易方达恒利3个月定开债：招募说明书查看PDF公告
易方 达恒 利3 个月 定期 开放 债券 型发 起 式证
券投 资基 金招 募说 明书
基金管 理人： 易方达 基金管 理有限 公司
基 金托管 人：中 国银行 股份有 限公司
二 一九 年三月
易方达恒 利3 个 月定期 开放债 券型发 起式证 券投资 基金
招募说 明书
重 要提示
1 、 本基金 根据 2019 年 3 月 7 日 中国证 券监督 管理委
员会 《关 于准予 易方达 恒利 3 个月定 期开放 债券型 发起式 证
券投资 基金注 册的批 复》（ 证监许 可[2019]316 号）进 行
募集。
2 、 基金管 理人保 证 《招 募 说明书 》 的内容 真实、 准 确 、
完整。 本基金 经中国 证监会 注册， 但中国 证监会 对本基 金募
集的注 册， 并 不表明 其对本 基金的 投资价 值、 市 场前景 和收
益作出 实质性 判断或 保证， 也不表 明投资 于本基 金没有 风险。
基 金管理 人依照 恪尽职 守、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉的 原则
管理和 运用基 金财产 ， 但不 保证基 金一定 盈利， 也不保 证最
低收益 。
3 、 本基金 投资于 证券市 场，基 金净值 会因为 证券市 场
波动等 因素产 生波动 。 投资有 风险 ， 投 资者在 投资本 基金前 ，请认真 阅读本 基金的 招募说 明书和 基金合 同等信 息披露 文
件， 全 面认识 本基金 产品的 风险收 益特征 和产品 特性， 充分
考虑自 身的风 险承受 能力， 理性判 断市场 ， 自主 判断基 金的
投资价 值， 对 认购 （ 或申购 ） 基金 的意愿 、 时机 、 数量 等投
资行为 作出独 立决策 ， 承担 基金投 资中出 现的各 类风险 。 投
资本基 金可能 遇到的 风险包 括一般 风险和 特有风 险， 一 般风
险包括 投资于 证券市 场而导 致的市 场风险 、 基金 的流动 性风
险、 基 金 管理人 的管理 风险等 ； 本基金 的特有 风险包 括： 1 ）
本基金 采取定 期开放 方式运 作， 投 资者在 封闭期 内无法 赎回
基金份 额以及 封闭期 长度不 一的风 险； 2 ） 本基 金单一 投资
者或者 构成一 致行动 人的多 个投资 者持有 的基金 份额可 达
到或者 超过 50% ，投 资者面 临集中 大额赎 回影响 基金运 作
及净值 表现、 巨额赎 回导致 赎回款 延迟支 付的风 险；3）基
金转换 运作方 式、 与 其他基 金合并 或者终 止基金 合同的 风险；
4 ）本 基 金的投 资范围 包括资 产支持 证券等 品种， 可能给 本
基金带 来额外 风险等 。 本基 金的具 体运作 特点详 见基金 合同
和招募 说明书 的约定 。 本基 金的一 般风险 及特有 风险详 见本
招募说 明书的“ 风险揭 示”部分。
4 、 本基金 为债券 型基金 ，其长 期平均 风险和 预期收 益
率理论 上低于 股票型 基金 、 混 合型基 金， 高于 货币市 场基金 。
5 、 基金管 理人提 醒投资 者基金 投资的“ 买者自 负”原则，
在投资 者作出 投资决 策后， 基金运 营状况 与基金 净值变 化引致的投 资风险 ， 由投 资者自 行负责 。 此外 ， 本基 金以 1 元初
始面值 进行募 集， 在 市场波 动等因 素的影 响下， 存在单 位份
额净值 跌破 1 元初始 面值的 风险。
6 、 基金不 同于银 行储蓄 ，基金 投资人 有可能 获得较 高
的收益 ， 也有 可能损 失本金 。 投资 有风险 ， 投资 人在进 行投
资决策 前， 请 仔细阅 读本基 金的 《 招募说 明书》 及 《基 金合
同》。
7 、 基金的 过往业 绩并不 预示其 未来表 现，基 金管理 人
管理的 其他基 金的业 绩并不 构成对 本基金 表现的 保证。
8 、 本基金 单一投 资者持 有的基 金份额 或者构 成一致 行
动人的 多个投 资者持 有的基 金份额 可达到 或者超 过 50% ，
基金不 向个人 投资者 公开发 售。
一、绪
言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》
（以下 简称 《 基金法 》 ） 、 《公开 募集证 券投资 基金运 作管
理办法 》 （以下简称 《运作 办法》 ） 、 《证券投 资基金 销售
管理办 法》 （以下简 称 《销 售办法 》 ） 、 《证券 投资基 金信
息披露 管理办 法》 （以下简 称 《信 息披露 办法》 ） 、 《公开
募集开 放式证 券投资 基金流 动性风 险管理 规定》 （以下 简称
《管理 规定》 ） 、 《 证券投 资基金 信息披 露内容 与格式 准则
第 5 号< 招募 说 明书的 内容与 格式> 》 、《易 方达恒 利 3 个月定期 开放债 券型发 起式证 券投资 基金基 金合同 》 （以 下简
称基金 合同） 及其它 有关规 定等编 写。
基 金管理 人承诺 本招募 说明书 不存在 任何虚 假记载 、 误
导性陈 述或者 重大遗 漏, 并对 其真实 性、 准 确 性、 完 整 性承担
法律责 任。 本 基金是 根据本 招募说 明书所 载明的 资料申 请募
集的。 本基金 管理人 没有委 托或授 权任何 其他人 提供未 在本
招募说 明书中 载明的 信息， 或对本 招募说 明书作 任何解 释或
者说明 。
本 招募说 明书根 据本基 金的基 金合同 编写， 并经中 国证
监会注 册。 基 金合同 是约定 基金当 事人之 间权利 、 义务 的法
律文件 。 基金 投资人 依基金 合同取 得基金 份额， 即成为 基金
份额持 有人和 基金合 同的当 事人， 其持有 基金份 额的行 为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、
基金合 同及其 他有关 规定享 有权利 、 承担 义务。 基金投 资人
欲了解 基金份 额持有 人的权 利和义 务， 应 详细查 阅基金 合同。
二、释
义
