平 安 睿 享 文娱 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2018 年 年度 报 告 摘 要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 平安基金管 理有限公司
基金托 管人： 广发证券股 份有限公司
送出日 期：2019 年3 月27 日 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 2 页 共 57 页
§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 广发 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 3 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 3 页 共 57 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 平安睿 享文 娱混 合
场内简 称 -
基金主 代码 002450
基金运 作方 式 契约型 、开 放式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月29 日
基金管 理人 平安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发证 券股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 34,204,741.97 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 平安睿 享文 娱混 合 A 平安睿 享文 娱混 合 C
下属分 级基 金的 场内 简称 ： - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 002450 002451
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 9,332,567.76 份 24,872,174.21 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本 基金 通过 股票 与债 券 等资产 的合 理配 置 ， 重 点 投
资与文 体娱 乐主 题相 关的 优质证 券， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 采取 “灵 活资 产配 置、 主 动投 资管 理” 的 投 资策略 ， 一 方面 通过 大类 资
产配置 ， 降 低系 统性 风险 ， 把握 市场 波动 中的 投资 机会； 另一 方面 利用 平安 基
金研究 平台 优势 ， 重 点研 究、 投 资与 文体 娱乐 主题 相关的 证券 资产 ， 构 建在 中
长期能 够从 经济 转型 、产 业升级 中受 益的 投资 组合 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×50 % + 中证 综合 债指 数收 益率 × 50%
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 预 期风 险和 预期 收 益高于 债券 型基 金和 货币 市
场基金 ，但 低于 股票 型基 金。
平安睿 享文 娱混 合 A 平安睿 享文 娱混 合C
下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
- -
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 平安基 金管 理有 限公 司 广发证 券股 份有 限公 司 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 4 页 共 57 页
信息披 露负 责人
姓名 陈特正 崔瑞娟
联系电 话 0755-22626828 020-66338888
电子邮 箱 fundservice@pingan.com.cn cuirj@gf.com.cn
客户服 务电 话
400-800-4800 95575
传真 0755-23997878 020-87555129
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.fund.pingan.com
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 地址 基金管 理人 、基 金托 管人 住所
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 5 页 共 57 页
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1
期
间
数
据
和
指
标
2018 年 2017 年
2016 年 3 月 29 日( 基金 合 同
生效日)-2016 年 12 月 31 日
平安睿 享文
娱混 合A
平安睿 享文
娱混 合C
平安睿 享文
娱混 合A
平安睿 享文
娱混 合C
平安睿 享文
娱混 合A
平安睿 享文
娱混 合C
本
期
已
实
现
收
益
-1,093,859.
11
-3,081,846.
79
1,140,210.
48
7,255,517.1
4
-1,044,653.
47
-5,537,483.
86
本
期
利
润
-1,296,979.
87
-3,982,003.
79
1,315,240.
48
8,153,043.9
5
-1,075,041.
24
-5,687,471.
30
加
权
平
均
基
金
份
额
本
期
利
润
-0.1325 -0.1356 0.1940 0.2037 -0.0541 -0.0607
本
期
基
金
份
-9.72% -10.32% 24.01% 23.17% -6.30% -7.20% 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 6 页 共 57 页
额
净
值
增
长
率
3.1.
2
期
末
数
据
和
指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期
末
可
供
分
配
基
金
份
额
利
润
0.0419 0.0180 0.1388 0.1203 -0.0626 -0.0717
期
末
基
金
资
产
净
值
9,790,069.2
1
25,499,561.
38
5,812,486.
78
36,918,221.
14
8,720,079.6
5
45,510,367.
53
期
末
基
金
份
额
净
值
1.049 1.025 1.162 1.143 0.937 0.928
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 7 页 共 57 页
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2.期末可供分 配利润采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数（为
期末余 额， 而非 当期 发生 数)；
3.上述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
平安 睿享 文娱 混合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.05% 0.87% -5.04% 0.82% 1.99% 0.05%
过去六 个月 -9.57% 0.78% -5.26% 0.74% -4.31% 0.04%
过去一 年 -9.72% 0.91% -9.62% 0.67% -0.10% 0.24%
自基金 合同
生效起 至今
4.90% 0.75% 2.87% 0.50% 2.03% 0.25%
平安 睿享 文娱 混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.30% 0.88% -5.04% 0.82% 1.74% 0.06%
过去六 个月 -9.93% 0.79% -5.26% 0.74% -4.67% 0.05%
过去一 年 -10.32% 0.91% -9.62% 0.67% -0.70% 0.24%
自基金 合同
生效起 至今
2.50% 0.75% 2.87% 0.50% -0.37% 0.25%
注：1 、业 绩比 较基 准： 沪 深 300 指数 收益 率 × 50%+ 中证综 合债 指数 收益 率 × 5 0% 。沪 深 300 指数
的成分 股样 本选 自沪 、深 两个证 券市 场， 覆盖 了沪 深市 场 60% 左 右的 市值 ， 是中 国 A 股 市场 中代
表性强 、流 动性 高、 可投 资性大 的股 票组 合， 能够 反映 A 股市 场总 体发 展趋 势。中 证综 合债 券 指
数是反映银行 间和交易 所 市场国债、金 融债、企 业 债、央票及短 融整体走 势 的跨市场债 券指数，
其选样是在中 证全债指 数 样本的基础上 ，增加了 央 行票据、短期 融资券及 一 年期以下的 国债、金
融债、和企业 债、该指 数 的推出旨在更 全面地反 映 我国债券市场 的整体价 格 变动趋势， 为债券 投
资者提 供更 切合 的市 场标 准。 根 据本 基金 的投 资范 围 约束， 该基 准能 客观 衡量 本 基金的 投资 绩效 。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 8 页 共 57 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 9 页 共 57 页
1、本 基金 基金 合同 于2016 年3 月 29 日 正式 生效 ， 截至报 告期 末已 满两 年；
2、 按 照本 基金 的基 金合 同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日起 六个 月内使 基金 的投 资组
合比例符合基 金合同的 约 定，截至报告 期末本基 金 已完成建仓， 建仓期结 束 时各项资产 配置比例
符合合 同约 定．
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 10 页 共 57 页
3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 11 页 共 57 页
1.本基 金合 同 于2016 年3 月29 日正 式生 效, 截止 报 告期末 已满 两年.
2.2016 年 是合 同生 效当 年, 按实 际续 存期 计算, 不 按整个 自然 年度 进行 折算.
