万家成长优选灵活配置混合型证券投资基
金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日
基金管理人：万家基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：2019 年 3 月 28 日万家成长优选 2018年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董
事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月27日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计,立信会计师事务所为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请
投资者注意阅读。
本报告期自2018年2月1日(基金合同生效日)起至12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
万家成长优选 2018年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 万家成长优选
基金主代码 005299
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年2月1日
基金管理人 万家基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 186,605,915.37份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 万家成长优选混合A 万家成长优选混合C
下属分级基金的交易代码： 005299 005300
报告期末下属分级基金的份额总额 141,403,707.56份 45,202,207.81份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金秉承成长投资的理念，在严格控制风险的前提下，主要投资具备业绩成
长性或尚处在成长拐点的企业，追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金主要立足于宏观经济和行业比较，优选出目前或者未来具备长期成长性
的行业或公司，并在合理的估值水平范围内进行投资。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×50% +上证国债指数收益率×50%
风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益也较
高的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 万家基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
姓名 兰剑 张志永
联系电话 021-38909626 021-62677777*212004 信息披露负责人
电子邮箱 lanj@wjasset.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服务电话 95538转6、4008880800 95561
传真 021-38909627 021-62159217
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.wjasset.com
基金年度报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360号 8层
（名义楼层9层）基金管理人办公场所
万家成长优选 2018年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年2月 1日(基金合同生效日)-2018年12月31日
万家成长优选混合A 万家成长优选混合 C
本期已实现收益 -21,234,895.71 -6,503,239.14
本期利润 -33,443,558.39 -10,297,084.46
加权平均基金份额本期利润 -0.2157 -0.1951
本期基金份额净值增长率 -23.01% -23.42%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2301 -0.2342
期末基金资产净值 108,871,544.91 34,616,939.27
期末基金份额净值 0.7699 0.7658
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额,不是当期发生数)。
4、本基金合同生效日期为2018年2月1日，合同生效当期不是完整报告期。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
万家成长优选混合A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -10.81% 1.75% -5.41% 0.82% -5.40% 0.93%
过去六个月 -15.53% 1.65% -5.83% 0.75% -9.70% 0.90%
自基金合同
生效起至今
-23.01% 1.51% -13.41% 0.69% -9.60% 0.82%
万家成长优选混合C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -10.92% 1.75% -5.41% 0.82% -5.51% 0.93%
过去六个月 -15.75% 1.65% -5.83% 0.75% -9.92% 0.90%万家成长优选 2018年年度报告摘要
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自基金合同
生效起至今
-23.42% 1.51% -13.41% 0.69% -10.01% 0.82%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较万家成长优选 2018年年度报告摘要
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注：1、本基金合同生效日为2018年2 月1日，截至本报告期末本基金合同生效未满一年；
2、本基金于 2018年 2月 1日成立，根据基金合同规定，基金合同生效后六个月内为建仓期。报
告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。万家成长优选 2018年年度报告摘要
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3.2.3
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较万家成长优选 2018年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未分配利润。万家成长优选 2018年年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
万家基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2002]44号文批准设立。公司现股东为中泰
证券股份有限公司、新疆国际实业股份有限公司和山东省国有资产投资控股有限公司,住所：中国
（上海） 自由贸易实验区浦电路360号8楼 （名义楼层9层）,办公地点：上海市浦东新区浦电路360
号9楼,注册资本1亿元人民币。目前管理六十一只开放式基金，分别为万家180指数证券投资基
金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（LOF） 、万家货币市
场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、
万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数证券投资
基金（LOF） 、万家添利债券型证券投资基金（LOF） 、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投
资基金、万家信用恒利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益
定期开放债券型证券投资基金、万家上证50交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置
混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、万家
瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活灵活
配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合
型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达保本混合型证券投资基金、
万家颐和保本混合型证券投资基金、万家恒瑞18个月定期开放债券型证券投资基金、万家年年恒
祥定期开放债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券
投资基金、万家沪深 300指数增强型证券投资基金、万家家享纯债债券型证券投资基金、万家瑞
盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配
置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫稳纯债债券型证券投资
基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型
证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时
多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9个月
定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投
资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家
臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中证1000指数增强型发
起式证券投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券
投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、万家成长优选 2018年年度报告摘要
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万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投
资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型证券投资基金以及万家稳健养
老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
李文宾
万家成长
优选灵活
配置混合
型证券投
资基金、
万家经济
新动能混
合型证券
投 资 基
金、万家
精选混合
型证券投
资基金、
万家瑞兴
灵活配置
混合型证
券投资基
金、万家
瑞益灵活
配置混合
型证券投
资基金、
万家双利
债券型证
券投资基
金、万家
新机遇价
值驱动灵
活配置混
合型证券
投 资 基
金、万家
新利灵活
配置混合
型证券投
资基金、
2018年 2月
1日
- 8.5年
复旦大学工商管理硕
士。
2010年7月至2014
年 4月在中银国际证
券有限责任公司工
作，担任研究员职务；
2014年5月至2015
年 11月在华泰资产
管理有限公司工作，
担任研究员职务；
2015年 11月进入
万家基金管理有限公
司，从事股票研究工
作， 自2017年1月起
担任投资研究部基金
经理职务。万家成长优选 2018年年度报告摘要
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万家增强
收益债券
型证券投
资基金、
万家智造
优势混合
型证券投
资基金基
金经理
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理
办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运
用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利
益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《万家
基金管理有限公司公平交易管理办法》,涵盖了研究、授权、投资决策和交易执行等投资管理活动
的各个环节,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送,确保公平对待
不同投资组合。
在投资决策上:(1)公司对不同类别的投资组合分别设定独立的投资部门,公募基金经理和特
定客户资产管理投资经理不得互相兼任。(2)公司投资管理实行分层次决策,投资决策委员会下设
的公募基金投资决策小组和专户投资决策小组分别根据公募基金和专户投资组合的规模、风格特
征等因素合理确定各投资组合经理的投资权限,投资组合经理在授权范围内自主决策,超过投资权
限的操作需经过严格的逐级审批程序。(3)公司接受的外部研究报告、研究员撰写的研究报告等均
通过统一的投研管理平台发布,确保各投资组合经理在获得投资信息、 投资建议和实施决策方面享
有公平的机会。
在交易执行上:(1)公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离,实行集中交易制度;(2)对于
交易公开竞价交易,所有指令必须通过系统下达,公司执行交易系统中的公平交易程序;(3)对于债
券一级市场申购、 非公开发行股票申购等非集中竞价交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各
投资组合的交易价格和数量,公司按照价格优先、 比例分配的原则对交易结果进行分配;(4)对于银
行间交易,交易部按照时间优先、价格优先的原则公平公正的进行询价并完成交易。万家成长优选 2018年年度报告摘要
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在行为监控上,公司定期对不同投资组合的同向交易价差、反向交易,场外交易对手议价的价
格公允性及其他异常交易情况进行监控及分析,基金经理对异常交易情况进行合理性解释并留存
记录,并定期编制公平交易分析报告,由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
公司定期进行同向交易价差分析,即采集公司旗下管理的所有组合,连续四个季度期间内,不
同时间窗下(日内、3日内、5日内)的同向交易样本,对两两组合之间的同向交易价差均值进行原
假设为0,95%的置信水平下的t检验,并对结论进行跟踪分析,分析结果显示在样本数量大于30的
前提下,组合之间在同向交易方面不存在违反公平交易行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年市场演绎出单边熊市的态势，这与过去我们经历的 08年、11-12年和 15年大熊市完
全不同。之前几轮熊市大部分因素来自于经济周期或者经济本身，但是18年的熊市夹杂了中美贸
易摩擦的因素，这点是前几轮股市低潮期所没有出现过的。而中美贸易摩擦谈判中美方的反复多
变，也加剧了国内A股及海外市场的波动。所以总的来说，这些因素导致市场在2018年对未来国
内经济增速的预期从年初的偏乐观转为非常悲观。其次，在去杠杆的大背景下，国内流动性也比
较紧张。所以2018年国内股市出现了盈利预期和估值的双杀局面。
这一大背景下，在2018年4季度前的大部分时间内，我们将仓位保持在行业平均水平左右，
并根据市场变化灵活抬升或降低仓位。 这期间， 我们大多选择具备逆周期调节的地产， 建筑等板块。
其次， 我们也挖掘了部分计算机细分行业进行配置。 此外， 在蓝筹板块中我们也配置了航空和保险，
但效果并不好。这段时间内虽然产品净值大幅跑赢同期各大指数，但依然产生了回撤。
2018年4季度之后，我们看到各高层领导纷纷出面稳定市场和经济预期，相关政策也从去杠
杆过渡到稳杠杆，我们认识到政策已经发生了明确的转向，流动性将转向宽松，稳经济政策有望
提前推出，而此时市场估值水平已经被压缩到历史非常低的位置。所以我们预测市场将步入到底
部区域，从 18年 10月中旬开始，我们系统性的抬升了产品的仓位。而在行业层面，我们采用了
均衡配置的投资策略。在蓝筹板块内，我们选择了具备逆周期调节的地产、基建和油服等板块。
其次，我们重点提升了计算机、军工、新能源汽车等成长性板块的配置比例。此外，我们还重点万家成长优选 2018年年度报告摘要
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配置了景气周期确定性反转的养殖（鸡和猪）和券商板块。这一投资策略帮助我们产品净值在18
年4季度较为平稳，抵抗住了市场最后的一轮下跌。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末万家成长优选混合A基金份额净值为0.7699元， 本报告期基金份额净值增长
率为-23.01%；截至本报告期末万家成长优选混合 C基金份额净值为 0.7658元，本报告期基金份
额净值增长率为-23.42%；同期业绩比较基准收益率为-13.41%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019年初以来，我们看到美联储、印度和我国央行纷纷采取了偏宽松的政策，我认为可以预
见全球主要央行将逐步改变过去几年偏紧的策略，全球流动性将不断改善。同时国内稳增长政策
不断落地，尤其是18年12月和19年1月的社融数据佐证了信用拐点的到来，国内经济有望提前
企稳。所以，如果未来一段时间内，我们能看到社融数据持续复苏且内部结构继续优化，中美贸
易摩擦缓解，那么国内经济有望稳步复苏，
我们认为在市场对国内经济预期改善，及全社会流动性改善的推动下，2019年股市将会呈现
出较好的投资机会。就具体板块而言，我们认为：在外资入场的推动下，代表中国经济的核心资
产价值蓝筹股将会有较好的表现；第二，在经济复苏，流动性宽松的推动下，代表中国经济转型
的5G、新能源、新能源汽车、云计算、人工智能等板块将会走出较好的走势。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
公司成立了估值委员会,定期评价现行估值政策和程序,在发生了影响估值政策和程序有效性
及适用性的情况后及时修订估值方法。估值委员会由督察长、基金运营部负责人、合规稽核部负
责人、权益投资部负责人、固定收益部负责人等组成。估值委员会的成员均具备专业胜任能力和
相关从业资格,精通各自领域的理论知识,熟悉政策法规,并具有丰富的实践经验。
2、基金经理参与或决定估值的程度
基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不介入基金日常估值业务。
3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人与中债金融估值中心有限公司签署了《中债信息产品服务协议》 ，本基金管理人
与中证指数有限公司签署了《中证债券估值数据服务协议》 。万家成长优选 2018年年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金没有出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元情况。万家成长优选 2018年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人
利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、 复核和审查， 未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内，
严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定
进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。万家成长优选 2018年年度报告摘要
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§6 审计报告
基金 2018年年度财务会计报告已经立信会计师事务所审计， 注册会计师签字出具了信会师报
