新 沃 通 盈 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年 年度 报 告 摘 要
2018 年12 月31 日
基金管 理人: 新沃基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期: 二〇一九年三 月二十九日 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2019 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务 资料经审 计 ,普华永道中 天会计师 事 务所(特殊普 通合伙) 为 本基金出具了 无
保留意 见的 审计 报告 ,请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 新沃通 盈灵 活配 置混 合
基金主 代码 002564
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月22 日
基金管 理人 新沃基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 14,744,848.08 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金以 风险 管理 为前 提, 通 过把 握中 国稳 增长 与促
转 型 的发 展现 状, 灵活 运用 多 种投 资策 略, 挖掘 各大
类资产配 置机 会, 力求 高于 业 绩比 较基 准的 长期 资产
增值。
投资策 略 本 基 金在 深度 把握 中国 经济 发 展与 转型 的基 础上 ,通
过 自上 而下 的宏 观- 中观-微 观的 资产 配置 策略 ,以及
自 下 而上 的精 选行 业、 个股 的 基本 面分 析策 略, 再通
过 定 性分 析和 定量 分析 互相 结 合的 选股 方法 ,辅 以多
种 事 件驱 动、 量化 研究 等工 具 策略 ,在 风险 管理 的前
提 下 因势 利导 运用 多样 化的 投 资策 略实 现基 金资 产长
期增值 。
业绩比 较基 准 65%× 沪深300 指 数收 益率 +35%× 中证 全债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金, 属于 较 高风 险、 较高 收益 的投
资 品 种, 其预 期风 险和 预期 收 益低 于股 票型 基金 ,但
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新沃基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘小舫 郭明
联系电 话 400-698-9988 010-66105799
电子邮 箱 service@sinvofund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-698-9988 95588
传真 010-58290555 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
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基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标
2018 年 2017 年
2016 年9 月22 日(基
金合同 生效
日)-2016 年12 月31
日
本期已 实现 收益 -1,765,801.34 -28,427.82 8,091,830.99
本期利 润 -2,046,978.41 -80,396.01 8,091,830.99
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1634 -0.0050 0.0656
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.15% -2.20% 41.14%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1315 0.0235 0.0455
期末基 金资 产净 值 12,805,364.99 11,658,521.67 51,323,724.51
期末基 金份 额净 值 0.868 1.023 1.046
注:所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ,计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列数字。 本期已实 现 收益指基金本 期利息收 入 、投资收益、 其他收入 ( 不含公允价 值变动收
益)扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 -2.91% 1.64% -7.12% 1.04% 4.21% 0.60%
过去六 个月 -6.57% 1.42% -7.96% 0.96% 1.39% 0.46%
过去一 年 -15.15% 1.31% -15.07% 0.88% -0.08% 0.43%
自基金 合同
生效起 至今
17.12% 1.77% -2.70% 0.80% 19.82% 0.97%
注:本着公允 性原则、 可 复制性原则和 再平衡等 原 则,本基金选 取“ 65 %×沪深 300 指 数收益 率
+35%× 中证 全债 指数 收益 率 ”作 为本 基金 的比 较基 准。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注:本 基金 合同于 2016 年 9 月 22 日 生效 ,合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ,不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位: 人民 币元
年度
每10份基金份 额
分红数
现金形 式发 放总
额
再 投 资 形 式 发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2018 - - - -
2017 - - - -
2016 3.5000 266,860,235.61 44,991.21 266,905,226.82
合计 3.5000 266,860,235.61 44,991.21 266,905,226.82
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
新沃基 金管 理有 限公 司成 立于 2015 年 8 月, 是一 家经中 国证 监会 核准 设立 的全国 性基 金 管
理公司,注册 资本 10,000 万元,具有基 金管理资 格 ,经营基金募 集、基金 销 售、特定客户 资产
管理、 资产 管理 和中 国证 监会许 可的 其他 业务 。
公司成 立以 来, 公募 基金 和特定 客户 资产 管理 业务 均得到 较快 发展 。 公 司于2015 年 成立 了新
沃通宝 货币 市场 基金 , 并 于 2016 年 成立 了新 沃通 盈 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 新沃 通利 纯债
债券型证券投 资基金和 新 沃鑫禧债券型 证券投资 基 金,同时,公 司还管理 着 多个特定客 户资产管
理投资 组合 。
未来,公司将 继续秉承 “ 专业创造机会 ,合作实 现 价值”的发展 理念,坚 持 “以人为本” 的
发展战略,坚 守“诚信 、 专业、合作、 超越”的 价 值准则,致力 于经过长 期 努力跻身国 内一流基
金管理 公司 行列 ,力 求为 广大投 资者 提供 稳定 的投 资回报 。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
俞瓅
本 基 金 的
基金经 理
2018 年6 月 28 日 - 6 年
复旦大 学硕 士, 中国 籍。
2013 年7 月至2016 年9
月任职于国金证券,历
任证券交易员、投资经
理、投 资主 办;2016 年
10 月加 入新 沃基 金管 理
有限公 司。
邵将 - 2016 年9 月 22 日 2018 年 6 月 28 日 7 年
物理学硕士,中国籍。
2012 年6 月至2016 年6
月任职于天弘基金管理
有限公 司, 历任 研究 员、
高级研究员,兼任制造
行业组 组长 。2016 年 7
月加入新沃基金管理有
限公司 。
武亮 - 2017 年4 月 27 日 2018 年 3 月8 日 8 年
香港城市大学博士,中
国籍。2011 年 8 月至
2012 年 9 月 任职 于海 通
证券, 担 任 研 究 所 固 定
收益研 究员 ;2012 年10
月至 2016 年 10 月任 职新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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于平安资产管理有限责
任公司,历任债券研究
部策略主管、固收资管
部 投 资 经 理 等 职 务 ;
2016 年10 月 加入 新沃 基
金,任固定收益部总经
理。
注:1 、上 述任 职日 期、 离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》 、 《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度 指
导意见 》 、 基 金合 同和 其他 有关法 律法 规 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理基金 资产 , 在严 格
控制风险的基 础上,为 基 金持有人谋求 最大利益 。 本报告期内, 本基金运 作 整体合法合 规,没有
损害基 金持 有人 利益 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 规 制定了《新沃 基
金管理 有限 公司 公平 交易 管理办 法》 。 公 司通 过科 学 、 制 衡的 投资 决策 体系 , 加强交 易分 配环 节的
内部控制,并 通过工作 制 度、流程和技 术手段保 证 公平交易原则 的实现。 同 时,通过监 察稽核、
事后分 析 和 信息 披露 来保 证对公 平交 易过 程和 结果 的监督 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 , 完 善
相应制度及流 程,通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行,未 发现不同
投资组 合之 间存 在非 公平 交易的 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 未出现违 反 公平交易制度 的情况, 公 司旗下各基金 不存在因 非 公平交易等导 致
的利益 输送 行为 ,公 平交 易制度 的整 体执 行情 况良 好。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本产品 在今年 合理分散 布 局各个板块分 散风险, 并 实现反弹后逐 渐均衡组 合 配置,进行了 一
定的仓 位控 制和 时点 选择 ,一定 程度 上规 避了 系统 性风险 。 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.868 元; 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-15.15% , 业 绩
比较基 准收 益率 为-15.07% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2019 年 , 经 济下 行压 力增大 , 经济 数据 总体 疲 弱, 行业 分化 较为 严重 , 以地产 投资 为主
导的经 济结 构仍 有下 行的 风险, 同时 中美 贸易 战一 定 程度上 也增 加了 市场 对未 来经济 运行 的担 忧,
宏观经 济对 于价 值 投 资提 出了更 高的 挑战 。
市场流 动性 方面 , 资 金面 整体宽 松,R007 处 于历 史 相对低 位。 期间 美联 储如 期加息 而我 国通
过TMLF 表 态我 国货 币政 策 的异步 性, 继续 保持 整体 宽松以 支持 实体 经济 。 货 币政策 信号 明确 并在
关键时 点保 证了 足量 的流 动性。
国际环境方面 ,中美之 间 的贸易战在年 末暂时告 一 段落,虽然人 民币存在 一 定压力,但国 家
保证汇 率的 稳定 的立 场依 然坚定 ,未 来汇 率可 能将 保持震 荡走 势。
