兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基
金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：兴全基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：2019年3月28日兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月27日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018年01月01日起至12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 兴全有机增长混合
基金主代码
340008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年3月25日
基金管理人 兴全基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,848,080,290.35份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金投资于有机增长能力强的公司，获取当前收益
及实现长期资本增值。
投资策略 本基金采取“自上而下”的方法，定性与定量研究相
结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。
在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综
合评估，动态优化资产配置。并借鉴海外有机增长的
研究成果，构建“兴全有机增长筛选系统”，将有机
增长投资作为本基金股票组合投资的核心理念。
业绩比较基准 沪深300指数×50%＋中证国债指数×45%＋同业存款
利率×5%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预计长期平均风险与
收益低于股票型证券投资基金，高于可转债、债券型、
货币型证券投资基金，属于中高风险、中高收益的证
券投资基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴全基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
姓名 杨卫东 龚小武
联系电话
021-20398888 021-52629999-212056
信息披露负责人
电子邮箱
yangwd@xqfunds.com 011597@cib.com.cn
客户服务电话 4006780099，021-
38824536
95561
传真
021-20398858 021-62159217
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.xqfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益
-1,172,958,711.80 514,087,259.64 72,423,450.10
本期利润
-1,572,607,626.75 774,363,245.10 37,163,523.64
加权平均基金份额本期利润
-0.7897 0.5850 0.0391
本期基金份额净值增长率
-30.17% 36.51% 0.30%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
0.7643 1.3838 0.9112
期末基金资产净值
3,366,635,502.49 5,378,371,080.15 2,484,824,839.81
期末基金份额净值
1.8217 2.6089 1.9112
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信
息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等
相关法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配
利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购
赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-4.57% 1.16% -4.77% 0.82% 0.20% 0.34%
过去六个月
-15.81% 1.32% -5.46% 0.74% -10.35% 0.58%
过去一年
-30.17% 1.39% -9.74% 0.66% -20.43% 0.73%
过去三年
-4.40% 1.19% -5.16% 0.59% 0.76% 0.60%
过去五年
102.93% 1.40% 28.53% 0.76% 74.40% 0.64%
自基金合同
生效起至今
163.94% 1.33% 38.93% 0.75% 125.01% 0.58%
注：本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑：本基金采用沪深300指数作为股票投资部
分的业绩比较基准主要是因为沪深300 指数选取了A股市场上规模最大、流动性最好的300只股
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票作为其成份股，对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。中证国债指数是一个全面反
映国债市场（包括银行间、上交所、深交所）的综合性指数，也是债券品种中比较基准的参考。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =50%×(沪深300指数 t / 沪深300指数 t-1 -1)+45％×(中证国债指数 t / 中
证国债指数 t-1 -1) +5%×(同业存款利率t / 360)
Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1
其中，t=1，2，3，…T，T表示时间截至日。
2、自2015年9月21日起，本基金业绩比较基准由“中信标普300指数×50%＋中信标普国
债指数×45%＋同业存款利率×5%“变更为“沪深300指数×50%＋中证国债指数×45%＋同业存
款利率×5% ”。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到2018 年12月31日。
2、按照《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为
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2009年3月25日至2009年9月25日，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同
规定的比例限制及投资组合的比例范围。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：自2015年9月21日起，本基金业绩比较基准由“中信标普300指数×50%＋中信标普国债
指数×45%＋同业存款利率×5%“变更为“沪深300指数×50%＋中证国债指数×45%＋同业存款
利率×5% ”。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合计 备注
2018 - - - -
2017 - - - -
2016 8.200 3,353,518,051.23 131,330,279.00 3,484,848,330.23
合计
8.200 3,353,518,051.23 131,330,279.00 3,484,848,330.23
本基金过去三年未进行利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴全基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称“公司”）经证
监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月，中国证监会批复（证监许
可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成