字[2019]第 ZA30214号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全
文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 13,097,301.19
结算备付金 886,689.08
存出保证金 170,690.68
交易性金融资产 131,091,342.75
其中：股票投资 131,091,342.75
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 7,531.57
应收股利 -
应收申购款 44,285.07
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 145,297,840.34
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -万家成长优选 2018年年度报告摘要
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卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 965,468.56
应付赎回款 28,185.71
应付管理人报酬 190,728.49
应付托管费 31,788.09
应付销售服务费 15,322.82
应付交易费用 372,812.64
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 205,049.85
负债合计 1,809,356.16
所有者权益：
实收基金 186,605,915.37
未分配利润 -43,117,431.19
所有者权益合计 143,488,484.18
负债和所有者权益总计 145,297,840.34
注：报告截止日 2018年 12月 31日，万家成长优选混合 A基金份额净值 0.7699元，基金份额总
额141,403,707.56份；万家成长优选混合C基金份额净值0.7658元， 基金份额总额45,202,207.81
份。万家成长优选份额总额合计为 186,605,915.37份。本基金为本报告期内合同生效的基金，无
上年度末可比数据。
7.2 利润表
会计主体：万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年2月1日(基金合同生效日)至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年2月1日(基金合同生效日)至2018
年 12 月 31 日
一、收入 -37,466,441.12
1.利息收入 840,319.83
其中：存款利息收入 636,528.76
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 203,791.07
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） -22,436,026.04
其中：股票投资收益 -23,623,532.56
基金投资收益 -
债券投资收益 -万家成长优选 2018年年度报告摘要
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资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 1,187,506.52
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -16,002,508.00
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 131,773.09
减：二、费用 6,274,201.73
1．管理人报酬 2,619,736.21
2．托管费 436,622.73
3．销售服务费 222,933.74
4．交易费用 2,696,250.20
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．税金及附加 -
7．其他费用 298,658.85
三、利润总额 （亏损总额以“-”号填列） -43,740,642.85
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -43,740,642.85
注：本财务报表的实际编制期间为 2018年 2月 1日（基金合同生效日）至 2018年 12月 31日。
本基金为本报告期内合同生效的基金，无上年度末数据。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年2月1日(基金合同生效日)至2018年12月31日
单位：人民币元
本期
2018 年 2 月 1 日(基金合同生效日)至 2018 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
255,870,217.46 - 255,870,217.46
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -43,740,642.85 -43,740,642.85
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-69,264,302.09 623,211.66 -68,641,090.43万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 19 页 共 49 页
其中：1.基金申购款 8,911,157.25 -708,457.48 8,202,699.77
2.基金赎回款 -78,175,459.34 1,331,669.14 -76,843,790.20
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
186,605,915.37 -43,117,431.19 143,488,484.18
注：1、本财务报表的实际编制期间为 2018年2月1日（基金合同生效日）至2018年12月31日。
2、本基金为本报告期内合同生效的基金，无上年度可比期间数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______方一天______
______经晓云______
____陈广益____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ） ，系经中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会” ）证监许可[2017]1908 号文《关于准予万家成长优选灵活配置
混合型证券投资基金募集的批复》的批准，由万家基金管理有限公司作为基金管理人于 2018 年
1 月 3 日向社会公开募集， 募集期结束经立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 验证并出具[2018]
第ZA30019号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于 2018年 2 月 1 日正式
生效，本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）
为 255,820,618.29 元， 有效认购资金在初始销售期内产生的利息为人民币 49,599.17 元， 以上实
收基金（本息）合计为人民币 255,870,217.46元，折合 255,870,217.46 份基金份额。本基金管
理人为万家基金管理有限公司，注册登记机构为万家基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行
股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含主板、中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、股指期货、国债期货、股票期权、权证以及
债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换
公司债券（含可分离交易可转债） 、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
次级债等） 、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等金融工具及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。万家成长优选 2018年年度报告摘要
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基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；权证投资占基金资产净值的0-3%；每个
交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金
（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%。本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50% +上证国债指数收益率×50%
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表系按照财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁
布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则” ）编制，
同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投
资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《证券
投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》
及其他中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2018年 12月 31日的财
