新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12月 31日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月二十八日新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 2 页共 36 页
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 27 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2018年 1 月 1日起至 12月 31日止。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 3 页共 36 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 新华安享惠金定期债券
基金主代码 519160
交易代码 519160
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 11月 13日
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 81,633,429.71 份
下属分级基金的基金简称
新华安享惠金定期债券 A
类
新华安享惠金定期债券 C
类
下属分级基金的交易代码 519160 519161
报告期末下属分级基金的份额总
额
69,708,831.03 份 11,924,598.68份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制投资风险和增强基金资产流动性的基础上， 力争获取超
过业绩比较基准的当期收入和投资总回报。
投资策略
本基金的投资策略主要包括：期限配置策略、利率预期策略、类属品种配
置策略以及证券选择策略。采用定量与定性相结合的研究方法，深入分析
市场利率发展方向、期限结构变化趋势、信用主体评级水平以及单个债券
的投资价值，积极主动进行类属品种配置及个券选择，谋求基金资产的长
期稳定增值。
业绩比较基准 一年期银行定期存款税后收益率+1.2%。
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基
金、股票型基金，高于货币市场基金。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 4 页共 36 页
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管理股份有限公司 广发银行股份有限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 齐岩 戴辉
联系电话 010-68779688 010-65169958
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn daihui@cgbchina.com.cn
客户服务电话 4008198866 95508
传真 010-68779528 010-65169555
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址 www.ncfund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间
数据和指
标
2018年 2017年 2016年
新华安享惠
金定期债券
A 类
新华安享惠
金定期债券
C 类
新华安享惠
金定期债券
A 类
新华安享惠
金定期债券
C 类
新华安享惠金
定期债券 A类
新华安享惠
金定期债券
C 类
本 期 已
实 现 收
益
6,577,073.9
0
762,060.60 19,727,757.99 1,351,483.28 16,497,007.28 2,127,884.17
本 期 利
润
8,339,532.9
4
904,727.72 17,713,251.06 1,206,106.26 16,458,142.27 2,120,491.99
加 权 平
均 基 金
份 额 本
0.0916 0.0699 0.0521 0.0470 0.0827 0.0777新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 5 页共 36 页
期利润
本 期 加
权 平 均
净 值 利
润率
7.20% 5.58% 4.27% 3.91% 7.09% 6.74%
本 期 基
金 份 额
净 值 增
长率
5.38% 5.07% 4.36% 3.99% 7.48% 7.10%
3.1.2 期末
数据和指
标
2018年末 2017年末 2016年末
新华安享惠金
定期债券 A类
新华安享惠金
定期债券 C类
新华安享惠金
定期债券 A类
新华安享惠金
定期债券 C 类
新华安享惠金定
期债券 A 类
新华安享惠金
定期债券 C 类
期 末 可
供 分 配
基 金 份
额利润
0.2967 0.2701 0.2353 0.2145 0.1778 0.1620
期 末 基
金 资 产
净值
91,471,505.
59
15,331,955.
08
434,414,739.