为公司股东。2008年4月9日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资
本由9800万元变更为人民币1.2亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，
全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年7月，经中国证监会批准（证监许可
[2008]888号），公司于2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名
称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加为1.5亿元人民币，其中两股东出资比
例不变。2016年12月28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。
截止2018年12月31日，公司旗下管理着二十二只基金，分别为兴全可转债混合型证券投
资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视
野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券
投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深
300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全精选混
合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选混合型证
券投资基金（LOF）、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证
券投资基金、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳
泰债券型证券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投
资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
季侃乐
本基金基
金经理
2015年
12月31日
-
9年
管理学硕士，历任兴全
基金管理有限公司行业
研究员、兴全社会责任
混合型证券投资基金基
金经理助理、兴全全球
视野股票型证券投资基
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金基金经理。
乔迁
本基金、
兴全趋势
投资混合
型证券投
资基金
（LOF）、
兴全商业
模式优选
混合型证
券投资基
金
（LOF）
基金经理
2018年5月
3日
-
10年
工商管理硕士，历任兴
全基金管理有限公司行
业研究员、兴全合润分
级混合型证券投资基金
基金经理助理。
杨世进
本基金基
金经理助
理
2018年4月
27日
-
8年
医学硕士，历任国家知
识产权专利局审查员，
招商基金管理有限公司
研究员，天治基金管理
有限公司研究员，兴全
基金管理有限公司研究
部研究员。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日
（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全有机
增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉
尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺
或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人制定了《兴全基金管理有限公司公平交易制度》，并将不时进行修订。本基金
管理人主要从研究的公平、决策的公平、交易的公平、公平交易的监控评估、公平交易的报告和
信息披露等方面对公平交易行为进行规范，从而达到保证本基金管理人管理的不同投资组合得到
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公平对待、保护投资者合法权益的目的。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交
易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩
评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
今年全年市场跌幅较大，其中有来自海外市场及全球贸易环境变化带来的外部原因，也有国
内整体经济去杠杆背景下基本面及资金面波动等内部因素。总体看，今年的市场大环境较去年更
为复杂，尽管我们对2018年股票市场的回报已降低了预期，但结果仍然非常不尽如人意。
本基金在2018年全年大部分时间在偏高仓位运行，组合中电子行业的配置受贸易战与行业
景气度影响较为严重出现了盈利与估值双杀的局面，对净值造成了巨大的影响，另外，宏观政策
调控的影响对组合中偏周期标的的配置亦造成了较大的影响，以上两者是造成2018年净值遭遇
较大回撤的主要原因。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.8217元；本报告期基金份额净值增长率为-30.17%，业
绩比较基准收益率为-9.74%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，由于2018年市场经历了预期与实际盈利的双重调整，尽管我们判断目前宏观
经济仍有下行的压力，但过大的跌幅本身蕴含了较为充分的预期，并且宏观政策方面已经不断开
始有对冲的措施，另一方面贸易战也在逐渐朝着平缓的方面发展，这些意味着导致去年市场下跌
的不利因素正在逐步扭转，因此我们认为2019年市场整体的下跌风险已经极为有限，至少存在
着结构性机会，同时，由于经济的下行尚需要足够的时间来消化因此整体市场较难存在很大的机
会，自下而上进行选股可能是2019年较为有效的投资策略。
根据上述判断，管理人在2019年将继续贯彻以成长为选股标准，以价值为决策依据的投资
风格，重视在整体经济下行周期中超预期的行业与公司，特别是商业模式较为优秀，现金流良好
并与利润相匹配的公司，通过公司业绩的长期良性增长来获得投资回报，充分利用混合基金仓位
的灵活性优势，根据股票对价值的反映情况适时进行仓位的调整，重点挖掘有中长期价值的个股
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进行投资。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当
的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员
会审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统
开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。
3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准
确无误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价
格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察
稽核人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值
流程、系统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务
的定期和临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不
存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》、《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律
法规的规定，本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本托管人依据《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》与《兴全有机增长灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》，自2009年3月25日起托管兴业有机增长灵活配置（即
