富国新收益灵活配置混合型证券投资基金
二0一八年年度报告
（摘要）
2018年 12月 31日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
送出日期： 2019年 03月 29日§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董
事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月
27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报
告正文。
本报告期自2018年1月1日起至2018年12月31日止。
2§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 富国新收益灵活配置混合
基金主代码
001345
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年05月26日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 131,326,090.43份
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 富国新收益灵活配置混
合A
富国新收益灵活配置
混合C
前端 后端
下属两级基金的交易代码
001345 001346
001347
报告期末下属两级基金的份额总额 48,809,512.49份 82,516,577.94份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的
投资回报和资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经
济环境，主要包括国内生产总值、经济增长率、失业率、通
货膨胀率、财政收支、国际收支、固定资产投资规模、货币
政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和战术资
产配置策略的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的
资产配置比例。
业绩比较基准
同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率（税后）
+3%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券
型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收
益和预期风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
姓名 赵瑛 陆志俊
联系电话
021-20361818 95559
信息披露负责人
电子邮箱
public@fullgoal.com.cn luzj@bankcomm.com
客户服务电话 95105686、4008880688
95559
传真
021-20361616 021-62701216
3注：公司已于2019年03月28日发布《富国基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告》，裴长江先生自2019年03月27日起担任公司董事长。
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文
的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金年度报告备置地点 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道8号
上海国金中心二期16-17层
交通银行 上海市浦东新区银城中路188号
注：信息披露报纸为截止至本报告期末信息。
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
（1）富国新收益灵活配置混合A
金额单位：人民币
元
3.1.1期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益
673,097.87 13,277,134.43 -3,964,064.63
本期利润
842,375.58 15,366,692.47 -8,943,864.90
加权平均基金份额本期利润
0.0151 0.0890 -0.0198
本期基金份额净值增长率
-0.09% 8.65% 2.26%
3.1.2期末数据和指标 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年12月31日
期末可供分配基金份额利润
0.1289 0.1236 0.0399
期末基金资产净值
55,101,494.31 182,490,259.35 132,615,317.60
期末基金份额净值
1.129 1.130 1.040
（2）富国新收益灵活配置混合C
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益
2,081,154.99 17,082,198.19 -2,079,859.11
本期利润
1,012,802.09 20,962,154.04 -10,210,310.24
加权平均基金份额本期利润
0.0079 0.0909 -0.0217
本期基金份额净值增长率
-0.59% 8.17% 3.96%
3.1.2期末数据和指标 2018年12月31日 2017年12月31日 2016年12月31日
期末可供分配基金份额利润
0.1850 0.1852 0.1021
期末基金资产净值
97,779,176.87 259,768,507.40 311,345,630.51
期末基金份额净值
1.185 1.192 1.102
4注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放
式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价
值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）富国新收益灵活配置混合A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月
-1.91% 0.27% 1.13% 0.01% -3.04% 0.26%
过去六个月
-0.79% 0.26% 2.27% 0.01% -3.06% 0.25%
过去一年
-0.09% 0.25% 4.50% 0.01% -4.59% 0.24%
过去三年
11.01% 0.22% 13.51% 0.01% -2.50% 0.21%
自基金合同生效
日起至今
12.90% 0.20% 16.41% 0.01% -3.51% 0.19%
（2）富国新收益灵活配置混合C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月
-2.07% 0.28% 1.13% 0.01% -3.20% 0.27%
过去六个月
-1.09% 0.26% 2.27% 0.01% -3.36% 0.25%
过去一年
-0.59% 0.25% 4.50% 0.01% -5.09% 0.24%
过去三年
11.79% 0.23% 13.51% 0.01% -1.72% 0.22%
自基金合同生效
日起至今
18.50% 0.25% 16.41% 0.01% 2.09% 0.24%
注：本基金业绩比较基准为：同期中国人民银行公布的一年期人民币定期存款
基准利率（税后）+3%。
本基金的投资目标旨在为持有人提供高于定期存款的稳定增值回报，从过往历
史数据看，“一年期人民币定期存款基准利率（税后）+3.00%”绝大部分时间
都能战胜通货膨胀，市场上同类基金也多采用类似的业绩比较基准。综合本基
金的投资目标和市场情况，本基金的业绩比较基准定为“一年期人民币定期存
款基准利率（税后）+3.00%”。
本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1日收益率
（benchmarkt）按下列公式计算：
benchmarkt =同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率（税后）
/360+3%/360；
