宝盈祥瑞混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2019年 3 月29 日 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 28 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金财务会计报告出具了标准无保留意见的
审计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自 2018 年1 月1日起至 12 月31 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 宝盈祥瑞混合
基金主代码 000639
交易代码 000639
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 5月21 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 453,981,959.33 份
基金合同存续期 不定期
注：根据中国证券监督管理委员会 2018 年第 2 号公告《养老目标证券投资基金指引（试行） 》的
规定，本基金管理人在履行相关程序后，于 2018 年5 月9 日发布《关于变更宝盈祥瑞养老混合型
证券投资基金基金名称并修改基金法律文件的公告》 ， 将“宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金”基
金名称变更为“宝盈祥瑞混合型证券投资基金”，基金简称相应变更为“宝盈祥瑞混合”。
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制下行风险的前提下，追求稳定的投资回报，为投资人提供稳健
的养老理财工具。
投资策略 本基金采取稳健的投资策略，在控制下行风险的前提下，确定大类资产配
置比例，通过债券、货币市场工具等固定收益类资产投资获取稳定收益，宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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适度参与股票等权益类资产的投资增强回报。本基金的投资策略由大类资
产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投资策略和权证投资策略四
个部分组成。
（一）大类资产配置策略
本基金的大类资产配置策略以投资目标为中心，一方面规避相关资产的下
行风险，另一方面使组合能够成功地跟踪某类资产的上行趋势。
（二）固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券
投资策略、套利交易策略、可转换债券的投资策略、资产支持证券投资策
略和中小企业私募债券的投资策略，选择合适时机投资于低估的债券品种，
通过积极主动管理，获得超额收益。
（三）股票投资策略
本基金的股票投资采取行业配置与“自下而上”的个股精选相结合的方法，
以深入的基本面研究为基础，精选具有持续成长能力、价值被低估的上市
公司股票。通过定量和定性相结合的方式来构建备选股票库。
（四）权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理
人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风
险的工具。
业绩比较基准 一年期银行定期存款利率（税后）+ 1%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于
债券型基金及货币市场基金，属于中等收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张瑾 张燕
联系电话 0755-83276688 0755-83199084
电子邮箱 zhangj@byfunds.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
400-8888-300 95555
传真 0755-83515599 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.byfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益 9,552,034.21 4,205,406.19 -3,221,474.85
本期利润 9,843,491.27 7,898,904.93 -46,631,952.22
加权平均基金份额本期利润 0.0380 0.0332 -0.0490
本期基金份额净值增长率 -0.52% 3.98% -0.59%
3.1.2
期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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期末可供分配基金份额利润 0.1536 0.2506 0.2203
期末基金资产净值 529,911,160.97 105,795,004.13 759,374,304.17
期末基金份额净值 1.167 1.281 1.232
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.04% 0.03% 0.63% 0.01% 0.41% 0.02%
过去六个月 2.36% 0.04% 1.27% 0.01% 1.09% 0.03%
过去一年 -0.52% 0.23% 2.53% 0.01% -3.05% 0.22%
过去三年 2.83% 0.18% 7.80% 0.01% -4.97% 0.17%
自基金合同
生效起至今
52.86% 0.29% 14.71% 0.01% 38.15% 0.28%宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份
额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润
分配合计
备注
2018 1.0600 17,224,180.39 35,963,247.97 53,187,428.36
2017 - - - -
2016 1.4000 83,099,321.81 9,838,351.40 92,937,673.21
合计 2.4600 100,323,502.20 45,801,599.37 146,125,101.57
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地
在深圳。公司目前管理宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝盈增强收益
债券、宝盈资源优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证 100 指数增强、宝盈新价值
混合、宝盈祥瑞混合、宝盈科技 30混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、宝盈新兴产业
混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈医疗健康沪
港深股票、宝盈国家安全沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合、宝盈消费主题混合（由原基金鸿
阳转型而来） 、宝盈盈泰纯债债券、宝盈人工智能股票、宝盈安泰短债债券二十五只基金，公司恪
守价值投资的投资理念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管
理团队，在研究方面，公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的
专业人才，为公司的投资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证
券市场投资经验，以自己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
高宇
本基金、宝盈
货币市场证券
投资基金、宝
盈增强收益债
券型证券投资
基金、宝盈祥
泰混合型证券
投资基金、宝
盈盈泰纯债债
券型证券投资
2017年11月
11日
- 10 年
高宇先生，厦门大学投资学
硕士。2008 年 6 月至 2009
年 8 月任职于第一创业证券
资产管理部，担任研究员；
2009 年 8 月至 2010 年 10 月
任职于国信证券经济研究
所，担任固定收益分析师；
2010 年 10 月至 2016 年 6 月
任职于博时基金，先后担任
固定收益总部研究员、基金宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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基金、宝盈安
泰短债债券型
证券投资基金
基金经理；固
定收益部副总
经理
经理助理、基金经理等职位；
