添富贵金：更新招募说明书摘要（2019年第1号）查看PDF公告
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汇 添富黄金 及贵金 属证券投 资基 金（LOF ）
更新 招募说 明书摘要
（2019 年 第 1 号 ）
基金管理人： 汇 添富基金 管理股 份有限公司
基金托管 人：中国 工商银行 股份有 限公司
重要 提示
本基金经 2011 年 5 月 31 日中国证券监督管理 委员会证监许可【2011 】838
号文核准募集。本基金基金合同于 2011 年 8 月 31 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于境外证券市场， 是基金中基金， 属于证券投资基金中较高预期
风险较高预期收益品种。 本基金基金份额净值会因为境外证券市场波动等因素产
生波动。 本基金 通过主动投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易
基金 （ETF）， 在严 格控 制风 险的 前提 下， 力争 基 金收 益率 超越 同期 黄金 价格 走
势。
黄金及其他贵金属价格的波动会影响基金净值， 但过去走势不代表未来表现，
投资者应根据自己的判断审慎投资。
投资有风险， 在投资本基金前， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读
本招募说明书， 应充分考虑自身的风险承受能力， 全面认识本基金产品的风险收 2
益特征， 对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机 、 数量等投资行为作出独立决策，
并承担基金投资中出现的各类风险。
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中 有关 “风险收益特征” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构 （包括基金管理人直销机构
和其他销售机构 ）根据相关法 律法规对本 基金 进行“销售适当 性风险评价” ，不
同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价”
与 “基金的投资” 章节中 “风险收益特征” 的 表述可能存在不同， 投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间 的 匹 配 检 验 。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者 作出投资决
策后， 须承担基金投资中出现的各类风险， 包 括： 投资标的风险、 汇率及外汇管
制风险、 政治风险、 税务风险、 法律风险等境 外投资风险； 利率风险、 流动性风
险、操作风险、 会计核算风险 、交易结算 风险 、技术系统运行 风险、通讯风 险、
不可抗力风险等开放式基金风险。 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ， 但
在基金运作过程中因基金份额赎回、 基金份额上市交易、 基金管理人委托的登记
机构技术条件不 允许等基金 管理人无法 予以控 制的情形导致被 动达到或超 过 50%
的除外。
本招募说明书更新截止日为 2019 年 2 月 31 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2018 年 12 月 31 日 本招募说明书所载 的财务数据未经审计。
一、 基金名称
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF ）
二、 基金的类 别与 运作方式
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基金类型为境外投资基金中基金， 基金运作方式为上市契约型开放式 （LOF ）
三、 投资目标
深入研究影响黄金及其他贵金属 （ 如白银、 铂金、 钯金等） 价格的主要因素，
把握不同品种贵金属的长期价格趋势和短期市场波动， 通过主动投资于有实物黄
金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金 （ETF ） ，在 严格控制风险的前提下，
力争基金收益率超越同期 黄金价格走势。
四、 投资范围
本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录
的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基 金中有实物黄金或其他实物贵金
属 支 持的 交易 所交 易基 金 （ETF ） 、货 币市 场工 具 以及 中国 证监 会允 许本 基金 投
资的其他金融工具。 此外， 本基金为对冲本外币的汇率风险， 可以投资于外汇远
期合约 、外汇互换协议、期权等金融工具。
实物黄金或其他实物贵金属 支持的交易所交易基金 （ETF ） 是指以标准化的
实物黄金或其他实物贵金属为基础资产， 并可以用实物黄金或其他实物贵金属申
购赎回基金份额的 ETF 。
本 基 金投 资于 有 实物 黄金 或其 他实 物 贵金 属支持 的 交易 所交 易 基金 （ETF ）
的比例不低于基金资产的 90% ； 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，本基金所指的现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等 。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入本基金投资范围。 如法律法规或中国证监会变更投资品
种的比例限制的， 基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可相
应调整本基金的投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。
五、 投资策略
（一 ）投资策略
综合考虑国际政治、 经济、 汇市、 战争、 主要 国家货币和利率政策、 贵金属
市场供求等多方面因素， 本基金重点投资于境外上市有实物黄金或其他实物贵金 4
属支持的交易所交易基金 （ETF ） ，长期持有结合动态调整。
本基金主要 投资策略包括贵金属资产配置策略、 交易所交易基金 （ETF）投
资 策略、货币市场工具投资 策略以及金融衍生工具投资策略。
1、贵金属资产配置策略
根据不同品种贵金属价格周期性波动的特点，在考察不同品种贵金属比价
（如金银比价） 相对其长期历史中枢偏离度的基础上， 研究不同品种贵金属的长
期价格趋势和短期市场波动， 并在确保市场容量和严格管理投资组合风险的前提
下， 确定或调整投资组合中不同品种贵金属交易所交易基金、 货币市场工具以及
中国证监会允许本基金投资的其他金融工具的投资比例。
在本基金所投资 的有实物黄 金或其他实 物贵金 属支持的 交易所 交易基金中，
有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于 70% ， 而有其他实物贵金属
支持的交易所交易基金的资产占比不超过 30% 。
2、交易所交易基金 投资 策略
本基金管理人在境外交易所选择规模合理、 透明度较高、 费率低廉、 挂牌时
间较长、组织架构合理的有实物黄金或其他实 物贵金属支持的交易所交易基金
（ETF ） ，构建备选基金库。
根据贵金属资产配置中所确定的 不同品种贵金属 ETF 的投资比例，本基金
进一步从流动性、 跟踪误差、 上市交易所、 交 易币种、 基金管理人等方面评估备
选基金， 选择综合评级排名靠前的优质基金进行投资， 完成投资组合构建， 并根
据市场状况、 申购赎回要求等因素进行适当的动态调整， 努力实现相对业绩基准
的超额收益。
3、货币市场工具投资 策略
本基金管理人 综合考虑 货币市场工具 收益、 风险和流动性情况， 在深入分析
宏观经济发展、 货币政策以及市场结构的基础上， 灵活运用积极和消极的投资策
略。 消极投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的
收益。 积极投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无
风险的超额收益。
4、金融衍生工具投资策略
本基金将金融衍生工具看作是辅助性投资工具， 其投资 目的 为对冲本外币的
汇率风险 、优化基金资产的风险收益特征。
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在本基金风险承受能力许可的范围内， 本基金管理人遵循 谨慎原则， 适度 投
资于部分 衍生品 （如外汇远期 合约、外汇 互换 协议、期权等）， 主要策略为 低成
本避险。
（二 ） 投资决策依 据和决策程 序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济形势；
（3）世界主要国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
（4）黄金及其他贵金属行业发展现状及前景。
2、决策程序
本基金实行投资决策团队制， 强调团队合作， 充分发挥集体智慧。 本基金管
理人将投资和研究职能整合， 设立了投资研究部， 策略分析师、 行业分析师、 金
融工程小组和基金经理立足本职工作， 充分发挥主观能动性， 渗透到投资研究的
关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。
本基金投资决策流程为：
（1） 策略分析师就宏观、 政策、 投资主题、 市 场环境提交策略报告并讨论；
黄金及其他贵金属行业研究员就不同品种贵金 属的估值比较提交研究报告并讨
论；
（2）基金经理在策略会议的基础之上提出贵金属资产配置的建议；
（3）投资决策 委员会审议 基金经理提 交的贵 金属资产配置建 议，并确定不
同品种贵金属配置比例的范围；
（4）投资研究 部提交备选 基金库，在 此基础 上，基金经理、 黄金及其他贵
金属行业研究员决定核心基金库名单；
（5）基金经理 在考虑资产 配置的情况 下，经 过风险收益的权 衡，决定投资
组合方案；
（6）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施；
（7）集中交易室执行交易指令；
（8）金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。
（三 ）投资限制
1、禁止行为
6
为维护基金份额持有人的合法权益， 除中国证监会另有规定外， 本基金禁止
从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产抵押按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（7）购买实物商品；
（8）除应付赎 回、交易清 算等临时用 途以外 ，借入现金 ； 该 临时用途借入
现金的比例不得超过基金资产净值的 10% ；
（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易；
（11 ）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（13） 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人
发行的股票或债券；
（14） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关 系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（15）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（16） 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《 基金合同》 规定禁止从事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
（1）按法律法 规的规定及 《基金合同 》的约 定，本基金的投 资资产配置比
例为：
