新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12月 31日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月二十八日新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事签字 同意，并 由董事长签 发。
基金托管人 中国建设 银行股份有 限公司根 据本基金 合同规定， 于 2019 年 3 月 27 日复核 了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在虚假 记载、误 导性陈述或 者重大遗 漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用、勤 勉尽责的 原则管理 和运用基金 资产，但 不保证基金 一定盈利 。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招募说 明书及其 更新。
本年度报告 摘要摘自 年度报告正 文，投资 者欲了解 详细内容， 应阅读年 度报告正文 。
本报告期 自 2018 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 新华外延增 长主题灵 活配置混合
基金主代码 003238
交易代码 003238
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2017 年 3 月 2 日
基金管理人 新华基金管 理股份有 限公司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 88,558,783.60 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
重点关注国 家产业升 级发展过程 中带来的 投资机会 ， 综合运 用多种投 资策
略， 精选外延 增长主题 的优质企 业进行投 资， 在严 格控制基金 资产净值 下
行风 险的基础 上，力争 为投资人 提供长期 稳定的回 报。
投资策略
投资策略方 面， 本基金 将以大类 资产配置 策略为基 础， 采取积极 的股票投
资策略和稳 健的债券 投资策略 。 大类资 产配置策 略主要运 用战略性 资产配
置策 略和战术性资产配置策略。股票投资策略指通过对外延增长主 题个
股的持续跟 踪， 以研究 员以及基 金经理的 实地调研 、 密切跟 踪以及扎 实的
案头分析工 作为基础 ， 采用自上 而下与自 下而上相 结合的选股 策略， 动态
精选能够充 分受益于 外延增长为 主题的优 质股票进 行投资。 具体运作 方法
包括外延增 长主题相 关股票的界 定和个股 挖掘等方 法。 债券投资 策略主要
运用久期调整策略、收益率曲 线配置策略、债券类属配置策略、骑乘策
略等。
业绩比较基 准 中证 800 指数收 益率×60% ＋中国债券 总指数收 益率×40% 。
风险收益特 征
本基金为混 合型基金 ， 属于证券 投资基金 中的中等 预期风险中 等预期收 益
品种， 预期风 险和预期 收益低于 股票型基 金， 高于 债券型基金 和货币市 场
基金。新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管 理股份有 限公司 中国建设银 行股份有 限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 齐岩 田青
联系电话 010-68779688 010-67595096
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电 话 4008198866 010-67595096
传真 010-68779528 010-66275865
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.ncfund.com.cn
基金年度报 告备置地 点 基金管理人 、基金托 管人的办公 地
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年
2017年 3月 2日（基金合同
生效日）至 2017年 12月 31
日
本期已实现 收益 -7,378,446.84 -7,412,059.02
本期利润 -4,491,364.10 -10,450,252.89
加权平均基 金份额本 期利润 -0.0400 -0.0313
本期基金份 额净值增 长率 -16.25% -4.89%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末
期末可供分 配基金份 额利润 -0.2035 -0.0489
期末基金资 产净值 70,536,366.80 191,116,139.85
期末基金份 额净值 0.7965 0.9511
注：1 、本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入、投资 收益、其他收入（ 不含公允 价值变 动收益）新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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扣除相关费 用后的余 额，本期利 润为本期 已实现收 益加上本期 公允价值 变动收益。
2 、 以上所 述基金业 绩指标 不包括持有 人认购或 交易基金的 各项费用 （例如 基金申购费 赎回费等 ） ，
计入费用后 实际收益 水平要低于 所列数字 。
3 、 对期末可 供分配利 润， 采用期末资 产负债表 中未分配利 润与未分 配利润中 已实现部分 的孰低
数（为期末 余额，不 是当期发生 数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -8.97% 1.83% -6.51% 0.99% -2.46% 0.84%
过去六个月 -13.00% 1.72% -8.32% 0.88% -4.68% 0.84%
过去一年 -16.25% 1.69% -14.99% 0.80% -1.26% 0.89%
自基金合同 生
效至今
-20.35% 1.28% -10.61% 0.65% -9.74% 0.63%
注：1 、本基金 于 2017 年 3 月 2 日基金合 同生效；
2 、 本基金股 票投资部 分的业绩比 较基准采 用中证 800 指数收益 率， 债券投 资部分的业 绩比较基
准选择中国 债券总指 数收益率， 复合业绩比 较基准 为 60%× 中证 800 指数收 益率+40%× 中国债券 总指
数收益率。
3 、本基金 对业绩比 较基准 采用每日再 平衡的计 算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金
份额累计净 值增长率 与业绩比较 基准收益 率的历史 走势对比图
(2017 年 3 月 2 日至 2018 年 12 月 31 日)新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告 摘要
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注 ： 本基金 于 2017 年 3 月 2 日基金合 同生效 ， 截止报 告期末 ， 本基金 已完成建 仓 ， 各项资 产配
置比例符合 基金合同 约定 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金
自基金合同 生效以来 基金净值增 长率与业 绩比较基 准收益率的 对比图新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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注：本基金 于 2017 年 3 月 2 日基金 合同生效, 合同 生效当年按 实际存续 期计算, 不按整 个自然年
度进行折算 。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金于 2017 年 3 月 2 日基金合 同生效， 至 2018 年 12 月 31 日未进行 利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管 理股份有 限公司经中 国证券监 督管理委 员会批复， 于 2004 年 12 月 9 日注册成 立。
注册地为重 庆市，是 我国西部首 家基金管 理公司。
截至 2018 年 12 月 31 日， 新华基金管 理股份有 限公司旗下 管理着四 十五只开 放式基金， 即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛 资源优势灵活配置混合
型证券投资 基金、 新华钻石 品质企业混 合型证券 投资基金 、 新华行 业周期轮 换混合型证 券投资基 金、
新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金 、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵 活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证 券投资基金、新华壹诺
宝货币市场 基金、 新华增 怡债券型证 券投资基 金、 新华惠鑫债 券型证券 投资基金 （LOF ） 、 新华鑫益
灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、新 华精选低波动股票型证
券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华活期添利货币 市场基金、新华增盈回
报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元 策略灵活配置混合型证
券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略 新兴产业灵活配置混合
型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置 混合型证券投资基金、
新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资 基金、新华鑫动力灵活
配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债 券型证券投资基金、新
华恒稳添利债券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘 灵活配置混合型证券投
资基金、新华华瑞灵活配置混合型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配 置混合型证券投资基、
新华红利回报混合型证券投资基金、新华高端制造灵活配置混合型证券投资 基金、新华鑫泰灵活配
