易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
易方达易理财货币市场基金
2018 年 年 度报 告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 九年三 月二 十八日 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 26 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已经 审 计。 普 华永 道中 天会计 师 事务所( 特殊普 通合 伙) 为 本基金 出具 了标 准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 易理 财货 币
基金主 代码 000359
交易代 码 000359
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 10 月 24 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 169,451,731,318.16 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在 有 效控 制 投资 风险 和 保持 高 流动 性 的基 础上 ，力争 获 得高 于 业绩 比较
基准的 投资 回报 。
投资策 略
本基金 利用 定性 分析 和定 量分析 方法 ， 通过 对短 期 金融工 具的 积极 投资 ，
在 有 效控 制 投资 风险 和 保持 高 流动 性 的基 础上 ，力争 获 得高 于 业绩 比较
基准的 投资 回报 。
业绩比 较基 准 中国人 民银 行公 布的 七天 通知存 款利 率（ 税后 ）
风险收 益特 征
本 基 金为 货 币市 场基 金 ，预 期 风险 和 预期 收益 低于股 票 型基 金 、混 合型
基金和 债券 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 郭明
联系电 话 020-85102688 010-66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正文 的 管理人 互联 网网 址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广 州 市 天河 区 珠江 新城 珠江 东 路 30 号广 州 银行
大厦 43 楼
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 6,183,030,051.02 2,651,814,244.10 530,053,890.68
本期利 润 6,183,030,051.02 2,651,814,244.10 530,053,890.68
本期净 值收 益率 3.9325% 4.2207% 2.9391%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末基 金资 产净 值 169,451,731,318.16 117,921,858,953.99 21,578,704,727.10
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000 1.0000
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 由于 本基 金采 用
摊余成 本法 核算 ，因 此， 公允价 值变 动收 益为 零， 本期已 实现 收益 和本 期利 润的金 额相 等。
2.本基 金利 润分 配是 按日 结转份 额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额 净 值收
益率 ①
份额净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.7976% 0.0007% 0.3456% 0.0000% 0.4520% 0.0007%
过去六 个月 1.7523% 0.0012% 0.6924% 0.0000% 1.0599% 0.0012%
过去一 年 3.9325% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.5544% 0.0014%
过去三 年 11.5027% 0.0021% 4.1955% 0.0000% 7.3072% 0.0021%
过去五 年 21.8680% 0.0036% 7.0872% 0.0000% 14.7808% 0.0036%
自基金 合同 生效
起至今
23.1639% 0.0037% 7.3647% 0.0000% 15.7992% 0.0037%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金份额累计净值 收益 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动
的比较
易方达 易理 财货 币市 场基 金 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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份额累 计净 值收 益率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2013 年 10 月 24 日至 2018 年 12 月 31 日）
注： 自基 金合 同生 效至 报 告期末 ， 基金 份额 净值 收 益率 为 23.1639% ， 同 期业 绩比较 基准 收益 率
为 7.3647% 。
3.2.3 过去五年基金 每年 净值 收益率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
易方达 易理 财货 币市 场基 金
过去五 年 基 金净 值收 益 率 与业绩 比较 基准 历年 收益 率对比 图
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资
形式转 实收
基金
直接通 过应 付赎
回款转 出金 额 应付利 润本 年变 动
年度利 润分 配合
计
备注
2018 年
6,183,030,05
1.02
- - 6,183,030,051.02 -
2017 年
2,651,814,24
4.10
- - 2,651,814,244.10 -
2016 年
530,053,890.
68
- - 530,053,890.68 -
合计 9,364,898,18
5.80 - - 9,364,898,185.80 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司 （ 简称 “易方 达” ） 成 立
于 2001 年 4 月 17 日 ，总 部设在 广州 ，在 北京 、上 海、香 港、 深圳 等地 设有 分公司 或子 公司 ，并 全
资拥有 易方 达资 产管 理有 限公司 与易 方达 国际 控股 有限公 司两 家子 公司 。易 方达始 终坚 持在 诚信 规
范的前 提下 ，通 过市 场化 、专业 化的 运作 ，为 境内 外投资 者提 供专 业的 资产 管理解 决方 案， 成为 国
内领先 的综 合性 资产 管理 机构。 易方 达拥 有公 募、 社保、 年金 、特 定客 户资 产管理 、QDII 、QFII 、
RQFII 、QDIE 、QFLP 、基 本养老 保险 基金 投资 等业 务资 格， 是国 内基 金行 业为 数 不多 的“ 全牌 照”
公司之 一， 在主 动权 益、 固定收 益、 指数 量化 、 海 外投资 、 多 资产 投资 等领 域全面 布局 。 截至 2018
年 12 月 31 日， 易方 达总 资产管 理规 模超 过 1.2 万 亿元， 服务 近 8000 万 客户 ， 自成 立以 来仅 公募 基
金累计 分红 达 1150 亿元 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理 简介
姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理 （ 助
理）期 限
证券
从业
年限
说明 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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任职
日期
离任
日期
石
大
怿
本基金 的基 金经 理、 易方 达掌柜 季
季盈理 财债 券型 证券 投资 基金的 基
金经理 、易 方达 月月 利理 财债券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 、易方 达
现金增 利货 币市 场基 金的 基金经
理、易 方达 天天 增利 货币 市场基 金
的基金 经理 、易 方达 天天 理财货 币
市场基 金的 基金 经理 、易 方达天 天
发货币 市场 基金 的基 金经 理、易 方
达双月 利理 财债 券型 证券 投资基 金
的基金 经理 、易 方达 龙宝 货币市 场
基金的 基金 经理 、易 方达 货币市 场
基金的 基金 经理 、易 方达 财富快 线
货币市 场基 金的 基金 经理 、易方 达
保证金 收益 货币 市场 基金 的基金 经
理、易 方达 安瑞 短债 债券 型证券 投
资基金 的基 金经 理、 易方 达新鑫 灵
