嘉实医疗保健：更新招募说明书（2019年第1号）查看PDF公告

 
 
 
嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招
募说明书 
(2019 年第1 号) 
 
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司 
重要提 示 
嘉实医 疗保 健股 票型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ）经 中国 证监 会 2014 年 6 月
16 日 证监 许可[2014] 608 号文注 册募 集。 本基 金基 金合同 于2014 年8 月13 日正式 生效 ，
自该日 起本 基金 管理 人开 始管理 本基 金。 
本招募 说明 书是 对原 《嘉 实医疗 保健 股票 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 的定 期更新 ，原
招 募 说 明 书 与本 招 募 说 明书 不 一 致 的 ，以 本 招 募 说明 书 为 准 。 基金 管 理 人 保证 本 招 募 说明
书 的 内 容 真 实、 准 确 、 完整 。 本 招 募 说明 书 经 中 国证 监 会 注 册 ，但 中 国 证 监会 对 本 基 金募
集 的 注 册 ， 并不 表 明 其 对本 基 金 的 价 值和 收 益 作 出实 质 性 判 断 或保 证 ， 也 不表 明 投 资 于本
基金没 有风 险。 
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “基金 ”） 是一 种长 期投 资工具 ，其 主要 功能 是分 散投资 ，降
低 投 资 单 一 证券 所 带 来 的个 别 风 险 。 基金 不 同 于 银行 储 蓄 和 债 券等 能 够 提 供固 定 收 益 预期
的 金 融 工 具 ，投 资 者 购 买基 金 ， 既 可 能按 其 持 有 份额 分 享 基 金 投资 所 产 生 的收 益 ， 也 可能
承担基 金投 资所 带来 的损 失。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因政 治 、 经 济 、社 会 等 环 境因 素 对 证 券价
格 产 生 影 响 而形 成 的 系 统性 风 险 、 个 别证 券 特 有 的非 系 统 性 风 险、 基 金 管 理人 在 基 金 管理
实 施 过 程 中产 生 的 基金 管理 风 险 、 本基 金 的 特有 风险 等 等 。 本基 金 投 资中 小企 业 私 募 债券 ，
中 小 企 业 私 募债 是 根 据 相关 法 律 法 规 由非 上 市 中 小企 业 采 用 非 公开 方 式 发 行的 债 券 。 由于
不 能 公 开 交 易， 一 般 情 况下 ， 交 易 不 活跃 ， 潜 在 较大 流 动 性 风 险。 当 发 债 主体 信 用 质 量恶
化 时 ， 受 市 场流 动 性 所 限， 本 基 金 可 能无 法 卖 出 所持 有 的 中 小 企业 私 募 债 ，由 此 可 能 给基
金净值 带来 更大 的负 面影 响和损 失。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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本基金为股票型基金 ，属 于较高风险、较高预 期收 益的基金品种，其预 期风 险和预期
收 益 高 于 混 合型 基 金 、 债券 型 基 金 及 货币 市 场 基 金。 投 资 者 在 投资 本 基 金 之前 ， 请 仔 细阅
读 本 基 金 的 招募 说 明 书 和基 金 合 同 ， 全面 认 识 本 基金 的 风 险 收 益特 征 和 产 品特 性 ， 并 充分
考虑自 身的 风险 承受 能力 ，理性 判断 市场 ，谨 慎做 出投资 决策 。 
投资者 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 和赎 回基金 。本 基金 在募 集期 内按 1.00 
元面值发 售并 不改变 基金 的风险收 益特 征。投 资者 按 1.00 元 面值 购买基 金 份额以后 ，有
可能面 临基 金份 额净 值跌 破 1.00


元、 从而 遭受 损 失的风 险。 
本基金管理人承诺以 诚实 信用、勤勉尽责的原 则管 理和运用基金资产， 但不 保证本基
金 一 定 盈 利， 也 不 保证 最低 收 益 。 基金 的 过 往业 绩及 其 净 值 高低 并 不 预示 其未 来 业 绩 表现 。 
本基金管理人提醒投 资者 基金投资的“买者自 负” 原则，在做出投资决 策后 ，基金运
营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年2 月13
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2018 年 12 月 31 日（ 未经 审计 ）， 特 别事项 注明 除
外。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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目录 
一、绪 言........................................................................................................................................... 4 
二、释 义........................................................................................................................................... 5 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 18 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 20 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 48 
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 51 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 52 
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 65 
十、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 75 
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 77 
十二、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 78 
十三、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 82 
十四、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 83 
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 85 
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 86 
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 91 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止和 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 95 
十九、 基金 合 同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 98 
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ............................................................................................... 112 
二十一 、对 基金 份额 持有 人服务 ............................................................................................... 122 
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 124 
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 125 
二十四 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 126 
 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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一、绪 言 
《嘉实 医疗 保健 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 （以 下简 称“ 本招募 说明 书” ） 依 据
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 （ 以下简 称“ 《基金 法》 ”） 、 《证 券 投资基 金销 售管
理办法 》 （ 以下 简称 “ 《 销售办 法》 ”） 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 （ 以下
简称“ 《运 作办 法》 ”） 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 （以 下简 称 “ 《信 息披 露办
法》” ）、《 公开募 集开 放式证 券投资 基金流 动性 风险管 理规定 》( 以 下简称 “《流 动性风
险管理 规定 》”)、 《证 券 投资基 金信 息披 露编 报规 则第 5 号<招 募说 明书 的内 容与格 式> 》
等 有 关 法 律 法规 以 及 《 嘉实 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投资 基 金 基 金 合同 》 （ 以 下简 称 “ 基 金合
同”） 编写 。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募 集 的 。 本 基金 管 理 人 没有 委 托 或 授 权任 何 其 他 人提 供 未 在 本 招募 说 明 书 中载 明 的 信 息，
或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 合 同 当 事 人之 间 基 本 权利 义 务 的 法 律文 件 ， 其 他与 本 基 金 相 关的 涉 及 基 金合 同 当 事 人之
间 权 利 义 务 关系 的 任 何 文件 或 表 述 ， 均 以 基 金 合 同为 准 。 基 金 合同 的 当 事 人包 括 基 金 管理
人 、 基 金 托 管人 和 基 金 份额 持 有 人 。 基金 投 资 者 自依 基 金 合 同 取得 本 基 金 基金 份 额 ， 即成
为 基 金 份 额 持有 人 和 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的 承 认 和 接 受。 基 金 份 额持 有 人 作 为 基金 合 同 当 事人 并 不 以 在 基金 合 同 上 书面 签 章 为 必要
条件。 基金 合同 当事 人按 照 《基 金法》 、基 金合 同及 其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务。 基
金投资 者欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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二、释 义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本 基 金： 指嘉 实 医疗保 健股 票型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 嘉实 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司 
4 、基金 合同或 本基金 合同 或《基金 合同 》：指 《嘉 实医疗保 健股 票型证 券投 资基金 基
金合同 》及 对本 基金 合同 的任何 有效 修订 和补 充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 嘉实 医疗保 健股 票型证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6 、招 募说 明书 ：指 《嘉 实 医疗保 健股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 》及 其定 期的更 新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《嘉实 医疗 保健 股票 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8 、法律 法规： 指中国 现行 有效并公 布实 施的法 律、 行政法规 、规 范性文 件、 司法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ：指2012 年12 月 28 日经 第十 一届 全国人 民代 表大 会常 务委 员会第 三十
次会议 通过 ， 自 2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关
对其不 时做 出的 修订 
10 、 《销 售办 法》 ：指 中 国证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同 年6 月1 日实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、《 运作 办法 》： 指 2004 年6 月29 日 由中 国证 监会公 布， 于 2004 年 7 月 1 日起 实
施并 于2014 年7 月7 日 修 订的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 及不 时做出 的修 订 
13 、《 流动 性风 险管 理规 定》： 指中 国证 监会2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月 1 日
实施的 《公 开募 集开 放式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 及颁 布机 关对 其不时 做出 的修
订 
14 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
15 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
16 、基金合同当事人 ：指 受基金合同约束，根 据基 金合同享有权利并承 担义 务的法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
17 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
18 、机构投资者：指 依法 可以投资证券投资基 金的 、在中华人民共和国 境内 合法登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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19 、合格境外机构投 资者 ：指符合相关法律法 规规 定可以投资于在中国 境内 依法募集
的证券 投资 基金 的中 国境 外的机 构投 资者 
20 、投资人：指个人 投资 者、机构投资者和合 格境 外机构投资者以及法 律法 规或中国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构 宣传 推介基金，发售基金 份额 ，办理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务 
23 、销 售机 构： 指嘉 实基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法》 和中 国证 监会 规定的 其
他 条 件 ， 取 得基 金 销 售 业务 资 格 并 与 基金 管 理 人 签订 了 基 金 销 售服 务 代 理 协议 ， 代 为 办理
基金销 售 业 务的 机构 
24 、登记业务：指基 金登 记、存管、过户、清 算和 结算业务，具体内容 包括 投资人基
金 账 户 的 建立 和 管 理、 基金 份 额 登 记、 基 金 销售 业务 的 确 认 、清 算 和 结算 、代 理 发 放 红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
25 、登记机构：指办 理登 记业务的机构。基金 的登 记机构为嘉实基金管 理有 限公司或
接受嘉 实基 金管 理有 限公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构 
26 、基金账户：指登 记机 构为投资人开立的、 记录 其持有的、基金管理 人所 管理的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
27 、基金交易账户： 指销 售机构为投资人开立 的、 记录投资人通过该 销售 机构 办 理 认
购、申 购、 赎回 、转 换及 转托管 业务 而引 起的 基金 份额变 动及 结余 情况 的账 户 
28 、基金合同生效日 ：指 基金募集达到法律法 规规 定及基金合同规定的 条件 ，基金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
29 、基金合同终止日 ：指 基金合同规定的基金 合同 终止事由出现后，基 金财 产清算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
30 、基金募集期：指 自基 金份额发售之日起至 发售 结束之日止的期间， 最长 不得超过
3 个月 
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32 、工作日：指上海 证券 交易所、深圳证券交 易所 及相关金融期货交易 所的 正常交易
日 
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
35 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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37 、 《 业务 规则 》 ： 指 《嘉 实基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范基金 管
理 人 所 管 理 的、 由 基 金 管理 人 担 任 登 记机 构 的 开 放式 证 券 投 资 基金 登 记 方 面的 业 务 规 则，
由基金 管理 人和 投资 人共 同遵守 
38 、认购：指在基金 募集 期内，投资人根据基 金合 同及招募说明书的规 定申 请购买基
金份额 的行 为 
39 、申购：指基金合 同生 效后，投资人根据基 金合 同和招募说明书的规 定申 请购买基
金份额 的行 为 
40 、赎回：指基金合 同生 效后，基金份额持有 人按 基金合同和招募说明 书规 定的条件
要求将 基金 份额 兑换 为现 金的行 为 
41 、基金转换：指基 金份 额持有人按照本基金 合同 和基金管理人届时有 效公 告规定的
条 件 ， 申 请 将其 持 有 基 金管 理 人 管 理 的、 某 一 基 金的 基 金 份 额 转换 为 基 金 管理 人 管 理 的其
他基金 基金 份额 的行 为 
42 、转托管：指基金 份额 持有人在本基金的不 同销 售机构之间实施的变 更所 持基金份
额销售 机构 的操 作 
43 、定期定额投资计 划： 指投资人通过有关销 售机 构提出申请，约定每 期申 购日、扣
款 金 额 及 扣 款方 式 ， 由 销售 机 构 于 每 期约 定 扣 款 日在 投 资 人 指 定银 行 账 户 内自 动 完 成 扣款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
44 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45 、元 ：指 人民 币元 
46 、基金收益：指基 金 投资 所 得 红 利 、 股 息 、债 券利 息 、 买 卖 证 券 价 差、 银行 存 款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
47 、基金资产总值： 指基 金拥有的各类有价证 券、 银行存款本息、基金 应收 申购款及
其他资 产的 价值 总和 
48 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50 、基金资产估值： 指计 算评估基金资产和负 债的 价值，以确定基金资 产净 值和基金
份额净 值的 过程 
51 、流动性受限资产 ：指 由于法律法规、监管 、合 同或操作障碍等原因 无法 以合理价
格予以 变现 的资 产， 包括 但不限 于到 期日 在 10 个 交易日 以上 的逆 回购 与银 行定期 存款 （ 含
协议约 定有 条件 提前 支取 的银行 存款 ） 、停 牌股 票、 流通受 限的 新股 及非 公开 发行股 票、 资
产支持 证券 、因 发行 人债 务违约 无法 进行 转让 或交 易的债 券等 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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52 、指定媒体：指中 国证 监会指定的用以进行 信息 披露的报刊、互联网 网站 及其他媒
体 
53 、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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三、基 金管理人 
（一） 基 金管 理人 基本 情 况 
1、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
成立日 期 1999 年3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司30% 。 
存续期 间 持续经 营