置混合型证券投资基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华 安享惠钰定期开放债券新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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型证券投资 基金、新 华安享多裕 定期开放 灵活配置 混合型证券 投资基金 、新华 MSCI 中国 A 股国 际
交易型开放 式指数证 券投资基金 、新华鑫 日享中短 债债券型证 券投资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
付伟
本基金基金 经
理，新华中 小
市值优选混 合
型证券投资 基
金基金经理 、
新华钻石品 质
企业混合型 证
券投资基金 基
金经理、新 华
优选成长混 合
型证券投资 基
金基金经理 、
新华战略新 兴
产业灵活配 置
混合型证券 投
资基金基金 经
理。
2017-03-0
2
- 8
西 安 交 通 大 学 工 学 硕 士 ， 北 京 大
学工商 管理硕士, 历任北 京四方继
保 自 动 化 股 份 有 限 公 司 项 目 经
理 ， 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
行业研究员 、 制造业 与 TMT 组组
长 ， 先 后 负 责 新 能 源 、 机 械 、 军
工 、 汽 车 、 通 信 、 食 品 饮 料 等 多
个行业的研 究。
注：1 、首任基 金经理， 任职日期 指基金合 同生效日 ，离任日期 指公司作 出决定之日 。
2 、非首任 基金经理 ，任职 日期和离任 日期均指 公司作出决 定之日。
3 、证券从 业的含义 遵从行 业协会《证 券从业人 员资格管理 办法》的 相关规定 。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华外延增长主题灵活配置混合 型证券投资基金的
管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《新华外延增长主题灵活配 置混合型证券投资基金
基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损 害基金持有人利益的行
为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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根据中国证 监会颁布 的《 证券投资基 金管理公 司公平交易 制度指导 意见》 （2011 年修订 ） ，公 司
制定了 《新华基 金管理股 份有限公司 公平交易 管理制度》 。 制度的 范围包括 境内上市 股票、 债券的 一
级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析 、投资决策、交易执行
等投资管理 活动相关 的各个环节 。
场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止不同 投资组合 之间互为对 手方的交 易，严格 控制不同投 资组合之 间的同日反 向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手询价 、 成交确认 ， 并根据“ 时间优先 、 价格优 先” 的原则保证 各投资组 合获得公平 的交易机 会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内， 基金管理 人严格执行 了《新华 基金管理 股份有限公 司公平交 易制度》的 规定。
基金管理人 对旗下所 有投资组合 间连续 4 个季度的 日内、3 日内以 及 5 日内股票和 债券交易 同
向交易价差分析及相应情景分析表明：债券同向交易频率偏低；股票同向交 易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造成个股当日价格振幅较大或者是组合经理个人对交 易时机的判断，即成交
价格的日内变化较大以及投资组合的成交时间不一致而导致个别组合间的交 易价差较大，结合通过
对平均溢价 率、 买入/ 卖出 溢价率以及 利益输送 金额等不同 组合不同 时间段的 同向交易价 差分析表 明
投资组合间 不存在利 益输送的可 能性。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
基金管理人原则上不允许同日反向交易行为的发生，本报告期内，未发生有 投资组合参与的交
易所公开竞 价同日反 向交易成交 较少的单 边成交量 超过该证券 当日成交 量的 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年 A 股市场呈 现震荡向下 的走势， 以接近最 低点收盘。 上证综指 下跌 24.59% ，创业板 指
下跌 28.65% ， 均创近 年来最大跌 幅。 本基金 根据基 金合同约定 ， 注重自下 而上选股 ， 精选符合 外延
增长主题的 个股，追 求获取长期 超额收益 。新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2018 年 12 月 31 日，本基金 份额净值 为 0.7965 元，本报告 期份额净 值增长率为-16.25% ，
同期比较基 准的增长 率为-14.99% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
当前宏观经济处于寻底阶段，政府认识清醒，不走老路，未来重点在于进一 步扩大改革开放，
发展战略新兴产业，着力解决制约经济发展的瓶颈问题。市场整体估值水平 仍处于较低位置，预计
将走出震荡 向上的态 势。
本基金将保持中性至偏高仓位，注意把握其中的结构性机会，一方面，行业 景气度处于底部拐
点向上， 或者即将 出现拐 点的行业 ，如畜禽 养殖、5G 、文化娱 乐等行业 ；另 一方面， 符合经济 结构
转型升级、面向未来的战略新兴产业，如芯片、国产软件、生物医药、先进 制造等行业。个股选择
上，重点布 局调整充 分，业绩稳 健，估值 处于较低 水平，成长 性良好的 个股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1 有关参与 估值流程 各方及人 员（或小 组）的职 责分工
4.7.1.1 估值工 作小组的 职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部、交 易部、监 察稽核部人 员组成。 每个成员 都可以指定 一个临时 或者长期的 授权人员 。
估值工作小 组职责：
① 制定估 值制度并 在必要 时修改；
② 确保估 值方法符 合现行 法规；
③ 批准证 券估值的 步骤和 方法；
④ 对异常 情况做出 决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员的建 议下，可 以提议召集 估值工作 小组会议 。
估值决策由 估值工作 小组 2/3 或以上多 数票通过 。
4.7.1.2 基金会 计的职责 分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法规估 值后，基 金会计定期 将证券估 值表向估 值工作小组 报告，至 少每月一次 。
基金会计职 责：新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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① 获得独 立、完整 的证券 价格信息；
② 每日证 券估值；
③ 检查价 格波动并 进行一 般准确性评 估；
④ 向交易 员或基金 经理核 实价格异常 波动，并 在必要时向 估值工作 小组报告 ；
⑤ 对每日 证券价格 信息和 估值结果进 行记录；
⑥ 对估值 调整和人 工估值 进行记录；
⑦ 向估值 工作小组 报送月 度估值报告 。
基金会计认 为必要， 可以提议召 开估值工 作小组会 议。
4.7.1.3 投资管 理部的职 责分工
① 接受监 察稽核部 对所投 资证券价格 异常波动 的问讯；
② 对停牌 证券、价 格异常 波动证券、 退市证券 提出估值建 议；
③ 评价并 确认基金 会计提 供的估值报 告；
④ 向估值 工作小组 报告任 何他/ 她认为 可能的估 值偏差。
4.7.1.4 交易部 的职责分 工
① 对基金 会计的证 券价格 信息需求做 出即时回 应；
② 通知基 金会计关 于证券 停牌、价格 突发性异 常波动、退 市等特定 信息；
③ 评价并 确认基金 会计提 供的估值报 告。
4.7.1.5 监察稽核 部的职责 分工
① 监督证 券的整个 估值过 程；
② 确保估 值工作小 组制定 的估值政策 得到遵守 ；
③ 确保公 司的估值 制度和 方法符合现 行法律、 法规的要求 ；
④ 评价现 行估值方 法是否 恰当反应证 券公允价 格的风险；
⑤ 对于估 值表中价 格异常 波动的证券 向投资部 问讯；
⑥ 对于认 为不合适 或者不 再合适的估 值方法提 交估值工作 小组讨论 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内 ，本基金 未进行利润 分配。新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千万元 的情况。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期 ， 中国建 设银行股 份有限公司 在本基金 的托管过程 中， 严格遵 守了 《证券投资 基金法》 、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基金托 管人应尽 的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现基金 管理人有 损害基金份 额持有人 利益的行 为。
报告期内， 本基金未 实施利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告等内 容，保证 复核内容不 存在虚假 记载、误 导性陈述或 者重大遗 漏。
§6
审计报告
本报告期的基金财务会计报告经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 注册会计师
张伟
胡慰签字出 具了瑞华审 字[2019]01360045 号标准 无保留意 见的审计报 告。投 资者可通过 年度报告正
文查看审计 报告全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 新华外延 增长主题灵 活配置混 合型证券 投资基金
报告截止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位：人民 币元新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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资产
