易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基
金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年三月二十八日易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 3月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 12月 31日止。
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 易方达上证中盘 ETF
基金主代码 510130
交易代码 510130
基金运作方式 交易型开放式（ETF）
基金合同生效日 2010年 3月 29 日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 74,685,089.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2010年 6月 23 日
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金采取完全复制法进行投资，即按照上证中盘指数的成份股组成及权
重构建股票投资组合。但是当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股
票长期停牌、市场流动性不足等情况发生，基金管理人无法按照指数构成
及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟
踪误差。
业绩比较基准 上证中盘指数
风险收益特征
本基金属股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货
币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表
现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信 息 披 露 姓名 张南 郭明 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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联系电话 020-85102688 010-66105799
负责人
电子邮箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大
厦 43楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017年 2016年
本期已实现收益 -991,115.02 -1,352,363.30 -26,956,901.60
本期利润 -59,686,269.00 37,254,515.83 -44,429,679.93
加权平均基金份额本期利润 -0.8806 0.5403 -0.5578
本期基金份额净值增长率 -21.93% 15.01% -12.96%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润 0.2330 1.1153 0.5903
期末基金资产净值 234,548,184.18 258,606,111.35 255,633,664.96
期末基金份额净值 3.1405 4.0228 3.4978
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.本基金已于 2010年 5月 28日进行了基金份额折算，折算比例为 0.34394741。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -10.60% 1.58% -10.71% 1.60% 0.11% -0.02% 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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过去六个月 -13.23% 1.37% -14.54% 1.41% 1.31% -0.04%
过去一年 -21.93% 1.22% -23.89% 1.26% 1.96% -0.04%
过去三年 -21.85% 1.19% -28.85% 1.22% 7.00% -0.03%
过去五年 34.07% 1.61% 18.50% 1.64% 15.57% -0.03%
自基金合同生
效起至今
8.02% 1.53% -11.02% 1.57% 19.04% -0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010年 3月 29日至 2018年 12月 31日）
注：自基金合同生效至报告期末，基金份额净值增长率为 8.02%，同期业绩比较基准收益率为-
11.02%。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未发生利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立
于 2001年 4月 17日，总部设在广州，在北京、上海、香港、深圳等地设有分公司或子公司，并全
资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终坚持在诚信规
范的前提下，通过市场化、专业化的运作，为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案，成为国
内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、QFII、
RQFII、QDIE、QFLP、基本养老保险基金投资等业务资格，是国内基金行业为数不多的“全牌照”
公司之一，在主动权益、固定收益、指数量化、海外投资、多资产投资等领域全面布局。截至
2018年 12月 31日，易方达总资产管理规模超过 1.2万亿元，服务近 8000万客户，自成立以来仅
公募基金累计分红达 1150亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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任本基金的
基金经理
（助理）期
限
姓
名
职务
任职
日期
离任
日期
证券
从业
年限
说明
张
胜
记
本基金的基金经理、易方达原油证
券投资基金(QDII)的基金经理、易
方达香港恒生综合小型股指数证券
投资基金(LOF)的基金经理、易方
达上证中盘交易型开放式指数证券
投资基金联接基金的基金经理（自
2010年 03月 31日至 2018年 08
月 10日） 、易方达恒生中国企业交
易型开放式指数证券投资基金联接
基金的基金经理、易方达恒生中国
企业交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理、易方达标普医疗保
健指数证券投资基金(LOF)的基金
经理（自 2016年 12月 03日至
2018年 08月 10日） 、易方达标普
信息科技指数证券投资基金(LOF)
的基金经理（自 2016年 12月 15
日至 2018年 08月 10日） 、易方达
标普生物科技指数证券投资基金
(LOF)的基金经理（自 2016年 12
月 15日至 2018年 08月 10日） 、
易方达标普全球高端消费品指数增
强型证券投资基金的基金经理、易
方达标普 500指数证券投资基金
(LOF)的基金经理（自 2016年 12
月 06日至 2018年 08月 10日） 、
易方达 50指数证券投资基金的基
金经理、指数及增强投资部副总经
理
2010-
03-29
2018-
08-11
13年
硕士研究生，曾任易方达基金管理
有限公司投资经理助理、基金经理
助理、行业研究员、指数与量化投
资部总经理助理、指数与量化投资
部副总经理、易方达沪深 300交易
型开放式指数发起式证券投资基金
联接基金（原易方达沪深 300指数
证券投资基金）基金经理。
刘
树
荣
本基金的基金经理、易方达中小板
指数分级证券投资基金的基金经
理、易方达银行指数分级证券投资
基金的基金经理、易方达香港恒生
综合小型股指数证券投资基金
(LOF)的基金经理、易方达生物科
技指数分级证券投资基金的基金经
2018-
08-11
- 11年
硕士研究生，曾任招商银行资产托
管部基金会计，易方达基金管理有
限公司核算部基金核算专员、指数
与量化投资部运作支持专员、基金
经理助理。 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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理、易方达深证成指交易型开放式
指数证券投资基金联接基金的基金
经理、易方达深证成指交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理、
易方达深证 100交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经
理、易方达深证 100交易型开放式
