信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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信诚新 兴产业混合型证券 投资基金 2018 年年度报 告摘要
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 中信保诚基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2019 年03 月28 日
信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§1 重要提示 及目录
1.1 重要提示
基金管理 人的董 事会、 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导性 陈 述或重大 遗漏, 并对其
内容的 真实 性、 准确 性和 完整性 承担 个别 及连 带的 法律责 任。 本年 度报 告已 经三分 之二 以上 独立 董 事 签
字同意,并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2019 年 3 月27 日 复核了 本报 告中 的 财
务指标、 净值表 现、 利润 分配情况 、财务 会计 报告 、投资组 合报告 等内 容,保 证复核内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基金的过 往业绩 并 不代 表 其未来表 现。投 资有风 险, 投资者在 作出投 资决策 前 应仔细阅 读本基 金的
招募说 明书 及其 更新 。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至2018 年12 月 31 日 止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 信诚新 兴产 业混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 信诚新 兴产 业混 合
基金主 代码 000209
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 07 月 17 日
基金管 理人 中信保 诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 12,054,932.43 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金 通 过 深 入 研 究 并 积 极 投 资 于 新 兴 产 业 的 优 质 上 市 公 司,
在有效 控制 风险 的前 提下, 力求超 额收 益与 长期 资本 增值。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金 在 大 类 资 产 配 置 过 程 中, 将 优 先 考 虑 对 于 股 票 类 资 产 的
配置,在采取精选策略构造股票组合的 基础上,将剩余资产配 置
于固定 收益 类和 现金 类等 大类资 产上 。
2、股 票投 资策 略
(1)行 业配 置策 略
本 基 金 的 行 业 配 置, 首 先 是 基 于 以 上 对 新 兴 产 业 的 定 义 确 定 属
于新兴产业 的行业,并且,随着技术和 经济的发展动态调整新 兴
产业的范 围。本基金将研究社会发 展趋势、经济发展趋势、 科
学技术发展 趋势、消费者需求变化趋 势,根据行业景气状况, 新
兴技术 、 新 兴生 产模 式以 及 新兴商 业模 式等 的成 熟度, 在充分 考
虑估值 的原 则下,实 现不 同 行业的 资产 配置 。 重 点配 置 于那些 核
心技术和 模式适宜于大规模生产、 产品符合市场趋势变化、 具
有较强 带动 作用 、得 到国 家政策 支持 并且 估值 合理 的子行 业。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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(2)个 股精 选策 略
本 基 金 在 进 行 新 兴 产 业 相 关 行 业 个 股 筛 选 时, 主 要 从 定 性 和定
量 两 个 角 度 对 行 业 内 上 市 公 司 的 投 资 价 值 进 行 综 合 评 价, 精选
具有较 高投 资价 值的 上市 公司。
3、债 券投 资策 略
本 基 金 采 用 久 期 控 制 下 的 债 券 积 极 投 资 策 略, 满 足 基 金 流 动 性
要求的 前提 下实 现获 得与 风险相 匹配 的投 资收 益。
4、权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 进行 套利 、 避险交 易,
控制基金组 合风险,获取超额收益。本 基金进行权证投资时, 将
在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上, 结合股价
波 动 率 等 参 数, 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型, 确 定 其 合 理 内 在 价
值,从 而构 建套 利交 易或 避 险交易 组合 。
5、股 指期 货投 资策 略
基金管理人 可 运 用 股 指 期 货, 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基
金的投资 目标。本基金在股指期货 投资中将根据风险管理的 原
则,以 套期保值为目的,在风险可控的前 提下,本着谨慎原则, 参
与股指期货 的投资,以管理投资组合的 系统性风险,改善组合 的
风险收 益特 性。 此外,本 基 金还将 运用 股指 期货 来对 冲诸如 预期
大额申购 赎回、大量分红等特殊情 况下的流动性风险以进行 有
效的现 金管 理。
业绩比 较基 准 中证新 兴产 业指 数收 益率*80%+ 中 证综 合债 指数 收益 率*20%
风险收 益特 征
本 基 金 属 于 混 合 型 基 金, 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金
与货币 市场 基金,低 于股 票 型基金 。 属 于较 高风 险、 较 高收益 的
品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中信保 诚基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 周浩 王永民
联系电 话 021-68649788 010-66594896
电子邮 箱 hao.zhou@citicprufunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 400-666-0066 95566
传真 021-50120888 010-66594942
注册地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验 区世纪
大道 8 号 上海 国金 中心 汇 丰银行
大楼 9 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大
街1 号
办公地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验 区世纪
大道 8 号 上海 国金 中心 汇 丰银行
大楼 9 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大
街1 号
邮政编 码 200120 100818
法定代 表人 张翔燕 陈四清
注:本 基金 管理 人法 定名 称 于 2017 年12 月 18 日起 变 更为 “ 中信 保诚 基金 管理 有限公 司 ” 。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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本基金 管理 人已 于2017 年12 月20 日在 中国 证监 会指定 媒介 以及 公司 网站 上刊登 了公 司法 定名 称
变更的 公告 。
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报
登载基 金 年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.citicprufunds.com.cn
基金 年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财务指标 和 基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 -4,477,510.75 -2,621,488.98 -8,324,023.74
本期利 润 -5,387,302.39 -2,967,301.15 -11,545,763.49
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4329 -0.1958 -0.6469
本期加 权平 均净 值利 润率 -34.68% -12.52% -37.02%
本期基 金份 额净 值增 长率 -30.47% -12.70% -28.06%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配利 润 45,936.62 5,289,250.85 9,265,305.11
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0038 0.3912 0.5716
期末基 金资 产净 值 12,100,869.05 19,516,468.18 26,809,860.97
期末基 金份 额净 值 1.004 1.444 1.654
3.1.3 累计 期末 指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 0.40% 44.40% 65.40%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润,采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.44% 1.28% -11.28% 1.41% 0.84% -0.13%
过去六 个月 -17.57% 1.34% -15.66% 1.28% -1.91% 0.06%
过去一 年 -30.47% 1.38% -24.44% 1.19% -6.03% 0.19%
过去三 年 -56.33% 1.52% -29.39% 1.13% -26.94% 0.39%
过去五 年 1.01% 1.97% 16.25% 1.41% -15.24% 0.56%
自 基 金 合 同
生效起 至今
0.40% 1.89% 21.85% 1.39% -21.45% 0.50%
注：本 基金 的业 绩比 较标 准为: 自2015 年10 月 1 日起变 更为 中证 新兴 产业 指数收 益率*80%+中证
综合债 指数 收益 率*20%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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注:1、 本基 金建 仓期 自 2013 年7 月 17 日至 2014 年1 月 17 日, 建仓 期结 束时 资产配 置比 例符 合本
基金基 金合 同规 定。
2、自2015 年 10 月1 日起,本基 金的 业绩 比较 基准 由 “中证 新兴 产业 指数 收益 率*80%+ 中 信标 普全
债指数 收益 率*20% ” 变更 为“中 证新 兴产 业指 数收 益率*80%+ 中证 综合 债指 数 收益率*20%”。
3.2.3 过去五年基金每年净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
年度
每 10 份基 金份
额分红 数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配
合计
备注
2018 年 - - - -
本 基 金 本 期 未
分红。
2017 年 - - - -
本 基 金 本 期 未
分红。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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2016 年 - - - -
本 基 金 本 期 未
分红。
合计 - - - -
本 基 金 最 近 三
年 未 进 行 利 润
分配
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
本基金 管理 人中 信保 诚基 金 管理 有限 公司 经中 国证 监会批 准, 于2005 年9 月30 日 正式 成立, 注册 资
本2 亿元, 注册 地为 上海 。 公司股 东为 中信 信托 有限 责任公 司、 英国 保诚 集团 股份有 限公 司和 中新 苏州
工业园 区创 业投 资有 限公 司,各 股东 出资 比例 分别 为49% 、49% 、2% 。 因 业务 发展需 要， 经国 家工 商 行 政
管理总 局核 准， 本基 金管 理 人法定 名称 于2017 年12 月18 日 起由 “信 诚基 金管 理有限 公司 ”变 更为 “ 中
信保诚 基金 管理 有限 公司 ” 。本 基金 管理 人已 于2017 年 12 月20 日在 中国 证 监会指 定媒 介以 及公 司网
站上刊 登了 公司 法定 名称 变更的 公告 。