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产： - -
银行存款 13,461,619.65 64,105,309.33
结算备付金 1,025,630.51 969,556.93
存出保证金 130,639.43 110,092.46
交易性金融 资产 60,117,575.52 100,804,680.24
其中：股票 投资 60,117,575.52 100,804,680.24
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证 券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资 产 - -
买入返售金 融资产 - -
应收证券清 算款 1,544,535.74 27,055,766.47
应收利息 2,865.18 11,100.75
应收股利 - -
应收申购款 991.86 98.52
递延所得税 资产 - -
其他资产 - -
资产总计 76,283,857.89 193,056,604.70
负债和所有者权益
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融 负债 - -
衍生金融负 债 - -
卖出回购金 融资产款 - -
应付证券清 算款 4,557,232.67 -新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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应付赎回款 - 864,267.46
应付管理人 报酬 93,763.88 249,989.35
应付托管费 15,627.30 41,664.89
应付销售服 务费 - -
应付交易费 用 620,867.24 386,361.16
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税 负债 - -
其他负债 460,000.00 398,181.99
负债合计 5,747,491.09 1,940,464.85
所有者权益： - -
实收基金 88,558,783.60 200,943,185.93
未分配利润 -18,022,416.80 -9,827,046.08
所有者权益合计 70,536,366.80 191,116,139.85
负债和所有者权益总计 76,283,857.89 193,056,604.70
注： 报告截 止日 2018 年 12 月 31 日， 基金份额 净值 0.7965 元， 基金份额 总额 88,558,783.60 份。
7.2 利润表
会计主体： 新华外延 增长主题灵 活配置混 合型证券 投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 3 月 2 日 （基金 合同
生效日） 至 2017 年 12 月 31
日
一、收入 3,535,485.03 -3,450,446.30
1. 利息收入 115,714.37 2,137,796.66
其中：存款 利息收入 115,714.37 1,180,061.90
债券利息收 入 - -新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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资产支持证 券利息收 入 - -
买入返售金 融资产收 入 - 957,734.76
其他利息收 入 - -
2. 投资收益 （损失以“-” 填列） 505,414.91 -2,888,902.64
其中：股票 投资收益 -27,173.04 -4,018,233.87
基金投资收 益 - -
债券投资收 益 - -
资产支持证 券投资收 益 - -
贵金属投资 收益 - -
衍生工具收 益 - -
股利收益 532,587.95 1,129,331.23
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失 以“-” 号 填
列）
2,887,082.74 -3,038,193.87
4. 汇兑收益 （损失以“ －” 号填列） - -
5. 其他收入 （损失以“-” 号填列） 27,273.01 338,853.55
减：二、费用 8,026,849.13 6,999,806.59
1 ．管理人 报酬 1,580,855.72 4,129,847.57
2 ．托管费 263,475.98 688,307.92
3 ．销售服 务费 - -
4 ．交易费 用 5,694,053.80 1,761,867.29
5 ．利息支 出 - -
其中：卖出 回购金融 资产支出 - -
6 ．税金及 附加 - -
7 ．其他费 用 488,463.63 419,783.81
三、 利润总额 （亏损总额以“-”号填列） -4,491,364.10 -10,450,252.89
减：所得税 费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -4,491,364.10 -10,450,252.89
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 新华外延 增长主题灵 活配置混 合型证券 投资基金新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （基
金净值）
200,943,185.93 -9,827,046.08 191,116,139.85
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- -4,491,364.10 -4,491,364.10
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填
列）
-112,384,402.33 -3,704,006.62 -116,088,408.95
其中：1. 基金申 购款 11,216,544.58 -692,407.85 10,524,136.73
2. 基金赎回 款 -123,600,946.91 -3,011,598.77 -126,612,545.68
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“-” 号填列）
- - -
五、 期末所有 者权益 （基
金净值）
88,558,783.60 -18,022,416.80 70,536,366.80
项目
上年度可比期间
2017 年 3 月 2 日（基金 合同生效 日）至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （基
金净值）
432,690,734.09 - 432,690,734.09
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
- -10,450,252.89 -10,450,252.89新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 17 页共 39 页
期利润）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填
列）
-231,747,548.16 623,206.81 -231,124,341.35
其中：1. 基金申 购款 2,479,294.91 -58,462.07 2,420,832.84
2. 基金赎回 款 -234,226,843.07 681,668.88 -233,545,174.19
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“-” 号填列）
- - -
五、 期末所有 者权益 （基
金净值）
200,943,185.93 -9,827,046.08 191,116,139.85
报表附注为 财务报表 的组成部分 。
本报告页码 （序号） 从 7.1 至 7.4 ，财务 报表由下 列负责人 签署：
基金管理人 负责人： 陈重，主管 会计工作 负责人： 张宗友，会 计机构负 责人：徐端 骞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新华 外延 增长 主题 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金( 以下简 称“ 本基 金”) 系经 中国证 券监 督管 理委
员会（以下简称“ 中国证监 会” ）证监许可[2016]1724 号文准予注册，由新华基 金管理股份有限公司
发起募集的 契约型开 放式基金， 于 2017 年 1 月 23 日至 2 月 24 日向社 会公开 募集， 首次募集资 金总
额 432,690,734.09 元, 其中募集净 认购资金 金额 432,628,673.66 元， 募集资 金产生利息 62,060.43 元，
并经瑞华会 计师事务 所有限公司 瑞华验字[2017] 第 01360008 号验资 报告予以 验证。 2017 年 3 月 2 日
办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基 金，存续期不限定，本
基金管理人 为新华基 金管理股份 有限公司 ，基金托 管人为中国 建设银行 股份有限公 司。
根据《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《 新华外延增长主题
灵活配置混 合型证券 投资基金基 金合同 》 的有关 规定, 本基金 的投资范 围为具 有良好流动 性的金融 工
具， 包括国 内依法发 行上市的股 票 （包括 中小板、 创业板及其 他经中国 证监会核准 上市的股 票） 、 权
证、股指期货、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募 债、次级债、可转换债新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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券、 可交换 债券、 分离交 易可转债、 央行票据 、 中期票据 、 短期融 资券等） 、 资产支持证 券、 债券回
购、银行存款、现金及到期日在一年以内的政府债券等，以及法律法规或中 国证监会允许基金投资
的其他金融 工具 （但须符 合中国证 监会相关 规定） 。 本基金股 票资产投 资比例为 基金资产 的 0—95% ，
权证投资占 基金资产 净值的比例 为 0-3% ， 现金或 者到期日 在一年以 内的政府 债券不低于 基金资产 净
值的 5% 。 投资于 外延增长 主题的证券 资产不低 于本基金非 现金基金 资产的 80% 。 本基金所 指的外延
增长主要指上市公司通过并购重组实现企业生产经营规模的迅速扩张和业务 领域的多元化拓展，所
界定外延增长主题的股票为已经实施、正在进行外延增长或通过分析有外延 增长预期的发行上市的
股票。