更名后的“兴全有机增长灵活配置”）混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的全部资产。
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人
利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期
内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 审计报告
本报告期基金财务报告经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师（汪芳）、
（侯雯）签字出具了（标准无保留意见）（德师报(审)字(19)第P01807号）标准无保留意见的
审计报告。投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1
1,665,183,056.82 526,576,568.63
结算备付金
1,057,063.76 41,029,314.10
存出保证金
1,702,798.87 2,418,278.57
交易性金融资产 7.4.7.2
1,659,609,260.10 4,663,145,767.71
其中：股票投资
1,338,643,724.50 4,265,370,910.11
基金投资
- -
债券投资
320,965,535.60 397,774,857.60
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3
- -
买入返售金融资产 7.4.7.4
- 100,000,000.00
应收证券清算款
47,075,077.25 121,999,890.85
应收利息 7.4.7.5
914,594.34 696,819.71
应收股利
- -
应收申购款
2,011,662.24 96,062,193.06
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6
- -
资产总计
3,377,553,513.38 5,551,928,832.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 141,706,409.79
应付赎回款
4,117,514.99 20,433,220.77
应付管理人报酬
4,356,483.43 6,482,073.20
应付托管费
726,080.57 1,080,345.53
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7
1,438,329.50 3,552,752.99
应交税费
7,908.06 -
应付利息
- -
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8
271,694.34 302,950.20
负债合计
10,918,010.89 173,557,752.48
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9
1,848,080,290.35 2,061,550,341.60
未分配利润 7.4.7.10
1,518,555,212.14 3,316,820,738.55
所有者权益合计
3,366,635,502.49 5,378,371,080.15
负债和所有者权益总计
3,377,553,513.38 5,551,928,832.63
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.8217元，基金份额总额
1,848,080,290.35份。
7.2 利润表
会计主体：兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
一、收入
-1,478,851,857.43 852,294,294.90
1.利息收入
15,427,415.96 14,555,224.40
其中：存款利息收入 7.4.7.11
11,871,277.08 7,630,592.65
债券利息收入
2,351,730.73 1,761,087.21
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,204,408.15 5,163,544.54
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,098,890,649.42 572,576,937.94
其中：股票投资收益 7.4.7.12
-1,106,867,812.94 545,914,225.58
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13
-28,973,789.95 1,337,465.31
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益 7.4.7.14
- -
衍生工具收益 7.4.7.15
- -
股利收益 7.4.7.16
36,950,953.47 25,325,247.05
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
7.4.7.17
-399,648,914.95 260,275,985.46
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.18
4,260,290.98 4,886,147.10
减：二、费用
93,755,769.32 77,931,049.80
1．管理人报酬 7.4.10.2.1
65,987,195.21 44,942,498.05
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 16 页 共35 页
2．托管费 7.4.10.2.2
10,997,865.88 7,490,416.39
3．销售服务费 7.4.10.2.3
- -
4．交易费用 7.4.7.19
16,463,912.17 25,201,712.35
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
8,059.10 -
7．其他费用 7.4.7.20
298,736.96 296,423.01
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-1,572,607,626.75 774,363,245.10
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-1,572,607,626.75 774,363,245.10
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,061,550,341.60 3,316,820,738.55 5,378,371,080.15
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,572,607,626.75 -1,572,607,626.75
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-213,470,051.25 -225,657,899.66 -439,127,950.91
其中：1.基金申购款
1,276,072,985.95 1,786,761,126.93 3,062,834,112.88
2.基金赎回款
-1,489,543,037.20 -2,012,419,026.59 -3,501,962,063.79
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,848,080,290.35 1,518,555,212.14 3,366,635,502.49
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
1,300,148,042.73 1,184,676,797.08 2,484,824,839.81
