浦银安盛中短债债券型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
送出日期：2019年3月27日浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月25日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年10月25日起至12月31日止。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 浦银中短债
基金主代码 006436
交易代码 006436
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年10月25日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 475,319,462.75份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 浦银中短债A 浦银中短债C
下属分级基金的交易代码： 006436 006437
报告期末下属分级基金的份额总额 307,331,944.67份 167,987,518.08份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金重点投资中短期债券，在严格控制投资风险的前提下，力争长期实现
超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置
进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采
用自下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通
过对风险的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投
资目标。
业绩比较基准 中债总财富（1-3 年）指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20%。
风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，
高于货币市场基金。
浦银中短债A 浦银中短债C
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公
司
中国民生银行股份有限公司
姓名 顾佳 罗菲菲
联系电话 021-23212888 010-58560666 信息披露负责人
电子邮箱 compliance@py-axa.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话 021-33079999 或 400-
8828-999
95568
传真 021-23212985 010-58560798
浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.py-axa.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据
和指标
2018年10月25日(基金合同生效
日)-2018年12月31日
2017年 2016年
浦银中短债A 浦银中短债C
浦银中
短债A
浦银中
短债C
浦银中
短债A
浦银中
短债C
本期已实现收益 1,859,131.94 954,158.65 - - - -
本期利润 2,265,491.53 1,176,208.37 - - - -
加权平均基金份
额本期利润
0.0074 0.0070 - - - -
本期基金份额净
值增长率
0.74% 0.70% - - - -
3.1.2
期末数据
和指标
2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基
金份额利润
0.0060 0.0057 - - - -
期末基金资产净
值
309,597,436.20 169,163,726.45 - - - -
期末基金份额净
值
1.0074 1.0070 - - - -
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于本基金采
用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润相等。
2、本基金无持有人认购/申购或交易基金的各项费用。
3、本基金收益分配按日结转份额。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
5、本基金《基金合同》2018年10月25日生效，至报告期末，合同成立未满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银中短债A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同
生效起至今
0.74% 0.03% 0.99% 0.03% -0.25% 0.00%
浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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浦银中短债C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同
生效起至今
0.70% 0.03% 0.99% 0.03% -0.29% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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注：1、本基金合同生效日为2018年10月25日，基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时
间未满1年。
2、根据基金合同规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为2018年10月25日至2019年4月24日。截止本报
告期末，本基金建仓期尚未结束。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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3.2.3
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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注：本基金合同于2018年10月25日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年
度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金过去三年未进行过利润分配。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛” ）成立于2007年8月，股东为上海浦东
发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海国盛集团资产有限公司，公司总
部设在上海，注册资本为人民币19.1亿元，股东持股比例分别为51%、39%和10％。公司主要从
事基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至2018年12月31日止，浦银安盛旗下共管理43只基金，即浦银安盛价值成长混合型证
券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投
资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、
浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基
本面400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新
兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利
定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日
盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 、浦银安盛盛世精选灵活
配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵
活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精
选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛
鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛
幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银安盛盛泰
纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基
金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券
投资基金、浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金、浦
银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金(LOF)、浦银安盛盛通定期开放债券型发起
式证券投资基金、浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定
期开放混合型证券投资基金、浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛量化多
策略灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安
盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛融定期开放
债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公
司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其
提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系
统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品
建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由
系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常
的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开
发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份
额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
钟明
公司旗下
浦银安盛
优化收益
债券型证
券投资基
金、浦银
安盛幸福
回报定期
开放债券
型证券投
资基金、
浦银安盛
盛勤纯债
债券型证
券投资基
金、浦银
安盛货币
市场证券
投资基
金、浦银
安盛日日
鑫货币市
场基金、
2018年10
月25日
- 14
钟明女士，复旦大学
MBA。2005年至2017
年就职于兴全基金管
理有限公司，先后从
事基金会计岗位、债
券交易员岗位、基金
经理助理岗位和基金
经理岗位。2017年
5月加盟浦银安盛基
金管理有限公司，担
任固定收益投资部副
总监之职。2017年
11月起，担任公司
旗下浦银安盛优化收
益债券型证券投资基
金、浦银安盛幸福回
报定期开放债券型证
券投资基金、浦银安
盛盛勤纯债债券型证
券投资基金、浦银安
盛货币市场证券投资
基金以及浦银安盛日
日鑫货币市场基金基浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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浦银安盛
中短债债
券型证券
投资基金
以及浦银
安盛普瑞
纯债债券
型证券投
资基金基
金经理。
金经理。2018 年10
月起担任浦银安盛中
短债债券型证券投资
基金的基金经理。
2018年12月起担任
浦银安盛普瑞纯债债
券型证券投资基金的
基金经理。
郑双超
固定收益
类基金经
理助理
2018年10
月25日
- 8
郑双超先生，清华大
学计算数学专业硕
士。2011年7 月至
2017年12月，先后
就职于嘉实基金管理
有限公司、东吴证券
股份有限公司和天风
证券股份有限公司，
从事量化分析、固定
收益分析、债券投资
等工作。2017 年12
月14日加盟浦银安
盛基金管理有限公司
担任债券基金基金经
理助理。
杜雪川
固定收益
类基金经
理助理
2018年10
月25日
- 6
杜雪川先生，上海交
通大学应用经济学硕
士。2013年7 月至
2016年4月就职于
德意志银行，先后从
事分析师、公司评级
及信用分析师等岗
位。2016年4 月加
盟浦银安盛基金管理
有限公司，担任固定
收益投资部信用研究
员岗位。2018 年4
月4日调岗至固定收
益投资部基金经理助
理职位。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定
和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
管理人于2009年颁布了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》 （以下简称公平交
易管理规定） ，并分别于2011年及2012年进行了两次修订。现行公平交易管理规定分为总则、
实现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易的报告和信息披露、隔离及
保密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交易实施、监控与评估、报告
与披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予以及时纠正与改进。
管理人用于公平交易控制方法包括：
-公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交
易等重大非公开投资信息相互隔离；
-相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；
-明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；
-证券投资基金经理及其助理和特定客户资产投资组合经理及其助理相互隔离，不得相互兼
任、互为备份；
-严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；
-执行投资交易交易系统中的公平交易程序；
-银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程序规范
进行，并对该分配过程进行监控；
-定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；
-对不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价
差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况需提供详细的
原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理方法及流程。
-其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》 ，建立健全有效的公平交易执行体系，浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募
基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资
指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面
是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一
股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基
金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是
公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时
的报告。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年经济基本面保持平稳增长态势，全年GDP增长率6.6%，较上年增长回落0.2%，经济
发展进一步转向高质量发展。外部中美贸易摩擦和内部金融环境紧信用扩张成为市场主线，贸易
摩擦促使市场避险需求上升，使得整体风险偏好下行，紧信用环境使得基建投资承压，依赖外部
融资的企业信用风险剧增。市场在两条主线引导下收益率大幅下行，十年国债收益率下行
67BP，十年国开收益率下行122BP。在经济环境稳中有变情况下，下半年国内经济政策有所调
整，货币政策保持市场流动性合理充裕，年内四次降准，财政政策扩大减税规模，稳中求进政策
主基调更加突出。一季度，国内经济整体保持平稳，1-2月经济数据略超市场预期以及3月PMI
数据给予债券市场一定压力，但中美贸易摩擦增强了市场不确定性，同时央行保持稳健重型货币
政策，市场流动性较2017年四季度明显改善，债券市场迎来年内第一轮行情。随后资管新规带
来的非标融资收缩对信用扩张的拖累影响二季度开始显现，5月社融规模同比减少近3000亿，
引发市场对于投资增速的担忧，央行年内再次降准增强了市场对于货币政策转向中性宽松的预
期，市场收益率大幅下行。7月国常会后政策维稳意图进一步凸显，对于民企融资难、融资贵问