截至2018 年12 月 31 日, 本基金 管理 人管 理的 运作 中基金 为 65 只, 分 别为 信 诚四季 红混 合型 证券
投资基 金、 中 信保 诚精 萃 成长混 合型 证券 投资 基金 、 信诚盛 世蓝 筹混 合型 证 券投资 基金、 信诚 三得 益 债
券型证 券投 资基 金、 信 诚 优胜精 选混 合型 证券 投资 基金、 信 诚中 小盘 混合 型 证券投 资基 金、 信 诚深 度 价
值混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、 信 诚增 强收 益债 券型 证券投 资基 金(LOF) 、 信诚 金砖四 国积 极配 置证 券投
资基金(LOF) 、 信诚 中证500 指 数分 级证 券投 资基 金 、信诚 货币 市场 证券 投资 基金、 信诚 新机 遇混 合型
证券投 资基 金(LOF) 、 信诚 全球商 品主 题证 券投 资基 金(LOF) 、 信 诚沪 深300 指 数分级 证券 投资 基金、 信
诚双盈 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 、 信 诚周 期轮 动混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 信诚理 财 7 日盈 债券 型 证
券投资 基金、 信诚 至远 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 信诚 优质 纯债 债券 型 证券投 资基 金、 信 诚新 双 盈
分级债 券型 证券 投资 基金 、 信诚 新兴 产业 混合 型证 券投资 基金 、 信 诚中 证800 医药 指数 分级 证券 投 资 基
金、 信诚 中 证800 有色 指 数分级 证券 投资 基金、 信 诚年年 有余 定期 开放 债券 型证券 投资 基金、 信诚 中 证
800 金 融指 数分 级证 券投 资基金 、 信诚 幸福 消费 混 合型证 券投 资基 金 、 信 诚 薪金宝 货币 市场 基金 、 信 诚
中证TMT 产 业主 题指 数分 级证券 投资 基金 、 信 诚新 选回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 信 诚新 锐 回 报
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 信诚 新旺 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金(LOF) 、 信诚 中证 信息 安全
指数分 级证 券投 资基 金、 信诚中 证智 能家 居指 数分 级证券 投资 基金 、 信 诚中 证基建 工程 指数 型证 券 投 资
基金 （LOF ） 、 信 诚鼎 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中信 保诚 稳利 债券型 证券 投资 基 金 、 信 诚
惠盈债 券型 证券 投资 基金 、 信诚稳 健债 券型 证券 投 资基金、 信诚 至利 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金、 中
信保诚 惠 泽18 个月 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金、 信诚稳 瑞债 券型 证券 投资 基金、 中信 保诚 稳益 债券
型证券 投资 基金、 信诚 至 裕灵活 配置 混合 型证 券投 资基金、 信诚 至瑞 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金、 信
诚至选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 信 诚景 瑞债 券型证 券投 资基 金、 信诚 新悦回 报灵 活配 置混 合 型 证
券投资 基金、 中信 保诚 稳 丰债券 型证 券投 资基 金、 信诚永 益一 年定 期开 放混 合型证 券投 资基 金、 信 诚 稳
悦债券 型证 券投 资基 金、 信诚稳 泰债 券型 证券 投资 基金、 信 诚稳 鑫债 券型 证 券投资 基金、 信诚 至诚 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、信诚 理 财28 日盈 债券 型 证券投 资基 金、 信诚 至泰 灵活配 置混 合型 证券 投资
基金、 信诚 多策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 、 信诚 新泽 回报 灵活 配 置混合 型证 券 投资 基金 、
信诚量 化阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 、 信 诚智 惠金 货币市 场基 金、 中信 保诚 嘉鑫定 期开 放债 券型 发 起 式
证券投 资基 金中 信保 诚稳 鸿债券 型证 券投 资基 金、 中信保 诚至 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中 信 保
诚稳达 债券 型证 券投 资基 金、 中 信保 诚新 蓝筹 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 中信 保诚 景泰 债券 型 证 券
投资基 金。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑伟
本 基金 基金 经理 、信
诚 深度 价值 混合 基金
(LOF) 、 信 诚中 小盘 混
合基金 基金 经理
2013 年08
月16 日
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经济学硕士。曾任职于华泰资产
管理有 限公 司, 担任 研究 员 。2009
年 8 月 加入 中信 保诚 基金 管理有
限公司,历 任研 究员、 专户 投资经
理。 现任 信诚 新兴 产业 混 合基金 、
信诚中小盘混合基金、信诚深度
价值混 合基 金(LOF) 的基 金 经理。
杨旭
本基金基金经理, 兼
任量化投资副总监,
信诚中 证 800 医药 指
数 分级 基金 、信 诚中
证 800 有 色指 数分 级
基 金 、信 诚中 证 800
金 融指 数分 级基 金、
信诚中 证 TMT 产业 主
题 指数 分级 基金 、信
诚 中证 信息 安全 指数
分 级基 金、 信诚 中证
智 能家 居指 数分 级基
金 、信 诚中 证基 建工
程指数 型基 金(LOF) 、
信 诚至 裕灵 活配 置混
合 基金 、信 诚新 悦回
报 灵 活 配 置 混 合 基
金 、信 诚新 泽回 报灵
活 配置 混合 基金 、信
诚 量化 阿尔 法股 票基
金 、中 信保 诚至 兴灵
活 配置 混合 基金 的基
金经理 。
2017 年02
月28 日
- 6
理学硕士、文学硕士。曾任职于
美国对 冲基 金 Robust methods 公
司, 担 任 数 量 分 析 师; 于 华 尔 街 对
冲基金 WSFA Group 公司, 担任
Global Systematic Alpha Fund
助理基 金经 理。2012 年 8 月加入
中 信 保 诚 基 金 管 理 有 限 公 司, 历
任助理 投资 经理、 专户 投 资经理 。
现 任 量 化 投 资 副 总 监, 信 诚 中 证
800 医 药指 数分 级基 金 、 信 诚中证
800 有 色指 数分 级基 金 、 信 诚中证
800 金 融指 数分 级基 金 、 信 诚中证
TMT 产 业主 题指 数分 级基 金、 信诚
中证信息安全指数分级基金、信
诚中证智能家居指数分级基金、
信 诚 中 证 基 建 工 程 指 数 型 基 金
(LOF)、 信诚 至裕 灵活 配置 混合基
金、信诚新悦回报灵活配置混合
基金、信诚新兴产业混合基金、
信 诚 新 泽 回 报 灵 活 配 置 混 合 基
金、信诚量化阿尔法股票基金、
中信保诚至兴灵活配置混合基金
的基金 经理 。
注:1. 上述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人 对 外披露 的任 免日 期填 写。
2. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
在本报 告期 内, 本基 金管 理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 和其 他相 关法 律法 规的规 定以 及《 信诚
新兴产 业混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 、 《信 诚新 兴产业 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 的约 定, 本
着诚实 信用 、 勤 勉尽 职的 原则管 理和 运用 基金 财产 。 本基 金管 理人 通过 不断 完善法 人治 理结 构和 内 部 控
制制度,加 强内 部管 理,规 范基金 运作。 本报 告期 内, 基金运 作合 法合 规, 没有 发 生损害 基金 份额 持有 人利
益的 行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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为使公 司管 理的 不同 投资 组合得 到公 平对 待, 保护 投 资者合 法权 益, 根据 中国 证 监会颁 布的 《 证券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》,公 司已 制 订了《 信诚 基金 管理 有限 公司公 平交 易及 异常 交易
管理制 度》( “ 公平 交易 制 度”)作 为开 展公 平交 易管 理的规 则指 引, 制度 适用 公 司管理 所有 投资 组合( 包
括公募 基金、 特定 客户 资 产管理 组合),对 应的 范围 包括境 内上 市股 票、 债 券 的一级 市场 申购、 二级 市 场
交易等 投资 管理 活动 。
在实际 的公 平交 易管 理贯 彻落实 中, 公司 在公 平交 易 制度的 指引 下采 用事 前、 事中、 事后 的全 流程
控制方 法。 事 前管 理主 要包 括:已 搭建 了合 理的 资产 管 理业务 之间 及资 产管 理业 务内的 组织 架构,健 全投
资授权 制度,设 立防 火墙, 确保各 块投 资业 务、 各基 金组合 投资 决策 机制 的合 理合规 与相 对独 立; 同时 让
各业务 组合 共享 必要 的研 究、投 资信 息等,确 保机 会 公平。 在日 常操 作上 明确 一级市 场、 非集 中竞 价市
场投资 的要 求与 审批 流程; 借助系 统建 立投 资备 选库 、 交易对 手库、 基金 风格 维度库,规 范二 级市 场、 集
中竞价 市场 的操 作, 建立 公 平交易 的制 度流 程文 化环 境。 事中 监控 主 要 包括:公 司管理 的不 同投 资组 合执
行集中 交易 制度,确 保一 般 情况下 不同 投资 组合 同向 买卖同 一证 券时 需通 过交 易系统 对组 合间 的交 易公
平性进 行自 动化 处理,按 照 时间优 先、 比 例分 配的 原则 在各投 资组 合间 公平 分配 交易量;同 时原 则上 禁止
同日反 向交 易, 如因 流动 性 等问题 需要 反向 交易 须经 过严格 审批 和留 档。 一级 市场、 非集 中竞 价市 场等
的投资 则需 要经 过合 理询 价、逐 笔审 批与 公平 分配 。事后 管理 主要 包括:定 期 对公司 管理 的不 同投 资组
合的整 体收 益率 差异 、分 投资类 别( 股票 、债 券)的 收益率 差异 进行 分析,对 连 续四个 季度 期间 内、 不同
时间窗 下( 日内、3 日 内、5 日内) 公司 管理 的不 同投 资 组合同 向交 易的 交易 价差, 对反向 交易 等进 行价 差
分析。 同时,合 规、 审计 会 对公平 交易 的执 行情 况做 定期检 查。 相关 人员 对事 后评估 报告 、合 规审 计报
告进行 审阅,签 字确 认,如 有异常 情况 将及 时报 送相 关部门 并做 信息 披露 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 以 及公司 拟定 的《 信诚
基金公 平交 易管 理制 度》, 公司采 取了 一系 列的 行动 实际落 实公 平交 易管 理的 各项要 求。 各部 门在 公平
交易执 行中 各司 其职,投 资 研究前 端不 断完 善研 究方 法和投 资决 策流 程, 确保 各 投资组 合享 有公 平的投
资决策 机会,建 立公 平交 易 的制度 环境;交 易环 节加 强 交易执 行的 内部 控制,利 用 恒生交 易系 统公 平交 易
相关程 序, 及其 它的 流程 控 制,确 保不 同基 金在 一、 二 级市场 对同 一证 券交 易时 的公平;公 司同 时不 断完
善和改 进公 平交 易分 析系 统,在 事后 加以 了严 格的 行 为监控,分 析评 估以 及报 告 与信息 披露。 当期 公司 整
体公平 交易 制度 执行 情况 良好, 未发 现有 违背 公平 交 易的相 关情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内,未 发现 本基 金 与其它 投资 组合 之间 有可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 。报
告期内,未 出现 参与 交易 所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 5% 的
交易( 完全 复制 的指 数基 金 除外) 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