债券市场环境 较好,预 期 未来仍将维持 震荡走势 ; 股市虽有短期 情绪性上 涨 但长期来看依 然
需要实 体经 济上 涨动 能的 支持, 未来 有待 对政 策和 经济进 行持 续的 观察 和论 证。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内本 基金管理 人 结合法律法规 和业务发 展 需要,进一步 制定完善 了 公司的内部制 度
及流程;组织 了多项合 规 及业务培训, 提高员工 的 风险意识和合 规意识; 针 对销售、投 资研究等
重点业务,加 大内部检 查 力度,促进公 司各项业 务 合法合规稳健 经营;对 基 金的宣传推 介、投资
交易、 运营 、IT 等 方面 积 极开展 各项 合规 管理 工作 ,有效 防范 风险 ,规 避违 规行为 的发 生。
本报告期内本 基金管理 人 所管理的基金 整体运作 合 法合规。本基 金管理人 将 继续以风险控 制
为核心,坚持 基金份额 持 有人利益优先 的原则, 提 升监察稽核 工 作的科学 性 和有效性, 切实保障
基金安 全、 合规 运作 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
(1) 有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
根据证监会的 相关规定 , 为建立健全有 效的估值 政 策和程序,公 司成立估 值 委员会,明确 参
与估值流程各 方的人员 分 工和职责,由 投资研究 部 、监察稽核部 、基金事 务 部相关人员 担任委员
会委员。估值 委员会委 员 具备应有的经 验、专业 胜 任能力和独立 性,分工 明 确,在上市 公司研究
和估值、基金 投资、投 资 品种所属行业 的专业研 究 、估值政策、 估值流程 和 程序、基金 的风险控
制与绩效 评估 、会计政 策 与基金核算以 及相关事 项 的合法合规性 审核和监 督 等各个方面 具备专业
能力和丰富经 验。估值 委 员会严格按照 工作流程 诚 实守信、勤勉 尽责地讨 论 和决策估值 事项。日新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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常估值 项目 由基 金事 务部 严格按 照新 会计 准则 、 证 监 会相关 规定 和基 金合 同关 于估值 的约 定执 行。
当经济环境和 证券市场 发 生重大变化时 ,针对特 殊 估值工作,按 照以下工 作 流程进行: 由公司估
值委员会依据 行业协会 提 供的估值模型 和行业做 法 选定与当时市 场经济环 境 相适应的估 值方法并
征求托管行、 会计师事 务 所的相关意见 ,由基金 事 务部做出提示 ,对其潜 在 估值调整对 前一估值
日的基 金资 产净 值的 影响 是否 在 0.25 % 以上 进行 测 算, 并 对确 认产 生影 响的 品种根 据前 述估 值模
型、估值流程 计算 提供 相 关投资品种的 公允价值 以 进行估值处理 ,待清算 人 员复核后, 将估值结
果反馈基金经 理,并提 交 公司估值委员 会。其他 特 殊情形,可由 基金经理 主 动做出提示 ,并由研
究员提 供研 究报 告, 交估 值委员 会审 议, 同时 按流 程对外 公布 。
(2) 基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ,对 估值 结果 提出 反馈意 见, 但不 介入 基金 日常估 值业 务。
(3) 本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
(4) 定 价服 务机 构按 照商 业 合同约 定 提 供定 价服 务。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期 内, 本基 金于2018 年 3 月 6 日至 2018 年5 月9 日 期间 出现 连 续 20 个 工作日 基金 份额
持有人 数量 不 满200 人的 情况; 本基 金于2018 年1 月 2 日至 2018 年 12 月 28 日期间 出现 连 续60
个工作 日基 金资 产净 值低 于 5000 万 元的 情形 。 根 据 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理办 法 》 的 有
关规定,本基 金管理人 已 向中国证券监 督管理委 员 会报告并提出 解决方案 , 本基金管理 人将持续
关注本 基金 资产 净值 情况 ,并将 严格 按照 有关 法规 的要求 对本 基金 进行 监控 和操作 。 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内, 本基金托 管 人在对新沃通 盈灵活配 置 混合型证券投 资基金的 托 管过程中,严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ,不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为, 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 新沃通盈 灵 活配置混合型 证券投资 基 金的管理人—— 新沃基 金 管理有限公司 在
新沃通盈灵活 配置 混合 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上,不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ,在各重要 方面的运
作严格按照基 金合同的 规 定进行。本报 告期内, 新 沃通盈灵活配 置混合型 证 券投资基金 未进行利
润分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对新沃基 金 管理有限公司 编制和披 露 的新沃通盈灵 活配置混 合 型证券投资基 金
2018 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查, 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2019 )第 22328 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 新沃通 盈灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人
审计意 见 我们认 为, 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称“中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制 ,公允反映
了新沃 通盈 混合 基 金2018 年12 月31 日 的财 务状 况 以及2018 年度
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 , 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的, 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按 照 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则 , 我 们 独 立 于 新 沃 通 盈 混 合 基
金,并 履行 了职 业道 德方 面的其 他责 任。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
新 沃 通 盈 混 合 基 金 的 基 金 管 理 人 新 沃 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 层 负
责按照 企业 会计 准则 和中 国证监 会、 中国 基金 业协 会 发布的 有关 规
定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制财 务报 表, 使其 实现公 允反 映,
并设计 、 执行 和维 护必 要 的内部 控制 , 以使 财务 报 表不存 在由 于舞
弊或错 误导 致的 重大 错报 。
在编制 财务 报表 时, 基金 管 理人管 理层 负责 评估 新沃 通盈混 合基 金
的持续 经营 能力 , 披露 与 持续经 营相 关的 事项(如适用) , 并 运用持
续经营 假设 ,除 非基 金管 理人管 理层 计划 清算 新沃 通盈混 合基 金、
终止运 营或 别无 其他 现实 的选择 。
基金管 理人 治理 层负 责监 督新沃 通盈 混合 基金 的财 务报告 过程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 , 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证, 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 , 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策, 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 , 我 们运 用 职业判 断 , 并 保
持职业 怀疑 。同 时, 我们 也执行 以下 工作 :
(一)识 别和 评估 由于 舞弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风险 ; 设
计和实 施审 计程 序以 应对 这些风 险 , 并 获取 充分 、 适 当的审 计证 据,
作为发 表审 计意 见的 基础 。 由于 舞弊可 能涉 及串 通 、 伪造、 故意 遗新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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漏、 虚假 陈述 或凌 驾于 内 部控制 之上 , 未能 发现 由 于舞弊 导致 的重
大错报 的风 险高 于未 能发 现由于 错误 导致 的重 大错 报的风 险。
(二) 了解与审计相关 的内 部控制,以设计恰当 的审 计程序,但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
(四) 对基金管理人管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 , 根 据获 取的 审计 证 据, 就可 能导 致对 新沃 通 盈混合 基金 持续
经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性 得 出
结论 。 如 果我 们得 出结 论 认为存 在重 大不 确定 性 , 审计准 则要 求我
们在审 计报 告中 提请 报表 使用者 注意 财务 报表 中的 相关披 露; 如果
披露不 充分 , 我们 应当 发 表非无 保留 意见 。 我们 的 结论基 于截 至审
计报告 日可 获得 的信 息。 然 而未来 的事 项或 情况 可能 导致新 沃通 盈
混合基 金不 能持 续经 营。
(五) 评价财务报表 的总体 列报、结构和内容( 包括披 露),并评价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 , 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值 得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 张勇
郭蕙心
会计师 事务 所的 地址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
审计报 告日 期 2019 年3 月 25 日
新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 新沃 通盈 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2018 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 7.4.7.1 48,359.34 3,320,726.85
结算备 付金
255,747.21 109,233.55
存出保 证金
16,383.24 39,307.02
交易性 金融 资产 7.4.7.2 12,534,045.00 8,310,724.00
其中: 股票 投资
11,801,547.00 7,813,478.00
基金投 资
- -
债券投 资