本 招募说 明书中 除非文 意另有 所指， 下列词 语有如 下含
义：
1 、 基金或 本基金 ：指易 方达恒 利 3 个 月定期 开放债 券
型发起 式证券 投资基 金
2 、 基金管 理人： 指易方 达基金 管理有 限公司
3 、 基金托 管人： 指中国 银行股 份有限 公司
4 、 基金合 同：指 《易方 达恒利 3 个月 定期开 放债券 型
发起式 证券投 资基金 基金合 同》 及 对基金 合同的 任何有 效修
订和补 充
5 、 托管协 议：指 基金管 理人与 基金托 管人就 本基金 签
订之 《易 方达恒 利 3 个 月定期 开放债 券型发 起式证 券投资 基
金托管 协议》 及对该 托管协 议的任 何有效 修订和 补充
6 、 招募说 明书、 本招募 说明书 ：指《 易方达 恒利 3 个
月定期 开放债 券型发 起式证 券投资 基金招 募说明 书》 及 其定
期的更 新
7 、 基金份 额发售 公告： 指《易 方达恒 利 3 个月定期 开
放债券 型发起 式证券 投资基 金基金 份额发 售公告 》
8 、 法律法 规：指 中国现 行有效 并公布 实施的 法律、 行
政法规 、 规范 性文件 、 司法 解释、 行政规 章以及 其他对 基金
合同当 事人有 约束力 的决定 、决议 、通知 等
9 、 《基金 法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日 经第十 一届全
国人民 代表大 会常务 委员会 第三十 次会议 通过， 自 2013 年
6 月 1 日起实 施的 《 中华人 民共和 国证券 投资基 金法》 及颁
布机关 对其不 时做出 的修订
10、 《销售办法 》 ： 指中国证 监会 2013 年 3 月 15 日
颁布、同 年 6 月 1 日 实施的《证券投资基金销售管理办法》
及颁布 机关对 其不时 做出的 修订
11、 《 信息 披露办 法》 ： 指 中国证 监会 2004 年 6 月 8
日颁布 、 同年 7 月 1 日实施 的 《证 券投资 基金信 息披露 管理
办法》 及颁布 机关对 其不时 做出的 修订
12、《运 作办法 》：指 中国证 监会 2014 年 7 月 7 日
颁布、 同年 8 月 8 日 实施的 《公开 募集证 券投资 基金运 作管
理办法 》及颁 布机关 对其不 时做出 的修订
13、 《管理规定 》 ： 指中国证 监会 2017 年 8 月 31 日
颁布、 同年 10 月 1 日 实施的 《公开 募集开 放式证 券投资 基
金流动 性风险 管理规 定》及 颁布机 关对其 不时做 出的修 订
14、中国 证监会 ：指中 国证券 监督管 理委员 会
15、银行 业监督 管理机 构：指 中国人 民银行 和/或中 国
银行保 险监督 管理委 员会
16、 基金 合同当 事人： 指受基 金合同 约束， 根据基金合
同享有 权利并 承担义 务的法 律主体 ， 包括 基金管 理人、 基金
托管人 和基金 份额持 有人
17、 个人 投资者 ： 指依 据有关 法律法 规规定 可投资 于证
券投资 基金的 自然人
18、 机构 投资者 ： 指依 法可以 投资证 券投资 基金的 、 在
中华人 民共和 国境内 合法登 记并存 续或经 有关政 府部门 批
准设立 并存续 的企业 法人、 事业法 人、 社 会团体 或其他 组织
19、 合格 境外机 构投资 者： 指 符合相 关法律 法规规 定可
以投资 于在中 国境内 依法募 集的证 券投资 基金的 中国境 外
的机构 投资者
20 、 投资 人： 指 个人投 资者、 机构投 资者和 合格境 外机
构投资 者以及 法律法 规或中 国证监 会允许 购买证 券投资 基
金的其 他投资 人的合 称
21 、 基金 份额持 有人： 指依基 金合同 和招募 说明书 合法
取得基 金份额 的投资 人
22 、 基金 销售业 务： 指 基金管 理人或 销售机 构宣传 推介
基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、
转托管 及定期 定额投 资等业 务
23 、 销售机 构： 指易 方达基 金管理 有限公 司以及 符合 《销
售办法 》 和中 国证监 会规定 的其他 条件， 取得基 金销售 业务
资格并 与基金 管理人 签订了 基金销 售服务 协议， 办理基 金销
售业务 的机构
24 、直销 机构： 指易方 达基金 管理有 限公司
25、 非直 销销售 机构： 指符合 《销售 办法》 和中国 证监
会规定 的其他 条件， 取得基 金销售 业务资 格并与 基金管 理人
签订了 基金销 售服务 协议， 办理基 金销售 业务的 机构
26、 登记 业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清算和 结 算
业务， 具体内 容包括 投资人 基金账 户的建 立和管 理、 基 金份额登记、 基金销 售业务 的确认、 清算和 结算、 代 理发放 红利、
建立并 保管基 金份额 持有人 名册和 办理非 交易过 户等
27、 登记 机构： 指办理 登记业 务的机 构。 基 金的登 记机
构为易 方达基 金管理 有限公 司或接 受易方 达基金 管理有 限
公司委 托代为 办理登 记业务 的机构
28、 基金 账户： 指登记 机构为 投资人 开立的 、 记录 其持
有的、 基金管 理人所 管理的 基金份 额余额 及其变 动情况 的账
户
29、 基金 交易账 户： 指 销售机 构为投 资人开 立的、 记录
投资人 通过该 销售机 构买卖 基金的 基金份 额变动 及结余 情
况的账 户
30、 基金 合同生 效日： 指基金 募集达 到法律 法规规 定及
基金合 同规定 的条件 ， 基金 管理人 向中国 证监会 办理基 金备
案手续 完毕， 并获得 中国证 监会书 面确认 的日期
31、 基金 合同终 止日： 指基金 合同规 定的基 金合同 终止
事由出 现后， 基金财 产清算 完毕， 清算结 果报中 国证监 会备
案并予 以公告 的日期
32、 基金 募集期 ： 指自 基金份 额发售 之日起 至发售 结束