务状况以及2018年2月1日（合同生效日）至2018年12月31日的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1月 1日起至 12月 31日止。本期财务报表的实际编
制期间系2018年2月1日（合同生效日）至2018年12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。 除有特别说明外,均以人民币
元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
本基金的金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持
有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期万家成长优选 2018年年度报告摘要
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损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允
价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
和其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。 应收
款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：（1）收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；（2）该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者（3）该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
（1）存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调
整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，
应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反
映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估万家成长优选 2018年年度报告摘要
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值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资
产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量
持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
（2）不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只
有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输
入值。
（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
（4）如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1）具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2）交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/（累
计亏损） 。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，
按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账
面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行万家成长优选 2018年年度报告摘要
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企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支持证券
发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合
同利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认， 并按卖出股票成交金额与其成本的差额入
账；
(6) 债券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 资产支持证券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差
额入账；
(8) 衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认， 并按卖出权证成交金额与其成本的差额入
账；
(9) 股利收益于除息日确认， 并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公
司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(10) 公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、
交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(11) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方， 经济利益很可能流入且金额可以可靠计量
的时候确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率逐日计提；
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率逐日计提；
(3) 本基金的 A 类基金份额不收取销售服务费；本基金的 C 类基金份额销售服务费按前一日
C类基金资产净值的 0.50%的年费率逐日计提；
(4) 卖出回购金融资产支出，按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率（当实际利率与合
同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(5) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。如果
影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多12次、每次收益分配比例万家成长优选 2018年年度报告摘要
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不得低于收益分配基准日可供分配利润的10%， 若 《基金合同》 生效不满3个月可不进行收益分配。 (1)
在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多 12次、 每次收益分配比例不得
低于收益分配基准日可供分配利润的10%， 若 《基金合同》 生效不满3个月可不进行收益分配；
(2) 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A类、C类基金份额分别
选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(3) 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基金份
额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
(5) 在符合法律法规及基金合同约定，且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；
(6) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
本基金本报告期无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
1、印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，万家成长优选 2018年年度报告摘要
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暂免征收印花税。
2、增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债
利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，管理人接受投资者委托或信托对受托资产提供的管理服务以及管理人发生的其他增值税应税
行为，按照现行规定缴纳增值税，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，
暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。本通知自 2018年 1月 1日起施行，对资管
产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴
纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
3、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题万家成长优选 2018年年度报告摘要
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的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号文 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4、个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂减按 25%计入应纳税所得额。 上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
