易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
易方达鑫转添利混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年三月二十八日易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 3月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标
准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2018年 8月 9日起至 12月 31日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 易方达鑫转添利混合
基金主代码 005955
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 8月 9 日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 62,223,085.77 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 易方达鑫转添利混合 A 易方达鑫转添利混合 C
下属分级基金的交易代码 005955 005956
报告期末下属分级基金的份额总
额
32,127,159.73份 30,095,926.04份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过积极主动的投资管理，在控制风险的前提下，力争实现基
金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征等
因素，在债券（含可转债） 、股票、货币市场工具等类别资产间进行优
化配置，确定各类资产的中长期配置比例，并结合市场环境动态调整
各类资产的配置比例。在战略资产配置方面，本基金长期资产配置以
债券（含可转债） 、货币市场工具为主，股票等权益类资产为辅，且在
一般情况下保持上述各类资产配置比例相对稳定。在战术资产配置方
面，本基金将基于对市场的判断积极主动调整战略资产配置方案。总
体而言，战术性组合调整不会改变本基金产品本身的风险收益特征，
其目的在于尽可能规避或控制本基金所面临的各类风险并提高收益
率。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×15%+中证可转换债券指数收益率×20%+中债新
综合指数收益率×60%+金融机构人民币活期存款基准利率（税后）易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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×5%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型
基金，高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 张南 郭明
联系电话 020-85102688 010-66105799
信 息 披 露
负责人
电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 43
楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2018年 8月 9日（基金合同生效日）至 2018年 12月 31日
3.1.1期间数据和指标
易方达鑫转添利混合 A 易方达鑫转添利混合 C
本期已实现收益 905,028.40 1,048,093.34
本期利润 1,168,105.07 1,219,586.12
加权平均基金份额本期
利润
0.0304 0.0099
本期基金份额净值增长
率
3.11% 2.76%
2018年末
3.1.2期末数据和指标
易方达鑫转添利混合 A 易方达鑫转添利混合 C
期末可供分配基金份额 0.0245 0.0209 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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利润
期末基金资产净值 33,127,372.03 30,926,300.43
期末基金份额净值 1.0311 1.0276
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.本基金合同于 2018年 8月 9日生效，合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达鑫转添利混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 2.62% 0.11% -0.63% 0.33% 3.25% -0.22%
过去六个月 - - - - - -
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
3.11% 0.09% 0.05% 0.30% 3.06% -0.21%
易方达鑫转添利混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 2.38% 0.11% -0.63% 0.33% 3.01% -0.22%
过去六个月 - - - - - -
过去一年 - - - - - -
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
2.76% 0.09% 0.05% 0.30% 2.71% -0.21%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达鑫转添利混合型证券投资基金 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年 8月 9日至 2018年 12月 31日）
易方达鑫转添利混合 A
（2018年 8月 9日至 2018年 12月 31日）
易方达鑫转添利混合 C
（2018年 8月 9日至 2018年 12月 31日）
注：1.本基金合同于 2018年 8月 9日生效,截至报告期末本基金合同生效未满一年。 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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2.按基金合同和招募说明书的约定，自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合本基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、投资限制）的有关约定。本报告期
本基金处于建仓期内。
3.自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 3.11%，C类基金份额净值增长率
为 2.76%，同期业绩比较基准收益率为 0.05%。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达鑫转添利混合型证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
易方达鑫转添利混合 A
易方达鑫转添利混合 C 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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注：本基金合同生效日为 2018年 8月 9日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续
期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金自基金合同生效日（2018年 8月 9日）至本报告期末未发生利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立
于 2001年 4月 17日，总部设在广州，在北京、上海、香港、深圳等地设有分公司或子公司，并全
资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终坚持在诚信规
