易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年三月二十八日
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 3月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 12月 31日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 易方达亚洲精选股票（QDII）
基金主代码 118001
交易代码 118001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 1月 21日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 619,641,561.04份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风险的前提下，实现基金
资产的持续、稳健增值。
投资策略
本基金将基于对全球及亚洲宏观经济，各类资产的风险与收益水平的综
合分析与判断在不同区域和行业间进行积极的资产配置。在构建投资组
合方面，本基金坚持价值投资的理念，以自下而上的基本面分析、深入
的公司研究、对股票价值的评估作为股票投资的根本依据，辅以自上而
下的宏观经济分析、国别/地区因素分析、行业分析，争取获得超越比较
基准的回报。固定收益品种与货币市场工具的投资将主要用于回避投资
风险、取得稳定回报，同时，保持必要的灵活性，及时把握重大的投资
机会。
业绩比较基准 MSCI AC 亚洲除日本指数
风险收益特征
本基金为股票型基金，理论上其风险和收益高于货币市场基金、债券基
金和混合型基金。一方面，本基金投资于境外市场，承担了汇率风险、
国家风险、新兴市场风险等境外投资面临的特殊风险；另一方面，本基
金对亚洲主要国家/地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家/
地区投资的风险。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 张南 郭明
联系电话 020-85102688 010-66105799
信 息 披 露
负责人
电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 无
Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited 名称
中文 无 渣打银行（香港）有限公司
注册地址 无
香港中环德辅道中四至四 A 号渣打
银行大厦 32楼
办公地址 无
香港九龙观塘光观塘路三百八十八
号渣打中心 15楼
邮政编码 无 无
2.5 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
http://www.efunds.com.cn
基金年度报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 43
楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益 88,972,579.22 13,628,489.13 -97,542,919.50 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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本期利润 -127,966,136.19 223,147,048.80 -57,977,697.21
加权平均基金份额本期
利润 -0.1779 0.2778 -0.0660
本期基金份额净值增长
率 -19.19% 38.30% -7.70%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额
利润 -0.4076 -0.5238 -0.5434
期末基金资产净值 506,340,547.27 820,528,395.93 609,348,526.67
期末基金份额净值 0.817 1.011 0.731
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -17.06% 1.95% -9.25% 1.50% -7.81% 0.45%
过去六个月 -22.85% 1.59% -7.84% 1.21% -15.01% 0.38%
过去一年 -19.19% 1.45% -11.60% 1.09% -7.59% 0.36%
过去三年 3.16% 1.24% 26.53% 0.91% -23.37% 0.33%
过去五年 2.64% 1.72% 22.95% 0.91% -20.31% 0.81%
自基金合同生效起
至今
-18.30% 1.53% 23.04% 1.03% -41.34% 0.50%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010年 1月 21日至 2018年 12月 31日） 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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注：1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
2.自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为-18.30%，同期业绩比较基准收益率为
23.04%。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未发生利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立
于 2001年 4月 17日，总部设在广州，在北京、上海、香港、深圳等地设有分公司或子公司，并全
资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终坚持在诚信规
范的前提下，通过市场化、专业化的运作，为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案，成为国
内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、QFII、
RQFII、QDIE、QFLP、基本养老保险基金投资等业务资格，是国内基金行业为数不多的“全牌照”
公司之一，在主动权益、固定收益、指数量化、海外投资、多资产投资等领域全面布局。截至
2018年 12月 31日，易方达总资产管理规模超过 1.2万亿元，服务近 8000万客户，自成立以来仅
公募基金累计分红达 1150亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
张坤
本基金的基金经理、易方达中小
盘混合型证券投资基金的基金经
理、易方达新丝路灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理、易
方达蓝筹精选混合型证券投资基
金的基金经理
2014-04-08 - 10年
硕士研究生，曾
任易方达基金管
理有限公司行业
研究员、基金经
理助理、研究部
总经理助理。
注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金未聘请境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利
益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》，
内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程
序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申
购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原
则、及时评估反馈原则。
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常
问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认
方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检
验和完善公平交易制度。
对于公司旗下基金在境外的投资交易行为，公司制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库
管理制度和集中交易制度等，通过投资交易系统中的公平交易模块，并结合境外市场的交易特点规
范交易委托方式，以尽可能确保公平对待各投资组合。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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4.4.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 131次，其中 127次为旗下指数及量化组合
因投资策略需要和其他组合发生反向交易, 4次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发