其中，t=1,2,3,…, T，T表示时间截至日；
5期间T日收益率（benchmarkT）按下列公式计算：
benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1
其中，T=2,3,4,…；∏Tt=1(1+benchmarkt )表示t日至T日的(1+benchmarkt )数
学连乘。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来富国新收益灵活配置混合A基金累计净值增长率变动
及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2018年12月31日。
2、本基金于2015年5月26日成立，建仓期6个月，从2015年5月26日起至
2015年11月25日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金合同生效以来富国新收益灵活配置混合C基金累计净值增长率变动
及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
6注：1、截止日期为2018年12月31日。
2、本基金于2015年5月26日成立，建仓期6个月，从2015年5月26日起至
2015年11月25日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
（1）自基金合同生效以来富国新收益灵活配置混合A基金净值收益率与同期业
绩比较基准收益率的对比图
7注：2015年按实际存续期计算。
（2）自基金合同生效以来富国新收益灵活配置混合C基金净值收益率与同期业
绩比较基准收益率的对比图
注：2015年按实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
（1）富国新收益灵活配置混合A
注：过往三年本基金未进行利润分配。
8（2）富国新收益灵活配置混合C
注：过往三年本基金未进行利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注
册成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于
2001年3月从北京迁址上海。2003年9月，加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股
富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为
国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。
目前，公司注册资本金5.2亿元人民币，股东为：海通证券股份有限公司、
申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省国际信托股份有限公司。
公司在北京、成都、广州设立有分公司，并全资设有两家子公司——富国资产
管理（上海）有限公司和富国资产管理（香港）有限公司。公司拥有公募基金、
特定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全
部业务牌照。
截至2018年12月31日，本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证
券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国新兴产业股
票型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国中证红
利指数增强型证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金及其联
接基金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投
资基金、富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金、富国中证10年期国
债交易型开放式指数证券投资基金、富国全球科技互联网股票型证券投资基金
（QDII）、富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、富国
富钱包货币市场基金等一百二十四只公开募集证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
钟智伦
本基金基
金经理
2015-05-26
－
25
硕士，曾任平安证券有限责任公
司部门经理；上海新世纪投资服
务有限公司研究员；海通证券股
份有限公司投资经理；2005年
5月任富国基金管理有限公司债
券研究员；2006年6月至
2009年3月任富国天时货币市场
基金基金经理；2008年10月至
今任富国天丰强化收益债券型证
9券投资基金基金经理；2009年
6月至2012年12月任富国优化
增强债券型证券投资基金基金经
理；2011年12月至2014年6月
任富国产业债债券型证券投资基
金基金经理；2015年3月起任富
国目标收益一年期纯债债券型证
券投资基金、富国目标收益两年
期纯债债券型证券投资基金基金
经理；2015年3月至2018年
7月任富国纯债债券型发起式证
券投资基金基金经理；2015年
5月起任富国新收益灵活配置混
合型证券投资基金基金经理；
2016年12月起任富国新回报灵
活配置混合型证券投资基金、富
国两年期理财债券型证券投资基
金基金经理；2017年3月起任富
国收益增强债券型证券投资基金
基金经理；2017年6月至
2018年12月任富国新活力灵活
配置混合型发起式证券投资基金
基金经理；2017年6月至
2018年7月任富国鼎利纯债债券
型发起式证券投资基金基金经理；
2017年7月起任富国泓利纯债债
券型发起式证券投资基金基金经
理；2017年8月起任富国新优享
灵活配置混合型证券投资基金基
金经理；2017年9月起任富国祥
利定期开放债券型发起式证券投
资基金、富国嘉利稳健配置定期
开放混合型证券投资基金基金经
理；2017年9月至2018 年11月
任富国富利稳健配置混合型证券
投资基金基金经理；2017年
11月起任富国泰利定期开放债券
型发起式证券投资基金、富国景
利纯债债券型发起式证券投资基
金基金经理；2017年11 月至
2018年12月任富国新机遇灵活
配置混合型发起式证券投资基金
基金经理；2018年1月起任富国
新优选灵活配置定期开放混合型
10证券投资基金基金经理；
2018年2月起任富国宝利增强债
券型发起式证券投资基金基金经
理；2018年3月起任富国新趋势
灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，兼任固定收益投资部固
定收益投资副总监。具有基金从
业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确
定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3、公司已于2019年03月20日发布公告，钟智伦自2019年03月19日起不再
担任本基金基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，富国基金管理有限公司作为富国新收益灵活配置混合型证券
投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民
共和国证券法》、《富国新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及
其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期
稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交
易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资
决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、
事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知
情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、
价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易
