富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
二0一八年年度报告
（摘要）
2018 年 12 月 31日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
送出日期： 2019 年 03 月 29日
2
§ § § §1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示及目录 及目录 及目录 及目录
1.1 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长
签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月27
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报
告正文。
本报告期自 2018 年 3 月 26 日（基金合同生效日）起至 2018 年 12 月 31 日
止。
3
1.2
§ § § §2
基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
基金简称 富国价值驱动灵活配置混合
基金主代码 005472
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年03月26日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 257,327,505.65份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 富国价值驱动灵活配置
混合A
富国价值驱动灵活配
置混合C
下分级基金的交易代码 005472 005473
报告期末下属分级基金的份额总额 242,621,820.54份 14,705,685.11份
2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标
本基金注重估值，分红和业绩增速等主动价值投资因素，以
研究驱动个股优选，追求资产的长期、稳定增值，力争实现
超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金遵循主动价值投资核心驱动逻辑优选个股，充分发挥
基金管理人的研究优势。在投资过程中体现低估值、稳增长、
高分红等主动价值投资理念，切实贯彻自上而下的大类资产
配置和自下而上的个股精选的投资策略。在控制风险的前提
下实现收益最大化。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×60%＋恒生指数收益率×15%＋中债综
合指数收益率×25%
风险收益特征
本基金为混合型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险
水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本
基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环
境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险。
2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 赵瑛 张燕
联系电话 021-20361818 0755-83199084
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 95105686、4008880688 95555
4
传真 021-20361616 0755-83195201
注：公司已于 2019 年 03 月 28 日发布《富国基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告》 ，裴长江先生自2019年03月27日起担任公司董事长。
2.4 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
登载基金年度报告正文
的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金年度报告备置地点 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道8号
上海国金中心二期16、17层
招商银行股份有限公司
深圳市深南大道7088号招商
银行大厦
注：信息披露报纸为截止至本报告期末信息。
§ § § §3
主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标、 、 、 、基金净值表现及利润分配情况 基金净值表现及利润分配情况 基金净值表现及利润分配情况 基金净值表现及利润分配情况
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标
（ （ （ （1 1 1 1） ） ） ）富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 A A A A
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
2018年3月26日
(基金合同生效日)
至2018年12月31
日
本期已实现收益 -69,841,963.93
本期利润 -76,515,409.60
加权平均基金份额本期利润 -0.3044
本期基金份额净值增长率 -30.48%
3.1.2期末数据和指标 2018年12月31日
期末可供分配基金份额利润 -0.3048
期末基金资产净值 168,681,981.40
期末基金份额净值 0.6952
（ （ （ （2 2 2 2） ） ） ）富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 C C C C
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
2018年3月26日
(基金合同生效日)
至2018年12月31
日
本期已实现收益 -4,290,577.15
本期利润 -4,670,304.71
加权平均基金份额本期利润 -0.2985
5
本期基金份额净值增长率 -30.92%
3.1.2期末数据和指标 2018年12月31日
期末可供分配基金份额利润 -0.3092
期末基金资产净值 10,159,219.72
期末基金份额净值 0.6908
注：本基金于2018年3月26日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金
的申购赎回费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 3.2.1 3.2.1 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（ （ （ （1 1 1 1） ） ） ）富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 A A A A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -18.46% 1.69% -7.89% 1.17% -10.57% 0.52%
过去六个月 -22.18% 1.70% -9.14% 1.05% -13.04% 0.65%
自基金合同生效
日起至今
-30.48% 1.59% -14.82% 0.97% -15.66% 0.62%
（ （ （ （2 2 2 2） ） ） ）富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 C C C C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -18.62% 1.69% -7.89% 1.17% -10.73% 0.52%
过去六个月 -22.50% 1.70% -9.14% 1.05% -13.36% 0.65%
自基金合同生效
日起至今
-30.92% 1.59% -14.82% 0.97% -16.10% 0.62%
注：根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定，本基金的业绩比较基准＝
沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×15%+中债综合指数收益率×25%。
本基金股票投资部分的业绩比较基准采用沪深300指数， 债券投资部分的业绩比
较基准采用中债综合全价指数。 沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上
海、 深圳两个证券交易所流动性好、 规模最大的300只A股为样本的成分股指数，
是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的
股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有
限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份样本，以其发行量为权
数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。中
债综合指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。 该指数的样本券包括 6
了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债
券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、
短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该
指数是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一， 适合作为
本基金债券部分的业绩比较基准。
本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1日收益率（benchmarkt）
按下列公式计算：
benchmarkt = 60% *[沪深 300 指数 t/(沪深 300 指数 t-1)-1] + 15% *[恒生指
数t/(恒生指数t-1)-1]+ 25％* [中债综合指数t/(中债综合指数t-1)-1]；
其中，t=1,2,3,…, T，T表示时间截至日；
期间T日收益率（benchmarkT）按下列公式计算：
benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1
其中，T=2,3,4,…； ∏Tt=1(1+benchmarkt )表示t日至T日的(1+benchmarkt )
数学连乘。
3.2.2 3.2.2 3.2.2 3.2.2 自基金 自基金 自基金 自基金合同生效 合同生效 合同生效 合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较 基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来富国价值驱动灵活配置混合 A 基金累计净值增长率变
动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2018年12月31日。
2、本基金于 2018 年 3 月 26 日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
本基金建仓期6个月，从2018年3月26日起至2018年9月25日，建仓期结束
时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
7
（2）自基金合同生效以来富国价值驱动灵活配置混合 C 基金累计净值增长率变
动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2018年12月31日。
2、本基金于 2018 年 3 月 26 日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
本基金建仓期6个月，从2018年3月26日起至2018年9月25日，建仓期结束
时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
