易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基
金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年三月二十八日易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 3月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 12月 31日止。
易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 易方达黄金 ETF联接
基金主代码 000307
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 5月 26 日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 705,455,310.31 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 易方达黄金 ETF联接 A 易方达黄金 ETF联接 C
下属分级基金的交易代码 000307 002963
报告期末下属分级基金的份额总
额
592,395,519.60份 113,059,790.71份
注：自 2016年 7月 1日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2016年 7月 5
日。
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 易方达黄金交易型开放式证券投资基金
基金主代码 159934
基金运作方式 交易型开放式（ETF）
基金合同生效日 2013年 11月 29日
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2013年 12月 16日
基金管理人名称 易方达基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
投资策略 本基金主要通过投资于目标 ETF追踪业绩比较基准的表现，力争将日易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以
内。本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%，且不
低于非现金基金资产的 80%。在投资运作过程中，本基金将在综合考
虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采用一级市场申
购、赎回的方式或证券二级市场交易的方式参与易方达黄金 ETF交
易。为更好地追踪业绩比较基准表现，当黄金现货实盘合约流动性不
足或黄金现货延期交收合约投资成本更低时，本基金可适当投资于黄
金现货延期交收合约。
业绩比较基准
按上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合约收盘价计算的收益率×95%＋
活期存款利率（税后）×5%
风险收益特征
本基金为易方达黄金 ETF的联接基金。长期来看，本基金具有与目标
ETF及其所代表的国内黄金现货品种的风险收益类似的风险收益特
征。
2.2.1 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
投资策略
本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产净值的 95%。为紧
密追踪业绩比较基准的表现，本基金力争将日均跟踪偏离度控制在
0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。当黄金现货实盘合约流动
性不足或黄金现货延期交收合约投资成本更低时，本基金可适当投资
于黄金现货延期交收合约。为降低基金费用对跟踪偏离度与跟踪误差
的影响，本基金可以将持有的黄金现货合约借出给信誉良好的机构，
取得租赁收入。
业绩比较基准 上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合约收盘价
风险收益特征
本基金追踪上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合约收盘价表现，具有
与上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合约相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 张南 郭明
联系电话 020-85102688 010-66105799
信 息 披 露
负责人
电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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传真 020-85104666 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 43
楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2018年 2017年
2016年 5月 26 日（基金合
同生效日）至 2016年 12月
31日
3.1.1期间
数据和指
标 易方达黄金
ETF联接 A
易方达黄金
ETF联接 C
易方达黄金
ETF联接 A
易方达黄金
ETF联接 C
易方达黄金
ETF联接 A
易方达黄金
ETF联接 C
本 期 已
实 现 收
益
-
11,278,534.
06
-1,952,562.84 3,044,997.22 688,536.97 2,774,923.46 -106,870.44
本 期 利
润
14,058,397.
40
1,815,869.07
48,825,062.7
8
13,864,605.7
1
-
65,560,416.0
2
-
4,758,387.52
加 权 平
均 基 金
份 额 本
期利润
0.0192 0.0168 0.0507 0.1240 -0.0665 -0.1087
本 期 基
金 份 额
净 值 增
长率
3.21% 2.97% 2.69% 2.31% -5.09% -7.87%
2018年末 2017年末 2016年末 3.1.2期 末
数据和指
标
易方达黄金
ETF联接 A
易方达黄金
ETF联接 C
易方达黄金
ETF联接 A
易方达黄金
ETF联接 C
易方达黄金
ETF联接 A
易方达黄金
ETF联接 C
期 末 可
供 分 配
基 金 份
额利润
-0.0085 -0.0012 -0.0254 -0.0300 -0.0509 -0.0519
期 末 基
金 资 产
净值
595,886,992
.06
112,929,407.
47
825,391,750.