之日止 的期间 ，最长 不得超 过 3 个月
33、 存续 期： 指 基金合 同生效 至终止 之间的 不定期 期限
34、 工作 日： 指 上海证 券交易 所、 深 圳证券 交易所 的交
易日
35、T 日： 指销售 机构在 规定时 间受理 投资人 申购、 赎
回或其 他业务 申请的 开放日
36 、 T+n 日 ：指自 T 日起第 n 个工 作日(不包含 T 日) ，
n 为自 然数
37 、 开放 日： 指 为投资 人办理 基金份 额申购 、 赎回 或其
他业务 的工作 日
38 、 开放 时间： 指开放 日基金 接受申 购、 赎 回或其 他交
易的时 间段
39、 《业 务规则 》：指《 易 方达 基金管 理有限 公司开 放
式基金 业务规 则》 ， 是规范 基金管 理人所 管理的 开放式 证券
投资基 金登记 方面的 业务规 则， 由 基金管 理人和 投资人 共同
遵守
40、 认购： 指在基 金募集 期内， 投资人 申请购 买基金 份
额的行 为
41、 申购： 指基金 合同生 效后， 投资人 根据基 金合同 和
招募说 明书的 规定申 请购买 基金份 额的行 为
42、 赎回： 指基金 合同生 效后， 基金份 额持有 人按基 金
合同规 定的条 件要求 将基金 份额兑 换为现 金的行 为
43、 基金 转换： 指基金 份额持 有人按 照基金 合同和 基金
管理人 届时有 效公告 规定的 条件， 申请将 其持有 基金管 理人
管理的 、 某一 基金的 基金份 额转换 为基金 管理人 管理的 其他
基金基 金份额 的行为
44、 转托 管： 指 基金份 额持有 人在本 基金的 不同销 售机
构之间 实施的 变更所 持基金 份额销 售机构 的操作
45、 定期 定额投 资计划 ： 指投 资人通 过有关 销售机 构提
出申请 ， 约定 每期申 购日、 扣款金 额及扣 款方式 ， 由销 售机
构于每 期约定 扣款日 在投资 人指定 银行账 户内自 动完成 扣
款及受 理基金 申购申 请的一 种投资 方式
46、巨额 赎回： 指开放运作期内，本基金单个开放日，
基金净 赎回申 请( 赎回 申请份 额总数 加上基 金转换 中转出 申
请份额 总数后 扣除申 购申请 份额总 数及基 金转换 中转入 申
请份额 总数后 的余额) 超过上 一日基 金总份 额的 20%
47、元： 指人民 币元
48、 基金收 益： 指基 金投资 所得红 利、 股息 、 债券利 息、
买卖证 券价差 、 银行 存款利 息、 已 实现的 其他合 法收入 及因
运用基 金财产 带来的 成本和 费用的 节约
49、 基金 资产总 值： 指 基金拥 有的各 类有价 证券、 银行
存款本 息、基 金应收 申购款 及其他 资产的 价值总 和
50、 基金 资产净 值： 指 基金资 产总值 减去基 金负债 后的
价值
51、 基金 份额净 值： 指 计算日 基金资 产净值 除以计 算日
基金份 额总数
52 、 基金资 产估值： 指计算 评估基 金资产 和负债 的价值 ，
以确定 基金资 产净值 和基金 份额净 值的过 程
53、 指定 媒介： 指中国 证监会 指定的 用以进 行信息 披露
的报刊 、互联 网网站 及其他 媒介
54、 基金份 额折算： 指基金 管理人 根据基 金运作 的需要 ，
在基金 资产净 值不变 的前提 下， 按 照一定 比例调 整基金 份额
总额及 基金份 额净值
55、 不可 抗力： 指基金 合同当 事人不 能预见 、 不能 避免
且不能 克服的 客观事 件
56、 发起 式基金 ： 指符 合中国 证监会 有关规 定， 由 基金
管理人 、 基金 管理人 股东、 基金管 理人高 级管理 人员或 基金
经理等 人员承 诺认购 一定金 额并持 有一定 期限的 证券投 资
基金
57、 发起 资金： 指用于 认购发 起式基 金且资 金来源 于基
金管理 人的股 东资金 、 基金 管理人 固有资 金、 基 金管理 人高
级管理 人员或 基金经 理等人 员的资 金
58、 运作 期： 指 包含“封闭运作 期” 和“ 开放运 作期”在内
的本基 金的运 作期（ 基金合 同生效 后的首 个运作 期仅为“ 封
闭运作 期” ）
59、封闭 运作期 ：指本基金采取封闭方式运作的期间，
期间本 基金不 开放申 购与赎 回等业 务
60、开放 运作期 ：指本基金采取开放方式运作的期间，
期间本 基金开 放申购 、赎回 等业务
61、 摆动 定价机 制： 指 当开放 式基金 遭遇大 额申购 赎回
时， 通 过调整 基金份 额净值 的方式 ， 将基 金调整 投资组 合的
市场冲 击成本 分配给 实际申 购、 赎 回的投 资者， 从而减 少对
存量基 金份额 持有人 利益的 不利影 响， 确 保投资 者的合 法权
益不受 损害并 得到公 平对待
62、 流动 性受限 资产： 指由于 法律法 规、 监 管、 合 同或
操作障 碍等原 因无法 以合理 价格予 以变现 的资产 ， 包括 但不
限于到 期日在 10 个交 易日以 上的逆 回购与 银行定 期存款
（含协 议约定 有条件 提前支 取的银 行存款 ） 、 停 牌股票 、 流
通受限 的新股 及非公 开发行 股票、 资产支 持证券 、 因发 行人
债务违 约无法 进行转 让或交 易的债 券等
三 、基金 管理人
（ 一）基 金管理 人基本 情况
1 、 基金管 理人： 易方达 基金管 理有限 公司
注 册地址 ：广东 省珠海 市横琴 新区宝 华路 6 号 105 室
-42891 （集中 办公区 ）
办 公地址 ：广州 市天河 区珠江 新城珠 江东路 30 号广 州
银行大 厦 40-43 楼
设立日期 ：2001 年 4 月 17 日
法 定代表 人：刘 晓艳
联系电话 ：400 881 8088
联 系人： 李红枫
注册资本 ：12,000 万元 人民币
批 准设立 机关及 文号： 中国证 券监督 管理委 员会， 证监
基金字[2001]4 号
经营范围 ： 公 开 募集证 券投资 基金管 理、 基 金销售 、 特
定客户 资产管 理
2 、 股权结 构：
（ 二）主 要人员 情况
1 、 董事、 监事及 高级管 理人员