3.2.3 3.2.3 3.2.3 3.2.3 自基金合同生效以来 自基金合同生效以来 自基金合同生效以来 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较 率的比较 率的比较 率的比较
（1）自基金合同生效以来富国价值驱动灵活配置混合 A 基金净值收益率与同期
业绩比较基准收益率的对比图
8
注：2018年按实际存续期计算。
（2）自基金合同生效以来富国价值驱动灵活配置混合 C 基金净值收益率与同期
业绩比较基准收益率的对比图
注：2018年按实际存续期计算。
3.3 3.3 3.3 3.3 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况
（ （ （ （1 1 1 1） ） ） ）富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 A A A A
注：本基金 2018 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2018 年 12 月 31 日未进行 9
利润分配
（ （ （ （2 2 2 2） ） ） ）富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 富国价值驱动灵活配置混合 C C C C
注：本基金 2018 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2018 年 12 月 31 日未进行
利润分配
§ § § §4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 基金管理人及基金经理 基金管理人及基金经理 基金管理人及基金经理
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册
成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于 2001 年
3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月，加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金
管理有限公司的工商变更登记办理完毕， 富国基金管理有限公司成为国内首批成
立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。
目前，公司注册资本金5.2亿元人民币，股东为：海通证券股份有限公司、
申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省国际信托股份有限公司。
公司在北京、成都、广州设立有分公司，并全资设有两家子公司——富国资产管
理（上海）有限公司和富国资产管理（香港）有限公司。公司拥有公募基金、特
定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部业
务牌照。
截至 2018 年 12 月 31 日，本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证
券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国新兴产业股
票型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国中证红
利指数增强型证券投资基金、 上证综指交易型开放式指数证券投资基金及其联接
基金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基
金、富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金、富国中证10年期国债交易
型开放式指数证券投资基金、 富国全球科技互联网股票型证券投资基金 （QDII） 、
富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、富国富钱包货币
市场基金等一百二十四只公开募集证券投资基金。
4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）简介 简介 简介 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李晓铭
本 基 金 基
金经理
2018-03-26 － 14
硕士，曾任华富基金管理有限公
司行业研究员，2006 年 4 月至
2009年10月任富国基金管理有限
公司行业研究部行业研究员，富
国天博创新主题混合型证券投资
基金基金经理助理， 2009年10月
至 2014 年 10 月任富国天源平衡 10
混合型证券投资基金基金经理，
2011年8月至2014年7月任富国
低碳环保混合型证券投资基金基
金经理，2014 年 4 月起任富国天
益价值混合型证券投资基金基金
经理，2015 年 2 月起任富国研究
精选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理，2016 年 2 月起任富
国改革动力混合型证券投资基金
基金经理，2016 年 3 月起任富国
研究优选沪港深灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，2016 年
4 月起任富国新动力灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，
2018 年 3 月起任富国价值驱动灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理，兼任权益研究部总经理。
具有基金从业资格。
王海军
本 基 金 基
金经理
2018-04-02 － 11
硕士，曾任中国建银投资证券有
限公司高级分析师；2010 年 3 月
至2012年6月担任富国基金管理
有限公司高级行业研究员，2012
年 6 月至 2015 年 11 月担任富国
高新技术产业混合型证券投资基
金基金经理，2015 年 5 月起任富
国国家安全主题混合型证券投资
基金基金经理，2016 年 4 月起任
富国价值优势混合型证券投资基
金基金经理，2018 年 4 月起任富
国价值驱动灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。具有基金从
业资格。
于鹏
本 基 金 基
金经理
2018-03-26 － 11
博士， 自2007年3月至2010年8
月在HSBC BANK PLC（汇丰银行）
任固定收益证券策略分析师；自
2011年8月至2012年2月在中国
国际金融（香港）有限公司任高
级固定收益证券策略分析师；自
2012 年 2 月至 2012 年 12 月在
Millennium Capital Partners
LLP 任固定收益策略分析师；自
2013 年 4 月加入富国基金管理有
限公司，2013 年 4 月至 2015 年
10 月任投资经理，2015 年 11 月 11
起任富国绝对收益多策略定期开
放混合型发起式证券投资基金基
金经理， 2017年11月起任富国研
究量化精选混合型证券投资基金
基金经理，2018 年 3 月起任富国
价值驱动灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。具有基金从业
资格。
吴畏
本 基 金 基
金经理
2018-10-11 － 9
硕士， 2008年7月至2010年5月
任招商银行总行授信审批部秘
书， 2010年5月至2018年1月任
兴业证券股份有限公司首席分析
师；自2018年1月加入富国基金
管理有限公司， 2018年10月起任
富国价值驱动灵活配置混合型证
券投资基金基金经理，2018年12
月起任富国金融地产行业混合型
证券投资基金基金经理。具有基
金从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的
解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期， 富国基金管理有限公司作为富国价值驱动灵活配置混合型证券投
资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和
国证券法》、《富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它
有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以
尽可能减少和分散投资风险、 力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益
为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法 公平交易制度和控制方法 公平交易制度和控制方法 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、
价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易
系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行 12
间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制
行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系
统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，
对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求
相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
4.3.2 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本报告期，在同向交易价差分析方面，公司采集连续四个季度，不同时间窗
口（1日内、3日内、5日内）的同向交易样本，在假设同向交易价差为零及95%
的置信水平下，对同向交易价差进行 t 分布假设检验并对检验结果进行跟踪分
析。 分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未
出现异常。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.3 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，出
现1次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年，宏观经济面临了较大的压力，特别是中美贸易争端给中国经济带
来了明显的外部冲击。回顾 2018 年，市场基本呈现出持续下行的态势。本基金
坚持价值导向，寻找业绩与估值匹配的相关标的，全年基金维持合理仓位。特别
是四季度以来，本基金加大受益于利率下行版块的配置比例，集中在业绩稳定性
较高的个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至2018年12月31日，本基金份额净值A级为0.6952元，C级为0.6908
元；份额累计净值A级为0.6952元，C级为0.6908元；本报告期，本基金份额
净值增长率 A 级为-30.48%，C 级为-30.92%，同期业绩比较基准收益率 A 级为
-14.82%，C级为-14.82%
4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019 年，本基金继续加强具有估值优势的版块配置， 特别关注受益 13
于利率下行周期以及宏观经济逆周期版块。本基金通过价值评估与分析，倾向于
投资于优质的行业龙头公司。在保证公司质地的前提下，重点关注业绩稳定性，
分红状况、估值合理性以及估值的国际吸引力。本基金将保持合理仓位，争取通
过投资具有行业领先优势的个股获取超过市场的超额收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业
协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中
国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估
值指引的相关规定，以及基金合同对估值程序的相关约定，对基金所持有的投资
品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完
成，并与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对