回顾2018 年 ， 受 经济悲 观 预期及 中美 贸易 战影 响 ， 市场震 荡下 跌 ， 上 证综 指 下跌 24.59% ， 沪 深300
下跌25.31% ， 中证500 下跌 33.32% 。2018 年 全年 经 济明显 走弱 ，全 年GDP 增速 6.6% ， 显著 低于2017
年的6.9% 增速 ，分 季度 看 ，下半 年经 济下 行压 力整 体高于 上半 年， 四季 度经 济下行 压力 全年 最大 。整
体而言 ， 需求 明显 回落 ， 出 口受中 美贸 易战 影响 ， 投 资继续 走低 （ 其中 基建 投 资大幅 走低 ） 。 通胀 方面 ，
随着经 济下 行压 力的 不断 增大和 原油 价格 的回 落， 市场从 上半 年的 通胀 担忧 过渡至 年末 的通 缩担 忧。
一季度 ， 中美 贸易 战超 预期 爆 发 ， 引 发市 场对 未来 出口 的担忧 ， 风险 资产 受此 影响 ， 下 行幅 度较 大。
尽管由 于企 业抢 出口 效应 ，2018 年 全年 出口 增速 尚 可，但 预 计2019 年 出口 将 受明显 影响 。
二季度 ， 受金 融去 杠杆 和 收紧地 方政 府融 资的 影响 ， 信 用风 险相 聚爆 发 ， 民 企融资 困难 ， 民企 违约
成为2018 年资 本市 场显 著 特征。 受信 用风 险影 响， 股票市 场继 续回 落。
三季度， 面对 上半 年较 大 的经济 下行 压力， 政策 层 面开始 陆续 出台 “宽 信用 ” 政策， 以支 持实 体企
业融资 ， 特别 是民 营企 业 融资 ， 稳 定市 场预 期 。 前 期被市 场抛 弃的 垃圾 股表 现较强 势 ， 股 票指 数继 续 下信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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行。
四季度 ， 经济 下行 压力 持 续加 大 ， 单季 度GDP 同 比 增速仅 为 6.4% ， 创 历史 新 低，CPI 和PPI 数 据超
预期回 落 ， 引 发市 场对 通 缩担忧 。 同时 ， 中 央层 面 持续出 台政 策 ， 以 托底 经 济稳定 市场 预期 。 此外 ， 海
外需求 出现 回落 ，风 险资 产回调 ，全 球风 险偏 好明 显下降 。在 此背 景下 ，股 票市场 继续 在 2500 点附 近
盘整。
报告期 内， 本 基金 坚持 中 小盘成 长选 股风 格， 适 度 控制股 票仓 位。 一 方面 优 选受益 于政 策和 改革 的
行业 、 未 来成 长空 间较 大 的行业 和投 资标 的 ； 另 一 方面 ， 采 用主 动量 化方 法 在新兴 产业 中优 选个 股 ， 综
合考量 市场 运行 规律 及个 股盈利 性、 成长 性及 估值 等因素 选择 投资 标的 ， 并 通过分 散持 仓来 控制 系 统 风
险。
4.4.2 报告期内的基金业绩 表现
本报告 期内,本 基金 份额 净 值增长 率为-30.47%, 同期 业绩比 较基 准收 益率 为-24.44%, 基金 落后 业绩
比较基 准6.03% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2019 年是 牛熊 转换 的一 年 ，长周 期的 底部 。2019 年 面临的 宏观 环境 是经 济探 底，货 币宽 松等 各类
政策对 冲， 开年 以来 的行 情由于 外围 美联 储加 息节 奏放慢 和国 内货 币政 策宽 松叠加 带来 的流 动 性冲 击。
1 月份 的社 融超 预期 更是 使市场 产生 对经 济回 暖的 预期。 但我 们仍 然判 断： 2019 年前 半年 仍是 寻底 阶段 ，
基本面 仍未 确认 企稳 ， 股 市需待 基本 面底 部夯 实， 这次政 策推 动流 动性 改善 只是短 周期 的交 易机 会， 指
数仍在 寻底 过程 中。 首 先 ， 拆分新 出的 社融 数据 的 结构， 代 表真 实需 求的 中 长期企 业融 资增 长强 度依 然
未显示 出经 济复 苏， 而 票 据增速 （ 对应 短期 投机 需 求） 的增 长贡 献了 社融 的 增量 ； 其 次 ， 这 次经 济下 行
始于2018 年二 季度 ， 一 般 一个大 约三 年的 经济 周期 中， 下行 还不 到 1 年，2019 年 1 季度 应该 是下 行最
严重时 期， 对应 企业 的盈 利周期 也是 下行 阶段 。所 以我们 维持 基本 面下 行叠 加货币 宽松 这一 判断 。
国内经 济有 望在 三季 度附 近见底 企稳 ，预 计全 年 GDP 增速6.4% 附近 。出 口方 面， 虽 然中 美贸 易谈
判近期 取得 积极 进展 ， 然 考 虑到海 外需 求回 落和 中美 贸易战 仍在 持续 ， 今 年出 口 整体形 势依 旧较 为严 峻。
消费方 面 ， 鉴 于目 前经 济 下行压 力较 大 ， 见 底企 稳 仍需时 间 ， 全 年消 费增 速 或较去 年所 有回 升 ， 但 仍 偏
弱。 投资 方面， 基建 投资 有望回 升 ， 但 回升 幅度 有 限； 房地 产投 资预 计将 有 一定幅 度回 落 ； 制 造业 投 资
底部振 荡。 通胀 方面 ，我 们认为 前三 季度 需求 较弱 ，基本 无通 胀忧 虑， 反而 部分时 点有 通缩 风险 。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
2018 年公 司督 察长 和监 察 稽核部 门充 分发 挥其 职能 作用， 组织 业务 部门 不断 补充和 完善 公司 的各
项规章 制度 ； 开 展对 公司 运 作和基 金业 务的 日常 监察 和内部 审计 ； 做 好信 息披 露 和对外 文稿 的合 规审 查；
开展法 律咨 询和 合规 培训 工作； 及时 向监 管部 门报 送各项 数据 和材 料。 现将 公司 2018 年度 的监 察稽 核
工作总 结如 下：
1、制 度建 设和 完善
组织各 业务 部门 对相 关业 务制度 进行 梳理 ，新 增制 度 3 项 ，修 订制 度4 项， 并协助 相关 部门 对 9
项制度 草案 提出 修改 意见 。 上述 制度 主要 包括 投资 、 风控、 财务 、 行 政、 产 品、 运 营、 监 察稽 核、 子 公
司等业 务范 畴。
2、内 部审 计工 作和 外部 审 计、检 查的 配合 协调 工作
完成季 度常 规审 计4 次， 内部合 规检 查 20 次 ，离 任 审查 1 人次 ；协 助普 华永 道会计 师事 务所 和毕
马威会 计师 事务 所开 展基 金和公 司 2017 年度 审计 、2018 年度 预审 计和 IT 审 计工作 ；配 合监 管机 构完
成多项 自查 工作 ；配 合股 东联合 审计 等。
3、合 规监 察工 作
按时完 成并 向上 海证 监局 和公司 董事 提交 各项 监察 稽核定 期项 目报 告； 定 期为 新入司 同事 开展 合 规
培训； 在 基金 募集、 投资 过程中 的进 行合 规检 查与 提示 ； 对 董事 、 高级 管理 人员 、 基 金经 理任 免 情 况 进
行备案 等。
4、信 息披 露及 文档 的合 规 检查 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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完成各 只基 金及 公司 的各 项信息 披露 工作,保 证所 披 露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 监察 稽核
部严格 按照 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 《 信息披 露内 容与 格式 准则 》 、 《信 息披 露编 报规 则》 、
《深圳 证券 交易 所证 券投 资基金 上市 规则 》等 法规 要求进 行信 息披 露和 公告, 并按法 律法 规规 定报 监管
机构备 案。
5、合 规培 训和 法务 工作
组织员 工法 规培 训、 新员 工培训 及部 门内 部培 训， 针对监 管新 规及 时编 制《 新规速 递》 进 行点 评，
对基金 与行 政合 同进 行检 查修订 。
6、向 监管 部门 的数 据报 送 和日常 联络 ，包 括监 管系 统信息 维护 、材 料数 据报 送及与 监管 机构 的日
常沟通 。
7、牵 头开 展反 洗钱 的各 项 工作, 进一 步更 新完 善了 反 洗钱制 度, 按照 相关 规定 将 可疑交 易报 告及 时
上报中 国反 洗钱 监测 中心, 根据中 国人 民银 行通 知要 求组织 开展 反洗 钱培 训和 宣传工 作。
本基金 管理 人将 一如 既往 地本着 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产, 继续 加强 内部 控
制和风 险管 理, 进一 步提 高 监察稽 核工 作的 科学 性和 有效性,充 分保 障基 金份 额 持有人 的合 法权 益。
4.7 管理人 对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
1. 基金 估值 程序
为了向基 金投资 人提供 更 好的证券 投资管 理服务, 本 基金管理 人对估 值和定 价 过程进行 了严格 控制。
本基金 管理 人通 过估 值决 策委员 会来 更有 效的 完善 估值服 务。 估 值决 策委 员会 包括下 列成 员: 分管 基 金
运营业 务的 领导 （委 员会 主席） 、风 险管 理部 负责 人 、权益 投资 负责 人、 固定 收益投 资负 责人 、研 究部
负责人 、交 易部 负责 人、 运营部 负责 人、 基金 会计 主管（ 委员 会秘 书） 。本 基 金管理 人在 充分 衡量 市场
风险、 信用 风险 、流 动性 风险、 货币 风险 、衍 生工 具和结 构性 产品 等影 响估 值和定 价因 素的 基础 上, 综
合运营 部、 稽核 部、 投资 部、风 控部 和其 它相 关部 门的意 见, 确定 本基 金管 理 人采用 的估 值政 策。
估值政 策和 程序 的确 立和 修订须 经本 基金 管理 人总 经理批 准后 方可 实行。 基金 在采用 新投 资策 略 或
投资新 品种 时, 应评 价现 有 估值政 策和 程序 的适 用性, 并在不 适用 的情 况下,及 时 召开估 值决 策委 员会 。
在每个 估值 日, 本基 金管 理 人的运 营部 使用 估值 政策 确定的 估值 方法,确 定证 券 投资基 金的 份额 净
值。
基金管 理人 采用 专用 的估 值业务 系统 进行 基金 核算 及账务 处理,对 基金 资产 进 行估值 后, 将基 金份
额净值 结果 发送 基金 托管 人,基 金托 管人 按照 托管 协 议中 “ 基金 资产 净值 计算 和会计 核算 ”确 定的 规则
复核, 复核 无误 后,由 基金 管理人 对外 公布 。
2. 基金 管理 人估 值业 务的 职责分 工
本基金 管理 人的 估值 业务 采用双 人双 岗, 所有 业务 操 作需经 复核 方可 生效 。
3. 基金 管理 人估 值人 员的 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历
本基金 管理 人的 估值 人员 均具备 估值 业务 所需 的专 业胜任 能力,具 有基 金从 业 人员资 格。
4. 基金 经理 参与 或决 定估 值的程 度
本基金 管理 人的 后台 与投 资业务 隔离,基 金经 理不 直 接参与 或决 定估 值。
基金经 理持 续保 持对 基金 估值所 采用 估值 价格 的关 注,在 认为 基金 估值 所采 用 的估值 价格 不足 够公
允时, 可申 请召 开估 值决 策 委员会 临时 会议,通 过会 议 讨论决 定是 否调 整基 金管 理人所 采用 的 估值 政策 。
5. 参与 估值 流程 各方 之间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
6. 已签 约的 与估 值相 关的 任何定 价服 务的 性质 与程 度
本基金 未与 任何 第三 方签 订定价 服务 协议 。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则:
1、 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下,本 基金 每年 收 益分配 次数 最多 为 12 次, 每份基 金份 额每 次收
益分配 比例 不得 低于 收益 分配基 准日 每份 基金 份额 该次可 供分 配利 润 的25%, 若 《基 金合 同》 生 效不 满 3信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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个月可 不进 行收 益分 配;
2、本 基金 收益 分配 方式 分 两种: 现金 分红 与红 利再 投 资,投 资者 可选 择现 金红 利 或将现 金红 利自 动
转为基 金份 额进 行再 投资; 若投资 者不 选择,本 基金 默 认的收 益分 配方 式是 现金 分红;
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值,即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去每 单位
基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值;
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权;
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。
本基金 于 本 报告 期内 未进 行过利 润分 配, 该处 理符 合 基金利 润分 配原 则。