题的关注度也有提升。央行通过结构化政策和窗口指导扩大信贷投放，7月新增人民币贷款同比
大幅增长6245亿，叠加专项债在8月至9月加速发行，市场收益率有所调整。四季度经济下行浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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压力显现，制造业PMI由9月50.8%快速下滑到12月49.4%，达到2016年以来新低，基本面带
动收益率重回下行趋势。央行在10月进行年内第四次降准，在12月创设TMLF并下调操作利率
15BP，凸显货币政策继续维持市场流动性合理充裕。2018年，本基金在投资操作上保持稳健的
流动性管理和严格信用风险管理，密切关注经济状况和货币政策导向，不断提升组合信用资质，
同时适度拉长组合久期，参与利率债波段操作，把握机会积极调整仓位，增厚投资收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银中短债A基金份额净值为1.0074元，本报告期基金份额净值增长率为
0.74%；截至本报告期末浦银中短债C基金份额净值为1.0070元，本报告期基金份额净值增长率
为0.70%；同期业绩比较基准收益率为 0.99%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，全球经济有进一步放缓态势。2018年四季度以来，OECD综合领先指标出现连
续三个季度放缓。IMF预测2019年全球GDP实际增长率为3.65%，较2018年预测增长率调低
0.08%。美联储加息缩表加剧美国金融市场波动率，标准普尔500VIX指数由年初9.7上升到12
月30.4，美国股市下行压力增大，四季度三大股指均出现明显回落，道琼斯工业指数下滑
11.83%，标准普尔500指数下滑13.97%，纳斯达克综合指数下滑17.54%。国际原油价格在10月
创新高后暴跌逾40%，全球通胀预期明显减缓。国内经济领先指标PMI来看，12月制造业PMI数
据下行至49.4%，其中新订单指数滑落至49.7%，较年初下滑2.9%，显示需求存在下行压力。产
成品库存指数滑落至48.2%，较11月下滑0.4%，原材料库存指数滑落至47.1，较11月下滑
0.3%，显示企业进入主动去库存阶段。工业企业利润增速从2018年6月见顶回落，截至11月累
计同比增速已下滑到11.8%，较6月增速下滑5.4%，经济基本面仍有下行压力。同时也注意到稳
增长政策逐步加码，宽信用政策密集出台，新增信贷从2018年6月起当月规模同比明显增加，
12月新增信贷同比增加近5000亿，债券市场融资也在四季度有所修复。房地产市场展现韧性，
12月地产销售当月同比转正，施工面积累计同比上升至5.2%。12月财政支出增速明显回升，地
方财政加快发力，12月财政支出同比增长22.7%，较上月大幅回升23.5%，创去年2季度以来新
高。政策发力有利于经济加快企稳，但政策效力显现需要时间，预期2019年信用派生进入筑底
阶段，社融增速可能于二季度开始企稳。综合来看，2019年基本面仍有利于债券市场。货币政
策方面，当前市场对其进一步宽松的预期浓厚。央行在2018年12月创设TMLF并下调操作利率
15BP，2019年初一系列货币政策操作表明人民银行将继续维护银行体系流动性合理充裕，并通
过结构性政策引导资金支持实体经济。资金利率水平保持在利率走廊内低位波动，1月银行间
R001平均利率2.01%，R007平均利率2.54%，较去年同期分别低72BP和68BP，交易所资金利率浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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水平与银行间资金利率水平差异未明显增加，跨年R021资金利率仅3.3%，远低于2018年跨年
资金利率水平。在货币政策维持市场流动性合理充裕情况下，债券市场整体仍呈现牛市格局。本
基金将继续秉承稳健专业的投资理念，谨慎操作、严格风控，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求
长期、稳定的回报。投资操作上组合将在稳健的流动性管理和严格信用风险管理的基础上，密切
关注经济状况和货币政策导向，跟踪领先指标，精选信用主力配置，适度参与利率债波段操作，
维持组合一定杠杆率，以适中的久期水平，提升纯债部分收益率。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值
的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简
称“估值委员会” ） ，制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司副总经理暨首席运营
官、风险管理部负责人、指数与量化投资部负责人、研究部负责人、产品估值部和注册登记部负
责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独
立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和
程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价
等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基
金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解
释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数
的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中
债信息产品服务三方协议》 。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，
而C类基金份额收取销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同；本基金收益
分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份
额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金
份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金
额后不能低于面值；同一类别的每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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的，从其规定。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产，不存在损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本基金的投
资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等
方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容
真实、准确和完整。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§6 审计报告浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛中短债债券型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 94,018,764.23 -
结算备付金 2,411,076.71 -
存出保证金 16,259.01 -
交易性金融资产 7.4.7.2 442,203,650.05 -
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 420,225,650.05 -
资产支持证券投资 21,978,000.00 -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 69,836,194.75 -
应收证券清算款 - -
应收利息 7.4.7.5 7,935,630.98 -
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 616,421,575.73 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 137,200,000.00 -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 121,740.61 -
应付托管费 40,580.18 -
应付销售服务费 28,678.51 -
应付交易费用 7.4.7.7 4,726.21 -
应交税费 17,738.06 -
应付利息 136,949.51 -浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 110,000.00 -