外公布。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，
本报告期内本基金未进行收益分配。 本基金将严格按照法律法规及基金合同约定
进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 预警情形的说明 预警情形的说明 预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
§ § § §5
托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我
行在履行托管职责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履
行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配等情况 利润分配等情况 利润分配等情况 利润分配等情况
的说明 的说明 的说明 的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资
行为进行监督，并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、
登录和保管本产品的全套账册， 进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机
制。
本年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 投资组合报告内容真实、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
14
§ § § §6
审计报告 审计报告 审计报告 审计报告
本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。
投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
§ § § §7
年度财务 年度财务 年度财务 年度财务报表 报表 报表 报表
7.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年 12月 31日
单位：人民币元
资 资 资 资
产 产 产 产
本期末 本期末 本期末 本期末
（ （ （ （2018 2018 2018 2018 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日） ） ） ）
资 资 资 资
产 产 产 产： ： ： ：
银行存款 15,814,083.55
结算备付金 617,432.00
存出保证金 153,537.10
交易性金融资产 133,236,156.53
其中：股票投资 133,236,156.53
基金投资 －
债券投资 －
资产支持证券投资 －
贵金属投资 －
衍生金融资产 －
买入返售金融资产 31,900,000.00
应收证券清算款 3,169,250.11
应收利息 33,124.58
应收股利 －
应收申购款 －
递延所得税资产 －
其他资产 －
资产总计 184,923,583.87
负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益 负债和所有者权益
本期末 本期末 本期末 本期末
（ （ （ （2018 2018 2018 2018 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日） ） ） ）
负 负 负 负
债 债 债 债： ： ： ：
短期借款 －
交易性金融负债 －
衍生金融负债 －
卖出回购金融资产款 －
应付证券清算款 5,159,270.83
应付赎回款 －
应付管理人报酬 234,736.87
15
应付托管费 39,122.83
应付销售服务费 7,149.44
应付交易费用 522,102.78
应交税费 －
应付利息 －
应付利润 －
递延所得税负债
－
其他负债 120,000.00
负债合计 6,082,382.75
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
实收基金 257,327,505.65
未分配利润 -78,486,304.53
所有者权益合计 178,841,201.12
负债和所有者权益总计 184,923,583.87
注：报告截止日 2018 年 12 月 31 日，基金份额净值 0.6950 元，基金份额总额
257,327,505.65份。其中：富国价值驱动灵活配置混合 A份额净值 0.6952元，份
额总额 242,621,820.54 份；富国价值驱动灵活配置混合 C 份额净值 0.6908 元，
份额总额 14,705,685.11份。本基金合同生效日 2018年 03月 26日。
7.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年03月26日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期2018年3月26
日(基金合同生效
日)至2018年12月
31日
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入
-75,132,375.29
1.利息收入 395,667.85
其中：存款利息收入 357,207.17
债券利息收入 －
资产支持证券利息收入 －
买入返售金融资产收入 38,460.68
其他利息收入 －
2.投资收益（损失以“-”填列） -68,548,629.74
其中：股票投资收益 -70,593,900.41
基金投资收益 －
债券投资收益 －
资产支持证券投资收益 －
贵金属投资收益 －
16
衍生工具投资收益 －
股利收益 2,045,270.67
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -7,053,173.23
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
－
5.其他收入（损失以“-”号填列） 73,759.83
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用
6,053,339.02
1．管理人报酬 2,665,400.27
2．托管费 444,233.42
3．销售服务费 83,509.30
4．交易费用 2,669,474.91
5．利息支出 －
其中：卖出回购金融资产支出 －
6．税金及附加 －
7．其他费用 190,721.12
三 三 三 三、 、 、 、利润总额 利润总额 利润总额 利润总额（ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以“ “ “ “- - - -” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-81,185,714.31
减：所得税费用 －
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “- - - -” ” ” ”号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-81,185,714.31
注：本基金合同生效日为2018年3月26日,无上年度同期对比数据。
7.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年03月26日至2018年12月31日
单位： 人民币元
项目 项目 项目 项目
本期2018年3月26日(基金合同生效日)至2018年
12月31日
实收基金 未分配利润
所有者权益合
计
一、期初所有者权益（基金净值） 280,858,684.04 － 280,858,684.04
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
－ -81,185,714.31 -81,185,714.31
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-23,531,178.39 2,699,409.78 -20,831,768.61
其中：1.基金申购款 18,569,973.47 -2,872,426.02 15,697,547.45
2.基金赎回款 -42,101,151.86 5,571,835.80 -36,529,316.06
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金净值） 257,327,505.65 -78,486,304.53 178,841,201.12
注：本基金合同生效日为2018年3月26日,无上年度同期对比数据。
17
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
陈 戈
林志松
徐慧
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
7.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017] 1612号《关
于准予富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》的核准，由富国
基金管理有限公司作为管理人自2018年2月22日至2018年3月19日止期间向
社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具安永华明（2018）验字第 60467606_B09 号验资报告后，向中国证监会报送基
金备案材料。基金合同于2018年3月26日生效。本基金为契约型开放式，存续
期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币
280,827,747.55 元，在募集期间产生的存款利息为人民币 30,936.49 元，以上
实收基金（本息）合计为人民币280,858,684.04元，折合280,858,684.04份基
金份额，其中 A 类基金份额 261,475,102.77 份，C 类基金份额 19,383,581.27
份。本基金的基金管理人和注册登记机构为富国基金管理有限公司，基金托管人
为招商银行股份有限公司。
本基金根据费用收取方式的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/
申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的
基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取
认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。相关费率的设置及费率水平在
招募说明书或相关公告中列示。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 港股通标的股票、
债券（包括国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债
券、公开发行的次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债
部分、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据、中小企业私募债券等）、资
产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、
同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、权证等）以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%，其中港股通标
的股票资产占股票资产的比例为 0%-50%；基金持有全部权证的市值不得超过基
金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约
需缴纳的交易保证金后， 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 18
资产净值的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适当程序后，以变
更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋恒生指数收益率×15%
＋中债综合指数收益率×25%。