系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权
限进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银
行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限
制行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交
易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组
合，对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价
下达投资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日）的季度
公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平
11性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基
金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况
要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公
平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审
阅签字后，归档保存，以备后查。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期，在同向交易价差分析方面，公司采集连续四个季度，不同时间
窗口（1日内、3日内、5日内）的同向交易样本，在假设同向交易价差为零及
95%的置信水平下，对同向交易价差进行t分布假设检验并对检验结果进行跟踪
分析。分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方
面未出现异常。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反
公平交易制度的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，
报告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，
出现1次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年，国内经济走弱，经济数据一路向下，外部环境也不好，中美贸易
摩擦影响深远，在此背景下，宏观政策总体较为宽松，债券市场走出牛市行情，
收益率年底较年初大幅下行，但信用违约事件使得信用利差分化严重，股票市
场则自 2月始持续下跌，沪深300指数全年跌幅超过25%。
报告期内本基金保持一定比例的利率债和高等级信用债为基本配置，同时
通过股票和可转债的投资对组合收益进行增强，受到全年股票市场走势不佳的
影响，基金净值年度出现微幅回撤。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2018年12月31日，本基金份额净值A/B级为1.129元，C级为
1.185元；份额累计净值A/B级为1.129元，C级为1.185元；本报告期，本基
金份额净值增长率A/B级为-0.09%，C级为-0.59%，同期业绩比较基准收益率
A/B级为4.50%，C级为4.50%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们预计2019年宏观经济和证券市场均会面临比较复杂的局面，债券市场
和股票市场波动率将会上升，而宏观政策相机抉择的意味会更加浓厚也会助推
这一趋势。本基金将保持一定比例的利率债和高等级信用债为基本配置，灵活
运用股票和可转债投资对组合收益进行增强，力争在严格控制风险的前提下，
追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。
124.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金
业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的
《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法
规、估值指引的相关规定，以及基金合同对估值程序的相关约定，对基金所持
有的投资品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管
理人独立完成，并与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由
基金管理人对外公布。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，
本报告期内本基金未进行收益分配。本基金将严格按照法律法规及基金合同约
定进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2018年度，基金托管人在富国新收益灵活配置混合型证券投资基金的托管
过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托
管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利
益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
2018年度，富国基金管理有限公司在富国新收益灵活配置混合型证券投资
基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费
用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。本报告期内本基
金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018年度，由富国基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富国
新收益灵活配置混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益
分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
审计报告
本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。
投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
13§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：富国新收益灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
（2018年12月31日）
上年度末
（2017年12月31日）
资 产：
银行存款
100,000.00 100,000.00
结算备付金
14,712,963.13 14,925,638.12
存出保证金
24,680.04 51,271.41
交易性金融资产
123,646,029.98 329,128,382.10
其中：股票投资
10,585,459.79 102,319,703.70
基金投资 － －
债券投资
113,060,570.19 226,808,678.40
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产
12,500,000.00 95,100,000.00
应收证券清算款
9,750.00 26,128,551.65
应收利息
2,383,890.35 4,439,768.74
应收股利 － －
应收申购款
1,498.95 3,999.78
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计
153,378,812.45 469,877,611.80
负债和所有者权益
本期末
（2018年12月31日）
上年度末
（2017年12月31日）
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 －