50
81,262,198.7
3
1,292,367,20
9.53
50,161,984.5
8 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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期 末 基
金 份 额
净值
1.0059 0.9988 0.9746 0.9700 0.9491 0.9481
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.本基金合同于 2016年 5月 26日生效，合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
4.自 2016年 7月 1日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2016年 7月 5日，增
设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达黄金 ETF 联接 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 7.11% 0.41% 7.38% 0.42% -0.27% -0.01%
过去六个月 5.58% 0.37% 6.12% 0.37% -0.54% 0.00%
过去一年 3.21% 0.37% 4.06% 0.38% -0.85% -0.01%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
0.59% 0.48% 9.70% 0.57% -9.11% -0.09%
易方达黄金 ETF 联接 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 7.08% 0.41% 7.38% 0.42% -0.30% -0.01%
过去六个月 5.43% 0.37% 6.12% 0.37% -0.69% 0.00%
过去一年 2.97% 0.37% 4.06% 0.38% -1.09% -0.01%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
-2.94% 0.49% -1.64% 0.51% -1.30% -0.02%
注：自 2016年 7月 1日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2016年 7月 5日，易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
易方达黄金 ETF 联接 A
（2016年 5月 26日至 2018年 12月 31日）
易方达黄金 ETF 联接 C
（2016年 7月 5日至 2018年 12月 31日） 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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注：1.自 2016年 7月 1日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2016年 7月 5
日，增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
2.自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 0.59%，同期业绩比较基准收益率
为 9.70%。C类基金份额净值增长率为-2.94%，同期业绩比较基准收益率为-1.64%。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
易方达黄金 ETF 联接 A 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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注：本基金合同生效日为 2016年 5月 26日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续
期计算。
易方达黄金 ETF 联接 C
注：自 2016年 7月 1日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2016年 7月 5日，
增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金自基金合同生效日（2016年 5月 26日）至本报告期末未发生利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立
于 2001年 4月 17日，总部设在广州，在北京、上海、香港、深圳等地设有分公司或子公司，并全
资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终坚持在诚信规
范的前提下，通过市场化、专业化的运作，为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案，成为国
内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、QFII、
RQFII、QDIE、QFLP、基本养老保险基金投资等业务资格，是国内基金行业为数不多的“全牌照”
公司之一，在主动权益、固定收益、指数量化、海外投资、多资产投资等领域全面布局。截至
2018年 12月 31日，易方达总资产管理规模超过 1.2万亿元，服务近 8000万客户，自成立以来仅
公募基金累计分红达 1150亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的
基金经理
（助理）期
限
姓
名
职务
任职
日期
离任
日期
证券
从业
年限
说明
F
A
N
BI
N
G(
范
冰
)
本基金的基金经理、易方达中证海
外中国互联网 50交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理、易方
达原油证券投资基金(QDII)的基金
经理、易方达纳斯达克 100指数证
券投资基金(LOF)的基金经理、易
方达黄金交易型开放式证券投资基
金的基金经理、易方达标普医疗保
健指数证券投资基金(LOF)的基金
经理、易方达标普信息科技指数证
券投资基金(LOF)的基金经理、易
2017-
03-25
- 13年
硕士研究生，曾任皇家加拿大银行
托管部核算专员，美国道富集团
Middle Office中台交易支持专员，
巴克莱资产管理公司悉尼金融数据
部高级金融数据分析员、悉尼金融
数据部主管、新加坡金融数据部主
管，贝莱德集团金融数据运营部部
门经理、风险控制与咨询部客户经
理、亚太股票指数基金部基金经
理。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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方达标普生物科技指数证券投资基
金(LOF)的基金经理、易方达标普
全球高端消费品指数增强型证券投
资基金的基金经理、易方达标普
500指数证券投资基金(LOF)的基
金经理、易方达 MSCI 中国 A 股国
际通交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理
余
海
燕
本基金的基金经理、易方达中证全
指证券公司交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理、易方达中证
军工交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理、易方达中证海外中
国互联网 50交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理、易方达中
证 500交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理、易方达证券公司
指数分级证券投资基金的基金经
理、易方达上证 50指数分级证券
投资基金的基金经理、易方达军工
指数分级证券投资基金的基金经
理、易方达黄金交易型开放式证券
投资基金的基金经理、易方达沪深
300医药卫生交易型开放式指数证
券投资基金联接基金的基金经理、
易方达沪深 300医药卫生交易型开
放式指数证券投资基金的基金经
理、易方达沪深 300交易型开放式
指数发起式证券投资基金联接基金
的基金经理、易方达沪深 300交易
型开放式指数发起式证券投资基金
的基金经理、易方达沪深 300非银
行金融交易型开放式指数证券投资
基金联接基金的基金经理、易方达
沪深 300非银行金融交易型开放式
指数证券投资基金的基金经理、易
方达恒生中国企业交易型开放式指
数证券投资基金联接基金的基金经
理、易方达恒生中国企业交易型开
放式指数证券投资基金的基金经
理、易方达国企改革指数分级证券
投资基金的基金经理
2018-
08-11
- 13年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任 汇 丰 银 行
Consumer Credit Risk 信用风险分析
师，华宝兴业基金管理有限公司分
析师、基金经理助理、基金经理，
易方达基金管理有限公司投资发展
部产品经理。
注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利
益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》 ，
内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程
序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申
购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原
则、及时评估反馈原则。