万家基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
兴业银行股份有限公司（“兴业银行” ） 基金托管人、基金代销机构
中泰证券股份有限公司（“中泰证券” ） 基金管理人股东、基金代销机构
新疆国际实业股份有限公司 基金管理人股东
山东省国有资产投资控股有限公司 基金管理人股东
万家共赢资产管理有限公司 基金管理人的子公司万家成长优选 2018年年度报告摘要
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万家财富基金销售（天津）有限公司 基金管理人的子公司、基金代销机构
上海万家朴智投资管理有限公司 基金管理人控制的公司
注 ： 1、报告期后，经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]126 号文核准，基金管理人原股东
山东省国有资产投资控股有限公司将其持有的基金管理人的 11％股权转让给齐河众鑫投资有限
公司。本次股权变更的工商变更登记手续已办理完毕，基金管理人于报告期后 2019年 2月 13日
发布了《关于公司股权变更的公告》 ，公司股东由山东省国有资产投资控股有限公司变更为齐河众
鑫投资有限公司。
2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年2月1日(基金合同生效日)至2018年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
中泰证券 1,027,682,759.70 56.00%
注：本基金于2018年2月1日成立， 无上年度可比期间。
7.4.8.1.2 债券交易
本报告期本基金未通过关联方席位进行债券交易。本基金于 2018年 2月 1日成立， 无上年度可
比期间。
7.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2018年2月1日(基金合同生效日)至2018年12月31日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
中泰证券 546,200,000.00 60.34%
注：本基金于2018年2月1日成立， 无上年度可比期间。
7.4.8.1.4 权证交易
本报告期本基金未通过关联方席位进行债券交易。本基金于 2018年 2月 1日成立， 无上年度可
比期间。万家成长优选 2018年年度报告摘要
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7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年2月1日(基金合同生效日)至2018年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
中泰证券 957,078.96 56.29% 372,812.64 100.00%
注：本基金于2018年2月1日成立， 无上年度可比期间。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年2月1日(基金合同生效日)至2018年12月31
日
当期发生的基金应支付的管理费 2,619,736.21
其中：支付销售机构的客户维护费 1,047,211.57
注：1、本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人出具划款指令，基金托管
人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日或不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、本基金为本报告期内合同生效的基金，无上年度可比期间数据。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年2月1日(基金合同生效日)至2018年12月31
日
当期发生的基金应支付的托管费 436,622.73
注：1、本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 29 页 共 49 页
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人出具划款指令，基金托管
人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、本基金为本报告期内合同生效的基金，无上年度可比期间数据。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年2月1日(基金合同生效日)至2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
万家成长优选混合
A
万家成长优选混合C 合计
万家基金 - 285.52 285.52
兴业银行 - 52,733.39 52,733.39
中泰证券 - 132,336.91 132,336.91
合计 - 185,355.82 185,355.82
注：1、本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本
基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告
中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人出具划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金相关销售机构。若
遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、本基金为本报告期内合同生效的基金，无上年度可比期间数据。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间（本基金于 2018年 2月 1日成立， 无上年度可比期间）均未
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间（本基金于 2018年 2月 1日成立， 无上年度可比期间）未发生基万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 30 页 共 49 页
金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期末及上年度末（本基金于 2018年 2月 1日成立， 无上年度末数据）除基金管理人之外的
其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年2月1日(基金合同生效日)至2018
年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日 关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行 13,097,301.19 612,770.82 - -
注：(1)本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公
司,2018 年1 月1 日至12月31 日获得的利息收入为人民币21,680.16元，2017 年12 月31 日结
算备付金余额为人民币886,689.08元。
(2)本基金的银行存款由基金托管人兴业银行股份有限公司保管，活期存款按银行同业利率计息。
(3)本基金于2018年2月1日成立， 无上年度可比期间。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期没有需作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限证券
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止， 本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额。万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 31 页 共 49 页
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31 日止,本基金无因从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(一)公允价值
1、金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
2、持续的以公允价值计量的金融工具
（1）各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为131,091,342.75元，无属于第二层次和第三层次的余额。
（2）公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。
（3）第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具本期末未以第三层次公允价
值计量。
3、非持续的以公允价值计量的金融工具
本基金本期末未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
4、不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返
售金融资产、应收利息以及其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(二)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 32 页 共 49 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 131,091,342.75 90.22
其中：股票 131,091,342.75 90.22
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 13,983,990.27 9.62
8 其他各项资产 222,507.32 0.15