指数基金的基金经理、易方达上证
中盘交易型开放式指数证券投资基
金联接基金的基金经理、易方达创
业板交易型开放式指数证券投资基
金联接基金的基金经理、易方达创
业板交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理、易方达并购重组指
数分级证券投资基金的基金经理、
易方达标普医疗保健指数证券投资
基金(LOF)的基金经理、易方达标
普信息科技指数证券投资基金
(LOF)的基金经理、易方达标普生
物科技指数证券投资基金(LOF)的
基金经理、易方达标普 500指数证
券投资基金(LOF)的基金经理
注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，张胜记的“任职日期”为基金合同生效之日，
刘树荣的“任职日期”为公告确定的聘任日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利
益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》 ，
内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程
序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申
购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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执行、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原
则、及时评估反馈原则。
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常
问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认
方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检
验和完善公平交易制度。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。
公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内） ，对我
司旗下所有投资组合 2018年度的同向交易价差情况进行了分析，包括旗下各大类资产组合之间
（即公募、社保、年金、专户四大类业务之间）的同向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同
向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本个数、平均溢价率是否为 0
的 T检验显著程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因素
的综合分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 131次，其中 127次为旗下指数及量化组合
因投资策略需要和其他组合发生反向交易, 4次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为上证中盘指数，上证中盘指数由上证 180指数成份股中剔除 50只上
证 50指数成份股后剩余的 130家成份股构成，以综合反映沪市中盘公司的整体状况。报告期内，
本基金主要采取完全复制法的投资策略，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
2018年，国内经济在内忧外患的多重制约下弱势收官。2018年实际 GDP 增速 6.6%，较 2017
年回落 0.2%，且当季增速呈现单边下滑的态势。三大需求走弱，消费、投资、进出口对 GDP 同比
的拉动分别为 5.0%、2.1%、-0.6%，与 2017年相比，仅消费上升 0.9%，投资、进出口均下降，与
此同时，国内股票市场整体下跌幅度较大。行业走势层面，上证中盘前五大行业（申万一级）非银
行金融、公用事业、银行、有色金属、医药生物分别下跌 25.4%、29.7%、14.7%、41.0%、27.7%，
上证中盘指数全年下跌 23.89%。
基金运作层面，报告期内，本基金严守基金合同认真对待投资者申购、赎回以及成分股调整事
项，保障基金的正常运作，基金跟踪误差以及日均偏离度等指标控制在合同规定范围之内。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 3.1405元，本报告期份额净值增长率为-21.93%，同期业绩
比较基准收益率为-23.89%，年化跟踪误差 0.78%，在合同规定的目标控制范围之内。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年，宏观经济下行压力仍将持续，但在稳增长、稳就业和守住不发生系统性风险的
底线下，政策环境将有所改善，财政政策和货币政策均存在边际宽松的情况，经济有望逐渐企稳向
好。证券市场上，科创板、注册制、同股不同权等创新将会对现有的 A 股市场体制改革产生深远
影响，有助于中长期提升国内资本市场价值发现和优化资源配置。此外，资本市场对外开放，外
资、养老金等长期资金入市对国内证券市场发展起着积极作用。
长期而言，我国经济通过持续不断的深化改革、激发民间活力，仍将保持较为稳健的发展。上
证中盘指数成分股平均市值超 400亿，具有较强的盈利能力与抗风险能力，本基金对上证中盘指数
的长期表现保持乐观。作为被动投资的基金，本基金将坚持既定的指数化投资策略，以严格控制基
金相对目标指数的跟踪偏离为投资目标，致力于为投资者提供分享中国经济增长的优质指数产品。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收
益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值
委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员
具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基
金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和
方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融
估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所
交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金的管理人——易方达基金管理有
限公司在易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份
额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达上证中盘交易型开放式指数证
券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达上证中盘交易型开放式指数证券
投资基金 2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§6
审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了 2018年 12月 31日的资产负债表、2018年
度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报
告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2018年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产：
银行存款 2,512,892.87 7,366,652.79
结算备付金 13,509.42 1,995.27
存出保证金 5,496.27 5,628.60
交易性金融资产 232,053,991.19 251,552,085.67
其中：股票投资 232,053,991.19 251,552,085.67
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 436,999.17 253,551.90
应收利息 519.74 1,488.41
应收股利 - -
应收申购款 - - 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 235,023,408.66 259,181,402.64
负债和所有者权益
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 101,554.09 110,828.74
应付托管费 20,310.81 22,165.76
应付销售服务费 - -
应付交易费用 42,476.78 32,296.79
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 310,882.80 410,000.00