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常
问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认
方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检
验和完善公平交易制度。
4.3.2 公平交易制度的执行情况 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。
公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内） ，对我
司旗下所有投资组合 2018年度的同向交易价差情况进行了分析，包括旗下各大类资产组合之间
（即公募、社保、年金、专户四大类业务之间）的同向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同
向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本个数、平均溢价率是否为 0
的 T检验显著程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因素
的综合分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 131次，其中 127次为旗下指数及量化组合
因投资策略需要和其他组合发生反向交易, 4次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发
生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2018年，美国经济基本面继续向好，就业充分，非农数据亮眼，核心通胀上升，GDP 增
速也达到近年来的最好水平。美国与各国的贸易摩擦不断升温，对中国公布“301调查”结果，并对
中兴等中国公司施加制裁，出台对外国企业限制投资法案，与中国互相加征关税，同时也在和加拿
大、墨西哥、日本和欧盟等传统盟国谈判新的贸易协定，加大了全球股票市场的波动。美联储在
2018年加息四次，美债收益率抬升，金融条件的收紧影响了市场的风险偏好，叠加对美国经济从
增长转为衰退的担忧，美股从 2018年四季度开始出现了明显回调。股市的风险引发了避险需求，
资金开始流入黄金。美联储对未来加息路径的指引偏鸽派，美元指数走弱，进一步推动了金价在
2018年第四季度上涨。
作为被动管理型基金，报告期内，本基金紧密跟踪上海黄金交易所 Au99.99 现货实盘合约价
格，取得与业绩比较基准基本一致的业绩表现。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.0059元，本报告期份额净值增长率为 3.21%；
C类基金份额净值为 0.9988元，本报告期份额净值增长率为 2.97%；同期业绩比较基准收益率为
4.06%。年化跟踪误差 0.179%，在合同规定的目标控制范围之内。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年，美国经济增速预计下滑，美联储加息步伐放缓，但是通胀抬升，包括英国脱欧
在内的风险事件也会刺激避险需求，总体利好黄金。但也要关注英镑和欧元走弱，美元指数走强对
金价带来的压制。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收
益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值
委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员
具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基
金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和
方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融
估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所
交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
易方达黄金 ETF联接 A:本报告期内未实施利润分配。
易方达黄金 ETF联接 C:本报告期内未实施利润分配。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的管理人——易方达基金管理有
限公司在易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
第 15页共 32页
额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达黄金交易型开放式证券投资基
金联接基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达黄金交易型开放式证券投资基金
联接基金 2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6
审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了 2018年 12月 31日的资产负债表、2018年
度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报
告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
报告截止日：2018年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产：
银行存款 36,079,547.06 49,616,463.10
结算备付金 694,837.92 1,102,222.28
存出保证金 2,606.96 24,037.86
交易性金融资产 663,071,998.81 857,033,030.48
其中：股票投资 - -
基金投资 663,071,998.81 857,033,030.48
债券投资 - -
资产支持证券投资 - - 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
第 16页共 32页
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 35,176.86 -
应收利息 7,425.64 10,327.01
应收股利 - -
应收申购款 14,241,247.00 1,877,031.25
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 714,132,840.25 909,663,111.98
负债和所有者权益
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 5,043,145.47 2,620,790.34
应付管理人报酬 17,103.97 25,266.50
应付托管费 3,420.80 5,053.27
应付销售服务费 30,921.75 23,495.78
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 221,848.73 334,556.86
负债合计 5,316,440.72 3,009,162.75 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
第 17页共 32页
所有者权益：
实收基金 705,455,310.31 930,697,096.12
未分配利润 3,361,089.22 -24,043,146.89
所有者权益合计 708,816,399.53 906,653,949.23
负债和所有者权益总计 714,132,840.25 909,663,111.98
注：报告截止日 2018年 12月 31日，A 类基金份额净值 1.0059元，C类基金份额净值 0.9988
元；基金份额总额 705,455,310.31份，下属分级基金的份额总额分别为：A 类基金份额总额
592,395,519.60份，C类基金份额总额 113,059,790.71份。
7.2 利润表
会计主体：易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年 1月 1日至 2018
年 12月 31日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017
年 12月 31日
一、收入 17,063,899.21 64,133,380.10
1.利息收入 339,844.27 914,657.71
其中：存款利息收入 339,844.27 410,438.53
债券利息收入 - 504,219.18
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -12,975,366.59 2,976,665.76
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 -12,975,795.07 2,460,308.30
债券投资收益 - 20,000.00
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 428.48 496,357.46
衍生工具收益 - - 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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股利收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
29,105,363.37 58,956,134.30
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 594,058.16 1,285,922.33
减：二、费用 1,189,632.74 1,443,711.61