本 基 金投 资于 有 实物 黄金 或其 他实 物 贵金 属支持 的 交易 所交 易 基金 （ETF ）
的比例不低于基金资产的 90% ； 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，本基金所指的现金不包括结算备 7
付金、存出保证金、应收申购款等 。
在本基金所投资 的有实物黄 金或其他实 物贵金 属支持的交易所 交易基金中，
有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于 70% ， 而有其他实物贵金属
支持的交易所交易基金的资产占比不超过 30% 。
（2）根据法律 法规的规定 及《基金合 同》的 约定，本基金投 资组合遵循以
下投资限制：
1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20% ，其中银行应当
是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一 个会计年度达到中国证监会认可
的信用评级机构评级的境外银行， 但存放于境内外托管行的存款可以不受上述限
制。
2）本基金持有 同一机构（ 政府、国际 金融组 织除外）发行的 证券 （不包括
境外基金） 市值不得超过基金资产净值的 10% 。
3）本基金持有 与中国证监 会签署双边 监管合 作谅解备忘录国 家或地区以外
的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资 产净值的 10% ，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3% 。
4）基金管理人 管理的全部 基金持有任 何一只 境外基金，不得 超过该境外基
金总份额的 20% 。
5）为应付赎回 、交易清算 等临时用途 借入现 金的比例不得超 过基金资产净
值的 10% 。
6）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的 20% 。本基金投资
境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
7）本基金投资 衍生品应当 仅限于投资 组合避 险或有效管理， 不得用于投机
或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
A 、 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基 金资 产净值的 100% 。
B 、 本基金投资期货支付的初始保证金、 投资 期权支付或收取的期权费、 投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% 。
C 、 本基金投资于远期合约、 互换等柜台交易 金融衍生品， 应当符合以下要
求：
a 、所有 参与交 易的对手 方（中 资商业银 行除 外）应当具 有不低 于中国证监
会认可的信用评级机构评级；
8
b 、 交易对手方 应当至少每 个工作日对 交易进 行估值，并且基 金可在任何时
候以公允价值终止交易；
c 、任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。
8）本基金不得投资于以下基金：
A 、其他基金中基金；
B 、联接基金（A Feeder Fund）；
C 、投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
9）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
若基金超过上述 1）— 7） 项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作
日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形， 而导致证券投资比例低于基金合同
约定的， 基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后， 可将
调整时限从 30 个工作日延长 到 3 个月。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上 述限制。如法 律法规或中 国证 监会变更投资品 种的比例限制 的，
基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可相应调整本基金的投
资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。
除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本 《基金合同 》
生效之日起开始。
六、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为伦敦金价格折成人民币后的收益率， 伦敦金每日价
格采用伦敦金下午定盘价（London Gold Price PM Fix）， 人民币汇率以报告期末
最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
选择该业绩基准，是基于以下因素：
1、伦敦金下午 定盘价被世 界黄金市场 广泛接 受为黄金基准价 格。伦敦金定
价分上午价和下午价两种， 由于下午定价的时间为美国黄金市场、 欧洲黄金市场、
中东黄金市场和非洲黄金市场同时交易的时间， 市场流动性最好， 故一般采用伦
敦金下午定盘价作为国际金价的基准价格。
9
2、目前国际交 易所黄金及 贵金属交易 基金中 ，黄金所占投资 比重最大，黄
金的价格走势对黄金及贵金属基金整体影响较大。
3、基于本基金 的投资范围 和投资 比例 ，选用 上述业绩比较基 准能够真实、
客观地反映本基金的风险收益特征。
4、基于本基金 的投资目标 ， 选用上述 业绩比 较基准能够真实 、客观地反映
本基金投资收益率与同期 黄金价格走势 的比较。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人在履行适当程序后，可以变更业绩比较基准并及时公告。
七、 风险收益特征
本基金为基金中基金， 属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的
品 种 ， 主 要 投 资 于 境 外 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金
（ETF ） ，其预期风险收益水平与黄金价格相似。
八、 基金投资组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年 01
月 17 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日 止。
投资 组合报告
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
- -
其中：普通 股
- -
优先股
-
-
存托凭证
- -
房地产信托 凭证
-
-
2
基金投资
154,078,602.30 91.37
3
固定收益投 资
- -
10
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其中： 买断 式回购的 买入返售 金融
资产
- -
6
货币市场工 具
- -
7
银行存款和 结算备付 金合计
14,360,716.79 8.52
8
其他资产
191,331.55 0.11
9
合计
168,630,650.64 100.00
1.2 报告 期末在各个国 家（地区） 证券市场的 股票及存 托凭证投资分 布
注：本基金 本报告期 末未持有 股票以及 存托凭证 。
1.3 报告 期末按行业分 类的股票及 存托凭证投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 股票以及 存托凭证 。
1.4 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 及存托凭
证投 资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 股票以及 存托凭证 。
1.5 报告 期末按债券信 用等级分类 的债券投资 组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名金融 衍生品投
资明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 金融衍生 品。
1.9 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名基金 投资明细
序号
基金
基金
运作
管理人
公允价值（人 占基金资产净 11
名称
类型
方式
民币元）
值比例（%）
1
UBS
IS-GOLD
CHF
HEDG
股票型
契约型开放
式
UBS Fund
Manageme
nt
(Swi
tzerland)
AG
26,773,654.56 15.99
2
ISHARES
GOLD
TRUST
股票型
契约型开放
式
Black Roc
k Fund A
dvisors
26,148,105.68 15.62
3
JB
PHYSICA
L GOLD
FND
股票型
契约型开放
式
Swiss &
Global
Asset M
anagement
25,960,877.58 15.51
4
ABERDEE
N
STANDAR
D
PHYSICA
L SWI
股票型
契约型开放
式
ETFs Secu
rities US
(LLC)
25,465,217.28 15.21
5
SPDR
GOLD
SHARES
股票型
契约型开放
式
State Str
eet Bank
and
Trust C
ompany
24,964,890.00 14.91
6
SPROTT
PHYSICA
L GOLD
股票型
契约型开放
式
State Str
eet Bank
and
Trust C
ompany
24,765,857.20 14.79
1.10 投资 组合报告附注
1.10.1
报告期内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体没 有被 监管部门立 案调查或 在报告编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情况 。
1.10.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
1.10.3 其他 资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
-
12
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
452.69
5
应收申购款
190,878.86
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
191,331.55
1.10.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
1.10.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
注：本基金 本报告期 末未持有 股票。
九、 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基准
收益率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2011 年8 月31 日 （基
金合同生效日）至
2011 年12 月31 日
-14.00% 1.02% -17.21% 1.70% 3.21% -0.68%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年12 月31 日
4.53% 0.87% 8.00% 1.05% -3.47% -0.18%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年12 月31 日