7.4.2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修
订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准
则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投
资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制
定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证
券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第
2号《年度报告的内容与格式》、 《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会
计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号《年度
报告和半年度报告》》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关
规定。本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年12
月 31 日的财务状况以及 2018 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2018 年 12 月
31日止期间的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计 重要会计政策和会计估计 重要会计政策和会计估计 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务
指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 7.4.4.1 7.4.4.1 7.4.4.1 会计年度 会计年度 会计年度 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。本期财务报
表的实际编制期间系 2018 年 3 月 26 日（基金合同生效日）至 2018 年 12 月 31
日止。
7.4.4.2 7.4.4.2 7.4.4.2 7.4.4.2 记账本位币 记账本位币 记账本位币 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明
外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3 7.4.4.3 7.4.4.3 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 金融资产和金融负债的分类 金融资产和金融负债的分类 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或
资产）或权益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类： 以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产、贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票
投资、债券投资和衍生工具等；
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
19
7.4.4.4 7.4.4.4 7.4.4.4 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认 金融资产和金融负债的初始确认 金融资产和金融负债的初始确认 金融资产和金融负债的初始确认、 、 、 、后续计量和终止确认 后续计量和终止确认 后续计量和终止确认 后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，以及
不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相
关的交易费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现
金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为
投资收益，同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止， 或该收取金融资产现金流量的权利
已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的， 该金融负债或其一部分将终止确
认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认
该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该
金融资产； 本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并
确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金
融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资， 股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣
除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益， 卖出股票的成本按移动加权平均法于成交
日结转；
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。 债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣
除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。 权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣
除交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益， 卖出权证的成本按移动加权平均法于
成交日结转；
(4) 股指/国债期货投资
买入或卖出股指/国债期货投资于成交日确认为股指/国债期货投资。股指/国债
期货初始合约价值按成交金额确认；
股指/国债期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益， 股指/国债期货的初始合约
价值按移动加权平均法于成交日结转；
20
(5) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日， 按可分离权证公允价值占分离交易可转
债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认
为权证投资成本， 按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成
本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算；
(6) 回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率（当实际利率
与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 7.4.4.5 7.4.4.5 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 金融资产和金融负债的估值原则 金融资产和金融负债的估值原则 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到
或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假
定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行； 不存在
主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场
（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与
者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债， 根据对公允价值计量整体而
言具有重要意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次： 第一层次输入值，
在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次输
入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层
次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日， 本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和
负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市
场上未经调整的报价作为公允价值； 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公
允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，
确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基
础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特
征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或
折价；
(2) 不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数
据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应
优先使用可观察输入值， 只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不
切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
21
(4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 7.4.4.6 7.4.4.6 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在
是可执行的， 同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负
债时， 金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。 除此以外，
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 7.4.4.7 7.4.4.7 7.4.4.7 实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。 由于申购和赎回引起的实收
基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。 上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 7.4.4.8 7.4.4.8 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金 损益平准金 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益
/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份
额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算
的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期
末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。