负债合计 137,660,413.08 -
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 475,319,462.75 -
未分配利润 7.4.7.10 3,441,699.90 -
所有者权益合计 478,761,162.65 -
负债和所有者权益总计 616,421,575.73 -
注：1. 报告截止日2018年12月31日，基金份额总额为475,319,462.75份，其中A类基金份
额净值1.0074元，A类基金份额307,331,944.67份；C类基金份额净值1.0070元，C类基金份
额167,987,518.08份。
2. 本财务报表的实际编制期间为 2018年10月25日 (基金合同生效日)至2018年12月31日止
期间。
7.2 利润表
会计主体：浦银安盛中短债债券型证券投资基金
本报告期：2018年10月25日(基金合同生效日)至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年10月 25日(基
金合同生效日)至2018
年12月31日
上年度可比期间
2017年1月 1日至
2017年12月31日
一、收入 4,712,624.70 -
1.利息收入 4,084,215.39 -
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,523,283.05 -
债券利息收入 2,323,793.49 -
资产支持证券利息收入 70,292.37 -
买入返售金融资产收入 166,846.48 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
- -
其中：股票投资收益 7.4.7.12 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.17
628,409.31 -浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.18
- -
减：二、费用 1,270,924.80 -
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 262,615.01 -
2．托管费 7.4.10.2.2 87,538.32 -
3．销售服务费 7.4.10.2.3 61,868.36 -
4．交易费用 7.4.7.19 3,055.59 -
5．利息支出 738,527.14 -
其中：卖出回购金融资产支出 738,527.14 -
6．税金及附加 3,300.38 -
7．其他费用 7.4.7.20 114,020.00 -
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
3,441,699.90 -
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
3,441,699.90 -
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛中短债债券型证券投资基金
本报告期：2018年10月25日(基金合同生效日)至2018年12月31日
单位：人民币元
本期
2018年10月25日(基金合同生效日)至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
475,319,462.75 - 475,319,462.75
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 3,441,699.90 3,441,699.90
五、期末所有者权益
（基金净值）
475,319,462.75 3,441,699.90 478,761,162.65
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______郁蓓华______
______郁蓓华______
____钱琨____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安盛中短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)证监许可[2017]1008号《关于准予浦银安盛睿华灵活配置混合型证券投
资基金注册的批复》及证监许可[2018]1361号《关于准予浦银安盛睿华灵活配置混合型证券投
资基金变更注册的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放
式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币475,277,480.47元，
业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字 (2018)第0676号验资报告予
以验证。经向中国证监会备案， 《浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同》于2018年10
月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为475,319,462.75份基金份额，其中认购资
金利息折合41,982.28份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托
管人为中国民生银行股份有限公司。
根据《浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同》和《浦银安盛中短债债券型证券投资
基金招募说明书》的规定，本基金根据认购、申购费用和销售服务费收取方式的不同，将基金份
额分为不同类别：在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用，但不从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额为A类基金份额；不收取认购、申购费用，而从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额为C类基金份额。本基金A类、C类两种收费模式并存，由于基金费用的
不同，本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算基金份额净值。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明
书》的有关规定，本基金的投资范围为：具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、地方政府债、中小企业私募
债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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不买入股票、权证等资产，也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换
债券。本基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；其中投资于
中短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终本基金持有现金或者到期日在
一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中债总财富(1-3年)指数收益率*80%+一年期
定期存款利率(税后)*20%。
本财务报表由本基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司于2019年3月26日批准报
出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛中短债债券型
证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年10月25日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的财务报表符合企
业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年10
月25日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2018
年10月25日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的债券投资和资产支持证券投资分类为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以
交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确
认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损
益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独