活配 置 混合 型证 券投 资基 金的基 金
经理助 理、 易方 达恒 安定 期开放 债
券型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经
理助理
2013-
10-24
- 9 年
硕士研 究生 ， 曾 任南 方基 金管理 有限
公司交 易管 理部 交易 员、 易方达 基金
管理有限公司集中交易室债券交易
员、固 定收 益部 基金 经理 助理。
刘
朝
阳
本基金 的基 金经 理、 易方 达天天 理
财货币 市场 基金 的基 金经 理、易 方
达财富 快线 货币 市场 基金 的基金 经
理、易 方达 安悦 超短 债债 券型证 券
投资基 金的 基金 经理 、现 金管理 部
总经理
2016-
02-19
- 11 年
硕士研 究生 ， 曾 任南 方基 金管理 有限
公司固 定收 益研 究员 、 交 易员、 高级
策略分 析师 、基 金经 理。
梁
莹
本基金 的基 金经 理助 理、 易方达 安
悦超短 债债 券型 证券 投资 基金的 基
金经理 、易 方达 掌柜 季季 盈理财 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理、 易
方达增 金宝 货币 市场 基金 的基金 经
理、易 方达 月月 利理 财债 券型证 券
投资基 金的 基金 经理 、易 方达现 金
增利货 币市 场基 金的 基金 经理、 易
方达天 天增 利货 币市 场基 金的基 金
经理、 易方 达双 月利 理财 债券型 证
券投资 基金 的基 金经 理、 易方达 龙
宝货币 市场 基金 的基 金经 理、易 方
达财富 快线 货币 市场 基金 的基金 经
理、易 方达 保证 金收 益货 币市场基
金的基 金经 理、 易方 达货 币市场 基
2015-
02-17
- 8 年
硕士研 究生 ， 曾 任招 商证 券股份 有限
公司债 券销 售交 易部 交易 员， 易 方达
基金管 理有 限公 司固 定收 益交易 员、
固定收 益基 金经 理助 理、 易方达 保证
金收益 货币 市场 基金 基金 经理助 理 。 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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金的基 金经 理助 理、 易方 达天天 理
财货币 市场 基金 的基 金经 理助理
易
本基金 的基 金经 理助 理、 易方达 货
币市场 基金 的基 金经 理助 理、易 方
达掌柜 季季 盈理 财债 券型 证券投 资
基金的 基金 经理 助理 、易 方达天 天
发货币 市场 基金 的基 金经 理助理 、
易方达 现金 增利 货币 市场 基金的 基
金经理 助理 、易 方达 增金 宝货币 市
场基金 的基 金经 理助 理、 易方达 龙
宝货币 市场 基金 的基 金经 理助理 、
易方达 天天 增利 货币 市场 基金的 基
金经理 助理 、易 方达 财富 快线货 币
市场基 金的 基金 经理 助理 、易方 达
保证金 收益 货币 市场 基金 的基金 经
理助理 、易 方达 天天 理财 货币市 场
基金的 基金 经理 助理 、易 方达双 月
利理财 债券 型证 券投 资基 金的基 金
经理助 理、 易方 达月 月利 理财债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理助理
2018-
06-20
- 8 年
硕士研 究生 ， 曾 任汇 添富 基金管 理有
限公司 债券 交易 员， 易方 达基金 管理
有限公 司高 级债 券交 易员 。
注：1. 此处 的 “ 离 任日 期 ” 为 公告确 定的 解聘 日期 ， 石 大怿的 “ 任 职日 期 ” 为 基金 合同生 效之 日， 刘
朝阳、 梁莹 、 易 的 “ 任 职 日期 ” 为公 告确 定的 聘任 日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 基金 招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 控制 风险 的前提 下， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。 在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
公司根 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法规 制定 了《 公平交 易制 度》 ，
内容主 要包 括公 平交 易的 适用范 围 、 公 平交 易的 原则 和内容 、 公平 交易 的实 现措 施和交 易执 行程 序 、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评 估等 各个 环节 。公 平交易 的原 则包 括： 集中 交易原 则、 机制 公平 原则 、公平 协调 原则 、及 时
评估反 馈原 则。 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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公平交 易的 实现 措施 和执 行程 序 主要 包括 ：通 过建 立规范 的投 资决 策机 制、 共享研 究资 源和 投
资品种 备选 库为 投资 人员 提供公 平的 投资 机会 ；投 资人员 应公 平对 待其 管理 的不同 投资 组合 ，控 制
其所管 理不 同组 合对 同一 证券的 同日 同向 交易 价差 ；建立 集中 交易 制度 ，交 易系统 具备 公平 交易 功
能，对 于满 足公 平交 易执 行条件 的同 向指 令， 系统 将自动 启用 公平 交易 功能 ，按照 交易 公平 的原 则
合理分 配各 投资 指令 的执 行；根 据交 易所 场内 竞价 交易和 非公 开竞 价交 易的 不同特 点分 别设 定合 理
的交易 执行 程序 和分 配机 制，通 过系 统与 人工 控制 相结合 的方 式， 力求 确保 所有投 资组 合在 交易 机
会上得 到公 平、 合理 对待 ；建 立 事中 和事 后的 同向 交易、 异常 交易 监控 分析 机制， 对于 发现 的异 常
问题进 行提 示， 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。
公司严 格按 照法 律法 规的 要求禁 止旗 下管 理的 不同 投资组 合之 间各 种可 能导 致不公 平交 易和 利
益输送 的反 向交 易行 为。 对于旗 下投 资组 合之 间（ 纯被动 指数 组合 和量 化投 资组合 除外 ）确 因投 资
策略或 流动 性管 理等 需要 而进行 的反 向交 易， 投资 人员须 提供 充分 的投 资决 策依据 ，并 经审 核确 认
方可执 行。
公司通 过定 期或 不定 期的 公平交 易效 果评 估报 告机 制，并 借助 相关 技术 系统 ，使投 资和 交易 人
员能及 时了 解各 组合 的公 平交易 执行 状况 ，持 续督 促公平 交易 制度 的 落 实执 行，并 不断 在实 践中 检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司利 用统 计分 析的 方法 和工具， 按照 不同 的时 间 窗口 （包 括当 日内、3 日内、5 日内） ， 对我
司旗下 所有 投资 组 合 2018 年度的 同向 交易 价差 情况 进行了 分析 ， 包括 旗下 各 大类资 产组 合之 间 （即
公募、 社保 、年 金、 专户 四大类 业务 之间 ）的 同向 交易价 差、 各组 合与 其他 所有组 合之 间的 同向 交
易价差 、以 及旗 下任 意两 个组合 之间 的同 向交 易价 差。根 据对 样本 个数 、平 均溢价 率是 否 为 0 的 T
检验显 著程 度、 平均 溢价 率 以及 溢价 率分 布概 率、 同向交 易价 差对 投资 组合 的业绩 影响 等因 素的 综
合分析 ，未 发现 旗下 投资 组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告 期内 ，本 易 公司 旗下所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 交易 中， 同日反 向交 易成 交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的交 易共 有 131 次 ， 其 中 127 次 为旗下 指数 及量 化 组
合因投 资策 略需 要和 其他 组合发 生反 向交 易, 4 次 为 不同基 金经 理管 理的 组合 间因投 资策 略不 同而 发
生的反 向交 易， 有关 基金 经理按 规定 履行 了审 批程 序。 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2018 年我 国宏 观经 济面 临 较大的 下行 压力 。 上 半年 经济走 势相 对平 稳， 工业 增加值 等指 标在 上
半年仍 然维 持在 较高 的水 平。尽 管基 建投 资数 据有 所回落 ，但 从其 他分 项上 看，制 造业 投资 及房 地
产投资 的表 现仍 然良 好 ， 尤其是 房地 产开 发投 资同 比增速 达 到 9.7% 。 下半 年 国内经 济运 行面 临的 不
确定性 有所 增加 。工 业增 加值增 速 由 2018 年 4-5 月的 7% 左 右下 降 至 6-6.1% ，四季 度则 进一 步回 落
至 6% 以 下 。 随 着基 建投 资 的不断 下滑 ， 固定 资产 投 资增速 整体 也进 一步 下行 。 下 半年 中美 贸易 争端