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 基金 合同 于2016 年3 月29 日正 式生 效， 自基 金 合同生 效日 至本 报告 期末 未进行 利润 分配 。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 12 页 共 57 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
平安基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称" 平安 基金" ） 经 中国证 监会 证监 许可 【2010 】1917 号 文批
准设立。平安 基金总部 位 于深圳，注册 资本金 为 13 亿元人民币。 目前公司 股 东为平安信托 有限
责任公 司 ， 持 有股 权68.19% ； 大华 资产 管理 有限公 司 ， 持 有股 权17.51% ； 三亚 盈 湾旅业 有限 公司 ，
持有股权 14.3% 。 平安基 金秉承 “规范 、诚信、 专 业、创新 ”企 业管理理 念 ，致力于通过 持续稳
定的投资业绩 ，不断丰 富 的客户服务手 段及服务 内 容，为投资人 提供多样 化 的基金产品 和高品质
的理财服务， 从而实现 “ 以专业承载信 赖 ”的品 牌 承诺，成为深 得投资人 信 赖的基金管 理公司。
截至2018 年12 月 31 日 ， 平安基 金共 管 理 66 只公 募 基金， 资产 管理 总规 模2879 亿 元人 民币 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
黄维
平 安 睿 享
文 娱 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2016 年 8 月
24 日
- 8
黄 维 先生 ，北 京大 学
微 电 子学 硕士 。曾 先
后 任 广发 证券 股份 有
限 公 司研 究员 、广 发
证券资 产管 理 （广 东）
有 限 公司 投资 经理 。
2016 年5 月 加入 平安
基 金 管理 有限 公司 ，
现 任 平安 睿享 文娱 灵
活 配 置混 合型 证券 投
资 基 金、 平安 鼎弘 混
合 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、 平安 优势 产业
灵 活 配置 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理。
1、 对 基金 的首 任基 金经 理 ， 其 “任 职日 期 ” 为基 金 合同生 效日 ， “ 离 任日 期 ”为根 据公 司决 定确
认的解聘日期 ；对此后 的 非首任基金经 理， “任 职 日期 ”和“离 任日期 ” 分 别指根据公 司决定确
认的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 13 页 共 57 页
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《平 安睿 享文 娱灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 和其 他有
关法律法规的 规定，本 着 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制 风险的基
础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利益 。本报告 期 内，基金 运作 整体合法 合 规，没有损 害基金份
额持有 人利 益。 基金 的投 资范围 、投 资比 例及 投资 组合符 合有 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本报告 期内 ， 根据 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 ， 本基 金 管理人 严格 遵守
《平安 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理制 度》 、 《平 安 基金管 理有 限公 司异 常交 易监控 及报 告制 度》 ，
严格执行法律 法规及制 度 要求，从以下 五个方面 对 交易行为进行 严格控制 ： 一是搭建平 等的投资
信息平台，合 理设置各 类 资产管理业务 之间以及 各 类资产管理业 务内部的 组 织结构 ，在 保证各投
资组合投资决 策相对独 立 性的同时，确 保其在获 得 投资信息、投 资建议和 实 施投资决策 等方面享
有公平的机会 。二是制 定 公平交易规则 ，建立科 学 的投资决策体 系，加强 交 易执行环节 的内部控
制，并通过工 作制度、 流 程和技术手段 保证公平 交 易原则的实现 。三是加 强 对投资交易 行为的监
察稽核力度， 建立有效 的 异常交易行为 日常监控 和 分析评估制度 ，通过对 投 资交易行为 的监控、
分析评估和信 息披露来 加 强对公平交易 过程和结 果 的监督。四是 明确报告 制 度和路线， 根据法规
及公司 内部 要求 ， 分 别于 每 季度和 每年 度对 公司 管理 的不同 投资 组合 的投 资业 绩进行 分析 、 评 估，
形成分析报告 ，由投资 组 合经理、督察 长、总经 理 签署后，妥善 保存备查 ， 如果发现涉 嫌违背公
平交易原则的 行为，及 时 向公司管理层 汇报并采 取 相关控制和改 进措施。 五 是建立投资 组合投资
信息的 管理 及保 密制 度, 不 同投资 组合 经理 之间 的持 仓和交 易等 重大 非公 开投 资信息 相互 隔离 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
本基金 管理 人按 日内 、3 日 内、5 日 内三 个不 同的 时间 窗口 ， 对 本基 金管 理人 管 理的全 部投 资
组合在本报告 期内的交 易 情况进行了同 向交易价 差 分析，各投资 组合交易 过 程中不存在 显著的交平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 14 页 共 57 页
易价差 ，不 存在 不公 平交 易的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
国内经济在过 去一年具 备 较大的下行压 力，本产 品 配置思路以自 下而上精 选 个股为主，注重
业绩确 定性 以及 估值 匹配 度，产 品业 绩获 得了 良好 的相对 收益 。
展望后市，我 们认为聚 焦 价值和盈利成 长确定的 格 局不会改变， 市场主线 依 然会是代表消 费
升级和制造升 级的产业 ， 我们将在此基 础上，精 选 个股，聚焦行 业龙头， 在 盈利驱动的 市场结构
中，成 长确 定的 个股 将大 概率能 带来 良好 的投 资回 报。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 平安 睿享 文娱灵 活配 置 A 基金 份额 净值为 1.049 元 ，本 报告 期基金 份额 净 值
增长率 为-9.72% ；截 至本 报告期 末平 安睿 享文 娱灵 活配置 C 基 金份 额净 值为 1.025 元 ，本 报告 期
基金份 额净 值增 长率 为-10.32% ； 同期 业绩 比较 基准 收益率 为-9.62% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年市 场经 历了 显著 调 整， 各 行业 板块 都出 现了 较 大幅度 下跌 ， 我 们认 为主 要 有以下 原因 ：
1）随着去杠 杆的推进 ，国 内经济增速 放缓；2） 中美 贸易战爆发 ，对部分 出口 相关行业形 成负面
冲击， 进而 加剧 了市 场对 国内经 济的 担忧 ；3 ） 上半 年油价 高企 ， 同 时美 国还 处 于加 息周 期， 制约
国内利 率下 行， 形成 了 “ 类滞胀 ”的 格局 。
展望未来，我 们认为国 内 经济企稳虽然 还需要时 间 ，但市场对中 美贸易战 的 负面冲击预期 已
较为充分，同 时随着三 季 度末商品价格 出现显著 下 跌，美国加息 节奏也开 始 趋缓，为未 来利率下
行打开了空间 ，有利于 企 业融资成本下 降以及市 场 估值中枢抬升 ，而且经 过 去年的大幅 下跌，市
场估值 已处 于较 低区 间， 结构性 机会 显现 。可 以说 ，19 年机 会大 于风 险。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 严格按照 企 业会计准则、 《 中国证监 会 关于证券投资 基金估值 业 务的指导意见 》平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 15 页 共 57 页
等中国 证监 会相 关规 定和 基金合 同关 于估 值的 约定 ， 对基金 所持 有的 资产 按照 公允价 值进 行估 值。
本基金 托管 人根 据法 律法 规要求 履行 估值 及净 值计 算的复 核责 任。
本基金管理人 设有估值 工 作组，由投研 部、运营 部 及法律合规监 察部相关 人 员组成。估值 工
作组负责公司 基金估值 政 策、程序及方 法的制定 和 修订，负责定 期审议公 司 估值政策、 程序及方
法的科学合理 性，保证 基 金估值的公平 、合理。 估 值工作组的相 关人员均 具 有一定年限 的专业从
业经验 ，具 有良 好的 专业 能力， 并能 在相 关工 作中 保持独 立性 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 服务协 议，由 中
央国债登记结 算有限责 任 公司按约定提 供银行间 同 业市场的估值 数据，由 中 证指数有限 公司按约
定提供 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 和流 通受 限股票 的折 扣率 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
报告期 内本 基金 未进 行利 润分配 ，符 合基 金合 同的 约定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 本报 告期 已出 现连 续 60 个工 作日 基金 资产 净 值低于 5000 万 元的 情形 。 截止本 报告 期
末， 以上 情形 未消 除 。 根 据 2014 年8 月8 日 生效 的 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理办 法 》 第 四
十一条 的规 定， 予以 披露 ，且基 金管 理人 已经 向证 监会报 告并 提出 了解 决方 案。
本基金 本报 告期 内未 出现 连续 20 个 工作 日基 金份 额 持有人 数量 不 满200 人的 情况。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 16 页 共 57 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对平安睿 享文娱灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金 份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 平安睿享 文 娱灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——平 安 基金管理有限 公
司在平 安睿 享文 娱灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 投资运 作 、 基 金资 产净 值 计算、 基金 份额 申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，平安睿 享文娱灵 活 配置混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对平安基 金 管理有限公司 编制和披 露 的平安睿享文 娱灵活配 置 混合型证券投 资
基金2018 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 17 页 共 57 页
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2019) 第 23307 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 平安睿 享文 娱灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金全 体基 金份额 持有 人：
审计意 见 我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称“中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了平安 睿享 文娱 混合 基金2018 年12 月31 日 的财 务 状况以 及2018
年度的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 ， 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的， 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按照中 国注 册会 计师 职业 道德守 则， 我们 独立 于平 安 睿享文 娱混 合
基金， 并履 行了 职业 道德 方面的 其他 责任 。
强调事 项 -
其他事 项 -
其他信 息 -
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
平安睿享文娱混合基 金的 基金管理人平安基金 管理 有限公司(原平
安大华基金管理有限 公司 ，以下简称 “基金管 理人 ”)管理层负 责