2016年7月至2017年8月任
职于天风证券，担任机构业
务总部总经理助理。2017 年
8 月加入宝盈基金管理有限
公司，现担任宝盈基金固定
收益部副总经理。中国国籍，
证券投资基金从业人员资
格。
注：1、本基金基金经理非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的
计算截至 2018 年12月 31日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
我公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公
平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。
公司对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向
交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的
交易时机和交易价差进行分析，形成《公平交易分析报告》 ，并要求相关投资组合经理应对异常交
易情况进行合理性解释。
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的
组合等除外。
公司对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前
后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析，并要求相关投资组合经理应对异常交易情
况进行合理性解释。 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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4.3.2 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年国内经济逐季下行，海外经济从强劲复苏开始趋缓。全年 GDP降至 6.6%，一到四季度
分别为 6.8%、6.7%、6.5%和 6.4%。分结构来看，出口和制造业投资是最主要的经济稳定因素。政
策层面，去杠杆约束了地方平台的扩张步伐，M1 和社融震荡下行；货币政策合理充裕，逆周期政
策的出台和实际效果还有待观察。通胀方面，三季度油价走高以及非洲猪瘟一度引发市场对通胀
的担忧，但随着油价掉头以及经济下行而缓解，全年 CPI 维持低位。债券走势依托基本面，收益
率全年大幅下行，10 年国债从年初的 3.88%下行到 3.23%；权益资产经历了大幅回撤，上证综指
全年下跌 24%；转债资产受股票市场约束，绝对收益表现不佳，年内表现走平。
报告期内，本组合大量增配短久期信用债资产以及长久期利率资产，基本清仓股票、转债资
产。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.167 元；本报告期基金份额净值增长率为-0.52%，业绩
比较基准收益率为 2.53%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019 年， 我们认为国内经济基本面将呈现下滑寻底趋势， 地产因城施策的放松可以预期，
稳经济更主要的动力来自财政逆周期调控。通胀中枢或有抬升，但在需求回落的背景下压力不大。
货币政策维持宽松，但全面放水可能性较小，公开市场利率随着名义 GDP 增速的下行可能迎来下
调空间。海外市场呈现见顶态势，全球经济可能共振下滑。
目前债券收益率处在较低水平，未来利率品种可能进入震荡区间，进一步下行需要短端降息
给出空间。相对而言信用优于利率，中等级中短债确定性更好，利差压缩是全年主线。权益资产宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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已经跌到极低的估值水平，受益于政策的放松乃至刺激，存在结构性机会。扩容后的转债市场性
价比凸显，目前较低的溢价水平具备不错的配置价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
持有的投资品种进行估值。基金托管人根据法律法规要求对基金管理公司采用的估值政策和程序
进行核查，并对估值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值委员会，由公司投研、运营的分管领导及研究部、投资部门（权益投
资部、固定收益部等） 、风险管理部、基金运营部、监察稽核部负责人共同组成，以上人员均具备
相应的专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会负责制定、修订和完善公司估值政策和程序，
定期评价估值政策和程序修订的适用性。日常基金资产的估值程序，由基金运营部负责执行。对
需要进行估值调整的投资品种，管理人启动估值调整程序，并与基金托管人协商一致，必要时征
求会计师事务所的专业意见，由估值委员会议定估值方案，基金运营部具体执行。
截止报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司建立业务
合作关系，由其按约定提有关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益分配原则：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12 次， 每次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%， 若 《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投
资，投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基
金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分
配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；每一基金份额享有
同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
根据相关法律法规和基金合同要求以及基金实际运作情况，报告期内本基金共进行了 2 次收
益分配：
1、 本基金管理人已于 2018 年 8 月 28 日发布公告，以 2018 年 8 月 21 日可供分配利润为基
准，每 10 份基金份额派发红利 0.54元。
2、 本基金管理人已于 2018 年 9 月 25 日发布公告，以 2018 年 9 月 17 日可供分配利润为基
准，每 10 份基金份额派发红利 0.52元。
本报告期末宝盈祥瑞混合可供分配基金份额利润 0.1536 元，基金份额净值 1.167 元。本基金
已实现尚未分配的可供分配收益部分，将严格按照基金合同的约定适时向投资者予以分配。 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价
格的计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，严格遵守了《中
华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定
进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、
准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本基金 2018年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计， 注册会
计师签字出具了普华永道中天审字(2019)第 20982 号“标准无保留意见的审计报告” ，投资者可通
过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：宝盈祥瑞混合型证券投资基金
报告截止日： 2018 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 43,175,894.02 2,296,767.53
结算备付金 2,959,091.81 203,277.94
存出保证金 12,985.32 28,383.64
交易性金融资产 300,981,529.70 82,508,802.20宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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其中：股票投资 - 3,023,570.00
基金投资 - -
债券投资 300,981,529.70 79,485,232.20
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 211,435,837.15 20,000,000.00
应收证券清算款 - 35,210.96