1．管理人报酬 224,824.92 338,952.71
2．托管费 44,964.92 67,790.49
3．销售服务费 362,553.03 385,658.54
4．交易费用 213,373.29 287,793.93
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 - -
7．其他费用 343,916.58 363,515.94
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
15,874,266.47 62,689,668.49
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 15,874,266.47 62,689,668.49
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
930,697,096.12 -24,043,146.89 906,653,949.23
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
- 15,874,266.47 15,874,266.47 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
-225,241,785.81 11,529,969.64 -213,711,816.17
其中：1.基金申购款 723,952,180.42 -24,551,096.38 699,401,084.04
2.基金赎回款 -949,193,966.23 36,081,066.02 -913,112,900.21
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
705,455,310.31 3,361,089.22 708,816,399.53
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,414,595,954.34 -72,066,760.23 1,342,529,194.11
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 62,689,668.49 62,689,668.49
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
-483,898,858.22 -14,666,055.15 -498,564,913.37
其中：1.基金申购款 2,557,988,785.37 -37,745,167.99 2,520,243,617.38
2.基金赎回款 -3,041,887,643.59 23,079,112.84 -3,018,808,530.75
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
- - - 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
930,697,096.12 -24,043,146.89 906,653,949.23
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]1027号《关于核准易方达黄金交易型开放式证券投资
基金及联接基金募集的批复》和证券基金机构监管部函[2016]664号《关于易方达黄金交易型开放
式证券投资基金联接基金延期募集备案的回函》进行募集,由易方达基金管理有限公司依照《中华
人民共和国证券投资基金法》和《易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》公开
募集。经向中国证监会备案,《易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金合同》于 2016
年 5月 26日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 756,046,241.46份基金份额,其中认购资金
利息折合 272,522.43份基金份额。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定。本基金的基金管理
人为易方达基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
自 2016年 7月 1日起，本基金增设 C类份额类别，份额首次确认日为 2016年 7月 5日。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准
则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会（以下简称“中
国基金业协会”）颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《易方达黄金交易型开放式证券投资
基金联接基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46号《关于进一步明确全
面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税补
充政策的通知》 、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通
知》 、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56号《关于资
管产品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》 、国税发明电[2002]47号《黄金交易增值税征收管理办法》及其他相关财税法规和实务操
作，主要税项列示如下：
（1）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦
免征增值税。基金买卖黄金现货实盘合约未发生实物交割的，免征增值税。
（2）对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖黄金现货实盘合约、买卖债券的差价收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税。
（4）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司
易方达黄金交易型开放式证券投资基金 本基金是该基金的联接基金
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 224,824.92 338,952.71
其中：支付销售机构的客户维护费 1,354,026.00 2,183,630.21
注：本基金的管理费以调整后前一日基金资产净值为基础,按 0.50%的年管理费率计提。管理费
的计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E为调整后前一日的基金资产净值
调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金持有的易方达黄金 ETF公允
价值,金额为负时以零计。
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人和基金托管人核对一致后,由
基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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假或不可抗力等,支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 44,964.92 67,790.49
注：本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值的 0.10%的年托管费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E为调整后前一日的基金资产净值
调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净值-前一日本基金持有的易方达黄金 ETF公允
价值,金额为负时以零计。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人和基金托管人核对一致后,由
基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力
等,支付日期顺延。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各
关联方名称
易方达黄金 ETF联接 A 易方达黄金 ETF联接 C 合计
易方达基金管理有限
公司
- 50,577.05 50,577.05
中国工商银行 - 1,035.65 1,035.65
合计 - 51,612.70 51,612.70
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各
关联方名称
易方达黄金ETF联接A 易方达黄金ETF联接C 合计
易方达基金管理有限
公司
- 249,143.36 249,143.36
中国工商银行
- 7.64 7.64 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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合计 - 249,151.00 249,151.00
注：本基金 A 类份额不收取销售服务费,C类份额的销售服务费按 C类份额前一日基金资产净
值的 0.35%的年销售服务费率计提。销售服务费的计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E为 C类份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。基金管理人和基金托管人核对一致