本财务报表 由本基金 的基金管理 人新华基 金管理股 份有限公司 于 2019 年 3 月 29 日批准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务 报表以持 续经营假设 为基础编 制， 根据实际发 生的交易 和事项， 按照财政部 于 2006
年 2 月 15 日发布的 《企业 会计准则—— 基本准 则》 、 及其后颁布 和修订 的 42 项具体会 计准则、 企业
会计准则应 用指南、 企业会计准 则解释及 其他相关 规定 （以下 合称“ 企业会计 准则” ） 、 中国证 券投资
基金业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布的 《证券投 资基金会 计核算业 务指引》 、 《新华外延 增长主题 灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员会发布的关 于基金行业实务操作的
有关规定进 行确认、 计量和编制 财务报表 。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报告符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告期间 的经营成 果和基金净 值变动情 况等有关 信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所 采用的会 计政策、会 计估计与 最近一期 年度报告相 一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告 期未发生 会计政策变 更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报 告期未发 生会计估计 变更。新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 19 页共 39 页
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金报告 期未发生 差错更正。
7.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批 准，财政 部、国家税 务总局决 定从 2008 年 9 月 19 日起，调 整证券 （股票）交 易印
花税征收方 式， 将对买 卖、 继承、 赠与所书 立的 A 股、B 股股权 转让书据 按 0.1% 的税率对 双方当事
人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与 所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让书据 的出让 按 0.1% 的税率征收 证券（股 票）交易印 花税，对 受让方不 再征税。
2 、增值税 、企业所 得税
根据财政部 、 国家税 务总局财税[2016]36 号 《关于 全面推开营 业税改征 增值税试点 的通知》 、 财
税[2016]46 号 《关于进 一步明确 全面推开 营改增试 点金融业有 关政策的 通知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构 同业往来等 增值税政 策的补充 通知》 、财税[2016]140 号《关于明 确金融房 地产开发 教育
辅助服务等 增值税政策 的通知》 、财税[2017]2 号《关于资 管产品增 值税政策 有关问题的 补充通知》 、
财税[2017]56 号《关于资管 产品增值税 有关问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关于 租入固定资产 进
项税额抵扣 等增值税 政策的通知 》 ： 资管产 品运营过 程中发生的 增值税应 税行为， 以资管 产品管理 人
为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行 为，暂适用简易计税方
法，按照 3% 的征收率缴纳 增值税。对资管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运营过 程中发生的增值 税
应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管 产品管理人以后月份的
增值税应纳 税额中抵 减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对 国债、地方政府债
以及金融同 业往来利 息收入亦免 征增值税。 资管产 品管理人运 营资管产 品提供的贷 款服务， 以 2018
年 1 月 1 日起产生 的利息及利 息性质的 收入为销 售额。
本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7% 、3% 和 2% 缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方
教育费附加 。
根据财政部 、国家税务 总局财税[2008]1 号文《关 于企业所 得税若干优 惠政策 的通知》的 规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债券的 利息收入 及其他收入 ，暂不征 收企业所 得税。"
3 、个人所 得税
对基金从上 市公司取 得的股息红 利所得， 持股期限 在 1 个月以 内( 含 1 个月) 的， 其股息红 利所得新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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全额计入应 纳税所得 额； 持股期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入应纳 税所得额 ；
持股期限超 过 1 年的， 暂免征收 个人所得 税。对基 金持有的上 市公司限 售股，解禁 后取得的 股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得 的股息、红利收入继续
暂减按 50% 计入应纳 税所得额。 上述所得 统一适 用 20% 的税率 计征个人 所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的 关系
中国建设银 行股份有 限公司 基金托管人
新华基金管 理股份有 限公司 基金管理人 、基金发 起人
新华信托股 份有限公 司 基金管理人 股东
恒泰证券股 份有限公 司 基金管理人 股东
杭州永原网 络科技有 限公司 基金管理人 股东
中央汇金投 资有限责 任公司 基金托管人 股东
北京新华富 时资产管 理有限公司 基金管理人 的控股子 公司
恒泰长财证 券有限责 任公司 基金管理人 股东的全 资子公司
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度可比 期间
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）
至2017 年12 月31 日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
恒泰证券股 份有限
公司
1,037,732,042.63 24.78% 139,932,129.29 10.64%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报 告期及上 年度可比期 间均无通 过关联方 交易单元进 行权证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金本报 告期及上 年度可比期 间均无通 过关联方 交易单元进 行债券交 易。新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 21 页共 39 页
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度可比 期间
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）
至2017 年12 月31 日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
恒泰证券股 份有限公
司
- - 200,000,000.00 13.99%
注：本基金 本报告期 无通过关联 方交易单 元进行债 券回购交易 。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
恒泰证券股 份有限公
司
758,895.86 23.67% 107,424.13 17.30%
关联方名称
上年度可比 期间
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
恒泰证券股 份有限公
司
102,332.78 9.84% 56,145.34 14.53%
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民 币元
项目 本期 上年度可比 期间新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
2017 年3 月2 日 （基金 合同生
效日）至2017 年12 月31 日
当期发生的 基金应支 付的管理费 1,580,855.72 4,129,847.57
其中：支付 销售机构 的客户维护 费 909,140.84 2,753,926.14
注：基金管 理人报酬 按前一日基 金资产净 值 1.5% 的年费率 逐日计提, 逐日累 计至每月 月底, 按月
支付。
其计算公式 为: 日管理 人报酬= 前一日基 金资产净 值×1.5%/ 当年天数 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度可比 期间
2017 年3 月2 日 （基金 合同生
效日）至2017 年12 月31 日
当期发生的 基金应支 付的托管费 263,475.98 688,307.92
注：基金托 管费按前 一日的基金 资产净 值 0.25% 的年费率 逐日计提 确认。
其计算公式 为: 日托管 人报酬= 前一日基 金资产净 值×0.25%/ 当年天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期及 上年度可 比期间，本 基金未与 关联方进 行银行间同 业市场的 债券（含回 购）交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内基 金管理人 未发生运用 固有资金 投资本基 金的情况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期末除 基金管理 人之外的其 他关联方 未投资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民 币元