应收利息 4,769,838.08 1,206,421.20
应收股利 - -
应收申购款 16,759.31 2,193.91
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 563,351,935.39 106,281,057.38
负债和所有者权益
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 32,589,784.65 166,799.08
应付管理人报酬 303,790.67 92,057.60
应付托管费 101,263.57 18,411.53
应付销售服务费 - -
应付交易费用 8,748.79 48,768.17
应交税费 95,304.23 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 341,882.51 160,016.87
负债合计 33,440,774.42 486,053.25
所有者权益：
实收基金 453,981,959.33 82,599,490.54
未分配利润 75,929,201.64 23,195,513.59
所有者权益合计 529,911,160.97 105,795,004.13
负债和所有者权益总计 563,351,935.39 106,281,057.38
注：报告截止日 2018 年12月 31 日，基金份额净值 1.167 元，基金份额总额 453,981,959.33 份。
7.2 利润表
会计主体：宝盈祥瑞混合型证券投资基金
本报告期： 2018年 1月1 日至2018年 12 月 31日 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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单位：人民币元
项 目
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月 31 日
一、收入 14,603,394.61 13,964,338.55
1.利息收入 18,890,064.23 13,304,283.74
其中：存款利息收入 176,746.07 59,489.70
债券利息收入 17,700,210.87 12,227,418.92
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 1,013,107.29 1,017,375.12
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -4,787,353.58 -3,161,768.42
其中：股票投资收益 -2,395,583.18 4,371,468.16
基金投资收益 - -
债券投资收益 -2,497,833.83 -8,449,568.50
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 106,063.43 916,331.92
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 291,457.06 3,693,498.74
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 209,226.90 128,324.49
减：二、费用 4,759,903.34 6,065,433.62
1．管理人报酬 1,948,307.95 3,029,387.15
2．托管费 622,298.82 605,877.38
3．销售服务费 - -
4．交易费用 376,447.38 521,663.95
5．利息支出 1,401,579.10 1,579,883.40
其中：卖出回购金融资产支出 1,401,579.10 1,579,883.40
6．税金及附加 58,327.93 -
7．其他费用 352,942.16 328,621.74
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 9,843,491.27 7,898,904.93
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 9,843,491.27 7,898,904.93
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈祥瑞混合型证券投资基金
本报告期：2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018年1 月1 日至 2018年 12月 31日 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 13 页 共 26 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
82,599,490.54 23,195,513.59 105,795,004.13
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 9,843,491.27 9,843,491.27
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
371,382,468.79 96,077,625.14 467,460,093.93
其中：1.基金申购款 496,967,285.13 122,142,181.57 619,109,466.70
2.基金赎回款 -125,584,816.34 -26,064,556.43 -151,649,372.77
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -53,187,428.36 -53,187,428.36
五、期末所有者权益（基
金净值）
453,981,959.33 75,929,201.64 529,911,160.97
项目
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
616,152,411.25 143,221,892.92 759,374,304.17
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 7,898,904.93 7,898,904.93
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-533,552,920.71 -127,925,284.26 -661,478,204.97
其中：1.基金申购款 5,777,925.05 1,428,909.66 7,206,834.71
2.基金赎回款 -539,330,845.76 -129,354,193.92 -668,685,039.68
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
82,599,490.54 23,195,513.59 105,795,004.13
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 14 页 共 26 页
______杨凯______
______彭玖雯______
____何瑜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》 、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》 、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56 号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018 年1月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 15 页 共 26 页
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
7.4.4 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司（以下简称“宝盈
基金公司”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司（以下简称“招商
银行”）
基金托管人、基金代销机构
中铁信托有限责任公司 基金管理人的股东
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人的股东
中铁宝盈资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.5.2 关联方报酬
7.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,948,307.95 3,029,387.15
其中： 支付销售机构的客 104,499.03 260,523.70宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 16 页 共 26 页