范的前提下，通过市场化、专业化的运作，为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案，成为国
内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、QFII、
RQFII、QDIE、QFLP、基本养老保险基金投资等业务资格，是国内基金行业为数不多的“全牌照”
公司之一，在主动权益、固定收益、指数量化、海外投资、多资产投资等领域全面布局。截至
2018年 12月 31日，易方达总资产管理规模超过 1.2万亿元，服务近 8000万客户，自成立以来仅
公募基金累计分红达 1150亿元。 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的
基金经理
（助理）期
限
姓
名
职务
任职
日期
离任
日期
证券
从业
年限
说明
张
清
华
本基金的基金经理、易方达鑫转增
利混合型证券投资基金的基金经
理、易方达裕鑫债券型证券投资基
金的基金经理、易方达裕祥回报债
券型证券投资基金的基金经理、易
方达裕丰回报债券型证券投资基金
的基金经理、易方达新收益灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理、易方达瑞信灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理、易方达瑞
和灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理、易方达丰和债券型证券
投资基金的基金经理、易方达安盈
回报混合型证券投资基金的基金经
理、易方达安心回馈混合型证券投
资基金的基金经理、易方达安心回
报债券型证券投资基金的基金经
理、易方达裕如灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理（自 2015
年 04月 02日至 2018年 02月 01
日） 、易方达新鑫灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理（自
2016年 03月 15日至 2018年 02
月 01日） 、易方达新享灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理（自
2016年 03月 29日至 2018年 02
月 01日） 、易方达新收益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理
（自 2015年 04月 17日至 2018
年 02月 01日） 、易方达新利灵活
配置混合型证券投资基金的基金经
理（自 2016年 03月 15日至 2018
年 02月 01日） 、易方达瑞选灵活
配置混合型证券投资基金的基金经
2018-
08-09
- 11年
硕士研究生，曾任晨星资讯（深
圳）有限公司数量分析师，中信证
券股份有限公司研究员，易方达基
金管理有限公司投资经理、固定收
益基金投资部总经理。 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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理（自 2015年 12月 09日至 2018
年 02月 01日） 、易方达瑞通灵活
配置混合型证券投资基金的基金经
理（自 2016年 12月 07日至 2018
年 02月 01日） 、易方达瑞景灵活
配置混合型证券投资基金的基金经
理（自 2016年 08月 06日至 2018
年 02月 01日） 、易方达瑞弘灵活
配置混合型证券投资基金的基金经
理（自 2017年 01月 11日至 2018
年 02月 01日） 、易方达瑞程灵活
配置混合型证券投资基金的基金经
理（自 2016年 12月 15日至 2018
年 02月 01日） 、混合资产投资部
总经理
胡
文
伯
本基金的基金经理助理、易方达稳
健收益债券型证券投资基金的基金
经理助理、易方达鑫转增利混合型
证券投资基金的基金经理助理、易
方达瑞信灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理助理、易方达瑞和
灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理助理、易方达安盈回报混合
型证券投资基金的基金经理助理、
易方达瑞祺灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理助理、易方达瑞
祥灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理助理、易方达瑞兴灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
助理、易方达瑞智灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理助理、易
方达瑞富灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理助理、易方达丰惠
混合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达瑞财灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理助理、易方
达瑞景灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理助理、易方达新享灵
活配置混合型证券投资基金的基金
经理助理、易方达新利灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理助
理、易方达裕如灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理助理、易方
达裕惠回报定期开放式混合型发起
式证券投资基金的基金经理助理
2018-
11-15
- 4年
硕士研究生，曾任易方达基金管理
有限公司固定收益研究部高级研究
员。 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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张
雅
君
本基金的基金经理助理、易方达纯
债债券型证券投资基金的基金经
理、易方达中债 7-10 年期国开行
债券指数证券投资基金的基金经
理、易方达中债 3-5 年期国债指数
证券投资基金的基金经理、易方达
增强回报债券型证券投资基金的基
金经理、易方达裕丰回报债券型证
券投资基金的基金经理、易方达恒
益定期开放债券型发起式证券投资
基金的基金经理、易方达富惠纯债
债券型证券投资基金的基金经理、
易方达富财纯债债券型证券投资基
金的基金经理、易方达裕惠回报定
期开放式混合型发起式证券投资基
金的基金经理助理、易方达鑫转增
利混合型证券投资基金的基金经理
助理、易方达保本一号混合型证券
投资基金的基金经理助理（自
2016年 01月 19日至 2018年 12
月 31日） 、易方达新收益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理助
理（自 2015年 06月 11日至 2018
年 12月 31日） 、易方达裕如灵活
配置混合型证券投资基金的基金经
理助理、易方达安心回馈混合型证
券投资基金的基金经理助理、易方
达投资级信用债债券型证券投资基
金的基金经理助理（自 2015年 02
月 17日至 2018年 12月 31日） 、
易方达安心回报债券型证券投资基
金的基金经理助理、混合资产投资
部总经理助理
2018-
11-15
- 9年
硕士研究生，曾任海通证券股份有
限公司项目经理，工银瑞信基金管
理有限公司债券交易员，易方达基
金管理有限公司固定收益基金投资
部总经理助理、债券交易员、固定
收益研究员、易方达裕祥回报债券
型证券投资基金基金经理助理、易
方达裕丰回报债券型证券投资基金
基金经理助理、易方达裕祥回报债
券型证券投资基金基金经理。
注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，张清华的“任职日期”为基金合同生效之日，