7.4.4.9 7.4.4.9 7.4.4.9 7.4.4.9 收入 收入 收入 收入/( /( /( /(损失 损失 损失 损失) ) ) )的确认和计量 的确认和计量 的确认和计量 的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取
定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取
所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失， 列入利息
收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除
应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认， 在债券实际持有期内逐
日计提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资
产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认， 在证券实际持有期内
逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利
率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与
其成本的差额入账；
(6) 债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息
的差额入账；
(7) 资产支持证券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应
收利息的差额入账；
(8) 股指/国债期货投资收益/(损失)于平仓日确认，并按平仓成交金额与其初始
合约价值的差额入账；
(9) 权证收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成
本的差额入账；
(10) 股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额 22
扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(11) 公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公
允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(12) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金
额可以可靠计量的时候确认。
7.4.4.10 7.4.4.10 7.4.4.10 7.4.4.10 费用的确认和计量 费用的确认和计量 费用的确认和计量 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的
费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 7.4.4.11 7.4.4.11 7.4.4.11 基金的收益分配政策 基金的收益分配政策 基金的收益分配政策 基金的收益分配政策
(1) 本基金收益分配方式默认为现金分红；基金份额持有人可以事先选择将所获
分配的现金收益， 按照基金合同有关基金份额申购的约定转为相应类别的基金份
额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金；
(2) 基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值；即基金收益分
配基准日的该类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低
于面值；
(3) 本基金同一类别的每一份基金份额享有同等分配权。由于本基金A类基金份
额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可
供分配利润将有所不同；
(4) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在遵守法律法规和监管部门的规定， 且对基金份额持有人利益无实质不利影响的
前提下，基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人
大会。
7.4.4.12 7.4.4.12 7.4.4.12 7.4.4.12 外币交易 外币交易 外币交易 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目， 于估值日采用估值日的即期汇率折算为人
民币，与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 7.4.4.13 7.4.4.13 7.4.4.13 分部报告 分部报告 分部报告 分部报告
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：
(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
(2) 能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
(3) 能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为
一个经营分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 7.4.5.1 7.4.5.1 7.4.5.1 会计政策变更的说明 会计政策变更的说明 会计政策变更的说明 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
23
7.4.5.2 7.4.5.2 7.4.5.2 7.4.5.2 会计估计变更的说明 会计估计变更的说明 会计估计变更的说明 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 7.4.5.3 7.4.5.3 7.4.5.3 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项 税项 税项 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不
变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东
支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
2.增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税
试点的通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面
推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值
税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金
融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改
增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商
品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同
业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收
入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应
税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题
的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，本基金的基金管理人运营本基金过程
中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于
租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。
3.城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教
育费附加的暂行规定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴
纳消费税、 增值税、 营业税的单位和个人， 都应当依照规定缴纳城市维护建设税、
教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费 24
附加。
4.企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的
通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企
业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通
股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券
的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企
业所得税。
5.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通
股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，
对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1
日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1
个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在
1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过
1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年
的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中
国证监会财税[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税
收政策的通知》、财税[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试
点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
7.4.7 关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
富国基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
25
招商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
申万宏源证券有限公司 基金管理人的股东
海通证券股份有限公司 基金管理人的股东
山东省国际信托股份有限公司 基金管理人的股东
蒙特利尔银行 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 7.4.8.1 7.4.8.1 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2018年3月26日(基金合同
生效日)至2018年12月31日
成交金额
占当期股票成交
总额的比例（%）
申万宏源 379,620,189.05 20.73
注：本基金合同生效日为2018年03月26日，无上年度同期对比数据。
7.4.8.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。本基金合同生效日为
2018年03月26日，无上年度同期对比数据。
7.4.8.1.3 债券交易 债券交易 债券交易 债券交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。本基金合同生效日为
2018年03月26日，无上年度同期对比数据。
7.4.8.1.4 回购交易 回购交易 回购交易 回购交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行回购交易。本基金合同生效日为