詹 余引先 生， 工 商管理 博士， 董事长 。 曾任 中国平 安保
险公司 证券部 研究咨 询室总 经理助 理； 平 安证券 有限责 任公
司研究 咨询部 副总经 理 （主 持工作 ） 、 国 债部副 总经理 （主
持工作 ） 、 资 产管理 部副总 经理、 总经理 ； 中国 平安保 险股
份有限 公司投 资管理 部副总 经理 （ 主持工 作） ； 全国社 会保
障基金 理事会 投资部 资产配 置处处 长、 投 资部副 主任、 境外
投资部 主任、 投资部 主任、 证券投 资部主 任。 现 任易方 达基
金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长。
刘 晓艳女 士， 经 济学博 士， 副 董事长 、 总裁 。 曾任 广发
证券有 限责任 公司投 资理财 部副经 理、 基 金经理 ， 基金 投资
理财部 副总经 理、 基 金资产 管理部 总经理 ； 易方 达基金 管理
有限公 司督察 员、 监察 部总经 理、 市场 部总经 理、 总裁 助理、
公司副 总裁、 常务副 总裁。 现任易 方达基 金管理 有限公 司副
董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
秦 力先生 ， 经济 学博士 ， 董事 。 曾任 广发证 券投资 银行
部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、
规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。
现任广 发证券 股份有 限公司 执行董 事、 常 务副总 经理； 广发
控股 （ 香港） 有限公 司董事 、 广发 证券资 产管理 （广东 ） 有
限公司 董事长 。
陈 志辉先 生， 管 理学硕 士， 董 事。 曾 任美的 集团税 务总
监、 安 永会计 师事务 所广州 分所高 级审计 员。 现 任盈峰 投资
控股集 团有限 公司资 财中心 总经理 。
王 海先生 ， 经济 学、 工 商管理 （国际 ） 硕士 ， 董事 。 曾
任工商 银行江 西省分 行法律 顾问室 科员； 工商银 行珠海 分行
法律顾 问室办 事员、 营业部 计划信 贷部信 贷员、 办公室 行长
室秘书 、 信贷 管理部 业务主 办、 资 产风险 管理部 经理助 理兼
法律室 副主任 、 资产 风险管 理部副 总经理 兼法律 室主任 、 资
产风险 管理部 总经理 ； 招商 银行总 行法律 事务部 行员； 工商
银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、
公司业 务部总 经理、 副行长 ； 工商 银行广 东省分 行公司 业务
部副总 经理 （主 持工作） 、 总经理 ； 工商银 行韶关 分行行 长、
党委书 记； 广 东粤财 信托有 限公司 总经理 。 现任 横琴华 通金
融租赁 有限公 司代理 总经理 。
戚 思胤先 生， 经 济学硕 士， 董 事。 曾 任广东 省高速 公路
发展股 份有限 公司证 券部投 资者关 系管理 业务员 、 投资 者关
系管理 主管、 信息披 露主管 、 证券 事务代 表； 广 东省广 晟资
产经营 有限公 司资本 运营部 高级主 管、 团委 副书记 、 副部长 ；
（香港 ） 广晟投 资发展 有限公 司董事 、 常务副 总经理 等职务 。
现任广 东省广 晟资产 经营有 限公司 资本运 营部部 长、 佛 山电
器照明 股份有 限公司 董事、 深圳市 中金岭 南有色 金属股 份有
限公司 董事、 佛山市 国星光 电股份 有限公 司董事 、 广东 南粤
银行股 份有限 公司董 事。
朱 征夫先 生， 法 学博士 ， 独立 董事。 曾任广 东经济 贸易
律师事 务所金 融房地 产部主 任； 广 东大陆 律师事 务所合 伙人；
广东省 国土厅 广东地 产法律 咨询服 务中心 副主任 。 现任 广东
东方昆 仑律师 事务所 合伙人 、律师 。
忻 榕女士 ， 工商 行政管 理博士 ， 独立 董事。 曾任中 科院
研究生 院讲师 ； 美国 加州高 温橡胶 公司市 场部经 理； 美 国加
州大学 讲师； 美国南 加州大 学助理 教授； 香港科 技大学 副教
授； 中 欧国际 工商学 院教授 ； 瑞士 洛桑管 理学院 教授。 现任
中欧国 际工商 学院教 授。
谭 劲松先 生， 管 理学博 士 （会 计学） ， 独立 董事。 曾任
邵阳市 财会学 校教师 ； 中山 大学管 理学院 助教、 讲师、 副教
授。现 任中山 大学管 理学院 教授。
陈 国祥先 生， 经 济学硕 士， 监 事会主 席。 曾 任交通 银行
广州分 行江南 西营业 部经理 ； 广东 粤财信 托投资 公司证 券部
副总经 理、 基 金部总 经理； 易方达 基金管 理有限 公司市 场拓
展部总 经理、 总裁助 理、 市 场总监 。 现任 易方达 基金管 理有
限公司 监事会 主席。
赵 必伟先 生， 经 济学专 业研究 生， 监 事。 曾 任广州 市财
政局第 四分局 工作专 管员， 广州市 税务局 对外分 局工作 科长、
副局长 ， 广州 市广永 国有资 产经营 有限公 司董事 副总裁 、 总
裁； 曾 兼任香 港广永 财务有 限公司 副总经 理、 总 经理， 广州
市广永经贸公司总经理，广州银行股份有限公司副董事长，
广州广 永丽都 酒店有 限公司 董事。 现任广 州市广 永国有 资产
经营有 限公司 董事长 、 党总 支书记 ， 兼任 广州赛 马娱乐 总公
司董事 ，广州 银行股 份有限 公司董 事。
廖 智先生 ， 经济 学硕士 ， 监事 。 曾任 广东证 券股份 有限
公司基 金部主 管； 易 方达基 金管理 有限公 司综合 管理部 副总
经理、 人力资 源部副 总经理 、 市场 部总经 理、 互 联网金 融部
总经理 。 现任 易方达 基金管 理有限 公司总 裁助理 ； 广东 粤财
互联网 金融股 份有限 公司董 事。
张 优造先 生， 工 商管理 硕士(MBA) ， 常务副总 裁。 曾任
南方证 券交易 中心业 务发展 部经理 ； 广东 证券公 司发行 上市