开始逐 步升 级， 欧洲 经济 复苏节 奏持 续放 缓， 这些 外部因 素使 得国 内市 场避 险情绪 不断 增强 。资 管
新规等 一系 列金 融监 管政 策的影 响使 得信 用收 缩趋 势显著 ，委 托贷 款和 信托 贷款数 据的 下降 速度 均
有所加 快， 社会 融资 总量 同比增 速下 滑。 货币 政策 在全年 维持 放松 ， 央 行数 次下调 了存 款准 备金 率，
银行间 市场 资金 面整 体保 持充裕 。特 别是 一季 度过 后，市 场回 购利 率呈 现快 速下行 的态 势并 带动 债
券市场 走牛 。资 金面 的宽 松叠加 市场 对于 经济 前景 的担忧 ，全 年债 券市 场收 益率中 枢显 著下 行， 短
端的回 落幅 度相 对更 大， 收益率 曲线 形态 陡峭 化。 货币市 场利 率在 二季 度迅 速下行 后维 持区 间震 荡
的走势 ，货 币市 场基 金的 收益全 年持 续缓 慢下 行。
报告期 内， 基金 的运 作在 保证资 产的 流动 性的 前提 下，尽 量为 投资 者提 供较 好的收 益。 全年 来
看，本 基金 维持 了较 长的 剩余期 限， 和适 中的 杠杆 ，抓住 了季 节性 资金 利率 阶段性 走高 的机 会， 加
强了中 长期 存款 和存 单的 投资， 同时 加强 了回 购交 易的波 段操 作。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
本基金 本报 告期 内基 金份 额净值 收益 率 为 3.9325% ；同期 业绩 比较 基准 收益 率为 1.3781% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展 望
展望未 来， 我国 经济 增长 仍然面 临着 不确 定性 。控 制地方 政府 债务 、防 止违 法违规 举债 等要 求
抑制了 地方 政府 的融 资能 力，在 去杠 杆大 背景 下表 外融资 增速 也在 持续 下滑 ，这两 个因 素共 同导 致
基建投 资难 以明 显回 升。 地产调 控政 策的 延续 性使 得房地 产行 业的 销售 投资 也面临 压力 。历 史表 明
房地产 行业 的周 期性 特征 较为明 显， 从 2015 年一 季 度开始 ，本 轮 行业 景气 周期 持 续时 间已 经较 长，
随着棚 改货 币化 政策 的逐 渐退出 ，三 四线 城市 将面 临着较 大的 销售 压力 。消 费的扩 张也 受制 于融 资
约束， 汽车 销售 数据 的滑 坡仍未 见到 复苏 迹象 。最 后，全 球经 济 增 速放 缓以 及中美 贸易 摩擦 的不 确
定性等 外部 因素 使得 出口 数据也 难有 起色 。
在国内 经济 基本 面偏 弱以 及货币 政策 维持 宽松 的背 景下， 国内 债券 市场 短期 面临的 风险 较小 。
但是收 益率 已经 下行 至接 近 2016 年 的水 平， 考虑 到 目前宏 观经 济的 健康 程度 实际上 好 于 2016 年，
我们认 为国 内债 券市 场收 益率难 以突 破 2016 年的 低 点。 我 们将 重点关 注信 用 扩张的 指标 ， 如果 社会易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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融资总 量同 比增 速在 上半 年逐渐 企稳 甚至 回升 或者 房地产 融资 及地 方政 府债 务出现 实质 性扩 张， 那
么债券 市场 收益 率的 拐点 可能会 出现 。对 于货 币市 场基金 的运 作而 言， 由于 收益率 曲线 在短 端较 为
平坦， 并且 各期 限利 率接 近公开 市场 各政 策性 利率 ，我们 将逐 渐关 注利 率波 动的风 险。 防范 利率 风
险、保 证组 合的 流动 性是 我们未 来主 要的 管理 目标 。
本基金 将坚 持货 币市 场基 金作为 现金 管理 工具 的定 位，在 保持 投资 组合 较高 流动性 的前 提下 ，
尽量提 高组 合的 收益 率。 本基金 将保 持适 中的 剩余 期限和 适度 的杠 杆， 并在 货币市 场工 具的 投资 中
把握波 段操 作的 机会 。 基 金管理 人将 坚持 规范 运作 、 审慎 投资， 勤勉 尽责 地为 基金持 有人 谋求 长期 、
稳定的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金 管理 人按 照企 业会 计准则 、中 国证 监会 相关 规定、 中国 证券 投资 基金 业协会 相关 指引 和
基金合 同关 于估 值的 约定 ，对基 金所 持有 的投 资品 种进行 估值 。本 基金 托管 人根据 法律 法规 要求 履
行估值 及净 值计 算的 复核 责任。
本基金 管理 人设 有估 值委 员会， 公司 首席 运营 官担 任估值 委员 会主 席， 主动 权益板 块、 固定 收
益板块 、指 数量 化板 块、 投资风 险管 理部 、监 察与 合规管 理总 部和 核算 部指 定人员 担任 委员 。估 值
委员会 负责 组织 制定 和适 时修订 基金 估值 政策 和程 序，指 导和 监督 整个 估值 流程。 估值 委员 会成 员
具有多 年的 证券 、基 金从 业经验 ，熟 悉相 关法 律法 规，具 备投 资、 研究 、风 险管理 、法 律合 规或 基
金估值 运作 等方 面的 专业 胜任能 力。 基金 经理 可参 与估值 原则 和方 法的 讨论 ，但不 参与 估值 原则 和
方法的 最终 决策 和日 常估 值的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金 管理 人已 与中 债金 融估值 中心 有限 公司 及中 证指数 有限 公司 签署 服务 协议， 由中 债金 融
估值中 心有 限公 司按 约定 提供银 行间 同业 市场 的估 值数据 ，由 中证 指数 有限 公司按 约定 提供 交易 所
交易的 债券 品种 的估 值数 据和流 通受 限股 票的 折扣 率数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据相 关法 律法 规及 《易 方达易 理财 货币 市场 基金 基金合 同》 ，本 基金 每日 将基金 份额 的已 实
现收益 全额 分配 给基 金份 额持有 人。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ，本 基金 托管 人在对 易方 达易 理财 货币 市场基 金的 托管 过程 中， 严格遵 守《 证券 投
资基金 法》 、《 货币 市场 基金信 息披 露特 别规 定》 及其他 有关 法律 法规 和基 金合同 的有 关规 定， 不易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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存在任 何损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告 期内 ，易 方达 易理 财货币 市场 基金 的管 理人 —— 易 方达 基金 管理 有限 公司在 易方 达易 理
财货币 市场 基金 的投 资运 作、每 万份 基金 净收 益 和 7 日年 化收 益率 、基 金利 润分配 、基 金费 用开 支
等问题 上， 严格 遵循 《证 券投资 基金 法》 、《 货币 市场基 金信 息披 露特 别规 定》等 有关 法律 法规 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人依 法对 易方 达基 金管理 有限 公司 编制 和披 露的易 方达 易理 财货 币市 场基 金 2018 年年
度报告 中财 务指 标、 利润 分配情 况、 财务 会计 报告 、投资 组合 报告 等内 容进 行了核 查， 以上 内容 真
实、准 确和 完整 。
§6
审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 审计 了 2018 年 12 月 31 日的 资产 负债表 、2018 年
度的利 润表 、所 有者权 益( 基金净 值) 变动 表和 财务 报 表附注 ，并 出具 了标准 无 保留意 见的 审计 报告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达易 理财 货币市 场基 金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 81,597,015,189.52 64,482,501,608.41
结算备 付金 132,678,181.82 -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 74,110,584,314.28 41,308,225,934.26
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - - 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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债券投 资 72,924,067,352.95 41,308,225,934.26
资产支 持证 券投 资 1,186,516,961.33 -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 23,086,343,799.90 19,973,570,981.28