732,498.00 497,246.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
235,800.05 -
应收利 息 7.4.7.5 20,569.93 10,282.04
应收股 利
- -
应收申 购款
4,680.97 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
13,115,585.74 11,790,273.46
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
194,681.82 -
应付赎 回款
8,798.46 -
应付管 理人 报酬
6,726.62 5,999.22
应付托 管费
1,681.65 1,499.77
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 31,829.79 55,252.80
应交税 费
2.41 -
应付利 息
- - 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 66,500.00 69,000.00
负债合 计
310,220.75 131,751.79
所有者权益:
实收基 金 7.4.7.9 14,744,848.08 11,391,129.58
未分配 利润 7.4.7.10 -1,939,483.09 267,392.09
所有者 权益 合计
12,805,364.99 11,658,521.67
负债和 所有 者权 益总 计
13,115,585.74 11,790,273.46
注:报 告截 止 日2018 年12 月 31 日 ,基 金份 额总 额14,744,848.08 份, 基金 份额净 值 0.868 元。
7.2 利 润表
会计主 体: 新沃 通盈 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期: 2018 年1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
一、收入
-1,474,602.81 531,801.49
1.利息 收入
48,189.63 340,496.28
其中: 存款 利息 收入 7.4.7.11 10,721.62 59,333.86
债券利 息收 入
24,172.09 29,842.25
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
13,295.92 251,320.17
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
-1,244,886.08 -273,453.04
其中: 股票 投资 收益 7.4.7.12 -1,323,431.22 -279,097.34
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 -7,404.00 5,194.30
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.3 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 85,949.14 450.00
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
7.4.7.17
-281,177.07 -51,968.19
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 ) 7.4.7.18 3,270.71 516,726.44
减: 二、费用
572,375.60 612,197.50
1.管 理人 报酬 7.4.10.2.1 69,666.95 124,424.23
2.托 管 费 7.4.10.2.2 17,416.75 26,800.09
3.销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4.交 易费 用 7.4.7.19 363,063.16 249,511.85 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税 金及 附加
3.74 -
7.其 他费 用 7.4.7.20 122,225.00 211,461.33
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
-2,046,978.41 -80,396.01
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以“-” 号填
列)
-2,046,978.41 -80,396.01
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 新沃 通盈 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
11,391,129.58 267,392.09 11,658,521.67
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -2,046,978.41 -2,046,978.41
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号 填列 )
3,353,718.50 -159,896.77 3,193,821.73
其中:1. 基 金申 购款 4,546,751.58 -262,869.10 4,283,882.48
2. 基金 赎回 款 -1,193,033.08 102,972.33 -1,090,060.75
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
14,744,848.08 -1,939,483.09 12,805,364.99
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基 49,088,164.47 2,235,560.04 51,323,724.51 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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金净值 )
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -80,396.01 -80,396.01
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号 填列 )
-37,697,034.89 -1,887,771.94 -39,584,806.83
其中:1. 基 金申 购款 50,605,330.20 3,240,713.99 53,846,044.19
2. 基金 赎回 款 -88,302,365.09 -5,128,485.93 -93,430,851.02
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
11,391,129.58 267,392.09 11,658,521.67
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 易勇______
______ 易勇______
____ 马楠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
新 沃 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下简称 “中 国证监会 ”) 证监许可[2016]394 号 《 关于准予新沃 通盈灵活配 置混合型证券 投资
基金注 册的 批复》 核准, 由 新沃基 金管 理有 限公 司依 照 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法》 和 《新
沃通盈灵活配 置混合型 证 券投资基金基 金合同》 负 责公开募集。 本基金为 契 约型开放式 ,存续期
限不定 , 首 次设 立募 集不 包括认 购资 金利 息共 募集 人民 币 201,825,420.01 元 , 业经 普华 永道 中天
会计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙)普 华永 道中 天验 字(2016) 第1247 号验 资报 告予 以 验证。 经向 中国 证
监会备 案, 《新 沃通 盈灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 9 月22 日 正式 生效 , 基
金合同 生效 日的 基金 份额 总额为 201,825,782.39 份 基金份 额, 其中 认购 资金 利息折 合 362.38 份
基金份额。本 基 金的基 金 管理人为新沃 基金管理 有 限公司,基金 托管人为 中 国工商银行 股份有限
公司( 以下 简称 “工 商银 行 ”)。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《新 沃 通盈灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具,包括 国 内依法发行 上市的股新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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票(包括 中 小板 、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票) 、 债券( 包括 国 债、 金融 债 、 企 业债、
公司债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 可转 换债 券、 资 产 支持证 券等)、 权 证、 货 币 市场工 具以 及法 律法
规或中国证 监会允许 基金 投资的其他 金融工具( 但须 符合中国证 监会相关 规定) 。本基金股 票资产
占基金 资产 的比 例 为 0%-95% ,持 有的 权证 合计 市值 占基金 资产 的比 例 为 0%-3% ;保 持现 金或 者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 5% 。 本基 金的 业 绩比较 基准 为 6 5%×
沪深300 指 数收 益率 +35% × 中证 全债 指数 收益 率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人新 沃基 金管 理有 限公司 于 2019 年 3 月 25 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会 颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 新沃 通盈 灵活配 置混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 和在 财务报 表附 注 7.4.4 所列 示的中 国证 监会 、中 国基 金业协 会发 布的 有 关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
根据《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》的 相 关规定,开放 式基金在 基 金合同生效后 ,
连续 60 个 工作 日出 现基 金 份额持 有人 数量 不 满200 人或者 基金 资产 净值 低 于5,000 万元 情形 的,
基金管理人应 当向中国 证 监会报告并提 出解决方 案 ,如转换运作 方式、与 其 他基金合并 或者终止
基金合 同等 ,并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。于 2018 年 12 月 31 日 ,本基 金出 现连 续 60
个工作 日基 金资 产净 值低 于 5,000 万 元的 情形 ,本 基金的 基金 管理 人已 向中 国证监 会报 告并 在 评
估后续 处理 方案 ,故 本财 务报表 仍以 持续 经营 为基 础编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 , 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2018 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2018 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期采用 的会 计政策 、会 计估计 与最 近一期 年度 报告相 一致 的说明