按照企 业会 计准 则和 中国 证监会 、 中 国基 金业 协会 发 布的有 关规 定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 财务 报表 ， 使其 实 现公允 反映 ， 并
设计 、 执 行和 维护 必要 的 内部控 制 ， 以 使财 务报 表 不存在 由于 舞弊
或错误 导致 的重 大错 报。
在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 平安 睿享文 娱混 合
基金的 持续 经营 能力 ， 披 露与持 续经 营相 关的 事项( 如适用) ， 并运
用持续 经营 假设 ， 除 非基 金 管理人 管理 层计 划清 算平 安睿享 文娱 混
合基金 、终 止运 营或 别 无 其他现 实的 选择 。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 18 页 共 57 页
基 金 管 理 人 治 理 层 负 责 监 督 平 安 睿 享 文 娱 混 合 基 金 的 财 务 报 告 过
程。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
(一) 识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险；
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险。
(二) 了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
(四) 对基金管理人管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 ， 根 据获 取的 审计 证 据， 就可 能导 致对 平安 睿 享文娱 混合 基金
持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性
得出结 论 。 如 果我 们得 出 结论认 为存 在重 大不 确定 性， 审计 准则 要
求我们 在审 计报 告中 提请 报表使 用者 注意 财务 报表 中的相 关披 露；
如果披 露不 充分 ， 我们 应 当发表 非无 保留 意见 。 我 们的结 论基 于截
至审计 报告 日可 获得 的信 息。 然而 ， 未来 的事 项或 情 况可能 导致 平
安睿享 文娱 混合 基金 不能 持续经 营。
(五) 评价财务报表 的总体 列报、结构和内容( 包括披 露)，并评价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 19 页 共 57 页
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 曹翠丽
陈怡
会计师 事务 所的 地址 上海市 黄浦 区湖 滨 路202 号领展 企业 广 场2 座 普华 永道中 心 11 楼
审计报 告日 期 2019 年3 月 25 日
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 20 页 共 57 页
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 平安 睿享 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 13,262,628.91 7,485,596.35
结算备 付金
474,364.15 719,457.09
存出保 证金
209,112.38 217,268.90
交易性 金融 资产 7.4.7.2 20,823,789.46 33,787,946.51
其中： 股票 投资
20,823,789.46 33,787,946.51
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
992,147.67 2,571,853.47
应收利 息 7.4.7.5 3,064.88 1,802.28
应收股 利
- -
应收申 购款
1,420.00 55,798.95
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
35,766,527.45 44,839,723.55
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,294,219.11
应付赎 回款
11,455.20 73,703.23
应付管 理人 报酬
45,690.16 53,818.33
应付托 管费
7,615.04 8,969.73
应付销 售服 务费
17,627.08 24,901.44
应付交 易费 用 7.4.7.7 204,001.95 443,376.10
应交税 费
- - 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 21 页 共 57 页
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 190,507.43 210,027.69
负债合 计
476,896.86 2,109,015.63
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 34,204,741.97 37,299,241.85
未分配 利润 7.4.7.10 1,084,888.62 5,431,466.07
所有者 权益 合计
35,289,630.59 42,730,707.92
负债和 所有 者权 益总 计
35,766,527.45 44,839,723.55
注： 报告 截止 日2018 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额总 额34,204,741.97 份 ， 其 中下 属 A 类 基金 份额 净
值 1.049 元， A 类 基金 份 额 9,332,567.76 份 ；下 属 C 类 基金 份额 净 值 1.025 元， C 类 基金 份额
24,872,174.21 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 平安 睿享 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至2018
年 12 月31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
一、收入
-2,186,766.82 14,187,264.09
1.利息 收入
133,975.55 123,552.77
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 133,975.55 115,329.10
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 8,223.67
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-1,309,349.78 12,890,806.94
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -1,687,718.75 12,304,257.59
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 378,368.97 586,549.35
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
7.4.7.17
-1,103,277.76 1,072,556.81
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- - 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 22 页 共 57 页
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
7.4.7.18
91,885.17 100,347.57
减： 二、费用
3,092,216.84 4,718,979.66
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 660,595.18 707,724.81
2．托 管费 7.4.10.2.2 110,099.26 117,954.11
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 262,977.18 322,477.59
4．交 易费 用 7.4.7.19 1,850,045.22 3,262,823.15
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 7.4.7.20 208,500.00 308,000.00
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-5,278,983.66 9,468,284.43
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-5,278,983.66 9,468,284.43
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 平安 睿享 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
37,299,241.85 5,431,466.07 42,730,707.92
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- -5,278,983.66 -5,278,983.66
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-3,094,499.88 932,406.21 -2,162,093.67
其中：1. 基 金申 购款 50,030,575.30 8,100,202.75 58,130,778.05
2. 基金 赎回 款 -53,125,075.18 -7,167,796.54 -60,292,871.72
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - - 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 23 页 共 57 页
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
34,204,741.97 1,084,888.62 35,289,630.59
项目
上年度可比期间
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
58,326,789.30 -4,096,342.12 54,230,447.18
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 9,468,284.43 9,468,284.43
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-21,027,547.45 59,523.76 -20,968,023.69
其中：1. 基 金申 购款 45,532,172.18 1,738,661.32 47,270,833.50
2. 基金 赎回 款 -66,559,719.63 -1,679,137.56 -68,238,857.19
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
37,299,241.85 5,431,466.07 42,730,707.92
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗春 风______
______ 林 婉文______
____ 胡明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
平安睿享文娱灵活配置混 合型证券投资基金( 原 名 为平 安 大 华 睿 享 文 娱 灵 活 配置 混 合 型 证 券
投资基 金， 以下 简称 “本基金 ”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可
[2016]170 号 《关于准 予 平安大华睿享 文娱灵活配 置混合型证券 投资基金注 册的批复》核 准，由
平安基 金管 理有 限公 司( 原 平安大 华基 金管 理有 限公 司，已 于 2018 年 10 月 25 日办理 完成 工商 变
更登记)依 照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 和 《平 安大 华睿 享文 娱灵 活 配置混 合型 证券 投资平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 24 页 共 57 页
基金基金合同 》负责公 开 募集。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定， 首 次设立募 集 不包括认
购资金利息共募 集人民 币 399,836,477.64 元，业经 普华永道中天会 计师事务 所(特殊普通合伙)
普华永 道中 天验 字(2016) 第335 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《平安 大华 睿享 文娱
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2016 年 3 月 29 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基金