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 17 页 共35 页
金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 774,363,245.10 774,363,245.10
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
761,402,298.87 1,357,780,696.37 2,119,182,995.24
其中：1.基金申购款
2,599,158,698.32 3,834,512,692.67 6,433,671,390.99
2.基金赎回款
-1,837,756,399.45 -2,476,731,996.30 -4,314,488,395.75
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,061,550,341.60 3,316,820,738.55 5,378,371,080.15
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______兰荣______
______庄园芳______
____詹鸿飞____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金(原名兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基
金)(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
[2008]1395号文《关于核准兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》的核准，
由兴全基金管理有限公司作为管理人向社会公开发行募集，基金合同于2009年3月25日正式生
效，首次设立募集规模为1,980,254,871.35份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不
定。本基金的基金管理人及注册登记机构为兴全基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份
有限公司。本基金于2011年1月1日起更名为兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金
融债、企业债、公司债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会
批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金为混合型基金，股票投资比例为基金资
产的30%-80%；债券投资比例为基金资产的0%-65%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不小
于基金资产净值的5%。本基金投资组合中突出有机增长特征的股票合计投资比例不低于股票资
产的80%。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做
相应调整。
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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本基金的业绩比较基准为：自2015年9月21日起，本基金业绩比较基准由“中信标普
300指数×50%＋中信标普国债指数×45%＋同业存款利率×5%“变更为“沪深300指数×50%＋
中证国债指数×45%＋同业存款利率×5% ”。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”
)以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方
面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果
和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期间无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、
2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》
、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财
税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策
有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题
的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号
《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、
债券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应
税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
(2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
(3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期
内向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含
1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得
税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
(5)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方
不再缴纳印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
兴全基金管理有限公司（以下简称“兴全
基金”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业
银行”）
基金托管人、基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业
证券”）
基金管理人的股东、基金销售机构
全球人寿保险国际公司（AEGON
International B.V）
基金管理人的股东
上海兴全睿众资产管理有限公司 基金管理人控制的公司
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 20 页 共35 页
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
-
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
65,987,195.21 44,942,498.05
其中：支付销售机构的
客户维护费
19,460,197.31 8,936,459.31
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
10,997,865.88 7,490,416.39
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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的托管费
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
无。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1 日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
期初持有的基金份额
4,151,718.98 4,151,718.98
期末持有的基金份额
4,151,718.98 4,151,718.98
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.2247% 0.2014%