电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ， 于 1999 年 3 月 25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳 、 成 都 、 杭 州 、 青 岛 、 南京 、 福 州、 广州 、 北京 怀柔 、 武 汉 分公 司 。 公 司
获得首批 全 国社 保基 金、 企业年 金投 资管 理人 、QDII 资格和特 定资 产管 理业 务资格 。 
2、管 理基 金情 况 
截止 2018 年 12 月 31 日 ，基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 、144 只开 放式
证 券 投 资 基 金， 具 体 包 括嘉 实 元 和 、 嘉实 成 长 收 益混 合 、 嘉 实 增长 混 合 、 嘉实 稳 健 混 合、
嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 优质 企业 混合、 嘉实 货币 、嘉 实沪 深 300ETF 联接
（LOF） 、嘉实 超短 债债券 、嘉实主 题混 合、嘉 实策 略混合、 嘉实 海外中 国股 票（QDII ）混
合 、 嘉 实 研 究精 选 混 合 、嘉 实 多 元 债 券、 嘉 实 量 化阿 尔 法 混 合 、嘉 实 回 报 混合 、 嘉 实 基本
面50 指数 （LOF ） 、 嘉实 稳固收 益债 券、 嘉实 价值 优势混 合、 嘉 实 H 股 指数 （QDII ） 、 嘉实
主题新动 力混 合、 嘉 实多 利分级债 券、 嘉实领 先成 长混合、 嘉实 深证基 本面 120ETF 、嘉 实嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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深证基 本 面120ETF 联接 、 嘉实黄 金 （QDII-FOF-LOF ） 、嘉实 信用 债券 、嘉 实周 期优选 混合 、
嘉实安 心货 币、 嘉实 中创 400ETF 、嘉 实中 创 400ETF 联接 、嘉 实沪 深 300ETF 、嘉实 优化 红
利混合 、嘉 实全 球房 地产 （QDII） 、嘉 实理 财宝7 天 债券、 嘉实 增强 收益 定期 债券、 嘉实 纯
债债券 、嘉 实中 证中 期企 业债指 数 （LOF ） 、 嘉实 中 证 500ETF 、嘉 实增 强信 用 定期债 券、 嘉
实中证 500ETF 联 接、 嘉实 中证中 期国 债 ETF 、 嘉实 中证金 边中 期国 债 ETF 联 接、 嘉 实丰 益
纯债定 期债 券、 嘉实 研究 阿尔法 股票 、嘉 实如 意宝 定期债 券、 嘉实 美国 成长 股票 （QDII）、
嘉 实 丰 益 策 略定 期 债 券 、嘉 实 丰 益 信 用定 期 债 券 、嘉 实 新 兴 市 场债 券 、 嘉 实绝 对 收 益 策略
定期混 合、 嘉实 宝A/B 、 嘉 实活期 宝货 币、 嘉实1 个 月理财 债券 、嘉 实活 钱包 货币、 嘉实 泰
和混合、嘉实薪金宝 货币 、嘉实对冲套利定期 混合 、嘉实中证主要消 费 ETF、嘉实中证医
药卫生 ETF 、嘉 实中 证金 融地产 ETF 、嘉实 3 个月 理财债 券 A/E 、 嘉实 医疗 保健股 票、 嘉实
新兴产业 股票 、嘉实 新收 益混合、 嘉实 沪深 300 指 数研究增 强、 嘉实逆 向策 略股票、 嘉实
企 业 变 革 股 票、 嘉 实 新 消费 股 票 、 嘉 实全 球 互 联 网股 票 、 嘉 实 先进 制 造 股 票、 嘉 实 事 件驱
动股票、 嘉实 快线货 币、 嘉实低价 策略 股票、 嘉实 中证金融 地 产 ETF 联接 、 嘉实新起 点混
合 、 嘉 实 腾 讯自 选 股 大 数据 策 略 股 票 、嘉 实 环 保 低碳 股 票 、 嘉 实创 新 成 长 混合 、 嘉 实 智能
汽 车 股 票 、 嘉实 新 起 航 混合 、 嘉 实 新 财富 混 合 、 嘉实 稳 祥 纯 债 债券 、 嘉 实 稳瑞 纯 债 债 券、
嘉 实 新 优 选 混合 、 嘉 实 新趋 势 混 合 、 嘉实 新 思 路 混合 、 嘉 实 沪 港深 精 选 股 票、 嘉 实 稳 盛债
券 、 嘉 实 稳 鑫纯 债 债 券 、嘉 实 安 益 混 合、 嘉 实 文 体娱 乐 股 票 、 嘉实 稳 泽 纯 债债 券 、 嘉 实惠
泽混合（LOF） 、嘉 实成长 增强混合 、嘉 实策略 优选 混合、嘉 实主 题增强 混合 、嘉实研 究增
强 混 合 、 嘉 实优 势 成 长 混合 、 嘉 实 稳 荣债 券 、 嘉 实农 业 产 业 股 票、 嘉 实 价 值增 强 混 合 、嘉
实新添瑞 混合 、嘉实 现金 宝货币、 嘉实 增益宝 货币 、嘉实物 流产 业股票 、嘉 实丰安 6 个月
定 期 债 券 、 嘉实 稳 元 纯 债债 券 、 嘉 实 新能 源 新 材 料股 票 、 嘉 实 稳熙 纯 债 债 券、 嘉 实 丰 和混
合、嘉实 新添 华定期 混合 、嘉实定 期 宝 6 个 月理 财 债券、嘉 实现 金添利 货币 、嘉实沪 港深
回报混 合、 嘉实 原油 （QDII-LOF） 、嘉 实前 沿科 技沪 港深股 票、 嘉实 稳宏 债券 、嘉实 中关 村
A 股ETF 、 嘉实 稳华 纯债 债 券、嘉 实6 个月 理财 债券 、嘉实 稳怡 债券 、嘉 实富 时中国A50ETF
联接、嘉 实富时 中 国 A50ETF 、嘉实 中小企 业量 化活 力灵活配 置混合 、嘉 实创 业板 ETF、嘉
实 新 添 泽 定 期混 合 、 嘉 实合 润 双 债 两 年期 定 期 债 券、 嘉 实 新 添 丰定 期 混 合 、嘉 实 新 添 辉定
期混合、 嘉实 领航资 产配 置混合（FOF） 、嘉 实价值 精选股票 、嘉 实医药 健康 股票、嘉 实润
泽 量 化 定 期 混合 、 嘉 实 核心 优 势 股 票 、嘉 实 润 和 量化 定 期 混 合 、嘉 实 金 融 精选 股 票 、 嘉实
新 添 荣 定 期 混合 、 嘉 实 致兴 定 期 纯 债 债券 、 嘉 实 战略 配 售 混 合 、嘉 实 瑞 享 定期 混 合 、 嘉实
新 添 康 定 期 混合 、 嘉 实 资源 精 选 股 票 、嘉 实 致 盈 债券 。 其 中 嘉 实增 长 混 合 、嘉 实 稳 健 混合
和 嘉 实 债 券 属于 嘉 实 理 财通 系 列 基 金 。同 时 ， 基 金管 理 人 还 管 理多 个 全 国 社保 基 金 、 企业
年金、 特定 客户 资产 投资 组合。 
（二） 主 要人 员情 况 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （ 挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ； 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ； 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 （ 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委
员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 ， 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。 
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货 经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。 
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ； 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。 
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来，曾 任德 意志 银行 （纽 约、香 港、 新加 坡） 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。 
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena 
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定
收益亚 太区 CFO 、COO ，德 意志银 行资 产与 财富 管理 全球首 席运 营官 。2008 年 至今任 德意 志
银行资 产管 理全 球首 席运 营官。 
韩家乐 先生 ，董 事 ，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
经雷先 生， 董事 、 总经 理， 金融学 、会 计学 专业 本科 学历， 工商 管理 学学 士学 位，特 许
金融分 析师 （CFA）。1998 年到 2008 年在 美国 国际 集 团 （AIG ） 国 际投 资公 司美 国纽约 总部
担任研 究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国区 资产 管理 中心 副总 监，首 席投 资
总监及 资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月 至今 就职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 ，历任 董事 总
经理（MD） 、机 构投 资和 固定收 益业 务首 席投 资官 ；2018 年3 月 起任 公司 总 经理。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。 
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 
张树忠先生，监事长 ，经 济学 博 士 ， 高 级 经 济师 ，中 共 党 员 。 曾 任 华 夏证 券公 司 投 资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。 
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事 会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月至 今任职 于嘉 实
基金管 理有 限公 司， 历任 督察员 和公 司副 总经 理。 
李 松林先生, 副总经 理，工 商管理硕 士。历任 国元证 券深圳证 券部信息 总监， 南方证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。 
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事 务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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2、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
齐海滔先 生， 硕士研 究生 ，15 年 证券 从业经 历，具 有基金从 业资 格，中 国国 籍。曾 任
长城证券 有限 责任公 司行 业研究员 ，银 华基金 管理 有限公司 研究 员、基 金经 理，2009 年 3
月 4 日至 2009 年 6 月 30 日任天 华证 券投 资基 金基 金经理 ，2009 年 7 月 1 日至 2010 年 12
月29 日任 银华 内需 精选 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。2011 年4 月加 盟嘉 实 基金管 理有 限
公司， 曾任 投资 经理 。2012 年 7 月 18 日至 2018 年 1 月 5 日任 嘉实 主题 新动 力混合 型证 券
投资基 金基 金经 理。2014 年8 月13 日至 今任 嘉实 医 疗保健 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。 
（2） 历任 基金 经理 
本基金 无历 任基 金经 理。 
3、股 票投 资决 策委 员会 
股票投资 决策委 员会 的成 员包括： 公司股 票投 资业 务联席 CIO 邵健先 生， 公 司总经 理
经 雷 先 生 ， 各策 略 组 投 资总 监 邵 秋 涛 先生 、 张 金 涛先 生 、 胡 涛 先生 、 谭 丽 女士 ， 研 究 部执
行总监 张丹 华先 生。 
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
（三） 基 金管 理人 的职 责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格； 
8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人 利益 行使诉讼权利或者实 施其 他法律行
为； 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同 和中 国证 监会的 有关 规定， 建
立 健 全 内 部 控制 制 度 ， 采取 有 效 措 施 ，防 止 违 反 有关 法 律 法 规 、基 金 合 同 和中 国 证 监 会有
关规定 的行 为发 生。 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ； 
（3） 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他 行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律法规 及行 业规 范， 诚实 信用、 勤勉 尽责 ，不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
法律法 规或 监管 部门 调整 上述禁 止行 为的 ，本 基金 不受上 述限 制。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏 在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金 的商 业 秘 密 、尚 未 依 法 公 开的 基 金 投 资内 容 、 基 金投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为加强内部控制，防 范和 化解风险，促进公司 诚信 、合法、有效经营， 保障基金份额
持有人 利益 ，根 据 《 证券 投资基 金管 理公 司内 部控 制指导 意见 》 并 结合 公司 具体情 况， 公司
已建立 健全 内部 控制 体系 和内部 控制 制度 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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公司内部控制制度由 内部 控制大纲、基本管理 制度 、部门业务规章等部 分组 成。公司
内 部 控 制 大 纲是 对 公 司 章程 规 定 的 内 控原 则 的 细 化和 展 开 ， 是 各项 基 本 管 理制 度 的 纲 要和
总 揽 。 基 本管 理 制 度包 括投 资 管 理 、信 息 披 露、 信息 技 术 管 理、 公 司 财务 管理 、 基 金 会计 、
人 力 资 源 管 理、 资 料 档 案管 理 、 业 绩 评估 考 核 、 监察 稽 核 、 风 险控 制 、 紧 急应 变 等 制 度。
部门业 务规 章是 对各 部门 的主要 职责 、岗 位设 置、 岗位责 任、 操作 守则 等具 体说明 。 
2 、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ； 
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权
分工， 操作 相互 独立 。 
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
3 、内 部控 制组 织体 系 
（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审 计 与 合 规 委员 会 ， 负 责检 查 公 司 内 部管 理 制 度 的合 法 合 规 性 及内 控 制 度 的执 行 情 况 ，充
分发挥 独立 董事 监督 职能 ，保护 投资 者利 益和 公司 合法权 益。 
（2）股 票投资 决策委 员会 由公司总 经理 、总监 及资 深基金经 理组 成，负 责指 导权益 类
基金资 产的 运作 、确 定基 本的投 资策 略和 投资 组合 的原则 。 
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长及相 关
总监组 成， 负责 全面 评估 公司经 营管 理过 程中 的各 项风险 ，并 提出 防范 化解 措施。 
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和 权 威 性 ， 配备 了 充 足 合格 的 监 察 稽 核人 员 ， 明 确监 察 稽 核 部 门及 其 各 岗 位的 职 责 和 工作
流 程 、 组 织 纪律 。 监 察 稽核 部 具 体 负 责公 司 各 项 制度 、 业 务 的 合法 合 规 性 及公 司 内 部 控制
制度的 执行 情况 的监 察稽 核工作 。 
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识 ， 营 造 一个 浓 厚 的内 控文 化 氛 围 ，保 证 全 体员 工及 时 了 解 国家 法 律 法规 和公 司 规 章 制度 ，嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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使 风 险 意 识 贯穿 到 公 司 各个 部 门 、 各 个岗 位 和 各 个环 节 。 员 工 在其 岗 位 职 责范 围 内 承 担相
应的内 控责 任， 并负 有对 岗位工 作中 发现 的风 险隐 患或风 险问 题及 时报 告、 反馈的 义务 。 
4 、内 部控 制措 施 
公司确立“制度上控 制风 险、技术上量化风险 ”， 积极吸收或采用先进 的风 险控制技
术和手 段， 进行 内部 控制 和风险 管理 。 
（1）公 司逐步 健全法 人治 理结构， 充分 发挥独 立董 事和监事 会的 监督职 能， 严 禁不 正
当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）公 司设置 的组织 结构 ，充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ，各部 门均 有明确 的
授 权 分 工 ， 操作 相 互 独 立。 公 司 逐 步 建立 决 策 科 学、 运 营 规 范 、管 理 高 效 的运 行 机 制 ，包
括 民 主 、 透 明的 决 策 程 序和 管 理 议 事 规则 ， 高 效 、严 谨 的 业 务 执行 系 统 ， 以及 健 全 、 有效
的内部 监督 和反 馈系 统。 
（3） 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线： 
①各岗位职责明确， 有详 细的岗位说明书和业 务流 程，各岗位人员在上 岗前 均应知悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任 ； 
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 
（4）公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ，健全 激励 约束机制 ，确 保公司 人员 具备与 岗
位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。 
（5）公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ，对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 ，
及时防 范和 化解 风险 。 
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括： 
①股东会、董事会、 监事 会和管理层充分了解 和履 行各自的职权，建立 健全 公司授权
标准和 程序 ，确 保授 权制 度的贯 彻执 行； 
②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责； 
③重大 业务 授权 采取 书面 形式， 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效； 
④对已获授权的部门 和人 员建立有效的评价和 反馈 机制，对已不适用的 授权 应及时修
改或取 消授 权。 
（7）建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度，基 金资 产与公 司
自 有 资 产 、 其他 委 托 资 产以 及 不 同 基 金的 资 产 之 间实 行 独 立 运 作， 分 别 核 算， 及 时 、 准确
和完整 地反 映基 金资 产的 状况。 
（8）建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度， 明确划 分各 岗位职责 ，投 资和交 易、 交易和 清
算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得有人 员的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业
务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（9）建 立和维 护信息 管理 系统，严 格信 息管理 ，保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完
整 。 积 极 维 护信 息 沟 通 渠道 的 畅 通 ， 建立 清 晰 的 报告 系 统 ， 各 级领 导 、 部 门及 员 工 均 有明
确的报 告途 径。 
（10 ） 建 立和 完善 客户 服务 标准， 加强 基金 销售 管理 ，规范 基金 宣传 推介 ，不 得有不 正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 
（11 ） 制 订切 实有 效的 应急 应变措 施， 建立 危机 处理 机制和 程序 ，对 发生 严重 影响基 金
份 额 持 有 人 利益 、 可 能 引起 系 统 性 风 险、 严 重 影 响社 会 稳 定 的 突发 事 件 ， 按照 预 案 妥 善处
理。 
（12 ） 公 司建 立健 全内 部监 控制度 ，督 察长 、 监 察稽 核部对 公司 内部 控制 制度 的执行 情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。 
①对公司各项制度、 业务 的合法合规性核查。 由监 察稽核部设计各部门 监察 稽核点明
细 ， 按 照 查 核项 目 和 查 核程 序 进 行 部 门自 查 、 监 察部 核 查 ， 确 保公 司 各 项 制度 、 业 务 符合
有关法 律、 行政 法规 、部 门规章 及行 业监 管规 则； 
②对内部风险控制制 度的 持续监督。由监察稽 核部 组织相关业务部门、 岗位 共同识别
风 险 点 ， 界 定风 险 责 任 人， 设 计 内 部 风险 点 自 我 评估 表 ， 对 风 险点 进 行 评 估和 分 析 ， 并由
监察稽 核部 监督 风险 控制 措施的 执行 ，及 时防 范和 化解 风 险； 
③督察长发现公司存 在重 大风险或者有违法违 规行 为，在告知总经理和 其他 有关高级
管理人 员的 同时 ，向 董事 会、中 国证 监会 和公 司所 在地中 国证 监会 派出 机构 报告。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（2）基 金管理 人承诺 根据 市场变化 和基 金管理 人发 展不断完 善内 部控制 体系 和内部 控
制制度 。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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四、基 金托管人 
四、基 金托 管人 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、 基 金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历，60 ％ 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供专 业 化 的 托管 服 务 ， 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。 
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至2018 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管700 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金662 只，
QDII 基金 38 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。 
2007 年起， 中国银 行连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际 主流内控 审阅嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16” 双 准 则 的 内部控 制 审 计 报 告 。 中国 银 行托 管 业 务 内 控 制 度完 善 ，内 控 措 施 严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相 关 规 定 ， 基金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、 行政 法 规 和 其他 有 关 规 定，
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执行 ， 及 时 通知 基 金 管 理 人， 并 及 时 向国 务 院 证 券监
督 管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基金 合同 约定的, 应当及 时通 知基金 管理人 ，并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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五、相 关服务机构 
（一） 基 金份 额发 售机 构 
1、直 销机 构 
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵 佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
 
2、代 销机 构 
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息 
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 复
兴门内 大 街 55 号 
联系人: 杨菲 
传真:010-66107914 
客服电 话:95588 
网
址:http://www.icbc.com.cn,htt
p://www.icbc-ltd.com 
2 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 中国 北京 市复 兴
门内大 街 1 号 
法定代 表人: 陈四 清 
电话:(010)66596688 
传真:(010)66594946 
客服电 话:95566 
网址:http://www.boc.cn 
3 中国建 设银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 金
融大 街 25 号 
法定代 表人: 田国 立 
客服电 话:95533 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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网址:http://www.ccb.com 
4 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区
银城中 路 188 号 
法定代 表人: 彭纯 
联系人: 王菁 
电话:021 －58781234 
传真:021 －58408483 
客服电 话:95559 
网
址:http://www.bankcomm.co
m 
5 招商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深
南大 道 7088 号 
法定代 表人: 李建 红 
联系人: 邓炯 鹏 
电话: （0755 ）83198888 
传真: （0755 ）83195050