01
31,702,086.9
2
200,477,176.52
22,818,025.5
3
期 末 基
金 份 额
净值
1.312 1.286 1.245 1.224 1.193 1.177
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、 以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如基金申购费赎回费等） ，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数（为期末余额，不是当期发生数）。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 6 页共 36 页
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1．新华安享惠金定期债券 A类：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.23% 0.06% 0.68% 0.00% 0.55% 0.06%
过去六个月 3.31% 0.06% 1.37% 0.00% 1.94% 0.06%
过去一年 5.38% 0.08% 2.74% 0.00% 2.64% 0.08%
过去三年 18.20% 0.08% 8.44% 0.00% 9.76% 0.08%
过去五年 65.29% 0.14% 16.88% 0.00% 48.41% 0.14%
自基金合同生
效起至今
63.97% 0.15% 17.54% 0.00% 46.43% 0.15%
2．新华安享惠金定期债券 C类：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.18% 0.06% 0.68% 0.00% 0.50% 0.06%
过去六个月 3.21% 0.06% 1.37% 0.00% 1.84% 0.06%
过去一年 5.07% 0.08% 2.74% 0.00% 2.33% 0.08%
过去三年 17.02% 0.08% 8.44% 0.00% 8.58% 0.08%
过去五年 62.14% 0.14% 16.88% 0.00% 45.26% 0.14%
自基金合同生
效起至今
60.84% 0.15% 17.54% 0.00% 43.30% 0.15%
1、本基金债券投资部分的业绩比较基准采用一年期银行定期存款税后收益率+1.2%。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013年 11月 13日至 2018年 12月 31日)
1、新华安享惠金定期债券 A类新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 7 页共 36 页
2、新华安享惠金定期债券 C类
注：本基金于 2013年 11月 13日基金合同生效。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
过去五年净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
1、新华安享惠金定期债券 A类新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 8 页共 36 页
2、新华安享惠金定期债券 C类
3.3 过去三年基金的利润分配情况
过去三年本基金未进行过利润分配。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 9 页共 36 页
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于 2004 年 12 月 9 日注册成立。
注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至 2018年 12月 31日，新华基金管理股份有限公司旗下管理着四十五只开放式基金，即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合
型证券投资基金、 新华钻石品质企业混合型证券投资基金、 新华行业周期轮换混合型证券投资基金、
新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺
宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华惠鑫债券型证券投资基金（LOF） 、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、新华精选低波动股票型证
券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华活期添利货币市场基金、新华增盈回
报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证
券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产业灵活配置混合
型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金、
新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基金、新华鑫动力灵活
配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债券型证券投资基金、新
华恒稳添利债券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘灵活配置混合型证券投
资基金、新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基、
新华红利回报混合型证券投资基金、新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配
置混合型证券投资基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华安享惠钰定期开放债券
型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金、新华 MSCI中国 A 股国际
交易型开放式指数证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 10 页共 36 页
任职日期 离任日期
于泽雨
本基金基金经
理，新华基金
管理股份有限
公司投资总监
助理、新华纯
债添利债券型
发起式证券投
资基金基金经
理、新华增怡
债券型证券投
资基金基金经
理、新华惠鑫
债券型证券投
资基金(LOF)
基金经理、新
华恒稳添利债
券型证券投资
基金基金经
理、新华安享
惠钰定期开放
债券型证券投
资基金基金经
理、新华增强
债券型证券投
资基金基金经
理、新华双利
债券型证券投
资基金基金经
理。
2013-11-13 - 10
经济学博士，历任华安财产保险
公司债券研究员、合众人寿保险
公司债券投资经理。
马英
本基金基金经
理，新华丰盈
回报债券型证
券投资基金基
金经理、新华
双利债券型证
券投资基金基
金经理、新华
安享惠钰定期
开放债券型证
券投资基金基
金经理。
2016-06-0
1
- 10
金融学硕士，历任第一创业证券
有限责任公司固定收益部业务董
事、第一创业摩根大通证券有限
责任公司投资银行部副总经理、
新华基金管理股份有限公司债券
研究员、基金经理助理。
注：1、首任基金经理，任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日。
2、非首任基金经理，任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 11 页共 36 页
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金的管理
人按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同》
以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 （2011年修订） ，公司
制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》 。制度的范围包括境内上市股票、债券的一
级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行
等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严
格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交