26,095,683.91
应付赎回款
72,230.71 658,227.66
应付管理人报酬
131,987.31 386,961.33
应付托管费
32,996.83 96,740.34
应付销售服务费
42,426.48 115,037.54
应付交易费用
37,282.43 106,194.27
应交税费
1,170.83
－
应付利息 － －
14应付利润 － －
递延所得税负债
－ －
其他负债
180,046.68 160,000.00
负债合计
498,141.27 27,618,845.05
所有者权益：
实收基金
131,326,090.43 379,454,907.03
未分配利润
21,554,580.75 62,803,859.72
所有者权益合计
152,880,671.18 442,258,766.75
负债和所有者权益总计
153,378,812.45 469,877,611.80
注：报告截止日 2018年 12月 31日，基金份额净值 1.164元，基金份额总额
131,326,090.43份。其中：富国新收益灵活配置混合 A 份额净值 1.129元，份额
总额 48,809,512.49份；富国新收益灵活配置混合 C 份额净值 1.185元，份额总
额 82,516,577.94份。
7.2 利润表
会计主体：富国新收益灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
（2018年01月01日至
2018年12月31日）
上年度可比期间
(2017年01月01日至
2017年12月31日)
一、收入
6,036,066.66 44,467,605.28
1.利息收入
6,983,638.23 11,692,226.61
其中：存款利息收入
455,473.97 570,981.73
债券利息收入
5,269,942.12 9,858,712.59
资产支持证券利息收入 － －
买入返售金融资产收入
1,258,222.14 1,262,532.29
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填列）
-52,867.51 26,724,816.72
其中：股票投资收益
906,591.59 27,179,429.81
基金投资收益 － －
债券投资收益
-1,608,630.69 -2,241,001.97
资产支持证券投资收益 － －
贵金属投资收益 － －
衍生工具投资收益
613,281.54 195,860.00
股利收益
35,890.05 1,590,528.88
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
-899,075.19 5,969,513.89
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） － －
5.其他收入（损失以“-”号填列）
4,371.13 81,048.06
减：二、费用
4,180,888.99 8,138,758.77
1．管理人报酬
2,178,184.75 4,591,818.69
152．托管费
544,546.13 1,147,954.61
3．销售服务费
771,922.49 1,348,195.36
4．交易费用
455,142.16 873,259.74
5．利息支出
1,419.59 16,399.90
其中：卖出回购金融资产支出
1,419.59 16,399.90
6．税金及附加
5,665.98
－
7．其他费用
224,007.89 161,130.47
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
1,855,177.67 36,328,846.51
减：所得税费用 － －
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
1,855,177.67 36,328,846.51
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富国新收益灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币
元
本期
（2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日）
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
379,454,907.03 62,803,859.72 442,258,766.75
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数（本期利润）
－
1,855,177.67 1,855,177.67
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数（净值减少以“-”号
填列）
-248,128,816.60 -43,104,456.64 -291,233,273.24
其中：1.基金申购款
46,625,748.71 9,069,336.65 55,695,085.36
2.基金赎回款
-294,754,565.31 -52,173,793.29 -346,928,358.60
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金净值）
131,326,090.43 21,554,580.75 152,880,671.18
上年度可比期间
（2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日） 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
410,019,038.34 33,941,909.77 443,960,948.11
二、本期经营活动产生的基金净值
变动数（本期利润）
－
36,328,846.51 36,328,846.51
三、本期基金份额交易产生的基金
净值变动数（净值减少以“-”号
填列）
-30,564,131.31 -7,466,896.56 -38,031,027.87
16其中：1.基金申购款
363,799,455.08 50,921,260.44 414,720,715.52
2.基金赎回款
-394,363,586.39 -58,388,157.00 -452,751,743.39
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金净值）
379,454,907.03 62,803,859.72 442,258,766.75
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
陈 戈
林志松
徐慧
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说
明
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业
务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.2 会计差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
富国基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
海通证券股份有限公司 基金管理人的股东
申万宏源证券有限公司 基金管理人的股东
交通银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
山东省国际信托股份有限公司 基金管理人的股东
蒙特利尔银行 基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
17本期（2018年 01月 01日至 2018年
12月 31日）
上年度可比期间（2017年01月01日至
2017年12月31日）
关联方名称
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票成交
总额的比例（%）
海通证券
3,965,734.86 1.46 27,776,678.11 4.92
申万宏源
21,163,982.54 7.81 9,076,229.14 1.61