胡文伯、张雅君的“任职日期”为公告确定的聘任日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.为加强基金流动性管理，本基金安排了相关助理协助基金经理进行现金头寸与流动性管理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》 ，
内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程
序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申
购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原
则、及时评估反馈原则。
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常
问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认
方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检
验和完善公平交易制度。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。
公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内） ，对我
司旗下所有投资组合 2018年度的同向交易价差情况进行了分析，包括旗下各大类资产组合之间
（即公募、社保、年金、专户四大类业务之间）的同向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本个数、平均溢价率是否为 0
的 T检验显著程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因素
的综合分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 131次，其中 127次为旗下指数及量化组合
因投资策略需要和其他组合发生反向交易, 4次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发
生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年债券市场整体先抑后扬。年初经济数据表现良好，微观产品价格不断上升，市场对于
经济的乐观预期逐步升温，加上金融监管文件密集出台，市场对金融监管的担忧不断强化，债券延
续了 17年四季度以来的下跌行情。3月开始多重因素刺激下，市场对于未来经济的预期转向悲
观。一方面是大宗商品由于库存积累，价格出现明显下跌，权益市场的相关板块也出现一定回撤。
同时 3月下旬中美贸易摩擦进一步升温，进一步加剧了市场对于未来经济下行的担忧。之后市场主
线基本由贸易战和信用收缩主导，市场的风险偏好大幅降低，债券收益率逐级走低。虽然三季度债
市一度受稳增长、宽信用政策出台，中美利差，原油价格走高及地方债集中发行等影响，有所回
调。但四季度在上述影响因素消退后，债券收益率重新进入下行通道，并在年末创出新低。
2018年，在中美贸易摩擦和信用收缩的双重影响下，股票市场出现估值和业绩的双杀，主要
指数年内持续下行、不断探底。其中，上证综指全年下跌 24.59%，创业板综指全年下跌 31.12%。
转债跟随股市下跌，同时叠加信用风险的蔓延、供给的大量释放，带来转债债底和估值的同时下
跌，在单边下跌的股市行情中，转债的期权价值几乎没有实现，仅有一定的防御性，主线仍然跟随
股市下探。
本基金 2018年 8月成立，成立之时股债表现均较弱。本基金在成立之初操作非常谨慎，没有
介入权益投资，债券部分操作也以短久期高等级信用债为主。四季度开始，债券市场形势重新明
朗，本基金首先在债券操作上转向积极，大幅提升了组合杠杆和久期水平，在随后的债券市场快速
上涨中为组合快速积累了较好的收益。在债券部分为组合积累较高的安全边际后，随着十月份股市
第一次探底，政策面出现超预期变化，开始逐步提升权益资产的仓位，提升组合弹性，权益部分也
对组合业绩构成一定的正贡献。 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.0311元，本报告期份额净值增长率为 3.11%；
C类基金份额净值为 1.0276元，本报告期份额净值增长率为 2.76%；同期业绩比较基准收益率为
0.05%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年，我们认为经济下行压力依然较大，货币政策仍有宽松空间，债券市场的行情仍
可以延续。一方面是贸易摩擦对于出口的影响可能会集中在 2019年一二季度显现；另一方面随着
房地产市场的趋冷，前期在低库存支撑下的地产投资在 2019年也面临较大的压力。尽管基建投资
有可能出现回升，但是总体来看可能很难完全对冲出口和地产的下滑。同时随着工业品价格的下
跌，通胀压力大幅缓解，美联储暂缓加息，汇率压力减小，也为货币政策的宽松提供了更多的空
间。因此站在当前来看，2019 年整体的基本面仍然是有利于债市的。但值得注意的是，政府也意
识到了经济的下行压力，所以逆周期调控的力度在加大，经济超预期下滑的尾部风险是降低的，无
风险利率的进一步下行需要市场对经济和政策产生新的预期差，否则利率的下行空间可能比较有限
了。但在流动性相对平稳、短端资金中枢水平向下概率超过向上概率的情景假设下，持有中短期限
信用债加杠杆的策略依然有效。
2019年全年来看，中国经济可能即将步入短周期下滑的后半场，因此我们需要密切关注政策
效果的积累和经济自发调整的进程。而最为重要的是，我们需要对本轮下行周期可能在 2019年某
个时点见底的可能性保持高度关注。经济周期后半场，流动性宽松支持下股票的下跌空间已经较为
有限。如果经济在 2019年某个时间点触底，权益市场至少将会迎来估值修复的机会，而这也将带
来股债投资切换的时点。
转债在震荡市中的期权价值更高，当前市场对 19年股市的一致预期较强：经济下行的确定性
大，变中有忧，关键在于对冲政策的力度和落实情况，现状和预期的博弈，震荡行情为主，波动率
提升带来期权价值提升。随着转债市场的持续扩容，个券机会也在增加。
本基金转债部分仍将以偏债型配置为主，同时博弈行业 beta和个券 alpha。另外积极尝试市场
新增的短期交易策略，包括打新、下修、以及小票期权价值；同时控制仓位积极参与股票市场结构
性机会；纯债部分将主要通过持有中高等级中短期限信用债获取确定的票息收益为主，同时寻找市
场预期差的机会小仓位参与利率债波段操作增厚组合收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 15页共 39页
行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收
益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值
委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员
具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基
金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和
方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融
估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所
交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
易方达鑫转添利混合 A:本报告期内未实施利润分配。
易方达鑫转添利混合 C:本报告期内未实施利润分配。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达鑫转添利混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，易方达鑫转添利混合型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在易
方达鑫转添利混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达鑫转添利混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达鑫转添利混合型证券投资基金