客服电 话:95555 
网
址:http://www.cmbchina.com 
6 中信银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 朝
阳门北 大 街 9 号 
法定代 表人: 李庆 萍 
联系人: 廉赵 峰 
客服电 话:95558 
网址:bank.ecitic.com 
7 上海浦 东发 展银 行股 份有 限
公司 
办公地 址： 上海 市中 山东 一
路 12 号 
法定代 表人: 高国 富 
联系人: 高天 、虞 谷云 
电话:(021)61618888 
传真:(021)63604199 
客服电 话:95528 
网址:http://www.spdb.com.cn 
8 中国光 大银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 太
平桥大 街 25 号 中国 光大 中
心 
法定代 表人: 李晓 鹏 
联系人: 朱红 
电话: （010 ）63636153 
传真:010-63639709 
客服电 话:95595 
网
址:http://www.cebbank.com 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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9 上海银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区
银城中 路 168 号 
法定代 表人: 金煜 
联系人: 汤征 程 
电话:021-68475888 
传真:021-68476111 
客服电 话:95594 
网址:http://www.bosc.cn 
10 平安银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市深 南东 路
5047 号 
法定代 表人: 谢永 林 
联系人: 张青 
电话:0755-22166118 
传真:0755-82080406 
客服电 话:95511-3 或 95501 
网
址:http://www.bank.pingan.co
m 
11 北京农 村商 业银 行股 份有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝
阳门北 大 街 16 号 
法定代 表人: 王金 山 
联系人: 王薇 娜 
电话:(010)85605006 
传真:(010)85605345 
客服电 话:96198 
网址:http://www.bjrcb.com 
12 青岛银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 山东 省青 岛市 崂
山区秦 岭 路 6 号 3 号楼 
法定代 表人: 郭少 泉 
联系人: 徐伟 静 
电话:0532-68629925 
传真:0532-68629939 
客服电 话:96588(青岛) 、
4006696588( 全国) 
网址:http://www.qdccb.com/ 
13 徽商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 安徽 省合 肥市 安
庆路 79 号 天徽 大厦 A 座 
法定代 表人: 吴学 民 
联系人: 顾伟 平 
电话:0551-65898103 
传真:0551-62667684 
客服电 话:4008896588 
网
址:http://www.hsbank.com.cn 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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14 东莞银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 东莞 市莞 城区 体
育路 21 号 
法定代 表人: 卢国 锋 
联系人: 吴照 群 
电话:(0769)22119061 
传真:(0769)22117730 
客服电 话:4001196228 
网
址:http://www.dongguanbank.
cn/ 
15 南京银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 玄
武区中 山 路 288 号 
法定代 表人: 胡昇 荣 
联系人: 刘静 
电话: （025 ）86775044 
传真: （025 ）86775376 
客服电 话:4008896400 
网址:http://www.njcb.com.cn 
16 汉口银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 江
汉区建 设大 道 933 号 
法定代 表人: 陈新 民 
联系人: 黄惠 琼 
电话:027-82656224 
传真:027-82656099 
客服电 话:027-96558 （武
汉） ；4006096558 （ 全国 ） 
网
址:http://www.hkbchina.com 
17 江苏银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 中
华路 26 号 
法定代 表人: 夏平 
联系人: 张洪 玮 
电话:(025)58587036 
传真:(025)58587820 
客服电 话:95319 
网址:http://www.jsbchina.cn 
18 渤海银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 天津 市河 东区 海
河东 路 218 号 
法定代 表人: 李伏 安 
联系人: 王宏 
电话:(022)58316666 
传真:(022)58316569 
客服电 话:400-888-8811 
网址:http://www.cbhb.com.cn 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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19 深圳农 村商 业银 行股 份有 限
公司 
办公地 址： 中国 广东 省深 圳
市深南 东 路 3038 号 
法定代 表人: 李光 安 
联系人: 常志 勇 
电话:0755-25188781 
传真:0755-25188785 
客服电 话:961200(深圳) 
网
址:http://www.4001961200.c
om 
20 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市
天山区 新华 北 路 8 号 
法定代 表人: 杨黎 
联系人: 何佳 
电话:(0991)8824667 
传真:(0991)8824667 
客服电 话:(0991)96518 
网址:http://www.uccb.com.cn 
21 烟台银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海
港路 25 号 
法定代 表人: 吴明 理 
联系人: 王淑 华 
电话:0535-6699660 
传真:0535-6699884 
客服电 话:4008-311-777 
网
址:http://www.yantaibank.net 
22 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨
市道里 区尚 志大 街 160 号 
法定代 表人: 郭志 文 
联系人: 王超 
电话:0451-86779007 
传真:0451-86779218 
客服电 话:95537 
网址:http://www.hrbb.com.cn 
23 天津银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 天津 市河 西区 友
谊路 15 号 
法定代 表人: 李宗 唐 
联系人: 杨森 
电话: （022 ）28405330 
传真: （022 ）28405631 
客服电 话:4006-960296 
网
址:http://www.bankoftianjin.c嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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om 
24 河北银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 河北 省石 家庄 市
平安北 大 街 28 号 
法定代 表人: 乔志 强 
联系人: 王娟 
电话:0311-88627587 
传真:0311-88627027 
客服电 话:4006129999 
网
址:http://www.hebbank.com 
25 西安银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 陕西 省西 安市 高
新路 60 号 
法定代 表人: 郭军 
联系人: 白智 
电话:029-88992881 
传真:029-88992475 
客服电 话:40086-96779 
网
址:http://www.xacbank.com 
26 江苏江 南农 村商 业银 行股 份
有限公 司 
办公地 址： 江苏 省常 州市 和
平中 路 413 号 
法定代 表人: 陆向 阳 
联系人: 包静 
电话:13951229068 
传真:0519-89995170 
客服电 话:96005 
网
址:http://www.jnbank.com.cn 
27 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份
有限公 司 
办公地 址： 江苏 省昆 山市 前
进东 路 828 号 
法定代 表人: 张哲 清 
联系人: 黄怡 
电话:0512-57379810 
传真:0512-57370750 
客服电 话:0512-96079 
网址:http://www.ksrcb.cn 
28 广州农 村商 业银 行股 份有 限
公司 
办公地 址： 广州 市黄 埔区 映
日路 9 号 
法定代 表人: 王继 康 
联系人: 戴一 挥 
电话:020-22389188 
传真:020-22389031 
客服电 话:020-961111 
网嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
27 
址:http://www.grcbank.com 
29 成都农 村商 业银 行股 份有 限
公司 
办公地 址： 成都 市武 侯区 科
华中 路 88 号 
法定代 表人: 陈萍 
联系人: 杨琪 
电话:028-85315412 
传真:028-85190961 
客服电 话:95392 
网址:http://www.cdrcb.com 
30 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业
园区钟 园 路 728 号 
法定代 表人: 王兰 凤 
联系人: 熊志 强 
电话:0512-69868390 
传真:0512-69868370 
客服电 话:0512-96067 
网
址:http://www.suzhoubank.co
m 
31 威海市 商业 银行 股份 有限 公
司 
办公地 址： 山东 省威 海市 宝
泉路 9 号 
法定代 表人: 谭先 国 
联系人: 刘文 静 
电话:0631-5211651 
传真:0631-5215726 
客服电 话:4000096636 
网址:http://www.whccb.com/ 
32 四川天 府银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省南 充市 顺
庆区滨 江中 路一 段 97 号 26
栋 
法定代 表人: 邢敏 
联系人: 樊海 波 
电话:028-67676033 
传真:028-67676033 
网址:http://www.tf.cn 
33 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 福建 省福 州市 台
江区江 滨中 大 道 358 号海 峡
银行大 厦 
法定代 表人: 俞敏 
联系人: 吴白 玫 
电话:0591-87838759 
传真:0591-87388016 
客服电 话:4008939999 
网嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
28 
址:http://www.fjhxbank.com 
34 泉州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云
鹿路 3 号 
法定代 表人: 傅子 能 
联系人: 董培 姗、 王燕 玲 
电话:0595-22551071 
传真:0595-22578871 
客服电 话:4008896312 
网
址:http://www.qzccbank.com/ 
35 锦州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 建
国门北 大 街 5 号 
法定代 表人: 张伟 
联系人: 张华 阳 
电话:0416-3220085 
传真:0416-3220017 
客服电 话:400-6696178 
网
址:http://www.jinzhoubank.co
m 
36 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 湖南 省长 沙市 天
心区芙 蓉南 路一 段 828 号鑫
远杰座 大厦 
法定代 表人: 张永 宏 
联系人: 杨舟 
电话:0731-89828900 
客服电 话:0731-96599 
网
址:http://www.hrxjbank.com.
cn 
37 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份
有限公 司 
办公地 址： 乐清 市城 南街 道
伯乐西 路 99 号 
法定代 表人: 高剑 飞 
联系人: 金晓 娇 
电话:0577-61566028 
传真:0577-61566063 
客服电 话:4008896596 
网
址:http://www.yqbank.com/ 
38 贵阳银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云
岩区中 华北 路 77 号 
法定代 表人: 陈宗 权 
联系人: 黎荣 荣 
电话:18092299120 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
29 
传真:0851-86851953 
客服电 话:4001196033 
网址:http://www.bankgy.cn 
39 桂林银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 桂林 市中 山南 路
76 号 
法定代 表人: 王能 
联系人: 周佩 玲 
传真:0773-3851691 
客服电 话:4008696299 
网
址:http://www.guilinbank.co
m.cn 
40 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行
股份有 限公 司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余
杭区南 苑街 道南 大 街 72 号 
法定代 表人: 来煜 标 
联系人: 蔡亮 
电话:0571-86209980 
传真:0571-86137150 
客服电 话:96596/4008896596 
网址:http://www.yhrcb.com/ 
41 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝
阳门外 泛利 大 厦 10 层 
法定代 表人: 王莉 
联系人: 刘洋 
传真:8610-65884788 
客服电 话:4009200022 
网址:http://www.hexun.com/ 
42 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦
皇岛 路 32 号 C 栋 
法定代 表人: 汪静 波 
联系人: 张裕 
电话:021-38509735 
传真:021-38509777 
客服电 话:400-821-5399 
网址:http://www.noah-
fund.com 
43 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限
公司 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋
岗街道 梨园 路物 资控 股置 地
大厦 8 楼 801 
法定代 表人: 薛峰 
联系人: 童彩 平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电 话:4006-788-887 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
30 
网
址:http://www.jjmmw.com;htt
ps://www.zlfund.cn 
44 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛
平南 路 88 号金 座 
法定代 表人: 其实 
联系人: 潘世 友 
电话:021-54509977 
传真:021-64385308 
客服电 话:95021 
网
址:http://www.1234567.com.
cn 
45 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市虹 口区 欧
阳路 196 号 26 号楼 2 楼 
法定代 表人: 杨文 斌 
联系人: 张茹 
电话:021-20613999 
传真:021-68596916 
客服电 话:4007009665 
网
址:https://www.howbuy.com/ 
46 上海长 量基 金销 售投 资顾 问
有限公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区
东方 路 1267 号 陆家 嘴金 融
服务广 场二 期 11 层 
法定代 表人: 张跃 伟 
联系人: 单丙 烨 
电话:021-20691869 
传真:021-20691861 
客服电 话:400-089-1289 
网
址:http://www.erichfund.com 
47 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公
司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西
湖区古 荡街 道 
法定代 表人: 凌顺 平 
联系人: 林海 明 
传真:0571-86800423 
客服电 话:4008-773-772 
网址:http://www.5ifund.com 
48 北京展 恒基 金销 售股 份有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安
苑路 15 号 邮电 新闻 大厦 
法定代 表人: 闫振 杰 
联系人: 李静 如 
电话:010-59601366-7024 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
31 
客服电 话:4008886661 
网址:http://www.myfund.com 
49 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 宝山 区蕴 川
路 5475 号 1033 室 
法定代 表人: 李兴 春 
联系人: 曹怡 晨 
电话:021-50583533 
传真:021-50583633 
客服电 话:400-921-7755 
网
址:http://www.leadfund.com.
cn 
50 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区
世纪大 道八 号国 金中 心二 期
53 楼 
法定代 表人: 赵学 军 
联系人: 景琪 
电话:021-20289890 
传真:021-20280110 
客服电 话:400-021-8850 
网
址:http://www.harvestwm.cn 
51 北京创 金启 富基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 中国 北京 市西 城
区民丰 胡 同 31 号 5 号楼
215A 
法定代 表人: 梁蓉 
联系人: 魏素 清 
电话:010-66154828 
传真:010-63583991 
客服电 话:400-6262-818 
网址:http://www.5irich.com 
52 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 南京 市玄 武区 苏
宁大 道 1-5 号 
法定代 表人: 刘汉 青 
联系人: 喻明 明 
电话:025-66996699-884131 
传真:025-66008800-884131 
客服电 话:95177 
网址:http://www.snjijin.com/ 
53 众升财 富(北京) 基 金销 售有
限公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北
四环中 路 27 号院 5 号楼
3201 内 3201 单元 
法定代 表人: 李招 弟 
联系人: 高晓 芳 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
32 
电话:010-59393923 
传真:010-59393074 
客服电 话:400-876-9988 
网址:http://www.wy-
fund.com 
54 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 华
富街道 深南 中 路 4026 号田
面城市 大 厦 18 层 b 
法定代 表人: 曾革 
联系人: 鄢萌 莎 
电话:0755-33376922 
传真:0755-33065516 
客服电 话:4006877899 
网
址:http://www.tenyuanfund.c
om 
55 通华财 富(上海) 基 金销 售有
限公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区
新金桥 路 28 号 新金 桥大 厦
5 楼 
法定代 表人: 马刚 
联系人: 褚志 朋 
电话:021-60818730 
传真:021-60818187 
客服电 话:40066-95156 
网
址:http://www.tonghuafund.c
om 
56 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东
三环北 路 甲 19 号嘉 盛中 心
30 层 
法定代 表人: 周斌 
联系人: 陈霞 
电话:15249236571 
传真:010-59313586 
客服电 话:400-8980-618 
网
址:http://www.chtfund.com/ 
57 北京植 信基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市密 云县 兴
盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室
-67 
法定代 表人: 于龙 
联系人: 吴鹏 
电话:010-56075718 
传真:010-67767615 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
33 
客服电 话:400-680-2123 
网址:http://www.zhixin-
inv.com 
58 北京广 源达 信基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望
京东园 四 区 13 号楼 浦项 中
心 B 座 19 层 
法定代 表人: 齐剑 辉 
联系人: 王英 俊 
电话:010-57298634 
传真:010-82055860 
客服电 话:4006236060 
网
址:http://www.niuniufund.co
m 
59 上海大 智慧 基金 销售 有限 公
司 
办公地 址： 中国 （上 海） 自
由贸易 试验 区杨 高南 路 428
号 1 号楼 1102 单元 
法定代 表人: 申健 
联系人: 宋楠 
电话:021-20219988-37492 
传真:021-20219923 
客服电 话:021-20292031 
网址:https://www.wg.com.cn/ 
60 北京加 和基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 金
融大 街 33 号通 泰大 厦 C 座
709 室 
法定代 表人: 曲阳 
联系人: 徐娜 
电话:010-68292940 
传真:010-68292941 
客服电 话:010-68292745 
网址:http://www.bzfunds.com 
61 济安财 富(北京) 基 金销 售有
限公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东
三环中 路 7 号北 京财 富中 心
A 座 46 层 
法定代 表人: 杨健 
联系人: 李海 燕 
电话:010-65309516 
传真:010-65330699 
客服电 话:400-673-7010 
网
址:http://www.jianfortune.co
m 
62 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 办公地 址： 上海 市长 宁区 福嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
34 
泉北 路 518 号 8 号楼 3 楼 
法定代 表人: 燕斌 
联系人: 兰敏 
电话:021-52822063 
传真:021-52975270 
客服电 话:400-166-6788 
网
址:http://www.66zichan.com 
63 上海汇 付基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市中 山南 路
100 号 金外 滩国 际广 场 19
楼 
法定代 表人: 金佶 
联系人: 陈云 卉 
电话:021-33323998 
传真:021-33323837 
客服电 话:400-820-2819 
64 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 昆明 路 518
号北美 广 场 A1002 
法定代 表人: 王翔 
联系人: 蓝杰 
电话:021-65370077 
传真:021-55085991 
客服电 话:4008-205-369 
网
址:http://www.jiyufund.com.c
n 
65 上海中 正达 广基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙
腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人: 黄欣 
联系人: 戴珉 微 
电话:021-33768132 
传真:021-33768132*802 
客服电 话:400-6767-523 
网址:http://www.zzwealth.cn 
66 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 工
人体育 场北 路 甲 2 号裙房 2
层 222 单元 
法定代 表人: 郑毓 栋 
联系人: 姜颖 
电话:13522549431 
传真:010-65951887 
客服电 话:400-068-1176 
网
址:http://www.hongdianfund.嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
35 
com 
67 上海陆 金所 基金 销售 有限 公
司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区
陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼
09 单元 
法定代 表人: 胡学 勤 
联系人: 宁博 宇 
电话:021-20665952 
传真:021-22066653 
客服电 话:4008219031 
网址:http://www.lufunds.com 
68 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 南京 市建 邺区 江
东中 路 222 号南 京奥 体中 心
现代五 项 馆 2105 室 
法定代 表人: 袁顾 明 
联系人: 朱海 涛 
电话:15921264785 
传真:021-20324199 
客服电 话:400-928-2266 
网
址:http://www.dtfortune.com/ 
69 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 珠海 市横 琴新 区
宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人: 肖雯 
联系人: 黄敏 嫦 
电话:020-89629019 
传真:020-89629011 
客服电 话:020-89629066 
网址:http://www.yingmi.cn 
70 奕丰基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 深圳 市南 山区 蛇
口街道 后海 滨路 与海 德三 道
交汇处 航天 科技 广 场 A 座
17 楼 1704 室 
法定代 表人:TAN YIK 
KUAN 
联系人: 叶健 
电话:0755-89460500 
传真:0755-21674453 
网
址:https://www.ifastps.com.c
n/ 
71 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有
限公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣
武门外 大街 甲 1 号环 球财 讯
中心 A 座 5 层 
法定代 表人: 钱昊 旻 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
36 
联系人: 仲甜 甜 
电话:010-59336492 
传真:010-59336510 
客服电 话:010-59336512 
网址:http://www.jnlc.com 
72 大连网 金基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙
河口区 体坛 路 22 号 2F 
法定代 表人: 樊怀 东 
联系人: 于舒 
电话:0411-39027828 
传真:0411-39027835 
客服电 话:4000-899-100 
网
址:http://www.yibaijin.com/ 
73 中民财 富基 金销 售(上海) 有
限公司 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 老
太平 弄 88 号 A 、B 单元 
法定代 表人: 弭洪 军 
联系人: 茅旦 青 
电话:021-33355392 
传真:021-63353736 
客服电 话:400-876-5716 
网
址:http://www.cmiwm.com/ 
74 万家财 富基 金销 售(天津) 有
限公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰
盛胡 同 28 号太 平洋 保险 大
厦 A 座 5 层 
法定代 表人: 李修 辞 
联系人: 王芳 芳 
电话:010-
59013842/18519215322 
传真:010-59013828 
网
址:http://www.wanjiawealth.c
om 
75 上海华 夏财 富投 资管 理有 限
公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金
融大 街 33 号通 泰大 厦 B 座
8 层 
法定代 表人: 毛淮 平 
联系人: 仲秋 玥 
电话:010-88066632 
传真:010-88066214 
客服电 话:400-817-5666 
网
址:https://www.amcfortune.co嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
37 
m/ 
76 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝
外大街 乙 12 号 1 号 楼昆 泰
国际大 厦 
法定代 表人: 李科 
联系人: 王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
客服电 话:95510 
网址:http://life.sinosig.com/ 
77 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市静 安区 南
京西 路 768 号 
法定代 表人: 杨德 红 
联系人: 芮敏 祺 
电话:(021)38676666 
传真:(021)38670666 
客服电 话:4008888666 
网址:http://www.gtja.com 
78 中信建 投证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 朝
内大 街 188 号 
法定代 表人: 王常 青 
联系人: 权唐 
电话: （010 ）65183880 
传真: （010 ）65182261 
客服电 话:400-8888-108 
网址:http://www.csc108.com 
79 招商证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 福
田街道 福华 一 路 111 号 
法定代 表人: 霍达 
联系人: 林生 迎 
电话:(0755)82943666 
传真:(0755)82943636 
客服电 话:4008888111 、
95565 
网
址:http://www.cmschina.com 
80 广发证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 天
河北 路 183-187 号大 都会 广
场 5 楼、18 楼、19 楼、36
楼、38 楼、39 楼、41 楼、
42 楼、43 楼和 44 楼 
法定代 表人: 孙树 明 
联系人: 黄岚 
电话: （020 ）87555888 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
38 
传真: （020 ）87555305 
客服电 话:95575 或致电 各 地
营业网 点 
网址:http://www.gf.com.cn 
81 中信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 中
心三 路 8 号 中信 证券 大厦;
北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48
号中信 证券 大厦 
法定代 表人: 张佑 君 
联系人: 郑慧 
电话:010-60838888 
客服电 话:95558 
网
址:http://www.cs.ecitic.com 
82 中国银 河证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 金
融大 街 35 号国 际企 业大 厦
C 座 2-6 层 
法定代 表人: 陈共 炎 
联系人: 辛国 政 
电话:010-83574507 
传真:010-83574807 
客服电 话:400-8888-888 
网
址:http://www.chinastock.co
m.cn 
83 海通证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市广 东路
689 号 
法定代 表人: 周杰 
联系人: 金芸 、李 笑鸣 
电话:(021)23219000 
传真:(021)23219100 
客服电 话:95553 或拨打 各 城
市营业 网点 咨询 电话 
网址:http://www.htsec.com 
84 申万宏 源证 券有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长
乐路 989 号 
法定代 表人: 李梅 
联系人: 陈宇 
电话:021-33388214 
传真:021-33388224 
客服电 话:95523 或
4008895523 
网址:http://www.swhysc.com 
85 中信证 券(山东) 有 限责 任公 办公地 址： 青岛 市崂 山区 深嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
39 
司 圳路 222 号 青岛 国际 金融 广
场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人: 姜晓 林 
联系人: 焦刚 
电话: （0531 ）89606166 
传真: （0532 ）85022605 
客服电 话:95548 
网址:http://www.zxwt.com.cn 
86 兴业证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 福建 省福 州市 湖
东路 268 号 
法定代 表人: 杨华 辉 
联系人: 乔琳 雪 
电话:021-38565547 
客服电 话:95562 
网址:http://www.xyzq.com.cn 
87 东方证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市黄 浦区 中
山南 路 119 号 东方 证券 大 厦 
法定代 表人: 潘鑫 军 
联系人: 孔亚 楠 
电话:(021)63325888 
传真:(021)63326729 
客服电 话:95503 
网址:http://www.dfzq.com.cn 
88 长城证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深
南大 道 6008 号 特区 报业 大
厦 16 、17 层 
法定代 表人: 曹宏 
联系人: 金夏 
电话:(021)62821733 
传真:(0755)83515567 
客服电 话:4006666888 、
(0755)33680000 
网址:http://www.cgws.com 
89 光大证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市静 安区 新
闸路 1508 号 
法定代 表人: 周健 男 
联系人: 刘晨 、李 芳芳 
电话: （021 ）22169999 
传真: （021 ）22169134 
客服电 话:4008888788 、
10108998 
网址:http://www.ebscn.com 
90 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 珠
江西 路 5 号 广州 国际 金融 中嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
40 
心主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人: 张永 衡 
联系人: 林洁 茹 
电话:020-88836999 
传真:020-88836654 
客服电 话: （020 ）961303 
网址:http://www.gzs.com.cn 
91 东北证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 长春 市生 态大 街
6666 号 
法定代 表人: 李福 春 
联系人: 安岩 岩 
电话:(0431)85096517 
传真:(0431)85096795 
客服电 话:95360 
网址:http://www.nesc.cn 
92 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 安徽 省合 肥市 政
务文化 新区 天鹅 湖 路 198 号 
法定代 表人: 章宏 韬 
联系人: 范超 
电话:0551-65161821 
传真:0551-65161672 
客服电 话:95318 
网址:http://www.hazq.com 
93 财富证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中
路二 段 80 号顺 天国 际财 富
中心 26-28 层 
法定代 表人: 刘宛 晨 
联系人: 郭静 
电话:(0731)84403347 
传真:(0731)84403439 
客服电 话:95317 
网址:http://www.cfzq.com 
94 中泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 济南 市市 中区 经
七路 86 号 
法定代 表人: 李玮 
联系人: 许曼 华 
电话:021-20315290 
客服电 话:95538 
网址:http://www.zts.com.cn/ 
95 华福证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温
泉街道 五四 路 157 号 7-8 层 
法定代 表人: 黄金 琳 
联系人: 张腾 
电话: （0591 ）87383623 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
41 
传真: （0591 ）87383610 
客服电 话: （0591 ）96326 
网
址:http://www.hfzq.com.cn/ 
96 中国国 际金 融股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建
国门外 大 街 1 号 国贸 大 厦 2
座 27 层及 28 层 
法定代 表人: 丁学 东 
联系人: 杨涵 宇 
电话:(010)65051166 
传真:(010)85679203 
客服电 话:400 910 1166 
网址:http://www.cicc.com.cn 
97 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省惠 州市 惠
城区江 北东 江三 路 55 号广
播电视 新闻 中心 西面 一层 大
堂和三 、四 层 
法定代 表人: 徐刚 
联系人: 彭莲 
电话:0755-83331195 
客服电 话:95564 
网址:http://www.lxsec.com 
98 中信期 货有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 中
心三 路 8 号 卓越 时代 广场
（二期 ）北 座 13 层 1303-
1305 室、14 层 
法定代 表人: 张皓 
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99 东海期 货有 限责 任公 司 办公地 址： 江苏 省常 州市 延
陵西 路 23 、25 、27 、29
号、上 海市 浦东 新区 东方 路
1928 号东 海证 券大 厦 8 楼 
法定代 表人: 陈太 康 
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传真:021-68757102 
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址:http://www.qh168.com.cn/ 
100 长江证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 江嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
42 
汉区新 华路 特 8 号 
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888-999 
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101 万联证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 珠
江东 路 11 号高 德置 地广 场
F 座 18、19 楼 
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102 渤海证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 天津 市南 开区 水
上公园 东路 东侧 宁汇 大 厦 A
座 
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103 浙商证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 五
星路 201 号 
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104 平安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 益
田路 5033 号平 安金 融中 心
61 层-64 层 
法定代 表人: 何之 江 
联系人: 周一 涵 
电话:021-38637436 
传真:021-58991896 
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105 国都证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 东嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
43 
直门南 大 街 3 号 国华 投资 大
厦 9 层 
法定代 表人: 王少 华 
联系人: 黄静 
电话:(010)84183389 
传真:(010)84183311 
客服电 话:400-818-8118 
网址:http://www.guodu.com 
106 金元证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 海口 市南 宝路
36 号 证券 大厦 4 楼 
法定代 表人: 王作 义 
联系人: 马贤 清 
电话:(0755)83025022 
传真:(0755)83025625 
客服电 话:400-8888-228 
网址:http://www.jyzq.cn 
107 华鑫证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 金
田路 4018 号安 联大 厦 28 层
A01 、B01 （b） 单元 
法定代 表人: 俞洋 
联系人: 杨莉 娟 
电话:021-54967552 
传真:021-54967032 
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32109999;029-
68918888;4001099918 
网址:http://www.cfsc.com.cn 
108 国金证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省成 都市 青
羊区东 城根 上 街 95 号成 证
大厦 16 楼 
法定代 表人: 冉云 
联系人: 刘婧 漪、 贾鹏 
电话:028-86690057 、028-
86690058 
传真:028-86690126 
客服电 话:95310 
网址:http://www.gjzq.com.cn 
109 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询
有限公 司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 华
强北路 赛格 科技 园四 栋 10
层 1006 
法定代 表人: 马勇 
联系人: 文雯 
电话:010-83363101 
传真:010-83363072 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
44 
客服电 话:400-118-1166 
网
址:http://www.xinlande.com.c
n 
110 上海挖 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 浦东 杨高 南
路 799 号 3 号楼 5 楼 
法定代 表人: 冷飞 
联系人: 李娟 
电话:021-50810687 
传真:021-58300279 
客服电 话:021-50810673 
网
址:http://www.wacaijijin.com 
111 北京百 度百 盈基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市海 淀区 上
地十 街 10 号 1 幢 1 层 101 
法定代 表人: 张旭 阳 
联系人: 杨琳 
电话:010-61952702 
传真:010-61951007 
客服电 话:95055 
112 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公
司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西
湖区万 塘 路 18 号黄 龙时 代
广场 B 座 12 楼 
法定代 表人: 祖国 明 
联系人: 韩爱 彬 
电话:021-60897840 
传真:0571-26697013 
客服电 话:4000-766-123 
网址:http://www.fund123.cn 
113 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市海 淀区 中
关村大 街 11 号 11 层 1108
室 
法定代 表人: 王伟 刚 
联系人: 丁向 坤 
电话:010-56282140 
传真:010-62680827 
客服电 话:400-619-9059 
网址:http://www.hcjijin.com/ 
114 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限
公司 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北
四环西 路 58 号 理想 国际 大
厦 906 室 
联系人: 付文 红 
电话:010-62676405 
传真:010-62676582 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
45 
客服电 话:010-62675369 
网址:http://www.xincai.com 
115 上海万 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 中国 （上 海） 浦
东新区 福山 路 33 号 9 楼 
法定代 表人: 王廷 富 
联系人: 姜吉 灵 
电话:021-68882280 
传真:021-68882281 
客服电 话:400-821-0203 
网
址:https://www.520fund.com.
cn/ 
116 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有
限公司 
办公地 址： 宁夏 银川 市金 凤
区阅海 湾中 心商 务区 万寿 路
142 号 14 层办 公房 
法定代 表人: 程刚 
联系人: 张旭 
电话:010-58160168 
传真:010-58160173 
客服电 话:400-810-55919 
网址:http://www.fengfd.com/ 
117 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 郑州 市郑 东新 区
东风东 路康 宁街 北 6 号楼 6
楼 602 、603 房间 
法定代 表人: 李淑 慧 
联系人: 裴小 龙 
电话:0371-85518395 4000-
555-671 
传真:0371-85518397 
网址:HGCCPB.COM 
118 南京途 牛金 融信 息服 务有 限
公司 
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄
武大 道 699-32 号 
法定代 表人: 宋时 琳 
联系人: 王旋 
电话:025-86853960 025-
86853969 
传真:025-86853969 
网址:http://www.tuniufu.com 
119 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公
司 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中
关村东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06 
法定代 表人: 江卉 
联系人: 江卉 
电话:4000988511 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
46 
传真:010-89188000 
客服电 话:010-89188462 
网址:http://fund.jd.com 
120 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜
通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单
元 21 层 222507 
法定代 表人: 钟斐 斐 
联系人: 侯芳 芳 
电话:010-61840688 
传真:010-61840699 
客服电 话:400-159-9288 
网址:http://www.ncfjj.com 
（二） 登 记机 构 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
 