7.4.4.1.2 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.4.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期（2018年 01月 01日至 2018年
12月 31日）
上年度可比期间（2017年01月01日至
2017年12月31日）
关联方名称
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券成交
总额的比例（%）
海通证券
1,675,385.08 1.47
－ －
申万宏源
5,716,715.50 5.02
－ －
7.4.4.1.4 回购交易
金额单位：人民币元
本期（2018年 01月 01日至 2018年
12月 31日）
上年度可比期间（2017年01月01日至
2017年12月31日）
关联方名称
成交金额
占当期回购成交
总额的比例
（%）
成交金额
占当期回购成交总
额的比例（%）
申万宏源
321,100,000.00 6.08 86,800,000.00 2.33
7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期（2018年01月01日至2018年12月31日）
关联方名称
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
申万宏源
19,344.55 7.83 2,704.89 7.26
18海通证券
3,614.00 1.46 3,030.34 8.13
上年度可比期间（2017年01月01日至2017年12月31日）
关联方名称
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
海通证券
25,312.90 4.92 0.00 0.00
申万宏源
8,273.93 1.61 0.00 0.00
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收
取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金
协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务。
7.4.4.2关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期（2018年01月01日至
2018年12月31日）
上年度可比期间（2017年01月
01日至2017年12月31日）
当期发生的基金应支付的管理费
2,178,184.75 4,591,818.69
其中：支付销售机构的客户维护
费
940,568.84 1,744,564.96
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.0%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.0%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期（2018年 01月 01日
至 2018年 12月 31日）
上年度可比期间（2017年
01月 01日至 2017年 12月
31日）
当期发生的基金应支付的
托管费
544,546.13 1,147,954.61
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如
下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
197.4.4.2.3 销售服务费
金额单位：人民币元
本期（2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日）
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关
联方名称
A/B级 C级 合计
富国基金管理有限公司 －
134,198.85 134,198.85
交通银行 －
19,749.43 19,749.43
合计 －
153,948.28 153,948.28
金额单位：人民币元
上年度可比期间（2017年 01月 01日至 2017年 12月 31日）
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关
联方名称
A/B级 C级 合计
富国基金管理有限公司 －
118,164.23 118,164.23
交通银行 －
25,093.11 25,093.11
合计 －
143,257.34 143,257.34
注：在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净
值的0.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。
7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债
券（含回购）交易。
7.4.4.4各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内及上年度可比期间内本基金的基金管理人均未运用固有资金投
资本基金。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本
基金。
207.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期（2018年 01月 01日至 2018年 12月
31日）
上年度可比期间（2017年 01月 01日至
2017年 12月 31日）
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行股份有限公司
100,000.00 3,602.98 100,000.00 4,652.40
注：本基金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限公司等结算
账户的证券交易结算资金余额2018年末为人民币14,712,963.13元，2017年
末为人民币14,925,638.12元。
7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的
证券。
7.4.4.7其他关联交易事项的说明
7.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联方交易事项。
7.4.5 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.5.1.1 受限证券类别：债券
金额单位：人民币元
证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：张）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
110049
海尔转债
2018-12-20 2019-01-18
认购新发
证券
100.
00
100.00 590 59,000.00 59,000.00
113525
台华转债
2018-12-19 2019-01-11
认购新发
证券
100.
00
100.00 6,330 633,000.00 633,000.00
7.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
217.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购
交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1公允价值
7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负
债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产中属于第一层次的余额为人民币22,133,306.18元，属于第二层次的
余额为人民币101,512,723.80元，属于第三层次余额为人民币0.00元（于
2017年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产中属于第一层次的余额为人民币113,403,748.75元，属于第二层次的余