负债合计 475,224.48 575,291.29
所有者权益：
实收基金 217,146,938.93 186,908,932.95
未分配利润 17,401,245.25 71,697,178.40
所有者权益合计 234,548,184.18 258,606,111.35
负债和所有者权益总计 235,023,408.66 259,181,402.64
注：报告截止日 2018年 12月 31日，基金份额净值 3.1405元，基金份额总额 74,685,089.00
份。 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.2 利润表
会计主体：易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年 1月 1日至 2018
年 12月 31日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017
年 12月 31日
一、收入 -57,371,288.63 39,646,216.75
1.利息收入 49,735.20 64,328.68
其中：存款利息收入 49,735.20 64,274.06
债券利息收入 - 54.62
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 1,275,858.83 964,836.30
其中：股票投资收益 -3,659,284.87 -3,131,183.23
基金投资收益 - -
债券投资收益 - 28,941.78
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 4,935,143.70 4,067,077.75
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
-58,695,153.98 38,606,879.13
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） -1,728.68 10,172.64
减：二、费用 2,314,980.37 2,391,700.92
1．管理人报酬 1,229,186.41 1,319,528.26
2．托管费 245,837.32 263,905.69 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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3．销售服务费 - -
4．交易费用 219,436.64 187,588.40
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 - -
7．其他费用 620,520.00 620,678.57
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-59,686,269.00 37,254,515.83
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -59,686,269.00 37,254,515.83
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
186,908,932.95 71,697,178.40 258,606,111.35
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -59,686,269.00 -59,686,269.00
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
30,238,005.98 5,390,335.85 35,628,341.83
其中：1.基金申购款 36,053,007.12 7,938,862.51 43,991,869.63
2.基金赎回款 -5,815,001.14 -2,548,526.66 -8,363,527.80
四、本期向基金份额持 - - - 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
217,146,938.93 17,401,245.25 234,548,184.18
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
212,495,001.58 43,138,663.38 255,633,664.96
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 37,254,515.83 37,254,515.83
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
-25,586,068.63 -8,696,000.81 -34,282,069.44
其中：1.基金申购款 5,896,748.86 2,353,015.04 8,249,763.90
2.基金赎回款 -31,482,817.49 -11,049,015.85 -42,531,833.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
186,908,932.95 71,697,178.40 258,606,111.35
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳 ，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称"本基金"）根据中国证券监督管理
委员会证监许可[2009]1498 号《关于核准易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接
基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，
《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》于 2010年 3月 29日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总额为 2,752,478,065份基金份额，其中认购资金利息折合 4,000份基金份
额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公
司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
为了与上证中盘指数进行对比，根据《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》和《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，易方达基金管
理有限公司确定 2010年 5月 28日为本基金的基金份额折算日。当日上证中盘指数收盘值为
2706.88点，本基金资产净值为 2,562,624,152.24元，折算前基金份额总额为 2,752,478,065份，折
算前基金份额净值为 0.931元。根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为 0.34394741，折算后
基金份额总额为 946,685,089份，折算后基金份额净值为 2.707元。易方达基金管理有限公司已根
据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，并由中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司于 2010年 5月 31日进行了变更登记。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准
则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券
投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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本基金本报告期无会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36号《关于全面
推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、财税
[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]2号
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问
题的通知》 、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关
财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税
的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁
后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 19页共 32页
适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 基金托管人
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、申赎代办券商
广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接
基金
该基金是本基金的联接基金
易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 1,229,186.41 1,319,528.26
其中：支付销售机构的客户维护费 - -
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.5%/当年天数 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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H 为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前 3个工作日内
从基金资产中一次性支付给基金管理人。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 245,837.32 263,905.69
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.1%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.1%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前 3个工作日内
从基金资产中一次性支取。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末 2018年 12月 31日 上年度末 2017年 12月 31日
关联方名称
持有的基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
易方达上证中盘
交易型开放式指
61,333,274.00 82.12% 50,410,035.00 78.42% 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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数证券投资基金
联接基金
广发证券 244,487.00 0.33% 339,582.00 0.53%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的
有关规定支付。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行-活期存
款
2,512,892.87 48,344.41 7,366,652.79 62,952.32
注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或
约定利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单
位：股/张）
总金额
- - - - - -
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单
位：股/张）
总金额
广发证券 600089 特变电工 配股发行 50,117 359,338.89
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 12月 31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 12月 31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 232,053,991.19元，无属于第二层次的余额，无属于第三层次的余额(2017 年
12月 31日：第一层次 239,709,035.64元，第二层次 11,843,050.03元，无属于第三层次的余额) 。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允
价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12月 31
日：同)
。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 232,053,991.19 98.74
其中：股票 232,053,991.19 98.74
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
2,526,402.29 1.07
8 其他各项资产 443,015.18 0.19
9 合计 235,023,408.66 100.00
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 8.2的合计项不含可退替代款估值增值。
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 603,480.00 0.26
B 采矿业
10,233,908.42 4.36
C 制造业 91,259,080.88 38.91
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
25,492,497.37 10.87
E 建筑业 7,915,866.26 3.37
F 批发和零售业
7,103,362.65 3.03
G 交通运输、仓储和邮政业
13,890,953.58 5.92
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
11,013,529.84 4.70
J 金融业
53,013,678.69 22.60
K 房地产业
9,412,303.50 4.01
L 租赁和商务服务业
346,656.00 0.15
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
1,768,594.00 0.75
S 综合
- -
合计 232,053,911.19 98.94
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600900 长江电力 653,026 10,370,052.88 4.42
2 600837 海通证券 800,683 7,046,010.40 3.00
3 603288 海天味业 80,224 5,519,411.20 2.35
4 600009 上海机场 95,340 4,839,458.40 2.06
5 600015 华夏银行 634,380 4,688,068.20 2.00 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
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6 600031 三一重工 540,202 4,505,284.68 1.92
7 600919 江苏银行 685,400 4,091,838.00 1.74
8 601899 紫金矿业 1,197,972 4,001,226.48 1.71
9 601009 南京银行 587,544 3,795,534.24 1.62
10 600999 招商证券 283,000 3,792,200.00 1.62
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn 网
站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600837 海通证券 7,724,486.71 2.99
2 600518 康美药业 7,401,122.00 2.86
3 603288 海天味业 5,590,407.21 2.16
4 600919 江苏银行 4,469,278.00 1.73
5 600999 招商证券 3,891,331.47 1.50
6 600867 通化东宝 3,414,296.52 1.32
7 603799 华友钴业 3,284,296.00 1.27
8 600011 华能国际 3,251,842.23 1.26
9 600958 东方证券 2,977,694.00 1.15
10 601669 中国电建 2,977,095.00 1.15
11 601985 中国核电 2,530,350.00 0.98
12 600352 浙江龙盛 2,433,941.00 0.94
13 600588 用友网络 2,312,477.80 0.89
14 600176 中国巨石 2,170,340.30 0.84
15 601877 正泰电器 2,032,533.00 0.79
16 600111 北方稀土 1,998,098.00 0.77
17 600298 安琪酵母 1,733,211.00 0.67