4.9 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本报告 期内 ，本 基金 自 2015 年6 月 30 日 起至2018 年12 月28 日止 基金 资产 净值低 于五 千万 元,
已经连 续六 十个 工作 日以 上。本 基金 管理 人已 按规 定向中 国证 监会 进行 了报 告并提 交了 解决 方案 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期内， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “ 本 托管人 ”） 在 信诚 新兴 产 业混合 型证 券投 资基 金
（以下 称 “ 本基 金 ”） 的 托管过 程中， 严格 遵守 《 证券投 资基 金法 》 及其 他 有关法 律法 规 、 基 金合 同 和
托管协 议的 有关 规定 ，不 存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资 运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
本报告 期内 ， 本托 管人 根据 《证 券投 资基 金法 》 及 其他 有关法 律法 规 、 基 金合 同和 托管协 议的 规定 ，
对本基 金管 理人 的投 资运 作进行 了必 要的 监督 ， 对 基金资 产净 值的 计算 、 基 金份额 申购 赎回 价格 的 计 算
以及基 金费 用开 支等 方面 进行了 认真 地复 核， 未 发现 本基金 管理 人存 在损 害基 金份额 持有 人利 益 的 行 为 。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本报告 中的 财务 指标、 净 值表现、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融 工
具风险 及管 理 ” 部分 未在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
§6 审计报告
6.1 审 计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2019) 第 22351 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 信诚新兴产业混合型证券投资基金全体基金份额
持有人
审计意 见 ( 一) 我们 审计 的内 容
我 们 审 计了 信诚 新 兴产 业混 合 型 证券 投资 基 金( 以
下简称 “信 诚新 兴产 业混 合基金 ”) 的财 务报 表,包
括2018 年12 月31 日的 资 产负债 表,2018 年度 的利
润 表 和 所 有 者 权 益( 基 金 净 值) 变 动 表 以 及 财 务 报
表附注 。
( 二) 我们 的意 见 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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我们认为, 后 附的 财 务报 表在 所 有 重大 方面 按 照企
业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证
券监督 管理 委员 会( 以下 简 称 “中 国证 监会”)、中
国 证 券 投资 基金 业 协会( 以下 简 称 “中 国基 金 业协
会”) 发布 的 有关 规 定及 允许 的 基 金行 业实 务 操作
编制, 公 允 反 映了 信 诚 新兴产 业 混 合 基金 2018 年
12 月31 日 的财 务状 况以 及2018 年度 的经 营成 果和
基金净 值变 动情 况。
形成审 计意 见的 基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了
审计工 作。 审计 报告 的 “ 注册会 计师 对财 务报 表审
计的责 任” 部分 进一 步阐 述了我 们在 这些 准则 下的
责 任 。 我们 相信, 我 们获 取 的 审 计 证据 是充 分 、适
当的, 为发 表审 计意 见提 供 了基础 。
按 照 中 国注 册会 计 师职 业道 德 守 则, 我 们独 立 于信
诚 新 兴 产业 混合 基 金,并 履行 了 职 业道 德方 面 的其
他责任 。
强调事 项 -
其他事 项 -
其他信 息 -
管理层 和治 理层 对财 务报 表的责 任 信诚新兴产业混合基金的基金管理人中信保诚基
金管理 有限 公司(以 下简 称 “基金 管理 人”)管 理层
负责 按 照企 业会 计准 则和 中国证 监会 、 中 国基 金业
协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制财 务报 表, 使其 实现 公 允反映,并 设计 、 执 行和
维 护 必 要的 内部 控 制,以 使财 务 报 表不 存在 由 于舞
弊或错 误导 致的 重大 错报 。
在 编 制 财务 报表 时, 基金 管理 人 管 理层 负责 评 估信
诚 新 兴 产业 混合 基 金的 持续 经 营 能力, 披露 与 持续
经 营 相 关 的 事 项( 如 适 用), 并 运 用 持 续 经 营 假 设,
除非基金管理人管理层计划清算信诚新兴产业混
合基金 、终 止运 营或 别无 其他现 实的 选择 。
基金管理人治理层负责监督信诚新兴产业混合基
金的财 务报 告过 程。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的责 任 我 们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞
弊 或 错 误导 致的 重 大错 报获 取 合 理保 证,并 出 具包
含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保
证, 但 并不 能 保证 按 照审 计准 则 执 行的 审计 在 某一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错报 可能 由于 舞弊 或错
误导致,如 果 合理 预 期错 报单 独 或 汇总 起来 可 能影
响 财 务 报表 使用 者 依据 财务 报 表 作出 的经 济 决策,
则通常 认为 错报 是重 大的 。
在 按 照 审计 准则 执 行审 计工 作 的 过程 中,我 们 运用
职业判 断, 并保 持职 业怀 疑 。 同时,我 们也 执行 以下
工作: 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
13
( 一) 识别 和 评估 由 于舞 弊或 错 误 导致 的财 务 报表
重 大 错 报风 险;设 计 和实 施审 计 程 序以 应对 这 些风
险,并 获取 充分 、 适 当的 审 计证据,作 为发 表审 计意
见的基 础。 由于 舞弊 可能 涉及串 通、 伪造、 故意 遗
漏 、 虚 假陈 述或 凌 驾于 内部 控 制 之上, 未能 发 现由
于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于
错误导 致的 重大 错报 的风 险。
( 二) 了 解 与 审 计 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的
审计程序, 但 目的 并 非对 内部 控 制 的有 效性 发 表意
见。
( 三) 评价 基 金管 理 人管 理层 选 用 会计 政策 的 恰当
性和作 出会 计估 计及 相关 披露的 合理 性。
( 四) 对基 金 管理 人 管理 层使 用 持 续经 营假 设 的恰
当性得 出结 论。 同时,根 据 获取的 审计 证据,就 可能
导致对信诚新兴产业混合基金持续经营能力产生
重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得
出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定
性, 审 计准 则 要求 我 们在 审计 报 告 中提 请报 表 使用
者 注 意 财 务 报 表 中 的 相 关 披 露; 如 果 披 露 不 充 分,
我们应 当发 表非 无保 留意 见。 我 们的 结论 基于 截至
审 计 报 告日 可获 得 的信 息。 然 而,未 来 的事 项 或情
况可能 导致 信诚 新兴 产业 混合基 金不 能持 续经 营 。
( 五) 评价 财务 报表 的总 体 列报、 结构 和内 容( 包括
披露), 并评价财务报表是否公允反 映 相 关 交 易 和
事项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间
安 排 和 重大 审计 发 现等 事项 进 行 沟通, 包括 沟 通我
们在审 计中 识别 出的 值得 关注的 内部 控制 缺陷 。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 陈熹 赵钰
会计师 事务 所的 地址 上海市 黄浦 区湖 滨 路202 号企业 天 地2 号 楼普 华永
道中 心 11 楼
审计报 告日 期 2019 年 03 月 27 日
普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)对 本基 金 2018 年12 月 31 日的 资 产负债 表,2018 年1
月1 日至 2018 年12 月 31 日的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值) 变动 表以 及财 务 报表附 注出 具了 标准 无
保留意 见的 审计 报告 。投 资者可 通过 本基 金年 度报 告正文 查看 该审 计报 告全 文。
§7 年度财务 报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 信诚 新兴 产业 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号 本期末 上年度 末 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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（2018 年 12 月31 日） （2017 年 12 月31 日）
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 3,659,883.71 3,821,224.47
结算备 付金
7,917.89 379,469.00
存出保 证金
6,135.73 14,774.42
交易性 金融 资产 7.4.7.2 7,981,286.00 16,413,056.00
其中： 股票 投资
7,981,286.00 16,411,656.00
基金 投资
- -
债券投 资
- 1,400.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
904,235.51 -
应收利 息 7.4.7.5 736.65 1,011.46
应收股 利
- -
应收申 购款
394.67 4,747.77
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
12,560,590.16 20,634,283.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
（2018 年 12 月31 日）
上年度 末
（2017 年 12 月31 日）
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
268,171.60 761,065.75
应付赎 回款
4,612.65 989.38
应付管 理人 报酬
15,877.86 25,233.95
应付托 管费
2,646.32 4,205.66
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 10,401.04 158,316.47
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 158,011.64 168,003.73
负债合 计
459,721.11 1,117,814.94
所有者 权益 ：
实收基 金 7.4.7.9 12,054,932.43 13,518,856.68
未分配 利润 7.4.7.10 45,936.62 5,997,611.50
所有者 权益 合计
12,100,869.05 19,516,468.18 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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负债和 所有 者权 益总 计
12,560,590.16 20,634,283.12
注:报 告截 止日2018 年 12 月31 日,基 金份 额净 值 1.004 元,基 金份 额总 额12,054,932.43 份。
7.2 利润表
会计主 体： 信诚 新兴 产业 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 01 月01 日-2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
（2018 年 01 月 01 日 至
2018 年 12 月 31 日）
上年度 可比 期间
（2017 年01 月01 日至
2017 年12 月 31 日 ）
一、收入
-4,739,218.47 -1,716,718.76
1.利息 收入
29,627.08 34,394.19