部经理 ； 深圳 证券业 务部总 经理、 基金部 总经理 ； 易方 达基金管理 有限公 司董事 、 副总 裁。 现 任易方 达基金 管理有 限公
司常务 副总裁 ；易方 达国际 控股有 限公司 董事。
陈 彤先生 ， 经济 学博士 ， 副总 裁。 曾 任中国 经济开 发信
托投资 公司成 都营业 部研发 部副经 理、 交 易部经 理、 研 发部
经理、 证券总 部研究 部行业 研究员 ； 易方 达基金 管理有 限公
司市场 拓展部 主管、 基金科 瑞基金 经理、 市场部 华东区 大区
销售经 理、 市 场部总 经理助 理、 南 京分公 司总经 理、 成 都分
公司总 经理、 上海分 公司总 经理、 总裁助 理、 市 场总监 。 现
任易方 达基金 管理有 限公司 副总裁 ； 易方 达国际 控股有 限公
司董事 。
马 骏先生 ，高级 管理人 员工商 管理硕 士（EMBA ），副
总裁。 曾任君 安证券 有限公 司营业 部职员 ； 深圳 众大投 资有
限公司 投资部 副总经 理； 广 发证券 有限责 任公司 研究员 ； 易
方达基 金管理 有限公 司固定 收益部 总经理 、 现金 管理部 总经
理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、
固定收 益首席 投资官 、基金 科讯基 金经理 、易方 达 50 指数
证券投 资基金 基金经 理、 易 方 达深证 100 交 易型开 放式指 数
基金基 金经理 。 现任 易方达 基金管 理有限 公司副 总裁； 易方
达资产 管理 （ 香港） 有限公 司董事 、 人民 币合格 境外投 资者
（RQFII ） 业务负责人 、 证券 交易负 责人员 （RO）、就证 券
提供意 见负责 人员 （RO） 、 提 供资产 管理负 责人员 （RO）、
固定收 益投资 决策委 员会委 员、产 品审批 委员会 委员。
吴 欣荣先 生， 工 学硕士 ， 副总 裁。 曾 任易方 达基金 管理
有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、
研究部 副总经 理、 研 究部总 经理、 基金投 资部总 经理、 公募
基金投 资部总 经理、 权益投 资总部 总经理 、 总裁 助理、 权益
投资总 监、 基 金科瑞 基金经 理、 易 方达科 汇灵活 配置混 合型
证券投 资基金 基金经 理、 易 方达价 值精选 股票型 证券投 资基
金基金 经理。 现任易 方达基 金管理 有限公 司副总 裁； 易 方达
国际控 股有限 公司董 事。
张 南女士 ， 经济 学博士 ， 督察 长。 曾 任广东 省经济 贸易
委员会 主任科 员、 副 处长； 易方达 基金管 理有限 公司市 场拓
展部副 总经理 、 监察 部总经 理。 现 任易方 达基金 管理有 限公
司督察 长。
范 岳先生 ， 工商 管理硕 士(MBA) ， 首席 产品官 。 曾任 中
国工商 银行深 圳分行 国际业 务部科 员； 深 圳证券 登记结 算公
司办公 室经理 、 国际 部经理 ； 深圳 证券交 易所北 京中心 助理
主任、 上 市部副 总监、 基 金债券 部副总 监、 基金 管理部 总监。
现任易 方达基 金管理 有限公 司首席 产品官 。
关 秀霞女 士， 财 务硕士 、 工商 管理硕 士， 首 席国际 业务
官。曾 任中国 银行 (香港) 分析 员；Daniel Dennis 高级审
计师； 美国道 富银行 波士顿 及亚洲 总部大 中华地 区高级 副总
裁、 董事 总经理、 中国区 行长、 亚 洲区 （除 日本外） 副总裁 、
机构服 务主管 、 美国 共同基 金业务 风险经 理、 公 司内部 审计部高级 审计师 。 现任 易方达 基金管 理有限 公司首 席国际 业务
官。
高 松凡先 生，高 级管理 人员工 商管理 硕士（EMBA），
首席养 老金业 务官。 曾任招 商银行 总行人 事部高 级经理 、 企
业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，
长江养 老保险 公司首 席市场 总监， 易方达 基金管 理有限 公司
养老金 业务总 监。 现 任易方 达基金 管理有 限公司 首席养 老金
业务官 。
陈 荣女士 ， 经济 学博士 ， 首席 运营官 。 曾任 中国人 民银
行广州 分行统 计研究 处科员 ， 易方 达基金 管理有 限公司 运作
支持部 经理、 核算部 总经理 助理、 核算部 副总经 理、 核 算部
总经理 、 投资 风险管 理部总 经理、 公司总 裁助理 。 现任 易方
达基金 管理有 限公司 首席运 营官、 公司董 事会秘 书， 兼 任公
司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；
易方达 资产管 理有限 公司监 事； 易 方达海 外投资 （深圳 ） 有
限公司 监事。
汪 兰英女 士， 工 学学士 、 法学 学士， 首席大 类资产 配置
官。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理，
中国证 监会基 金监管 部副主 任科员 、 主任 科员、 副处长 、 处
长， 中 国 人寿 资产管 理有限 公司风 险管理 部副总 经理 （ 主持
工作） 、 项目 评审部 副总经 理 （主 持工作 ） 、 基 金投资 部副总经理 （主持 工作） 。 现任 易方达 基金管 理有限 公司首 席大
类资产 配置官 ；易方 达资产 管理有 限公司 董事。
2 、基金经 理
胡 剑先生 ， 经济 学硕士 。 曾任 易方达 基金管 理有限 公司
固定收 益部债 券研究 员、 基 金经理 助理兼 债券研 究员、 固定
收益研 究部负 责人、 固定收 益总部 总经理 助理、 易方达 中债
新综合 债券指 数发起 式证券 投资基 金（LOF ）基金 经理（ 自
2012 年 11 月 8 日至 2014 年 3 月 28 日 ）、易 方达纯 债
债券型 证券投 资基金 基金经 理（自 2013 年 4 月 22 日至