易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了《新华基金管理股份有限公司公平交易制度》的规定。
基金管理人对旗下所有投资组合间连续 4 个季度的日内、3 日内以及 5 日内股票和债券交易同
向交易价差分析及相应情景分析表明：债券同向交易频率偏低；股票同向交易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造成个股当日价格振幅较大或者是组合经理个人对交易时机的判断，即成交
价格的日内变化较大以及投资组合的成交时间不一致而导致个别组合间的交易价差较大，结合通过
对平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等不同组合不同时间段的同向交易价差分析表明
投资组合间不存在利益输送的可能性。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 12 页共 36 页
4.3.3 异常交易行为的专项说明
基金管理人原则上不允许同日反向交易行为的发生，本报告期内，未发生有投资组合参与的交
易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年全年经济数据总体平稳、有所回落，其中宏观去杠杆政策和中美贸易战对实体经济和证
券市场产生影响，市场对未来的悲观预期不断加强。从数据指标看，去年全年中国经济增长 6.6%，
增速逐季回落。房地产投资增速在土地购置费带动下维持强劲。工业生产分化明显，上游利润增速
维持高位、下游需求低迷拖累整体水平。基建年末发力，对冲固定资产投资下行压力。对外贸易方
面，进出口增速延续震荡平稳态势，出口略有萎靡，中美贸易争端影响开始显现，对美出口增速下
降。通胀方面，受食品价格超预期上涨影响，CPI温和回升，PPI中枢则逐步下移；货币政策中性偏
宽松，银行间市场流动性宽裕。
债券市场方面，在资金面持续宽松的背景下，债券收益率总体下行明显。表外业务收缩使得部
分企业的融资环境变差，违约风险增加，市场对信用债的投资倾向出现严重分化。具体看，利率债
短端下行超过 100bp，长端的 10年期国债收益率全年下行 68bp至 3.22%， 10年期国开债下行 123bp
至 3.64%，收益率曲线陡峭化下行。信用债收益率短端大幅下行约 150bp；长端走势严重分化，中高
评级信用债收益率下行 80-130bp，低评级信用债收益率则上行 20bp。
债券投资方面，本基金年初对表外业务收缩带来的影响估计得比较重，认为在融资环境收紧的
情况下，利率下行的可能性不大，可以利用偏紧的融资环境享受更高的利息收益，于是侧重于投资
短期企业债以获得利息收益。但实际上，由于经济回落压力和风险偏好降低，利率债收益率明显下
行。本基金总体上以持有短期限企业债获取利息收益为主，其中部分中等评级信用债估值和安全性
更具吸引力，有相对稳定的套息空间。重点持有国资委百分之百控股、负债率相对适中、有一定竞
争力的国有企业与行业龙头企业发行的债券。
转债投资方面，目前主要配置了正股较为低估、转股溢价率较低、流动性好的个别银行转债。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2018年 12月 31日， 本基金 A类份额净值为 1.312元， 本报告期份额净值增长率为 5.38%，
同期比较基准的增长率为 2.74%； 本基金 C类份额净值为 1.286元， 本报告期份额净值增长率为5.07%,
比较基准的增长率为 2.74%。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 13 页共 36 页
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前的经济回落总体上应该归为二次探底的属性，是经济中期向好过程中的回落，且经济回落
很大程度上与政策严监管关系密切， 严监管政策的调整有助于减轻对经济的负面影响。 展望 2019年，
严监管政策告一段落，宏观政策更多展现扩张的一面，特别是在财政政策和信贷政策方面。预期财
政政策在稳投资、柔性去杠杆、支持高质量发展等方面的投入会明显加大。信贷投放方面应该也会
加大力度，尽可能对冲商业银行表外业务收缩带来的影响。但是新一轮的扩张性政策在结构上可能
会更加体现供给侧改革的需要，市场主体层面更加体现强者恒强的效应。
接下来随着政策对冲发力， 财政政策更加积极， 房地产库存面临改善， 社融增速逐步企稳回升，
实体经济的投融资活动可能恢复活跃。未来应关注政策对冲发力后市场和经济的变化，在政府通过
积极的财政政策大力加杠杆后，长久期利率债收益率出现震荡的可能性加大。
短端中等评级信用
债估值和安全性更具吸引力，有相对稳定的套息空间。重点关注国资控股、负债率相对适中、有一
定竞争力的国有企业与行业龙头企业发行的债券。
可转债投资方面，转债市场持续扩容后，供给压力增大，存量转债个券估值仍有压缩空间，个
券表现将会显示为不均衡、有所分化的特点。未来权益市场或能提供平价拉升的动力，进而促进转
债估值被动消化。在权益企稳回暖的市场中，企业有动力通过发行转债募集资金并促转股，能更好
地提升整体市场的流动性和估值合理性。我们看好未来转债市场扩容后的潜在机会，将主要通过二
级市场的低吸筹码进行配置。我们将重点关注转股溢价率低、流动性好、正股估值低、业绩优异的
大盘转债。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.7.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资
管理部、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 14 页共 36 页
组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
4.7.1.2 基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值制度和
相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金会计职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.7.1.3 投资管理部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告；
④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4.7.1.4 交易部的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；
② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
4.7.1.5监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 15 页共 36 页
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低
于五千万的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内,广发银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对新华安享惠金定期开放债券型证券投
资基金(以下称本基金)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》 、基金合同、托管协议及其他有关
规定，不存在损害计划份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照《证券投资基金法》 、基金合同、托管协议及其他有关规定，对本基
金管理人的投资运作方面进行了必要的监督，对本基金资产净值计算、计划资产份额申购赎回价格
的计算以及计划费用开支等方面进行了认真地复核，未发现管理人有损害计划份额持有人利益的行
为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、投资组合报告等内容数据真实、准确和完整。
广发银行股份有限公司资产托管部
2019年 3 月 27日新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 16 页共 36 页
§6
审计报告
本报告期的基金财务会计报告经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师
张
伟
胡慰签字出具了瑞华审字【2019】01360022号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度
报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2018年 12月 31日