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换入份额，期间赎回/卖出总份额含转换出份额。
2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行
1,665,183,056.82 11,691,530.03 526,576,568.63 7,280,115.53
注：本基金的银行存款由基金托管人兴业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项
7.4.9 期末（ 2018 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
601860
紫金
银行
2018
年
12月
20日
2019
年
1月
3日
新股
流通
受限
3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
603156
养元
饮品
2018
年
2月
2日
2019
年
2月
12日
老股
转让
锁定
78.73 40.68 37,717 2,969,459.41 1,534,327.56 -
603156
养元
饮品
2018
年
5月
8日
2019
年
2月
12日
老股
转让
锁定-
送股
- 40.68 15,087 - 613,739.16
注1
601138
工业
富联
2018
年
5月
28日
2019
年
6月
10日
新股
流通
限售
带锁
定期
13.77 10.97 1,240,914 17,087,385.7813,612,826.58 -
注1：本基金持有的老股转让股票养元饮品，于2018年5月8日实施2017年年度权益分配方案，
向全体股东每股派发现金股利人民币2.6元（含税），同时，向全体股东每股派送红股0.4股。
本基金新增15,087股。
注2：流通受限证券可流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为
准。
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值接近。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中
属于第一层次的余额为1,643,798,221.00元，第二层次的余额为15,811,039.10元，无属于第
三层次的余额(2017年12月31日：第一层次4,322,118,842.63元，第二层次的余额为
341,026,925.08元，无属于第三层次的余额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
本基金交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债除
外)本期采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值，相关固定收益品种的公允价值层次归入
第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
1,338,643,724.50 39.63
其中：股票
1,338,643,724.50 39.63
3 固定收益投资
320,965,535.60 9.50
其中：债券
320,965,535.60 9.50
7 银行存款和结算备付金合计
1,666,240,120.58 49.33
8 其他各项资产
51,704,132.70 1.53
9 合计
3,377,553,513.38 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
B
采矿业
221,582,254.32 6.58
C
制造业
27,630,705.17 0.82
J
金融业
650,331,668.90 19.32
K
房地产业
439,099,096.11 13.04
合计
1,338,643,724.50 39.76
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000002
万
科Ａ
9,733,282 231,846,777.24 6.89
2 601088
中国神华
12,337,542 221,582,254.32 6.58
3 600048
保利地产
17,578,653 207,252,318.87 6.16
4 601288
农业银行
46,699,227 168,117,217.20 4.99
5 601818
光大银行
40,464,033 149,716,922.10 4.45
6 601939
建设银行
21,726,423 138,397,314.51 4.11
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7 601398
工商银行
17,354,295 91,804,220.55 2.73
8 601988
中国银行
14,163,402 51,129,881.22 1.52
9 002142
宁波银行
3,151,416 51,115,967.52 1.52
10 601138
工业富联
1,240,914 13,612,826.58 0.40
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600048
保利地产
276,488,529.93 5.14
2 601012
隆基股份
262,177,940.51 4.87
3 000002
万
科Ａ
260,446,852.01 4.84
4 601088
中国神华
240,614,254.10 4.47
5 000786
北新建材
219,349,686.37 4.08
6 000651
格力电器
213,787,605.45 3.97
7 601288
农业银行
171,481,509.45 3.19
8 601818
光大银行
165,915,601.01 3.08
9 600256
广汇能源
162,684,414.67 3.02
10 600176
中国巨石
159,088,823.50 2.96
11 600340
华夏幸福
156,281,284.20 2.91
12 601939
建设银行
154,359,729.22 2.87
13 000910
大亚圣象
148,897,093.33 2.77
14 002304
洋河股份
120,413,315.57 2.24
15 600066
宇通客车
109,251,566.17 2.03
16 002916
深南电路
105,007,897.08 1.95
17 601398
工商银行
102,512,773.67 1.91
18 002600
领益智造
94,380,768.16 1.75
19 601009
南京银行
93,644,664.94 1.74
20 600036
招商银行
92,409,248.75 1.72
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 27 页 共35 页
比例（％）
1 601012
隆基股份
509,900,002.33 9.48
2 002456
欧菲科技
309,717,918.99 5.76
3 600176
中国巨石
308,037,192.28 5.73
4 601318
中国平安
294,956,472.27 5.48
5 002475
立讯精密
276,844,992.81 5.15
6 600887
伊利股份
273,949,200.49 5.09
7 000858
五 粮 液
258,425,085.05 4.80
8 300433
蓝思科技
250,992,594.54 4.67
9 000786
北新建材
229,089,536.15 4.26
10 002600
领益智造
222,449,783.01 4.14
11 600703
三安光电
221,163,650.41 4.11
12 002271
东方雨虹
219,413,151.25 4.08
13 002450
ST康得新
201,429,984.88 3.75
14 000651
格力电器
173,667,551.13 3.23
15 600256
广汇能源
142,528,306.54 2.65
16 603589
口子窖
125,379,571.05 2.33
17 600340
华夏幸福
121,382,436.08 2.26
18 002304