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 29,621.25 32,764.63
债券利 息收 入
5.83 0.10
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 1,629.46
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-3,860,459.07 -1,410,147.42
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -3,924,713.69 -1,525,705.19
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 3,072.92 -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 61,181.70 115,557.77
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”号
填列）
7.4.7.16 -909,791.64 -345,812.17
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.17 1,405.16 4,846.64
减：二、费用
648,083.92 1,250,582.39
1．管 理人 报酬
233,225.68 356,069.71
2．托 管费
38,870.93 59,344.94
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 294,816.85 752,407.32
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税金 及附 加
- -
7．其 他费 用 7.4.7.19 81,170.46 82,760.42
三、 利 润总 额 （亏 损总 额 以 “-” 号 填
列）
-5,387,302.39 -2,967,301.15
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
-5,387,302.39 -2,967,301.15
信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
16
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 信诚 新兴 产业 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年 01 月01 日-2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
（2018 年 01 月01 日至 2018 年 12 月31 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 13,518,856.68 5,997,611.50 19,516,468.18
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（本期 利润 ）
- -5,387,302.39 -5,387,302.39
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净 值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-1,463,924.25 -564,372.49 -2,028,296.74
其中：1.基 金申 购款 1,008,072.49 266,709.91 1,274,782.40
2.基金 赎回 款 -2,471,996.74 -831,082.40 -3,303,079.14
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生
的基金 净值 变动 （净 值减 少以 “-” 号填 列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 12,054,932.43 45,936.62 12,100,869.05
项目
上年度 可比 期间
（2017 年 01 月01 日至 2017 年 12 月31 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 16,208,439.43 10,601,421.54 26,809,860.97
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（本期 利润 ）
- -2,967,301.15 -2,967,301.15
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基 金 净 值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
-2,689,582.75 -1,636,508.89 -4,326,091.64
其中：1.基 金申 购款 2,423,128.51 1,286,444.61 3,709,573.12
2.基金 赎回 款 -5,112,711.26 -2,922,953.50 -8,035,664.76
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生
的基金 净值 变动 （净 值减 少以 “-” 号填 列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 13,518,856.68 5,997,611.50 19,516,468.18
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署:
张翔燕 陈逸辛 刘卓
基金管 理人 负责 人 主管会 计工 作负 责人 会计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
信诚新 兴产 业混 合型 证券 投资基 金( 以下 简称 “本基金 ”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会(以 下简 称
“中国 证监 会”) 证 监许 可[2013] 第723 号 《关 于核 准信诚 新兴 产业 股票 型证 券投资 基金 募集 的批 复》
核准, 由中 信保 诚基 金 管 理 有限公 司( 原名 为 “ 信诚 基 金管理 有限 公司 ”) 依照 《 中华人 民共 和国 证券 投
资基金 法》 和《 信诚 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 公开 募集 。本 基金为 契约 型开 放式 基金,
存续期 限不 定, 首次 设立 募 集不包 括认 购资 金利 息共 募集 287,450,235.50 元, 业经普 华永 道中 天会 计师
事务所(特 殊普 通合 伙)普 华永道 中天 验字(2013) 第458 号 验资 报告 予以 验证。 经向中 国证 监会 备案, 《信
诚新兴 产业 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2013 年 7 月17 日正 式生 效,基 金合同 生效 日的 基金 份额信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
17
总额 为287,482,014.27 份 基金份 额, 其中 认购 资金 利 息折 合 31,778.77 份 基金 份额。 本 基金 的基 金管 理
人为中 信保 诚基 金管 理有 限公司,基 金托 管人 为中 国 银行股 份有 限公 司。
根据中 信保 诚基 金管 理有 限公司 于 2017 年12 月 20 日发布 的《 中信 保诚 基金 管理有 限公 司关 于公
司名称 变更 的函》 ,经 中华 人民共 和国 国家 工商 行政 管理总 局核 准, 公司 名称 由 “信诚 基金 管理 有限 公司 ”
变更为 “中 信保 诚基 金管 理有限 公司 ”, 并由 上海 市 工商行 政管 理局 于2017 年12 月18 日 核发 新的 营业
执照。
根据2014 年中 国证 监会 令 第 104 号 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》, 信诚新 兴产 业股 票型
证券投 资基 金 于2015 年8 月3 日 公告 后更 名为 信诚 新兴产 业混 合型 证券 投资 基金。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《 信诚 新兴产 业混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 的 有关
规定, 本基 金的 投资 范围 为 具有良 好流 动性 的金 融工 具,包 括国 内依 法发 行上 市 的股票(含 中小 板、 创业
板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票) 、债 券、 货 币市场 工具 、权 证、 资产 支持证 券、 股指 期货 以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 本 基金 所持 有的 股票 市值和 买 入 、 卖 出股 指 期 货
合约价 值, 合计( 轧差 计算) 占基金 资产 的60%-95%, 其 中投资 于股 票的 资产 不低 于基金 资产 的 60%, 其中
投向新 兴产 业上 市公 司的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80%; 债券 、资 产支 持 证券等 固定 收益 类证 券品
种占基 金资 产 的0-40%; 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货保 证金 以后,本 基金 保 留的现 金或 到期 日在 一
年内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的5%; 权 证不 超过基 金资 产净 值 的3%。 本基金 的业 绩比 较基 准 为 中
证新兴 产业 指数 收益 率*80%+ 中证 综合 债指 数收 益率*20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人中 信保 诚基 金管 理有限 公司于 2019 年 3 月 27 日批 准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基本准 则 》 、
各项具 体会 计准 则及 相关 规定( 以下 合称 “企 业会 计 准则”) 、 中 国证 监会 颁布 的 《证 券投 资基 金信 息披
露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和半 年度 报告>》 、 中国 证 券投资 基金 业协 会( 以下 简 称 “中 国基 金业 协会 ”)
颁布的 《 证券 投资 基金 会 计核算 业务 指引 》 、 《信 诚 新兴产 业混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 和 在财 务 报
表附 注7.4.4 所 列示 的中 国证监 会、 中国 基金 业协 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操 作编 制。
根据《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 的相 关规定 ，开 放式 基金 在基 金合同 生效 后， 连续
60 个 工作 日出 现基 金份 额 持有人 数量 不 满200 人或 者基金 资产 净值 低 于 5,000 万元 情形 的， 基金 管理
人应当 向中 国证 监会 报告 并提出 解决 方案， 如转 换 运作方 式、 与 其他 基金 合 并或者 终止 基金 合同 等， 并
召开基 金份 额持 有人 大会 进行表 决。 于 2018 年 12 月31 日， 本 基金 出现 连 续60 个 工作 日基 金资 产净 值
低于5,000 万元 的情 形， 本基金 的基 金管 理人 已向 中国证 监会 报告 并在 评估 后续处 理方 案， 故本 财 务 报
表仍以 持续 经营 为基 础编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本基 金2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2018 年 12 月 31
日的财 务状 况以 及2018 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基 金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期内 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]1 号 《 关于 企 业所得 税若 干优 惠政 策的 通知》 、 财 税[2012]85
号《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所 得税 政策有 关问 题的 通知 》 、 财 税[2015]101 号 《关 于上信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
18