9 合计 145,297,840.34 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 17,292,112.00 12.05
B 采矿业 9,977,380.00 6.95
C 制造业 70,186,108.93 48.91
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,696,200.00 1.88
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
30,939,541.82 21.56
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 33 页 共 49 页
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 131,091,342.75 91.36
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资组合。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600583 海油工程 2,036,200 9,977,380.00 6.95
2 300443 金雷股份 622,000 6,779,800.00 4.72
3 002567 唐人神 1,133,150 6,424,960.50 4.48
4 300073 当升科技 223,462 6,187,662.78 4.31
5 002299 圣农发展 365,800 6,050,332.00 4.22
6 002234 民和股份 497,800 5,699,810.00 3.97
7 603538 美诺华 284,900 5,609,681.00 3.91
8 002458 益生股份 386,200 5,541,970.00 3.86
9 000852 石化机械 755,404 5,408,692.64 3.77
10 002230 科大讯飞 214,500 5,285,280.00 3.68
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报
告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 002466 天齐锂业 18,772,006.02 13.08
2 600583 海油工程 17,679,409.79 12.32
3 002153 石基信息 16,319,664.25 11.37
4 600115 东方航空 15,056,737.75 10.49万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 34 页 共 49 页
5 603799 华友钴业 14,206,245.67 9.90
6 300369 绿盟科技 13,525,081.05 9.43
7 002025 航天电器 13,218,814.51 9.21
8 300618 寒锐钴业 13,117,224.00 9.14
9 600718 东软集团 12,989,580.64 9.05
10 300024 机器人 12,964,830.20 9.04
11 601601 中国太保 12,117,072.05 8.44
12 000852 石化机械 11,793,681.27 8.22
13 002343 慈文传媒 11,403,818.40 7.95
14 002439 启明星辰 11,171,513.40 7.79
15 002709 天赐材料 10,999,815.92 7.67
16 300037 新宙邦 10,619,534.30 7.40
17 300159 新研股份 10,453,231.26 7.29
18 600028 中国石化 10,222,646.00 7.12
19 002460 赣锋锂业 9,789,007.79 6.82
20 601336 新华保险 9,530,120.52 6.64
21 000921 海信家电 9,483,786.71 6.61
22 300073 当升科技 9,342,881.77 6.51
23 300377 赢时胜 9,333,110.00 6.50
24 000768 中航飞机 9,330,322.69 6.50
25 000066 中国长城 9,113,474.50 6.35
26 002438 江苏神通 9,095,189.11 6.34
27 601186 中国铁建 9,092,606.27 6.34
28 600029 南方航空 9,082,751.82 6.33
29 600030 中信证券 9,079,293.66 6.33
30 600990 四创电子 9,039,967.97 6.30
31 002384 东山精密 8,960,212.40 6.24
32 603113 金能科技 8,895,033.00 6.20
33 000955 欣龙控股 8,781,959.44 6.12
34 600188 兖州煤业 7,948,574.29 5.54
35 002609 捷顺科技 7,907,215.90 5.51
36 600598 北大荒 7,903,591.01 5.51
37 601225 陕西煤业 7,821,835.00 5.45
38 600068 葛洲坝 7,742,044.74 5.40
39 000547 航天发展 7,533,837.99 5.25
40 600879 航天电子 7,490,612.00 5.22万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 35 页 共 49 页
41 600498 烽火通信 7,379,381.00 5.14
42 002599 盛通股份 7,041,414.00 4.91
43 600183 生益科技 6,977,507.77 4.86
44 600673 东阳光科 6,933,349.00 4.83
45 000001 平安银行 6,844,363.00 4.77
46 601952 苏垦农发 6,719,634.40 4.68
47 000009 中国宝安 6,704,490.56 4.67
48 002310 东方园林 6,664,932.00 4.64
49 002747 埃斯顿 6,467,492.60 4.51
50 600499 科达洁能 6,458,658.56 4.50
51 601997 贵阳银行 6,413,437.00 4.47
52 002465 海格通信 6,400,689.00 4.46
53 601390 中国中铁 6,388,581.25 4.45
54 601899 紫金矿业 6,358,931.00 4.43
55 002120 韵达股份 6,347,989.00 4.42
56 002299 圣农发展 6,332,625.00 4.41
57 603369 今世缘 6,330,738.38 4.41
58 002567 唐人神 6,214,794.00 4.33
59 300373 扬杰科技 5,976,525.00 4.17
60 300166 东方国信 5,945,223.66 4.14
61 300443 金雷风电 5,910,753.15 4.12
62 002234 民和股份 5,865,284.00 4.09
63 002458 益生股份 5,861,061.00 4.08
64 600997 开滦股份 5,817,418.86 4.05
65 000639 西王食品 5,792,293.76 4.04
66 600467 好当家 5,783,976.24 4.03
67 300613 富瀚微 5,630,582.00 3.92
68 002110 三钢闽光 5,575,130.42 3.89
69 002230 科大讯飞 5,495,587.00 3.83
70 002555 三七互娱 5,459,811.00 3.81
71 600888 新疆众和 5,445,137.62 3.79
72 600031 三一重工 5,430,527.63 3.78
73 300137 先河环保 5,416,255.60 3.77
74 601688 华泰证券 5,403,858.00 3.77
75 600536 中国软件 5,402,050.52 3.76
76 000807 云铝股份 5,373,828.00 3.75万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 36 页 共 49 页
77 000651 格力电器 5,334,477.00 3.72
78 603538 美诺华 5,272,848.92 3.67
79 300078 思创医惠 5,238,177.21 3.65
80 002468 申通快递 5,237,736.00 3.65
81 002456 欧菲科技 5,195,484.93 3.62
82 600584 长电科技 5,148,509.00 3.59
83 002157 正邦科技 5,126,615.00 3.57
84 603929 亚翔集成 5,122,148.00 3.57
85 600151 航天机电 5,011,892.08 3.49
86 600048 保利地产 4,939,919.76 3.44
87 603218 日月股份 4,936,258.37 3.44
88 300398 飞凯材料 4,928,933.30 3.44
89 600926 杭州银行 4,917,549.00 3.43
90 600970 中材国际 4,841,852.00 3.37
91 002321 华英农业 4,836,587.00 3.37
92 603636 南威软件 4,813,552.23 3.35
93 600489 中金黄金 4,715,226.00 3.29
94 600685 中船防务 4,701,068.40 3.28
95 600460 士兰微 4,557,844.00 3.18
96 300416 苏试试验 4,489,398.52 3.13
97 300348 长亮科技 4,482,962.00 3.12
98 600392 盛和资源 4,472,311.51 3.12
99 002717 岭南股份 4,449,220.10 3.10
100 600856 中天能源 4,431,680.00 3.09
101 002065 东华软件 4,301,100.41 3.00
102 300609 汇纳科技 4,274,491.21 2.98
103 601877 正泰电器 4,242,026.40 2.96
104 601607 上海医药 4,232,029.00 2.95