本基金 报告 期所 采用 的会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告一 致 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通知 》 、财 税[2016]140 号《关于明 确金融房 地 产开发教育辅 助服务等 增 值税政策的通 知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的
通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作, 主要 税项 列示如 下:
(1) 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 , 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产
品管理 人运 营资 管产 品过 程中发 生的 增值 税应 税行 为, 暂 适用 简易 计税 方法 , 按 照 3% 的征 收率 缴
纳增值 税。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日 前运 营过 程中 发 生的 增值 税应 税行 为, 未 缴纳 增值 税的,
不再缴 纳; 已缴 纳增 值税 的,已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税 , 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务,以
2018 年 1 月 1 日起 产生 的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额。 资管 产品 管理 人运营 资管 产品 转 让
2017 年12 月 31 日 前取 得 的基金 、 非货 物期 货 , 可 以 选择按 照实 际买 入价 计算 销售额 , 或者 以 2017
年最后 一个 交易 日的 基金 份额净 值、 非货 物期 货 结 算价格 作为 买入 价计 算销 售额。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股票 的股息 、 红利 收
入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的 企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的,
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ,暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股,
解禁后取得的 股息、红 利 收入,按照上 述规定计 算 纳税,持股时 间自解禁 日 起计算;解 禁前取得新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4)基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5) 本 基金 的城 市维 护建 设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的
适用比 例计 算缴 纳。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 48,359.34 3,320,726.85
定期存 款 - -
其中: 存款 期 限1 个 月以 内 - -
存款期 限1-3 个月 - -
存款期 限3 个月 以上 - -
其他存 款 - -
合计: 48,359.34 3,320,726.85
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 12,132,817.79 11,801,547.00 -331,270.79
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 734,372.47 732,498.00 -1,874.47
银行间 市场 - - -
合计 734,372.47 732,498.00 -1,874.47
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 12,867,190.26 12,534,045.00 -333,145.26
项目
上年度 末
2017 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 7,829,509.72 7,813,478.00 -16,031.72
贵 金 属 投 资- 金 交 所 - - - 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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黄金合 约
债券
交易所 市场 29,332.47 28,446.00 -886.47
银行间 市场 503,850.00 468,800.00 -35,050.00
合计 533,182.47 497,246.00 -35,936.47
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 8,362,692.19 8,310,724.00 -51,968.19
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末及 上期 末未持 有衍 生金 融资 产/ 负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末及 上期 末未持 有买 入返 售金 融资 产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末及 上期 末未持 有买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 14.99 903.37
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 126.61 54.01
应收债 券利 息 20,420.19 9,305.19
应收资 产支 持证 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 8.14 19.47
合计 20,569.93 10,282.04
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末及 上期 末未持 有其 他资 产。 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 23 页 共 50 页
7.4.7.7 应付 交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 31,829.79 55,252.80
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 31,829.79 55,252.80
7.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
预提费 用 66,500.00 69,000.00
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 - -
合计 66,500.00 69,000.00
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 11,391,129.58 11,391,129.58
本期申 购 4,546,751.58 4,546,751.58
本期赎 回 ( 以“-” 号填 列 ) -1,193,033.08 -1,193,033.08
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 ( 以“-” 号填 列 ) - -
本期末 14,744,848.08 14,744,848.08
7.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 342,323.92 -74,931.83 267,392.09
本期利 润 -1,765,801.34 -281,177.07 -2,046,978.41
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-300,285.72 140,388.95 -159,896.77 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 24 页 共 50 页
其中: 基金 申购 款 -407,879.22 145,010.12 -262,869.10
基金赎 回款 107,593.50 -4,621.17 102,972.33
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -1,723,763.14 -215,719.95 -1,939,483.09
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 7,711.33 46,215.98
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 2,613.88 12,967.66
其他 396.41 150.22
合计 10,721.62 59,333.86
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017
年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 187,412,226.51 104,758,220.98
减:卖 出股 票成 本总 额 188,735,657.73 105,037,318.32
买卖股 票差 价收 入 -1,323,431.22 -279,097.34
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资 收益 项目 构成
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1月1 日至2018
年12月31日
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年
12月31 日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 ( 、债 -7,404.00 5,194.30 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 25 页 共 50 页
转股及 债券 到期 兑付 )差 价收入
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 -7,404.00 5,194.30
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1月1 日至2018
年12月31日
上年度 可比 期间
2017 年1月1 日至2017 年
12月31 日
卖 出 债券 ( 、 债 转股 及债券 到 期兑
付)成 交总 额
1,125,331.50 5,024,053.75
减 : 卖 出 债 券 ( 、 债 转 股 及 债 券 到
期兑付 )成 本总 额
1,103,904.00 4,908,099.44
减:应 收利 息总 额 28,831.50 110,760.01
买卖债 券差 价收 入 -7,404.00 5,194.30
7.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无资 产支 持证 券投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无贵 金属 投资 收益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无衍 生工 具收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 85,949.14 450.00