市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税[2016]36 号 《 关于全 面推 开营 业税 改 征
增值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关 于进一 步明 确全 面 推开 营改 增试 点金 融业有 关政 策的 通知 》 、
财税[2016]70 号《 关于 金 融机构 同业 往来 等增 值税 政策的 补充 通知 》 、 财税[2016]140 号 《关 于明 确金
融 房 地产 开发 教育 辅助 服务等 增值 税政 策的 通知 》 、财税[2017]2 号《 关于 资管产 品增 值税 政策 有关
问题的 补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增值税 有关 问题 的通 知》 、 财税[2017]90 号《 关于
租入固 定资 产进 项税 额抵 扣等增 值税 政策 的通 知》 及 其他相 关财 税法 规和 实务 操作， 主要 税项 列示 如下 ：
(1) 资 管产 品运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 以资管 产品 管理 人为 增 值 税纳税 人。 资管 产品 管
理人运 营资 管产 品过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 暂 适用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。
对资管 产品 在2018 年1 月 1 日 前运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为， 未缴 纳增值 税的 ，不 再缴 纳； 已
缴纳增 值税 的， 已纳 税额 从资管 产品 管理 人以 后月 份的增 值税 应纳 税额 中抵 减。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票、 债券 的 转让收 入免 征增 值税， 对 国债、 地 方政 府债 以及
金融同 业往 来利 息收 入亦 免征增 值税 。资 管产 品管 理人运 营资 管产 品提 供的 贷款服 务， 以 2018 年1 月
1 日起 产生 的利 息及 利息 性质的 收入 为销 售额 。资 管产品 管理 人 运 营资 管产 品转 让 2017 年12 月31 日
前取得 的非 货物 期货 ，可 以选择 按照 实际 买入 价计 算销售 额， 或者 以2017 年 最后一 个交 易日 的非 货物
期货结 算价 格作 为买 入价 计算销 售额 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取得的 收入 ，包 括买 卖股 票、债 券的 差价 收入 ，股 票的股 息、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券利息 收入 ， 应 由发 行债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20%的个
人所得 税。 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持股期 限 在 1 个 月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息 红利
所得全 额计 入应 纳税 所得 额； 持 股期 限 在1 个月 以上 至1 年( 含1 年) 的， 暂减 按50% 计 入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 免征收 个人 所得 税 。 对 基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的股 息 、 红 利
收入， 按照 上述 规定 计算 纳税， 持股 时间 自解 禁日 起计算 ；解 禁前 取得 的股 息、红 利收 入继 续暂 减按
50%计 入应 纳税 所得 额。 上 述所得 统一 适 用20% 的税 率计征 个人 所 得 税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5) 本 基金 的城 市维 护建 设税、 教 育费 附加 和地 方教 育费附 加等 税费 按照 实际 缴纳增 值税 额的 适 用
比例计 算缴 纳。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中信保诚基金管理有限公司 (“ 中 信 保 诚 基
金”)
基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中信信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 基金管 理人 的股 东
中信保诚人寿保险有限公司 (“ 中 信 保 诚 人
寿”)
基金管 理人 主要 股东 控制 的机构
中信信 诚资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注:下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行,并 以 一般交 易价 格为 定价 基础 。
7.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
7.4.8.1.2 权证交易 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
19
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过 关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
（2018 年01 月01 日 至2018 年
12 月 31 日）
上年度 可比 期间
（2017 年01 月01 日至2017 年12
月31日 ）
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 233,225.68 356,069.71
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 121,983.68 184,027.73
注:支 付基 金管 理人 中信 保 诚基金 的基 金管 理人 报酬 按前一 日基 金资 产净 值1.50% 的 年费 率每 日计
提,逐 日累 计至 每月 月底, 按月支 付。 其计 算公 式为:
日基金 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 X 1.50% / 当 年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
（2018 年01 月01 日 至2018 年
12 月 31 日）
上年度 可比 期间
（2017 年01 月01 日至2017 年12
月31日 ）
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 38,870.93 59,344.94
注:支 付基 金托 管人 中国 银 行的基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率每 日计 提, 逐日
累计至 每月 月底,按 月支 付 。其计 算公 式为:
日基金 托管 费= 前一 日基 金 资产净 值 X 0.25% / 当 年 天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本基金 的基 金管 理人 运用 固有资 金 投 资本 基金 费率 按本基 金合 同公 布的 费率 执行, 本基 金本 报告 期
内及上 年度 可比 期间 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金费 率按 本基金 基金 合同 公布 的费 率执行,本 基金 本期 末
及上年 度末 无除 基金 管理 人之外 的其 他关 联方 投资 本基金 的情 况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币 元
关联方 名称
本期
（2018 年 01 月01 日至 2018 年 12 月
31 日）
上年度 可比 期间
（2017 年 01 月01 日至 2017 年 12 月31
日）
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 3,659,883.71 27,733.89 3,821,224.47 29,384.91
注:1、 本基 金的 银行 存款 由基金 托管 人中 国银 行保 管,按 银行 同业 利率 计息 。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
20
2、本 基金 通过 “中 国银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ”转 存于 中国 证券 登记结 算有 限责 任公
司的结 算备 付金,于 本报 告 期末的 相关 余额 为人 民币7,917.89 元(2017 年12 月31 日余 额为379,469.00
元)。
7.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期末（2018 年12 月31 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有因认 购新 发/ 增发 证券 而 于期末 持有 的流 通受 限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限 股票
于本报 告期 末, 本基 金未 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末无 从事 银行间 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末无 从事 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。
7.4.10 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
(1) 公 允价 值
(a)
金融 工具 公允 价值 计 量的方 法
公允价 值计 量结 果所 属的 层次， 由 对公 允价 值计 量整 体而言 具有 重要 意义 的输 入值所 属的 最低 层 次
决定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)
持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
(i)
各层 次金 融工 具公 允 价值
于2018 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于第
一层次 的余 额 为7,981,286.00 元， 无属 于第 二或 第 三层次 的余 额(2017 年 12 月 31 日： 第一 层次
15,457,254.00 元， 第二 层次 955,802.00 元 ，无 第 三层次)。
(ii)
公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
本基金 以导 致各 层次 之间 转换的 事项 发生 日为 确认 各层次 之间 转换 的时 点。
对于证 券交 易 所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易 不活
跃)、 或属 于非 公开 发行 等 情况， 本基 金不 会于 停牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、交易 不活 跃期 间及 限售
期间将 相关 股票 和债 券的 公允价 值列 入第 一层 次； 并 根据估 值调 整中 采用 的不 可观察 输入 值对 于公 允 价
值的影 响程 度， 确定 相关 股票和 债券 公允 价值 应属 第二层 次还 是第 三层 次。
(iii)
第 三层 次公 允价 值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c)
非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具
于2018 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月31 日：
同)。
(d)
不以 公允 价值 计量 的 金融工 具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债， 其账 面价值 与公 允价 值 相
差很小 。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
21
(2)其他
除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 7,981,286.00 63.54
其中： 股票 7,981,286.00 63.54
基金投 资 - -
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,667,801.60 29.20
7 其他各 项资 产 911,502.56 7.26
8 合计 12,560,590.16 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 612,180.00 5.06
B 采矿业 - -
C 制造业 5,146,186.00 42.53