份额总 额 为399,852,632.86 份 基金 份额， 其中 认购 资金利 息折 合 16,155.22 份基金 份额 。 本 基金
的基金 管理 人为 平安 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人 为广发 证券 股份 有限 公司( 以下简 称 “ 广发 证
券”) 。
根据 《 关于 平安 基金 管理 有限公 司旗 下基 金更 名事 宜的公 告 》 ， 平 安大 华睿 享 文娱灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金于 2018 年 11 月 30 日 起更 名为 平安睿 享文 娱灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金。
根据《平安睿 享文娱灵 活 配置混合型证 券投资基 金 招募说明书》 ， 本基金根 据 认购/申购费 用
与销售服务 费收取方 式的 不同，将基 金份额分 为不 同的类别。 在投资人 认购/ 申购时收取 认购/申
购费用 的基 金份 额 ， 称 为A 类基 金份 额 ； 从 本类 别基 金资产 中计 提销 售服 务费 、 不 收取 认购/ 申购
费用的 基金 份额 ，称 为 C 类基金 份额 。本 基金 A 类、C 类基 金份 额分 别设 置 代码。 由于 基金 费用
的不同 ，本 基金 A 类 基金 份额和 C 类 基金 份额 将分 别计算 基 金 份额 净值 ，计 算公式 为计 算日 各 类
别基金 资产 净值 除以 计算 日发售 在外 的该 类别 基金 份额总 数。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《平 安 睿享文娱灵活 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 公开发行
上市的 股票(包 括中 小板 、 创业板 及其 他中 国证 监会 允许基 金投 资的 股票)、 衍 生工具(权 证、 股指
期货、国债 期货等)、 债券 资产(包括国 债、金融 债、 企业债、公 司债、次 级债 、可转换债 券、分
离交易可转债 、央行票 据 、中期票据、 短期融资 券 、超 短期融资 券、中小 企 业私募债、 地方政府
债、政府支 持机构债 、政 府支持债券 等中国证 监会 允许投资的 债券)、资 产支 持证券、债 券回购、
银行存款(包 括协议存 款、 定期存款及 其他银行 存款) 、现金资产 等货币市 场工 具，以及法 律法规
或中国证监 会允许投 资的 其他金融工 具(但须符 合中 国证监会的 相关规定) 。本 基金的业绩 比较基
准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×50 %+ 中 证综 合债 指数 收益率 ×50 % 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《 证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 平安 睿享 文娱灵 活配 置混 合型平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 25 页 共 57 页
证券投 资基 金基 金合 同》 和在财 务报 表附 注 7.4.4 所列示 的中 国证 监会 、中 国基金 业协 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
根据《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》的 相 关规定，开放 式基金在 基 金合同生效后 ，
连续 60 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不 满 200 人或者 基金 资产 净值 低 于 5,000 万 元情 形的，
基金管理人应 当向中国 证 监会 报告并提 出解决方 案 ，如转换运作 方式、与 其 他基金合并 或者终止
基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。于 2018 年 12 月 31 日 ，本基 金出 现连 续 60
个工作 日基 金资 产净 值低 于 5,000 万 元的 情形 ，本 基金的 基金 管理 人已 向中 国证监 会报 告并 在 评
估后续 处理 方案 ， 故本 财 务报表 仍以 持续 经营 为基 础编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2018 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2018 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和 会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 和衍生工具分 类为以公 允 价值计量且其 变
动计入当期损 益的金融 资 产。除衍生工 具所产生 的 金融资产在资 产负债表 中 以衍生金融 资产列示
外，以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 26 页 共 57 页
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止； (2) 该 金融 资产 已转 移 ， 且本 基金 将金 融资 产所 有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资、 债券投 资和 衍生 工具 按如 下原则 确定 公允 价值 并进 行估值 ：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允价值； 估 值日无交易且 最
近交易日后未 发生影响 公 允价值计量的 的重大事 件 的，按最近交 易日的市 场 交易价格确 定公允价
值。有充足证 据表明估 值 日或最近交易 日的市场 交 易价格不能真 实反映公 允 价值的，应 对市场交
易价格进行调 整，确定 公 允价值。与上 述投资品 种 相同，但具有 不同特征 的 ，应以相同 资产或负
债的公允价值 为基础， 并 在估值技术中 考虑不同 特 征因素的影响 。特征是 指 对资产出售 或使用的
限制等 ， 如 果该 限制 是针 对资产 持有 者的 ， 那 么在 估值技 术中 不应 将该 限制 作为特 征考 虑。 此外 ，
基金管 理人 不应 考虑 因大 量持有 相关 资产 或负 债所 产生的 溢价 或折 价。
(2) 当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 在当前情 况 下适用并且有 足够可利 用 数据和其他信 息
支持的估值技 术确定公 允 价值。采用估 值技术时 ， 优先使用可观 察输入值 ， 只有在无法 取得相关
资产或 负债 可观 察输 入值 或取得 不切 实可 行 的 情况 下，才 可以 使用 不可 观察 输入值 。
(3) 如经济 环境发生 重大 变化或证券发 行人发生 影 响金融工具价 格的重大 事 件，应对估值 进平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 27 页 共 57 页
行调整 并确 定公 允价 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准 金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税及 由基 金管 理人缴 纳的 增值 税后 的净 额确认 为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益 ，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬、 托 管费和销售服 务费在费 用 涵盖期间按基 金合同约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 28 页 共 57 页
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金 的收 益分 配政 策为 ：(1) 本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现金 分红 与红 利 再投资 ， 投资 者
可选择现金红 利或将现 金 红利自动转为 基金份额 进 行再投资；若 投资者不 选 择，本基金 默认的收
益分配方式是 现金分红 ； 若投资者选择 红利再投 资 方式进行收益 分配，收 益 的计算以权 益登记日
当日收 市后 计算 的基 金份 额净值 为基 准转 为基 金份 额进行 再投 资； (2) 基 金收 益分配 后基 金份 额 净
值不能低于面 值；即基 金 收益分配基准 日的基金 份 额净值减去每 单位基金 份 额收益分配 金额后不
能低于 面值 ；(3) 每 一基 金 份额享 有同 等分 配权 ； 由 于本基 金 A 类基 金份 额不 收取销 售服 务费 ， 而
C 类基 金份 额收 取销 售服 务 费， 各基 金份 额类 别对 应的可 分配 收益 将有 所不 同；(4) 法 律法 规或 监
管机关 另有 规定 的， 从其 规定。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果， 以决 定向 其配置 资源 、 评 价其 业绩 ； (3) 本 基金 能够 取得 该组 成部分 的财 务状 况、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相 似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2017]13 号 《 中国证 监会 关于 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法等 估值 技术 进行 估值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 29 页 共 57 页
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通 知》 、 财 税[2016]140 号 《 关于 明确 金融 房地 产开发 教 育辅 助服 务等 增 值税政 策的 通知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税 政 策的
通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 资管产 品运营过 程中 发生的增值税 应税行为 ， 以资管产品管 理人为增 值 税纳税人。资 管
产品管 理人 运营 资管 产品 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 暂适 用简 易计 税方 法， 按 照 3% 的 征收 率
缴纳增 值税 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1 日 前运 营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 未缴 纳增 值税
的， 不 再缴 纳； 已缴 纳增 值 税的， 已纳 税额 从资 管产 品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收 入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年 1 月 1 日起 产生 的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额。 资管 产品 管理 人运营 资管 产品 转 让
2017 年 12 月 31 日 前取 得 的非货 物期 货， 可以 选择 按照实 际买 入价 计算 销售 额，或 者以 2017 年
最后一 个交 易日 的非 货物 期货结 算价 格作 为买 入价 计算销 售额 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票的差价收入 ，股票的 股 息、红利收入 及
其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券利息 收入 ， 应 由发 行债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税 。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 暂 免征 收个人 所得 税。 对基 金持 有的上 市公 司限 售股 ，平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 30 页 共 57 页
解禁后取得的 股息、红 利 收入， 按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5) 本基金 的城市维 护建 设税、教育费 附加和地 方 教育费附加等 税费按照 实 际缴纳增值税 额
的适用 比例 计算 缴纳 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
平安基 金管 理有 限公 司(“ 平安基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
广发证 券 基金托 管人 、基 金销 售机 构
平安信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
大华资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
三亚盈 湾旅 业有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳平 安大 华汇 通财 富管 理有限 公司 基金管 理人 的子 公司