2018年03月26日，无上年度同期对比数据。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期2018年3月26日(基金合同生效日)至2018年12月31日
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
26
申万宏源 320,454.30 19.47 62,542.50 11.98
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取
证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议
的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务。本基金合同生效日为2018年03月26日。无上年度同期对比数据。
7.4.8.2 7.4.8.2 7.4.8.2 7.4.8.2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期2018年3月26日(基金
合同生效日)至2018年12月
31日
当期发生的基金应支付的管理费 2,665,400.27
其中：支付销售机构的客户维护费 1,393,890.89
注：基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
本基金合同生效日为2018年03月26日,无上年度同期对比数据。
7.4.8.2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期2018年3月26日
(基金合同生效日)至
2018年12月31日
当期发生的基金应支付的
托管费
444,233.42
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
本基金合同生效日为2018年03月26日,无上年度同期对比数据。
7.4.8.2.3 销售服务费 销售服务费 销售服务费 销售服务费
金额单位：人民币元
获得销售服务费的各关 本期2018年3月26日(基金合同生效日)至2018年12月31日
27
联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费
A级 C级 合计
富国基金管理有限公司 － 6,441.47 6,441.47
招商银行 － 53,861.44 53,861.44
合计 － 60,302.91 60,302.91
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费
计提的计算公式如下：
H=E×0.80%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
本基金合同生效日为2018年03月26日,无上年度同期对比数据。
7.4.8.3 7.4.8.3 7.4.8.3 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券( ( ( (含回购 含回购 含回购 含回购) ) ) )交易 交易 交易 交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
本基金合同生效日为2018年03月26日,无上年度同期对比数据。
7.4.8.4 7.4.8.4 7.4.8.4 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。本基金合同生
效日为2018年3月26日,无上年度同期对比数据。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末未投资本基金。本基金合
同生效日为2018年3月26日,无上年度末对比数据。
7.4.8.5 7.4.8.5 7.4.8.5 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期2018年3月26日(基金合同生效日)
至2018年12月31日
期末余额 当期利息收入
招商银行股份有限公司 15,814,083.55 337,842.97
注：本基金合同生效日为2018年03月26日,无上年度同期对比数据。
28
7.4.8.6 7.4.8.6 7.4.8.6 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本报告期内本基金未在承销期内直接购入关联方承销证券。
本基金合同生效日为2018年03月26日,无上年度同期对比数据。
7.4.8.7 7.4.8.7 7.4.8.7 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
本报告期内本基金无其他关联方交易事项。
本基金合同生效日为2018年03月26日,无上年度同期对比数据。
7.4.9 7.4.9 7.4.9 7.4.9 期末 期末 期末 期末（ （ （ （2018年12月31日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 7.4.9.1 7.4.9.1 7.4.9.1 因认 因认 因认 因认购新发 购新发 购新发 购新发/ / / /增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.9.1.1 受限证券类别 受限证券类别 受限证券类别 受限证券类别： ： ： ：股票 股票 股票 股票
金额单位：人民币元
证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
601860 紫金银行 2018-12-20 2019-01-03 新股认购 3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 －
7.4.9.2 7.4.9.2 7.4.9.2 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
600030 中信证券 2018-12-25 重大事项停牌 16.01 2019-
01-10
17.15 370,000 5,593,388.00 5,923,700.00
－
7.4.9.3 7.4.9.3 7.4.9.3 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止，本基金无因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购
交易形成的卖出回购证券款余额。
29
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1公允价值
7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负
债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产中属于第一层次的余额为人民币 127,262,310.73 元，属于第二层次的
余额为人民币5,973,845.80元，属于第三层次余额为人民币0.00元。
7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、
或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不
活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和
可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。
7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允
价值本期未发生变动。
7.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§ § § §8
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 133,236,156.53 72.05
其中：股票 133,236,156.53 72.05
2
基金投资 － －
3
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4
贵金属投资 － －
5
金融衍生品投资 － －
6
买入返售金融资产 31,900,000.00 17.25 30
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
－
－
7
银行存款和结算备付金合计 16,431,515.55 8.89
8
其他各项资产 3,355,911.79 1.81
9
合计 184,923,583.87 100.00
注：本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 1,761,760.00 元，占资
产净值比例为 0.99%；通过深港通交易机制投资的港股公允价值为
23,064,101.70元，占资产净值比例为12.90%。
8.2 期末 期末 期末 期末按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 26,185,126.53 14.64
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,027,616.00 3.93
J 金融业 23,106,052.28 12.92
K 房地产业 30,919,921.00 17.29
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 21,171,579.02 11.84
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 108,410,294.83 60.62
8.3 报告 报告 报告 报告期末按行业分类的 期末按行业分类的 期末按行业分类的 期末按行业分类的港 港 港 港股 股 股 股通投资股票投资组合 通投资股票投资组合 通投资股票投资组合 通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
医疗保健 7,331,411.70 4.10
房地产 16,182,950.00 9.05
非日常生活消费品 1,311,500.00 0.73
合计 24,825,861.70 13.88
注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 2、以上行业分类的统计中已
包含深港通投资的股票。
31
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 前十名 前十名 前十名股票投资明细 股票投资明细 股票投资明细 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 601155 新城控股 511,700 12,122,173.00 6.78
2 603018 中设集团 647,600 11,281,192.00 6.31
3 000002 万
科Ａ 354,000 8,432,280.00 4.71
4 000961 中南建设 1,275,200 7,153,872.00 4.00
5 601318 中国平安 123,172 6,909,949.20 3.86
6 601688 华泰证券 400,000 6,480,000.00 3.62
7 300284 苏交科 619,046 6,419,507.02 3.59
8 000333 美的集团 162,000 5,971,320.00 3.34
9 600030 中信证券 370,000 5,923,700.00 3.31
10 600519 贵州茅台 8,885 5,242,238.85 2.93
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金
管理有限公司网站的年度报告正文
8.5 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动 报告期内股票投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出 累计买入金额超出 累计买入金额超出 累计买入金额超出期末 期末 期末 期末基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例（%）
1 600703 三安光电 30,343,441.00 16.97