后,由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不
可抗力等,支付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
易方达黄金 ETF联接 A
无。
易方达黄金 ETF联接 C
无。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行-活期存
款
36,079,547.06 328,777.35 49,616,463.10 336,751.60
注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管,按银行同业利率或
约定利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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7.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
于本报告期末及上年度末，本基金分别持有 236,237,708 份和 315,991,826份目标 ETF基金份
额，占其总份额的比例分别为 63.79%和 74.83%。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 12月 31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 12月 31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 663,071,998.81元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额(2017 年
12月 31日：第一层次 857,033,030.48元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允
价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。对于目标 ETF，若本基金因
上述事项在目标 ETF当日份额净值的基础上，对目标 ETF的公允价值进行调整，则本基金在调整
期间内将目标 ETF的公允价值从第一层次转出。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12月 31
日：同) 。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 663,071,998.81 92.85
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- - 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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7
银行存款和结算备付金合
计
36,774,384.98 5.15
8 其他各项资产 14,286,456.46 2.00
9 合计 714,132,840.25 100.00
8.2 期末投资目标基金明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1
易方达黄金
交易型开放
式证券投资
基金
黄金 ETF
交易型开
放式
（ETF）
易方达基金管理
有限公司
663,071,998.81 93.55
8.3 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.5 报告期内股票投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期内未进行股票投资交易。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期内未进行股票投资交易。
8.5.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期内未进行股票投资交易。
8.6 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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8.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.13 投资组合报告附注
8.13.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.13.2本基金本报告期末未持有股票。
8.13.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
2,606.96
2 应收证券清算款
35,176.86
3 应收股利
-
4 应收利息
7,425.64
5 应收申购款
14,241,247.00
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
14,286,456.46
8.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
易方达黄金 ETF
联接 A
59,973 9,877.70 19,882,747.78 3.36% 572,512,771.82 96.64%
易方达黄金 ETF
联接 C
374,970 301.52 825,951.19 0.73% 112,233,839.52 99.27%
合计 434,943 1,621.95 20,708,698.97 2.94% 684,746,611.34 97.06%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
易方达黄金 ETF联接 A 1,160,876.96 0.1960%
易方达黄金 ETF联接 C 13,494.99 0.0119%
基金管理人所有从业人员持
有本基金
合计 1,174,371.95 0.1665%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
易方达黄金 ETF联接 A 0
易方达黄金 ETF联接 C 0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计 0
易方达黄金 ETF联接 A 0
易方达黄金 ETF联接 C 0 本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 0
§10
开放式基金份额变动
单位：份 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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项目 易方达黄金 ETF联接 A 易方达黄金 ETF联接 C
基金合同生效日（2016年 5月 26
日）基金份额总额
756,046,241.46 -
本报告期期初基金份额总额 846,925,479.25 83,771,616.87
本报告期基金总申购份额 371,107,754.88 352,844,425.54
减：本报告期基金总赎回份额 625,637,714.53 323,556,251.70
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 592,395,519.60 113,059,790.71
§11
重大事件揭示
11.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2018年 6月 8日发布公告，自 2018年 6月 8日起聘任陈荣女士担任公司首席
运营官（副总经理级），聘任汪兰英女士担任公司首席大类资产配置官（副总经理级）。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4
基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来连续 3年聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计
服务,本报告年度的审计费用为 20,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
11.7
基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金 2018年年度报告摘要
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股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
渤海证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
长城国瑞 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,无新增交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易
单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商
名称 成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金成
交总额
的比例
渤海
证券
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国信
证券
- - - - - - - -
长城
国瑞
- - - - - -
14,182,65
6.91
100.00
%
长江
证券
- - - - - - - -
申万
宏源
- - - - - - - -
华泰
证券
- - - - - - - -
银河
证券
- - - - - - - -
易方达基金管理有限公司
二〇一九年三月二十八日