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 876,754,873.81 587,631,174.37
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - 26,250.00
资产总计 179,803,376,359.33 126,351,955,948.32
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 10,260,691,362.12 8,258,202,318.82
应付证 券清 算款 - 111,254,216.98
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 39,006,686.64 24,562,513.15
应付托 管费 7,223,460.47 4,548,613.53
应付销 售服 务费 36,117,302.45 22,743,067.74
应付交 易费 用 709,617.92 359,197.56
应交税 费 610,449.78 -
应付利 息 6,955,661.79 8,012,566.55
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 330,500.00 414,500.00 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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负债合计 10,351,645,041.17 8,430,096,994.33
所有者权益：
实收基 金 169,451,731,318.16 117,921,858,953.99
未分配 利润 - -
所有者权益合计 169,451,731,318.16 117,921,858,953.99
负债和所有者权益总 计 179,803,376,359.33 126,351,955,948.32
注： 报 告截 止日 2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.0000 元， 基金 份额 总额 169,451,731,318.16
份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达易 理财 货币市 场基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
一、收入 7,358,494,428.76 3,156,007,049.08
1.利息 收入 7,387,667,380.84 3,218,784,504.17
其中： 存款 利息 收入 3,749,493,345.39 1,685,275,161.50
债券利 息收 入 2,859,299,544.71 1,092,257,495.58
资产支 持证 券利 息收 入 1,980,368.27 -
买入返 售金 融资 产收 入 776,894,122.47 441,251,847.09
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -29,172,952.08 -67,199,122.49
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -29,172,952.08 -67,199,122.49
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - - 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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股利收 益 - -
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
- -
4.汇兑 收益 （损 失以 “ － ” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） - 4,421,667.40
减：二、费用 1,175,464,377.74 504,192,804.98
1．管 理人 报酬 436,382,936.04 170,166,028.87
2．托 管费 80,811,654.69 31,512,227.52
3．销 售服 务费 404,058,274.04 157,561,137.81
4．交 易费 用 - -
5．利 息支 出 253,175,027.82 144,328,095.95
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 253,175,027.82 144,328,095.95
6．税 金及 附加 384,250.51 -
7．其 他费 用 652,234.64 625,314.83
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 6,183,030,051.02 2,651,814,244.10
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 6,183,030,051.02 2,651,814,244.10
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达易 理财 货币市 场基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 117,921,858,953.99 - 117,921,858,953.99
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 6,183,030,051.02 6,183,030,051.02
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 51,529,872,364.17 - 51,529,872,364.17 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 987,857,599,917.01 - 987,857,599,917.01
2.基金 赎回 款 -936,327,727,552.84 - -936,327,727,552.84
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ） - -6,183,030,051.02 -6,183,030,051.02
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 169,451,731,318.16 - 169,451,731,318.16
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 21,578,704,727.10 - 21,578,704,727.10
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ） - 2,651,814,244.10 2,651,814,244.10
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列） 96,343,154,226.89 - 96,343,154,226.89
其中：1.基 金申 购款 431,378,331,284.04 - 431,378,331,284.04
2.基金 赎回 款 -335,035,177,057.15 - -335,035,177,057.15
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ） - -2,651,814,244.10 -2,651,814,244.10
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值） 117,921,858,953.99 - 117,921,858,953.99
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ， 主管 会计 工作 负责 人 ：陈荣 ，会 计机 构负 责人 ：邱毅 华 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
易方达 易理 财货 币市 场基 金( 以下 简称 “本 基金 ”) 经中国 证券 监督 管理 委员 会( 以下 简称 “中 国
证监会 ”) 证监 许可[2013]1190 号 《 关于 核准 易方 达 易理财 货币 市场 基金 募集 的批复 》 核准 ， 由易方
达基金 管理 有限 公司 依照 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 和《 易方 达易 理财货 币市 场基 金基 金
合同》 公开 募集 。经 向中 国证监 会备 案， 《易 方达 易理财 货币 市场 基金 基金 合同》 于 2013 年 10 月
24 日 正式 生效 ，基 金合 同 生效日 的基 金份 额总 额 为 200,665,887.18 份基 金份 额 ，其中 认购 资金 利息