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 85,949.14 450.00
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称 本期 上年度 可比 期间 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 26 页 共 50 页
2018 年1 月 1 日至 2018
年12 月31 日
2017 年 1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
1.交易 性 金 融资 产 -281,177.07 -51,968.19
—— 股 票投 资 -315,239.07 -16,031.72
—— 债 券投 资 34,062.00 -35,936.47
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
减: 应 税金 融 商品 公允 价值
变动产 生的 预估 增值 税
-
-
合计 -281,177.07 -51,968.19
7.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 3,270.71 516,726.44
合计 3,270.71 516,726.44
注:本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减, 对持 有期 内的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产。
7.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 363,063.16 249,511.85
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 363,063.16 249,511.85
7.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
审计费 用 55,000.00 60,000.00
信息披 露费 30,000.00 62,661.33 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 27 页 共 50 页
其他手 续费 1,225.00 10,900.00
银行间 账户 维护 费 36,000.00 37,500.00
律师费 用 - 40,000.00
开户费 - 400.00
合计 122,225.00 211,461.33
7.4.8 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
新沃基 金 基金管 理人 、注 册登 记机 构和基 金销 售机 构
中国工 商银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新沃资 本控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
新沃联 合资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
7.4.9.2 关 联方 报酬
7.4.9.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
69,666.95 124,424.23
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
821.28 171.22
注: 自2017 年1 月1 日至 2017 年1 月22 日, 支付 基 金管理 人新 沃基 金的 管理 人报酬 按前 一日 基
金资产 净 值1.50% 的 年费 率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 :
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 ×1.50%/ 当 年 天数。
根据基金份额 持有人大 会 表决通过的《 关于调整 新 沃通盈灵活配 置混合型 证 券投资基金 管理费率
及托管 费率 并修 改基 金合 同的议 案》 , 自2017 年 1 月 23 日起 , 支 付基 金管 理 人新沃 基金 的管 理人
报酬按前一日 基金资产 净 值 0.60% 的年费率 计提, 逐日累计至每 月月底, 按 月支付。其计 算公式
为:
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 ×0.60%/ 当 年 天数。 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 28 页 共 50 页
7.4.9.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
17,416.75 26,800.09
注: 自2017 年1 月1 日至 2017 年1 月22 日, 支付 基 金托管 人中 国工 商银 行的 托管费 按前 一日 基
金资产 净 值0.20% 的 年费 率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 ×0.20%/ 当 年天 数 。
根据基金份额 持有人大 会 表决通过的《 关于调整 新 沃通盈灵活配 置混合型 证 券投资基金 管理费率
及托管 费率 并修 改基 金合 同的议 案》 , 自2017 年 1 月 23 日起 , 支 付基 金托 管 人中国 工商 银行 的托
管费按前一日 基金资产 净 值 0.15% 的年费率 计提, 逐日累计至每 月月底, 按 月支付 。其计 算公式
为:
日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 ×0.15%/ 当 年天 数 。
7.4.9.2.3 销售服务费
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无销 售服 务费 。
7.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位: 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 ( 2016 年
9 月 22 日 )持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 1,878,908.13 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - 1,878,908.13
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 1,878,908.13 1,878,908.13
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
12.74% 16.49% 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 29 页 共 50 页
注:基金管理 人新沃基 金 在本年度申购 本基金的 交 易委托新沃基 金直销中 心 办理,适用 申购费率
为0.80%
7.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末未 投资 本基 金。
7.4.9.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 工 商 银
行
48,359.34 7,711.33 3,320,726.85 46,215.98
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管, 按适 用利 率计 息。
7.4.9.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
7.4.9.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.10 期 末( 2018 年 12 月 31 日 ) 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.10.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 ( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600030
中信
证券
2018 年
12 月25
日
因重大
资产重
组停牌
16.01
2019 年
1 月 10
日
17.15 8,400 137,931.09 134,484.00 -
000708
大冶
特钢
2018 年
12 月25
日
因重大
资产重
组停牌
8.77
2019 年
1 月3 日
9.65 11,200 102,720.00 98,224.00 -
新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 30 页 共 50 页
7.4.10.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购。
7.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购。
7.4.11 有助 于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次,由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 :
第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2018 年12 月31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为11,568,839.00 元, 属于 第二 层 次的余 额 为 965,206.00 元 , 无属 于第 三层 次
的余额。(2017 年 12 月 31 日:第一层次 的余额 为 7,813,478.00 元 ,属 于第二层次的余额 为
497,246.00 元 ,无 属于 第 三层次 的余 额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券, 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 , 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次;并根 据 估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度, 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2018 年12 月31 日, 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 31 页 共 50 页
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 32 页 共 50 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 11,801,547.00 89.98
其中: 股票 11,801,547.00 89.98
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 732,498.00 5.58
其中: 债券 732,498.00 5.58
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 304,106.55 2.32
8 其他各 项资 产 277,434.19 2.12
9 合计 13,115,585.74 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 371,552.00 2.90
C 制造业 7,321,052.00 57.17
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
591,270.00 4.62
E 建筑业 142,061.00 1.11
F 批发和 零售 业 591,894.00 4.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 559,700.00 4.37
H 住宿和 餐饮 业 122,904.00 0.96
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