户维护费
注：自 2014 年 5 月 21 日（基金合同生效日）至 2018 年 3 月 13 日，支付基金管理人宝盈基金公
司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.00%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.00%/ 当年天数。
根据基金份额持有人大会表决通过的《宝盈基金管理有限公司关于宝盈祥瑞养老混合型证券投资
基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告（附公证书） 》 ，自 2018 年 3 月 14 日起，支
付基金管理人宝盈基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.60%/ 当年天数。
7.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
622,298.82 605,877.38
注：支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.2%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X0.2%/当年天数。
7.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期间及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月1 日至2018年12 月31
日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12 月31日 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行 43,175,894.02 148,077.85 2,296,767.53 30,472.26
注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
7.4.5.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无需披露其他关联交易事项。
7.4.6 期末（ 2018年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因新发/增发流通受限的证券。
7.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.6.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止， 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的余额。
7.4.6.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止， 本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的余额。
7.4.7 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层级的余额 781,384.50 元，属于第二层次的余额为 300,200,145.20 元，无属于第三层次宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 18 页 共 26 页
的余额(2017年 12 月 31日：第一层次 3,023,570.00 元，第二层次 79,485,232.20 元，无第三层
次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12 月 31
日：同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)其他
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2
基金投资
--
3 固定收益投资 300,981,529.70 53.43
其中：债券 300,981,529.70 53.43
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 211,435,837.15 37.53
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 46,134,985.83 8.19宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 19 页 共 26 页
8 其他各项资产 4,799,582.71 0.85
9 合计 563,351,935.39 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 002508 老板电器 6,155,541.37 5.82
2 601318 中国平安 6,118,209.00 5.78
3 000651 格力电器 5,690,752.00 5.38
4 600585 海螺水泥 5,038,484.00 4.76
5 601225 陕西煤业 4,230,041.00 4.00
6 601398 工商银行 4,033,000.00 3.81
7 000002 万
科Ａ 3,479,139.16 3.29
8 002008 大族激光 3,447,573.80 3.26
9 002410 广联达 3,317,491.00 3.14
10 000333 美的集团 3,315,075.90 3.13
11 600048 保利地产 3,298,896.00 3.12
12 600298 安琪酵母 3,119,045.55 2.95
13 001979 招商蛇口 3,033,561.00 2.87
14 600196 复星医药 3,031,473.00 2.87
15 000418 小天鹅Ａ 2,977,824.00 2.81
16 300463 迈克生物 2,725,831.00 2.58
17 600436 片仔癀 2,716,996.75 2.57
18 600887 伊利股份 2,599,216.02 2.46
19 000858 五 粮 液 2,513,555.00 2.38
20 601088 中国神华 2,267,246.00 2.14
21 000830 鲁西化工 2,233,889.00 2.11
22 601155 新城控股 2,161,867.64 2.04
注：表中“本期累计买入金额”指买入成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费
用。 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 20 页 共 26 页
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 002508 老板电器 5,826,910.83 5.51
2 601318 中国平安 5,749,819.00 5.43
3 000651 格力电器 5,568,970.00 5.26
4 600585 海螺水泥 4,833,197.85 4.57
5 601225 陕西煤业 4,184,564.40 3.96
6 600298 安琪酵母 4,133,976.70 3.91
7 601398 工商银行 3,868,000.00 3.66
8 600196 复星医药 3,654,549.00 3.45
9 002410 广联达 3,424,373.00 3.24
10 002008 大族激光 3,400,357.00 3.21
11 600436 片仔癀 3,390,823.50 3.21
12 000002 万
科Ａ 3,363,563.00 3.18
13 600048 保利地产 3,141,685.00 2.97
14 600887 伊利股份 3,017,555.00 2.85
15 000333 美的集团 3,000,761.20 2.84
16 000418 小天鹅Ａ 2,766,853.00 2.62
17 603288 海天味业 2,676,705.66 2.53
18 001979 招商蛇口 2,664,895.68 2.52
19 300463 迈克生物 2,561,163.00 2.42
20 000858 五 粮 液 2,543,226.00 2.40
21 601155 新城控股 2,336,991.00 2.21
22 601088 中国神华 2,218,504.55 2.10
23 000830 鲁西化工 2,202,838.00 2.08
注：表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 116,922,400.20
卖出股票收入（成交）总额 117,652,524.02
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额，均按买卖成交金额（成交单价乘