单位：人民币元
资产
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产： - -
银行存款 12,415,875.28 2,224,598.08
结算备付金 - -
存出保证金 - 4,030.19
交易性金融资产 128,244,862.10 492,365,944.30
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 128,244,862.10 492,365,944.30
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 240.80 254.40
应收利息 3,996,020.87 13,735,120.07
应收股利 - -
应收申购款 - -新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 17 页共 36 页
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 144,656,999.05 508,329,947.04
负债和所有者权益
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 37,224,744.16 41,359,779.32
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 63,454.39 276,991.32
应付托管费 18,129.81 79,140.37
应付销售服务费 4,555.14 9,420.89
应付交易费用 8,264.43 14,025.90
应交税费 23,214.55 -
应付利息 51,175.90 13,763.31
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 460,000.00 460,000.00
负债合计 37,853,538.38 42,213,121.11
所有者权益： - -
实收基金 81,633,429.71 374,906,439.19
未分配利润 25,170,030.96 91,210,386.74
所有者权益合计 106,803,460.67 466,116,825.93
负债和所有者权益总计 144,656,999.05 508,329,947.04
注：报告截止日 2018年 12月 31日，A 类基金份额净值 1.312元，基金份额 69,708,831.03 份；
C 类基金份额净值 1.286元，基金份额 11,924,598.68份。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 18 页共 36 页
7.2 利润表
会计主体：新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2018年 1 月 1日至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年
12 月 31日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017
年 12月 31日
一、收入 11,992,232.79 27,603,996.99
1.利息收入 11,698,155.50 26,072,217.77
其中：存款利息收入 26,209.24 21,110.37
债券利息收入 11,268,734.04 25,825,509.74
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 403,212.22 225,597.66
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -1,648,288.01 3,687,986.42
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 -1,648,288.01 3,687,986.42
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
1,905,126.16 -2,159,883.95
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 37,239.14 3,676.75
减：二、费用 2,747,972.13 8,684,639.67
1．管理人报酬 918,393.62 3,117,145.47
2．托管费 262,398.23 890,613.01新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 19 页共 36 页
3．销售服务费 56,614.54 107,821.33
4．交易费用 5,483.51 10,768.46
5．利息支出 969,081.53 4,061,091.40
其中：卖出回购金融资产支出 969,081.53 4,061,091.40
6．税金及附加 40,446.85 -
7．其他费用 495,553.85 497,200.00
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 9,244,260.66 18,919,357.32
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 9,244,260.66 18,919,357.32
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2018年 1 月 1日至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
374,906,439.19 91,210,386.74 466,116,825.93
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 9,244,260.66 9,244,260.66
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
-293,273,009.48 -75,284,616.44 -368,557,625.92
其中：1.基金申购款 5,730,587.89 1,469,866.92 7,200,454.81
2.基金赎回款 -299,003,597.37 -76,754,483.36 -375,758,080.73
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - -新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 20 页共 36 页
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
81,633,429.71 25,170,030.96 106,803,460.67
项目
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
187,471,620.21 35,823,581.84 223,295,202.05
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 18,919,357.32 18,919,357.32
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “-”号填
列）
187,434,818.98 36,467,447.58 223,902,266.56
其中：1.基金申购款 213,196,229.08 41,422,270.62 254,618,499.70
2.基金赎回款 -25,761,410.10 -4,954,823.04 -30,716,233.14
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
374,906,439.19 91,210,386.74 466,116,825.93
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：陈重，主管会计工作负责人：张宗友，会计机构负责人：徐端骞新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 21 页共 36 页
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013] 1141号《关于核准新华安享惠金定期开放债券型证券投