144,152.00 1.13
J 金融业 950,417.00 7.42
K 房地产 业 484,039.00 3.78
L 租赁和 商务 服务 业 239,293.00 1.87
M 科学研 究和 技术 服务 业 95,490.00 0.75 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 33 页 共 50 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 96,957.00 0.76
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 47,470.00 0.37
R 文化、 体育 和娱 乐业 43,296.00 0.34
S 综合 - -
合计 11,801,547.00 92.16
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600051 宁波联 合 26,100 140,679.00 1.10
2 603288 海天味 业 2,000 137,600.00 1.07
3 600030 中信证 券 8,400 134,484.00 1.05
4 603899 晨光文 具 4,400 133,100.00 1.04
5 600566 济川药 业 3,700 124,061.00 0.97
6 002706 良信电 器 20,100 124,017.00 0.97
7 002186 全 聚 德 10,800 122,904.00 0.96
8 603868 飞科电 器 3,200 122,176.00 0.95
9 603866 桃李面 包 2,700 121,932.00 0.95
10 600132 重庆啤 酒 3,900 119,847.00 0.94
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300618 寒锐钴 业 2,735,234.50 23.46
2 300604 长川科 技 1,612,304.00 13.83
3 600741 华域汽 车 1,544,240.00 13.25
4 600104 上汽集 团 1,458,991.62 12.51
5 002027 分众传 媒 1,383,907.00 11.87 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 34 页 共 50 页
6 002410 广联达 1,383,777.00 11.87
7 601939 建设银 行 1,379,608.00 11.83
8 002371 北方华 创 1,223,072.00 10.49
9 601211 国泰君 安 1,208,378.00 10.36
10 300567 精测电 子 1,151,272.00 9.87
11 300545 联得装 备 1,132,464.71 9.71
12 600030 中信证 券 1,119,775.00 9.60
13 000858 五 粮 液 1,115,083.00 9.56
14 300251 光线传 媒 1,074,250.00 9.21
15 000001 平安银 行 1,053,083.00 9.03
16 300447 全信股 份 1,034,663.00 8.87
17 002343 慈文传 媒 1,004,560.00 8.62
18 002555 三七互 娱 976,855.00 8.38
19 000830 鲁西化 工 971,557.00 8.33
20 600038 中直股 份 968,495.00 8.31
21 600048 保利地 产 945,330.00 8.11
22 600066 宇通客 车 939,761.00 8.06
23 601688 华泰证 券 889,461.58 7.63
24 603179 新泉股 份 864,657.40 7.42
25 601100 恒立液 压 825,671.00 7.08
26 603960 克来机 电 824,873.00 7.08
27 603638 艾迪精 密 814,283.00 6.98
28 600528 中铁工 业 772,377.00 6.62
29 600562 国睿科 技 767,833.00 6.59
30 600760 中航沈 飞 758,491.00 6.51
31 601988 中国银 行 719,832.00 6.17
32 603799 华友钴 业 707,242.00 6.07
33 000651 格力电 器 700,451.00 6.01
34 600519 贵州茅 台 684,653.00 5.87
35 600016 民生银 行 673,601.00 5.78
36 601328 交通银 行 673,138.00 5.77
37 002458 益生股 份 670,992.00 5.76
38 600686 金龙汽 车 665,516.00 5.71
39 600967 内蒙一 机 663,119.00 5.69
40 600486 扬农化 工 645,529.00 5.54
41 600887 伊利股 份 641,447.00 5.50 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 35 页 共 50 页
42 300577 开润股 份 632,337.00 5.42
43 601818 光大银 行 613,079.00 5.26
44 300133 华策影 视 581,406.00 4.99
45 601288 农业银 行 572,279.00 4.91
46 600031 三一重 工 560,154.00 4.80
47 000768 中航飞 机 546,695.26 4.69
48 300059 东方财 富 545,638.00 4.68
49 300470 日机密 封 533,627.00 4.58
50 300601 康泰生 物 530,427.00 4.55
51 601717 郑煤机 518,883.00 4.45
52 002833 弘亚数 控 512,176.00 4.39
53 600809 山西汾 酒 510,655.00 4.38
54 000002 万
科A 506,356.00 4.34
55 600260 凯乐科 技 503,220.00 4.32
56 600015 华夏银 行 496,876.00 4.26
57 600036 招商银 行 487,798.00 4.18
58 600051 宁波联 合 487,578.00 4.18
59 603678 火炬电 子 476,381.00 4.09
60 600585 海螺水 泥 475,659.00 4.08
61 000980 众泰汽 车 473,128.00 4.06
62 601229 上海银 行 469,610.00 4.03
63 300113 顺网科 技 464,646.00 3.99
64 600000 浦发银 行 452,841.00 3.88
65 603800 道森股 份 451,434.00 3.87
66 601390 中国中 铁 446,340.00 3.83
67 000951 中国重 汽 446,261.42 3.83
68 000430 张家界 442,071.00 3.79
69 600498 烽火通 信 440,882.46 3.78
70 601009 南京银 行 439,365.00 3.77
71 000338 潍柴动 力 439,308.00 3.77
72 002680 *ST 长生 437,845.00 3.76
73 002414 高德红 外 435,808.00 3.74
74 600990 四创电 子 433,982.00 3.72
75 300122 智飞生 物 432,540.32 3.71
76 300642 透景生 命 429,044.00 3.68
77 603757 大元泵 业 427,930.00 3.67 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 36 页 共 50 页
78 600350 山东高 速 427,830.00 3.67
79 300024 机器人 417,088.00 3.58
80 000625 长安汽 车 410,137.00 3.52
81 002126 银轮股 份 403,456.00 3.46
82 002624 完美世 界 395,936.00 3.40
83 002186 全 聚 德 387,741.00 3.33
84 000069 华侨城 A 383,416.00 3.29
85 300316 晶盛机 电 380,031.00 3.26
86 002472 双环传 动 377,433.00 3.24
87 000776 广发证 券 374,430.00 3.21
88 000786 北新建 材 372,750.00 3.20
89 000898 鞍钢股 份 370,988.00 3.18
90 000059 华锦股 份 370,360.00 3.18
91 300629 新劲刚 368,481.00 3.16
92 300616 尚品宅 配 367,426.00 3.15
93 603611 诺力股 份 365,950.00 3.14
94 002299 圣农发 展 339,803.00 2.91
95 002387 维信诺 334,313.00 2.87
96 601369 陕鼓动 力 333,567.00 2.86
97 000425 徐工机 械 332,897.00 2.86
98 002032 苏 泊 尔 331,150.00 2.84
99 002013 中航机 电 328,462.00 2.82
100 600765 中航重 机 326,946.00 2.80
101 600893 航发动 力 326,668.00 2.80
102 000488 晨鸣纸 业 323,756.00 2.78
103 002706 良信电 器 323,097.00 2.77
104 000518 四环生 物 322,780.00 2.77
105 002234 民和股 份 322,222.00 2.76
106 600919 江苏银 行 320,915.00 2.75
107 601601 中国太 保 317,571.00 2.72
108 300558 贝达药 业 315,867.00 2.71
109 600755 厦门国 贸 313,538.00 2.69
110 300160 秀强股 份 307,140.00 2.63
111 601828 美凯龙 306,247.00 2.63
112 603098 森特股 份 299,652.20 2.57
113 601318 中国平 安 299,095.00 2.57 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 37 页 共 50 页
114 600168 武汉控 股 298,547.19 2.56
115 002304 洋河股 份 297,170.00 2.55
116 600837 海通证 券 296,422.00 2.54
117 000537 广宇发 展 294,726.00 2.53
118 601998 中信银 行 294,556.00 2.53
119 002286 保龄宝 294,299.00 2.52
120 601169 北京银 行 293,998.00 2.52
121 300691 联合光 电 285,079.00 2.45
122 600340 华夏幸 福 281,620.00 2.42
123 601336 新华保 险 280,785.00 2.41
124 002354 天神娱 乐 279,862.00 2.40
125 002415 海康威 视 278,843.00 2.39
126 300364 中文在 线 278,533.00 2.39
127 300536 农尚环 境 277,644.00 2.38
128 300385 雪浪环 境 274,474.05 2.35
129 600566 济川药 业 272,982.00 2.34
130 603899 晨光文 具 272,117.00 2.33
131 000622 恒立实 业 271,562.08 2.33
132 601166 兴业银 行 269,248.00 2.31
133 002140 东华科 技 267,024.00 2.29
134 600926 杭州银 行 266,923.80 2.29
135 300442 普丽盛 266,353.00 2.28
136 601628 中国人 寿 266,125.00 2.28
137 002347 泰尔股 份 265,661.00 2.28
138 600188 兖州煤 业 265,137.00 2.27
139 603866 桃李面 包 262,595.75 2.25