以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 21 页 共 26 页
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 13,587,760.00 2.56
2 央行票据 - -
3 金融债券 21,163,576.50 3.99
其中：政策性金融债 21,163,576.50 3.99
4 企业债券 5,258,708.70 0.99
5 企业短期融资券 20,125,000.00 3.80
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 3,684,484.50 0.70
8 同业存单 237,162,000.00 44.76
9 其他 - -
10 合计 300,981,529.70 56.80
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 111816321 18 上海银行CD321 1,000,000 99,250,000.00 18.73
2 111886781 18 宁波银行CD198 1,000,000 99,240,000.00 18.73
3 111894841 18 南京银行CD056 400,000 38,672,000.00 7.30
4 018002 国开 1302 211,530 21,163,576.50 3.99
5 019537 16 国债 09 136,000 13,587,760.00 2.56
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内未受到公开谴责、处罚。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 12,985.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,769,838.08
5 应收申购款 16,759.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,799,582.71
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值比例（%）
1 132004 15国盛EB 2,903,100.00 0.55
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,521 298,475.98 425,075,694.38 93.63% 28,906,264.95 6.37%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
2,025.62 0.0004%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014年 5 月21 日 ）基金份额总额
950,024,158.14
本报告期期初基金份额总额 82,599,490.54
本报告期期间基金总申购份额 496,967,285.13
减:本报告期期间基金总赎回份额 125,584,816.34
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 453,981,959.33
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本基金管理人于 2018 年 2 月 9 日发布公告以通讯方式召开了基金份额持有人大会，投票表
决时间为 2018 年2 月12日至 2018 年3 月12 日。本基金份额持有人大会于 2018 年3月 13 日表
决通过了《关于修改宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》 ，本基金的基
金管理人宝盈基金管理有限公司于 2018 年3 月14 日发布了《宝盈基金管理有限公司关于宝盈祥
瑞养老混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告(附公证书)》 。根据宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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相关法律法规的规定，并经与基金托管人协商一致，基金管理人修改了《宝盈祥瑞养老混合型证
券投资基金基金合同》和《宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金托管协议》 ，并将基金管理费率调
整为 0.6%，修改后的文件自 2018 年3 月14 日起生效，即本基金管理费自 2018 年3月 14 日起按
照 0.6%进行计提。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、报告期内本基金管理人重大人事变动情况如下：
根据宝盈基金管理有限公司第五届董事会第五次临时会议决议，同意张新元辞去副总经理职
务。该变更事项已按规定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及向中国证券投资基金业
协会报备，并发布基金行业高级管理人员变更公告。
2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未
发生显著改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未发生改聘会计师事务所情况。本报告期应支付普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）审计费 60,000 元，目前事务所已连续 5 年为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
光大证券 2
234,574,924.22 100.00% 213,768.96 100.00% -
海通证券 2
---- -
国信证券 2
---- -宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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中银国际 1
---- -
招商证券 1
---- -
中金公司 1
---- -
兴业证券 1
---- -
中信证券 1
---- -
申万宏源 2
---- -
华创证券 1
---- -
东北证券 1
---- -
方正证券 2
---- -
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交
易席位租用协议。
2、席位变更情况
（1）租用交易单元情况
本基金本报告期内租用东北证券上海、深圳交易单元各一个。
（2）退租交易单元情况
本基金本报告期内退租招商证券上海交易单元一个。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
光大证券
456,543,198.87 100.00%2,498,500,000.00 100.00% - -
海通证券
------宝盈祥瑞混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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国信证券
------
中银国际
------
招商证券
------
中金公司
------
兴业证券
------
中信证券
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申万宏源
------
华创证券
------
东北证券
------
方正证券
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20180706-20180711 - 28,066,559.74 - 28,066,559.74 6.18%
2 20180802-20181231 - 174,435,129.87 - 174,435,129.87 38.42%
3 20180802-20181231 - 174,435,129.87 - 174,435,129.87 38.42%
4 20180704-20180709 - 24,056,936.65 - 24,056,936.65 5.30%
5 20180101-20180530 40,614,312.65 - 40,614,312.65 0.00 0.00%
6 20180705-20180709 - 24,081,938.25 - 24,081,938.25 5.30%
产品特有风险
本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况， 在极端情况下可能存在流动性等风险，
敬请投资人留意。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
宝盈基金管理有限公司
2019年3 月29 日