确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入
方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有
的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的债券投资和资产支持证券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价
值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交
易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负
债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的
限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此
外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发
行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持
证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部
分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况
下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份
额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；
若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实
现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状
况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且
满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别债
券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业
务的指导意见》 ，根据具体情况采用市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种 (可转换债券和私募债券除外)及在银
行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投
资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季
度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或
挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估
值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公
司所独立提供的估值结果确定公允价值。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》 、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策
的通知》 、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56号
《关于资管产品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等
增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及
金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018
年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。
(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 30 页 共 42 页
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司（“浦银安
盛” ）
基金管理人、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司("民生银行") 基金托管人、基金销售机构
上海浦东发展银行股份有限公司（“上海
浦东发展银行” ）
基金管理人的股东、基金销售机构
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东
上海国盛集团资产有限公司 基金管理人的股东
上海浦银安盛资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
注：本基金本报告期内未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 债券交易
注：本基金在本报告期内未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
注：本基金在本报告期内未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.8.1.4 权证交易
注：本基金在本报告期内未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
注：本基金在本报告期内未有应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年10 月25日(基金合同
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 31 页 共 42 页
生效日)至2018年12月31日 31日
当期发生的基金应支付
的管理费
262,615.01 -
其中：支付销售机构的
客户维护费
136,342.52 -
注：支付基金管理人浦银安盛的管理人报酬按前一日基金资产净值0.30%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.30%/ 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年10 月25日(基金合同
生效日)至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
87,538.32 -
注：支付基金托管人民生银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.10%/ 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年10月25日(基金合同生效日)至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
浦银中短债A 浦银中短债C 合计
中国民生银行股份有限
公司
0.00 60,368.17 60,368.17
上海浦东发展银行股份
有限公司
0.00 566.98 566.98
浦银安盛基金管理有限
公司
0.00 2.59 2.59
合计 0.00 60,937.74 60,937.74
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的
各关联方名称
浦银中短债A 浦银中短债C 合计
注：1、本基金《基金合同》生效日为 2018年10月25日，无上年度可比期间。 浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 32 页 共 42 页
2、本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.2%。
销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.2% 年费率计提。
计算方法如下： H＝E×0.2% ÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中
划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定
节假日、公休日等,支付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期内未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期内未持有本基金。 本基金《基金合同》生效日为2018年10月25
日，无上年度可比期间。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末未持有本基金。本基金《基金合同》生效日为
2018年10月25日，无上年度可比期间。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年10月25日(基金合同生效日)至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