关联方名称 本期 上年度可比 期间新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日 2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）
至2017 年12 月31 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国建设银 行股份有
限公司
13,461,619.65 85,371.84 64,105,309.33 1,162,565.14
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及 上年度可 比期间，本 基金均未 参与关联 方承销证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本报告期， 本基金无 其他管理交 易事项。
7.4.9 期末（2018年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报 告期末未 持有因认购 新发/ 增发流通 受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报 告期末未 持有暂时停 牌等流通 受限股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
报告期末， 本基金未 持有银行间 市场债券 正回购。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
报告期末， 本基金未 持有交易所 市场债券 正回购。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负 债表日， 本基金无需 要说明的 其他重要 事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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序号 项目 金额
占基金总资 产
的比例（% ）
1 权益投资 60,117,575.52 78.81
其中：股票 60,117,575.52 78.81
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入返售金 融
资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 14,487,250.16 18.99
7 其他各项资 产 1,679,032.21 2.20
8 合计 76,283,857.89 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
A 农、林、牧 、渔业 5,808,900.00 8.24
B 采矿业
- -
C 制造业 24,244,900.00 34.37
D 电力、热力 、燃气及 水生产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业
834,000.00 1.18
G 交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H 住宿和餐饮 业
- -新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 25 页共 39 页
I 信息传输、 软件和信 息技术服务 业
11,706,600.00 16.60
J 金融业
2,517,000.00 3.57
K 房地产业
- -
L 租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业
- -
N 水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
2,565,000.00 3.64
R 文化、体育 和娱乐业
12,441,175.52 17.64
S 综合
- -
合计 60,117,575.52 85.23
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金 本报告期 末未持 有沪港通股 票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产 净值
比例( ％)
1 002714 牧原股份 110,000 3,162,500.00 4.48
2 000063 中兴通讯 160,000 3,134,400.00 4.44
3 002299 圣农发展 160,000 2,646,400.00 3.75
4 600570 恒生电子 50,000 2,599,000.00 3.68
5 300347 泰格医药 60,000 2,565,000.00 3.64
6 000977 浪潮信息 150,000 2,388,000.00 3.39
7 600073 上海梅林 300,000 2,235,000.00 3.17
8 300413 芒果超媒 60,000 2,220,600.00 3.15
9 000802 北京文化 200,000 2,214,000.00 3.14
10 002796 世嘉科技 60,000 2,078,400.00 2.95
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
金额单位： 人民币元新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 26 页共 39 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资
产净值比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 49,916,092.29 26.12
2 600030 中信证券 40,094,602.00 20.98
3 001979 招商蛇口 39,587,637.61 20.71
4 600893 航发动力 36,445,816.96 19.07
5 600038 中直股份 28,289,549.58 14.80
6 600570 恒生电子 28,040,607.18 14.67
7 603019 中科曙光 27,699,458.22 14.49
8 600519 贵州茅台 26,746,107.29 13.99
9 600036 招商银行 21,691,437.10 11.35
10 002371 北方华创 20,743,925.00 10.85
11 000977 浪潮信息 19,336,437.43 10.12
12 601688 华泰证券 18,986,660.71 9.93
13 002343 慈文传媒 18,981,345.00 9.93
14 600048 保利地产 18,834,608.00 9.86
15 000768 中航飞机 18,618,746.96 9.74
16 603103 横店影视 18,392,117.28 9.62
17 300558 贝达药业 16,145,253.64 8.45
18 601009 南京银行 16,049,792.68 8.40
19 300251 光线传媒 15,767,552.00 8.25
20 600588 用友网络 15,672,411.77 8.20
21 300426 唐德影视 15,482,937.31 8.10
22 601788 光大证券 14,775,900.56 7.73
23 600887 伊利股份 14,096,268.00 7.38
24 300059 东方财富 14,083,462.00 7.37
25 000858 五 粮 液 13,629,334.20 7.13
26 601599 鹿港文化 13,455,685.60 7.04
27 300253 卫宁健康 13,189,400.11 6.90
28 600340 华夏幸福 12,599,331.46 6.59
29 000776 广发证券 12,510,875.00 6.55
30 601899 紫金矿业 12,225,076.00 6.40
31 002405 四维图新 11,887,503.15 6.22
32 600362 江西铜业 11,810,915.27 6.18
33 002475 立讯精密 11,679,663.48 6.11
34 600845 宝信软件 11,630,936.78 6.09
35 300496 中科创达 11,196,541.92 5.86
36 600760 中航沈飞 11,069,099.00 5.79
37 600584 长电科技 11,034,351.83 5.77
38 600132 重庆啤酒 11,006,632.86 5.76
39 002129 中环股份 10,928,087.00 5.72新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 27 页共 39 页
40 600136 当代明诚 10,849,491.48 5.68
41 002281 光迅科技 10,501,946.00 5.50
42 600837 海通证券 10,479,017.00 5.48
43 300413 芒果超媒 10,425,402.00 5.46
44 002368 太极股份 10,149,864.66 5.31
45 000728 国元证券 10,060,137.50 5.26
46 601668 中国建筑 9,983,600.00 5.22
47 600600 青岛啤酒 9,981,153.00 5.22
48 002594 比亚迪 9,938,949.00 5.20
49 000661 长春高新 9,784,439.26 5.12
50 603589 口子窖 9,782,385.56 5.12
51 002174 游族网络 9,759,159.00 5.11
52 601818 光大银行 9,731,075.30 5.09
53 300347 泰格医药 9,692,417.00 5.07
54 000938 紫光股份 8,696,850.70 4.55
55 002905 金逸影视 8,664,787.64 4.53
56 601857 中国石油 8,660,680.60 4.53
57 601601 中国太保 8,592,558.00 4.50
58 600967 内蒙一机 8,590,605.99 4.49
59 600879 航天电子 8,401,422.40 4.40
60 300188 美亚柏科 8,391,115.78 4.39
61 300133 华策影视 8,352,477.40 4.37
62 601949 中国出版 8,173,612.00 4.28
63 600585 海螺水泥 8,131,074.04 4.25
64 300474 景嘉微 8,081,181.00 4.23
65 300003 乐普医疗 8,006,820.00 4.19
66 603323 吴江银行 7,977,339.19 4.17
67 601225 陕西煤业 7,921,310.00 4.14
68 603369 今世缘 7,768,108.40 4.06
69 600977 中国电影 7,736,618.00 4.05