105 300426 唐德影视 4,126,214.65 2.88
106 000961 中南建设 4,115,805.00 2.87
107 600893 航发动力 4,063,967.64 2.83
108 600702 舍得酒业 4,008,875.00 2.79
109 300009 安科生物 3,940,519.00 2.75
110 601636 旗滨集团 3,924,391.00 2.73
111 002531 天顺风能 3,916,977.00 2.73
112 603997 继峰股份 3,902,525.79 2.72万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 37 页 共 49 页
113 300496 中科创达 3,870,577.00 2.70
114 300033 同花顺 3,852,228.00 2.68
115 600547 山东黄金 3,844,152.00 2.68
116 600570 恒生电子 3,711,804.00 2.59
117 300061 康旗股份 3,708,842.10 2.58
118 002643 万润股份 3,695,561.10 2.58
119 603848 好太太 3,670,944.46 2.56
120 000100 TCL 集团 3,639,237.00 2.54
121 002916 深南电路 3,629,002.25 2.53
122 600720 祁连山 3,603,634.52 2.51
123 601377 兴业证券 3,449,745.00 2.40
124 600837 海通证券 3,449,497.00 2.40
125 600071 凤凰光学 3,380,833.87 2.36
126 300251 光线传媒 3,372,937.00 2.35
127 300178 腾邦国际 3,340,625.76 2.33
128 601600 中国铝业 3,338,973.71 2.33
129 603160 汇顶科技 3,322,468.00 2.32
130 600015 华夏银行 3,293,535.00 2.30
131 000069 华侨城Ａ 3,251,779.46 2.27
132 001979 招商蛇口 3,249,795.73 2.26
133 002139 拓邦股份 3,197,680.50 2.23
134 002402 和而泰 3,189,148.00 2.22
135 601800 中国交建 3,158,683.00 2.20
136 300185 通裕重工 3,140,089.00 2.19
137 600060 海信电器 3,115,917.00 2.17
138 603393 新天然气 3,038,828.00 2.12
139 600850 华东电脑 2,977,591.30 2.08
140 600845 宝信软件 2,935,827.11 2.05
8.4.2
累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 002153 石基信息 17,442,605.00 12.16
2 002466 天齐锂业 15,223,475.38 10.61
3 600115 东方航空 13,786,783.29 9.61万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 38 页 共 49 页
4 600718 东软集团 13,020,503.06 9.07
5 300369 绿盟科技 12,749,318.59 8.89
6 300024 机器人 12,509,593.00 8.72
7 002025 航天电器 11,866,502.11 8.27
8 300037 新宙邦 11,403,756.68 7.95
9 601601 中国太保 10,983,894.30 7.65
10 600028 中国石化 10,862,048.00 7.57
11 002343 慈文传媒 10,355,849.07 7.22
12 601186 中国铁建 9,917,162.75 6.91
13 002709 天赐材料 9,818,132.05 6.84
14 002460 赣锋锂业 9,717,277.46 6.77
15 600030 中信证券 9,288,332.81 6.47
16 000768 中航飞机 9,029,682.88 6.29
17 000921 海信家电 8,798,071.09 6.13
18 600673 东阳光科 8,273,360.30 5.77
19 600598 北大荒 8,152,038.02 5.68
20 300159 新研股份 8,142,789.38 5.67
21 002439 启明星辰 8,086,335.46 5.64
22 600990 四创电子 7,942,414.86 5.54
23 601336 新华保险 7,940,669.75 5.53
24 002438 江苏神通 7,932,904.20 5.53
25 600068 葛洲坝 7,818,823.74 5.45
26 600498 烽火通信 7,328,990.83 5.11
27 603113 金能科技 7,275,875.50 5.07
28 600183 生益科技 7,114,626.11 4.96
29 002747 埃斯顿 7,095,570.44 4.95
30 000852 石化机械 7,066,805.75 4.92
31 600879 航天电子 7,046,741.71 4.91
32 002120 韵达股份 7,027,459.94 4.90
33 601952 苏垦农发 7,012,532.12 4.89
34 000001 平安银行 7,010,789.78 4.89
35 601225 陕西煤业 7,006,599.10 4.88
36 000066 中国长城 6,870,209.43 4.79
37 600583 海油工程 6,813,276.80 4.75
38 600188 兖州煤业 6,740,197.60 4.70
39 603369 今世缘 6,705,670.26 4.67
40 002465 海格通信 6,657,042.00 4.64
41 601390 中国中铁 6,615,275.46 4.61万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 39 页 共 49 页
42 600499 科达洁能 6,605,913.00 4.60
43 600029 南方航空 6,605,808.57 4.60
44 300166 东方国信 6,487,982.15 4.52
45 603929 亚翔集成 6,333,311.00 4.41
46 601997 贵阳银行 6,321,249.32 4.41
47 002310 东方园林 6,316,686.96 4.40
48 000009 中国宝安 6,214,549.08 4.33
49 000547 航天发展 6,103,021.36 4.25
50 002599 盛通股份 6,084,583.93 4.24
51 600536 中国软件 6,009,111.65 4.19
52 601899 紫金矿业 5,992,462.54 4.18
53 300613 富瀚微 5,933,999.00 4.14
54 300377 赢时胜 5,670,329.54 3.95
55 300078 思创医惠 5,583,110.44 3.89
56 300137 先河环保 5,574,267.89 3.88
57 601688 华泰证券 5,390,446.16 3.76
58 600467 好当家 5,337,324.20 3.72
59 000807 云铝股份 5,324,945.52 3.71
60 600888 新疆众和 5,314,825.35 3.70
61 600970 中材国际 5,299,228.60 3.69
62 600584 长电科技 5,276,882.36 3.68
63 600031 三一重工 5,167,584.00 3.60
64 002468 申通快递 5,141,568.82 3.58
65 002110 三钢闽光 5,132,775.53 3.58
66 600048 保利地产 5,090,897.90 3.55
67 600926 杭州银行 5,087,080.38 3.55
68 000955 欣龙控股 5,077,527.84 3.54
69 000651 格力电器 5,055,309.75 3.52
70 002717 岭南股份 5,045,351.80 3.52
71 600489 中金黄金 5,028,097.85 3.50
72 300348 长亮科技 4,973,542.00 3.47
73 600997 开滦股份 4,960,258.00 3.46
74 002456 欧菲科技 4,487,023.32 3.13
75 300398 飞凯材料 4,486,586.07 3.13
76 600392 盛和资源 4,474,233.00 3.12
77 002384 东山精密 4,445,623.18 3.10
78 300373 扬杰科技 4,403,212.60 3.07
79 600685 中船防务 4,385,090.62 3.06万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 40 页 共 49 页
80 600460 士兰微 4,378,791.95 3.05
81 000639 西王食品 4,365,414.00 3.04
82 600856 中天能源 4,341,326.01 3.03
83 601607 上海医药 4,301,671.74 3.00
84 603997 继峰股份 4,275,248.55 2.98
85 300496 中科创达 4,233,083.98 2.95
86 600893 航发动力 4,197,643.14 2.93
87 300426 唐德影视 4,181,308.00 2.91
88 002555 三七互娱 4,156,551.00 2.90
89 601636 旗滨集团 4,139,919.00 2.89
90 002916 深南电路 4,127,780.00 2.88
91 600720 祁连山 4,121,762.00 2.87
92 600547 山东黄金 4,089,385.00 2.85
93 300033 同花顺 4,057,342.00 2.83
