宝盈互联网沪港深灵活配置混合型
证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2019年3月29日宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月28日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金财务会计报告出具了标准无保留意见的
审计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自2018年1月1日至12 月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 宝盈互联网沪港深混合
基金主代码
002482
交易代码
002482
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年6月16日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 90,608,917.53份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金重点关注互联网主题的投资机会，在严格控制
风险的前提下，分享互联网行业发展带来的投资机会，
谋求基金资产的长期、稳定增值。
投资策略 本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投
资策略、固定收益类资产投资策略、金融衍生品投资
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策略和参与融资业务投资策略五部分组成。
（一）大类资产配置策略
本基金的大类资产配置策略以投资目标为中心，一方
面规避相关资产的下行风险，另一方面使组合能够成
功地跟踪某类资产的上行趋势。
本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观
经济形势与资本市场环境的深入剖析，自上而下地实
施积极的大类资产配置策略，并在本合同约定的投资
比例范围内制定并适时调整国内A股和香港（港股通
标的股票）两地股票配置比例。
（二）股票投资策略
1、互联网的主题界定
互联网行业自诞生以来，颠覆式地改变了人们的生活
方式，也孕育了大量优质的上市公司。随着技术进步
和商业模式不断创新，互联网从单一的事物发展成能
与各行各业结合运用的平台型工具，互联网投资主题
覆盖的行业得到极大的延展，产业价值迅速增长。本
基金所界定的互联网主题投资标的包括以下三个层面：
（1）公司的主营业务与互联网运行直接相关的企业。
互联网的运行包括三大支持要素：通信网络、终端设
备和应用软件，涉及以上基础硬件设施和软件的开发、
制造和运营的企业符合本基金的投资主题；
（2）提供互联网服务的公司，包括但不限于提供数据
收集和分析服务、云存储服务、云计算服务、搜索服
务、社交和商务平台服务和互联网传播内容生产的企
业；
（3）通过借助互联网技术和服务对企业的研发生产、
流程管理和销售物流等基础环节和商业模式进行升级、
优化的传统企业。
未来如果互联网主题的覆盖范围发生变动，基金管理
人有权对上述界定进行调整和修订。
2、子行业配置策略
行业配置方面，本基金着重分析互联网主题涵盖的各
子行业技术成熟度、行业所处生命周期、行业内外竞
争空间、行业盈利前景、行业成长空间及行业估值水
平等多层面的因素，在此基础上判断行业的可持续发
展能力，从而确定本基金的行业配置。
3、个股精选策略
本基金在行业配置的基础上，通过定性分析与定量分
析相结合的方法，精选出符合互联网主题的优质上市
公司进行投资。
4、港股通标的股票投资策略
本基金通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香
港股票市场。对于在香港股票市场上市的不同国家、
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地区的股票，本基金将会重点分析该国家/地区宏观经
济，结合公司所在子行业前景、财务报表健康情况、
管理层质量以及港股估值水平，精选股票作为最终的
港股通标的投资组合。
（三）固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率
预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转
换债券的投资策略、资产支持证券投资策略和中小企
业私募债券的投资策略，选择合适时机投资于低估的
债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。
（四）金融衍生品投资策略
1、权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投
资过程中，基金管理人主要通过采取有效的组合策略，
将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。
2、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货
的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的
风险收益特性。
（五）参与融资业务的投资策略
本基金参与融资业务时将根据风险管理的原则，主要
选择流动性好、交易活跃的个股。本基金力争利用融
资业务的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成
本和跟踪误差，从而更好的实现本基金的投资目标。
业绩比较基准 中证800指数收益率×55% +恒生综合指数收益率10%
+中证综合债券指数收益率×35%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低
于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属
于中高收益/风险特征的基金。
本基金可投资于港股通标的股票，除了需要承担境内
证券市场投资风险之外，还需承担汇率风险以及境外
市场的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 张瑾 田青
联系电话
0755-83276688 010-67595096
信息披露负责人
电子邮箱
zhangj@byfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-300 010-67595096
传真
0755-83515599 010-66275853
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.byfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 2017年
2016年6月16日
(基金合同生效日)-
2016年12月31日
本期已实现收益
-11,878,939.23 5,047,415.29 2,040,927.43
本期利润
-23,538,071.09 15,537,516.42 -1,957,109.54
加权平均基金份额本期利润
-0.2564 0.1818 -0.0134
本期基金份额净值增长率
-20.28% 25.70% -3.50%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
-0.0504 0.0846 -0.0345
期末基金资产净值
87,599,692.22 134,840,827.59 72,728,268.12