18 603019 中科曙光 1,729,160.00 0.67
19 600398 海澜之家 1,554,840.00 0.60
20 600760 中航沈飞 1,482,937.00 0.57
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 26页共 32页
产净值比例
（％）
1 600276 恒瑞医药 15,888,103.15 6.14
2 600585 海螺水泥 6,390,948.75 2.47
3 601888 中国国旅 6,245,500.52 2.42
4 600690 青岛海尔 5,568,800.84 2.15
5 601939 建设银行 5,344,788.12 2.07
6 600703 三安光电 4,661,562.95 1.80
7 600196 复星医药 2,739,822.09 1.06
8 600221 海航控股 2,549,862.60 0.99
9 600100 同方股份 1,864,404.00 0.72
10 600219 南山铝业 1,669,826.60 0.65
11 601018 宁波港 1,470,671.25 0.57
12 600739 辽宁成大 1,422,869.46 0.55
13 600170 上海建工 1,334,590.00 0.52
14 600415 小商品城 1,196,602.50 0.46
15 600820 隧道股份 1,129,036.26 0.44
16 600663 陆家嘴 1,115,649.89 0.43
17 600150 *ST船舶 1,107,059.96 0.43
18 600718 东软集团 1,095,126.61 0.42
19 600839 四川长虹 1,088,069.87 0.42
20 600895 张江高科 1,081,933.70 0.42
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 106,975,159.61
卖出股票收入（成交）总额 99,266,653.44
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 27页共 32页
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.12018 年 1月 9日，江苏银监局针对南京银行股份有限公司镇江分行违法违规办理票据业
务，严重违反审慎经营规则的违法违规事实处以人民币3230万元的行政处罚。
本基金为指数型基金，上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的
规定。除南京银行外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
5,496.27
2 应收证券清算款
436,999.17
3 应收股利
-
4 应收利息
519.74
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
443,015.18
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 28页共 32页
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
中国工商银行股份有
限公司－易方达上证
中盘交易型开放式指
数证券投资基金联接
基金
持有人户数
(户)
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
1,291
57,850.57
62,897,574.
00
84.22%
11,787,515.
00
15.78%
61,333,274
.00
82.12%
注：已包含场外持有人。机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“中国工商银
行股份有限公司－易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金”的“持有份额”和“占总
份额比例”数据。
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1
泰康人寿保险有限责任
公司－分红－个人分红
－019L－FH002 沪
451,883.00 0.61%
2
汇丰人寿保险有限公司
－平衡增长投资账户
411,000.00 0.55%
3 殷淑坤 390,000.00 0.52%
4
浙江华浙白马房地产开
发有限公司
375,590.00 0.50%
5 广发证券股份有限公司 244,487.00 0.33%
6 戴玲 231,568.00 0.31%
7 曹蕾 217,889.00 0.29% 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 29页共 32页
8 潘丽琼 171,973.00 0.23%
9 曲建 171,973.00 0.23%
10 王胜琦 171,973.00 0.23%
11 夏林 171,973.00 0.23%
12
中国工商银行股份有限
公司－易方达上证中盘
交易型开放式指数证券
投资基金联接基金
61,333,274.00 82.12%
注：本表统计的上市基金前十名持有人均为场内持有人。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.0000%
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2010 年 3月 29日)基金份额
总额
2,752,478,065.00
本报告期期初基金份额总额 64,285,089.00
本报告期基金总申购份额 12,400,000.00
减：本报告期基金总赎回份额 2,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 74,685,089.00
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 30页共 32页
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2018年 6月 8日发布公告，自 2018年 6月 8日起聘任陈荣女士担任公司首席
运营官（副总经理级） ，聘任汪兰英女士担任公司首席大类资产配置官（副总经理级） 。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来连续 9年聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审
计服务，本报告年度的审计费用为 60,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处
罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
国信证券 1 - - - - -
中信建投 2 204,123,881.92 100.00% 102,062.46 100.00% -
中泰证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,无新增交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易
单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 31页共 32页
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
国信证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基
金情况
投资者类别
序号
持有基金份额比例
达到或者超过20%
的时间区间
期 初 份
额
申 购 份
额
赎 回 份
额
持有份
额
份额占
比
中国工商银行股份有
限公司－易方达上证
中盘交易型开放式指
数证券投资基金联接
基金
1
2018年 01月 01日
~2018 年 12月 31
日
50,410,0
35.00
12,333,2
39.00
1,410,00
0.00
61,333,2
74.00
82.12
%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要
包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 32页共 32页
产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申
请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定
决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎
回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事
项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
注：申购份额包括申购或者买入基金份额，赎回份额包括赎回或者卖出基金份额。
易方达基金管理有限公司
二〇一九年三月二十八日