2 000651 格力电器 27,813,295.19 15.55
3 601318 中国平安 27,490,856.89 15.37
4 002271 东方雨虹 27,221,300.55 15.22
5 600562 国睿科技 23,251,384.11 13.00
6 000858 五粮液 21,525,264.00 12.04
7 300287 飞利信 21,207,251.00 11.86
8 600498 烽火通信 21,085,712.31 11.79
9 300367 东方网力 20,550,306.00 11.49
10 002465 海格通信 20,106,407.72 11.24
11 600519 贵州茅台 19,295,442.00 10.79
12 600176 中国巨石 18,688,437.64 10.45
13 002368 太极股份 18,265,749.65 10.21
14 600585 海螺水泥 17,848,782.67 9.98
15 002383 合众思壮 17,511,728.07 9.79
16 601688 华泰证券 13,818,123.38 7.73
16 06886 华泰证券 2,184,333.49 1.22
17 601939 建设银行 15,981,190.70 8.94
18 000002 万科A 15,907,152.00 8.89
19 300136 信维通信 15,567,804.00 8.70
32
20 600372 中航电子 15,538,884.42 8.69
21 300433 蓝思科技 15,498,619.85 8.67
22 601398 工商银行 15,419,429.00 8.62
23 000963 华东医药 14,032,041.00 7.85
24 600887 伊利股份 13,828,521.00 7.73
25 000333 美的集团 13,808,578.08 7.72
26 601155 新城控股 12,524,326.00 7.00
27 300369 绿盟科技 12,063,145.85 6.75
28 01336 新华保险 6,259,228.64 3.50
28 601336 新华保险 5,789,833.00 3.24
29 300166 东方国信 12,032,634.00 6.73
30 600487 亨通光电 11,978,868.58 6.70
31 601601 中国太保 7,873,676.00 4.40
31 02601 中国太保 3,701,195.47 2.07
32 300188 美亚柏科 11,547,933.69 6.46
33 603018 中设集团 11,012,981.00 6.16
34 600048 保利地产 10,535,465.00 5.89
35 300339 润和软件 10,397,689.00 5.81
36 300271 华宇软件 9,976,394.80 5.58
37 600161 天坛生物 9,542,049.09 5.34
38 300059 东方财富 9,391,161.56 5.25
39 002142 宁波银行 9,352,827.00 5.23
40 601233 桐昆股份 9,159,847.80 5.12
41 600845 宝信软件 9,087,063.03 5.08
42 600990 四创电子 8,974,416.60 5.02
43 300007 汉威科技 8,784,713.96 4.91
44 000961 中南建设 8,574,194.00 4.79
45 000977 浪潮信息 8,373,750.30 4.68
46 600729 重庆百货 8,256,921.15 4.62
47 600019 宝钢股份 8,245,652.20 4.61
48 000915 山大华特 8,198,801.10 4.58
49 600030 中信证券 5,593,388.00 3.13
49 06030 中信证券 2,420,127.09 1.35
50 002262 恩华药业 7,997,224.24 4.47
51 300284 苏交科 7,982,643.40 4.46
52 002078 太阳纸业 7,859,417.14 4.39
53 600409 三友化工 7,807,528.00 4.37
54 601225 陕西煤业 7,721,648.00 4.32
55 002366 台海核电 7,443,408.00 4.16
56 300324 旋极信息 7,339,619.00 4.10
57 002027 分众传媒 7,274,054.00 4.07
33
58 01093 石药集团 7,222,358.86 4.04
59 300253 卫宁健康 7,086,196.30 3.96
60 600271 航天信息 7,021,340.00 3.93
61 002152 广电运通 7,019,584.00 3.93
62 601668 中国建筑 6,845,714.00 3.83
63 300601 康泰生物 6,819,780.00 3.81
64 600196 复星医药 4,131,500.00 2.31
64 02196 复星医药 2,437,372.61 1.36
65 01177 中国生物制药 6,139,745.83 3.43
66 601989 中国重工 5,631,380.00 3.15
67 002439 启明星辰 5,423,157.00 3.03
68 600329 中新药业 5,415,329.06 3.03
69 600332 白云山 5,408,091.24 3.02
70 300017 网宿科技 5,296,191.12 2.96
71 300454 深信服 5,180,113.70 2.90
72 002110 三钢闽光 5,169,428.00 2.89
73 600016 民生银行 5,087,788.00 2.84
74 002415 海康威视 4,940,400.00 2.76
75 000786 北新建材 4,774,140.00 2.67
76 601328 交通银行 4,708,240.00 2.63
77 300098 高新兴 4,657,499.33 2.60
78 600028 中国石化 4,592,000.00 2.57
79 600050 中国联通 4,529,037.00 2.53
80 002376 新北洋 4,405,237.00 2.46
81 300101 振芯科技 4,383,508.00 2.45
82 600104 上汽集团 4,375,678.00 2.45
83 600380 健康元 4,240,255.00 2.37
84 002859 洁美科技 4,234,842.00 2.37
85 002007 华兰生物 4,154,865.03 2.32
86 002463 沪电股份 3,971,955.00 2.22
87 01030 新城发展控股 3,921,106.94 2.19
88 03333 中国恒大 3,918,926.83 2.19
89 300377 赢时胜 3,848,263.00 2.15
90 601628 中国人寿 3,824,143.00 2.14
91 00817 中国金茂 3,821,710.37 2.14
92 01918 融创中国 3,804,149.38 2.13
93 601009 南京银行 3,792,566.08 2.12
94 000063 中兴通讯 3,752,848.00 2.10
95 601166 兴业银行 3,667,753.00 2.05
96 001979 招商蛇口 3,640,671.62 2.04
97 600109 国金证券 3,638,605.00 2.03
34
98 300732 设研院 3,628,289.00 2.03
99 600566 济川药业 3,596,873.00 2.01
8.5.2 累计卖出金额超出 累计卖出金额超出 累计卖出金额超出 累计卖出金额超出期末 期末 期末 期末基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例（%）
1 000651 格力电器 26,995,022.53 15.09
2 002271 东方雨虹 25,925,896.88 14.50
3 600703 三安光电 24,928,916.73 13.94
4 000858 五粮液 20,253,014.81 11.32
5 601318 中国平安 18,537,975.45 10.37
6 002465 海格通信 18,206,030.41 10.18
7 002383 合众思壮 18,088,629.62 10.11
8 600585 海螺水泥 17,171,229.79 9.60
9 300367 东方网力 17,084,555.05 9.55
10 600562 国睿科技 17,084,234.06 9.55
11 600176 中国巨石 16,400,661.53 9.17
12 601939 建设银行 16,279,803.54 9.10
13 600498 烽火通信 15,956,150.00 8.92
14 002368 太极股份 15,784,436.79 8.83
15 601398 工商银行 15,595,010.16 8.72
16 300433 蓝思科技 15,521,508.24 8.68
17 300287 飞利信 15,484,056.27 8.66
18 600372 中航电子 13,537,952.00 7.57
19 000963 华东医药 13,468,333.81 7.53
20 600487 亨通光电 12,118,566.27 6.78
21 600519 贵州茅台 12,023,723.30 6.72
22 300136 信维通信 11,580,481.30 6.48
23 01336 新华保险 5,884,396.25 3.29
23 601336 新华保险 5,579,159.71 3.12
24 601601 中国太保 7,699,934.05 4.31
24 02601 中国太保 3,761,975.27 2.10
25 600887 伊利股份 10,655,650.22 5.96
26 601688 华泰证券 8,105,627.29 4.53
26 06886 华泰证券 2,185,792.30 1.22
27 300339 润和软件 10,042,105.88 5.62
28 600161 天坛生物 9,841,553.24 5.50
29 300271 华宇软件 9,577,569.02 5.36
30 300369 绿盟科技 9,444,271.24 5.28
31 002142 宁波银行 9,095,559.24 5.09
32 300188 美亚柏科 8,457,708.00 4.73
33 600019 宝钢股份 8,345,327.26 4.67
35
34 300166 东方国信 8,246,121.72 4.61
35 600409 三友化工 8,067,598.23 4.51
36 600729 重庆百货 7,848,308.00 4.39
37 601225 陕西煤业 7,757,676.92 4.34
38 002262 恩华药业 7,660,568.48 4.28
39 002078 太阳纸业 7,577,192.50 4.24
40 300253 卫宁健康 7,359,544.12 4.12
41 601233 桐昆股份 7,277,512.62 4.07
42 000915 山大华特 7,205,838.27 4.03
43 300007 汉威科技 7,148,427.15 4.00
44 002152 广电运通 7,136,079.48 3.99
45 600990 四创电子 7,068,983.57 3.95
46 000977 浪潮信息 7,050,796.65 3.94
47 000002 万科A 7,024,899.32 3.93
48 002366 台海核电 7,016,700.57 3.92
49 600271 航天信息 6,833,365.00 3.82
50 000333 美的集团 6,792,313.00 3.80
51 601668 中国建筑 6,742,353.20 3.77
52 300324 旋极信息 6,406,331.00 3.58
53 600845 宝信软件 6,320,621.91 3.53
54 600332 白云山 6,158,683.17 3.44
55 600048 保利地产 5,997,162.00 3.35
56 600196 复星医药 3,641,549.00 2.04
56 02196 复星医药 2,119,896.48 1.19
57 601989 中国重工 5,745,670.00 3.21
58 300601 康泰生物 5,635,009.00 3.15
59 600329 中新药业 5,357,242.59 3.00