生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
美国方面，2018年以来，美联储在 3月、6月、9月和 12月四次分别加息 25个基点，美国经
济出现了一定放缓的迹象。中国方面，宏观经济方面，年初市场普遍对经济前景较为乐观，但在去
杠杆政策的引导下，流动性整体保持较紧的状态，部分杠杆率高的企业出现了资金链紧张的情况。
从一季度末开始，市场逐步形成经济转弱的预期。该预期从三季度和四季度开始逐步兑现，经济开
始呈现趋缓的态势。政策方面也逐步变化，导向从去杠杆逐步转变为稳杠杆，整体流动性水平有所
放松。
本基金在全年的股票仓位基本稳定，并对结构进行了调整。市场配置方面，保持了港股和中概
股较高的配置比例。行业方面，增加了科技等行业的配置，降低了医药、金融等行业的配置。个股
方面，增加了业务模式有特色、估值水平合理的个股的投资比例。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.817元，本报告期份额净值增长率为-19.19%，同期业绩比
较基准收益率为-11.60%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经过去杠杆、贸易战等因素在一整年的不断发酵，2018年市场对 2019年的中国经济前景和企
业盈利预期不断下调，这种情形和 2017年市场对 2018年的不断上调的预期正好相反。
站在当前时点，很难对 2019年的经济前景和企业盈利做高确信度的判断。但站在更长的视角
来看，中国经济的逐步减速是很难避免的。这对于股票市场的投资者来说却未必是坏消息，反而很
可能是好消息。从海外的经验来看，行业增速放缓后，行业格局的稳固性会更强，企业家和投资者
的预期会更加理性，在资本开支和竞争方面会更加谨慎，行业的竞争格局得到逐步改善，企业的利
润率和周转率得到提升，从而提升企业的净资产回报率和自有现金流。这些现象，在美国的资本市易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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场出现过，在中国的家电行业也发生过。
投资策略方面，仍将坚持自下而上的选股策略，争取和一批中国最优秀的企业站在一起，分享
这批优秀企业的成长。具体来说，坚持深度研究，选择生意模式优秀（生意本身能够产生充沛的自
由现金流，并且明智的进行分配）和企业竞争力突出（同行中具备显著领先的地位，相比上下游有
较强的议价能力）的高质量企业。在短期行业遇到不利情形时以较低的估值介入，争取获得高确信
度的长期复合收益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收
益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值
委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员
具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基
金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和
方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融
估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所
交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达亚洲精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，易方达亚洲精选股票型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在易易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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方达亚洲精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达亚洲精选股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6
审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了 2018年 12月 31日的资产负债表、2018年
度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报
告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
报告截止日：2018年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产：
银行存款 34,141,985.08 53,634,272.37
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 476,813,989.38 770,288,712.03
其中：股票投资 476,813,989.38 770,288,712.03
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 6,475,563.52 -
应收利息 587.85 8,081.27
应收股利 4,290.33 -
应收申购款 172,226.29 927,639.71
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 517,608,642.45 824,858,705.38
负债和所有者权益
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 10,107,464.15 2,673,531.15
应付管理人报酬 681,287.92 1,030,784.50
应付托管费 158,967.18 240,516.40
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 320,375.93 385,477.40
负债合计 11,268,095.18 4,330,309.45 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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所有者权益：
实收基金 619,641,561.04 811,426,700.71
未分配利润 -113,301,013.77 9,101,695.22
所有者权益合计 506,340,547.27 820,528,395.93
负债和所有者权益总计 517,608,642.45 824,858,705.38
注：报告截止日 2018年 12月 31日，基金份额净值 0.817元，基金份额总额 619,641,561.04
份。
7.2 利润表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年 1月 1日至 2018
年 12月 31日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017
年 12月 31日
一、收入 -112,896,530.92 239,825,629.03
1.利息收入 90,911.30 120,480.35
其中：存款利息收入 90,911.30 120,480.35
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 101,894,717.43 34,678,149.21
其中：股票投资收益 95,273,209.78 28,062,346.30
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 6,621,507.65 6,615,802.91 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
-216,938,715.41 209,518,559.67
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） 1,645,551.91 -4,655,924.71
5.其他收入（损失以“-”号填列） 411,003.85 164,364.51
减：二、费用 15,069,605.27 16,678,580.23
1．管理人报酬 10,829,490.47 10,626,150.23
2．托管费 2,526,881.07 2,479,435.17
3．销售服务费 - -
4．交易费用 1,290,320.07 3,087,287.02
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 - -
7．其他费用 422,913.66 485,707.81
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-127,966,136.19 223,147,048.80