额为人民币215,724,633.35元，属于第三层次余额为人民币0.00元）。
7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、
或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易
不活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；
并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关
股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。
7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允
价值本期未发生变动。
7.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
22§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
10,585,459.79 6.90
其中：股票
10,585,459.79 6.90
2
基金投资 － －
3
固定收益投资
113,060,570.19 73.71
其中：债券
113,060,570.19 73.71
资产支持证券 － －
4
贵金属投资 － －
5
金融衍生品投资 － －
6
买入返售金融资产
12,500,000.00 8.15
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
－
－
7
银行存款和结算备付金合计
14,812,963.13 9.66
8
其他各项资产
2,419,819.34 1.58
9
合计
153,378,812.45 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币
元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A
农、林、牧、渔业 － －
B
采矿业 － －
C
制造业
8,035,606.88 5.26
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E
建筑业 － －
F
批发和零售业 － －
G
交通运输、仓储和邮政业 － －
H
住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J
金融业 － －
K
房地产业 － －
L
租赁和商务服务业 － －
M
科学研究和技术服务业 － －
N
水利、环境和公共设施管理业
2,549,852.91 1.67
O
居民服务、修理和其他服务业 － －
P
教育 － －
23Q
卫生和社会工作 － －
R
文化、体育和娱乐业 － －
S
综合 － －
合计
10,585,459.79 6.92
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币
元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 600019
宝钢股份
624,300 4,057,950.00 2.65
2 300422
博世科
257,301 2,549,852.91 1.67
3 600388
龙净环保
158,400 1,607,760.00 1.05
4 600372
中航电子
76,500 992,970.00 0.65
5 002658
雪迪龙
66,200 470,020.00 0.31
6 601233
桐昆股份
47,888 467,386.88 0.31
7 002014
永新股份
67,000 439,520.00 0.29
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基
金管理有限公司网站的年度报告正文
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
（%）
1 601233
桐昆股份
9,388,180.60 2.12
2 300059
东方财富
5,507,181.00 1.25
3 600521
华海药业
5,159,978.00 1.17
4 600019
宝钢股份
4,699,330.00 1.06
5 002044
美年健康
4,189,550.00 0.95
6 300015
爱尔眼科
4,154,978.76 0.94
7 600383
金地集团
3,376,720.00 0.76
8 002493
荣盛石化
3,205,705.00 0.72
9 000703
恒逸石化
3,184,450.46 0.72
10 600388
龙净环保
3,165,769.00 0.72
11 300422
博世科
3,072,151.36 0.69
12 600507
方大特钢
2,787,121.00 0.63
13 601288
农业银行
2,784,363.00 0.63
14 603096
新经典
2,783,062.00 0.63
15 600036
招商银行
2,782,716.00 0.63
16 600276
恒瑞医药
2,779,906.27 0.63
2417 600176
中国巨石
2,761,225.00 0.62
18 600346
恒力股份
2,525,752.00 0.57
19 300633
开立医疗
2,131,335.60 0.48
20 601398
工商银行
1,860,752.00 0.42
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
（%）
1 600066
宇通客车
15,172,708.38 3.43
2 600998
九州通
12,059,699.12 2.73
3 000703
恒逸石化
10,940,242.48 2.47
4 002271
东方雨虹
10,362,746.00 2.34
5 600104
上汽集团
10,079,068.56 2.28
6 002493
荣盛石化
9,808,472.94 2.22
7 601818
光大银行
9,106,072.00 2.06
8 601009
南京银行
9,023,309.46 2.04
9 002366
台海核电
8,028,951.00 1.82
10 601233
桐昆股份
7,359,577.55 1.66
11 300059
东方财富
5,283,512.00 1.19
12 600153
建发股份
5,036,965.38 1.14
13 600521
华海药业
4,605,571.50 1.04
14 600622
光大嘉宝
4,460,216.78 1.01
15 300015
爱尔眼科
4,317,000.50 0.98
16 002044
美年健康
4,270,057.00 0.97
17 600383
金地集团
3,827,666.00 0.87
18 600276
恒瑞医药
2,978,089.00 0.67
19 603096
新经典
2,976,104.00 0.67
20 600036
招商银行
2,822,505.20 0.64
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
92,489,786.55
卖出股票收入（成交）总额
180,412,284.99
注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖
成
交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1
国家债券
11,073,699.60 7.24
252
央行票据 － －
3
金融债券
79,672,024.20 52.11
其中：政策性金融债
79,672,024.20 52.11
4
企业债券 － －
5
企业短期融资券
10,075,000.00 6.59
6
中期票据 － －
7
可转债（可交换债）
12,239,846.39 8.01
8
同业存单 － －
9
其他 － －
10
合计
113,060,570.19 73.95
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币
元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
1 018005
