － － － －
国盛证券 2 － － － － － － － － － － － － － 52
国泰君安 2 － － － － － － － － － － － － －
国信证券 3 － － － － － － － － － － － － －
海通证券 2 － － － － － － － － － － － － －
华创证券 2 － － － － － － － － － － － － －
华金证券 2 － － － － － － － － － － － － －
华西证券 2 － － － － － － － － － － － － －
民生证券 2 － － － － － － － － － － － － －
瑞银证券 1 － － － － － － － － － － － － －
申万宏源 3 － － － － － － － － － － － － －
太平洋证券 2 － － － － － － － － － － － － －
天风证券 2 － － － － － － － － － － － － －
西南证券 2 － － － － － － － － － － － － －
湘财证券 1 － － － － － － － － － － － － －
兴业证券 1 － － － － － － － － － － － － －
银河证券 1 － － － － － － － － － － － － －
英大证券 2 － － － － － － － － － － － － －
招商证券 2 － － － － － － － － － － － － －
中泰证券 2 － － － － － － － － － － － － －
中信建投 2 － － － － － － － － － － － － －
中信证券 1 － － － － － － － － － － － － －
注：1.我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。
2.基金债券回购交易与富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）共用交易单元。本报告期本基金新增券商交易单元：Huatai
53
Financial Holdings(华泰证券） 。§ § § §12
影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 的情况 的情况 的情况
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期， 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金自2018年5月9日起至2018
年6月16日17：00止以通讯开会方式召开基金份额持有人大会，审议《关于富
国全球顶级消费品混合型证券投资基金变更注册有关事项的议案》，根据 2018
年6月19日的计票结果，本次会议议案获得通过，本次大会决议自2018年6月
19日起生效。
根据本次大会生效决议，本基金实施转型。2018年6月20日，《富国全球科技
互联网股票型证券投资基金（QDII）基金合同》生效，《富国全球顶级消费品混
合型证券投资基金基金合同》失效,基金名称由“富国全球顶级消费品混合型证
券投资基金”变更为“富国全球科技互联网股票型证券投资基金（QDII）”。
转型后，本基金的投资策略有所改变：股票投资方面，主要投资于全球科技互联
网主题相关公司的股票，并增加了基金投资、汇率避险、中小企业私募债券等方
面的投资策略。