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -127,966,136.19 223,147,048.80
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
811,426,700.71 9,101,695.22 820,528,395.93
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -127,966,136.19 -127,966,136.19 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-191,785,139.67 5,563,427.20 -186,221,712.47
其中：1.基金申购款 300,754,780.45 14,928,715.02 315,683,495.47
2.基金赎回款 -492,539,920.12 -9,365,287.82 -501,905,207.94
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
619,641,561.04 -113,301,013.77 506,340,547.27
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
833,426,661.32 -224,078,134.65 609,348,526.67
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 223,147,048.80 223,147,048.80
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-21,999,960.61 10,032,781.07 -11,967,179.54
其中：1.基金申购款 292,738,473.23 -21,505,147.57 271,233,325.66
2.基金赎回款 -314,738,433.84 31,537,928.64 -283,200,505.20
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
811,426,700.71 9,101,695.22 820,528,395.93 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 16页共 36页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达亚洲精选股票型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中
国证监会”)证监许可[2008]1064 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的批复》和
证监许可[2009]367 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的批复》核准，由易方
达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达亚洲精选股票型证券投资
基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，本基金基金合同于 2010年 1月 21日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为 592,067,217.31份基金份额，其中认购资金利息折合 107,302.70
份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理
有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，
境外资产托管人为渣打银行（香港）有限公司。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基
金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达亚洲精选股票型证券投资基
金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 17页共 36页
[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的
通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于
进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往
来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场
交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教
育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通
知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定
资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如
下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳
增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
对基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券
登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资
者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市
的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
(4)基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法
规定缴纳印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 18页共 36页
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银
行”)
基金托管人、基金销售机构
渣打银行（香港）有限公司(以下简称"渣打银行") 境外资产托管人
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构
广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
广东省易方达教育基金会 基金管理人发起的教育基金会
易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 10,829,490.47 10,626,150.23
其中：支付销售机构的客户维护费 1,112,622.91 1,463,841.07
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 19页共 36页
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 2个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 2,526,881.07 2,479,435.17
注：本基金的托管费（包括境外托管费）按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 2个工作日内
从基金财产中一次性支取。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月
31日
报告期初持有的基金份额 222,261,977.48 222,261,977.48
报告期间申购/买入总份额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 - -
报告期末持有的基金份额 222,261,977.48 222,261,977.48
报告期末持有的基金份额占基金总 35.87% 27.39% 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 20页共 36页
份额比例
注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末 2018年 12月 31日 上年度末 2017年 12月 31日
关联方名称
持有的基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
广东省易方达教
育基金会
- - 20,160,282.26 2.48%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的
有关规定支付。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行-活期存款 2,362,789.54 75,601.57
35,324,692.9