民生银行 18,764.23 14,573.94 - -
注：本基金的活期银行存款由基金托管人民生银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期内无其他关联交易事项。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 33 页 共 42 页
7.4.9 期末（2018年12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额137,200,000.00元，截至2019年1月2日到期。该类交易要求本基金转入质押
库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第二层次的余额为442,203,650.05元，无属于第一或第三层次的余额。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 34 页 共 42 页
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)其他
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
3 固定收益投资 442,203,650.05 71.74
其中：债券 420,225,650.05 68.17
资产支持证券 21,978,000.00 3.57
6 买入返售金融资产 69,836,194.75 11.33
7 银行存款和结算备付金合计 96,429,840.94 15.64
8 其他各项资产 7,951,889.99 1.29
9 合计 616,421,575.73 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
8.4.2
累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
8.4.3
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：本基金本报告期末未持有股票。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
3 金融债券 192,019,750.05 40.11浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 36 页 共 42 页
其中：政策性金融债 141,444,750.05 29.54
4 企业债券 115,649,500.00 24.16
6 中期票据 61,339,000.00 12.81
8 同业存单 51,217,400.00 10.70
10 合计 420,225,650.05 87.78
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 170206 17国开06 500,000 50,975,000.00 10.65
2 018007 国开1801 500,000 50,310,000.00 10.51
3 143070 17鲁高01 350,000 35,227,500.00 7.36
4 101800805
18苏国信
MTN003
300,000 30,333,000.00 6.34
5 1820061
18渤海银行
02
300,000 30,189,000.00 6.31
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 156290 宁远07A3 220,000 21,978,000.00 4.59
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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8.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金本报告期末未持有股票，故不存在本基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选
股票库的情形。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 16,259.01
4 应收利息 7,935,630.98
9 合计 7,951,889.99
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
浦银
中短
债A
1,321 232,650.98 0.00 0.00% 307,331,944.67 100.00%
浦银
中短
债C
962 174,623.20 0.00 0.00% 167,987,518.08 100.00%
合计 2,283 208,199.50 0.00 0.00% 475,319,462.75 100.00%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
浦银中短
债A
2,039.56 0.00%
浦银中短
债C
20.00 0.00%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计 2,059.56 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
浦银中短债A 0
浦银中短债C 0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计 0
浦银中短债A 0
浦银中短债C 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 0
浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 浦银中短债A 浦银中短债C
基金合同生效日（2018 年10 月25 日）基
金份额总额
307,331,944.67 167,987,518.08
本报告期期末基金份额总额 307,331,944.67 167,987,518.08
注：总申购份额含红利再投份额。浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、报告期内基金管理人未发生重大人事变动。
2、本基金托管人中国民生银行股份有限公司于2018年4月19日公告，根据工作需要，任
命张庆先生担任本公司资产托管部总经理，主持资产托管部相关工作。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合
伙)，未有改聘情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为60,000元，截止本报告
期末，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)已提供审计服务的连续年限为1年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取
强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市
场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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例
光大证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期新增光大证券、招商证券证券交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
光大证券 60,573,337.38 30.92% 11,000,000.00 0.81% - -
招商证券 135,354,894.23 69.08% 1,339,400,000.00 99.19% - -
浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等相关规定，经与基金托
管人协商一致，浦银安盛基金管理有限公司对旗下所涉及的公开募集证券投资基金的基金合同
有关条款进行了修改。详见本基金管理人于2018年3月30日发布的《关于根据<公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定>修改基金合同的公告》 。
2、经公司董事会决议通过，浦银安盛基金管理有限公司在上海、北京和深圳设立分公
司。相关工商登记注册手续已办理完毕，并取得营业执照。详见基金管理人于2018年6月6
日发布的《浦银安盛基金管理有限公司关于设立上海分公司的公告》和2019年1月8日发布
的《浦银安盛基金管理有限公司关于设立北京、深圳分公司的公告》 。
3、根据相关决议，浦银安盛中短债债券型证券投资基金由钟明管理，变更为刘大巍、钟
明共同管理。详见本基金管理人于2019年3月7日发布的《浦银安盛中短债债券型证券投资
基金基金经理变更公告》 。
浦银安盛基金管理有限公司
2019年3月27日