折合 4,418.18 份 基金 份额 。本基 金为 契约 型 开 放式 基金， 存续 期限 不定 。本 基金的 基金 管理 人为 易
方达基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定( 以下 合称 “企 业会计 准则 ”) 、 中国 证监 会颁布 的 《 证券 投资 基
金信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报 告> 》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会( 以下 简称 “中
国基金 业协 会 ”) 颁 布的 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 、 《 易方 达易 理 财货币 市场 基金 基金 合
同》和 中国 证监 会 、 中国 基金业 协会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 本报 告期 末的财 务状 况以 及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6税项
根据财 政部 、 国家 税务 总局 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85
号 《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所 得税 政策有 关问 题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《 关 于
上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问题 的通知 》、 财税[2016]36 号《关 于全 面推 开营 业
税改征 增值 税试 点的 通知 》、财 税[2016]46 号《 关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业 有关 政
策的通 知》 、财 税[2016]70 号《 关于 金融 机构 同业 往来等 增值 税政 策的 补充 通知》 、财 税[2016]140
号 《关 于明 确金 融 房地 产 开发 教育 辅助 服务 等增 值 税政策 的通 知》 、 财 税[2017]2 号 《关 于资 管产易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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品增值 税政 策有 关问 题的 补充通 知》 、财 税[2017]56 号《 关于 资管 产品 增值 税有关 问题 的通 知》 、
财税[2017]90 号《 关于 租 入固定 资产 进项 税额 抵扣 等增值 税政 策的 通知 》及 其他相 关财 税法 规和 实
务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 资管 产品 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产 品
管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 ， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的 征收 率缴 纳 增
值税 。 对资 管产 品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程 中 发生的 增值 税应 税行 为， 未缴纳 增值 税的 ， 不 再
缴纳； 已缴 纳增 值税 的， 已纳税 额从 资管 产品 管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 转让收 入免 征增 值税 ，对 国债、 地方 政府 债
以及金 融同 业往 来利 息收 入亦免 征增 值税 。 资 管产 品管理 人运 营资 管产 品提 供的贷 款服 务， 以 2018
年 1 月 1 日 起产 生的 利息 及利息 性质 的收 入为 销售 额。资 管产 品管 理人 运营 资管产 品转 让 2017 年
12 月 31 日 前取 得的 基金 、 非货 物期 货， 可 以选 择 按照实 际买 入价 计算 销售 额， 或 者以 2017 年最 后
一个交 易日 的基 金份 额净 值、非 货物 期货 结算 价格 作为买 入价 计算 销售 额。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限 在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年的 ，暂 免征 收个 人所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售 股 ，解 禁后 取
得的股 息、 红利 收入 ，按 照上述 规定 计算 纳税 ，持 股时间 自解 禁日 起计 算； 解禁前 取得 的股 息、 红
利收入 继续 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 。上 述所 得统一 适 用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5) 本基 金的 城市 维护 建设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的适
用比例 计算 缴纳 。
7.4.7关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国 工商 银 行 ”) 基金托 管人
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当期发生的基金应 支付的管
理费 436,382,936.04 170,166,028.87
其中：支付销售机 构的客户
维护费 32,376,179.27 -
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.27% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H ＝E ×0.27% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 前 3 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2基金托管费
单位： 人民 币元 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当期发生的基金应 支付的托
管费
80,811,654.69 31,512,227.52
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.05% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.05% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基 金托 管人复 核后 于次 月 前 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
7.4.8.2.3销售服务费
单位： 人民 币元
获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方
名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 基金 管理 有限 公司 362,187,482.50
合计 362,187,482.50
获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方
名称
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 基金 管理 有限 公司 157,561,137.81
合计 157,561,137.81
注：本 基金 的年 销售 服务 费率 为 0.25% ， 具体 如下 ：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当 年天数
H 为每 日应 计提 的基金 销 售服务 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划付 指
令， 经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给登 记机 构， 由登 记易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
第 21 页共 33 页
机构代 付给 销售 机构 。若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 至
最近可 支付 日支 付。
7.4.8.3与关联方进行银 行 间同业市场的债券(含回 购)交易
单位： 人民 币元
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行
20,234,346.30
1,159,185,0
64.18
- -
180,774,025,0
00.00
17,086,21
1.13