2015 年 3 月 13 日） 、易方 达永旭 添利定 期开放 债券型 证
券投资 基金基 金经理 （自 2013 年 4 月 22 日至 2015 年 3
月 13 日 ）、易 方达纯 债 1 年 定期开 放债券 型证券 投资基 金
基金经 理 （自 2013 年 7 月 30 日至 2015 年 3 月 13 日 ）、
易方达 裕景添 利6 个 月定期 开放债 券型证 券投资 基金基 金经
理（ 自 2016 年 4 月 12 日至 2018 年 2 月 9 日） 。 现任 易
方达基 金管理 有限公 司固定 收益投 资部总 经理、 固定收 益研
究部总 经理、 易方达 稳健收 益债券 型证券 投资基 金基金 经理
（自 2012 年 2 月 29 日 起任职 ）、易 方达信 用债债 券型证
券投资 基金基 金经理 （自 2013 年 4 月 24 日 起任职 ）、易
方达裕 惠回报 定期开 放式混 合型发 起式证 券投资 基金基 金
经理（ 自 2013 年 12 月 17 日 起任职 ）、易 方达瑞 财灵活
配置混 合型证 券投资 基金基 金经理 （ 自 2016 年 2 月 4 日起任职） 、 易方 达高等 级信用 债债券 型证券 投资基 金基金 经理
（自 2017 年 3 月 7 日 起任职） 、 易方达 丰惠混 合型证 券投
资基金 基金经 理（自 2017 年 3 月 24 日起 任职） 、易方 达
瑞富灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理（自 2017 年 5
月 12 日 起任职 ）、易 方达瑞 智灵活 配置混 合型证 券投资 基
金基金 经理（ 自 2017 年 6 月 21 日 起任职 ）、易方达瑞 兴
灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理（ 自 2017 年 6 月
23 日起 任职） 、易方 达瑞祥 灵活配 置混合 型证券 投资基 金
基金经 理（自 2018 年 1 月 19 日起 任职） 、易方 达瑞祺 灵
活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理（自 2018 年 1 月 29
日起任 职） 、 易 方达 3 年封闭 运作战 略配售 灵活配 置混合 型
证券投 资基金 （LOF ） 基金经 理 （自 2018 年 7 月 5 日起任
职）、 易方达 岁丰添 利债券 型证券 投资基 金基金 经理（ 自
2019 年 1 月 4 日起 任职） 。
纪 玲云女 士， 经 济学硕 士。 曾 任易方 达基金 管理有 限公
司固定 收益研 究员、 投资经 理助理 兼固定 收益研 究员。 现任
易方达 基金管 理有限 公司固 定收益 研究部 总经理 助理、 易方
达信用 债债券 型证券 投资基 金基金 经理（ 自 2013 年 9 月
14 日起 任职） 、易方 达 3 年 封闭运 作战略 配售灵 活配置 混
合型证 券投资 基金 （LOF） 基金经理 （自 2018 年 7 月 5 日
起任职 ） 、 易 方达瑞 财灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经
理（自 2019 年 1 月 11 日起 任职） 、易方 达稳健 收益债 券型证券 投资基 金基金 经理助 理、 易 方达丰 惠混合 型证券 投资
基金基 金经理 助理。
3 、 固定收 益投资 决策委 员会成 员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、
王晓晨 女士、 张清华 先生、 袁方女 士、胡 剑先生 。
马 骏先生 ，同上 。
王 晓晨女 士， 经 济学硕 士。 曾 任易方 达基金 管理有 限公
司集中 交易室 债券交 易员、 债券交 易主管 、 固定 收益总 部总
经理助 理、 固 定收益 基金投 资部副 总经理 、 易方 达货币 市场
基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、
易方达 保本一 号混合 型证券 投资基 金基金 经理。 现任易 方达
基金管 理有限 公司固 定收益 投资部 副总经 理、 易 方达增 强回
报债券 型证券 投资基 金基金 经理、 易方达 投资级 信用债 债券
型证券 投资基 金基金 经理、 易方达 中债新 综合债 券指数 发起
式证券 投资基 金（LOF ）基金 经理、 易方达 双债增 强债券 型
证券投 资基金 基金经 理、 易 方达纯 债债券 型证券 投资基 金基
金经理、 易方达 中债 3-5 年期 国债指 数证券 投资基 金基金 经
理、易 方达中 债 7-10 年期 国开行 债券指 数证券 投资基 金基
金经理 、 易方 达恒益 定期开 放债券 型发起 式证券 投资基 金基
金经理 、 易方 达新鑫 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、
易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、
易方达 富财纯 债债券 型证券 投资基 金基金 经理、 易方达 安瑞短债债 券型证 券投资 基金基 金经理 ， 兼易 方达资 产管理 （香
港） 有 限公司 基金经 理、 就 证券提 供意见 负责人 员 （RO）、
提供资 产管理 负责人 员（RO ）、易 方达资 产管理（香港 ）
有限公 司固定 收益投 资决策 委员会 委员。
张 清华先 生， 物 理学硕 士。 曾 任晨星 资讯 （ 深圳） 有限
公司数 量分析 师， 中 信证券 股份有 限公司 研究员 ， 易方 达基
金管理 有限公 司投资 经理、 固定收 益基金 投资部 总经理 、 易
方达裕 如灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经理 、 易方 达新
收益灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、 易 方达新 利灵