140 002016 世荣兆 业 261,329.74 2.24
141 603233 大参林 261,179.00 2.24
142 002322 理工环 科 258,939.00 2.22
143 603229 奥翔药 业 257,403.00 2.21
144 002487 大金重 工 255,224.00 2.19
145 601155 新城控 股 255,122.00 2.19
146 002110 三钢闽 光 251,530.00 2.16
147 600268 国电南 自 250,911.00 2.15
148 603829 洛凯股 份 249,979.00 2.14
149 600403 大有能 源 246,182.00 2.11 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 38 页 共 50 页
150 300119 瑞普生 物 245,656.00 2.11
151 601368 绿城水 务 245,195.00 2.10
152 600132 重庆啤 酒 243,857.00 2.09
153 000423 东阿阿 胶 243,628.00 2.09
154 300595 欧普康 视 242,470.00 2.08
155 000539 粤电力 A 240,499.00 2.06
156 603868 飞科电 器 239,840.00 2.06
157 000809 铁岭新 城 239,148.00 2.05
158 600276 恒瑞医 药 238,817.00 2.05
159 000826 启迪桑 德 237,893.00 2.04
160 000661 长春高 新 234,916.00 2.01
161 601766 中国中 车 234,580.00 2.01
注:“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300618 寒锐钴 业 2,521,934.88 21.63
2 300604 长川科 技 1,979,060.00 16.98
3 002371 北方华 创 1,659,850.00 14.24
4 600741 华域汽 车 1,518,574.00 13.03
5 600104 上汽集 团 1,455,798.00 12.49
6 002410 广联达 1,442,432.04 12.37
7 300545 联得装 备 1,426,732.00 12.24
8 300567 精测电 子 1,425,844.00 12.23
9 600038 中直股 份 1,358,256.00 11.65
10 002027 分众传 媒 1,318,375.00 11.31
11 601988 中国银 行 1,253,645.00 10.75
12 601939 建设银 行 1,246,599.00 10.69
13 000830 鲁西化 工 1,213,024.00 10.40
14 600562 国睿科 技 1,183,660.00 10.15
15 601211 国泰君 安 1,178,588.00 10.11
16 600967 内蒙一 机 1,174,392.00 10.07
17 601288 农业银 行 1,158,903.00 9.94
18 000858 五 粮 液 1,125,460.00 9.65
19 300447 全信股 份 1,012,658.00 8.69
20 000001 平安银 行 1,008,302.00 8.65 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 39 页 共 50 页
21 300251 光线传 媒 1,007,273.00 8.64
22 600066 宇通客 车 948,346.00 8.13
23 600048 保利地 产 934,888.00 8.02
24 002555 三七互 娱 923,811.00 7.92
25 600030 中信证 券 921,428.00 7.90
26 002343 慈文传 媒 902,762.00 7.74
27 603638 艾迪精 密 882,598.00 7.57
28 601688 华泰证 券 821,988.00 7.05
29 601100 恒立液 压 806,247.00 6.92
30 603960 克来机 电 806,120.22 6.91
31 603799 华友钴 业 791,901.00 6.79
32 600760 中航沈 飞 783,639.00 6.72
33 000768 中航飞 机 776,526.00 6.66
34 603179 新泉股 份 764,269.00 6.56
35 600528 中铁工 业 756,052.00 6.48
36 300558 贝达药 业 754,606.00 6.47
37 002458 益生股 份 716,184.00 6.14
38 000651 格力电 器 643,078.00 5.52
39 000581 威孚高 科 637,898.11 5.47
40 600016 民生银 行 628,115.00 5.39
41 300601 康泰生 物 626,944.00 5.38
42 601328 交通银 行 620,442.00 5.32
43 600519 贵州茅 台 618,140.00 5.30
44 300059 东方财 富 613,035.00 5.26
45 600486 扬农化 工 600,182.56 5.15
46 300577 开润股 份 593,564.60 5.09
47 600031 三一重 工 584,629.00 5.01
48 601818 光大银 行 573,585.00 4.92
49 300133 华策影 视 567,643.00 4.87
50 600887 伊利股 份 547,962.00 4.70
51 300424 航新科 技 543,411.16 4.66
52 300470 日机密 封 543,312.00 4.66
53 000039 中集集 团 538,740.00 4.62
54 600686 金龙汽 车 534,367.00 4.58
55 601128 常熟银 行 527,991.00 4.53
56 002833 弘亚数 控 510,067.00 4.38
57 600015 华夏银 行 506,589.00 4.35
58 600809 山西汾 酒 503,184.00 4.32 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 40 页 共 50 页
59 603678 火炬电 子 502,075.00 4.31
60 600260 凯乐科 技 500,582.00 4.29
61 000002 万
科A 483,692.00 4.15
62 600585 海螺水 泥 479,037.00 4.11
63 600036 招商银 行 469,453.00 4.03
64 600000 浦发银 行 467,633.00 4.01
65 000430 张家界 461,671.00 3.96
66 000338 潍柴动 力 451,688.00 3.87
67 300642 透景生 命 443,638.36 3.81
68 601952 苏垦农 发 437,582.00 3.75
69 300122 智飞生 物 437,047.00 3.75
70 601717 郑煤机 436,781.00 3.75
71 000951 中国重 汽 436,508.84 3.74
72 600990 四创电 子 435,369.00 3.73
73 002414 高德红 外 435,006.00 3.73
74 000998 隆平高 科 424,990.88 3.65
75 002680 *ST 长生 423,534.00 3.63
76 000980 众泰汽 车 419,654.00 3.60
77 601229 上海银 行 418,918.79 3.59
78 300024 机器人 418,460.00 3.59
79 603757 大元泵 业 410,739.00 3.52
80 002624 完美世 界 406,465.00 3.49
81 603800 道森股 份 406,164.00 3.48
82 300113 顺网科 技 405,266.00 3.48
83 601390 中国中 铁 402,480.00 3.45
84 600350 山东高 速 381,922.00 3.28
85 601009 南京银 行 381,094.00 3.27
86 600498 烽火通 信 374,043.00 3.21
87 000625 长安汽 车 367,747.00 3.15
88 000776 广发证 券 367,145.00 3.15
89 300316 晶盛机 电 361,843.00 3.10
90 300629 新劲刚 360,331.80 3.09
91 002472 双环传 动 359,661.00 3.08
92 002126 银轮股 份 358,235.00 3.07
93 002013 中航机 电 350,152.00 3.00
94 603611 诺力股 份 349,805.00 3.00
95 000786 北新建 材 348,935.00 2.99
96 000425 徐工机 械 347,746.00 2.98 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 41 页 共 50 页
97 300616 尚品宅 配 342,968.00 2.94
98 600051 宁波联 合 341,655.00 2.93
99 000518 四环生 物 333,419.78 2.86
100 002387 维信诺 331,111.00 2.84
101 000622 恒立实 业 325,778.00 2.79
102 000069 华侨城 A 325,457.00 2.79
103 600765 中航重 机 324,651.00 2.78
104 002299 圣农发 展 322,695.00 2.77
105 300097 智云股 份 317,756.00 2.73
106 002286 保龄宝 317,089.00 2.72
107 300160 秀强股 份 316,897.00 2.72
108 002234 民和股 份 316,845.00 2.72
109 601369 陕鼓动 力 315,860.00 2.71
110 600893 航发动 力 315,593.00 2.71
111 000059 华锦股 份 314,715.00 2.70
112 601318 中国平 安 310,309.00 2.66
113 000898 鞍钢股 份 309,801.00 2.66
114 601601 中国太 保 308,280.00 2.64
115 600755 厦门国 贸 307,633.00 2.64
116 603098 森特股 份 303,273.60 2.60
117 000537 广宇发 展 303,250.00 2.60
118 600837 海通证 券 290,363.00 2.49
119 300364 中 文在 线 282,087.00 2.42
120 300691 联合光 电 281,887.78 2.42
121 300536 农尚环 境 277,686.00 2.38
122 300385 雪浪环 境 276,752.00 2.37
123 601336 新华保 险 270,484.00 2.32
124 600919 江苏银 行 270,057.00 2.32
125 002140 东华科 技 267,008.93 2.29
126 603229 奥翔药 业 262,014.00 2.25
127 002186 全 聚 德 259,610.00 2.23
128 000488 晨鸣纸 业 259,461.00 2.23
129 002032 苏 泊 尔 258,161.36 2.21
130 603829 洛凯股 份 257,953.66 2.21
131 601628 中国人 寿 256,422.00 2.20
132 000539 粤电力 A 254,964.00 2.19
133 002016 世荣兆 业 253,853.00 2.18
134 002322 理工环 科 253,372.00 2.17 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 42 页 共 50 页
135 000809 铁岭新 城 252,717.00 2.17
136 601969 海南矿 业 250,591.00 2.15
137 300119 瑞普生 物 250,291.00 2.15
138 002487 大金重 工 248,912.00 2.14
139 600268 国电南 自 248,402.00 2.13