资基金募集的批复》 的批准， 由新华基金管理股份有限公司作为发起人， 于 2013年 10月 8日至 2013
年 11月 8日向社会公开募集的契约型开放式债券型证券投资基金。 首次募集资金总额 219,016,876.34
元，其中募集净认购资金金额 218,894,492.23 元，募集期银行利息折算基金金额为 122,384.11 元，
并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2013]第 404A0015 号验资报告予以验证。2013
年 11 月 13 日办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基金，存续
期为不限定，本基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人为广发银行股份有限公司。
本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一开放期
结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个封闭期为自《基金合同》生效之日起（包
括《基金合同》生效之日）一年的期间。第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）
的一年，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。本基金办理申购与赎
回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起的 5至 20个工作日。
本基金将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用，在赎回时根
据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金
份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但对在同一开放期内申购后又
赎回的本类别基金份额收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。投资人可自行选择认购/申购
的基金份额类别，但不同基金份额类别之间不得相互转换。
根据《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及《新华安享惠金定期开放债
券型证券投资基金基金合同》的有关规定, 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国
内依法发行、上市的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换
债券（含分离型可转换债券） 、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类金融工具，以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。本基金不参与
一级市场新股申购或增发新股，也不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，本基金可参与
一级市场及二级市场可转换债券的投资，因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分离债券而
产生的权证将于 30 个工作日内卖出。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但在每次
开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。本基金持
有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％。在开放期，本基金持有的现金或者到期日在新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 22 页共 36 页
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，在封闭期内，本基金不受该比例的限制。本基金
的业绩比较基准为：中债新综合指数（全价） 。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于 2019年 3月 27日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的
《企业会计准则——基本准则》 （财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订） 、于 2006 年 2 月
15 日及其后颁布和修订的 42 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他
相关规定（以下合称“企业会计准则”） 、中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同》和在财务
报表附注四所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2018年 12 月
31 日的财务状况以及 2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期内未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期内未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金报告期内未发生会计差错更正。
7.4.6 税项
1、印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定从 2008 年 9 月 19 日起，调整证券（股票）交易印新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 23 页共 36 页
花税征收方式，将对买卖、继承、赠与所书立的 A股、B 股股权转让书据按 0.1%的税率对双方当事
人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让书据的出让按 0.1%的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。
2、增值税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财
税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关
于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育
辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、
财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》 ：资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人
为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税
应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的
增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方
教育费附加。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3、个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金有关税收问题的通知》 、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税 [2015] 101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定：对基金取得的企业债
券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市
公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所
得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1
年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 24 页共 36 页
上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入