活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、 易 方达新 鑫灵活 配置
混合型 证券投 资基金 基金经 理、 易 方达新 享灵活 配置混 合型
证券投 资基金 基金经 理、 易 方达瑞 景灵活 配置混 合型证 券投
资基金 基金经 理、 易 方达瑞 选灵活 配置混 合型证 券投资 基金
基金经 理、 易 方达瑞 通灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经
理、 易 方达瑞 弘灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经理 、 易
方达瑞 程灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经理 。 现任 易方
达基金 管理有 限公司 混合资 产投资 部总经 理、 易 方达安 心回
报债券 型证券 投资基 金基金 经理、 易方达 裕丰回 报债券 型证
券投资 基金基 金经理 、 易方 达安心 回馈混 合型证 券投资 基金
基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理、
易方达 裕鑫债 券型证 券投资 基金基 金经理 、 易方 达丰和 债券
型证券 投资基 金基金 经理、 易方达 安盈回 报混合 型证券 投资基金基 金经理 、 易方 达瑞信 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基
金经理 、 易方 达瑞和 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、
易方达 鑫转添 利混合 型证券 投资基 金基金 经理、 易方达 鑫转
增利混 合型证 券投资 基金基 金经理 、 易方 达新收 益灵活 配置
混合型 证券投 资基金 基金经 理、 易 方达鑫 转招利 混合型 证券
投资基 金基金 经理、 易方达 丰华债 券型证 券投资 基金基 金经
理。
袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、
资产评 估师， 湘财证 券有限 责任公 司投资 经理， 泰康人 寿保
险公司 投资经 理， 天 弘基金 管理有 限公司 基金经 理、 固 定收
益总监 ， 泰康 资产管 理有限 责任公 司年金 投资部 高级投 资经
理、 执 行总监 ， 易方 达基金 管理有 限公司 固定收 益投资 部总
经理助 理、 固 定收益 总部总 经理助 理、 固 定收益 机构投 资部
总经理 、 固定 收益专 户投资 部总经 理。 现 任易方 达基金 管理
有限公 司年金 投资部 总经理 、投资 经理。
胡 剑先生 ，同上 。
4 、 上述人 员之间 均不存 在近亲 属关系 。
（ 三）基 金管理 人的职 责
1 、 依法募 集资金 ，办理 基金份 额的发 售和登 记事宜 ；
2 、 办理基 金备案 手续；
3 、 对所管 理的不 同基金 财产分 别管理 、分别 记账， 进
行证券 投资；
4 、 按照基 金合同 的约定 及时向 基金份 额持有 人分配 收
益；
5 、 进行基 金会计 核算并 编制基 金财务 会计报 告；
6 、 编制季 度、半 年度和 年度基 金报告 ；
7 、 计算并 公告基 金资产 净值， 确定基 金份额 申购、 赎
回价格 ；
8 、 办理与 基金财 产管理 业务活 动有关 的信息 披露事 项；
9 、 按照规 定召集 基金份 额持有 人大会 ；
10、 保存 基金财 产管理 业务活 动的记 录、 账 册、 报 表和
其他相 关资料 ；
11、 以基 金管理 人名义 ， 代表 基金份 额持有 人利益 行使
诉讼权 利或者 实施其 他法律 行为；
12、中国 证监会 规定的 其他职 责。
（ 四）基 金管理 人的承 诺
1 、 本基金 管理人 承诺严 格遵守 现行有 效的相 关法律 、
法规、 规章、 基金合 同和中 国证监 会的有 关规定 ， 建立 健全
内部控 制制度 ， 采取 有效措 施， 防 止违反 现行有 效的有 关法
律、 法 规、 规 章、 基 金合同 和中国 证监会 有关规 定的行 为发
生。
2 、 本基金 管理人 承诺严 格遵守 《证券 法》 、 《 基金法 》
及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止下 列行为 发生：
（1 ）将其 固有财 产或者 他人财 产混同 于基金 财产从 事
证券投 资；
（2 ）不公 平地对 待其管 理的不 同基金 财产；
（3 ）利用 基金财 产为基 金份额 持有人 以外的 第三人 谋
取利益 ；
（4 ）向基 金份额 持有人 违规承 诺收益 或者承 担损失 ；
（5 ）侵占 、挪用 基金财 产；
（6 ）泄漏 因职务 便利获 取的未 公开信 息、利 用该信 息
从事或 者明示 、暗示 他人从 事相关 的交易 活动；
（7 ）玩忽 职守， 不按照 规定履 行职责 ；
（8 ）法律 、行政 法规和 中国证 监会禁 止的其 他行为 。
3 、 本基金 管理人 承诺加 强人员 管理， 强化职 业操守 ，
督促和 约束员 工遵守 国家有 关法律 、 法规 及行业 规范， 诚实
信用、 勤勉尽 责，不 从事以 下活动 ：
（1 ）越权 或违规 经营；
（2 ）违反 基金合 同或托 管协议 ；
（3 ）故意 损害基 金份额 持有人 或其他 基金相 关机构 的
合法利 益；
（4 ）在向 中国证 监会报 送的资 料中弄 虚作假 ；
（5 ）拒绝 、干扰 、阻挠 或严重 影响中 国证监 会依法 监
管；
（6 ）玩忽 职守、 滥用职 权；
（7 ）违反 现行有 效的有 关法律 、法规 、规章 、基金 合
同和中 国证监 会的有 关规定 ， 泄漏 在任职 期间知 悉的有 关证
券、 基 金的商 业秘密 ， 尚未 依法公 开的基 金投资 内容、 基金
投资计 划等信 息；
（8 ）违反 证券交 易场所 业务规 则，利 用对敲 、倒仓 等