2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§6
审计报告
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计了 2018年 12月 31日的资产负债表、2018
年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报
告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：易方达鑫转添利混合型证券投资基金
报告截止日：2018年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款 686,188.64
结算备付金 2,222,920.02
存出保证金 31,182.65
交易性金融资产 83,834,298.58
其中：股票投资 2,898,230.00
基金投资 -
债券投资 80,936,068.58
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 678,709.63
应收利息 919,967.76
应收股利 -
应收申购款 6,009.15 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 88,379,276.43
负债和所有者权益
本期末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 24,000,000.00
应付证券清算款 -
应付赎回款 118,989.48
应付管理人报酬 57,844.04
应付托管费 14,461.01
应付销售服务费 16,530.10
应付交易费用 6,803.87
应交税费 6,541.29
应付利息 -5,569.64
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 110,003.82
负债合计 24,325,603.97
所有者权益：
实收基金 62,223,085.77
未分配利润 1,830,586.69
所有者权益合计 64,053,672.46
负债和所有者权益总计 88,379,276.43
注：1.本基金合同生效日为 2018年 8月 9日，2018年度实际报告期间为 2018年 8月 9日至
2018年 12月 31日。截至报告期末本基金合同生效未满一年，本报告期的财务报表及报表附注均易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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无同期对比数据。
2.报告截止日 2018年 12月 31日，A 类基金份额净值 1.0311元，C类基金份额净值 1.0276
元；基金份额总额 62,223,085.77份，下属分级基金的份额总额分别为：A 类基金份额总额
32,127,159.73份，C类基金份额总额 30,095,926.04份。
7.2 利润表
会计主体：易方达鑫转添利混合型证券投资基金
本报告期：2018年 8月 9日（基金合同生效日）至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年 8月 9日（基金合同生效日）至 2018年 12月
31日
一、收入 3,757,094.15
1.利息收入 2,214,607.77
其中：存款利息收入 175,521.74
债券利息收入 1,711,158.09
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 327,927.94
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 1,067,305.98
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 1,067,305.98
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
434,569.45
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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5.其他收入（损失以“-”号填列） 40,610.95
减：二、费用 1,369,402.96
1．管理人报酬 615,415.43
2．托管费 153,853.83
3．销售服务费 277,266.48
4．交易费用 9,746.90
5．利息支出 165,121.34
其中：卖出回购金融资产支出 165,121.34
6．税金及附加 3,733.81
7．其他费用 144,265.17
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
2,387,691.19
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,387,691.19
注：本基金合同生效日为 2018年 8月 9日，2018年度实际报告期间为 2018年 8月 9日至
2018年 12月 31日。截至报告期末本基金合同生效未满一年，本报告期的财务报表及报表附注均
无同期对比数据。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达鑫转添利混合型证券投资基金
本报告期：2018年 8月 9日（基金合同生效日）至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2018年 8月 9日（基金合同生效日）至 2018年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
389,824,664.53 - 389,824,664.53
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 2,387,691.19 2,387,691.19 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
-327,601,578.76 -557,104.50 -328,158,683.26
其中：1.基金申购款 4,108,303.11 103,482.42 4,211,785.53
2.基金赎回款 -331,709,881.87 -660,586.92 -332,370,468.79
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
62,223,085.77 1,830,586.69 64,053,672.46
注：本基金合同生效日为 2018年 8月 9日，2018年度实际报告期间为 2018年 8月 9日至
2018年 12月 31日。截至报告期末本基金合同生效未满一年，本报告期的财务报表及报表附注均
无同期对比数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达鑫转添利混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可[2018]715号《关于准予易方达鑫转添利混合型证券投资基金注册的批
复》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达鑫
转添利混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案， 《易方达鑫转添利混合型
证券投资基金基金合同》于 2018年 8月 9日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
389,824,664.53份基金份额，其中认购资金利息折合 138,134.45份基金份额。本基金为契约型开放
式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商
银行股份有限公司。
本基金募集期间为 2018 年 7月 9日至 2018年 8月 3日，募集金额总额为人民币易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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389,824,664.53元，其中：有效净认购金额为人民币 389,686,530.08元，有效认购资金在募集期内