60 002439 启明星辰 5,200,471.54 2.91
61 600016 民生银行 5,143,267.60 2.88
62 300059 东方财富 5,122,485.42 2.86
63 300017 网宿科技 5,109,170.00 2.86
64 002110 三钢闽光 5,090,691.70 2.85
65 000786 北新建材 5,040,737.66 2.82
66 600380 健康元 4,981,600.00 2.79
67 002027 分众传媒 4,943,895.94 2.76
68 601328 交通银行 4,897,830.00 2.74
69 002415 海康威视 4,877,031.04 2.73
70 300098 高新兴 4,680,788.58 2.62
71 600028 中国石化 4,507,227.00 2.52
72 300101 振芯科技 4,358,796.00 2.44
73 600050 中国联通 4,245,873.00 2.37
36
74 002376 新北洋 4,015,333.00 2.25
75 601009 南京银行 3,914,394.32 2.19
76 600104 上汽集团 3,842,602.00 2.15
77 600566 济川药业 3,840,000.00 2.15
78 601628 中国人寿 3,828,363.14 2.14
79 300454 深信服 3,807,344.00 2.13
80 600958 东方证券 3,720,318.22 2.08
81 001979 招商蛇口 3,704,498.40 2.07
82 600900 长江电力 3,645,829.00 2.04
83 601166 兴业银行 3,605,456.00 2.02
84 600999 招商证券 3,584,000.00 2.00
85 002572 索菲亚 3,577,086.00 2.00
8.5.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,021,699,316.68
卖出股票收入（成交）总额 810,816,086.51
注： “买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成
交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.6 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 前十名 前十名 前十名资产支持证券投资 资产支持证券投资 资产支持证券投资 资产支持证券投资
明细 明细 明细 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 报告 报告 报告 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 细 细 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.11.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 益明细 益明细 益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策
37
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
8.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.12.1 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行
趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
8.12.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12.3 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.13 投资组合 投资组合 投资组合 投资组合报告附注 报告附注 报告附注 报告附注
8.13.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查 调查 调查 调查， ， ， ，或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 、 、 、处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形。 。 。 。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.13.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 。 。 。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
8.13.3 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 153,537.10
2 应收证券清算款 3,169,250.11
3 应收股利 －
4 应收利息 33,124.58
38
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 3,355,911.79
8.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 600030 中信证券 5 , 9 2 3 , 7 0 0 . 0 0 3.31 筹划重大事项
8.13.6 投资组合报告附注的其他文字 投资组合报告附注的其他文字 投资组合报告附注的其他文字 投资组合报告附注的其他文字描述部分 描述部分 描述部分 描述部分。 。 。 。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。
§ § § §9
基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户数
(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例（%）
持有份额
占总份额
比例（%）
富国价值驱动灵活
配置混合A
1,897 127,897.64 － － 242,621,820.54 100.00
富国价值驱动灵活
配置混合C
200 73,528.43 － － 14,705,685.11 100.00
合计 2,097 122,712.21 － － 257,327,505.65 100.00
9.2 9.2 9.2 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%)
基金管理公司所
有从业人员持有
富国价值驱动
灵活配置混合
16,388.78 0.0068
39
本基金 A
富国价值驱动
灵活配置混合
C
20,032.40 0.1362
合计 36,421.18 0.0142
9.3 9.3 9.3 9.3 期末 期末 期末 期末基金管理人的从业人员 基金管理人的从业人员 基金管理人的从业人员 基金管理人的从业人员持有本 持有本 持有本 持有本开放式 开放式 开放式 开放式基金 基金 基金 基金份额总量区间的 份额总量区间的 份额总量区间的 份额总量区间的情况 情况 情况 情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基
金
富国价值驱动灵活
配置混合A
0
富国价值驱动灵活
配置混合C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放式基
金
富国价值驱动灵活
配置混合A
0
富国价值驱动灵活
配置混合C
0
合计 0
§ § § §10
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
富国价值驱动灵活配置
混合A
富国价值驱动灵活配置
混合C
基金合同生效日(2018 年 03 月 26 日)基金
份额总额
261,475,102.77 19,383,581.27
基金合同生效日2018年3月26日起至报告
期期末基金总申购份额
16,974,332.71 1,595,640.76
减： 基金合同生效日2018年3月26日起至
报告期期末基金总赎回份额
35,827,614.94 6,273,536.92
基金合同生效日2018年3月26日起至报告
期期末基金拆分变动份额
－ －
本报告期期末基金份额总额 242,621,820.54 14,705,685.11
§ § § §11
重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
40
11.2 基金管 基金管 基金管 基金管理人 理人 理人 理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期本基金管理人无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度
支付给审计机构安永华明会计师事务所的报酬为6万元人民币， 其已提供审计服
务的连续年限为16年。
11.6 管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及 托管人及 托管人及 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 其高级管理人员受稽查或处罚等情况 其高级管理人员受稽查或处罚等情况 其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2018年10月，公司收到上海证监局向公司出具的《关于对富国基金管理有
限公司采取责令改正措施的决定》 以及对相关负责人的警示。 公司对此高度重视，
成立专项整改小组逐条落实整改要求，强化公司内控制度建设和合规管理措施，
进一步提升全员合规意识。报告期内公司已通过上海证监局的整改验收。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员
未受稽查或处罚。
41
11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例 （%）
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例（%）
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
（%）
长城证券
1
－ － － － － － － － － － －
国金证券
2
356,965,448.13 19.50 － － 10,000,000.00 6.02 － － 327,251.90 19.88 －
国泰君安
1
181,633,841.68 9.92 － － 55,000,000.00 33.09 － － 166,232.63 10.10 －
恒泰证券
2
－ － － － － － － － － － －
华泰证券
2
169,446,635.89 9.25 － － － － － － 154,416.62 9.38 －
申万宏源
1
379,620,189.05 20.73 － － － － － － 320,454.30 19.47 －
信达证券
2
－ － － － － － － － － － －
中金公司
1
175,446,765.29 9.58 － － 91,200,000.00 54.87 － － 158,287.15 9.62 －
中投证券
1
－ － － － － － － － － － －
中信建投
1
62,798,058.78 3.43 － － － － － － 57,925.12 3.52 －
中信山东
1
41,074,941.37 2.24 － － － － － － 38,252.73 2.32 －
中信证券
2
464,028,495.09 25.34 － － 10,000,000.00 6.02 － － 423,107.50 25.71 －
中银国际
1
－ － － － － － － － － － －
注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本基金合同生效日为 2018 年 3 月 26 日，本
表中所列券商交易单元均为本报告期新增。
§ § § §12
影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 的情况 的情况 的情况
注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。