4
99,348.50
渣打银行-活期存款
31,779,195.5
4
12,697.61
18,309,579.4
3
18,063.36
注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司和渣打银行（香港）有限
公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 21页共 36页
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
940 HK
CHINA
ANIMAL
HEALTH
CARE
LTD
2015-03-30
重大事项
停牌
0.46 - - 850,000 3,230,137.15 387,280.40 -
967 HK
SOUND
GLOBA
L LTD
2016-04-13
重大事项
停牌
2.61 - - 300,000 1,741,184.48 783,322.80 -
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 12月 31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 12月 31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 475,643,386.18 元，属于第三层次的余额为 1,170,603.20 元，无属于第二层次
的余额(2017 年 12月 31日：第一层次 769,171,936.27元，第二层次 747,303.54元，第三层次
369,472.22元) 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 22页共 36页
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允
价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
于 2018 年 12月 31日，本基金持有的第三层次金融工具公允价值为 387,280.40元 (2017 年 12
月 31日：369,472.22元)。
上述第三层次资产变动如下：
交易性金融资产
权益工具投资
2018年 1月 1日 369,472.22
购买 -
出售 -
转入第三层级 -
转出第三层级 -
当期利得或损失总额
17,808.18
-计入损益的利得或损失
17,808.18
2018年 12月 31日 387,280.40
2018年 12月 31日仍持有的资产
计入 2018年度损益的未实现利得
或损失的变动
——公允价值变动损益
17,808.18
交易性金融资产
权益工具投资
2017 年 1 月 1 日 -
购买 -
出售 -
转入第三层级 385,326.76 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 23页共 36页
转出第三层级 -
当期利得或损失总额 -15,854.54
-计入损益的利得或损失 -15,854.54
2017 年 12 月 31 日 369,472.22
2017 年 12 月 31 日仍持有的资
产计入 2017 年度损益的未实现
利得或损失的变动
——公允价值变动损益
-3,584,261.98
计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。
由于上述股票估值相关的公司盈利预期及市盈率是不可观察输入值，故分类为第三层级。如果
相关证券的盈利预期及市盈率变动，将导致公允价值的正相关变动。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12月 31
日：同) 。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2) 除上述事项外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 476,813,989.38 92.12
其中：普通股 273,679,054.74 52.87
存托凭证 203,134,934.64 39.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 24页共 36页
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 34,141,985.08 6.60
8 其他各项资产 6,652,667.99 1.29
9 合计 517,608,642.45 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
香港 273,679,054.74 54.05
美国 203,134,934.64 40.12
合计 476,813,989.38 94.17
注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。
2.ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
能源 - -
材料 - -
工业 67,343,417.70 13.30
非必需消费品 123,932,920.32 24.48
必需消费品 - -
保健 118,090,030.24 23.32 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 25页共 36页
金融 35,738,445.60 7.06
信息技术 - -
电信服务 130,925,852.72 25.86
公用事业 783,322.80 0.15
房地产 - -
合计 476,813,989.38 94.17
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券代码
所在证
券市场
所属国家
（地区）
数量
（股）
公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
Tencent
Holdings
Ltd
腾讯控股
有限公司
700 HK
香港证
券交易
所
香港 188,000 51,723,838.40 10.22
2
Alibaba
Group
Holding
Ltd
阿里巴巴
集团控股
有限公司
BABA US
纽约证
券交易
所
美国 54,000 50,799,896.50 10.03
3
Ctrip.com
Internatio
nal Ltd
携程国际
有限公司
CTRP US
纳斯达
克证券
交易所
美国 252,000 46,800,984.38 9.24
4 Baidu Inc
百度股份
有限公司
BIDU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 42,000 45,717,147.84 9.03
5
Tong Ren
Tang
Technolo
gies Co.
Limited
北京同仁
堂科技发
展股份有
限公司
1666 HK
香港证
券交易
所
香港 5,000,000 44,949,060.00 8.88
6
Beijing
Tong Ren
Tang
Chinese
Medicine
Company
Limited
北京同仁
堂国药有
限公司
3613 HK
香港证
券交易
所
香港 3,785,000 40,858,257.44 8.07
7
Beijing
Capital
Internatio
nal
北京首都
国际机场
股份有限
公司
694 HK
香港证
券交易
所
香港 5,500,000 40,046,721.00 7.91 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 26页共 36页
Airport
Company
Limited
8
Hong
Kong
Exchange
s and
Clearing
Ltd.
香港交易
及结算所
有限公司
388 HK
香港证
券交易
所
香港 180,000 35,738,445.60 7.06
9
58.com
Inc
58同城 WUBA US
纽约证
券交易
所
美国 90,000 33,484,866.48 6.61
10
3SBio
Inc.
三生制药 1530 HK
香港证
券交易
所
香港 3,600,000 31,669,372.80 6.25
注：1.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
2.本报告期末本基金投资阿里巴巴、腾讯控股占基金资产净值比例超过 10%，属于被动超标。
3. 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn 网站
的年度报告正文。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1
Tong Ren Tang
Technologies Co. Limited
1666 HK 96,495,596.70 11.76
2 3SBio Inc. 1530 HK 50,910,396.48 6.20
3
Beijing Tong Ren Tang
Chinese Medicine
Company Limited
3613 HK 29,628,212.12 3.61
4
Hong Kong Exchanges and
Clearing Ltd.