70 002635 安洁科技 7,668,768.70 4.01
71 300166 东方国信 7,612,072.60 3.98
72 600196 复星医药 7,611,231.60 3.98
73 000802 北京文化 7,611,022.00 3.98
74 600229 城市传媒 7,591,066.10 3.97
75 300027 华谊兄弟 7,535,408.00 3.94
76 600276 恒瑞医药 7,495,280.18 3.92
77 603078 江化微 7,481,987.00 3.91
78 601988 中国银行 7,216,000.00 3.78
79 300271 华宇软件 6,862,686.13 3.59
80 603399 吉翔股份 6,860,257.00 3.59
81 600562 国睿科技 6,860,177.10 3.59
82 002384 东山精密 6,774,748.42 3.54
83 601229 上海银行 6,721,847.02 3.52新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 28 页共 39 页
84 603160 汇顶科技 6,580,439.00 3.44
85 600383 金地集团 6,566,267.40 3.44
86 601555 东吴证券 6,560,441.00 3.43
87 000063 中兴通讯 6,524,803.80 3.41
88 002714 牧原股份 6,508,991.00 3.41
89 002024 苏宁易购 6,482,012.88 3.39
90 300124 汇川技术 6,466,312.00 3.38
91 601398 工商银行 6,442,183.30 3.37
92 300024 机器人 6,379,999.34 3.34
93 600867 通化东宝 6,348,569.00 3.32
94 600703 三安光电 6,312,069.24 3.30
95 603929 亚翔集成 6,182,368.00 3.23
96 000333 美的集团 6,155,795.00 3.22
97 600085 同仁堂 6,152,287.00 3.22
98 000001 平安银行 6,146,617.14 3.22
99 300081 恒信东方 6,021,154.23 3.15
100 603127 昭衍新药 6,018,753.00 3.15
101 002792 通宇通讯 6,008,694.00 3.14
102 300315 掌趣科技 6,007,106.00 3.14
103 300316 晶盛机电 5,924,504.00 3.10
104 603444 吉比特 5,920,138.00 3.10
105 300604 长川科技 5,828,819.70 3.05
106 600986 科达股份 5,796,996.00 3.03
107 300122 智飞生物 5,703,108.98 2.98
108 002696 百洋股份 5,647,014.00 2.95
109 601318 中国平安 5,622,132.33 2.94
110 000513 丽珠集团 5,596,898.96 2.93
111 002153 石基信息 5,549,064.00 2.90
112 002007 华兰生物 5,544,040.14 2.90
113 000651 格力电器 5,515,628.00 2.89
114 002230 科大讯飞 5,445,018.00 2.85
115 300170 汉得信息 5,441,674.00 2.85
116 600926 杭州银行 5,419,457.00 2.84
117 600523 贵航股份 5,404,020.50 2.83
118 600536 中国软件 5,393,782.00 2.82
119 002146 荣盛发展 5,382,062.77 2.82
120 300409 道氏技术 5,290,877.00 2.77
121 601328 交通银行 5,274,600.00 2.76
122 603636 南威软件 5,234,084.00 2.74
123 600266 北京城建 5,228,959.09 2.74
124 002065 东华软件 5,184,205.00 2.71
125 300655 晶瑞股份 5,184,121.32 2.71
126 000895 双汇发展 5,119,912.97 2.68
127 000681 视觉中国 5,119,701.00 2.68新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 29 页共 39 页
128 600958 东方证券 5,119,541.00 2.68
129 601888 中国国旅 5,087,405.93 2.66
130 600050 中国联通 5,086,000.00 2.66
131 000783 长江证券 5,077,795.00 2.66
132 002313 日海智能 5,062,278.00 2.65
133 000848 承德露露 5,048,485.00 2.64
134 600197 伊力特 5,018,768.98 2.63
135 300036 超图软件 4,974,541.39 2.60
136 300431 暴风集团 4,955,082.80 2.59
137 002035 华帝股份 4,877,290.00 2.55
138 000800 一汽轿车 4,826,317.48 2.53
139 300418 昆仑万维 4,746,322.00 2.48
140 601989 中国重工 4,720,663.00 2.47
141 002655 共达电声 4,690,947.00 2.45
142 600373 中文传媒 4,682,862.41 2.45
143 300427 红相股份 4,642,830.80 2.43
144 002078 太阳纸业 4,636,320.36 2.43
145 300659 中孚信息 4,608,612.00 2.41
146 603869 新智认知 4,588,473.19 2.40
147 000528 柳
工 4,545,411.00 2.38
148 002550 千红制药 4,541,364.28 2.38
149 300369 绿盟科技 4,503,474.00 2.36
150 600416 湘电股份 4,486,744.00 2.35
151 000997 新 大 陆 4,471,928.00 2.34
152 300113 顺网科技 4,418,857.00 2.31
153 002382 蓝帆医疗 4,401,323.00 2.30
154 603708 家家悦 4,279,490.20 2.24
155 600858 银座股份 4,259,829.00 2.23
156 002156 通富微电 4,230,697.00 2.21
157 600029 南方航空 4,208,813.00 2.20
158 000729 燕京啤酒 4,201,351.50 2.20
159 603825 华扬联众 4,167,857.40 2.18
160 603886 元祖股份 4,101,351.75 2.15
161 300192 科斯伍德 4,087,348.98 2.14
162 603365 水星家纺 4,007,843.00 2.10
163 002568 百润股份 4,005,951.00 2.10
164 300688 创业黑马 4,002,907.00 2.09
165 002268 卫 士 通 3,960,177.00 2.07
166 601998 中信银行 3,880,016.59 2.03
167 600606 绿地控股 3,852,700.00 2.02
168 002912 中新赛克 3,833,333.00 2.01
注：本项“ 买入金额” 均按买卖成 交金额（ 成交单价 乘以数量） 填列，不 考虑相关交 易费用。新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 30 页共 39 页
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资
产净值比例
（％）
1 000002 万
科Ａ 48,370,846.33 25.31
2 600030 中信证券 41,807,479.64 21.88
3 001979 招商蛇口 39,270,747.42 20.55
4 600893 航发动力 36,557,031.80 19.13
5 600038 中直股份 28,126,010.49 14.72
6 603019 中科曙光 27,318,777.00 14.29
7 600519 贵州茅台 26,549,965.70 13.89
8 600570 恒生电子 24,997,605.82 13.08
9 002371 北方华创 23,061,906.66 12.07
10 002343 慈文传媒 22,243,546.74 11.64
11 600036 招商银行 21,557,521.05 11.28
12 000768 中航飞机 19,082,822.39 9.98
13 603103 横店影视 18,928,122.02 9.90
14 600048 保利地产 18,919,816.00 9.90
15 601688 华泰证券 17,854,393.24 9.34
16 000977 浪潮信息 17,493,858.12 9.15
17 601009 南京银行 15,972,963.65 8.36
18 300558 贝达药业 15,905,644.44 8.32
19 300426 唐德影视 15,494,049.96 8.11
20 600760 中航沈飞 15,156,414.50 7.93
21 601788 光大证券 14,961,016.00 7.83
22 300251 光线传媒 14,560,232.41 7.62
23 600588 用友网络 14,331,861.13 7.50
24 600887 伊利股份 14,122,226.81 7.39
25 600845 宝信软件 14,056,560.86 7.35
26 300253 卫宁健康 14,004,656.28 7.33
27 601599 鹿港文化 13,465,926.00 7.05
28 000858 五 粮 液 13,241,005.51 6.93
29 000800 一汽轿车 13,113,261.00 6.86
30 000776 广发证券 13,076,765.00 6.84
31 600340 华夏幸福 12,793,780.77 6.69
32 002594 比亚迪 12,273,154.95 6.42
33 601899 紫金矿业 12,086,642.00 6.32
34 300496 中科创达 12,038,371.81 6.30
35 002405 四维图新 12,024,526.56 6.29
36 002475 立讯精密 11,976,908.00 6.27新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 31 页共 39 页