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 561,800.00 4.64
F 批发和 零售 业 189,400.00 1.57
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,471,720.00 12.16
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
22
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 7,981,286.00 65.96
8.2.2 报告期末按行业分类 的 港 股通投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 股 票投资明细
8.3.1 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
金额单 位： 人民 币 元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300498 温氏股 份 13,500 353,430.00 2.92
2 002414 高德红 外 15,000 323,250.00 2.67
3 600183 生益科 技 30,000 301,800.00 2.49
4 002812 恩捷股 份 6,000 296,460.00 2.45
5 000768 中航飞 机 20,000 264,800.00 2.19
6 601611 中国核 建 40,000 261,200.00 2.16
7 002714 牧原股 份 9,000 258,750.00 2.14
8 600588 用友网 络 12,000 255,600.00 2.11
9 300271 华宇软 件 17,000 255,170.00 2.11
10 600522 中天科 技 30,000 244,500.00 2.02
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基 金资产净值2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币 元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（%）
1 601318 中国平 安 1,452,340.00 7.44
2 300604 长川科 技 1,166,353.00 5.98
3 000768 中航飞 机 1,069,798.86 5.48
4 603019 中科曙 光 1,044,867.67 5.35
5 002371 北方华 创 1,038,924.00 5.32
6 300618 寒锐钴 业 1,023,909.00 5.25
7 600276 恒瑞医 药 1,023,858.40 5.25
8 600460 士兰微 1,007,708.00 5.16
9 002230 科大讯 飞 963,881.00 4.94
10 300015 爱尔眼 科 906,568.00 4.65
11 600372 中航电 子 881,824.00 4.52
12 002714 牧原股 份 807,439.00 4.14
13 300188 美亚柏 科 806,810.00 4.13
14 300003 乐普医 疗 789,511.00 4.05 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
23
15 600036 招商银 行 781,189.00 4.00
16 300347 泰格医 药 777,670.00 3.98
17 601398 工商银 行 771,650.00 3.95
18 600498 烽火通 信 763,627.00 3.91
19 002396 星网锐 捷 751,593.00 3.85
20 000651 格力电 器 724,450.00 3.71
21 300059 东方财 富 722,310.00 3.70
22 603986 兆易创 新 718,431.00 3.68
23 601939 建设银 行 700,040.00 3.59
24 600867 通化东 宝 686,519.00 3.52
25 600584 长电科 技 680,915.00 3.49
26 600760 中航沈 飞 674,968.00 3.46
27 002049 紫光国 芯 663,078.00 3.40
28 002465 海格通 信 662,807.00 3.40
29 300098 高新兴 661,864.00 3.39
30 600183 生益科 技 652,340.00 3.34
31 000977 浪潮信 息 644,595.79 3.30
32 601111 中国国 航 625,360.00 3.20
33 300073 当升科 技 616,075.00 3.16
34 300383 光环新 网 615,320.00 3.15
35 002343 慈文传 媒 615,122.00 3.15
36 002414 高德红 外 597,067.00 3.06
37 600298 安琪酵 母 594,154.00 3.04
38 600583 海油工 程 581,168.00 2.98
39 601288 农业银 行 581,000.00 2.98
40 600521 华海药 业 567,295.00 2.91
41 600038 中直股 份 564,497.00 2.89
42 000938 紫光股 份 563,243.50 2.89
43 600340 华夏幸 福 562,185.00 2.88
44 600346 恒力股 份 560,858.00 2.87
45 000002 万科 A 551,978.00 2.83
46 600029 南方航 空 543,150.00 2.78
47 300676 华大基 因 533,849.00 2.74
48 600967 内蒙一 机 532,800.00 2.73
49 600048 保利地 产 531,300.00 2.72
50 600588 用友网 络 525,387.00 2.69
51 600176 中国巨 石 518,314.32 2.66
52 300287 飞利信 514,277.00 2.64
53 002153 石基信 息 512,850.00 2.63
54 300395 菲利华 503,323.00 2.58
55 300170 汉得信 息 503,275.00 2.58 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
24
56 300324 旋极信 息 500,290.00 2.56
57 601888 中国国 旅 497,970.00 2.55
58 300418 昆仑万 维 494,546.00 2.53
59 300661 圣邦股 份 490,655.00 2.51
60 300075 数字政 通 489,218.00 2.51
61 002281 光迅科 技 488,648.00 2.50
62 601688 华泰证 券 485,632.00 2.49
63 300285 国瓷材 料 480,434.00 2.46
64 002202 金风科 技 479,542.41 2.46
65 600406 国电南 瑞 478,896.00 2.45
66 601117 中国化 学 476,650.00 2.44
67 300308 中际旭 创 472,767.00 2.42
68 300316 晶盛机 电 472,159.00 2.42
69 600519 贵州茅 台 471,576.16 2.42
70 600196 复星医 药 461,382.00 2.36
71 300124 汇川技 术 458,250.00 2.35
72 601766 中国中 车 457,320.00 2.34
73 600977 中国电 影 454,035.64 2.33
74 002410 广联达 450,331.00 2.31
75 300458 全志科 技 449,499.00 2.30
76 600562 国睿科 技 446,245.00 2.29
77 300377 赢时胜 445,477.00 2.28
78 601601 中国太 保 442,520.00 2.27
79 601229 上海银 行 435,229.00 2.23
80 002313 日海通 讯 434,910.00 2.23
81 000858 五粮液 427,622.00 2.19
82 601166 兴业银 行 423,160.00 2.17
83 600256 广汇能 源 420,540.00 2.15
84 600600 青岛啤 酒 412,875.00 2.12
85 600536 中国软 件 410,021.00 2.10
86 600136 当代明 诚 409,499.00 2.10
87 601211 国泰君 安 408,127.00 2.09
88 002146 荣盛发 展 406,964.00 2.09
89 000960 锡业股 份 401,601.00 2.06
90 600673 东阳光 科 400,540.00 2.05
91 002024 苏宁易 购 396,140.00 2.03
92 603096 新经典 396,040.00 2.03
93 600585 海螺水 泥 391,340.00 2.01
94 000681 视觉中 国 390,731.00 2.00
注:买 入金 额按 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列,不 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基 金资产净值2%或前 20 名 的股票明细 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
25
金额单 位： 人 民币 元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值 比例
（%）
1 002371 北方华 创 1,704,971.00 8.74
2 300604 长川科 技 1,510,150.00 7.74
3 601318 中国平 安 1,389,421.00 7.12
4 002230 科大讯 飞 1,384,172.74 7.09
5 600460 士兰微 1,259,996.00 6.46
6 600584 长电科 技 1,105,957.19 5.67
7 601398 工商银 行 1,092,550.00 5.60
8 601111 中国国 航 1,044,655.00 5.35
9 600276 恒瑞医 药 1,039,589.00 5.33
10 601939 建设银 行 1,014,849.60 5.20
11 300015 爱尔眼 科 998,062.00 5.11
12 603019 中科曙 光 983,403.00 5.04
13 601288 农业银 行 927,050.00 4.75
14 600176 中国巨 石 904,226.00 4.63
15 300347 泰格医 药 879,552.00 4.51
16 300003 乐普医 疗 846,292.13 4.34
17 002049 紫光国 芯 829,923.00 4.25
18 300188 美亚柏 科 818,906.00 4.20
19 600498 烽火通 信 805,505.00 4.13
20 000938 紫光股 份 782,415.50 4.01
21 600036 招商银 行 773,400.00 3.96
22 300618 寒锐钴 业 748,890.80 3.84
23 000651 格力电 器 724,778.00 3.71
24 600600 青岛啤 酒 724,046.00 3.71
25 000977 浪潮信 息 714,498.96 3.66
26 002465 海格通 信 698,957.00 3.58
27 002081 金 螳 螂 695,058.00 3.56
28 600346 恒力股 份 689,746.00 3.53
29 000768 中航飞 机 684,477.00 3.51
30 600298 安琪酵 母 683,363.00 3.50
31 600867 通化东 宝 679,073.00 3.48
32 600521 华海药 业 674,146.00 3.45
33 300124 汇川技 术 664,488.00 3.40
34 601766 中国中 车 662,958.00 3.40
35 600487 亨通光 电 655,552.00 3.36
36 002396 星网锐 捷 640,004.00 3.28
37 600038 中直股 份 637,550.95 3.27
38 600372 中航电 子 636,809.00 3.26 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
26
39 000988 华工科 技 631,245.00 3.23
40 002153 石基信 息 620,701.28 3.18
41 300285 国瓷材 料 617,945.00 3.17
42 600585 海螺水 泥 604,240.00 3.10
43 600183 生益科 技 604,124.00 3.10
44 600887 伊利股 份 598,672.00 3.07
45 300073 当升科 技 597,790.00 3.06
46 300098 高新兴 589,025.22 3.02
47 600583 海油工 程 579,400.00 2.97
48 300170 汉得信 息 576,320.00 2.95
49 002343 慈文传 媒 575,344.00 2.95
50 000063 中兴通 讯 568,759.00 2.91