手段操 纵市场 价格， 扰乱市 场秩序 ；
（9 ）贬损 同行， 以抬高 自己；
（10 ）以 不 正当手 段谋求 业务发 展；
（11 ）有 悖 社会公 德，损 害证券 投资基 金人员 形象；
（12）在 公 开信息 披露和广告中故意含有虚假、误导、
欺诈成 分；
（13 ） 其他法 律、 行政 法规以 及中国 证监会 禁止的 行为。
4 、 基金经 理承诺
（1 ）依照 有关法 律、法 规和基 金合同 的规定 ，本着 谨
慎的原 则为基 金份额 持有人 谋取最 大利益 ；
（2 ）不利 用职务 之便为 自己及 其代理 人、受 雇人或 任
何第三 人谋取 利益；
（3 ）不违 反现行 有效的 有关法 律、法 规、规 章、基 金
合同和 中国证 监会的 有关规 定， 泄 漏在任 职期间 知悉的 有关
证券、 基金的 商业秘 密、 尚 未依法 公开的 基金投 资内容 、 基
金投资 计划等 信息；
（4 ）不从 事损害 基金财 产和基 金份额 持有人 利益的 证
券交易 及其他 活动。
（ 五）基 金管理 人的内 部控制 制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，
促进公 司诚信、 合法、 有 效经营， 保障基 金份额 持有人 利益，
维护公 司及公 司股东 的合法 权益， 本基金 管理人 建立了 科学、
严密、 高效的 内部控 制体系 。
1 、 公司内 部控制 的总体 目标
（1 ）保证 公司经 营管理 活动的 合法合 规性；
（2 ）保证 基金份 额持有 人的合 法权益 不受侵 犯；
（3 ）实现 公司稳 健、持 续发展 ，维护 股东权 益；
（4 ）促进 公司全 体员工 恪守职 业操守 ，正直 诚信， 廉
洁自律 ，勤勉 尽责；
（5 ）保护 公司最 重要的 资本： 公司声 誉。
2 、 公司内 部控制 遵循的 原则
（1 ）全面 性原则 ：内部 控制必 须覆盖 公司的 所有部 门
和岗位 ， 渗透 各项业 务过程 和业务 环节， 并普遍 适用于 公司
每一位 职员；
（2 ）审慎 性原则 ：内部 控制的 核心是 有效防 范各种 风
险， 公 司组织 体系的 构成、 内部管 理制度 的建立 都要以 防范
风险、 审慎经 营为出 发点；
（3 ）相互 制约原 则：公 司设置 的各部 门、各 岗位权 责
分明、 相互制 衡；
（4 ）独立 性原则 ：公司 根据业 务的需 要设立 相对独 立
的机构 、 部门 和岗位 ； 公司 内部部 门和岗 位的设 置必须 权责
分明；
（5 ）有效 性原则 ：各种 内部管 理制度 具有高 度的权 威
性， 应 是所有 员工严 格遵守 的行动 指南； 执行内 部管理 制度
不能有 任何例 外， 任 何人不 得拥有 超越制 度或违 反规章 的权
力；
（6 ）适时 性原则 ：内部 控制应 具有前 瞻性， 并且必 须
随着公 司经营 战略、 经营方 针、 经 营理念 等内部 环境的 变化
和国家 法律、 法规、 政策制 度等外 部环境 的改变 及时进 行相
应的修 改和完 善；
（7 ）成本 效益原 则：公 司运用 科学化 的经营 管理方 法
降低运 作成本 ， 提高 经济效 益， 力 争以合 理的控 制成本 达到
最佳的 内部控 制效果 。
3 、 内部控 制的制 度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。
公司制 度体系 由不同 层面的 制度构 成。 按 照其效 力大小 分为
四个层 面： 第 一个层 面是公 司章程 ； 第二 个层面 是公司 内部
控制大 纲， 它 是公司 制定各 项规章 制度的 基础和 依据； 第三
个层面 是公司 基本管 理制度 ； 第四 个层面 是公司 各机构 、 部门根据 业务需 要制定 的各种 制度及 实施细 则等。 它们的 制订、
修改、 实施、 废止应 该遵循 相应的 程序， 每一层 面的内 容不
得与其 以上层 面的内 容相违 背。 公 司重视 对制度 的持续 检验，
结合业 务的发 展、 法 规及监 管环境 的变化 以及公 司风险 控制
的要求 ，不断 检讨和 增强公 司制度 的完备 性、有 效性。
4 、 关于授 权、研 究、投 资、交 易等方 面的控 制点
（1 ）授权 制度
公 司的授 权制度 贯穿于 整个公 司活动 。 股东会 、 董事会 、
监事会 和管理 层必须 充分履 行各自 的职权 ， 健全 公司逐 级授
权制度 ， 确保 公司各 项规章 制度的 贯彻执 行； 各 项经济 经营
业务和 管理程 序必须 遵从管 理层制 定的操 作规程 ， 经办 人员
的每一 项工作 必须是 在业务 授权范 围内进 行。 公 司重大 业务
的授权 必须采 取书面 形式， 授权书 应当明 确授权 内容和 时效。
公司授 权要适 当， 对 已获授 权的部 门和人 员应建 立有效 的评
价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2 ）公司 研究业 务
研 究工作 应保持 独立、 客观， 不受任 何部门 及个人 的不
正当影 响； 建 立严密 的研究 工作业 务流程 ， 形成 科学、 有效
的研究 方法； 建立投 资产品 备选库 制度， 研究部 门根据 投资
产品的 特征， 在充分 研究的 基础上 建立和 维护备 选库。 建立
研究与 投资的 业务交 流制度 ， 保持 畅通的 交流渠 道； 建 立研
究报告 质量评 价体系 ，不断 提高研 究水平 。
（3 ）基金 投资业 务
基 金投资 应确立 科学的 投资理 念， 根 据决策 的风险 防范
原则和 效率性 原则制 定合理 的决策 程序； 在进行 投资时 应有
明确的 投资授 权制度 ， 并应 建立与 所授权 限相应 的约束 制度
和考核 制度。 建立严 格的投 资禁止 和投资 限制制 度， 保 证基
金投资 的合法 合规性 。 建立 投资风 险评估 与管理 制度， 将重
点投资 限制在 规定的 风险权 限额度 内； 对 于投资 结果建 立科
学的投 资管理 业绩评 价体系 。
（4 ）交易 业务
（下转 C302 版）