37 300059 东方财富 11,871,451.00 6.21
38 600132 重庆啤酒 11,773,421.56 6.16
39 600136 当代明诚 11,534,445.16 6.04
40 300315 掌趣科技 11,390,562.00 5.96
41 600362 江西铜业 11,050,520.68 5.78
42 600837 海通证券 11,000,969.00 5.76
43 600584 长电科技 10,981,769.51 5.75
44 600600 青岛啤酒 10,836,523.90 5.67
45 002281 光迅科技 10,345,429.41 5.41
46 002368 太极股份 10,216,509.72 5.35
47 601668 中国建筑 10,087,600.00 5.28
48 601818 光大银行 10,060,000.00 5.26
49 000728 国元证券 9,970,072.50 5.22
50 603589 口子窖 9,625,287.21 5.04
51 300027 华谊兄弟 9,511,261.29 4.98
52 300413 芒果超媒 9,467,062.00 4.95
53 000661 长春高新 9,345,568.65 4.89
54 002129 中环股份 9,164,950.00 4.80
55 600967 内蒙一机 8,969,813.37 4.69
56 603929 亚翔集成 8,764,288.31 4.59
57 601857 中国石油 8,733,633.00 4.57
58 002905 金逸影视 8,702,959.90 4.55
59 300133 华策影视 8,614,043.00 4.51
60 000938 紫光股份 8,596,177.40 4.50
61 601601 中国太保 8,531,662.00 4.46
62 600879 航天电子 8,413,267.07 4.40
63 600373 中文传媒 8,366,195.44 4.38
64 600585 海螺水泥 8,342,822.00 4.37
65 002174 游族网络 8,240,843.00 4.31
66 300188 美亚柏科 8,043,930.00 4.21
67 300166 东方国信 7,841,456.32 4.10
68 603323 吴江银行 7,787,357.80 4.07
69 603078 江化微 7,782,517.00 4.07
70 603369 今世缘 7,707,899.75 4.03
71 600196 复星医药 7,692,031.60 4.02
72 601225 陕西煤业 7,620,639.57 3.99
73 600229 城市传媒 7,608,795.74 3.98
74 600276 恒瑞医药 7,515,023.98 3.93
75 300124 汇川技术 7,443,192.00 3.89
76 601988 中国银行 7,369,000.00 3.86
77 002635 安洁科技 7,335,421.00 3.84
78 000927 一汽夏利 7,021,190.00 3.67
79 600743 华远地产 6,988,000.00 3.66
80 300271 华宇软件 6,917,369.02 3.62新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
第 32 页共 39 页
81 601555 东吴证券 6,894,785.38 3.61
82 300170 汉得信息 6,886,082.88 3.60
83 603399 吉翔股份 6,863,910.00 3.59
84 600416 湘电股份 6,788,256.00 3.55
85 600562 国睿科技 6,758,825.04 3.54
86 601229 上海银行 6,739,997.26 3.53
87 300347 泰格医药 6,705,435.23 3.51
88 600383 金地集团 6,700,290.16 3.51
89 002655 共达电声 6,674,519.00 3.49
90 300291 华录百纳 6,622,369.28 3.47
91 601949 中国出版 6,591,416.52 3.45
92 603127 昭衍新药 6,449,503.86 3.37
93 600867 通化东宝 6,436,293.09 3.37
94 601398 工商银行 6,425,500.00 3.36
95 600703 三安光电 6,355,825.00 3.33
96 300604 长川科技 6,329,690.44 3.31
97 000802 北京文化 6,326,201.00 3.31
98 300024 机器人 6,289,842.00 3.29
99 300081 恒信东方 6,276,477.00 3.28
100 601952 苏垦农发 6,232,521.95 3.26
101 300474 景嘉微 6,209,076.46 3.25
102 600977 中国电影 6,184,853.61 3.24
103 002696 百洋股份 6,183,457.00 3.24
104 002573 清新环境 6,173,041.00 3.23
105 000333 美的集团 6,108,707.00 3.20
106 600085 同仁堂 6,105,319.00 3.19
107 002024 苏宁易购 6,091,828.46 3.19
108 600686 金龙汽车 6,089,728.43 3.19
109 300316 晶盛机电 6,047,097.00 3.16
110 300003 乐普医疗 6,043,417.69 3.16
111 000001 平安银行 6,030,048.66 3.16
112 002384 东山精密 5,933,618.73 3.10
113 603160 汇顶科技 5,850,328.00 3.06
114 601318 中国平安 5,771,901.72 3.02
115 600523 贵航股份 5,691,259.80 2.98
116 000651 格力电器 5,636,980.00 2.95
117 600986 科达股份 5,622,497.32 2.94
118 300122 智飞生物 5,597,802.48 2.93
119 600536 中国软件 5,524,382.68 2.89
120 002007 华兰生物 5,510,265.22 2.88
121 601888 中国国旅 5,455,014.71 2.85
122 300655 晶瑞股份 5,442,355.68 2.85
123 600926 杭州银行 5,412,535.00 2.83
124 002153 石基信息 5,410,954.23 2.83新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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125 300688 创业黑马 5,398,600.00 2.82
126 002230 科大讯飞 5,368,841.20 2.81
127 000513 丽珠集团 5,323,853.00 2.79
128 600050 中国联通 5,320,077.00 2.78
129 600266 北京城建 5,318,257.45 2.78
130 000895 双汇发展 5,293,224.39 2.77
131 300369 绿盟科技 5,258,584.68 2.75
132 601328 交通银行 5,218,000.00 2.73
133 600197 伊力特 5,214,523.00 2.73
134 002035 华帝股份 5,151,065.00 2.70
135 002146 荣盛发展 5,097,123.00 2.67
136 002313 日海智能 5,095,995.63 2.67
137 600958 东方证券 5,045,293.00 2.64
138 300409 道氏技术 5,028,551.10 2.63
139 300036 超图软件 4,964,739.67 2.60
140 000681 视觉中国 4,946,063.00 2.59
141 002065 东华软件 4,943,060.00 2.59
142 000848 承德露露 4,936,744.00 2.58
143 000997 新 大 陆 4,724,266.80 2.47
144 603444 吉比特 4,689,210.88 2.45
145 601989 中国重工 4,664,814.00 2.44
146 300431 暴风集团 4,647,606.20 2.43
147 603728 鸣志电器 4,635,418.00 2.43
148 002013 中航机电 4,619,830.00 2.42
149 002568 百润股份 4,605,438.00 2.41
150 000779 三毛派神 4,585,400.78 2.40
151 000063 中兴通讯 4,558,240.75 2.39
152 300418 昆仑万维 4,481,222.00 2.34
153 002078 太阳纸业 4,474,303.00 2.34
154 002550 千红制药 4,464,525.72 2.34
155 600858 银座股份 4,421,825.00 2.31
156 000528 柳
工 4,407,465.00 2.31
157 002792 通宇通讯 4,373,883.00 2.29
158 300427 红相股份 4,368,624.00 2.29
159 000403 振兴生化 4,357,757.02 2.28
160 300113 顺网科技 4,345,460.00 2.27
161 603708 家家悦 4,343,002.64 2.27
162 603869 新智认知 4,332,521.20 2.27
163 603365 水星家纺 4,286,334.00 2.24
164 002382 蓝帆医疗 4,269,506.00 2.23
165 002156 通富微电 4,163,617.00 2.18
166 601998 中信银行 4,140,146.00 2.17
167 600029 南方航空 4,118,915.00 2.16
168 300192 科斯伍德 4,045,051.00 2.12新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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169 600501 航天晨光 4,028,026.80 2.11
170 000729 燕京啤酒 3,972,323.09 2.08
171 002268 卫 士 通 3,958,883.00 2.07
172 002020 京新药业 3,903,863.00 2.04
173 000666 经纬纺机 3,900,492.43 2.04
174 603900 莱绅通灵 3,874,133.00 2.03