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银
行
715,853,092.90
731,763,26
9.46
- -
65,007,123,00
0.00
14,484,45
0.73
7.4.8.4各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.8.5由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行- 活
期存款
7,015,189.52 672,604.85 1,501,608.41 394,779.22
中国工 商银 行- 定
期存款
- - - 9,492,458.33 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
第 22 页共 33 页
注：本 基金 的上 述银 行存 款由基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司保 管， 按银行 同业 利率 或
约定利 率计 息。
7.4.8.6本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9期末（2018年12月31 日）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.9.1因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别 ： 资产支 持证 券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量 （ 单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
139352
链融
02A1
2018-12-10 2019-01-15
新发
流通
受限
100.00 100.00 300,000
30,000,000.0
0
30,000,000.
00
-
139355
万科
32A1
2018-12-13 2019-01-18
新发
流通
受限
100.00 100.00 290,000
29,000,000.0
0
29,000,000.
00
-
139369
万科
33A1
2018-12-24 2019-01-18
新发
流通
受限
100.00 100.00 600,000
60,000,000.0
0
60,000,000.
00
-
139381
链融
03A1
2018-12-20 2019-01-30
新发
流通
受限
100.00 100.00 200,000
20,000,000.0
0
20,000,000.
00
-
139393
链融
04A1
2018-12-27 2019-02-11
新发
流通
受限
100.00 100.00 850,000
85,000,000.0
0
85,000,000.
00
-
7.4.9.2期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4.9.3期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 10,260,691,362.12 元 ，是 以如 下债 券作 为 质押： 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
第 23 页共 33 页
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
041800138
18 河 钢集
CP002
2019-01-02 100.13 700,000 70,089,554.85
041800192
18 河 钢集
CP004
2019-01-02 100.83 500,000 50,413,739.34
041800221
18 陕 煤化
CP001
2019-01-02 100.50 500,000 50,249,701.30
041800252
18 河 钢集
CP007
2019-01-02 100.40 500,000 50,200,763.07
041800304
18 陕 煤化
CP002
2019-01-02 100.00 1,500,000 150,002,556.40
041800398
18 津 城建
CP002
2019-01-02 100.00 500,000 49,998,866.93
041800410
18 陕 延油
CP001
2019-01-02 100.02 3,000,000 300,068,058.88
041800421
18 陕 煤化
CP003
2019-01-02 100.01 1,800,000 180,010,870.63
101654080
16 船重
MTN001
2019-01-02 99.81 1,200,000 119,770,930.81
111817167
18 光 大银 行
CD167
2019-01-02 97.84 6,250,000 611,514,226.04
160301 16 进出 01 2019-01-02 99.90 2,000,000 199,802,896.19
160415 16 农发 15 2019-01-02 100.06 1,900,000 190,121,345.23
180207 18 国开 07 2019-01-02 100.03 5,920,000 592,200,531.84
180301 18 进出 01 2019-01-02 100.01 3,100,000 310,019,799.71
180305 18 进出 05 2019-01-02 100.13 2,100,000 210,282,785.66
180404 18 农发 04 2019-01-02 100.05 19,251,000 1,926,101,489.95
180407 18 农发 07 2019-01-02 100.28 9,302,000 932,803,129.33
120221 12 国开 21 2019-01-03 100.47 500,000 50,233,362.81
120224 12 国开 24 2019-01-03 99.72 413,000 41,186,155.19
140209 14 国开 09 2019-01-03 100.65 2,000,000 201,297,515.69
160208 16 国开 08 2019-01-03 99.91 800,000 79,926,768.67
180207 18 国开 07 2019-01-03 100.03 4,751,000 475,260,933.58
180209 18 国开 09 2019-01-03 100.21 1,300,000 130,276,700.33
180404 18 农发 04 2019-01-03 100.05 9,249,000 925,381,158.41
180407 18 农发 07 2019-01-03 100.28 9,998,000 1,002,597,902.29
189948
18 贴 现国 债
48
2019-01-03 99.88 2,021,000 201,850,564.24
120224 12 国开 24 2019-01-04 99.72 1,687,000 168,234,972.89
180201 18 国开 01 2019-01-04 100.01 2,129,000 212,925,271.38
189948 18 贴 现国 债 2019-01-04 99.88 379,000 37,853,223.08 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
第 24 页共 33 页
48
189949
18 贴 现国 债
49
2019-01-04 99.83 3,000,000 299,489,829.73
180201 18 国开 01 2019-01-07 100.01 3,871,000 387,145,949.03
180207 18 国开 07 2019-01-07 100.03 2,129,000 212,972,116.94
合计
104,250,000 10,420,283,670.42
注：期 末估 值总 额= 期 末估 值单价 （保 留小 数点 后无 限位） ×数 量。
7.4.9.3.2交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价 值计 量结 果所 属的 层次， 由对 公允 价值 计量 整体而 言具 有重 要意 义的 输入值 所属 的最 低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或 负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第二层 次的 余额 为 74,110,584,314.28 元 ， 无属 于第 一 或第三 层次 的余 额(2017 年 12 月 31 日 ： 第 二层
次 41,308,225,934.26 元， 无属于 第一 或第 三层 次的 余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
本基金 本期 及上 年度 可比 期间持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具的 公允 价值 所属层 次未 发生 重