洋河股份
115,637,612.52 2.15
19 002916
深南电路
114,959,997.31 2.14
20 600584
长电科技
111,294,050.66 2.07
注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
5,794,411,036.47
卖出股票收入（成交）总额
7,210,557,396.57
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
7 可转债（可交换债）
320,965,535.60 9.53
10
合计
320,965,535.60 9.53
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 28 页 共35 页
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 132013
17宝武 EB
1,537,770 152,731,316.40 4.54
2 123003
蓝思转债
1,378,740 124,362,348.00 3.69
3 113015
隆基转债
435,280 43,871,871.20 1.30
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 29 页 共35 页
序号 名称 金额
1
存出保证金
1,702,798.87
2
应收证券清算款
47,075,077.25
4
应收利息
914,594.34
5
应收申购款
2,011,662.24
9
合计
51,704,132.70
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 132013
17宝武EB
152,731,316.40 4.54
2 123003
蓝思转债
124,362,348.00 3.69
3 113015
隆基转债
43,871,871.20 1.30
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 601138
工业富联
13,612,826.58 0.40
新股流通限售带锁定期
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 30 页 共35 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
448,906 4,116.85 50,158,415.84 2.71% 1,797,921,874.51 97.29%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,144,584.31 0.0619%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
>100
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 31 页 共35 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2009 年3 月25 日 ）基金份额总额
1,980,254,871.35
本报告期期初基金份额总额
2,061,550,341.60
本报告期期间基金总申购份额
1,276,072,985.95
减:本报告期期间基金总赎回份额
1,489,543,037.20
本报告期期末基金份额总额 1,848,080,290.35
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 32 页 共35 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）报告期内本基金基金管理人重大人事变动。
1）2018年3月21日公告，自 2018年3月21日起，傅鹏博先生离任公司副总经理。
2）2018年5月11日公告，自 2018年5月11日起，陈锦泉先生担任公司副总经理。
3）2018年6月13日公告，自 2018年6月12日起，杨卫东先生担任公司督察长，离任
公司副总经理；冯晓莲女士离任公司督察长。
（2）报告期内托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自2015年起连续4年聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审
计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所6.0万元人民币。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部
门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
西藏东方财
2 3,632,994,920.68 28.04% 1,566,930.04 19.35% -
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 33 页 共35 页
富
安信证券
2 2,828,488,779.05 21.83% 1,785,627.26 22.05% -
长江证券
1 1,829,476,208.83 14.12% 1,337,896.36 16.52% -
海通证券
1 1,700,714,746.12 13.13% 1,243,733.12 15.36% -
东方证券
1 878,686,659.86 6.78% 642,584.25 7.94% -
国信证券
2 781,512,699.01 6.03% 493,357.60 6.09% -
申万宏源
1 443,111,109.68 3.42% 324,047.94 4.00% -
华泰证券
1 308,894,291.85 2.38% 225,888.61 2.79% -
湘财证券
2 285,640,811.61 2.20% 266,014.83 3.28% -
中泰证券
1 181,558,191.61 1.40% 132,772.81 1.64% -
招商证券
1 84,925,082.19 0.66% 79,091.08 0.98% -
德邦证券
1 - - - - -
华融证券
2 - - - - -
第一创业
1 - - - - -
信达证券
1 - - - - -
东吴证券
1 - - - - -
长城证券
1 - - - - -
渤海证券
1 - - - - -
华创证券
0 - - - -
退租
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
西藏东方财
162,351,928.95 40.95% 500,000,000.00 16.29% - -
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 34 页 共35 页
富
安信证券
33,098,581.46 8.35% 2,570,000,000.00 83.71% - -
长江证券
5,941,613.47 1.50% - - - -
海通证券
8,290,545.79 2.09% - - - -
东方证券
15,198,323.93 3.83% - - - -
国信证券
21,677,677.80 5.47% - - - -
申万宏源
- - - - - -
华泰证券
31,657,844.90 7.99% - - - -
湘财证券
118,200,000.00 29.82% - - - -
中泰证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
德邦证券
- - - - - -
华融证券
- - - - - -
第一创业
- - - - - -
信达证券
- - - - - -
东吴证券
- - - - - -
长城证券
- - - - - -
渤海证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
报告期内本基金未租用证券公司交易单元进行其他证券投资。
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 35 页 共35 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
兴全基金管理有限公司
2019年3月28日