期末基金份额净值
0.967 1.213 0.965
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-8.60% 1.99% -6.92% 1.04% -1.68% 0.95%
过去六个月
-17.77% 1.80% -8.73% 0.93% -9.04% 0.87%
过去一年
-20.28% 1.76% -14.89% 0.84% -5.39% 0.92%
自基金合同
生效起至今
-3.30% 1.39% -0.47% 0.63% -2.83% 0.76%
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3.2.2 基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金合同生效日为2016 年6 月16 日，至报告期末未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是2001年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设立的首批基金管理公司之一，2001年5月18日成立，注册资本为人民币1亿元，注册地
在深圳。公司目前管理宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝盈增强收益
债券、宝盈资源优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证100指数增强、宝盈新价值
混合、宝盈祥瑞混合、宝盈科技30混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、宝盈新兴产
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业混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈医疗健康
沪港深股票、宝盈国家安全沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合、宝盈消费主题混合（由原基金
鸿阳转型而来）、宝盈盈泰纯债债券、宝盈人工智能股票、宝盈安泰短债债券二十五只基金，公
司恪守价值投资的投资理念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投
资管理团队，在研究方面，公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研
究的专业人才，为公司的投资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富
的证券市场投资经验，以自己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
张仲维
本基金、宝
盈科技30灵
活配置混合
型证券投资
基金、宝盈
人工智能主
题股票型证
券投资基金
的基金经理
2016年9月
21日
-
8年
张仲维先生，台湾政治大学国
际贸易硕士。曾任台湾元大宝
来证券投资信托股份有限公司
国际部研究员、基金经理，华
润元大基金管理有限公司研究
员、基金经理；自2015年
5月加入宝盈基金管理有限公
司，历任研究部研究员、投资
经理。中国台湾籍，证券投资
基金从业人员资格。
注：1、本基金基金经理非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限
的计算截至2018年12月31日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
我公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公
平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。
公司对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反
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向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易
的交易时机和交易价差进行分析，形成《公平交易分析报告》，并要求相关投资组合经理应对异
常交易情况进行合理性解释。
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的
组合等除外。
公司对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前
后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析，并要求相关投资组合经理应对异常交易情
况进行合理性解释。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年市场全年震荡下行，沪深300和创业板指的收益率分别为-25.31%、-28.65%。宏观
经济出现了比较大变化，主要是两方面：首先是金融去杠杆持续深化落实，导致了信用债违约频
发、上市公司股权质押爆仓等事件；第二是中美关系恶化，影响市场对于成长股的风险偏好，同
时人民币汇率也出现了非常大幅度快速的贬值，导致资金面进一步出现紧缩预期。
行业指数全数下跌（以中信一级行业指数为准），跌幅较少的是餐饮旅游和银行，分别下跌
8.69%和10.95%，表现最差的行业为综合和电子，分别下跌42.45%和41.31%。
本基金主要投资科技及互联网行业中高增长的公司，主要布局5G、半导体、云计算、光学
和新能源汽车供应链等。宏观经济数据持续疲弱，科技行业下游如手机、通讯和汽车需求持续下
滑，导致科技硬件类股票业绩和估值持续承压，因此基金在报告期内适度降低与经济周期强相关
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的个股，加码与经济周期弱相关的股票，例如医疗信息化、新能源行业等，2018年基金下跌
20.28%。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.967元；本报告期基金份额净值增长率为-20.28%，业
绩比较基准收益率为-14.89%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，利好包括：1.政府应对经济下行采取积极的财政政策以及宽松的货币政策。2.中
美持续释放积极谈判的意愿。2018年的负面因素逐渐消除，目前市场估值也是处于相对低的位
置，对于行业趋势好且公司业绩增速高的标的，目前是比较好的投资时间点。
本基金主要投资科技及互联网行业中高增长的公司，2019年主要看好以下方向：1.5G相关
产业链，包含通讯用高频pcb、射频天线等。2.半导体行业，中国将持续加大半导体的投入与发
展，看好相关半导体行业公司。3.新能源行业，包含新能源汽车供应链以及光伏行业供应链。
4.人工智能在各行业应用落地的投资机会，包含安防、智能驾驶、医疗行业等。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
持有的投资品种进行估值。基金托管人根据法律法规要求对基金管理公司采用的估值政策和程序
进行核查，并对估值结果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值委员会，由公司投研、运营的分管领导及研究部、投资部门（权益投