-29.48% 1.25% -29.51% 1.33% 0.03% -0.08%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年12 月31 日
-4.89% 0.85% 0.49% 0.81% -5.38% 0.04%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年12 月31 日
-14.26% 0.96% -6.73% 0.91% -7.53% 0.05%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年12 月31 日
12.77% 0.94% 15.49% 0.99% -2.72% -0.05%
2017 年 1 月 1 日至 4.12% 0.59% 6.12% 0.66% -2.00% -0.07%
13
2017 年12 月31 日
2018 年 1 月 1 日至
2018 年12 月31 日
0.82% 0.61% 4.06% 0.58% -3.24% 0.03%
2011 年8 月31 日 （基
金合同生效日）至
2018 年12 月31 日
-38.80% 0.90% -24.67% 0.98% -14.13% -0.08%
2、自基金合同 生效以来基 金累计净值 增长率 变动及其与同期 业绩比较基准
收益率变动的比较图
十、 基金的费用与 税收
一、 基金费用的种 类
1、基金的管理费；
2、基金的托管费 （其中包含境外托管人托管费） ；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金的证券 交易费用及 在境外市场 的交易 、清算、登记等 实际发生的费
用；
14
5、基金份额持有人大会费用；
6、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费等根据有关法规、 《基
金合同》 及相应协议的规定， 由基金管理人根据 其他有关法规及相应协议的规定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用；
7、基金依照有 关法律法规 应当缴纳的 ，购买 或处置证券有关 的任何税收、
征费、 关税、 印花税、 交易及其他税收及预扣 提税 （以及与前述各项有关的任何
利息及费用） （简称 “税收 ”）；
8、基金的银行汇划费用；
9、经生效的司 法文书判决 或裁定明确 应由基 金财产承担的 与 基金有关的诉
讼、追索费用；
10、基金上市费及年费；
11、基金外汇交易的相关费用；
12、因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用；
13、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定 ， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、 基金费用计提 方法、计提 标准和支付 方式
1、基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值 的 1.00% 的年费率计提。 计算方法如
下：
H ＝ E × 1.00% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根
据基金管理人的授权委托书， 于次月前5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等, 支付 日期顺延。
2、基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.26% 的年费率计提。 计算方法如
下：
H ＝ E × 0.26% ÷ 当年天数
15
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金的托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根
据基金管理人的授权委托书， 于次月前5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给
基金 托管人。 若遇法定节假日、公休日等, 支付 日期顺延。
上述“ 一、 基金费用的种类 ” 中第 3 －12 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规
定， 按费用实际支出金额列入或摊入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费 用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人 和基金托管 人因未履行 或未完 全履行义务导致 的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相 关法律法规 及中国证监 会的有 关规定不得列入 基金费 用的项
目。
四、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审议， 除非
基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定； 调低基金管理费率和基金托管费
率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须 最迟于新的 费率实施 日前 2 个工作日在指定 报刊和网站等
媒介上公告， 并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中
国证监会派出机构备案。
五、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按各个国家税收法律、 法
规执行。
16
十一 、基金管理人
（一 ） 基金管理 人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666 号 H 区（东 座）6 楼H686 室
办公地址：上海市富城路99 号震旦国际大楼20 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（二 ）主要人员情 况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国 籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金 管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行 银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。 国 籍： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理、 党委副书记、 东航 17
集团财务有限责任公司董事长。 曾任东航期货有限责任公司 部门经理， 东航集团
财务有限责任公司副总经理， 国泰人寿保险有限责任公司副总经理， 东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍 ： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副总裁， 上海市对外经济 贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技 术贸易处副处长、 处长， 上海国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集 团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理 。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年出生 ，哈佛大学 商学院工商 管 理硕士，哈佛大 学肯尼迪政 府学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 现任美国中华医学基金会理事。 历任美
国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台
湾美国运通国际股份有限公司副总裁 ， 渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行行
长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事 。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学副校长兼商学院院长、 教授、 博导。 历任福建省科学技术委员计划
财务处会计， 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿大 18
多伦多分所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲
师、 副教授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国 际会计教育与研究中心访问学者，
美国斯坦福大学(Stanford University) 经济系访 问学者，加拿大 Lethbridge 大学管
理 学 院 会 计学 讲 师 、副 教 授 (tenured) ， 香 港 大学 商 学 院 访问 教 授 ，香 港 浸 会 大
学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士， 2011 年 12 月 19 日担任独立董事 ， 国籍： 中国， 1971 年出生，
复旦大学经济学 博士。现任《 第一财经日 报》 副总编辑，第一 财经研究院院 长，
国家金融与发展 实验室特邀高 级研究员， 上海 政协委员， 《第 一财经日报》 创始
编委之一， 第一财 经频道高端对话节目 《经济学人》 等栏目创始人和主持人， 《波
士堂》 等栏目资深评论员。 2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学
者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍：中国 ，1963 年出生 ，大学学历 ， 会计师、非执业 注册会计师 职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍 ：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券规划发展 总部总经理助 理、秘书处 副主 任（主持工作） ，东方证券研 究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事， 国 籍： 中国，1978 年出生， 国际
金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾
任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任 公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年出生， 中
加商学院工商管 理硕士。现任 汇添富基金 管理 股份有限公司互 联网金融部总 监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年出生， 华 19
东政法学院法学 硕士。现任汇 添富基金管 理股 份有限公司董事 会办公室副总 监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国 籍：中国，1979 年出生，北