产生的银行利息共计人民币 138,134.45元，经安永华明 (2018) 验字第 60468000_G19 号验资报告
予以审验。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准
则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《易方达鑫转添利混合型证券投资基金基
金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指
引》和其他相关规定所制定的重要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止，惟本会计年度期间为 2018年 8月 9 日
（基金合同生效日）至 2018年 12月 31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币
元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和
持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表
中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款
项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应
收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险
和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终
止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
（1）存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的金融工具，按其估值日不加调整的报价
确定公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交
易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，
对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技
术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有
者的，那么在估值技术中不将该限制作为特征考虑。基金管理人不考虑因大量持有相关资产或负债易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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所产生的溢价或折价；
（2）不存在活跃市场的金融工具，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，优先使用可观察输入值，只有在无
法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
（3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映金融工具公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债
券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支
持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部
分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下
由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变
动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
针对基金合同约定费率和计算方法的费用，本基金在费用涵盖期间按合同约定进行确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体
分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
（4）本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同一类
别的每一基金份额享有同等分配权；
（5）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金收益的分配
原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；
（6）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票
投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
（1）对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指
数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
（2）于 2017年 12月 15日前，对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计
字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》
之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ，若在证券交易所挂牌的同一股票
的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市
场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始
投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 25页共 39页
为估值增值。自 2017年 12月 15日起，对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时
公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国证券投资
基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通
知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》 ，按估值日在证券交易所上市交易的
同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应
的流动性折扣后的价值进行估值。
（3）对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行间同业市场
交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估
值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品
种(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的
银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价
值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36号《关于全面
推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、财税
[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]2号
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问