94 002065 东华软件 4,050,913.11 2.82
95 002321 华英农业 4,041,174.80 2.82
96 603848 好太太 4,003,236.00 2.79
97 300009 安科生物 3,965,902.00 2.76
98 600702 舍得酒业 3,935,717.30 2.74
99 600570 恒生电子 3,869,252.00 2.70
100 000100 TCL 集团 3,837,510.00 2.67
101 600837 海通证券 3,749,406.80 2.61
102 300073 当升科技 3,731,103.74 2.60
103 601600 中国铝业 3,649,944.06 2.54
104 601377 兴业证券 3,640,567.49 2.54
105 601877 正泰电器 3,609,019.30 2.52
106 001979 招商蛇口 3,608,230.02 2.51
107 000961 中南建设 3,508,577.68 2.45
108 300618 寒锐钴业 3,396,377.16 2.37
109 002139 拓邦股份 3,395,884.00 2.37
110 600015 华夏银行 3,346,746.00 2.33
111 601800 中国交建 3,340,318.58 2.33
112 002643 万润股份 3,196,409.44 2.23
113 600060 海信电器 3,151,342.00 2.20
114 000069 华侨城Ａ 3,103,692.00 2.16
115 603799 华友钴业 3,094,217.50 2.16
116 002157 正邦科技 3,069,220.90 2.14
117 603160 汇顶科技 3,026,250.00 2.11万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 41 页 共 49 页
118 300185 通裕重工 3,014,217.00 2.10
119 600845 宝信软件 2,892,203.16 2.02
8.4.3
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,003,967,531.02
卖出股票收入（成交）总额 833,250,147.71
注：本项买入金额均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用
本项卖出金额均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货持仓。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制
日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 42 页 共 49 页
序号 名称 金额
1 存出保证金 170,690.68
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,531.57
5 应收申购款 44,285.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 222,507.32
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 43 页 共 49 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
万 家
成 长
优 选
混合A
3,462 40,844.51 0.00 0.00% 141,403,707.56 100.00%
万 家
成 长
优 选
混合C
1,423 31,765.43 0.00 0.00% 45,202,207.81 100.00%
合计 4,807 38,819.62 0.00 0.00% 186,605,915.37 100.00%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
万家成长
优选混合
A
20,020.95 0.0142%
万家成长
优选混合
C
530.15 0.0012%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计 20,551.10 0.0110%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
万家成长优选混合A 0
万家成长优选混合C 0
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金 合计 0
万家成长优选混合A 0
万家成长优选混合C 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 0
万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 44 页 共 49 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
万家成长优选混合
A
万家成长优选混合
C
基金合同生效日（2018 年 2 月 1 日）基金
份额总额
181,016,135.46 74,854,082.00
基金合同生效日起至报告期期末基金总申
购份额
5,505,469.80 3,405,687.45
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总
赎回份额
45,117,897.70 33,057,561.64
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分
变动份额（份额减少以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 141,403,707.56 45,202,207.81
万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 45 页 共 49 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人：
副总经理变更：2018年 10月 8日，本公司发布公告，聘任沈芳为万家基金管理有限公司副
总经理。
基金托管人：
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内为基金进行审计的会计师事务所情况未发生改变。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚的情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 46 页 共 49 页
中泰证券 2 1,027,682,759.70 56.00% 957,078.96 56.29% -
兴业证券 1 341,982,890.45 18.64% 318,488.45 18.73% -
招商证券 2 152,534,258.06 8.31% 142,054.96 8.36% -
信达证券 2 104,828,896.79 5.71% 91,293.99 5.37% -
安信证券 1 104,699,142.91 5.71% 95,098.16 5.59% -
光大证券 1 64,798,895.69 3.53% 60,347.05 3.55% -
国泰君安 1 37,228,456.50 2.03% 34,670.76 2.04% -
中航证券 1 1,274,110.00 0.07% 1,186.58 0.07% -
东海证券 1 - - - - -
中邮证券 2 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
中金 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
东方证券 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
中投证券 2 - - - - -万家成长优选 2018年年度报告摘要
第 47 页 共 49 页
国金证券 1 - - - - -
注：1、基金专用交易席位的选择标准如下:
(1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能
及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信
息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能
力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支
持。
2、基金专用交易席位的选择程序如下:
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构;
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
3、报告期内基金租用证券公司交易单元的变更情况:
本基金为本报告期内成立的基金，上述席位均为新增席位。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中泰证券 - - 546,200,000.00 60.34% - -
兴业证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
安信证券 - - 77,700,000.00 8.58% - -
光大证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中航证券 - - 281,300,000.00 31.08% - -
东海证券 - - - - - -
中邮证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -万家成长优选 2018年年度报告摘要
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长城证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中金 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
万家基金管理有限公司
2019 年 3 月 28 日