51 002384 东山精 密 543,600.00 2.79
52 002583 海能达 538,521.00 2.76
53 002714 牧原股 份 524,351.00 2.69
54 600029 南方航 空 521,150.00 2.67
55 300287 飞利信 519,510.00 2.66
56 000426 兴业矿 业 515,235.00 2.64
57 300059 东方财 富 509,916.00 2.61
58 600048 保利地 产 504,640.00 2.59
59 002008 大族激 光 496,713.00 2.55
60 300676 华大基 因 486,660.00 2.49
61 000789 万年青 486,588.00 2.49
62 000002 万
科Ａ 483,111.00 2.48
63 601888 中国国 旅 482,312.00 2.47
64 300383 光环新 网 478,432.00 2.45
65 600872 中炬高 新 473,124.00 2.42
66 300075 数字政 通 472,922.00 2.42
67 600340 华夏幸 福 471,550.00 2.42
68 600519 贵州茅 台 455,807.10 2.34
69 300316 晶盛机 电 455,592.00 2.33
70 600196 复星医 药 447,172.00 2.29
71 300395 菲利华 442,338.00 2.27
72 300661 圣邦股 份 442,109.00 2.27
73 300418 昆仑万 维 440,854.00 2.26
74 600999 招商证 券 438,850.00 2.25
75 000661 长春高 新 436,247.00 2.24
76 601601 中国太 保 426,618.00 2.19
77 600673 东阳光 科 424,860.00 2.18
78 601688 华泰证 券 424,080.00 2.17
79 601166 兴业银 行 423,840.00 2.17 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
27
80 000725 京东方 Ａ 423,000.00 2.17
81 002202 金风科 技 422,935.00 2.17
82 600760 中航沈 飞 415,471.00 2.13
83 300377 赢时胜 415,243.00 2.13
84 002353 杰瑞股 份 412,640.00 2.11
85 601229 上海银 行 410,670.00 2.10
86 002415 海康威 视 410,597.20 2.10
87 002035 华帝股 份 408,967.00 2.10
88 002366 台海核 电 405,840.00 2.08
89 600977 中国电 影 404,340.48 2.07
90 603096 新经典 403,234.00 2.07
91 600201 生物股 份 401,475.00 2.06
92 600536 中国软 件 398,428.00 2.04
93 000858 五 粮 液 396,720.00 2.03
94 000960 锡业股 份 395,440.00 2.03
95 600271 航天信 息 393,546.00 2.02
96 002024 苏宁易 购 392,370.00 2.01
注:卖 出金 额按 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列,不 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币 元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 102,056,961.95
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 105,652,826.62
注： 买入 股票 成本 和卖 出股 票收入 按成 交金 额( 成交 单 价乘以 成交 数量)填列,不 考虑相 关交 易费 用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 五名贵金属投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
基金管 理人 可运 用股 指期 货， 以 提高 投资 效率 更好 地达到 本基 金的 投资 目标 。 本基 金在 股指 期货 投
资中将 根据 风险 管理 的原 则， 以套 期保 值为 目的 ， 在风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨慎 原则 ， 参与 股指 期 货
的投资 ， 以管 理投 资组 合 的系统 性风 险 ， 改 善组 合 的风险 收益 特性 。 此外 ， 本基金 还将 运用 股指 期货 来
对冲诸 如预 期大 额申 购赎 回、大 量分 红等 特殊 情况 下的流 动性 风险 以进 行有 效的现 金管 理。 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
28
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授 权特定 的管 理人 员负 责股 指期货 的投 资审 批 事
项， 同时 针对 股指 期货 交 易制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度并 报董 事会 批准。 此 外， 基 金管 理 人 还
将做好 培训 和准 备工 作。
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 基 金 投 资 前 十名 证 券 的 发行 主 体 被 监 管部 门 立 案 调查 或 编 制 日 前一 年 内 受 到公 开 谴 责 、 处 罚
说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 均没 有被 监管 部门立 案调 查, 或在 报告 编 制日前 一年 内受 到公
开谴责 、处 罚。
8.12.2 声明基金投资的前十 名股 票是否超出基金合同 规定 的备选股票库
本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项 资产构 成
单位： 人民 币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 6,135.73
2 应收证 券清 算款 904,235.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 736.65
5 应收申 购款 394.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 911,502.56
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 报告期末股票中存在 流通 受限情况的说明
8.12.5.1 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限。
8.12.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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持有人 户
数(户)
户均持 有的 基金 份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1013 11,900.23 - - 12,054,932.43 100.00%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理 人 所有 从业 人员
持有本 基金
6,875.84 0.06%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
0
1、期 末本 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金的 基金 份额 。
2、期 末本 基金 的基 金经 理 未持有 本基 金的 基金 份额 。
9.4 发起式基金发起资金 持有 份额情况
无
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目 信诚新 兴产 业混 合
基金合 同生 效日(2013 年 07 月 17 日) 基金
份额总 额
287,482,014.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 13,518,856.68
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,008,072.49
减:本 报告 期 基 金总 赎回 份 额 2,471,996.74
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 12,054,932.43
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、报 告期 内基 金管 理人 无 重大人 事变 动 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
30
2、 报 告期 内，2018 年 8 月 ， 刘连 舸先 生担 任中 国银 行股份 有限 公司 行长 职务 。 上述 人事 变动 已按
相关规 定备 案、 公告 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、本 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 报告 年度 应支 付给 普华永 道中 天会 计师 事务 所的报 酬为 人民 币48,000.00 元。 该会 计师 事务
所自本 基金 基金 合同 生效 日起为 本基 金提 供审 计服 务至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 管理 人、 本托 管人的 托管 业务 部门 及其 相关高 级管 理人 员无 受稽 查或处 罚等 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
中信证 券 1 - - - - -
中信建 投 2 - - - - -
浙商证 券 1 5,637,530.65 2.71% 5,137.47 3.01% -
招商证 券 2 - - - - -
西南证 券 2 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
国信证 券 1 467,336.00 0.22% 425.83 0.25% -
国泰君 安 1 22,487,142.60 10.83% 20,942.07 12.27% -
广州证 券 2 92,332,579.46 44.45% 67,262.27 39.40% -
广发证 券 2 12,009,627.97 5.78% 8,542.32 5.00% 本期新 增
东方证 券 1 14,125,617.71 6.80% 13,154.99 7.70% 本期新 增
大通证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 60,649,954.18 29.20% 55,270.63 32.37% -
注:本 基金 根据 券商 的研 究 实力和 服务 水平 选择 专用 席位。 由研 究部 牵头 对席 位候选 券商 的研 究实
力和服 务质 量进 行评 估, 并 综合考 虑候 选券 商的 综合 实力, 由研 究总 监和 投资 总 监审核 批准 。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
中信证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
浙商证 券 46,059.53 97.01% - - - - 信诚新兴产业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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招商证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
大通证 券 - - - - - -
安信证 券 1,419.32 2.99% - - - -
注:本 基金 根据 券商 的研 究 实力和 服务 水平 选择 专用 席位。 由研 究部 牵头 对席 位候选 券商 的研 究实
力和服 务质 量进 行评 估, 并 综合考 虑候 选券 商的 综合 实力, 由研 究总 监和 投资 总 监审核 批准 。
§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有 基金份额比例达到或 超过20% 的情况
12.2 影响投资者决策的其 他重 要信息
本基金 管理 人 于2019 年3 月8 日 发布 《中 信保 诚基 金管理 有限 公司 基金 行业 高级管 理人 员变 更公 告》 ，
经中信 保诚 基金 管理 有限 公司第 三届 董事 会第 二十 三次会 议审 议通 过, 自2019 年3 月6 日 起吕 涛先 生不
再担任 公司 总经 理职 务， 同日起 由公 司董 事长 张翔 燕女士 代为 履行 公司 总经 理职责 。
中信保 诚基 金管 理有 限公 司
2019 年03 月 28 日