京大学理 学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （ 简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。 国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司 ，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国 籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。 曾在赛格国际 信托投资股 份有 限公司、华夏证 券股份有限公 司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。 国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业 二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现 任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国 籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负责人， 建总行信息技术管
理部副总经理， 建总行信息技 术管理部副总经理兼北京研发中心主任， 建总行信 20
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国 籍： 中国，1978 年出生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
（四）基金经理
1、现任基金经理
赖中立先生， 国籍： 中国，1983年出 生， 北京 大学中国经济研究中心金融学
硕士， 12 年证券从业经验。 曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。 2010
年8月加入汇添 富基金管理股 份有限公司 ，历 任金融工程部分 析师、基金经 理助
理。2012年11 月1 日至今任汇添 富黄金及贵 金 属基金(LOF) 的基金经理 ，2014 年3
月6日至今任汇添富恒生指数分级（QDII ）基金的基金经理，2015 年1月6日至今
任汇添富深证300ETF 基金、汇添 富深证300ETF 基金联接 基金的基金经理 ，2015
年5 月26 日至2016 年7 月13 日任汇添富香港优势混合基金的基金经理，2016 年12
月29日至 今任 汇添富 中证环 境治 理指数 （LOF ）基金的 基金 经理，2017 年5 月18
日至今任汇添富优选回报混合基金的基金经理， 2017 年11 月24 日至今任汇添富中
证港股通高股息投资指数（LOF ）基金的基金 经理 。
2、历任基金经理
刘子龙先生，2011 年 8 月 31 日至 2012 年 11 月 1 日任汇添富黄金及贵金属
证券投资基金（LOF ）的基金经理。
（五）投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首席经济学家） 、 王栩 （权益投资总监） 、 陆文磊 （总经
理助理，固定收益投资总监） 、劳杰男（研究总监）
（六）上述人员之间不存在近亲属关系。
十二 、基金托管人
21
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105798
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 6 月， 中国工商银行资产托管部共 有员工 212 人， 平均年龄 33
岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场 形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最 成熟的产品线 。拥有包 括 证券 投资基金、信托 资产、保险资 产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管
证券投资基金 874 只。 自 2003 年以来， 本行连 续十五年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《全球托管人 》 、香港《财 资》 、 美国 《环 球金融》 、内地《 证券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
22
十三 、境外托管人
一、 基本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人：
William B. Tyree (Managing Partner)
组织形式：合伙制
存续期间：持续经营
公司简介 ：成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼 银行（ “BBH ” ）是全球领先的
托管银行之一。 BBH 自 1928 年起已经开始在 美国提供托管服务。 1963 年， BBH
开始为客户提供全球托管服务， 是首批开展全球托管业务的美国银行之一。 目前
全球员工约 5,900 千人， 在全球 18 个国家和地 区设有分支机构。 BBH 的惠誉长
期评级为 A+ ，短期评级为 F1 。
二、 托管业务及主 要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。 在全球范
围内， 该部门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生 领导。 在亚洲， 该部门由本行合伙
人 Taylor Bodman 先生领导。
作为一家全球化公司，BBH 拥有服 务全球跨 境投资的专长，其全球托管网
络覆盖近一百个市场。 截至 2018 年 3 月底，BBH 的全球托管服务所涉托管资产
规模超过 5.4 万亿美元，主要集中于金融机构 和基金管理机构。亚洲是 BBH 业
务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场，迄今已近 30 年，亚洲区服务的
资产超 6000 亿美元。
投资者服务部(Investor Services) 是公司最大的 业务，拥有超过 4800 名员工。
我们致力为客户提供稳定优质的服务， 并根据客户具体需求提供定制化的全面解
决方案， 真正做到“以客户为中心” 。
由于坚持长期提供优质稳定 的客户服务，BBH 多年来在行业评比中屡 获殊
荣，包括∶
? 在 《全球托管人》 （Global Custodian ） 杂志的 “2017 年行业领袖杰出 23
奖” 中被 评 为北 美 共同 基金 管 理过 户 代理 服务 第 一 名和 次 托管 服 务
第一名；在“2016 年行业领袖杰出奖” 中被评为北美共同基金管理
托管服务第一名； 在 “2015 年共同基金行政管 理调查” 中被评为 “ 全
球卓越者 ” ；在“2015 年行业领袖杰出奖 ”中被评为北美共同基金管
理客户服务第一名； 在 “2014 代理银行调查” 中被评为美国 代理银行
资产服务第一名。
? 在 《全球投资人》 （Global Investor ） 杂志 “2016 年全球托管银行调查”
中被评为 美洲地区 共同基金/ UCITS 管理者第一名 （原始分数） 、 欧洲、
中东和非洲 地区使用多个托管人的客户第一名（加权） ；在“2015 年
全球托管银行调查” 中被评为亚太地区使用多个托管人的客户第一名
（加权） 、 共同基金管理者第二名 （全球和仅美 洲地区） ； 在 “2014 年
全球托管银行调查”中，被评为资产管理规模超过 30 亿美元的客户
全球第一名、资产规模超过 30 亿美元的客户欧洲、中东、非洲地区
第一名、美洲共同基金管理者第 一名。
? 在《ETF Express 》 杂志的 “2018 年 ETF Express 大奖” 中被评为 “最
佳欧洲 ETF 基金 行政管理人 ” ；在“2017 年 ETF Express 大奖”中被
评为“ 最佳北美 ETF 基金行政管理人 ” ；在“2016 年 ETF Express 大
奖” 中被评为 “最佳欧洲 ETF 基金管理者” ； 在 “2014 年 ETF Express
大奖”中被评为“最佳北美 ETF 基金管理者” 。
? 在《R&M 调查》 （R&M Surveys ）的“2014 年 Custody.net 全球托管
银行调查”中被评为美洲第一名。
十四 、相关服务机 构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东 座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工 大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
24
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035 或（021 ）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918 （免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司 网上直销系统 （trade.99fund.com ）
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
公司全称：中国工商银行股份有限公司
法定代表人：易会满
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
公司全称：中国农业银行股份有限公司
法定代表人：周慕冰
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
公司全称：中国银行股份有限公司
法定代表人: 陈四清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
公司全称：中国建设银行股份有限公司
25
法定代表人：田国立
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股 份有限公司
公司全称：交通银行股份有限公司
法定代表人：牛锡明
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
公司全称：招商银行股份有限公司
法定代表人：李建红
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表人：高国富
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 深圳发展银行股份有限公司
公司全称：深圳发展银行股份有限公司
法定代表人：肖遂宁
26
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深 圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深 圳发展银行大厦
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
9) 中国民生银行股份有限公司
公司全称：中国民生银行股份有限公司
法定代表人：洪崎
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10) 上海银行股份有限公司
公司全称：上海银行股份有限公司
法定代表人：金煜
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
11) 广发银行股份有限公司
公司全称：广发银行股份有限公司
法定代表人：李若虹
注册地址：广州农林下路 83 号
办公地址：广东省广州市东风东路 713 号
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
12) 平安银行股份有限公司
公司全称：平安银行股份有限公司
法定代表人：孙建一
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
27
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
客服电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
13) 宁波银行股份有限公司
公司全称：宁波 银行股份有限公司
法定代表人： 陆华裕
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
14) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司
法定代表人：胡平西
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天 大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天 大厦 15-20 楼、22-27 楼
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
15) 杭州银行股份有限公司
公司全称：杭州银行股份有限公司
法定代表人：陈震山
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16) 温州银行股份有限公司
公司全称：温州银行股份有限公司
法定代表人： 邢增福
注册地址：浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
办公地址：浙江省温州市车站大道华海广场 196 号
28
客户服务电话：96699( 浙江省)
962699 （上海 ） 0577-96699 （其他地区）
联系网址：www.wzcb.com.cn
17) 泉州银行股份有限公司
公司全称：泉州银行股份有限公司
法定代表人：傅子能
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
客户服务电话：400-88-96312
网址：http://www.qzccbank.com/
18) 爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
法定代表人：祝健
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
19) 安信证券股份有限公司
公司全称：安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中 国凤凰大厦 1 栋 9 层
客服电话：95517
公司网站地址：www.essence.com.cn
20) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
法定代表人：王春峰
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
客户服务电话：400-651-5988
29
网址：www.ewww.com.cn
21) 财达证券股份有限公司
公司全称：财达证券股份有限公司
法定代表人：翟建强
注册地址：石家庄市自强路 35 号
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家 金融大厦 24 层
客服电话：河北省内：95363 河北省外：0311-95363
网址：www.s10000.com
22) 上海华信证券有限责任公司
公司全称：上海华信证券有限责任公司
法定代表人：陈灿辉
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天 广场 18-23 楼
客户服务电话： （021 ）63898888
公司网站：http://www.shhxzq.com
23) 财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司
法定代表人：蔡一兵
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26、27、28 楼
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
24) 长城国瑞证券有限公司
公司全称：长城国瑞证券有限公司
法定代表人：王勇
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大 厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国 际大厦 20 楼
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
30
25) 长江证券股份有限公司
公司全称：长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客服热线：95579
网站：www.95579.com
26) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
法定代表人：董祥
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐 城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
客服电话：4007-121212
网站地址：www.dtsbc.com.cn
27) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份有限公司
法定代表人：武晓春
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建 国际中心 29 楼
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
28) 第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时 代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
29) 东北证券股份有限公司
31
公司全称：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
30) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广 场 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广 场 2 号楼 22 层-29 层
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
31) 东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司
法定代表人：赵俊
注册地址：江苏省常州 市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
32) 东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司
法定代表人：范力
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
33) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公 司
32
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层
客服电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
34) 方正证券股份有限公司
公司全称：方正证券股份有限公司
法定代表人：高利
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
35) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
法定代表人： 薛峰
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话: 95525
公司网址： www.ebscn.com
36) 广发证券股份有限公司
公司全称：广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路 183 号大都会 广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、
41 、42、43、44 楼
服务热线：95575
公司网站：http://www.gf.com.cn
37) 广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
33
法定代表人：胡伏云
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、20 层
客服电话：95396
公司网站： www.gzs.com.cn
38) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司
法定代表人：王少华
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
39) 国海证券股份有限公司
公司名称：国海证券股份有限公司
法定代表人：何春梅
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
40) 国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司
法定代表人：冉云
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
41) 国联证券股份有限公司
公司全称：国联证券股份有限公司
法定代表人：姚志勇
34
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
42) 国融证券股份有限公司
公司全称：国融证券股份有限公司
法定代表人：张智河
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
客服电话：95385
网址：www.rxzq.com.cn
43) 国泰君安证券股份有限公司
公司全称：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：杨德红
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
44) 国信证券股份有限公司
公司全称：国信证券股份有 限公司
法定代表人：何如
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
45) 国元证券股份有限公司
公司全称：国元证券股份有限公司
法定代表人：蔡咏
35
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国 际金融中心 A 座
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
46) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
法定代表人：周杰
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客服电话：95553、4008888001 、021-95553
公司网址：www.htsec.com
47) 恒泰长财证券有限责任公司
公司全称：恒泰长财证券有限责任公司
法定代表人：张伟
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
办公地址：吉林省长春市宽城区珠江路 439 号 恒泰长财大厦
客服热线：0431-82951762
网站：www.cczq.net
48) 恒泰证券股份有限公司
公司全称：恒泰证券股份有限公司
法定代表人：庞介民
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
联系电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
49) 华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公司
法定代表人：章宏韬
36
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
50) 华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司
法定代表人：陈林
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