资部、固定收益部等）、风险管理部、基金运营部、监察稽核部负责人共同组成，以上人员均具
备相应的专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会负责制定、修订和完善公司估值政策和程序，
定期评价估值政策和程序修订的适用性。日常基金资产的估值程序，由基金运营部负责执行。对
需要进行估值调整的投资品种，管理人启动估值调整程序，并与基金托管人协商一致，必要时征
求会计师事务所的专业意见，由估值委员会议定估值方案，基金运营部具体执行。
截止报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司建立业务
合作关系，由其按约定提有关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本基金 2018年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注
册会计师签字出具了普华永道中天审字(2019)第 20983号“标准无保留意见的审计报告”，投资
者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12 月31日
资 产：
银行存款
16,628,782.98 14,722,697.92
结算备付金
201,775.08 422,037.83
存出保证金
41,188.74 166,219.25
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交易性金融资产
70,215,808.56 116,881,371.55
其中：股票投资
70,215,808.56 116,881,371.55
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
935,722.88 3,270,844.60
应收利息
4,032.21 3,751.69
应收股利
400.95 -
应收申购款
35,908.47 231,817.10
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
88,063,619.87 135,698,739.94
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12 月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
2.85 -
应付赎回款
63,822.30 272,145.74
应付管理人报酬
113,223.03 171,933.10
应付托管费
18,870.53 28,655.50
应付销售服务费
- -
应付交易费用
117,959.57 234,866.26
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
150,049.37 150,311.75
负债合计
463,927.65 857,912.35
所有者权益：
实收基金
90,608,917.53 111,198,254.86
未分配利润
-3,009,225.31 23,642,572.73
所有者权益合计
87,599,692.22 134,840,827.59
负债和所有者权益总计
88,063,619.87 135,698,739.94
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.967元，基金份额总额90,608,917.53份。
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7.2 利润表
会计主体：宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月31日
一、收入
-20,140,204.31 18,998,476.39
1.利息收入
119,000.16 102,991.27
其中：存款利息收入
119,000.16 102,915.19
债券利息收入
- 76.08
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-8,791,842.97 7,918,999.62
其中：股票投资收益
-9,181,005.48 7,647,254.19
基金投资收益
- -
债券投资收益
- 1,897.43
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
389,162.51 269,848.00
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-11,659,131.86 10,490,101.13
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
191,770.36 486,384.37
减：二、费用
3,397,866.78 3,460,959.97
1．管理人报酬
1,542,826.15 1,359,207.15
2．托管费
257,137.73 226,534.40
3．销售服务费
- -
4．交易费用
1,246,096.97 1,523,257.50
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
351,805.93 351,960.92
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-23,538,071.09 15,537,516.42
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-23,538,071.09 15,537,516.42
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 14 页 共30 页
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
111,198,254.86 23,642,572.73 134,840,827.59
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -23,538,071.09 -23,538,071.09
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-20,589,337.33 -3,113,726.95 -23,703,064.28
其中：1.基金申购款
46,328,465.97 7,062,159.16 53,390,625.13
2.基金赎回款
-66,917,803.30 -10,175,886.11 -77,093,689.41
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
90,608,917.53 -3,009,225.31 87,599,692.22
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
75,330,264.47 -2,601,996.35 72,728,268.12
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 15,537,516.42 15,537,516.42
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