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 
名称 上海市 源泰 律师 事务 所 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 
负责人 廖海 联系人 刘佳 
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398 
经 办 律 师 廖海、 刘佳 
 
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
47 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 星 展银行 大
厦 507 单元 01 室 
办公地 址 上海市黄浦 区湖滨路 202 号领展企业 广场二座普华永道中 心
11 楼 s 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 
 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
48 
六、基 金的募集 
（一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会 2014 年 6 月 16 日证 监许 可[2014]608 号 文注
册。 
（二） 基金 类型 和存 续期 间 
1 、基 金的 类别 ：股 票型 证 券投资 基金 。 
2 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。 
3 、基 金存 续期 间： 不定 期 。 
（三） 基金 份额 的募 集期 限、募 集方 式及 场所 、募 集对象 、募 集目 标 
1、募 集期 限： 自2014 年7 月14日至2014 年8月8 日止 。


 
2 、募 集方 式及 场所 
本基金 将 通 过各 销售 机构 公开发 售 ， 各 销售 机构 的具 体名单 见基 金份 额发 售公 告以及 基
金管理 人届 时发 布的 调整 销售机 构的 相关 公告 。 
3 、募 集对 象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 
销售机 构对 认购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而仅 代表 销售 机构 确实 接收到 认
购申请 。 认购 的确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于认 购申 请及 认购 份额 的确认 情况 ， 投
资人应 及时 查询 。 
4 、募 集目 标 
本基金 不设 募集 目标 。 
（四） 基金 的认 购 
1、认 购费 率 
本基金 认购 费率 按照 认购 金额递 减， 即认 购金 额越 大， 所 适用 的认 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔认 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。 具体 认购 费率 如下 ： 
投资者 在认 购基 金份 额时 需交纳 前端 认购 费， 费率 按认购 金额 递减 ，具 体如 下： 
认购金额（含认购费 ） 认购费率 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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M ＜100 万元 1% 
100万元 ≤M ＜200 万元 0.6% 
200万元 ≤M ＜500 万元 0.3% 
M≥ 500万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 
本基金的认购费用 由投资 者承担，不列入基 金资产 ，认购费用用于本 基金的 市场推广、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。 
2 、募 集资 金利 息的 处理 方 式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额以 登记 机构 的记 录为准 。 
3 、认 购份 额的 计算 
本基金 每份 基金 份额 初始 面值均 为人 民 币1.00 元。 
认购份 数的 计算 方法 如下 ： 
① 认 购费 用适 用比 例费 率时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
净认购 金额 ＝ 认 购金 额/(1 ＋认购 费率) 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认 购金 额 
认购份 额 ＝ （净 认购 金额 ＋ 认购 资金 利息 ）/ 1.00 元 
② 认购 费用 为固 定金 额时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
认购费 用＝ 固定 金额 
净认购 金额= 认购 金额 － 认 购费用 
认购份 额 ＝ （净 认购 金额+ 认购资 金利 息）/1.00 元 
其中 ： 认 购份 额的计 算保 留到小 数点 后 两 位， 小数 点 两位 以后 的部 分舍 去， 由此误 差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 
例一： 某投 资者 投资10,000 元认购 本基 金基 金份 额， 如果其 认购 资金 的利 息为10 元， 则
其可得 到的 基金 份数 计算 如下： 
净认购 金额=10,000/(1+1% ）=9,900.99 元 
认购费 用＝10,000 - 9,900.99=99.01 元 
认购份 额＝(9,900.99 + 10)/1.00= 9,910.99 份 
即投资 者投 资10,000 元认 购本基 金 基 金份 额 ， 可得 到9,910.99 份基 金份 额。 
4 、募 集资 金 
基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前， 任何 人不 得动用 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
51 
七、基 金合同的生效 
（一） 基金 合同 生效 
本基金 基金 合同 于 2014 年 8 月 13 日 正式 生效 ， 自该日 起本 基金 管理 人开 始管理 本基
金。 
（二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，基 金份额 持有 人数 量不 满 200 人或 者基 金资 产净 值低 于 5000 万
元的， 基金 管理 人应 当及 时报告 中国 证监 会； 连续 20 个工 作日 出现 前述 情形 的，基 金管 理
人应当 向中 国证 监会 说明 原因并 报送 解决 方案 。 
法律法 规或 监管 机构 另有 规定时 ，从 其规 定。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
52 
八、基 金份额的申购与赎 回 
（一） 申购 、赎 回的 场所 
本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体的 销售网点将由基金管 理人 在招募说
明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减销 售 机 构 ，并 予 以 公 告。
基 金 投 资 者 应当 在 销 售 机构 办 理 基 金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按 销售 机 构 提 供的 其 他 方 式办
理基金 份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 、赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人在开放日办理 基金 份额的申购和赎回， 具体 办理时间为上海证券 交易 所、深圳
证 券 交 易 所 的正 常 交 易 日的 交 易 时 间 ，但 基 金 管 理人 根 据 法 律 法规 、 中 国 证监 会 的 要 求或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。 
基金合同 生 效 后 ， 若出 现新 的 证 券 交 易 市 场 、证 券交 易 所 交 易 时 间 变 更或 其他 特 殊 情
况 ， 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 自2014 年10 月 23 日起办 理申 购与 赎回 业务 。 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购、 赎回或者
转 换 。 投 资 人在 基 金 合 同约 定 之 外 的 日期 和 时 间 提出 申 购 、 赎 回或 转 换 申 请且 登 记 机 构确
认 接 受 的 ， 其基 金 份 额 申购 、 赎 回 或 者转 换 价 格 为下 一 开 放 日 基金 份 额 申 购、 赎 回 或 者转
换的价 格。 
（三） 申购 、赎 回的 原则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管理人可在法律 法规 允许的情况下，对上 述原 则进行调整。基金管 理人 必须在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 
（四） 申购 、赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎
回的申 请。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
53 
投资人申购基金份 额时， 必须在规定时间内 全额交 付申购款项，投资 人交付 申购款项，
申购成 立； 登记 机构 确认 基金份 额时 ，申 购生 效。 
基金份额持有人递交 赎回 申请，赎回成立；登 记机 构确认赎回时，赎回 生效 。投资人
赎回申 请成 功后 ，基 金管 理人将 在 T ＋7 日( 包括 该 日)内 支付 赎回 款项 。遇 证 券交易 所或 交
易 市 场 数 据 传输 延 迟 、 通讯 系 统 故 障 、银 行 数 据 交换 系 统 故 障 或其 它 非 基 金管 理 人 及 基金
托 管 人 所 能 控制 的 因 素 影响 业 务 处 理 流程 时 ， 赎 回款 项 顺 延 至 下一 个 工 作 日划 出 。 在 发生
巨 额 赎 回 或 本基 金 合 同 载明 的 其 他 暂 停赎 回 或 延 缓支 付 赎 回 款 项的 情 形 时 ，款 项 的 支 付办
法参照 本基 金合 同有 关条 款处理 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购 或赎 回 申 请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有效 申请 ，投资 人应 在 T+2 日后(包括 该日) 及 时到销售 网点 柜台或 以销 售机构规 定的
其 他 方 式 查询 申 请 的确 认情 况 。 销 售机 构 对 申购 、赎 回 申 请 的受 理 并 不代 表申 请 一 定 成功 ，
而 仅 代 表 销 售机 构 确 实 接收 到 申 请 。 申购 、 赎 回 的确 认 以 登 记 机构 的 确 认 结果 为 准 。 对于
申请的 确认 情况 ，投 资者 应及时 查询 。若 申购 不成 功或无 效， 则申 购款 项退 还给投 资人 。 
在法律法规允许的范 围内 ，本基金登记机构可 根据 相关业务规则，对上 述业 务办理时
间进行 调整 ，本 基金 管理 人 将于 开始 实施 前按 照有 关规定 予以 公告 。 
（五） 申购 、赎 回的 数额 限制 
1 ．申 请申 购基 金的 金额 
投资者通过代销机构 或嘉 实基金管理有限公司 网上 直销首次申购单笔最 低限 额为人民
币 1 元 ；投 资者 通过 直销 中心柜 台首 次申 购单 笔最 低限额 为人 民币 20,000 元 ，但已 认购 本
基金的投 资者 可以适 用首 次单笔最 低限 额人民 币 1 元。投资 者通 过代销 机构 或嘉实基 金管
理有限公 司网 上直销 追加 申购单笔 最低 限额为 人民 币 1 元；通 过直销 中心 柜 台追加申 购单
笔最低限 额为 人民 币 1 元 。但若有 代销 机构特 别约 定首次申 购单 笔及追 加单 笔最低限 额并
已经发 布临 时公 告， 则以 该等公 告 为 准。 
投资者将当期分配的 基金 收益转购基金份额或 采用 定期定额投资计划时 ，不 受最低申
购金额 的限 制。 
投资者可多次申购， 对单 个投资者累计持有份 额不 设上限限制。法律法 规、 中国证监
会另有 规定 的除 外。 
2 ．申 请赎 回基 金的 份额 
投资者通 过销 售机构 单笔 赎回不得 少 于 1 份 （如该 帐户在该 销售 机构托 管的 基金余 额
不足 1 份， 则必须 一次 性 赎回基金 全部 份额） ；若 某笔赎回 将导 致投资 者在 销售机构 托管
的基金余 额不 足 1 份时 ， 基金管理 人有 权将投 资者 在该销售 机构 托管的 剩余 基金份额 一次嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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性 全 部 赎 回 。但 若 有 代 销机 构 特 别 约 定单 笔 赎 回 最低 份 额 并 已 经发 布 临 时 公 告 ， 则 以 该等
公告为 准。 
3 ．当接 受 申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应 当 采 取 设 定单 一 投 资 者申 购 金 额 上 限或 基 金 单 日净 申 购 比 例 上限 、 拒 绝 大额 申 购 、 暂停
基金申 购等 措施 ，切 实保 护存量 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 具体 规定 请参 见相关 公告 。 
4 ．基金 管理人 可根据 市场 情况，调 整对 申购金 额和 赎回份额 的数 量限制 ，基 金管理 人
必须在 调整 前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 中国证 监会 指定 的媒 体上 刊登公 告并 报中
国证监 会备 案。 
（六） 申购 、赎 回的 费率 
1、本基金申购费率 按照申 购金额递减，即申 购金额 越大，所适用 的申 购费率 越低。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 
本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减， 即申购 金额 越大 ， 所 适用 的申购 费 率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下： 
 
申购金额（含申购费 ） 申购费率 
M<100 万元 1.5% 
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0% 
200 万 元≤M＜500 万元 0.6% 
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元 
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易申 购本 基金业 务实 行申 购费 率优 惠， 其申 购
费率不按 申购 金额分 档， 统一优惠 为申 购金额 的0.6 ％，但中 国银 行长城 借记 卡持卡人 ，申
购本基 金的 申购 费率 优惠 按照相 关公 告规 定的 费率 执行 ； 机 构投 资者 通过 本基 金管理 人直 销
网上交易 系统 申购本 基金 ，其申购 费率 不按申 购金 额分档， 统一 优惠为 申购 金额的0.6％。
优惠后 费率 如果 低于0.6 ％ ， 则按0.6 ％ 执行。 基金 招 募说明 书及 相关 公告 规定 的相应 申购 费
率低于0.6% 时， 按实 际费 率收取 申购 费 。 个人 投资 者于本 公司 网上 直销 系统 通过汇 款方 式申
购本基 金的 ，前 端申 购费 率按照 相关 公告 规定 的优 惠费率 执行 。 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
注：2014 年 9 月 2 日， 本基金 管理人 发布了 《嘉实 基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端
收 费基金 产品的 公告》 ，自 2014 年 9 月 5 日 起，增 加开通 本基金 在本公 司基金 网上直 销系统 的嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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后 端收费 模式（ 包括申 购、定 期定额 投资、 基金转 换等业 务）、 并对通 过本公 司基金 网上直 销
系 统交易 的后端 收费进 行费率 优惠， 本基金 优惠后 的费率 见下表 ： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0


本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费 总额 的75% 计 入基 金 财产 ； 对 持续 持有 期大 于等 于90天 少于180 天的 投资 人 收取0.5% 的
赎回费， 并将 赎回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ；对持 续持有期 大于 等于180 天少 于365 天 的投
资人收 取0.5% 的 赎回 费， 将赎回 费总 额的25% 计入 基 金财产 ； 对 持续 持有 期大 于等于365 天少
于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费总 额 的25% 计入 基金 财产 。 
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ： 
持有期限（T） 赎回费率 
T<7 天 1.5% 
7天≤T<30 天 0.75% 
30天≤T<365 天 0.5% 
365天≤T<730 天 0.25% 
T≥730 天 0 
3、基金管理人可以 在基金 合同约定的范围内 调整费 率或收费方式，并 最迟应 于新的费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 
4、基金管理人可以 在不违 反法律法规规定及 基金合 同约定的情形下根 据市场 情况制定
基金促 销计 划 ， 针对 投资 人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在基金 促销 活动期 间 ， 按 相
关监管 部门要 求履行 必要 手续后 ，基金 管理人 可以 适当调 低基金 申购费 率和 基金赎 回费率 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（七） 申购 份额 、赎 回金 额的计 算方 式 
1、申 购份 额的 计算 
（1） 当投 资者 选择 申购 基 金份额 时， 申购 份 额 的计 算 方法 如下 ： 
① 申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/(1 ＋申购 费率) 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
② 申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份 额 的计 算方 法如 下： 
申购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额= 申购 金额 －申 购费用 
申购份 额 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例一： 某投 资者 投资5 万元 申购本 基金 基金 份额 ， 假 设 申购当 日基 金份 额净 值为1.05元，
则可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1＋1.5%）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.05 ＝46,915.31 份 
即：投 资者 投资 5 万 元申 购本基 金 基 金份 额 ， 假设 申购当 日基 金份 额净 值为 1.05 元，
则其可 得 到 46,915.31 份 基 金份额 。 
（2）基 金份数 的计算 保留 小数点后 两位 ，小数 点后 两位以后 的部 分舍去 ，舍 去部分 所
代表的 资产 计入 基金 资产 。 
2．赎 回金 额的 计算 
采用“ 份额 赎回 ” 方 式， 赎回价 格以 赎回 当日 的基 金份额 净值 为基 准进 行计 算， 计 算公
式： 
赎回总 额= 赎回 份额 × 赎 回 当日 基 金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额= 赎回 总额 －赎 回 费用 
赎回金 额保 留至 小数 点后 两位， 小数 点后 两位 以后 的部分 舍去 ， 舍 去部 分所 代表的 资产
计入基 金财 产。 
例二： 假设 两笔 赎回 申请 赎回本 基金 份额 均为 10,000 份， 但持 有时 间长 短不 同，其 中
基金份 额净 值为 假设 数， 那么各 笔赎 回负 担的 赎回 费用和 获得 的赎 回金 额计 算如下 ： 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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 赎回1 赎回 2 赎回 3 
赎回份 额（ 份，a） 10,000 10,000 10,000 
基金份 额净 值（ 元 ，
b ） 
1.100 1.200 1.300 
持有时 间T 
T＜7 天 30 天≤T<365 天 T≥730 天 
适用赎 回费 率（c） 1. 5% 0.5% 0 
赎 回 总 额 （ 元 ，
d=a*b ） 
11,000 12,000 13,000 
赎回费 （e=c*d ） 165 60 0 
赎回金 额（f=d-e） 10,835 11,940 13,000 
 