平安证 券股 份有 限公 司(“ 平安证 券”) 基金管 理人 的股 东的 子公 司、基 金销 售机 构
中国平 安保 险( 集团) 股份 有限公 司 基金管 理人 的最 终控 股母 公司
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司(" 陆金 所")
与基金 管理 人受 同一 最终 控股公 司控 制的 公司 、 基
金销售 机构
平安银 行股 份有 限公 司(“ 平安银 行”)
与基金 管理 人受 同一 最终 控股公 司控 制的 公司 、 基
金销售 机构
平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 (“ 平 安 人
寿”)
与基金 管理 人受 同一 最终 控股公 司控 制的 公司 、 基
金销售 机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 31 页 共 57 页
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
广发证 券 1,229,943,285.92 100.00% 2,177,092,525.71 100.00%
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
广发证 券 - - 25,100,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日至2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
广发证 券 1,120,844.94 100.00% 204,001.95 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
广发证 券 1,983,982.81 100.00% 443,376.10 100.00%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 32 页 共 57 页
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
660,595.18 707,724.81
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
299,166.43 321,775.02
注： 支 付基 金管 理人 平安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5%/ 当年 天 数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
110,099.26 117,954.11
注：支付基金 托管人平 安 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
平安睿 享文 娱混 合
A
平安睿 享文 娱混 合C 合计
平安基 金 - 24,301.08 24,301.08
广发证 券 - 147,782.83 147,782.83
陆金所 - 224.78 224.78
平安银 行 - 5,344.07 5,344.07
平安人 寿 - 74,045.17 74,045.17
平安证 券 - 5,877.72 5,877.72
合计 - 257,575.65 257,575.65
获得销 售服 务费 的 上年度 可比 期间 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 33 页 共 57 页
各关联 方名 称 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
平 安 睿 享 文 娱 混 合
A
平安睿 享文 娱混 合C 合计
平安基 金 - 46,872.25 46,872.25
广发证 券 - 258,789.48 258,789.48
陆金所 - 12.16 12.16
平安银 行 - 3,109.30 3,109.30
平安人 寿 - 3,318.78 3,318.78
合计 - 312,101.97 312,101.97
支付基 金销 售机 构的 销售 服务费 按 C 类基 金份 额前 一日基 金资 产净 值0.80% 的年费 率计 提， 逐日
累计至每月月 底，按月 支 付给平安基金 管理有限 公 司，再由平安 基金管理 有 限公司计算 并支付给
各基金 销售 机构 。其 计算 公式为 ：日 C 类 基金 份额 销售服 务费 ＝前 一日 C 类 基金份 额基 金资 产 净
值×0. 80%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
广发证 券 13,262,628.91 121,223.95 7,485,596.35 96,529.21
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 广发 证券 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无须 作说 明的 其他关 联交 易事 项。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 34 页 共 57 页
7.4.9 期 末（2018 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增 发证 券而 于期 末持 有 的流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本基 金未 从 事银行 间市 场债 券正 回购交 易 ，无 质押 债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易， 无质 押债
券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a)
金融 工具 公允 价值 计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)
持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
(i)
各层 次金 融工 具公 允 价值
于2018 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 20,823,789.46 元 ，无 属于 第 二或第 三层 次的 余额(2017 年 12 月 31 日： 第
一层 次33,423,097.51 元 ，第二 层 次 364,849.00 元 ，无第 三层 次) 。
(ii)
公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
本基金 以导 致各 层次 之间 转换的 事项 发生 日为 确认 各层次 之间 转换 的时 点。
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 35 页 共 57 页
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可 观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价 值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii)
第 三层 次公 允价 值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c)
非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具
于 2018 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31
日：同)。
(d)
不以 公允 价值 计量 的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2)其他
除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 36 页 共 57 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 20,823,789.46 58.22
其中： 股票 20,823,789.46 58.22
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,736,993.06 38.41
8 其他各 项资 产 1,205,744.93 3.37
9 合计 35,766,527.45 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 963,125.00 2.73
B 采矿业 178,475.00 0.51
C 制造业 15,698,454.46 44.48
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,804,920.00 10.78
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 178,815.00 0.51 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 37 页 共 57 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 20,823,789.46 59.01
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300271 华宇软 件 155,000 2,326,550.00 6.59
2 600529 山东药 玻 72,400 1,375,600.00 3.90
3 000661 长春高 新 6,000 1,050,000.00 2.98
4 600211 西藏药 业 34,000 1,003,340.00 2.84
5 002714 牧原股 份 33,500 963,125.00 2.73
6 600161 天坛生 物 44,000 935,000.00 2.65
7 002463 沪电股 份 127,000 910,590.00 2.58
8 600845 宝信软 件 42,800 892,380.00 2.53
9 002876 三利谱 27,800 888,488.00 2.52
10 002705 新宝股 份 91,035 835,701.30 2.37
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002304 洋河股 份 10,316,791.38 24.14
2 601888 中国国 旅 10,146,437.12 23.75
3 300122 智飞生 物 9,605,611.95 22.48
4 600529 山东药 玻 9,007,715.50 21.08
5 601601 中国太 保 8,815,940.35 20.63 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 38 页 共 57 页
6 600741 华域汽 车 7,648,314.53 17.90
7 001979 招商蛇 口 7,605,718.00 17.80
8 002463 沪电股 份 7,336,330.79 17.17
9 600029 南方航 空 7,218,538.00 16.89
10 002078 太阳纸 业 7,035,563.54 16.46
11 601877 正泰电 器 7,035,051.28 16.46
12 600030 中信证 券 6,891,167.00 16.13
13 000860 顺鑫农 业 6,447,492.00 15.09
14 600104 上汽集 团 6,322,917.49 14.80
15 600887 伊利股 份 6,309,224.00 14.77
16 002179 中航光 电 6,300,827.61 14.75
17 002027 分众传 媒 6,175,003.00 14.45
18 300232 洲明科 技 6,058,502.00 14.18
19 601336 新华保 险 5,791,783.01 13.55
20 000661 长春高 新 5,736,562.05 13.42
21 300142 沃森生 物 5,717,118.00 13.38
22 603228 景旺电 子 5,571,339.77 13.04
23 000830 鲁西化 工 5,384,461.10 12.60
24 300628 亿联网 络 5,348,061.38 12.52
25 300596 利安隆 5,187,241.50 12.14
26 300408 三环集 团 5,050,192.00 11.82
27 600519 贵州茅 台 4,981,928.00 11.66
28 002044 美年健 康 4,980,188.70 11.65
29 601233 桐昆股 份 4,795,817.00 11.22
30 600740 山西焦 化 4,496,367.00 10.52
31 600690 青岛海 尔 4,448,420.39 10.41
32 002032 苏 泊 尔 4,402,803.00 10.30
33 300470 日机密 封 4,330,856.92 10.14
34 300630 普利制 药 4,137,748.37 9.68
35 603826 坤彩科 技 4,030,122.80 9.43
36 000858 五 粮 液 3,985,085.00 9.33
37 600211 西藏药 业 3,835,909.00 8.98
38 603595 东尼电 子 3,731,630.00 8.73
39 300476 胜宏科 技 3,690,894.60 8.64
40 603233 大参林 3,673,438.00 8.60