51) 华福证券有限责任公司
公司全称：华福证券有限责任公司
法定代表人：黄金 琳
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）
客户服务电话：95547
公司网址： www.hfzq.com.cn
52) 华龙证券股份有限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司
法定代表人: 孙耀志
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州 财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州 财富中心
客服电话：95368、400-6898888
公司网址：www.hlzq.com
53) 华融证券股份有限公司
公司全称 ：华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
37
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
54) 华泰联合证券有限责任公司
公司全称：华泰联合证券有限责任公司
法定代表人：刘晓丹
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中 旅大厦第 5 层、 17 层、 18 层、
24 层、25 层、26 层
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
55) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
56) 华鑫证券有限责任公司
公司全称：华鑫证券有限责任公司
法定代表人：俞洋
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
客服电话：95323
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
57) 江海证券有限公司
公司全称：江海证券有限公司
法定代表人：孙名扬
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
38
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
58) 金元证券股份有限公司
公司全称：金元证券股份有限公司
法定代表人：王作义
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
59) 开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司
法定代表人：李刚
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都 市之门 B 座 5 层
客服电话：95325
公司网址： www.kysec.cn
60) 联储证券有限责任公司
公司全称：联储证券有限责任公司
法人： 沙常明
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 金砖大厦 8 层
客服电话：400-620-6868
公司网站：www.lczq.com
61) 联讯证券股份有限公司
公司全称：联讯证券股份有限公司
法定代表人：徐刚
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四 39
楼
联系电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
62) 中国民族证券有限责任公司
公司全称：中国民族证券有限责任公司
法定代表人：何亚刚
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F
客服电话：400－889 －5618
网址：www.e5618.com
63) 南京证券股份有限公司
公司全称：南京证券股份有限公司
法定代表人：步国旬
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
64) 平安证券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司
法定代表人：刘世安
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层；
全国免费业务咨询电话：95511-8 、4000-188-288
网址：stock.pingan.com
65) 瑞银证券有限责任公司
公司全称：瑞银证券有限责任公司
法定代表人：钱于军
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国 际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 15 层
40
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubs.com
66) 山西证券股份有限公司
公司全称：山西证券股份有限公司
法定代表人：侯巍
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心东塔楼
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易 中心东塔楼
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
67) 上海证券有限责任公司
公司全称：上海证券有限责任公司
法定代表人：李俊杰
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大 厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼
客户服务电话： （021 ）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
68) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称：申万宏源西部证券有限公司
法定代表人：韩志谦
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
69) 申万宏源证券有限公司
公司全称: 申万宏源证券有限公司
法定代表人：李梅
41
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商 贸广场 45 层
客服电话：95523 或 4008895523 或 021-33389888
网址: www.swhysc.com
70) 世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司
法定代表人：姜昧军
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 40-42 层
客服热线：400-832-3000
网站： www.csco.com.cn
71) 首创证券有限责任公司
公司全称：首创证券有限责任公司
法定代表人：毕劲松
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座
客户服务电话：400-620-0620
网址： www.sczq.com.cn
72) 太平洋证券股份有限公司
公司全称：太平洋证券股份有限公司
法定代表人：李长伟
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
公司地址：云 南省昆明市北京路 926 号同德广 场写字楼 31 楼
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
73) 天风证券股份有限公司
公司全称：天风证券股份有限公司
法定代表人：余磊
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
42
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号 保利广场 A 座 37 楼
客服电话：95391、400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
74) 万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司
法定代表人：张建军
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场 F 栋 18、19 层
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
75) 五矿证券有限公司
公司全称：五矿证券有限公司
法定代表人：赵立功
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公室 48 层
客服电话：40018-40028
公司网站：www.wkzq.com.cn
76) 西南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司
法定代表人：吴坚
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券 大厦
客户服务电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
77) 湘财证券股份有限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司
法定代表人：孙永祥
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
43
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
78) 新时代证券股份有限公司
公司全称：新时代证券股份有限公司
法定代表人：叶顺德
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
79) 信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
法定代表人：张志刚
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
80) 兴业证券股份有限公司
公司全称：兴业证券股份有限公司
法定代表人：杨华辉
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
81) 中国银河证券股份有限公司
公司全称：中国银河证券股份有限公司
法定代表人：陈共炎
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
客服电话：95551 或 4008-888-888
44
网址：www.chinastock.com.cn
82) 招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司
法定代表人：霍达
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务电话：95565 、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
83) 浙商证券股份有限公司
公司全称：浙商证券股份有限公司
法定代表人：吴承根
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪 广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
客户服务电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn
84) 中航证券有限公司
公司全称：中航证券有限公司
法定代表人：王宜四
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
网址：www.avicsec.com