（八） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额) 超 过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回
或部分 延期 赎回 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资 人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资 人 的 赎 回 申请 而 进 行 的财 产 变 现 可 能会 对 基 金 资产 净 值 造 成 较大 波 动 时 ，基 金 管 理 人在
当日接受赎回比例不 低于 上一开放日基金总份 额的 10% 的 前 提 下 ， 可 对其 余 赎回 申 请 延 期
办 理 。 对 于 当日 的 赎 回 申请 ， 应 当 按 单个 账 户 赎 回申 请 量 占 赎 回申 请 总 量 的比 例 ， 确 定当
日 受 理 的 赎 回份 额 ； 对 于未 能 赎 回 部 分， 投 资 人 在提 交 赎 回 申 请时 可 以 选 择延 期 赎 回 或取
消 赎 回 。 选 择延 期 赎 回 的， 将 自 动 转 入下 一 个 开 放日 继 续 赎 回 ，直 到 全 部 赎回 为 止 ； 选择
取 消 赎 回 的 ，当 日 未 获 受理 的 部 分 赎 回申 请 将 被 撤销 。 延 期 的 赎回 申 请 与 下一 开 放 日 赎回
申请一并 处理 ， 无 优先 权并 以 下 一 开放 日 的 基金 份额 净 值 为 基础 计 算 赎回 金额 ， 以 此 类推 ，
直 到 全 部 赎 回为 止 。 如 投资 人 在 提 交 赎回 申 请 时 未作 明 确 选 择 ，投 资 人 未 能赎 回 部 分 作自
动延期 赎回 处理 。 
若基金发生巨额赎回 且基 金管理人决定部分延 期赎 回并在当日接受赎回 比例 不低于上
一开放日基金总份 额 10%的前提下，如出现单 个基 金份额持有人超过前 一开 放日基金总份嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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额30% 的赎 回申 请 （ “ 大额 赎回申 请人 ”） 的， 基金 管理人 应当 按照 优先 确认 其他赎 回申 请
人（ “ 小额 赎回 申请 人 ” ） 赎回申 请的 原则 ，对 当日 的赎回 申请 按照 以下 原则 办理： 如小 额
赎 回 申 请 人 的赎 回 申 请 在当 日 被 全 部 确认 ， 则 在 仍可 接 受 赎 回 申请 的 范 围 内对 大 额 赎 回申
请人的 赎回 申请 按比 例 （单 个大额 赎回 申请 人的 赎回 申请量/当 日大 额赎 回申 请 总量 ） 确 认，
对 大 额 赎 回 申请 人 未 予 确认 的 赎 回 申 请延 期 办 理 ；如 小 额 赎 回 申请 人 的 赎 回申 请 在 当 日不
能 被 全 部 确认 ， 则 按照 单个 小 额 赎 回申 请 人 的赎 回申 请 量 占 当日 小 额 赎回 申请 总 量 的 比例 ，
确认其 当日 受理 的赎 回申 请量， 对当 日全 部未 确认 的赎回 申请 （ 含小 额赎 回申 请人的 其余 赎
回申请 与大 额赎 回申 请人 的全部 赎回 申请 ） 延期 办理 。延期 办理 的具 体程 序， 按照本 条规 定
的 延 期 赎 回 或取 消 赎 回 的方 式 办 理 ； 同时 ， 基 金 管理 人 应 当 对 延期 办 理 的 事宜 在 指 定 媒介
上刊登 公告 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必 要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 体上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生上述巨额赎回 并延 期支付赎回款项时， 基金 管理人应当通过邮寄 、传 真或者招
募说明书 规定 的其他 方式 在 3 个交易 日内通 知基 金 份额持有 人， 说明有 关处 理方法， 同时
在指定 媒体 上刊 登公 告。 
（九） 拒绝 或暂 停申 购、 赎回的 情形 及处 理方 式 
1 、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。 
（2） 发生 基金 合同 规 定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 。 
（3）证 券、期 货交易 所交 易时间非 正常 停市， 导致 基金管理 人无 法计算 当日 基金资 产
净值。 
（4）基 金管理 人认为 接受 某笔或某 些申 购申请 可能 会影响或 损害 现有基 金份 额持有 人
利益时 。 
（5）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有 人 利益的 情形 。 
（6）基 金管理 人、基 金托 管人、销 售机 构或登 记机 构的技术 保障 等异常 情况 导致基 金
销售系 统或 基金 注册 登记 系统或 基金 会计 系统 无法 正常运 行。 
（7）基 金管理 人接受 某笔 或者某些 申购 申请有 可能 导致单一 投资 者持有 基金 份额的 比
例达到 或者 超 过50% ，或 者变相 规 避 50% 集中 度的 情形时 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（8）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的 资产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估 值 技 术 仍 导致 公 允 价 值存 在 重 大 不 确定 性 时 ， 经与 基 金 托 管 人协 商 确 认 后， 基 金 管 理人
应当采 取暂 停接 受基 金申 购申请 的措 施。 
（9） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述第（1 ）、 （2） 、（3） 、（5 ）、（6 ）、 （8）、 （9 ） 项暂停 申购 情形之 一
且 基 金 管 理 人决 定 暂 停 基金 投 资 者 的 申购 申 请 时 ，基 金 管 理 人 应当 根 据 有 关规 定 在 指 定媒
体 上 刊 登 暂 停申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的申 购 申 请 被拒 绝 ， 被 拒 绝的 申 购 款 项将 退 还 给 投资
人。在 暂停 申购 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复申 购业 务的 办理 。 
2 、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 。 
（2） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 。 
（3）证 券、期 货交易 所交 易时间非 正常 停市， 导致 基金管理 人无 法计算 当日 基金资 产
净值。 
（4） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。 
（5）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的 资产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估 值 技 术 仍 导致 公 允 价 值存 在 重 大 不 确定 性 时 ， 经与 基 金 托 管 人协 商 确 认 后， 基 金 管 理人
应当采 取延 缓支 付赎 回款 项或暂 停接 受基 金赎 回申 请的措 施。 
（6） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述第（1 ）、 （2） 、（3） 、（5 ）、（6 ）项 情形之 一且基 金管理 人决 定暂停 接
受 基 金 份 额 持有 人 的 赎 回申 请 时 ， 基 金管 理 人 应 在当 日 报 中 国 证监 会 备 案 ，已 确 认 的 赎回
申 请 ， 基 金 管理 人 应 足 额支 付 ； 如 暂 时不 能 足 额 支付 ， 应 将 可 支付 部 分 按 单个 账 户 申 请量
占申请总 量的 比例分 配给 赎回申请 人， 未支付 部分 可延期支 付。 若出现 上述 第 4 项所述 情
形 ， 按 基 金 合同 的 相 关 条款 处 理 。 基 金份 额 持 有 人在 申 请 赎 回 时可 事 先 选 择将 当 日 可 能未
获 受 理 部 分 予以 撤 销 。 在暂 停 赎 回 的 情况 消 除 时 ，基 金 管 理 人 应及 时 恢 复 赎回 业 务 的 办理
并公告 。 
3 、暂 停申 购或 赎回 的公 告 和重新 开放 申购 或赎 回的 公告 
（1）发 生上述 暂停申 购或 赎回情况 的， 基金管 理人 当日应立 即向 中国证 监会 备案， 并
在 规定 期限 内在 指定 媒体 上刊登 暂停 公告 。 
（2） 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于 重新开 放日 前在 指定 媒体 上刊登 基金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 布最 近1 个开 放 日 的基金 份额 净值 。 
（3） 若暂 停时 间超 过 1 日 ，基金 管理 人可 以根 据《 信息披 露办 法》 自行 确定 公告的 增
加次数 ，但 基金 管理 人须 依照 《 信息 披露 办法》 ，最 迟于重 新开 放日 在指 定媒 体上刊 登重 新嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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开 放 申 购 或 赎回 的 公 告 ，或 根 据 实 际 情况 在 暂 停 公告 中 明 确 重 新开 放 申 购 或赎 回 的 时 间，
届时可 不再 另行 发布 重新 开放的 公告 。 
（十） 基金 转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费。 
本基金 自2014 年 10 月 23 日开始 办理 基金 份额 的转 换，具 体办 理时 间为 上海 证券交 易
所 、 深 圳 证 券交 易 所 的 正常 交 易 日 的 交易 时 间 ， 但基 金 管 理 人 根据 法 律 法 规、 中 国 证 监会
的要求 或本 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 、赎 回时 除外。 
本基金在代销机构与 嘉实 基金管理有限公司直 销渠 道上开放办理基金转 换业 务。与本
基金开 通转 换业 务的 本基 金管理 人旗 下的 基金 包括 ：嘉实 中 证 500ETF 联接 A 、嘉实 研究 阿
尔法股 票、 嘉实 如意 宝定 期债券 A、 嘉实 如意 宝定 期债券 C、 嘉实 丰益 纯债 定期债 券、 嘉实
沪深 300 指 数研 究增强 、 嘉实绝对 收益 策略定 期混 合、嘉实 对冲 套利定 期混 合、嘉实 泰和
混合、嘉实新兴产 业股票 、嘉实新收益混合 、嘉实 快线货币 A 、嘉 实 逆 向 策略 股 票 、 嘉 实
企 业 变 革 股 票、 嘉 实 先 进制 造 股 票 、 嘉实 新 消 费 股票 、 嘉 实 事 件驱 动 股 票 、嘉 实 中 证 金融
地产 ETF 联接 A 、嘉实 低 价策略股 票、 嘉实环 保低 碳股票、 嘉实 腾讯自 选股 大数据策 略股
票 、 嘉 实 研 究增 强 混 合 、嘉 实 成 长 增 强混 合 、 嘉 实创 新 成 长 混 合、 嘉 实 沪 港深 精 选 股 票、
嘉实智 能汽 车股 票、 嘉实 新趋势 混合 、嘉 实稳 祥纯 债债券 A、 嘉实 文体 娱乐 股票 A 、嘉 实文
体娱乐 股 票 C 、嘉实 优势 成长混 合、 嘉实 物流 产业 股票 A、 嘉实 物流产 业股 票 C 、嘉 实稳 祥
纯债债 券 C、 嘉实稳 宏债 券 A 、嘉 实稳 宏债 券 C 、 嘉实农 业产 业股 票、 嘉实 新能源 新材 料股
票 A、 嘉实 新能 源新 材料 股票 C 、嘉 实增 益宝 货币 、嘉实 新添 华定 期混 合、 嘉实丰 和灵 活配
置混合 、嘉 实前 沿科 技沪 港深股 票、 嘉实 沪港 深回 报混合 、嘉 实富 时中 国 A50ETF 联接 A、
嘉 实 中 小 企 业量 化 活 力 灵活 配 置 混 合 、嘉 实 稳 华 纯债 债 券 、 嘉 实新 添 泽 定 期混 合 、 嘉 实新
添丰定 期混 合、 嘉实 新添 辉定期 混合 A、 嘉实 新添 辉定期 混合 C、 嘉实 润和 量化定 期混 合、
嘉实润 泽量 化定 期混 合、 嘉实价 值精 选股 票、 嘉实 医药健 康股 票 A 、嘉 实医 药健康 股票 C、
嘉实核 心优 势股 票、 嘉实 资源精 选股 票 A、嘉 实资 源精选 股 票 C 、嘉实 金融 精选股 票 A、嘉
实金融 精选 股票 C、 嘉实 致盈债 券、 嘉实 致享 纯债 债券、 嘉实 成长 收益 混合 A、嘉 实增 长混
合、嘉实稳健混合 、嘉实 债券、嘉实服务增 值行业 混合、嘉实货 币 A 、 嘉 实超 短 债 债 券 、
嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究 精选 混 合 A 、嘉 实多 元债 券 A 、嘉 实 多元债 券 B、
嘉 实 量 化 阿 尔法 混 合 、 嘉实 回 报 混 合 、嘉 实 价 值 优势 混 合 、 嘉 实稳 固 收 益 债券 、 嘉 实 主题
新动力 混合 、嘉 实领 先成 长混合 、嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接 A、 嘉实 信用 债券 A 、嘉 实
信用债 券C、 嘉实 周期 优 选混合 、嘉 实安 心货 币A 、嘉实 安心 货币B 、嘉 实 中创400ETF 联接
A、嘉实 优化红 利混合 、嘉 实纯债债 券 A 、嘉实 纯债 债券 C 、嘉实 货币 B 、嘉 实优质企 业混
合、嘉 实沪 深 300ETF 联接(LOF)A 、 嘉实 基本 面 50 指数(LOF)A 、 嘉实 中证 中期企 业债 指数
（LOF ）A、 嘉实 中证 中 期 企业债 指数 （LOF ）C 、嘉 实惠泽 混合 （LOF）。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1 、转 换费 率 
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ： 
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （ “ 前端 转前 端 ”的 模式 ） 
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。从 低申购费 用基 金向高 申购 费用基 金
转换时, 每 次收 取 申 购补 差费 用 ； 从 高申 购 费 用基 金向 低 申 购 费用 基 金 转换 时,不 收 取 申购
补 差 费 用 。 申购 补 差 费 用按 照 转 换 金 额对 应 的 转 出基 金 与 转 入 基金 的 申 购 费用 差 额 进 行补
差。 
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （ “ 前端 转前 端 ” 的模式 ） 
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ；非0 申 购费 用基金 互转 时 ，
不收取 申购 补差 费用 。 
通过网上直销办理转 换业 务的，转入基金适用 的申 购费率比照该基金网 上直 销相应优
惠费率 执行 。 
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （ “ 后端 转后端 ”模 式） 
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费； 
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。 
（4） 基金 转换 份额 的计 算 方式 
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下： 
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 × 转 出基 金赎 回费 率 
转出基 金申 购费 用= （转 出 基金金 额- 转出 基金 赎回 费 用） ×转 出基 金申购 费率 ÷ （1+ 转
出基金 申购 费率 ） 
转入基 金申 购费 用= （转 出 基金金 额- 转出 基金 赎回 费 用） ×转 入基 金申购 费率 ÷ （1+ 转
入基金 申购 费率 ） 
申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用-转 出基 金 申购费 用） 
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用 
净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用 
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值 
 