应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
新华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金发起人
广发银行股份有限公司 基金托管人
新华信托股份有限公司 基金管理人股东
恒泰证券股份有限公司 基金管理人股东
杭州永原网络科技有限公司 基金管理人股东
北京新华富时资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司
恒泰长财证券有限责任公司 基金管理人股东的全资子公司
CITIGROUP INC. 基金托管人股东
中国人寿保险股份有限公司 基金托管人股东
国网英大国际控股集团有限公司 基金托管人股东
中信信托有限责任公司 基金托管人股东
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
恒泰证券股份有限公
司
35,011,850.22 100.00% 91,728,906.83 100.00%
7.4.8.1.4 债券回购交易新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 25 页共 36 页
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
恒泰证券股份有限公
司
14,000,000.00 100.00% 55,000,000.00 100.00%
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本期末及上年度末均无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的管理费 918,393.62 3,117,145.47
其中：支付销售机构的客户维护费 359,588.93 1,057,291.52
注：基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.7%的年费率逐日计提,逐日累计至每月月底，按月
支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×0.7%/当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12
月31日
当期发生的基金应支付的托管费 262,398.23 890,613.01
注：基金托管费按前一日的基金资产净值 0.2%的年费率逐日计提确认。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 26 页共 36 页
其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.2%/当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新华安享惠金定期债券 A类 新华安享惠金定期债券 C类 合计
新华基金管理股份有
限公司
- 603.22 603.22
广发银行股份有限公
司
- 34,404.99 34,404.99
合计 - 35,008.21 35,008.21
获得销售服务费的各
关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新华安享惠金定期债券A类 新华安享惠金定期债券C类 合计
广发银行股份有限公
司
- 63,260.73 63,260.73
新华基金管理股份有
限公司
- 652.99 652.99
合计 - 63,913.72 63,913.72
注：本基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.35%年费率计提。
其计算公式为：日基金销售服务费=前一日 C 类基金资产净值×0.35%/当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 27 页共 36 页
2018年1月1日至2018年12月31日 2017年1月1日至2017年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
广发银行股份有限公
司
12,415,875.28 25,827.08 2,224,598.08 18,428.35
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间本基金在承销期内未参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2018年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截止报告期期末，本基金未持有因认购新发/增发流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至报告期期末本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至 2018 年 12 月 31 日，本基金从事银行间市场债券正回购形成的卖出回购金融资产余额为
37,224,744.16 元，于 2019年 1月 3 日全部到期。该类交易要求基金转入质押库的债券，按银行间市
场规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
041800044
18 新中泰集
CP001
2019-01-03 101.10 75,000.00 7,582,500.00
101654011
16 云南世博
MTN001
2019-01-03 100.60 100,000.00 10,060,000.00
011801760
18 凯盛科技
SCP003
2019-01-03 100.46 100,000.00 10,046,000.00
041800072
18 武汉旅游
CP001
2019-01-03 101.15 100,000.00 10,115,000.00新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 28 页共 36 页
合计 375,000.00 37,803,500.00
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 128,244,862.10 88.65
其中：债券 128,244,862.10 88.65
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 12,415,875.28 8.58
7 其他各项资产 3,996,261.67 2.76
8 合计 144,656,999.05 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 29 页共 36 页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
报告期内，本基金未持有股票。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
报告期内，本基金未持有股票。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
报告期内，本基金未持有股票。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 13,586,448.50 12.72
5 企业短期融资券 60,652,000.00 56.79
6 中期票据 45,146,900.00 42.27
7 可转债（可交换债） 8,859,513.60 8.30
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 128,244,862.10 120.08
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 30 页共 36 页
1 101459050
14 云南地
矿 MTN001
100,000 10,201,000.00 9.55
2 041800107
18 兴发
CP001
100,000 10,132,000.00 9.49
3 041800008
18 开封基
建 CP001
100,000 10,130,000.00 9.48
4 041800045
18 滁州同
创 CP001
100,000 10,119,000.00 9.47
5 041800072
18 武汉旅
游 CP001
100,000 10,115,000.00 9.47