41 000069 华侨城 Ａ 3,668,803.00 8.59 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 39 页 共 57 页
42 002157 正邦科 技 3,666,234.00 8.58
43 000651 格力电 器 3,648,160.00 8.54
44 000333 美的集 团 3,538,865.00 8.28
45 002773 康弘药 业 3,531,789.91 8.27
46 600845 宝信软 件 3,512,735.47 8.22
47 600048 保利地 产 3,417,733.00 8.00
48 600563 法拉电 子 3,396,055.60 7.95
49 002648 卫星石 化 3,367,321.00 7.88
50 002680 *ST 长生 3,364,848.00 7.87
51 002859 洁美科 技 3,321,908.00 7.77
52 600115 东方航 空 3,309,776.00 7.75
53 600585 海螺水 泥 3,255,827.04 7.62
54 300003 乐普医 疗 3,218,462.00 7.53
55 300357 我武生 物 3,207,443.20 7.51
56 601398 工商银 行 3,164,723.00 7.41
57 002727 一心堂 3,149,455.00 7.37
58 600271 航天信 息 3,099,695.40 7.25
59 600196 复星医 药 3,074,443.00 7.19
60 600809 山西汾 酒 3,007,473.71 7.04
61 600660 福耀玻 璃 2,942,700.86 6.89
62 002268 卫 士 通 2,914,985.75 6.82
63 000581 威孚高 科 2,897,587.37 6.78
64 600019 宝钢股 份 2,897,290.00 6.78
65 002124 天邦股 份 2,860,784.00 6.69
66 601799 星宇股 份 2,816,136.00 6.59
67 002643 万润股 份 2,775,676.00 6.50
68 603626 科森科 技 2,741,769.00 6.42
69 002841 视源股 份 2,736,789.80 6.40
70 600745 闻泰科 技 2,731,741.00 6.39
71 601939 建设银 行 2,693,849.00 6.30
72 002749 国光股 份 2,689,126.32 6.29
73 300188 美亚柏 科 2,682,686.58 6.28
74 600581 八一钢 铁 2,623,486.00 6.14
75 603799 华友钴 业 2,621,312.00 6.13
76 300001 特锐德 2,617,881.00 6.13
77 002916 深南电 路 2,607,056.00 6.10 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 40 页 共 57 页
78 601988 中国银 行 2,598,961.00 6.08
79 601818 光大银 行 2,597,538.00 6.08
80 601607 上海医 药 2,530,276.46 5.92
81 000671 阳 光 城 2,527,932.00 5.92
82 002202 金风科 技 2,490,150.19 5.83
83 000921 海信家 电 2,400,771.00 5.62
84 300659 中孚信 息 2,373,995.20 5.56
85 000338 潍柴动 力 2,366,385.00 5.54
86 300192 科斯伍 德 2,361,837.00 5.53
87 002419 天虹股 份 2,346,676.00 5.49
88 000703 恒逸石 化 2,338,997.00 5.47
89 300271 华宇软 件 2,311,982.34 5.41
90 601111 中国国 航 2,292,861.20 5.37
91 600779 水井坊 2,280,797.00 5.34
92 002614 奥佳华 2,265,863.98 5.30
93 600038 中直股 份 2,208,678.05 5.17
94 603040 新坐标 2,163,228.00 5.06
95 603883 老百姓 2,154,669.00 5.04
96 603337 杰克股 份 2,150,531.00 5.03
97 601288 农业银 行 2,142,819.00 5.01
98 600276 恒瑞医 药 2,124,819.00 4.97
99 300398 飞凯材 料 2,107,120.00 4.93
100 600383 金地集 团 2,074,816.00 4.86
101 600967 内蒙一 机 2,054,405.00 4.81
102 601088 中国神 华 2,044,418.00 4.78
103 002472 双环传 动 2,039,309.00 4.77
104 603179 新泉股 份 2,002,910.18 4.69
105 600426 华鲁恒 升 1,989,041.00 4.65
106 601699 潞安环 能 1,975,677.20 4.62
107 002449 国星光 电 1,975,509.00 4.62
108 600066 宇通客 车 1,923,328.84 4.50
109 600009 上海机 场 1,882,711.42 4.41
110 002901 大博医 疗 1,819,806.08 4.26
111 603055 台华新 材 1,800,706.00 4.21
112 300418 昆仑万 维 1,792,800.00 4.20
113 603788 宁波高 发 1,786,540.00 4.18 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 41 页 共 57 页
114 002341 新纶科 技 1,773,058.58 4.15
115 600867 通化东 宝 1,771,135.00 4.14
116 300383 光环新 网 1,770,452.00 4.14
117 600990 四创电 子 1,769,944.77 4.14
118 002475 立讯精 密 1,733,397.90 4.06
119 600771 广誉远 1,717,499.00 4.02
120 002025 航天电 器 1,713,494.00 4.01
121 002690 美亚光 电 1,703,256.96 3.99
122 600521 华海药 业 1,647,523.20 3.86
123 002831 裕同科 技 1,613,941.00 3.78
124 300367 东方网 力 1,597,940.00 3.74
125 000725 京东方 Ａ 1,590,575.00 3.72
126 600028 中国石 化 1,563,380.00 3.66
127 002206 海 利 得 1,556,272.00 3.64
128 002262 恩华药 业 1,552,360.00 3.63
129 300567 精测电 子 1,541,474.00 3.61
130 002466 天齐锂 业 1,539,402.00 3.60
131 002191 劲嘉股 份 1,533,280.00 3.59
132 603387 基蛋生 物 1,527,284.98 3.57
133 601933 永辉超 市 1,516,415.00 3.55
134 600763 通策医 疗 1,507,194.72 3.53
135 300662 科锐国 际 1,495,012.00 3.50
136 002511 中顺洁 柔 1,482,561.00 3.47
137 300523 辰安科 技 1,450,987.00 3.40
138 002589 瑞康医 药 1,450,673.00 3.39
139 300009 安科生 物 1,444,273.82 3.38
140 000681 视觉中 国 1,423,567.00 3.33
141 600754 锦江股 份 1,423,428.00 3.33
142 002117 东港股 份 1,386,376.00 3.24
143 600297 广汇汽 车 1,375,078.77 3.22
144 603989 艾华集 团 1,365,220.00 3.19
145 002372 伟星新 材 1,343,937.50 3.15
146 300323 华灿光 电 1,343,051.00 3.14
147 300316 晶盛机 电 1,342,135.00 3.14
148 600461 洪城水 业 1,330,354.00 3.11
149 300389 艾比森 1,329,806.00 3.11 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 42 页 共 57 页
150 300045 华力创 通 1,317,248.00 3.08
151 300395 菲利华 1,316,377.45 3.08
152 600036 招商银 行 1,313,071.00 3.07
153 600027 华电国 际 1,309,276.12 3.06
154 601155 新城控 股 1,301,440.40 3.05
155 601899 紫金矿 业 1,296,570.00 3.03
156 002460 赣锋锂 业 1,288,087.00 3.01
157 002456 欧菲科 技 1,275,586.00 2.99
158 300296 利亚德 1,264,867.50 2.96
159 601012 隆基股 份 1,263,596.00 2.96
160 000960 锡业股 份 1,262,095.00 2.95
161 002013 中航机 电 1,209,422.00 2.83
162 000887 中鼎股 份 1,196,093.00 2.80
163 300601 康泰生 物 1,194,157.00 2.79
164 002399 海普瑞 1,177,517.00 2.76
165 002621 三垒股 份 1,159,765.00 2.71
166 002714 牧原股 份 1,149,881.00 2.69
167 300183 东软载 波 1,142,017.00 2.67
168 603868 飞科电 器 1,134,761.00 2.66
169 603517 绝味食 品 1,117,614.00 2.62
170 002048 宁波华 翔 1,117,254.10 2.61
171 002493 荣盛石 化 1,116,418.00 2.61
172 600056 中国医 药 1,115,623.00 2.61
173 603601 再升科 技 1,097,417.10 2.57
174 603345 安井食 品 1,092,775.00 2.56
175 300451 创业软 件 1,090,121.00 2.55
176 600720 祁连山 1,086,823.00 2.54
177 603658 安图生 物 1,079,618.00 2.53
178 000089 深圳机 场 1,077,899.00 2.52
179 002035 华帝股 份 1,069,325.00 2.50
180 300012 华测检 测 1,062,414.00 2.49
181 603690 至纯科 技 1,062,051.00 2.49
182 300010 立思辰 1,057,830.00 2.48
183 603869 新智认 知 1,047,374.00 2.45
184 300146 汤臣倍 健 1,045,430.12 2.45
185 002563 森马服 饰 1,044,465.00 2.44 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 43 页 共 57 页
186 300559 佳发教 育 1,020,978.00 2.39
187 002142 宁波银 行 1,016,070.40 2.38
188 002222 福晶科 技 1,012,074.11 2.37
189 601688 华泰证 券 1,004,597.00 2.35
190 002672 东江环 保 992,495.00 2.32
191 600582 天地科 技 986,798.00 2.31
192 603708 家家悦 972,721.60 2.28
193 002128 露天煤 业 962,396.00 2.25
194 002019 亿帆医 药 955,385.00 2.24
195 603899 晨光文 具 955,163.00 2.24
196 600161 天坛生 物 941,450.00 2.20
197 300633 开立医 疗 929,057.00 2.17
198 603866 桃李面 包 922,097.00 2.16
199 603496 恒为科 技 914,543.00 2.14
200 603589 口子窖 909,911.00 2.13
201 300144 宋城演 艺 907,031.00 2.12
202 002876 三利谱 902,121.00 2.11
203 000963 华东医 药 896,644.00 2.10
204 000636 风华高 科 894,392.00 2.09
205 000066 中国长 城 893,792.00 2.09
206 300351 永贵电 器 889,973.00 2.08
207 600760 中航沈 飞 888,940.00 2.08
208 002195 二三四 五 886,428.00 2.07
209 600511 国药股 份 885,331.00 2.07
210 603538 美诺华 881,488.35 2.06
211 300673 佩蒂股 份 881,365.00 2.06
212 002008 大族激 光 881,265.00 2.06