转出基金有赎回费用 的， 收取的赎回费归入基 金财 产的比例不得低于转 出基 金的基金
合同及 招募 说明 书的 相关 约定。 
基金转换费由基金 份额持 有人承担。基金管 理人可 以根据市场情况调 整基金 转换费率，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
62 
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ，针 对以 特定 交易方 式 （ 如网 上交 易等） 或在特 定时 间段 等进 行基 金交易 的投 资
者 定 期 或 不 定期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。在 基 金 促 销活 动 期 间 ， 基金 管 理 人 可以 对 促 销 活动
范围内 的投 资者 调低 基金 转换费 率。 
注：嘉实新兴产业股票、 嘉实快线货币 A 、 嘉 实逆向 策 略 股 票 、 嘉 实 新 趋 势混 合 、 嘉
实稳祥 纯债 债券 A、 嘉实 稳祥纯 债债 券 C 、嘉 实增 益宝货 币、 嘉实 稳华 纯债 债券、 嘉实 致盈
债券、 嘉实 债券 、嘉 实货 币 A 、嘉 实超 短债债 券、 嘉实多 元债 券 A、嘉 实多 元债 券 B 、嘉 实
信用债 券 A 、嘉 实信 用债 券 C、 嘉实 周期 优选 混合 、嘉实 安心 货币 A、 嘉实 安心货 币 B 、嘉
实纯债 债 券 A 、嘉实 纯债 债券 C、 嘉实 货币 B、 嘉 实中证 中期 企业 债指 数（LOF ）A 、嘉 实中
证中期 企业 债指 数 （LOF ）C 有单 日单 个基 金账 户账 户的累 计申 购 （转 入） 限制 ，嘉实 增长 混
合 、 嘉 实 服 务增 值 行 业 混合 暂 停 申 购 和转 入 业 务 ，具 体 请 见 考 嘉实 基 金 网 站刊 载 的 相 关公
告。定 期开 放类 基金 在封 闭期内 无法 转换 。 
2 、其 他与 转换 相关 的事 项 
（1）基 金转换 的时间 ：投 资者需在 转出 基金和 转入 基金均有 交易 的当日 ，方 可办理 基
金转换 业务 。 
（2） 基金 转换 的原 则： 
①采用 份额 转换 原则 ，即 基金转 换以 份额 申请 ； 
②当日的转换申请可 以在 当日交易结束时间前 撤销 ，在当日的交易时间 结束 后不得撤
销； 
③基金 转换 价格 以申 请转 换当日 各基 金份 额净 值为 基础计 算； 
④投资者可在任一 同时 销售 拟 转 出 基 金 及 转 入基 金的 销 售 机 构 处 办 理 基金 转换 。 基 金
转 换 只 能 在 同一 销 售 机 构进 行 。 转 换 的两 只 基 金 必须 都 是 该 销 售机 构 代 理 的同 一 基 金 管理
人管理 的、 在同 一基 金注 册登记 机构 处注 册的 基金 ； 
⑤基金管理人可在不 损害 基金份额持有人权益 的情 况下更改上述原则， 但应 在新的原
则实施 前在 至少 一种 中国 证监会 指定 媒体 公告 。 
（3） 基金 转换 的程 序 
①基金 转换 的申 请方 式 
基金投资者必须根据 基金 管理人和基金代销机 构规 定的手续，在开放日 的业 务办理时
间提出 转换 的申 请。 
投资者 提交 基金 转换 申请 时，帐 户中 必须 有足 够可 用的转 出基 金份 额余 额。 
②基金 转换 申请 的确 认 
基金管理人应以在规 定的 基金业务办理时间段 内收 到基金转换申请的当 天作 为基金转
换的申 请日 （T 日 ） ， 并 在 T+1 日对 该交 易的 有效 性进行 确认 。投 资者 可 在T+2 日 及之 后查
询成交 情况 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（4） 基金 转换 的数 额限 制 
基金转换时，由本基 金转 换到基金管理人管理 的其 他开放式基金时，最 低转 出份额为
1 份 基 金 份 额。 但 若 有 销售 机 构 特 别 约 定 最低 转 出份 额 并 已 经 发 布 临时 公 告， 则 以 该 等 公
告为准 。 
基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的有 关限 制并 及时 公告 。 
（5） 基金 转换 的注 册登 记 
投资者 申请 基金 转换 成功 后，基 金注 册登 记机 构在 T＋1 日 为投 资者 办理 减少 转出基 金
份额、 增加 转入 基金 份额 的权益 登记 手续 。一 般情 况下， 投资 者自 T＋2 日起 有权赎 回转 入
部分的 基金 份额 。 
基金管理人可在法律 法规 允许的范围内，对上 述注 册登记办理时间进行 调整 ，并于开
始实施 前在 至少 一种 中国 证监会 指定 媒体 公告 。 
（6） 基金 转换 与巨 额赎 回 
当发生巨额赎回时， 本基 金转出与基金赎回具 有相 同的优先级，基金管 理人 可根据基
金 资 产 组 合 情况 ， 决 定 全额 转 出 或 部 分转 出 ， 并 且对 于 本 基 金 转出 和 基 金 赎回 ， 将 采 取相
同 的 比 例 确 认； 但 基 金 管理 人 在 当 日 接受 部 分 转 出申 请 的 情 况 下， 对 未 确 认的 转 换 申 请将
不予顺 延。 
（7） 拒绝 或暂 停基 金转 换 的情形 及处 理方 式 
①除非 出现 如下 情形 ，基 金管理 人不 得暂 停或 拒绝 基金投 资者 的转 入申 请： 
（a） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作； 
（b）证 券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 ； 
（c） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ； 
（d）基 金管理 人认为 接受 某笔或某 些申 购申请 可能 会影响或 损害 现有基 金份 额持有 人
利益时 。 
（e）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损 害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情况 ； 
（f）基 金管理 人、基 金托 管人、销 售机 构或登 记机 构的技术 保障 等异常 情况 导致基 金
销售系 统或 基金 注册 登记 系统或 基金 会计 系统 无法 正常运 行。 
（g）基 金管理 人接受 某笔 或者某些 转入 申 请有 可能 导致单一 投资 者持有 基金 份额的 比
例达到 或者 超 过50% ，或 者变相 规 避 50% 集中 度的 情形时 。 
（h）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的 资产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估 值 技 术 仍 导致 公 允 价 值存 在 重 大 不 确定 性 时 ， 经与 基 金 托 管 人协 商 确 认 后， 基 金 管 理人
应当采 取暂 停接 受基 金转 入申请 的措 施。 
（i） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
②发生 下列 情形 时， 基金 管理人 可暂 停接 受投 资人 转出申 请或 者延 缓支 付转 出款项 ： 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（a） 因不 可抗 力的 原因 导 致基金 管理 人不 能支 付转 出款项 ； 
（b）发 生基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值 情 况时 ，基金管 理人 可暂停 接受 投资人 的
转出申 请或 延缓 支付 转出 款项; 
（c） 证券 交易 所交 易时 间 非正常 停市 ，导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。 
（d） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 ； 
（e）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的 资产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估 值 技 术 仍 导致 公 允 价 值存 在 重 大 不 确定 性 时 ， 经与 基 金 托 管 人协 商 确 认 后， 基 金 管 理人
应当采 取延 缓支 付转 出款 项或暂 停接 受基 金转 出申 请的措 施。 
（f） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
③如发 生基 金合 同、 《招 募说明 书》 或本 公告 中未 予载明 的事 项， 但基 金管 理人有 正当
理 由 认 为 需 要暂 停 接 受 基金 转 换 申 请 的， 应 当 报 经中 国 证 监 会 批准 后 在 至 少一 种 中 国 证监
会指定 媒体 上公 告。 
投资者到本基金代销 机构 的销售网点办理本基 金转 换业务时，其相关具 体办 理规定以
各代销 机构 的规 定为 准。 
（十一 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、捐 赠和司法强制执 行 等情 形而 产 生 的
非 交 易 过 户以 及 登 记机 构认 可 、 符 合法 律 法 规的 其它 非 交 易 过户 。 无 论在 上述 何 种 情 况下 ，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是指基金份额持 有人 死亡，其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承； 捐赠指基
金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 公 益性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然
人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 登 记 机 构 要求 提 供 的 相关 资 料 ， 对于
符 合 条 件 的 非交 易 过 户 申请 按 基 金 登 记机 构 的 规 定办 理 ， 并 按 基金 登 记 机 构规 定 的 标 准收
费。 
（十二 ）基 金的 转托 管 
基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管， 基金 销售机构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
（十三 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管理人可以为投 资人 办理定期定额投资计 划， 具体规则由基金管理 人另 行规定。
投 资 人 在 办 理定 期 定 额 投资 计 划 时 可 自行 约 定 每 期扣 款 金 额 ， 每期 扣 款 金 额必 须 不 低 于基
金管理 人在 相关 公告 或更 新的招 募说 明书 中所 规定 的定期 定额 投资 计划 最低 申购金 额。 
（十四 ）基 金的 冻结 和解 冻与其 他业 务 
基金登记机构只受理 国家 有权机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻， 以及 登记机构
认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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如相关法律法规允许 基金 管理人办理其他基金 业务 ，基金管理人将制定 和实 施相应的
业务规 则。 
九、基 金的投资 
（一） 投 资目 标 
本基金优选医疗保健 行业 股票，在严格控制投 资风 险的条件下，力争获 得超 越业绩比
较基准 的投 资回 报。 
（二） 投 资范 围 
本基金投资于依法发 行上 市的股票、债券等金 融工 具及法律法规或中国 证监 会允许基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （ 包含 中小 板、创 业板 及其 他依 法发 行、上 市的 股
票） ， 股指 期货 、权 证， 债券 （ 国债 、金 融债 、企 业 （公 司） 债、 次级 债、 可转换 债券 （含
分 离 交 易 可 转债 ） 、 央 行票 据 、 短 期 融资 券 、 超 短期 融 资 券 、 中期 票 据 、 中小 企 业 私 募债
等） 、资 产支 持证 券、 债券 回购、 银行 存款 等固 定收 益类资 产以 及现 金， 以及 法律法 规或 中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95% ，投资于医疗保健 行
业的股 票占 非现 金资 产的 比例不 低于 80% ；在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ，
基金保留 的现 金或者 到期 日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资 产净值 的 5% ，其中现 金不
包 括 结 算 备 付金 、 存 出 保证 金 、 应 收 申购 款 等 ； 股指 期 货 、 权 证及 其 他 金 融工 具 的 投 资比
例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。 
（三） 投 资策 略 
本基金为股票型基金 ，淡 化大类资产配置，主 要通 过医疗保健子行业间 的灵 活配置和
行业内 个股 的精 选实 现基 金资产 的保 值增 值。 
1 、股 票投 资策 略 
（1） 医疗 保健 行业 股票 的 界定 
本基金所指的医疗保 健行 业由从事医疗保健相 关产 品或服务研发、生产 与销 售的公司
组成，包括化 学 制 药 行 业、 中 药 行 业 、生 物 制 品 行业 、 医 药 商 业行 业 、 医 疗器 械 行 业 和医
疗服务 行业等 。本基 金定 义的医 疗保健 行业股 票包 括：1） 主营业 务从 事医疗 保健行 业的公嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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司股票 ；2）当 前非 主营业 务提供 的产品 或服务 隶属 于医药 保健行 业，且 未来 这些产 品或服
务有望 成为 主要 利润 来源 的公司 股票 。 
（2） 行业 配置 策略 
医疗保健行业根据所 提供 的产品和服务类别不 同， 可划分为不同的细分 子行 业。本基
金将综 合考 虑以 下因 素， 进行股 票资 产在 各细 分子 行业间 的灵 活配 置。 
1 ）政 策因 素 
医疗保健事业关系到 人民 群众的身体健康和生 老病 死，与公众切实利益 密切 相关，政
府在 其 中 起 到重 要 引 导 作用 ， 因 此 相 关行 业 政 策 对医 疗 保 健 细 分行 业 发 展 影响 巨 大 。 本基
金重点 关注 政策 支持 或因 政策改 变带 来发 展机 会的 子行业 。 
2) 人口 因素 
城镇化人口比例的不 断增 加、公众医疗保健意 识的 不断增强、老龄化进 程的 不断加快
等 ， 这 些 人 口因 素 都 推 动医 疗 保 健 行 业有 长 期 稳 定发 展 前 景 。 本基 金 重 点 关注 受 益 于 人口
因素改 变的 子行 业。 
3 ）技 术进 步 
医疗保健行业的长足 发展 离不开技术的进步， 技术 进步不但能延长行业 生命 周期的进
程 ， 而 且 能 对有 效 推 动 行业 需 求 容 量 和利 润 的 爆 发式 增 长 。 本 基金 重 点 关 注技 术 先 进 或持
续进步 的子 行业 。 
4 ）行 业格 局 
医疗保健子行业的产 业发 展周期以及内部竞争 格局 不同，行业利润率存 在较 大差异。
本基金 重点 关注 处于 进入 壁垒较 高、 利润 率稳 定或 能够进 一步 提升 的子 行业 。 
5 ）行 业估 值情 况 
在宏观经济周期的不 同阶 段，各子行业行业估 值体 现出不同的特点，本 基金 重点关注
在不同 阶段 估值 合理 的子 行业。 
（3） 个股 投资 策略 
医疗保健行业内的公 司因 所处子行业不同需要 通过 不同的投资逻辑进行 筛选 ，因此在
个 股 选 择 上 本基 金 采 用 定性 和 定 量 相 结合 的 方 法 。定 性 分 析 主 要包 括 ： 公 司的 研 发 能 力、
产品和 服务 的独 占性 、公 司的治 理结 构、 销售 和资 源整合 能力 、资 本运 作能 力 （ 包括 收购 、
兼并能 力） 等。 定量 分析 主要包 括： P/E 、P/B 、主 营业务 收入 增长 率等 ，并 强调绝 对估 值
（DCF 、DDM 、NAV 等 ）和 相对估 值（P/B 、P/E 、/P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等 ） 的结合 。 
2 、债 券投 资策 略 
本基金在债券投资方 面， 通过深入分析宏观经 济数 据、货币政策和利率 变化 趋势以及
不 同 类 属 的 收益 率 水 平 、流 动 性 和 信 用风 险 等 因 素， 以 久 期 控 制和 结 构 分 布策 略 为 主 ，以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组合 。 
3 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制，通过对投资单只 中小 企业私募
债 券 的 比 例 限制 ， 严 格 控制 风 险 ， 对 投资 单 只 中 小企 业 私 募 债 券而 引 起 组 合整 体 的 利 率风
险 敞 口 和 信 用风 险 敞 口 变化 进 行 风 险 评估 ， 并 充 分考 虑 单 只 中 小企 业 私 募 债券 对 基 金 资产
流动性 造成 的影 响， 通过 信用研 究和 流动 性管 理后 ，决定 投资 品种 。 
基金投资中小企业 私募债 券，基金管理人将 根据审 慎原则，制定严格 的投资 决策流程、
风 险 控 制 制 度和 信 用 风 险、 流 动 性 风 险处 置 预 案 ，以 防 范 信 用 风险 、 流 动 性风 险 等 各 种风
险。 
4 、衍 生品 投资 策略 
本基金的衍生品投资 将严 格遵守证监会及相关 法 律法 规 的 约 束 ， 合 理 利用 股指 期 货 、
权 证 等 衍 生 工具 ， 利 用 数量 方 法 发 掘 可能 的 套 利 机会 。 投 资 原 则为 有 利 于 基金 资 产 增 值，
控制下 跌风 险， 实现 保值 和锁定 收益 。 
5 、风 险管 理策 略 
本基金将 借鉴国 外风险 管 理的成功 经验 如 Barra 多 因子模型 、风险 预算模 型 等，并 结
合 公 司 现 有 的风 险 管 理 流程 ， 在 各 个 投资 环 节 中 来识 别 、 度 量 和控 制 投 资 风险 ， 并 通 过调
整投资 组合 的风 险结 构， 来优化 基金 的风 险收 益匹 配。 
具体而言，在大类资 产配 置策略的风险控制上 ，由 投资决策委员会及宏 观策 略研究小
组 进 行 监 控 ；在 行 业 配 置策 略 的 风 险 控制 上 ， 风 险管 理 部 除 了 监控 本 基 金 的 行 业 偏 离 风险
外 ， 也 会 根 据不 同 市 场 情况 监 控 本 基 金的 投 资 风 格如 大 中 小 盘 等的 偏 离 风 险并 及 时 预 警。
在 个 股 投 资 的风 险 控 制 上， 本 基 金 将 严格 遵 守 公 司的 内 部 规 章 制度 ， 控 制 单一 个 股 投 资风
险。 
（四） 投 资决 策依 据和 决 策程序 
1 、投 资决 策依 据 
（1） 法 律法 规和 基金 合同 。本基 金的 投资 将严 格遵 守国家 有关 法律 、法 规和 基金的 有
关规定 。 
（2） 宏观 经济 和上 市公 司的基 本面 数据 。 
（3 ） 投 资 对 象 的 预期 收益 和 预 期 风 险 的 匹配 关 系。 本 基 金 将 在 承 受适 度 风险 的 范 围
内，选 择预 期收 益大 于预 期风险 的品 种进 行投 资。 
2 、投 资决 策程 序 
（1） 公 司研 究部 通过 内部 独立研 究， 并借 鉴其 他研 究机构 的研 究成 果， 形成 宏观、 政
策 、 投 资 策略 、 行 业和 上市 公 司 等 分析 报 告 ，为 投资 决 策 委 员会 和 基 金经 理提 供 决 策 依据 。 
（2） 股 票投 资决 策委 员会 定期和 不定 期召 开会 议， 根据本 基金 投资 目标 和对 市场的 判
断 决 定 本 计划 的 总 体投 资策 略 ， 审 核并 批 准 基金 经理 提 出 的 资产 配 置 方案 或重 大 投 资 决定 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（3） 在 既定 的投 资目 标与 原则下 ，根 据分 析师 基本 面研究 成果 以及 定量 投资 模型， 由
基金经 理选 择符 合投 资策 略的品 种进 行投 资。 
（4） 独 立的 交易 执行 ：本 基金管 理人 通过 严格 的交 易制度 和实 时的 一线 监控 功能， 保
证基金 经理 的 投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效地 执行 。 
（5） 动 态的 组合 管理 ：基 金经理 将跟 踪证 券市 场和 上市公 司的 发展 变化 ，结 合本基 金
的 现 金 流 量 情况 ， 以 及 组合 风 险 和 流 动性 的 评 估 结果 ， 对 投 资 组合 进 行 动 态的 调 整 ， 使之
不断得 到优 化。 
（6）风 险管理 部根据 市场 变化对本 基金 投资组 合进 行风险评 估与 监控， 并授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 本基 金投 资过 程进 行日常 监督 。 
（五） 投 资限 制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）股 票资产 占基金 资产 的比例 为 80%-95% ，投资 于医疗保 健行业 的股 票占 非现金 资
产的比 例不 低于 80% ； 
（2）在 扣除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 保持不低 于基 金资产 净值 5％的现
金 或 者 到 期 日在 一 年 以 内的 政 府 债 券 ，其 中 现 金 不包 括 结 算 备 付金 、 存 出 保证 金 、 应 收申
购款等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4 ） 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间， 如果其 信用等级下降、不 再符合 投资标准，应在评 级报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（15 ） 本 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入股 指期 货合约 价值 ，不 得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（16 ） 本 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入期 货合 约价值 与有 价证 券市 值之 和，不 得
超过基 金资 产净 值 的95% 。 
其中， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ） 、 权证 、资产 支持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
（17 ） 本 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的卖 出期 货合 约价值 不得 超过 基金 持有 的股票 总
市值 的20% 。 
本基金管理人应当按 照中 国金融期货交易所要 求的 内容、格式与时限向 交易 所报告所
交易和 持有 的卖 出期 货合 约情况 、交 易目 的及 对应 的证券 资产 情况 等； 
（18 ） 本 基金 所持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货 合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 规定 ； 
（19 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（20） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（21 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票，不 得
超过该上市公司可流 通股 票的 15% ；本 基 金 管 理 人管 理 的 全 部 投 资 组 合持 有一 家 上 市 公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 
（22 ） 本 基金 主动 投资 于 流动 性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ；因
证 券 市 场 波 动、 上 市 公 司股 票 停 牌 、 基金 规 模 变 动等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 不符
合本款 所规 定比 例限 制的 ，本基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
（23 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（24） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 其 他重 大 利 害 关系 的 公 司 发 行的 证 券 或 承销 期 内 承 销 的证 券 ， 或 者从 事 其 他 重大嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
70 
关 联 交 易 的 ，应 当 遵 循 基金 份 额 持 有 人利 益 优 先 的原 则 ， 防 范 利益 冲 突 ， 符合 国 务 院 证券
监督管 理机 构的 规定 ，并 履行信 息披 露义 务。 
法律法规或监管部门 对上 述组合限制政策作出 强制 性调整的，本基金应 当按 照法律法
规 或 监 管 部 门的 规 定 执 行； 如 法 律 法 规或 监 管 部 门对 上 述 组 合 限制 政 策 的 调整 或 修 改 对本
基 金 的 效 力 并非 强 制 性 的， 则 基 金 管 理人 与 基 金 托管 协 商 一 致 后， 可 按 照 法律 法 规 或 监管
部门调整或 修改 后 的 组 合限 制 政 策 执 行， 无 需 基 金份 额 持 有 人 大会 审 议 决 定， 但 基 金 管理
人 在 执 行 法 律法 规 或 监 管部 门 调 整 或 修改 后 的 组 合限 制 政 策 前 ，应 向 投 资 者履 行 信 息 披露
义务并 向监 管机 关报 告或 备案。 
除第（2 ）、（12）、 （22 ）、（23 ）项 外，因 证券 、期货市 场波 动、上 市公 司合并 、
基 金 规 模 变 动等 基 金 管 理人 之 外 的 因 素致 使 基 金 投资 比 例 不 符 合上 述 规 定 投资 比 例 的 ，基
金管理 人应 当 在10 个交 易 日内进 行调 整。 法律 法规 另有规 定的 ，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日 起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
上述禁止行为的设定 依据 为本基金合同生效时 法律 法规及监管机关的要 求， 如果法 律
法规或 监管 机关 对上 述禁 止行为 进行 调整 的， 基金 管理人 将按 照调 整后 的规 定执行 。 
（六） 业 绩比 较基 准 
中证医 药卫 生指 数收 益率 ×95% ＋中 国债 券总 指数 收 益率×5% 
中证医 药卫 生指 数是 中证 800 指数 800 只 样本 股中 按行业 分类 标准 选出 的医 药卫生 行
业全部 股票 作为 样本 编制 指数， 涵盖 全市 场医 药行 业股票 中的 较好 投资 标的 。 
如果相关法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 经 基 金管 理 人 与 基金 托 管 人 协 商， 本 基 金 可以 在 报 中 国 证监 会 备 案 后变 更 业 绩 比较
基准并 及时 公告 ，而 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
71 
（七 ） 风 险收 益特 征 
本基金为股票型证券 投资 基金，属于较高预期 风险 和预期收益的证券投 资基 金品种，
其预期 风险 和预 期收 益高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基 金。 
（八） 基 金管 理人 代表 基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法 
1 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
2 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（九） 基 金的 融资 融券 
本基金 可 以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
（十） 基 金投 资组 合报 告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2019 年 1 月 17 日 复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标 、净 值 表 现 和投 资 组 合报 告等 内 容 ， 保证 复 核 内容 不存 在 虚 假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务
数据未 经审 计。 
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况