35,867,990.39 10,707,052.66 46,575,043.05
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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其中：1.基金申购款
170,851,100.88 25,103,279.89 195,954,380.77
2.基金赎回款
-134,983,110.49 -14,396,227.23 -149,379,337.72
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
111,198,254.86 23,642,572.73 134,840,827.59
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______杨凯______
______彭玖雯______
____何瑜____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 税项
根根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财
税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政
策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业
往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开
发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的
补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关
于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项
列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税。
对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证
券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个
人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深港通投资香港联
交所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定
缴纳印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 17 页 共30 页
的适用比例计算缴纳。
7.4.4 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司（“宝盈基金公司”）
基金管理人、基金销售机构、基金注册登记
机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”
）
基金托管人、基金销售机构
中铁信托有限责任公司 基金管理人的股东
中国对外经济贸易信托有限公司 基金管理人的股东
中铁宝盈资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
无。
7.4.5.2 关联方报酬
7.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,542,826.15 1,359,207.15
其中：支付销售机构的
客户维护费
632,438.81 614,197.16
注：支付基金管理人宝盈基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
7.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
257,137.73 226,534.40
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
7.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
16,628,782.98 105,407.35 14,722,697.92 88,321.26
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.5.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.6 期末（ 2018 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
7.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.6.3.1 银行间市场债券正回购
无。
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.4.6.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.7 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为70,215,808.56 元，无属于第二或第三层次的余额(2017年12月31日：
第一层次116,769,759.80元，第二层次111,611.75元，无第三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月
31日：同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)其他
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
70,215,808.56 79.73
其中：股票
70,215,808.56 79.73
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
16,830,558.06 19.11
8 其他各项资产
1,017,253.25 1.16
9 合计
88,063,619.87 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
31,621,342.28 36.10
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
18,625,520.00 21.26
J
金融业
- -
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K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
3,696,280.00 4.22
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
2,990,000.00 3.41
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
56,933,142.28 64.99
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币）
占基金资产净值比例（％）
A 基础材料
- -
B 消费者非必需品
2,933,517.60 3.35
C 消费者常用品