213 603639 海利尔 880,305.00 2.06
214 600329 中新药 业 876,167.00 2.05
215 600183 生益科 技 871,942.00 2.04
216 002508 老板电 器 870,155.00 2.04
217 600885 宏发股 份 867,963.63 2.03
218 002705 新宝股 份 862,110.50 2.02
219 000933 神火股 份 860,922.00 2.01
220 002146 荣盛发 展 857,249.00 2.01
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 44 页 共 57 页
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002304 洋河股 份 11,959,306.58 27.99
2 601601 中国太 保 10,526,067.00 24.63
3 601888 中国国 旅 10,121,003.88 23.69
4 300122 智飞生 物 9,706,427.58 22.72
5 600104 上汽集 团 8,168,844.58 19.12
6 600529 山东药 玻 7,952,075.94 18.61
7 001979 招商蛇 口 7,610,864.18 17.81
8 600741 华域汽 车 7,590,905.91 17.76
9 600029 南方航 空 7,565,426.18 17.70
10 601336 新华保 险 7,337,405.62 17.17
11 002078 太阳纸 业 7,219,919.75 16.90
12 600519 贵州茅 台 7,183,464.72 16.81
13 601877 正泰电 器 7,059,490.19 16.52
14 600030 中信证 券 6,914,956.00 16.18
15 300232 洲明科 技 6,892,560.00 16.13
16 002179 中航光 电 6,714,401.52 15.71
17 000860 顺鑫农 业 6,642,902.64 15.55
18 300142 沃森生 物 6,594,525.00 15.43
19 002463 沪电股 份 6,299,782.54 14.74
20 600887 伊利股 份 6,281,495.00 14.70
21 603228 景旺电 子 5,854,008.03 13.70
22 000651 格力电 器 5,742,204.00 13.44
23 002032 苏 泊 尔 5,710,105.49 13.36
24 002027 分众传 媒 5,703,239.00 13.35
25 000830 鲁西化 工 5,510,211.79 12.90
26 300596 利安隆 5,475,617.20 12.81
27 300628 亿联网 络 5,300,227.00 12.40
28 600740 山西焦 化 4,861,145.00 11.38
29 000858 五 粮 液 4,840,715.00 11.33
30 300408 三环集 团 4,807,936.00 11.25
31 002044 美年健 康 4,741,286.73 11.10
32 000661 长春高 新 4,699,850.00 11.00
33 601233 桐昆股 份 4,640,573.62 10.86
34 300630 普利制 药 4,410,293.00 10.32 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 45 页 共 57 页
35 300470 日机密 封 4,337,936.53 10.15
36 600690 青岛海 尔 4,337,831.97 10.15
37 600809 山西汾 酒 4,188,705.69 9.80
38 603595 东尼电 子 4,019,700.00 9.41
39 002157 正邦科 技 3,958,996.00 9.26
40 002680 *ST 长生 3,936,631.00 9.21
41 601939 建设银 行 3,799,867.84 8.89
42 600048 保利地 产 3,618,820.00 8.47
43 600036 招商银 行 3,608,229.90 8.44
44 603233 大参林 3,589,678.00 8.40
45 000333 美的集 团 3,581,904.42 8.38
46 002859 洁美科 技 3,534,286.00 8.27
47 603826 坤彩科 技 3,502,483.50 8.20
48 300476 胜宏科 技 3,491,512.20 8.17
49 002773 康弘药 业 3,474,037.00 8.13
50 300357 我武生 物 3,443,469.20 8.06
51 002648 卫星石 化 3,424,169.80 8.01
52 000671 阳 光 城 3,385,407.00 7.92
53 600115 东方航 空 3,349,130.00 7.84
54 002202 金风科 技 3,327,452.11 7.79
55 000069 华侨城 Ａ 3,326,338.00 7.78
56 600585 海螺水 泥 3,260,214.00 7.63
57 002727 一心堂 3,241,520.00 7.59
58 600745 闻泰科 技 3,165,871.30 7.41
59 600196 复星医 药 3,157,043.00 7.39
60 002268 卫 士 通 3,138,659.46 7.35
61 601398 工商银 行 3,134,149.00 7.33
62 600271 航天信 息 3,125,555.80 7.31
63 600019 宝钢股 份 3,117,110.00 7.29
64 600563 法拉电 子 3,091,389.00 7.23
65 300003 乐普医 疗 3,086,684.00 7.22
66 600660 福耀玻 璃 2,846,126.00 6.66
67 000703 恒逸石 化 2,812,374.50 6.58
68 601799 星宇股 份 2,798,560.33 6.55
69 000581 威孚高 科 2,757,253.00 6.45
70 002643 万润股 份 2,723,778.67 6.37
71 002841 视源股 份 2,653,116.00 6.21
72 300659 中孚信 息 2,638,896.00 6.18 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 46 页 共 57 页
73 603799 华友钴 业 2,580,282.00 6.04
74 300188 美亚柏 科 2,541,385.40 5.95
75 600581 八一钢 铁 2,518,214.00 5.89
76 603626 科森科 技 2,512,715.00 5.88
77 600845 宝信软 件 2,491,240.96 5.83
78 601607 上海医 药 2,484,611.00 5.81
79 002916 深南电 路 2,444,354.00 5.72
80 601988 中国银 行 2,374,554.00 5.56
81 002419 天虹股 份 2,348,656.00 5.50
82 002511 中顺洁 柔 2,336,966.00 5.47
83 300001 特锐德 2,317,869.00 5.42
84 601818 光大银 行 2,300,843.00 5.38
85 600779 水井坊 2,278,544.00 5.33
86 601111 中国国 航 2,277,998.00 5.33
87 600211 西藏药 业 2,267,022.00 5.31
88 000338 潍柴动 力 2,266,020.00 5.30
89 002048 宁波华 翔 2,264,802.00 5.30
90 603040 新坐标 2,253,517.00 5.27
91 600038 中直股 份 2,223,480.00 5.20
92 603883 老百姓 2,219,443.00 5.19
93 600276 恒瑞医 药 2,175,224.00 5.09
94 300316 晶盛机 电 2,155,313.00 5.04
95 300398 飞凯材 料 2,153,392.00 5.04
96 002124 天邦股 份 2,148,491.00 5.03
97 000921 海信家 电 2,133,023.00 4.99
98 002614 奥佳华 2,107,047.00 4.93
99 603179 新泉股 份 2,103,053.22 4.92
100 603337 杰克股 份 2,093,237.00 4.90
101 300192 科斯伍 德 2,080,834.00 4.87
102 600426 华鲁恒 升 2,054,786.00 4.81
103 002901 大博医 疗 2,036,785.16 4.77
104 603708 家家悦 2,029,782.00 4.75
105 002472 双环传 动 2,022,013.00 4.73
106 600383 金地集 团 2,008,704.00 4.70
107 601088 中国神 华 2,001,550.00 4.68
108 002449 国星光 电 1,953,234.00 4.57
109 600967 内蒙一 机 1,945,933.00 4.55
110 603788 宁波高 发 1,938,561.50 4.54 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 47 页 共 57 页
111 601699 潞安环 能 1,925,531.00 4.51
112 600009 上海机 场 1,924,591.00 4.50
113 601288 农业银 行 1,904,427.00 4.46
114 002749 国光股 份 1,894,236.20 4.43
115 002128 露天煤 业 1,854,065.00 4.34
116 600066 宇通客 车 1,832,293.54 4.29
117 300418 昆仑万 维 1,795,064.00 4.20
118 002341 新纶科 技 1,781,640.50 4.17
119 002019 亿帆医 药 1,757,706.90 4.11
120 300567 精测电 子 1,747,017.00 4.09
121 600521 华海药 业 1,744,899.00 4.08
122 603055 台华新 材 1,741,060.00 4.07
123 300383 光环新 网 1,732,474.00 4.05
124 600990 四创电 子 1,723,236.85 4.03
125 600763 通策医 疗 1,708,991.00 4.00
126 601899 紫金矿 业 1,702,747.00 3.98
127 002475 立讯精 密 1,679,268.85 3.93
128 600867 通化东 宝 1,643,573.60 3.85
129 002025 航天电 器 1,619,821.00 3.79
130 002191 劲嘉股 份 1,596,104.00 3.74
131 600771 广誉远 1,573,092.88 3.68
132 002831 裕同科 技 1,562,240.00 3.66
133 300662 科锐国 际 1,553,812.00 3.64
134 002262 恩华药 业 1,546,294.40 3.62
135 600028 中国石 化 1,520,214.00 3.56
136 300367 东方网 力 1,517,062.00 3.55
137 000725 京东方 Ａ 1,496,728.00 3.50
138 002466 天齐锂 业 1,486,335.00 3.48
139 603387 基蛋生 物 1,447,881.40 3.39
140 000681 视觉中 国 1,439,041.00 3.37
141 601933 永辉超 市 1,430,988.00 3.35
142 600754 锦江股 份 1,417,833.00 3.32
143 002589 瑞康医 药 1,417,280.00 3.32
144 600346 恒力股 份 1,404,946.00 3.29
145 300523 辰安科 技 1,391,482.00 3.26
146 002206 海 利 得 1,369,427.00 3.20
147 300389 艾比森 1,362,797.00 3.19
148 300323 华灿光 电 1,342,001.00 3.14 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 48 页 共 57 页
149 000887 中鼎股 份 1,324,895.00 3.10
150 002372 伟星新 材 1,311,362.00 3.07
151 002117 东港股 份 1,304,705.00 3.05
152 601012 隆基股 份 1,290,716.00 3.02
153 600297 广汇汽 车 1,290,069.00 3.02
154 600461 洪城水 业 1,278,359.00 2.99
155 603989 艾华集 团 1,273,334.00 2.98
156 000960 锡业股 份 1,262,972.00 2.96
157 002460 赣锋锂 业 1,261,070.00 2.95
158 601222 林洋能 源 1,254,658.50 2.94
159 002621 三垒股 份 1,246,188.00 2.92
160 002690 美亚光 电 1,240,519.29 2.90
161 002456 欧菲科 技 1,230,277.00 2.88
162 002035 华帝股 份 1,215,685.00 2.84