140 600403 大有能 源 247,966.00 2.13
141 300313 天山生 物 246,497.00 2.11
142 601998 中信银 行 244,416.00 2.10
143 601169 北京银 行 242,960.00 2.08
144 002354 天神娱 乐 237,490.00 2.04
注: “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 193,038,965.80
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 187,412,226.51
注: “买 入股 票成 本” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 ) 填 列, 不 考
虑相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 703,080.00 5.49
其中: 政策 性金 融债 703,080.00 5.49
4 企业债 券 29,418.00 0.23
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 732,498.00 5.72
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 018005 国开1701 7,000 703,080.00 5.49 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 43 页 共 50 页
2 127395 16 吉 城建 300 29,418.00 0.23
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允 价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
报告期内,未 发现本基 金 投资的前十名 证券的发 行 主体出现被监 管部门立 案 调查,或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
基金投 资的 前 十 名股 票中 ,没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 16,383.24
2 应收证 券清 算款 235,800.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,569.93
5 应收申 购款 4,680.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 277,434.19
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 44 页 共 50 页
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 600030 中信证 券 134,484.00 1.05 因重大 资产 重组 停牌
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍 五入 原因 ,投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
460 32,054.02 13,290,238.69 90.13% 1,454,609.39 9.87%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
220,033.40 1.4923%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2016 年 9 月 22 日 ) 基金 份额 总额
201,825,782.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 11,391,129.58
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 4,546,751.58
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 1,193,033.08
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 (份 额减 少以"-" 填 列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 14,744,848.08
新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 47 页 共 50 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ,本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 , 库 三七 先生 已离任 本公 司总 经理 职务 , 朱灿 先生 代任 本公 司总 经理职 务, 具 体
信息请 参见 基金 管理 人 于2018 年8 月29 日披 露的 《新沃基 金管 理有 限公 司 关于高 级管 理人 员变
更 的 公告 》 ; 易勇 先生 担任本 公 司总 经理 职务 ,朱 灿先 生 不再 代任 本公 司总 经理 职 务, 具体 信息
请参 见2018 年11 月24 日 披露的 《 新沃 基金 管理 有 限公司 关于 高级 管理 人员 变更的 公告 》 ; 陈阳
先生已 离任 本公 司督 察长 职务 , 刘 小舫 女士 担任 本 公司督 察长 职务 , 具体 信 息请参 见基 金管 理人
于2018 年9 月19 日 披露 的《新 沃基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告 》 。
本报告 期内 ,本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门无 重大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期末 内无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 应支 付给 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙) 的报 酬为 55,000 元
人民币 。该 会计 师事 务所 自本基 金基 金合 同生 效日 起为本 基金 提供 审计 服务 至今。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ,本 基金 管理 人、基 金托 管人 及其 高级 管理人 员无 受稽 查或 处罚 等情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 48 页 共 50 页
数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证 券 2 89,360,747.33 23.49% 18,882.47 13.31% -
国金证 券 2 64,142,265.55 16.86% 32,795.26 23.11% -
联讯证 券 1 55,156,937.14 14.50% 12,758.55 8.99% -
渤海证 券 1 52,866,784.36 13.90% 11,170.19 7.87% -
中银国 际证
券
2 50,768,399.61 13.34% 25,958.26 18.29% -
申万宏 源证
券
1 41,226,743.46 10.84% 30,149.27 21.25% -
财通证 券 2 14,953,118.84 3.93% 1,664.64 1.17% -
中泰证 券 2 11,976,196.02 3.15% 8,518.96 6.00% -
注:1 、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 (证监基金字
[2007]48 号) 的规定及 《 新沃基金管理 有限公司 交 易席位管理办 法 》 ,本基 金 管理人制定了 券商
选择标 准和 租用 交易 单元 的程序 ,具 体如 下:
投资研究部按 照《券商 评 估细则》完成 对各往来 证 券经纪商的评 估,评估 实 行评分制: 分配权重
(100 分)=基 础服 务(45% )+特 别服 务(45% )+ 销 售服务 (10%)。
基础服 务占 45% 权重 , 由研 究员负 责打 分 ; 特 别服 务 占 45% 权重 , 由投 资研 究部 负责人 和研 究员 共
同打分 ;销 售服 务 占10% 权重, 由投 资研 究部 负责 人打分 。
基础服 务包 括: 报告 、电 话沟通 、路 演、 联合 调研 服务等 ;
特别服务包括 :深度推 荐 公司、单独调 研、带上 市 公司上门路演 、约见专 家 、委托课题 、人员培
养、重 大投 资机 会等 ;
销售服 务包 括: 日常 沟通 、重点 推荐 的沟 通、 研究 投资工 作的 支持 和配 合。
根据以上标准 对券商进 行 评估、确定选 用交易单 元 的券商后,本 基金管理 人 与被选择的 券商签订
交易单 元租 赁协 议, 并通 知基金 托管 人。
2 、 报 告 期 内 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 变 更 情 况 : 报 告 期 内 新 租 联 讯 证 券 深 圳 席 位 ( 席 位 号
001547 ) 、 渤海 证券 上海 席 位 ( 席位 号 35528 ) 、 财 通 证券上 海 席 位 (席 位号42386 ) 和深 圳席 位 ( 席
位号003197 ) 、 安 信证 券 上海席 位 (席 位号42300 ) 和深圳 席位 ( 席位 号004571 ) 。 终 止中 泰证 券新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
第 49 页 共 50 页
上海席 位( 席位 号37867 )和深 圳席 位( 席位 号003336 ) 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证 券 604,500.00 33.06% 6,000,000.00 12.00% - -
国金证 券 1,224,009.61 66.94% 36,500,000.00 73.00% - -
联讯证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - 7,000,000.00 14.00% - -
中银国 际证
券
- - - - - -
申万宏 源证
券
- - - - - -
财通证 券 - - 500,000.00 1.00% - -
中泰证 券 - - - - - -
新沃通盈灵活配置混合 2018 年 年度报告摘要
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例达
到或者 超 过 20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 2018/1/1-2018/12/31 9,338,052.63 0.00 0.00 9,338,052.63 63.33%
产品特 有风 险
报告期 内本 基金 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 超过 20%的情 况 。 在单 一投 资者持 有基 金份 额比 例
较高的 情况 下, 如该 投资 者集中 赎回 , 可 能会 增加 基金的 流动 性风 险。 此外 , 由于 基金 在遇 到大 额赎
回的时 候可 能需 要变 现部 分资产 , 可能 对持 有资 产 的价格 形成 冲击 , 增加 基 金的市 场风 险 。 基 金管 理
人将专 业审 慎、 勤勉 尽责 地运作 基金 资产 ,加 强防 范流动 性风 险、 市场 风险 ,保护 持有 人利 益。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
当持有 基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的投 资人 较大 比例赎 回且 基金 的现 金头 寸不足 时, 基 金
管 理人可能 需要较 高比例融 入资金或 较高比 例变现资 产,由此 可能导 致资金融 入成本较 高或较
大冲击 成本 ,造 成基 金财 产损失 、影 响基 金收 益水 平。
新 沃基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 29 日