85) 中国国际金融有限公司
公司全称：中国国际金融有限公司
法定代表人：丁学东
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
公司网址：www.cicc.com.cn
86) 中山证券有限责任公司
45
公司全称：中山证券有限责任公司
法定代表人：黄扬录
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世 界中心 29 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
客服电话：95329
公司网址：http://ov.zszq.com
87) 中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司
法定代表人：李玮
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
88) 中天证券股份有限公司
公司全称：中天证券股份有限公司
法定代表人：马功勋
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽 城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
客服电话： （024）95346
公司网站：www.iztzq.com
89) 中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司
法定代表人：高涛
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03 、05、11 、12、13 、15 、16、18 、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
46
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
90) 中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名：王常青
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
91) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
92) 中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证 券大厦
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
93) 中银国际证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司
法定代表人：宁敏
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
客户服务电话：400-620-8888
47
公司网址：www.bocichina.com
94) 中原证券股份有限公司
公司全称：中原证券股份有限公司
法定代表人：菅明军
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼
客服电话：95377
网址： www.ccnew.com
95) 天相投资顾问有限公司
公司全称：天相投资顾问有限公司
法定代表人：林义相
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
客服电话 ：010-66045555
公司网址：www.txsec.com
96) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：马勇
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
客服中心：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
97) 和讯信息科技有限公司
公司全称：和讯信息科技有限公司
法定代表人：王莉
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
客服电话：010-85697400 、4009200022
网址：licaike.hexun.com
48
98) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司
法定代表人： 林松
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
客户服务电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
99) 上海挖财基金销售有限公司
上海挖财基金销售有限公司
客服电话：021-50810673
网站：www.wacaijijin.com
100) 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构全称： 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构简称： 有鱼基金
客服电话：021-60907378
网站：www.youyufund.com
101) 北京百度百盈基金销售有限公司
公司全称：北京百度百盈基金销售有限公司
法定代表人：张旭阳
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
公司地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎 科科技大厦
客服电话：95055
102) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公 司
公司全称：诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问 有限公司
法定代表人：汪静波
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
客服电话：400-821-5399
公司网址： www.noah-fund.com
49
103) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司
法定代表人：薛峰
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
客服电话： 4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
104) 上海天天基金销售有限公司
公司全称：上海天天基金销售有限公司
法定代表人： 其实
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方 财富大厦
客服电话：95021、400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
105) 上海好买基金销售有限公司
公司全称：上海好买基金销售有限公司
法定代表人：杨文斌
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903 ～906 室
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.howbuy.com
106) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
法定代表人：陈柏青
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
客服电话：95188、4000-766-123
网址：www.fund123.cn
107) 上海长量基金销售有限公司
50
公司全称：上海长量基金销售有限公司
法定代表人：张跃伟
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆 家嘴金融服务广场 2 期 11 层
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
108) 浙江同花顺基金销售有限公司
公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司
法定代表人：凌顺平
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
客服电话：95105885 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
109) 北京展恒基金销售股份有限公司
公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司
法定代表人： 闫振杰
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
客服电话：400-818-8000
公司网址： www.myfund.com
110) 上海利得基金销售有限公司
公司全称：上海利得基金销售有限公司
法定代表人：李兴春
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦 江金融世纪广场 18F
客服电话： 400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
111) 嘉实财富管理有限公司
公司全称：嘉实财富管理有限公司
51
法定代表人：赵学军
注册地址：上 海市浦东新 区世纪大道 8 号上 海国金中心办公 楼二期 46 层
4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中 心 A 座 6 层
客服电话：400-021-8850
112) 北京创金启富投资管理有限公司
公司全称：北京创金启富投资管理有限公司
法定代表人： 梁蓉
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 座综合 楼 712 号
客服电话：400-6262-818、66154828
网站：www.5irich.com
113) 泛华普益基金销售有限公司
公司全称：泛华普益基金销售有限公司
法定代表人：于海锋
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金 融中心 1501 单元
客服电话：4008-588-588
网址： www.pyfund.cn
114) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
法定代表人：戎兵
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
客户服务热线：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
115) 南京苏宁基金销售有限公司
公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司
法定代表人：刘汉青
52
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客服电话：95177
公司网址： www.snjijin.com
116) 众升财富（北京）基金销售有限公司
公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
客服电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
117) 北京恒天明泽 基金销售有限公司
公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司
法定代表人：周斌
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
客服电话：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
118) 深圳宜投基金销售有限公司
深圳宜投基金销售有限公司
法定代表人：雷风潮