163 300045 华力创 通 1,213,096.00 2.84
164 300601 康泰生 物 1,203,985.00 2.82
165 300183 东软载 波 1,196,669.00 2.80
166 300395 菲利华 1,195,332.25 2.80
167 300296 利亚德 1,166,658.00 2.73
168 600027 华电国 际 1,154,875.00 2.70
169 000089 深圳机 场 1,145,327.00 2.68
170 603517 绝味食 品 1,126,466.00 2.64
171 002013 中航机 电 1,113,097.00 2.60
172 603601 再升科 技 1,110,387.32 2.60
173 002142 宁波银 行 1,100,243.00 2.57
174 600056 中国医 药 1,099,118.00 2.57
175 002493 荣盛石 化 1,089,071.00 2.55
176 603345 安井食 品 1,076,566.00 2.52
177 600720 祁连山 1,069,765.12 2.50
178 300010 立思辰 1,069,657.00 2.50
179 603690 至纯科 技 1,063,733.00 2.49
180 603658 安图生 物 1,056,915.60 2.47
181 300146 汤臣倍 健 1,052,842.08 2.46
182 601155 新城控 股 1,044,894.00 2.45
183 603868 飞科电 器 1,037,093.00 2.43
184 603869 新智认 知 1,035,752.00 2.42
185 300559 佳发教 育 1,035,367.00 2.42
186 002563 森马服 饰 1,033,138.00 2.42 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 49 页 共 57 页
187 002399 海普瑞 1,019,446.96 2.39
188 002222 福晶科 技 1,008,562.00 2.36
189 000963 华东医 药 1,001,865.00 2.34
190 601688 华泰证 券 998,803.00 2.34
191 600582 天地科 技 983,850.00 2.30
192 603589 口子窖 972,210.00 2.28
193 002672 东江环 保 963,215.00 2.25
194 300012 华测检 测 959,518.00 2.25
195 603899 晨光文 具 958,978.00 2.24
196 000636 风华高 科 945,267.00 2.21
197 300633 开立医 疗 944,587.00 2.21
198 300673 佩蒂股 份 926,969.00 2.17
199 600329 中新药 业 919,569.00 2.15
200 603538 美诺华 914,921.70 2.14
201 600885 宏发股 份 904,991.05 2.12
202 300351 永贵电 器 880,829.93 2.06
203 300144 宋城演 艺 878,141.10 2.06
204 600760 中航沈 飞 868,179.00 2.03
205 300168 万达信 息 861,704.00 2.02
206 002508 老板电 器 860,192.00 2.01
207 000066 中国长 城 858,653.00 2.01
208 603515 欧普照 明 858,434.00 2.01
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 609,858,893.09
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 620,084,392.83
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券投 资。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 50 页 共 57 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 51 页 共 57 页
8.12.2
本基金 投资 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 209,112.38
2 应收证 券清 算款 992,147.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,064.88
5 应收申 购款 1,420.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,205,744.93
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 52 页 共 57 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
平安
睿享
文娱
混合A
298 31,317.34 0.00 0.00% 9,332,567.76 100.00%
平安
睿享
文娱
混合C
2,552 9,746.15 4,500.63 0.02% 24,867,673.58 99.98%
合计 2,837 12,056.66 4,500.63 0.01% 34,200,241.34 99.99%
上述机 构/ 个人 投资 者持 有 份额占 总份 额比 例的 计算 中， 对 分级 份额 ， 比 例的 分 母采用 各自 级别 的
份额， 对合 计数 ，比 例的 分母采 用下 属分 级基 金份 额的合 计数 （即 期末 基金 份额总 额） 。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
平安睿 享
文娱混 合
A
102,339.31 1.0966%
平安睿 享
文娱混 合
C
421,600.50 1.6951%
合计 523,939.81 1.5318%
基金管理人的 从业人员 持 有基金占基金 总份额比 例 的计算中，对 下属分级 基 金，比例的 分母采用
各自级 别的 份额 ， 对合 计数 ， 比 例的 分母 采用 下属 分级 基金份 额的 合计 数 （即 期末 基金份 额总 额） 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
平安睿 享文 娱混 合A 0
平安睿 享文 娱混 合C 10~50
合计 10~50
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 平安睿 享文 娱混 合A 0 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 53 页 共 57 页
放式基 金 平安睿 享文 娱混 合C 0
合计 0
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 54 页 共 57 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
平安睿 享文 娱混
合A
平安睿 享文 娱混
合 C
基金合 同生 效日 （2016 年3 月 29 日 ） 基 金份
额总额
56,180,305.55 343,672,327.31
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,002,570.44 32,296,671.41
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 8,624,763.93 41,405,811.37
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 4,294,766.61 48,830,308.57
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 （份 额减 少以
"-" 填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 9,332,567.76 24,872,174.21
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 55 页 共 57 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 报告 期内 无基 金份 额持有 人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、基 金托 管人 的专 门基 金托管 部门 无重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 本报 告期 内， 无涉 及基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 更换 会计 师事务 所， 普华 永道 中天 会计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙） 已为 本 基
金提供 审计 服 务3 年 。报 告期内 应支 付给 该事 务所 的报酬 为 36,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人、 本基 金托 管人 的托 管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 无受 稽查
或处罚 等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证 券 2 1,229,943,285.92 100.00% 1,120,844.94 100.00% -
1、本 报告 期内 本基 金租 用 证券公 司交 易单 元无 变更 情况
2、基 金交 易单 元的 选择 标 准如下 ： 平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 56 页 共 57 页
（1 ） 研究 实力
（2 ） 业务 服务 水平
（3 ） 综合 类研 究服 务对 投 资业绩 贡献 度
（4 ） 专题 类服 务
3、 本 基金 管理 人负 责根 据 上述选 择标 准， 考察 后与 确定选 用交 易单 元的 券商 签订交 易单 元租 用协
议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证 券 - - - - - -
本基金 租用 的证 券公 司交 易单元 本期 无其 他证 券投 资。
平安睿享文娱混合 2018 年年度 报告摘要
第 57 页 共 57 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基
金情况
序号
持有基 金份 额比 例达 到或
者超 过20% 的时 间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额
占比
机
构
1 2018/01/01--2018/02/08 9,424,626.33 - 9,424,626.33 - 0.00%
2 2018/02/12--2018/02/13 9,424,626.33 - 9,424,626.33 - 0.00%
产品特 有风 险
本报告 期内 ， 本 基金 出现 单一份 额持 有人 持有 基金 份额占 比超 过20% 的 情况 。 当该基 金份 额持 有
人选择 大比 例赎 回时 ， 可 能引发 巨额 赎回 。 若 发生 巨额赎 回而 本基 金没 有足 够现金 时， 存在 一定
的流动 性风 险； 为应 对巨 额赎回 而进 行投 资标 的变 现时， 可能 存在 仓位 调整 困难， 甚至 对基 金份
额净值 造成 不利 影响 。基 金经理 会对 可能 出现 的巨 额赎回 情况 进行 充分 准备 并做好 流动 性管 理 ，
但当基 金出 现巨 额赎 回并 被全部 确认 时， 申请 赎回 的 基金份 额持 有人 有可 能面 临赎回 款项 被延 缓
支付的 风险 ， 未 赎回 的基 金 份额持 有人 有可 能承 担短 期内基 金资 产变 现冲 击成 本对基 金份 额净 值
产生 的 不利 影响 。
在极端 情况 下， 当持 有基 金份额 占比 较高 的基 金份 额持有 人大 量赎 回本 基金 时， 可 能导 致在 其 赎
回后本 基金 资产 规模 连续 六十个 工作 日低 于5000 万元， 基金 还可 能面 临转 换运作 方式 、 与 其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等情 形。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1、自 2018 年 10 月 25 日 起，本 基金 管理 人法 定名 称由 “ 平安 大华 基金 管理 有限公 司 ” 变
更为 “平安 基金管 理有限公 司 ”。为 保护投 资者利益 ，避免对 投资者 造成混淆 和误导， 本基金
名 称由 “平 安大华 睿享文娱 灵活配置 混合型 证券投资 基金 ”变 更为 “ 平安睿享 文娱灵活 配置混
合型证 券投 资基 金 ” 。
2、 经 本基 金管 理人 2017 年第六 次临 时股 东会 审议 通过， 并经 中国 证券 监督 管理委 员会 《 关
于核准 平安 大华 基金 管理 有限公 司变 更股 权的 批复 》 （证监 许可 【2018 】1595 号） ， 公司 新增 注
册资本 10 亿 元人 民币 。本 次增资 完成 后， 本公 司注 册资本 由 3 亿元 人民 币增 加至 13 亿元 人 民
币。
平 安基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 27 日