388 HK 26,230,895.07 3.20
5 Ctrip.com International Ltd CTRP US 22,984,303.89 2.80
6 Baidu Inc BIDU US 21,573,720.53 2.63
7
China Eastern Airlines
Corporation Limited
670 HK 11,537,708.77 1.41
8 Air China Limited 753 HK 11,471,436.41 1.40
9
China Southern Airlines
Company Limited
1055 HK 11,365,755.50 1.39 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 27页共 36页
10 Tencent Holdings Ltd 700 HK 9,283,002.53 1.13
11
Beijing Capital
International Airport
Company Limited
694 HK 6,608,301.43 0.81
12 Yum China Holdings Inc YUMC US 4,368,581.57 0.53
13 Alibaba Group Holding Ltd BABA US 3,961,508.95 0.48
注：1.买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 Sino Biopharmaceutical Limited 1177 HK 85,093,631.58 10.37
2 CSPC Pharmaceutical Group Limited 1093 HK 70,373,270.06 8.58
3 Ping An Insurance (Group) Company of China, Ltd. 2318 HK 61,488,728.54 7.49
4 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. 388 HK 56,345,291.00 6.87
5 Tong Ren Tang Technologies Co. Limited 1666 HK 46,673,269.12 5.69
6 Yum China Holdings Inc YUMC US 25,907,371.55 3.16
7 Tencent Holdings Ltd 700 HK 25,086,987.99 3.06
8 ASM Pacific Technology Limited 522 HK 18,025,786.25 2.20
9 Alibaba Group Holding Ltd BABA US 17,823,678.21 2.17
10
Beijing Capital International Airport Company
Limited
694 HK 11,819,443.45 1.44
11 Air China Limited 753 HK 11,645,694.34 1.42
12 China Eastern Airlines Corporation Limited 670 HK 10,964,896.46 1.34
13
Beijing Tong Ren Tang Chinese Medicine Company
Limited
3613 HK 10,898,920.97 1.33
14 China Southern Airlines Company Limited 1055 HK 10,851,918.06 1.32
15 Baidu Inc BIDU US 8,929,965.43 1.09
16 Ctrip.com International Ltd CTRP US 6,299,783.96 0.77
注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 306,419,419.95
卖出收入（成交）总额 478,228,636.97
注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 28页共 36页
交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1同仁堂科技（1666HK）为易方达亚洲精选股票型证券投资基金的前十大重仓证券之一。
2018年 1月 25日，经中国食品药品检定研究院等 9家药品检验机构检验，北京同仁堂科技发展股
份有限公司制药厂生产的开胸顺气丸检验结果不合格，相关省级食品药品监督管理部门已采取查封
扣押等控制措施，要求企业暂停销售使用、召回产品，并进行整改；同时，国家食品药品监督管理
总局要求相关单位所在地省级食品药品监督管理部门对企业依据《中华人民共和国药品管理法》第
七十三、七十四、七十五条等规定，对生产销售不合格药品的违法行为进行立案调查。
本基金投资同仁堂科技（1666HK）的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除同仁堂科技外，本
基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 6,475,563.52
3 应收股利 4,290.33
4 应收利息 587.85 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 29页共 36页
5 应收申购款 172,226.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,652,667.99
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金可以将不高于 20%的股票资产投资于除在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以
及在其他证券市场交易的亚洲企业（日本除外）之外的其他企业，本报告期末该部分股票的投资比
例为 0%。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
21,725
28,522.05 280,624,164.96 45.29% 339,017,396.08 54.71%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 9,376,304.77 1.5132%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 >100 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 30页共 36页
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2010 年 1月 21日)基金份额总额 592,067,217.31
本报告期期初基金份额总额 811,426,700.71
本报告期基金总申购份额 300,754,780.45
减：本报告期基金总赎回份额 492,539,920.12
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 619,641,561.04
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2018年 6月 8日发布公告，自 2018年 6月 8日起聘任陈荣女士担任公司首席
运营官（副总经理级），聘任汪兰英女士担任公司首席大类资产配置官（副总经理级）。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来连续 9年聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计
服务，本报告年度的审计费用为 92,400.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 31页共 36页
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
UBS Securities
Asia Limited
1 134,833,251.30 17.20% 134,833.28 23.84% -
Morgan
Stanley & Co.
International
PLC
1 43,051,884.21 5.49% 17,557.38 3.10% -
Sanford C.