题的通知》 、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关
财税法规和实务操作，主要税项列示如下： 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁
后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银
行”）
基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东
广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 27页共 39页
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年8月9日（基金合同生效日）至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 615,415.43
其中：支付销售机构的客户维护费 340,196.63
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，经基
金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内
或不可抗力情形消除之日起 3个工作日内支付。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年8月9日（基金合同生效日）至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 153,853.83
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 28页共 39页
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金
托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形
消除之日起 3个工作日内支付。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年8月9日（基金合同生效日）至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各
关联方名称
易方达鑫转添利混合 A 易方达鑫转添利混合 C 合计
易方达基金管理有限
公司
- 3,988.94 3,988.94
中国工商银行 - 220,035.89 220,035.89
合计
- 224,024.83 224,024.83
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，按
前一日 C类基金资产净值的 0.60%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金
托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形
消除之日起 3个工作日内支付。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 29页共 39页
易方达鑫转添利混合 A
无。
易方达鑫转添利混合 C
无。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年8月9日（基金合同生效日）至2018年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入
中国工商银行-活期存
款
686,188.64 56,302.12
注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或
约定利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（单
位：张）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
110049
海尔
转债
2018-12-20 2019-01-18
新发
流通
受限
100.00
100.0
0
240 23,999.79 23,999.79 -
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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截至本报告期末 2018年 12月 31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 12月 31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 24,000,000.00元，于 2019年 1月 2日（先后）到期。该类交易要求本基金在回购期
内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的
比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 22,720,128.58元，属于第二层次的余额为 61,114,170.00元，无属于第三层次
的余额。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允
价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 31页共 39页
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 2,898,230.00 3.28
其中：股票 2,898,230.00 3.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 80,936,068.58 91.58
其中：债券 80,936,068.58 91.58
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
2,909,108.66 3.29
8 其他各项资产 1,635,869.19 1.85
9 合计 88,379,276.43 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 2,898,230.00 4.52
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- - 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 32页共 39页
E 建筑业 - -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 2,898,230.00 4.52
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600741 华域汽车 79,100 1,455,440.00 2.27
2 002250 联化科技 153,000 1,442,790.00 2.25
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资
产净值比例
（％）
1 002250 联化科技 1,416,054.78 2.21
2 600741 华域汽车 1,403,940.00 2.19
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 33页共 39页
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期内未进行股票卖出交易。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,819,994.78
卖出股票收入（成交）总额 -
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,597,840.00 5.62
其中：政策性金融债 3,597,840.00 5.62
4 企业债券 37,641,970.00 58.77
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 18,301,200.00 28.57
7 可转债（可交换债） 21,395,058.58 33.40