国开1701
550,000 55,242,000.00 36.13
2 018007
国开1801
170,710 17,176,840.20 11.24
3 011800982
18鲁国资SCP003
100,000 10,075,000.00 6.59
4 018006
国开1702
71,040 7,253,184.00 4.74
5 010303
03国债(3)
58,780 5,926,199.60 3.88
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元)
613,281.54
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁
26调整的交易成本。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币
元
序号 名称 金额
1
存出保证金
24,680.04
2
应收证券清算款
9,750.00
3
应收股利 －
4
应收利息
2,383,890.35
5
应收申购款
1,498.95
6
其他应收款 －
7
待摊费用 －
8
其他 －
9
合计
2,419,819.34
8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
27序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 123004
铁汉转债
1,579,124.90 1.03
2 128026
众兴转债
986,328.96 0.65
3 113503
泰晶转债
629,349.60 0.41
4 128037
岩土转债
396,145.33 0.26
5 128018
时达转债
151,554.00 0.10
6 113510
再升转债
27,036.70 0.02
8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计
可能存在尾差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份额
比例
（%）
富国新收益灵活
配置混合A
926 52,710.06
－ －
48,809,512.49 100.00
富国新收益灵活
配置混合C
776 106,335.80 15,929,982.05 19.31 66,586,595.89 80.69
合计
1,702 77,159.87 15,929,982.05 12.13 115,396,108.38 87.87
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例(%)
富国新收益灵
活配置混合A
－ －
富国新收益灵
活配置混合C
83.96 0.0001
基金管理公司所
有从业人员持有
本基金
合计
83.96 0.0001
289.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
富国新收益灵活配
置混合 A
0
富国新收益灵活配
置混合 C
0
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
合计
0
富国新收益灵活配
置混合 A
0
富国新收益灵活配
置混合 C
0
本基金基金经理持有本开放式基
金
合计
0
§10
开放式基金份额变动
单位：份
富国新收益灵活配置混
合A
富国新收益灵活配置混
合C
基金合同生效日(2015年05月26日)基金
份额总额
2,893,654,296.25 2,767,033,919.95
报告期期初基金份额总额
161,511,082.54 217,943,824.49
本报告期基金总申购份额
791,102.86 45,834,645.85
减：本报告期基金总赎回份额
113,492,672.91 181,261,892.40
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额
48,809,512.49 82,516,577.94
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期本基金管理人无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
2911.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度
支付给审计机构安永华明会计师事务所的报酬为6万元人民币，其已提供审计
服务的连续年限为16年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2018年10月，公司收到上海证监局向公司出具的《关于对富国基金管理
有限公司采取责令改正措施的决定》以及对相关负责人的警示。公司对此高度
重视，成立专项整改小组逐条落实整改要求，强化公司内控制度建设和合规管
理措施，进一步提升全员合规意识。报告期内公司已通过上海证监局的整改验
收。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员
未受稽查或处罚。
3011.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
（%）
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例（%）
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
（%）
备注
长城证券
1
2,963,311.76 1.09
－ － － － － －
2,700.48 1.09
－
方正证券
2
147,258,791.05 54.36 98,529,750.89 86.524,181,500,000.00 79.20
－ －
134,196.99 54.35
－
国泰君安
2
－ － － － － － － － － － －
海通证券
1
3,965,734.86 1.46 1,675,385.08 1.47
－ － － －
3,614.00 1.46
－
华泰证券
1
66,135,379.47 24.42 40,064.80 0.04 435,300,000.00 8.24
－ －
60,267.73 24.41
－
平安证券
2
2,483,334.00 0.92 2,186,902.30 1.92
－ － － －
2,263.03 0.92
－
申万宏源
2
21,163,982.54 7.81 5,716,715.50 5.02 321,100,000.00 6.08
－ －
19,344.55 7.83
－
银河证券
2
1,521,587.00 0.56 4,290,720.90 3.77 79,100,000.00 1.50
－ －
1,386.59 0.56
－
招商证券
1
4,777,971.95 1.76 339,457.00 0.30 111,000,000.00 2.10
－ －
4,353.93 1.76
－
中金公司
1
－ － － － － － － － － － －
中泰证券
1
－ － － － － － － － － － －
中投证券
2
－ － － － － － － － － － －
中信证券
1
20,608,077.16 7.61 1,097,486.40 0.96 152,000,000.00 2.88
－ －
18,780.35 7.61
－
注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本报告期内本基金租用券商交易单元无变更。
3132§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
投资者
类别
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
1
2018-01-01至
2018-01-02
94,090
,231.0
7
-
94,090
,231.0
7
- -
产品特有风险
本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，本基金管理人已
经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理
人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值
波动风险等特有风险。