- -
D 能源
- -
E 金融
- -
F 医疗保健
- -
G 工业
- -
H 信息技术
10,349,148.68 11.81
I 电信服务
- -
J 公用事业
- -
K 房地产
- -
合计
13,282,666.28 15.16
注：以上分类采用全球行业分类标准GICS。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 00700
腾讯控股
22,100 6,080,302.28 6.94
2 300567
精测电子
100,000 5,048,000.00 5.76
3 002463
沪电股份
660,000 4,732,200.00 5.40
4 300059
东方财富
370,000 4,477,000.00 5.11
5 300450
先导智能
150,000 4,341,000.00 4.96
6 02382
舜宇光学科技
70,000 4,268,846.40 4.87
7 300550
和仁科技
80,000 4,182,400.00 4.77
8 603960
克来机电
142,000 3,944,760.00 4.50
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9 601888
中国国旅
61,400 3,696,280.00 4.22
10 002410
广联达
170,000 3,537,700.00 4.04
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300567
精测电子
19,502,687.43 14.46
2 002456
欧菲科技
16,964,359.00 12.58
3 02382
舜宇光学科技
15,030,094.10 11.15
4 00700
腾讯控股
13,194,675.29 9.79
5 300550
和仁科技
13,167,715.00 9.77
6 300059
东方财富
12,186,588.56 9.04
7 300373
扬杰科技
11,730,793.00 8.70
8 300604
长川科技
10,409,299.00 7.72
9 300308
中际旭创
9,618,684.10 7.13
10 002044
美年健康
9,480,509.58 7.03
11 300671
富满电子
9,387,808.44 6.96
12 603960
克来机电
9,123,779.48 6.77
13 300571
平治信息
8,742,130.00 6.48
14 00027
银河娱乐
8,708,120.61 6.46
15 01316
耐世特
8,479,765.92 6.29
16 002273
水晶光电
8,261,204.52 6.13
17 002410
广联达
7,562,290.66 5.61
18 00175
吉利汽车
6,764,556.68 5.02
19 03888
金山软件
6,573,110.71 4.87
20 02018
瑞声科技
6,470,870.74 4.80
21 002463
沪电股份
6,395,231.09 4.74
22 300357
我武生物
6,362,450.60 4.72
23 002624
完美世界
6,272,693.90 4.65
24 300253
卫宁健康
6,169,461.89 4.58
25 300450
先导智能
5,928,881.28 4.40
26 002384
东山精密
5,552,870.00 4.12
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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27 300661
圣邦股份
5,103,395.00 3.78
28 300613
富瀚微
4,507,026.00 3.34
29 601888
中国国旅
4,415,530.52 3.27
30 600276
恒瑞医药
4,234,961.81 3.14
31 300348
长亮科技
4,103,036.00 3.04
32 600760
中航沈飞
4,086,252.20 3.03
33 300178
腾邦国际
3,994,982.92 2.96
34 600967
内蒙一机
3,790,196.86 2.81
35 300015
爱尔眼科
3,597,735.00 2.67
36 603197
保隆科技
3,561,740.80 2.64
37 300003
乐普医疗
3,457,936.00 2.56
38 000333
美的集团
3,431,493.92 2.54
39 603626
科森科技
3,413,164.40 2.53
40 002920
德赛西威
3,293,137.00 2.44
41 300170
汉得信息
3,137,573.00 2.33
42 300347
泰格医药
3,081,893.04 2.29
43 002916
深南电路
3,077,764.20 2.28
44 300009
安科生物
3,056,649.50 2.27
45 00388
香港交易所
3,034,373.25 2.25
46 600519
贵州茅台
2,873,186.00 2.13
47 300596
利安隆
2,838,685.00 2.11
48 002343
慈文传媒
2,832,937.00 2.10
49 300383
光环新网
2,779,679.19 2.06
50 603659
璞泰来
2,749,251.00 2.04
注：表中“本期累计买入金额”指买入成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费
用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300567
精测电子
20,848,291.40 15.46
2 00700
腾讯控股
19,534,093.41 14.49
3 02018
瑞声科技
16,934,577.93 12.56
4 300308
中际旭创
16,286,238.08 12.08
5 300373
扬杰科技
16,040,631.12 11.90
6 002456
欧菲科技
14,679,362.12 10.89
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第 24 页 共30 页
7 002273
水晶光电
13,761,746.98 10.21
8 300671
富满电子
12,991,764.60 9.63
9 300604
长川科技
12,131,454.46 9.00
10 03888
金山软件
10,667,371.32 7.91
11 300550
和仁科技
10,522,010.00 7.80
12 01316
耐世特
9,927,447.32 7.36
13 00175
吉利汽车
9,460,467.35 7.02
14 02382
舜宇光学科技
9,010,807.94 6.68
15 00027
银河娱乐
8,683,809.01 6.44
16 603960
克来机电
8,564,559.84 6.35
17 000063
中兴通讯
7,682,224.00 5.70
18 300571
平治信息
7,669,754.00 5.69
19 300059
东方财富
7,273,567.00 5.39
20 300613
富瀚微
7,182,467.10 5.33
21 300357
我武生物
6,747,691.00 5.00
22 002624
完美世界