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗 商务中心 2405
客服电话：400-8955-811
公司网址：http://yitfund.cn/
119) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
53
邮政编码：100190
电 话：010-56282140 、400-619-9059
传 真：010-62680827
120) 北京晟视天下基金销售有限公司
名称：北京晟视天下基金销售有限公司
简称：晟视天下
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座 21&28 层
邮政编码：100020
注册资本： 1 亿元人民币
法定代表人：蒋煜
电话：010 —58170761
官网：http://www.shengshiview.com.cn/
客服热线：010—58170761
传真：010-58170710
121) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
122) 北京钱景基金销售有限公司
公司全称：北京钱景基金销售有限公司
法定代表人：赵荣春
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
54
客户服务电话：4008936885
公司网址：www.qianjing.com
123) 海银基金 销售有限公司
公司全称：海银基金销售有限公司
法定代表人：刘惠
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆 家嘴金融服务广场 6 楼
客服热线：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
124) 上海大智慧基金销售有限公司
上海大智慧基金销售有限公司基本信息：
销售机构全称：上海大智慧基金销售有限公司
销售机构简称：大智慧基金
客服电话：021-20292031
网站：https://www.wg.com.cn/
125) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰 鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
126) 上海万得基金销售有限公司
名 称：上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
邮政编码：200120
注册资本： 2 千万元人民币
法定代表人：王廷富
电 话：021-5132 7185 、400-821-0203
55
传 真：021-50710161
127) 凤凰金信( 银川) 投资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-810-5919
网站：www.fengfd.com
128) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：尹彬彬
电 话：021-62828102 、400-166-6788
传 真：021-62990063
129) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人: 林卓
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
130) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
56
电 话：021-34013996
传 真：021-33323993
131) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389、4006-433-389
传真：021-63333390
132) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司
销售机构简称：朝阳永续
客服电话：400-699-1888
网站：http://www.998fund.com
133) 深圳富济基金销售有限公司
公司名称：深圳富济基金销售有限公司
Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd.
英文名称： Fuji Fund
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
单元
公 司 注 册 地 址: 深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 岗 厦 社 区 金 田 路 3088 号 中 洲 大 厦
3203A 单元
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www..fujifund.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： service@fujifund.cn
134) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
57
公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北 一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
邮政编码：430000
注册资本：2208 万元人民币
公司网站：www.buyfunds.cn
服务热线：400-027-9899
传真电话：027-83862682
客服邮箱：4000279899@buyfunds.cn
135) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952、4008219031
传 真: 021-22066653
136) 大泰金石基金销售有限公司
公司全称：大泰金石基金销售有限公司
法定代表人：袁顾明
注册地址：江 苏省南京市 建邺区江东 中路 222 号南京奥体中 心现代五 项馆
2105 室
办公地址：江 苏省南京市 建邺区江东 中路 222 号南京奥体中 心现代五 项馆
2105 室
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
137) 珠海盈米基金销售有限公司
公司全称：珠海盈米基金销售有限公司
58
法定代表人：肖雯
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保 利国际广场南塔 1201-1203 室
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
138) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
法定代表人：TEO WEE HOWE
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
客服电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
139) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
法定代表人：钱昊旻
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
客服电话：4008-909-998
公司网址： www.jnlc.com
140) 北京肯特瑞基金销售有限公司
公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司
法定代表人：江卉
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
客服电话：400 098 8511 ( 个人业务) 、400 088 8816 ( 企业业务) 95118
公司网址： http://Fund.jd.com/
141) 北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司
59
销售机构简称：电盈基金
客服电话：400-100-3391
网站：www.dianyingfund.com
142) 中民财富管理（上海）有限公司
公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司
法定代表人：弭洪军
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 27 层
客服电话：400-876-5716
公司网址： www.cmiwm.com
143) 上海云湾基金销售有限公司
公司全称：上海云湾基金销售有限公司
法定代表人：戴新装
注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
144) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司
法定代表人： 钟斐斐
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
邮编：100102
客服电话：4000-618-518
公司网址：https://danjuanapp.com/
145) 中信期货有限公司
公司全称：中信期货有限公司
法定代表人：张皓
注册地址：广东 省深圳市福 田区中心 三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座
13 层 1301-1305 、14 层
办公地址：广东 省深圳市福 田区中心 三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 60
13 层 1301-1305 、14 层
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
146) 弘业期货股份有限公司
公司全称：弘业期货股份有限公司
法定代表人：周剑秋
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
客户服务电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
基金管理人可根 据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
二、 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：严峰、朱立元
电话：0755-25946013 、010-59378839
传真：010-59378907
三、 律师事务所和 经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师：吕红、李永波
联系人： 陈颖华
四、 会计师事务所 和经办注册 会计师
61
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安 永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广 场安永大楼 17 层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、许培 菁
十五 、 对招募说明 书更新部分 的说明
一、 “重要提示 ” 部分 ：
更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日 。
二、 “四、基金的投 资 ” 部分：
更新了基金投资组合报告。
三、 “五、基金的业 绩 ” 部分：
更新了基金业绩表现数据。
四、 “六、基金管理 人 ” 部分：
更新了基金管理人的 相关信息。
五、 “二十 、相关服 务机构 ” 部分 ：
更新了相关服务机构的相关信息 。
六、 “二十 四、其他 应披露事项 ”部分：
更新了 2018 年 8 月 1 日至 2019 年 2 月 28 日 期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2019 年 4 月 1 日