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 80,936,068.58 126.36
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 101800592
18津城建
MTN011B
50,000 5,226,000.00 8.16 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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2 143366 17环能 01 50,000 5,137,000.00 8.02
3 127510 17诸城债 50,000 5,074,500.00 7.92
4 143583 18龙湖 03 50,000 5,067,000.00 7.91
5 101661002
16渝高速
MTN001
50,000 4,983,500.00 7.78
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.118一拖集团 MTN001（代码：101801221）为易方达鑫转添利混合型证券投资基金的前十大持
仓证券。2018年 1月 22日，洛阳市环境保护局针对中国一拖集团有限公司未办理环评手续的违法
行为处以1.5万元罚款。
本基金投资 18一拖集团MTN001的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除 18一拖集团 MTN001外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
31,182.65
2 应收证券清算款
678,709.63
3 应收股利
-
4 应收利息
919,967.76
5 应收申购款
6,009.15 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,635,869.19
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 128021 兄弟转债 833,110.30 1.30
2 123002 国祯转债 745,640.00 1.16
3 128026 众兴转债 508,488.80 0.79
4 113019 玲珑转债 501,480.00 0.78
5 120001 16以岭 EB 400,160.00 0.62
6 128022 众信转债 377,407.65 0.59
7 128015 久其转债 371,520.00 0.58
8 128023 亚太转债 351,120.00 0.55
9 113507 天马转债 275,010.00 0.43
10 128032 双环转债 273,690.00 0.43
11 113509 新泉转债 27,039.60 0.04
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
易方达鑫转添利
混合 A
419 76,675.80 0.00 0.00% 32,127,159.73
100.00
% 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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易方达鑫转添利
混合 C
293 102,716.47 0.00 0.00% 30,095,926.04
100.00
%
合计
712 87,391.97 0.00 0.00% 62,223,085.77
100.00
%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
易方达鑫转添利混合 A 4.00 0.0000%
易方达鑫转添利混合 C 1.96 0.0000%
基金管理人所有从业人员持
有本基金
合计 5.96 0.0000%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
易方达鑫转添利混合 A 0
易方达鑫转添利混合 C 0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计 0
易方达鑫转添利混合 A 0
易方达鑫转添利混合 C 0 本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 0
§10
开放式基金份额变动
单位：份
项目 易方达鑫转添利混合 A 易方达鑫转添利混合 C
基金合同生效日（2018年 8月 9
日）基金份额总额
41,988,744.20 347,835,920.33
基金合同生效日起至报告期期末
基金总申购份额 3,112,783.70 995,519.41
减：基金合同生效日起至报告期
期末基金总赎回份额 12,974,368.17 318,735,513.70
基金合同生效日起至报告期期末
基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 32,127,159.73 30,095,926.04 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 37页共 39页
注：本基金合同生效日为 2018年 08月 09日。
§11
重大事件揭示
11.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2018年 6月 8日发布公告，自 2018年 6月 8日起聘任陈荣女士担任公司首席
运营官（副总经理级），聘任汪兰英女士担任公司首席大类资产配置官（副总经理级）。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4
基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计服务,本报
告年度的审计费用为 60,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
11.7
基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
中金公司 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中信建投 1 1,416,054.78 50.21% 1,318.76 50.22% -
国信证券 1 1,403,940.00 49.79% 1,307.06 49.78% -
长江证券 1 - - - - - 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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申万宏源 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,新增东北证券股份有限公司、国盛证券有限责任公
司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份
有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信建
投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司各一个交易单元，新增华泰证券股份有限公司两个交
易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易
单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
中金公司 - - - - - -
中信证券 - - - - - - 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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中信建投
15,901,412.2
3
3.40% - - - -
国信证券
451,229,905.
83
96.60%
2,739,000,
000.00
100.00% - -
长江证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
易方达基金管理有限公司
二〇一九年三月二十八日