大变动 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2018 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
第 25 页共 33 页
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ，其 账面价 值与 公允 价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位 ： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 固定收 益投 资
74,110,584,314.28 41.22
其中： 债券
72,924,067,352.95 40.56
资产支 持证 券
1,186,516,961.33 0.66
2 买入返 售金 融资 产
23,086,343,799.90 12.84
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计
81,729,693,371.34 45.46
4
其他各 项资 产 876,754,873.81 0.49
5
合计 179,803,376,359.33 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 6.01
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 10,260,691,362.12 6.06
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：上 表中 报告 期内 债券 回购融 资余 额占 基金 资产 净值的 比例 为报 告期 内每 个交易 日融 资余 额
占基金 资产 净值 比例 的简 单平均 值。 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
第 26 页共 33 页
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。
8.3 基金投资组合平均剩 余期限
8.3.1 投资组合平均剩余 期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 115
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 120
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 54
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 期限 未超 过 120 天。
8.3.2 期末投资组合平均 剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 30 天 以内 10.41 6.06
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2 30 天 （含 ） —60 天 12.77 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天 （含 ） —90 天 39.24 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4
90 天 （含 ） —120 天
6.42 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5
120 天 （含 ） —397 天（ 含 ）
36.75 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 105.59 6.06 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
第 27 页共 33 页
8.4 报告期内投资组合平 均剩余存续期超过 240 天 情况说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 存续 期未超 过 240 天。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 539,193,617.05 0.32
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 8,248,770,785.12 4.87
其中： 政策 性金 融债 8,248,770,785.12 4.87
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 4,781,542,724.96 2.82
6 中期票 据 551,600,605.43 0.33
7 同业存 单 58,802,959,620.39 34.70
8 其他 - -
9 合计 72,924,067,352.95 43.04
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
8.6 期末按摊余成本占基 金资 产净值比例大小排 名 的前 十名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 180404 18 农发 04 28,500,000 2,851,482,648.36 1.68
2 111803138 18 农 业银 行 CD138 20,000,000 1,989,366,998.58 1.17
3 180407 18 农发 07 19,300,000 1,935,401,031.62 1.14
4 111817175 18 光 大银 行 CD175 18,500,000 1,809,051,499.01 1.07
5 111805181 18 建 设银 行 CD181 17,000,000 1,691,062,596.18 1.00
6 111804036 18 中 国银 行 CD036 16,000,000 1,591,562,491.05 0.94
7 111809389 18 浦 发银 行 CD389 15,000,000 1,492,421,395.84 0.88
8 111809399 18 浦 发银 行 CD399 15,000,000 1,490,728,003.03 0.88
9 111803139 18 农 业银 行 CD139 14,000,000 1,392,629,193.81 0.82
10 180207 18 国开 07 12,800,000 1,280,433,582.36 0.76 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
第 28 页共 33 页
8.7 “ 影子定价”与“摊 余成 本法 ” 确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 2
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2576%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0089%
报告期 内每 个 交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0861%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25% 情况说明
本基金 本报 告期 内不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的情 况。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5%情况说明
本基金 本报 告期 内不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 156288 宁远 07A1 3,100,000 310,000,000.00 0.18
2 156290 宁远 07A3 1,790,000 179,000,000.00 0.11
3 156289 宁远 07A2 920,000 92,000,000.00 0.05
4 116847 联易 融 02 900,000 90,695,175.11 0.05
5 139393 链融 04A1 850,000 85,000,000.00 0.05
6 139070 万科 优 10 650,000 65,378,922.70 0.04
7 116853 万科 优 01 600,000 60,466,071.39 0.04
8 139369 万科 33A1 600,000 60,000,000.00 0.04
9 139056 链融 2A1 500,000 50,359,565.96 0.03
10 139091 链融 3A1 500,000 50,224,707.30 0.03
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 基金计价方法说明
本基金 目前 投资 工具 的估 值方法 如下 ：
（1）基金持有的债券（包 括票据）购买时采用实际 支付价款（包含交易费用 ）确定初始成本，
按实际 利率 计算 其摊 余成 本及各 期利 息收 入， 每日 计提收 益；
（2） 基金 持有 的回 购以 成 本列示 ， 按 实际 利率 在实 际持有 期间 内逐 日计 提利 息； 合同利 率与 实