Bernstein
(H.K.) Limited
1 81,247,694.12 10.37% 64,998.14 11.49% -
China Intl
Capital Corp
HK Secs Ltd
1 55,798,710.02 7.12% 44,638.98 7.89% -
China
Merchants
Securities (HK)
Co Ltd
1 70,006,869.59 8.93% 56,005.53 9.90% -
Shenyin
Wanguo
Securities HK
Ltd
1 4,048,134.99 0.52% 3,238.51 0.57% -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
1 135,506,364.48 17.29% 123,882.58 21.91% -
Citigroup
Global Markets
Limited
1 187,607,369.90 23.94% 63,335.40 11.20% -
Credit Suisse
(Hong Kong)
Limited
1 43,972,266.41 5.61% 35,177.81 6.22% -
Goldman Sachs 1 27,737,706.10 3.54% 21,855.60 3.86% -
银河证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
Shin Han
Investment
1 - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 32页共 36页
Corp.
Hyundai
Securities
(Asia) Limited
1 - - - - -
Daishin
Securities
(Asia) Ltd
1 - - - - -
Deutsche Bank
AG London
1 - - - - -
Nomura Asset
Management
HongKong
Limited
1 - - - - -
CLSA Limited 1 - - - - -
Mirae Asset
Securities Co.,
Ltd
1 - - - - -
JP Morgan
Securities
Limited
1 - - - - -
Knight Capital
Europe Limited
1 - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
1 - - - - -
BOBOM
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Daewoo
Securities
1 - - - - -
Woori
Investment &
Securities
1 - - - - -
First Shanghai
Securities Ltd.
1 - - - - -
Guotai Junan
Securities
(Hong Kong)
Limited
1 - - - - -
GF Securities
(Hong Kong)
Brokerage
1 - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 33页共 36页
Limited
KGI
Institutional
Equities
1 - - - - -
注：a）本报告期内本基金无减少交易账户，无新增交易账户。
b）本基金管理人负责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户。基金交易账户的开立标
准如下：
1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行，以及能否取得较高
质量的成交结果；
2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走
向、个股分析报告和专题研究报告等；
3）提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常
沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面；
4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲
突、税收等资讯的提供与培训；
5）价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培
训服务、对公司投资提升所作出的贡献；
6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无
重大违规行为等。
c）基金交易账户的选择程序如下：
1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。
2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名称 成交金
额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金
额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交
金额
占当期权
证成交总
额的比例
成交金
额
占当期基
金成交总
额的比例
UBS Securities
Asia Limited
- - - - - - - -
Morgan Stanley - - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 34页共 36页
& Co.
International PLC
Sanford C.
Bernstein (H.K.)
Limited
- - - - - - - -
China Intl Capital
Corp HK Secs Ltd
- - - - - - - -
China Merchants
Securities (HK)
Co Ltd
- - - - - - - -
Shenyin Wanguo
Securities HK Ltd
- - - - - - - -
Haitong
International
Securities
Company Limited
- - - - - - - -
Citigroup Global
Markets Limited
- - - - - - - -
Credit Suisse
(Hong Kong)
Limited
- - - - - - - -
Goldman Sachs - - - - - - - -
银河证券 - - - - - - - -
国信证券 - - - - - - - -
长江证券 - - - - - - - -
申万宏源 - - - - - - - -
Shin Han
Investment Corp.
- - - - - - - -
Hyundai
Securities (Asia)
Limited
- - - - - - - -
Daishin Securities
(Asia) Ltd
- - - - - - - -
Deutsche Bank
AG London
- - - - - - - -
Nomura Asset
Management
HongKong
Limited
- - - - - - - -
CLSA Limited - - - - - - - -
Mirae Asset
Securities Co.,
Ltd
- - - - - - - -
JP Morgan - - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 35页共 36页
Securities Limited
Knight Capital
Europe Limited
- - - - - - - -
CCB International
Securities Limited
- - - - - - - -
BOBOM
International
Securities Limited
- - - - - - - -
Daewoo
Securities
- - - - - - - -
Woori Investment
& Securities
- - - - - - - -
First Shanghai
Securities Ltd.
- - - - - - - -
Guotai Junan
Securities (Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
GF Securities
(Hong Kong)
Brokerage
Limited
- - - - - - - -
KGI Institutional
Equities
- - - - - - - -
§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基
金情况
投资者类别
序号
持有基金份额比例
达到或者超过20%
的时间区间
期 初 份
额
申 购 份
额
赎 回 份
额
持有份
额
份额占
比
机构 1
2018年 01月 01日
~2018 年 12月 31
日
222,261,
977.48
- -
222,261,
977.48
35.87
%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要
包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现
产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申
请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定
决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎
回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 36页共 36页
他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事
项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
易方达基金管理有限公司
二〇一九年三月二十八日