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金合同约定本基金不能投资国债期货。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 31 页共 36 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
-
2 应收证券清算款
240.80
3 应收股利
-
4 应收利息
3,996,020.87
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,996,261.67
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 113011 光大转债 8,859,513.60 8.30
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金无股票投资。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 32 页共 36 页
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
新华安享惠金定
期债券 A 类
1,269 54,932.10 542,071.60 0.78% 69,166,759.43 99.22%
新华安享惠金定
期债券 C类
493 24,187.83 130,007.20 1.09% 11,794,591.48 98.91%
合计 1,762 46,329.98 672,078.80 0.82% 80,961,350.91 99.18%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
新华安享惠金定期债券
A 类
0.00 0.00%
新华安享惠金定期债券
C 类
0.00 0.00%
合计 0.00 0.00%
注：本公司所有从业人员持有本基金份额总量为 0份。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
新华安享惠金定期债券
A 类
0
新华安享惠金定期债券
C 类
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
新华安享惠金定期债券
A 类
0新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 33 页共 36 页
新华安享惠金定期债券
C 类
0
合计 0
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0
份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0 份。
§10
开放式基金份额变动
单位：份
项目 新华安享惠金定期债券 A类 新华安享惠金定期债券 C类
基金合同生效日 （2013年 11月 13
日）基金份额总额
143,485,838.08 75,531,038.26
本报告期期初基金份额总额 349,010,341.27 25,896,097.92
本报告期基金总申购份额 5,199,419.22 531,168.67
减：本报告期基金总赎回份额 284,500,929.46 14,502,667.91
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 69,708,831.03 11,924,598.68
§11
重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2018年 5月 21日，沈健先生离任本基金基金管理人新华基金管理股份有限公司副总经理。
2018年 6月，经中国证监会核准资格，梁冰女士担任广发银行股份有限公司资产托管部副总经
理。
2018年 7月， 经中国证监会核准资格， 蒋柯先生担任广发银行股份有限公司资产托管部总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略未发生改变。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 34 页共 36 页
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内， 本基金未发生改聘会计师事务所情况。 报告年度应支付给其报酬 80000元人民币。
审计年限为 1 年。自 2013年至 2018年，瑞华会计师事务所为本基金连续提供 6 年审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期，本基金无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
恒泰证券 2 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 （证监
基字[1998]29号） 以及 《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字[2007]48
号）的有关规定，本基金共租用 2 个交易席位，其中报告期内新增 0 个交易席位，退租 0 个交易席
位。
一、交易席位的分配依据
交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括：
1、经营行为稳健规范，内控制度健全。
2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。
3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。
二、交易席位的选择流程
1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。
2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
三、交易量的分配
交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括：
1、 券商提供独立的或第三方研究报告及服务， 包括宏观经济、 行业分析、 公司研发、 市场数据、
财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等，用以支持投资
决策。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 35 页共 36 页
2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分别打分，
根据经纪商给投资带来的增值确定经济商的排名。
考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受
邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据，交易量大小
和评分高低成正比。
3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
恒泰证券
35,011,850.2
2
100.00%
14,000,00
0.00
100.00% - -
注：回购交易不包含非担保交收金额。
12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
20180102-201801
22
83,680
,334.7
2
-
83,680,3
34.72
0.00 0.00%
2
20180125-201802
02
34,882
,621.1
3
-
34,882,6
21.13
0.00 0.00%
产品特有风险
1、赎回申请延期办理的风险
机构投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回，中小投资者可
能面临小额赎回申请也需要与机构投资者按同比例部分延期办理的风险；
2、基金净值大幅波动的风险
机构投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
3、提前终止基金合同的风险新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 36 页共 36 页
机构投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于5000万元的情形，若连续六十个工作日出现基金资
产净值低于5000万元情形的，基金管理人可能提前终止基金合同，基金财产将进行清算；
4、基金规模过小导致的风险
机构投资者赎回后，可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易
困难的情形。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。
新华基金管理股份有限公司
二〇一九年三月二十八日