175 603886 元祖股份 3,870,690.48 2.03
176 600606 绿地控股 3,863,629.00 2.02
177 603825 华扬联众 3,829,644.96 2.00
注：本项“ 卖出金额” 均按买卖成 交金额（ 成交单价 乘以数量） 填列，不 考虑相关交 易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民 币元
买入股票的 成本（成 交）总额 2,072,869,286.06
卖出股票的 收入（成 交）总额 2,116,416,300.48
注： 本项“ 买入股 票的成本( 成交) 总额" 与" 卖出股票的 收入( 成交) 总额" 均按买卖 成交金额( 成交单
价乘以数量) 填列, 不考虑相 关交易费用 。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报 告期末无 债券投资。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末无 债券投资。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末无 资产支持证 券投资。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末无 权证投资。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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本基金本报 告期末无 股指期货投 资。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。即在 市场风险大幅累计
时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；同时利用 股指期货流动性好、交
易成本低等 特点，通 过股指期货 对投资组 合的仓位 进行及时调 整，提高 投资组合的 运作效率 。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金合同 尚无国债 期货投资政 策。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报 告期末未 持有国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报 告期末未 持有国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告 期末本基 金投资的 前十名证 券没有被 监管部门立 案调查, 或在报 告编制日前 一年内受 到
公开遣责、 处罚的情 形。
8.12.2 本报告期 末本基金 投资的前十 名股票没 有超出基金 合同规定 备选股票 库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
130,639.43
2 应收证券清 算款
1,544,535.74
3 应收股利
-
4 应收利息
2,865.18
5 应收申购款
991.86
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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9
合计
1,679,032.21
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报 告期末无 处于转股期 的可转换 债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报 告期末前 十名股票中 不存在流 通受限的 情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之和 与合计之 间可能存 在尾差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
1,327
66,736.08 0.00 0.00% 88,558,783.60 100.00%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例
基金管理人 所有从业 人员持有本 基金 0.00 0.00%
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间（ 万份）
本公司高级 管理人员 、基金投资 和
研究部门负 责人持有 本开放式基 金
0
本基金基金 经理持有 本开放式基 金 0新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生 效日(2017 年 3 月 2 日) 基金份额 总额 432,690,734.09
本报告期期 初基金份 额总额 200,943,185.93
本报告期基 金总申购 份额 11,216,544.58
减：本报告 期基金总 赎回份额 123,600,946.91
本报告期基 金拆分变 动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 88,558,783.60
§11
重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内 未召开基 金份额持有 人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2018 年 5 月 21 日，沈健 先生离任本 基金基金 管理人新华 基金管理 股份有限 公司副总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期， 无涉及基 金管理人、 基金财产 、基金托 管业务的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期本 基金投资 策略未发生 改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内 ， 本基金未 发生改聘会 计师事务 所情况 。 报告年度 应支付给 其报酬 80000 元人民 币。
审计年限 为 1 年。 自 2017 年至 2018 年，瑞华 会计师 事务所为本 基金连续 提供 2 年审计服 务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期本 基金管理 人、托管人 及其高级 管理人员 未有受稽核 或处罚的 情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易
单元
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额 占当期股 佣金 占当期佣新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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数量 票成交总
额的比例
金总量的
比例
恒泰证券 2 1,037,732,042.63 24.78% 758,895.86 23.67% -
华创证券 1 645,016,956.35 15.40% 471,701.87 14.71% -
广发证券 1 610,330,038.19 14.57% 446,332.72 13.92% -
中信建投证 券 1 347,074,344.04 8.29% 253,815.14 7.92% -
安信证券 1 330,696,160.59 7.90% 241,838.48 7.54% -
太平洋证券 2 297,984,428.05 7.11% 217,913.87 6.80% -
渤海证券 1 224,675,280.86 5.36% 209,240.69 6.53% -
国信证券 1 191,237,764.33 4.57% 178,099.48 5.56% -
申银万国 1 131,354,116.34 3.14% 122,329.93 3.82% -
国金证券 1 126,456,715.21 3.02% 117,769.54 3.67% -
东北证券 1 124,100,901.79 2.96% 90,754.35 2.83% -
方正证券 1 78,727,765.90 1.88% 57,574.45 1.80% -
银河证券 1 42,762,194.33 1.02% 39,824.47 1.24% -
注：本基金 根据中国 证券监督管 理委员会 《关于加 强证券投资 基金监管 有关问题的 通知》（ 证
监基字[1998]29 号）以 及《关于 完善证券 投资基金 交易席位制 度有关问 题的通知》 （证监基 金字
[2007]48 号）的有 关规定 ，本基金共 租用 15 个交易 席位，其中 报告期内 新增 0 个交易席 位，退租 1
个交易席位 。退租交 易席位为： 新时代证 券上海交 易单元。
一、交易席 位的分配 依据
交易席位的 分配以券 商实力及其 所提供的 研究支持 为基础，主 要考察点 包括：
1 、经营行 为稳健规 范，内 控制度健全 。
2 、具备基 金运作所 需的高 效、安全的 通讯条件 ，交易设施 满足基金 进行证券 交易的需要 。
3 、具有较 强的全方 位金融 服务能力和 水平。
二、交易席 位的选择 流程
1 、研究部 根据上述 标准考 察后确定选 用交易席 位的券商。
2 、与被选 中的证券 经营机 构签订席位 租用协议 。
三、交易量 的分配
交易量的分 配以券商 所提供的服 务及研究 支持为基 础，主要考 察点包括 ：
1 、 券商提 供独立的 或第三 方研究报告 及服务， 包括宏观经 济、 行业分析 、 公司 研发、 市场数据 、
财经信息、 行业期刊 、组合分析 软件、绩 效评估、 研讨会、统 计信息、 交易评估等 ，用以支 持投资
决策。
2 、以季度 为单位对 经纪商 通过评分的 方式进行 考核，由基 金经理 、研究员 和交易 员分别打 分，
根据经纪商 给投资带 来的增值确 定经济商 的排名。新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金 2018 年年度 报告摘要
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考核的内容 包括上一 季度经纪交 易执行情 况、提供 研究报告数 量、研究 报告质量和 及时性、 受
邀讲解次数 及效果、 主动推介次 数及效果 等。考核 结果将作为 当期交易 量分配的依 据，交易 量大小
和评分高低 成正比。
3 、交易部 负责落实 交易量 的实际分配 工作。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
回购交易不 包含非担 保交收金额 。
12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期本 基金未有 影响投资者 决策的其 他重要信 息。
新华基金管理股份有限公司
二〇一九年三月二十八日