6,165,175.13 4.57
23 002044
美年健康
5,958,140.44 4.42
24 300661
圣邦股份
5,957,004.12 4.42
25 603197
保隆科技
5,857,106.42 4.34
26 002463
沪电股份
5,804,986.00 4.31
27 300450
先导智能
5,095,818.40 3.78
28 002384
东山精密
4,764,232.00 3.53
29 300502
新易盛
4,558,129.00 3.38
30 300178
腾邦国际
4,247,487.06 3.15
31 600760
中航沈飞
4,210,911.80 3.12
32 600276
恒瑞医药
3,909,333.21 2.90
33 300348
长亮科技
3,879,215.86 2.88
34 002439
启明星辰
3,716,897.98 2.76
35 300253
卫宁健康
3,676,071.78 2.73
36 600967
内蒙一机
3,631,561.04 2.69
37 000333
美的集团
3,629,255.00 2.69
38 300015
爱尔眼科
3,613,354.60 2.68
39 603626
科森科技
3,508,320.20 2.60
40 002916
深南电路
3,382,864.40 2.51
41 002833
弘亚数控
3,334,408.00 2.47
42 002410
广联达
3,196,305.00 2.37
43 300003
乐普医疗
3,092,206.00 2.29
44 300170
汉得信息
3,087,279.00 2.29
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第 25 页 共30 页
45 002920
德赛西威
3,066,012.15 2.27
46 00388
香港交易所
2,960,006.53 2.20
47 300596
利安隆
2,948,214.00 2.19
48 600519
贵州茅台
2,904,000.00 2.15
49 300009
安科生物
2,883,802.00 2.14
50 300347
泰格医药
2,865,302.00 2.12
51 603008
喜临门
2,731,043.00 2.03
注：表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
379,425,539.01
卖出股票收入（成交）总额
405,250,964.66
注：买入股票成本（成交）总额与卖出股票收入（成交）总额均按买卖成交总额，即成交单价乘
以成交数量计算，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，
参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 26 页 共30 页
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内未受到公开谴责、处罚。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
41,188.74
2
应收证券清算款
935,722.88
3
应收股利
400.95
4
应收利息
4,032.21
5
应收申购款
35,908.47
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,017,253.25
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,440 37,134.80 0.00 0.00% 90,608,917.53 100.00%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
5,508.77 0.0061%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年6 月16 日 ）基金份额总额
345,475,914.42
本报告期期初基金份额总额
111,198,254.86
本报告期期间基金总申购份额
46,328,465.97
减:本报告期期间基金总赎回份额
66,917,803.30
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 90,608,917.53
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、报告期内本基金管理人重大人事变动情况如下：
根据宝盈基金管理有限公司第五届董事会第五次临时会议决议，同意张新元辞去副总经理
职务。该变更事项已按规定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及向中国证券投资基
金业协会报备，并发布基金行业高级管理人员变更公告。
2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，
未发生显著改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未发生改聘会计师事务所情况。本报告期应支付普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）审计费50,000元，目前事务所为第3年为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金
备注
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成交总额的比
例
总量的比例
中金公司
2 257,999,070.42 32.94% 235,114.42 33.78% -
兴业证券
2 216,874,587.54 27.69% 197,637.16 28.39% -
华泰证券
1 165,505,711.98 21.13% 133,141.15 19.13% -
财通证券
2 92,937,487.13 11.87% 84,693.89 12.17% -
中信建投证券
2 34,134,979.41 4.36% 31,107.31 4.47% -
新时代证券
2 15,734,846.44 2.01% 14,339.11 2.06% -
招商证券
1 - - - - -
长城证券
2 - - - - -
东吴证券
1 - - - - -
申万宏源证券
1 - - - - -
西南证券
1 - - - - -
安信证券
2 - - - - -
爱建证券
1 - - - - -
东方证券
2 - - - - -
广发证券
2 - - - - -
万和证券
1 - - - - -
长江证券
2 - - - - -
平安证券
1 - - - - -
国泰君安
2 - - - - -
国金证券
2 - - - - -
东北证券
1 - - - - -
中投证券
2 - - - - -
国信证券
1 - - - - -
银河证券
2 - - - - -
注：1、基金管理人选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易席
位租用协议。
2、席位变更情况
（1）租用交易单元情况
新租爱建证券深圳交易单元一个；新租新时代证券上海、深圳交易单元各一个。
（2）退租交易单元情况
退租西南证券上海交易单元一个。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
宝盈基金管理有限公司
2019年3月29日