际利率 差异 较小 的， 也可 采用合 同利 率计 算确 定利 息收入 ；
（3） 基金 持有 的银 行存 款 以本金 列示 ，按 实际 协议 利率逐 日计 提利 息。
如有确凿证据表明按上述 方法进行估值不能客观反 映其公允价值的，基金管 理人可根据具体情易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的方 法估值 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。
8.9.218 浦发银行 CD389 （代码：111809389）、 18 浦发银行 CD399 （代码：111809399 ） 为易方达易
理财货币市场基金的 前十 大持仓证券。根据上 海浦 东发展银行股份有限 公司 董事会 2018 年 1 月 19
日 发布 的《关 于成 都分行处 罚事 项的公 告》 ，银 监会四 川监 管局对 成都 分行内控 管理 严重失 效,授信
管理违规， 违规办理信贷 业务等严重违反审慎 经营 规则的违规行为依法 查处 ， 并执行罚款 46,175 万
元人民币。2018 年 2 月 12 日， 中国银监会 针对浦 发银行的如下事由罚 款 5845 万元， 没收违法所得
10.927 万元， 罚没合计 5855.927 万元： （一） 内控管 理严重违反审慎经营 规则； （二） 通过资管计划
投资分行协议存款， 虚增 一般存款； （三） 通过基础 资产在理财产品之间 的非 公允交易进行收益调 节；
（四） 理财资 金投资非标 准化债权资产比例超 监管 要求； （五 ） 提供不实 说明 材料、 不配合 调查取证；
（六）以贷转存，虚增存 贷款； （七）票据承兑、贴 现业务贸易背景审查不严； （八）国内信用证业
务贸易背景审查不严； （九 ）贷款管理严重缺失，导 致大额不良贷款； （十）违 规通过同业投资转存
款方式，虚增存款； （十一 ）票据资管业务在总行审 批驳回后仍继续办理； （十 二）对代理 收付资金
的信托计划提供保本承诺； （十三）以存放同业业务 名义开办委托定向投资业 务，并少计风险资产；
（十四）投资多款同业理 财产品未尽职审查，涉及 金额较大； （十五）修改总 行理财合同标准文本，
导致理财资金实际投向与 合同约定不符； （十六）为 非保本理财产品出具保本 承诺函； （十七）向关
系人发放信用贷款； （十八 ）向客户收取服务费，但 未提供实质性服务，明显 质价不符； （十九）收
费超过服务价格目录 ，向 客户转嫁成本。2018 年 3 月 19 日，上海银监局针对 上海浦东发展银行股
份有限公司信用卡中 心 2016 年至 2017 年部分信用 卡现金分期资 金被用 于证 券交易， 2015 年至 2017
年部分信用卡分期资金被 用于非消费领域，严重违 反审慎经营规则的违法违 规事实，责令改正，罚
没合计人民币 1751651.7 元。 2018 年 7 月 26 日， 中国人民银行针对上海 浦东 发展银行股份有限公 司
未按照规定履行客户身份 识别义务、未按照规定保 存客户身份资料和交易记 录、未按照规定报送大
额交易报告或者可疑 交易 报告、 与身份不明的客户进 行交易的违法违规事 实， 罚款人民币 170 万元。
18 光大银行 CD175 （代码：111817175 ）为易 方达易 理财货币市场基金的 前十 大持仓证券。2018 年
11 月 9 日，中国银行保险 监督管理委员会对中 国光 大银行股份有限公司 关于 以下违规事实： （一）
内控管理严重违反审慎经 营规则； （二）以误导方式 违规销售理财产品； （三） 以修改理财合同文本
或误导方式违规销售理财 产品； （四）违规以类信贷 业务收费或提供质价不符 的服务； （五）同业投
资违规接受担保； （六） 通 过同业投资或贷款虚 增存 款规模， 处以没收违法所 得 100 万元， 罚款 1020
万元，合计 1120 万元。
本基金投资 18 浦发银行 CD389 、18 浦发银行 CD399 、18 光大银行 CD175 的投资决策程序符合公易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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司投资制度的规定。
除 18 浦发银行 CD389 、18 浦发银行 CD399 、18 光大银行 CD175 外，本基金投资的前十名证券的
发行主体本期没有出 现被 监管部门立案调查， 或 在报 告编制日前一年内受 到公 开谴责、 处罚的情形。
8.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 876,754,873.81
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 876,754,873.81
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
20,829,391
8,135.22 2,417,362,623.26 1.43%
167,034,368,694.9
0
98.57%
9.2 期末货币市场基金前 十名份额持有人情况
序号 持有人 类别 持有份 额（ 份） 占总份 额比 例
1 银行类 机构 1,045,057,053.73 0.62%
2 保险类 机构 520,449,100.08 0.31%
3 银行类 机构 500,554,587.45 0.30% 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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4 其他机 构 103,432,405.32 0.06%
5 银行类 机构 101,880,606.12 0.06%
6 其他机 构 68,071,185.39 0.04%
7 其他机 构 40,014,235.86 0.02%
8 个人 21,537,694.96 0.01%
9 其他机 构 18,071,632.85 0.01%
10 个人 15,685,596.16 0.01%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员 持有本 基
金
4,571,093.27 0.0027%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 10 月 24 日 ）基 金份 额总 额 200,665,887.18
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 117,921,858,953.99
本报告 期 基 金总 申购 份额 987,857,599,917.01
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 936,327,727,552.84
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期 期 末基 金份 额总 额 169,451,731,318.16
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本基金 管理 人 于 2018 年 6 月 8 日 发布 公告 ， 自 2018 年 6 月 8 日 起聘 任陈 荣女 士担任 公司 首席
运营官 （副 总经 理级 ）， 聘任汪 兰英 女士 担任 公司 首席大 类资 产配 置官 （副 总经理 级） 。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连 续 6 年 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 提供 审
计服务 ，本 报告 年度 的审 计费用 为 117,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中金公 司 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
注： a) 本 报告 期内 本基 金 减少长 江证 券股 份有 限公 司一个 交易 单元, 新 增国 盛 证券有 限责 任公 司
一个交 易单 元。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要； 易方达易理财货币市场基金 2018 年年度报告摘要
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3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门 研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中金公 司 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
华泰证 券 - -
299,653,1
00,000.00
100.00% - -
东北证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
国盛证 券
391,404,600.
00
100.00% - - - -
长城证 券 - - - - - -
11.8 偏离度绝对值超过0.5% 的情况
本基金 本报 告期 不存 在偏 离度绝 对值 超 过 0.5% 的情 况。
易方达基金管理有限 公司
二〇一九年三月二十 八日