序号


项目


金额（ 元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


1,292,207,909.73 86.82 
 其中： 股票


1,292,207,909.73 86.82 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


81,863,040.00 5.50 
 其中： 债券


81,863,040.00 5.50 
 资产支 持证 券


- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
72 
6


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产



- - 
7



银行存 款和 结算 备付
金合计



103,778,713.01 6.97 
8


其他资 产


10,486,211.83 0.70 
9


合计


1,488,335,874.57 100.00 
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、林 、牧 、渔 业


- - 
B


采矿业


- - 
C


制造业


1,045,208,379.01 70.61 
D



电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业



- - 
E


建筑业


- - 
F


批发和 零售 业


225,578,485.86 15.24 
G



交通运 输、 仓储 和
邮政业



- - 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业



- - 
J


金融业


50,145.80 0.00 
K


房地产 业


- - 
L


租赁和 商务 服务 业


- - 
M



科学研 究和 技术 服
务业



- - 
N



水利、 环境 和公 共
设施管 理业



- - 
O



居民服 务、 修理 和
其他服 务业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


21,370,899.06 1.44 
R



文化、 体育 和娱 乐
业



- - 
S


综合


- - 
 
合计


1,292,207,909.73 87.30 
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值 比例
（％）



1


000028


国药一 致


3,136,425 129,973,452.00 8.78 
2


600867


通化东 宝


8,578,543 119,241,747.70 8.06 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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3


600529


山东药 玻


5,879,673 111,713,787.00 7.55 
4


600276


恒瑞医 药


2,104,423 111,008,313.25 7.50 
5


000963


华东医 药


3,613,191 95,605,033.86 6.46 
6


000513


丽珠集 团


3,482,621 87,587,918.15 5.92 
7


300357


我武生 物


2,355,636 87,134,975.64 5.89 
8


300529


健帆生 物


1,946,808 80,792,532.00 5.46 
9


000661


长春高 新


448,335 78,458,625.00 5.30 
10


600196


复星医 药


3,140,623 73,082,297.21 4.94 
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券


- - 
2


央行票 据


- - 
3


金融债 券


81,863,040.00 5.53 
 其中： 政策 性金 融债


81,863,040.00 5.53 
4


企业债 券


- - 
5


企业短 期融 资券


- - 
6


中期票 据


- - 
7


可转债 （可 交换 债）


- - 
8


同业存 单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


81,863,040.00 5.53 
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


180209


18 国开 09


800,000 80,256,000.00 5.42 
2


018005


国开 1701


16,000 1,607,040.00 0.11 
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 2 支债 券。



6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。



7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细



报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。



8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 权证。


嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
74 
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明



报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。



10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明



报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。



11. 投资 组合报 告附 注



(1)



报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 
(2)



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
(3) 其他 资产构 成



序
号



名称


金额（ 元）



1


存出保 证金


256,956.72 
2


应收证 券清 算款


7,310,526.09 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


1,338,150.42 
5


应收申 购款


1,580,578.60 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


10,486,211.83 
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明



报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
75 
十、基 金的业绩 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定盈 利 ， 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2014 年 8
月 13 日
（基金 合
同生效
日）至
2014 年 12
月 31 日 
-3.10% 0.97% 9.14% 1.10% -12.24% -0.13% 
2015 年 52.63% 3.02% 41.32% 2.47% 11.31% 0.55% 
2016 年 -12.10% 1.66% -11.35% 1.57% -0.75% 0.09% 
2017 年 14.62% 0.89% 12.99% 0.73% 1.63% 0.16% 
2018 年 -19.73% 1.79% -24.38% 1.61% 4.65% 0.18% 
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较 
 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
76 




图: 嘉 实医 疗保 健股 票基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图 
（2014 年8 月 13 日至 2018 年 12 月 31 日） 
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
77 
十一、 基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资产总值是指基 金拥 有的各类有价证券、 银行 存款本息和基金应收 的申 购基金款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托管人根据相关 法律 法规、规范性文件为 本基 金开立资金账户、证 券账 户以及投
资 所 需 的 其 他专 用 账 户 。开 立 的 基 金 专用 账 户 与 基金 管 理 人 、 基金 托 管 人 、基 金 服 务 机构
自有的 财产 账户 以及 其他 基金财 产账 户相 独立 。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 服务机构的财产，并 由基 金托管人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基 金服 务 机 构 以其 自 有 的 财 产承 担 其 自 身的 法 律 责 任，
其债权 人不得 对本基 金财 产行使 请求冻 结、扣 押或 其他权 利。除 依法律 法规 和《基 金合同》
的规定 处分 外， 基金 财产 不得被 处分 。 
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算 的 ， 基 金 财产 不 属 于 其清 算 财 产 。 基金 管 理 人 管理 运 作 基 金 财产 所 产 生 的债 权 ， 不 得与
其 固 有 资 产 产生 的 债 务 相互 抵 销 ； 基 金管 理 人 管 理运 作 不 同 基 金的 基 金 财 产所 产 生 的 债权
债务不 得相 互抵 销。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
78 
十二、 基金资产的估值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所拥有的股票、 权证 、债券和银行存款本 息、 应收款项、股指期货 、其 它投资等
资产及 负债 。 
（三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ，以 最近 交易日 的 市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 或 证 券发 行 机 构 发生 影 响 证 券 价格 的 重 大 事件 的 ， 可 参考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ，按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济
环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大变 化 因 素 ，调 整 最 近 交易
市价， 确定 公允 价格 ； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 ； 估 值 日没 有 交 易 的， 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 未 发 生 重大
变 化 ， 按 最 近交 易 日 债 券收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
79 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同 一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、本基 金投资 股指期 货合 约，一般 以估 值当日 结算 价进行估 值， 估值当 日无 结算价的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。 如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。 
基金管理人负责基金 资产 净值计算和基金会计 核算 ，并担任基金会计责 任方 。就与本
基 金 有 关 的 会计 问 题 ， 如经 相 关 各 方 在平 等 基 础 上充 分 讨 论 后 ，仍 无 法 达 成一 致 的 意 见，
按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。 
（四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同 的 规 定 暂 停估 值 时 除 外。 基 金 管 理 人每 个 工 作 日对 基 金 资 产 估值 后 ， 将 基金 份 额 净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 对外 公布 。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管理人和基金 托管人 将采取必要、适当 、合理 的措施确保基 金 资产 估 值的 准 确 性 、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第 3 位) 发生 估值错 误时 ，视 为基金 份额 净
值错误 。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登记机构、 或销 售机构、
或 投 资 人 自 身的 行 为 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 责 任 人 应当 对 由 于 该估
值 错 误 遭 受损 失 当 事人( “受 损 方 ”) 的直 接 损 失按 下述 “ 估 值 错误 处 理 原则 ”给 予 赔 偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错、系 统故 障差 错、 下达 指令差 错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1）估 值错误 已发生 ，但 尚未给当 事人 造成损 失时 ，估值错 误责 任方应 及时 协调各方 ，
及 时 进 行 更 正， 因 更 正 估值 错 误 发 生 的费 用 由 估 值错 误 责 任 方 承担 ； 由 于 估值 错 误 责 任方
未 及 时 更 正 已产 生 的 估 值错 误 ， 给 当 事人 造 成 损 失的 ， 由 估 值 错误 责 任 方 对直 接 损 失 承担
赔 偿 责 任 ； 若估 值 错 误 责任 方 已 经 积 极协 调 ， 并 且有 协 助 义 务 的当 事 人 有 足够 的 时 间 进行
更 正 而 未 更 正， 则 其 应 当承 担 相 应 赔 偿责 任 。 估 值错 误 责 任 方 应对 更 正 的 情况 向 有 关 当事
人进行 确认 ，确 保估 值错 误已得 到更 正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责 ，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交 易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人及 基金托管 人应 当立即 予以 纠正， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 报中 国证监 会备 案；错 误
偏差达到 基金 份额净 值的 0.5% 时 ，基金 管理人 应当 公告，并 同时 报中国 证监 会备案。 基金
管理人 应同 时将 该等 错误 偏差告 知基 金托 管人 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
5 、特 殊情 况的 处理 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人按本 基金 合同约 定的 估值方法 进行 估值时 ，所 造成的 误
差不作 为基 金资 产估 值错 误处理 。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券交 易所及 登记 结算公司 发送 的数据 错误 ，或国 家
会 计 政 策 变 更、 市 场 规 则变 更 等 ， 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 虽 然已 经 采 取 必要 、 适 当 、合
理 的 措 施 进 行检 查 ， 但 未能 发 现 错 误 的， 由 此 造 成的 基 金 资 产 估值 错 误 ， 基金 管 理 人 和基
金 托 管 人 免 除赔 偿 责 任 。但 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 应 当 积 极 采取 必 要 的 措施 减 轻 或 消除
由此造 成的 影响 。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
4 、如果 出现基 金管理 人认 为属于紧 急事 故的任 何情 况，会导 致基 金管理 人不 能出售 或
评估基 金资 产时 ； 
5 、当 前一 估值 日基 金资 产 净值 50% 以上 的资 产出 现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值 技 术 仍 导 致公 允 价 值 存在 重 大 不 确 定性 时 ， 经 与基 金 托 管 人 协商 确 认 后 ，基 金 管 理 人应
当暂停 基金 估值 ； 
6 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基金信息披露的 基金 资产净值和基金份额 净值 由基金管理人负责计 算， 基金托管
人 负 责 进 行 复核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个开 放 日 交 易结 束 后 计 算 当日 的 基 金 资产 净 值 和 基金
份 额 净 值 并发 送 给 基金 托管 人 。 基 金托 管 人 对净 值计 算 结 果 复核 确 认 后发 送给 基 金 管 理人 ，
由基金 管理 人对 基金 净值 予以公 布。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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十三、 基金的收益与分配 
（一） 基金 收益 的构 成 
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基金份额每次收益分 配比 例不得低于收益分配 基准 日每份基金份额可供 分配 利润的 20% ，
若《基 金合 同》 生效 不 满3 个月 可不 进行 收益 分配 ； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 者不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益分配方案 中应载 明截止收益分配基 准日的 可供分配利润、基 金收益 分配对象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （ 即可 供分 配利 润计算 截止 日） 的 时间 不得 超过 15
个工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资者自行承担。 当投 资者的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 于 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额持有 人的 现金 红利 自动 转为基 金份 额。 红利 再投 资的计 算方 法， 依照 《业 务规则 》 执 行 。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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十四、 基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付， 经 基 金 管 理 人和 基金 托 管 人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 前 3 个工 作日 内 从基金财 产中 一次性 支付 给基金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经管理人和基 金托 管人双方
核对后， 由基 金托管 人于 次月前 3 个 工作日 内从 基 金财产中 一次 性支取 。 若 遇法定节 假日 、
休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。 
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －8 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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十五、 基金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照 有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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十六、 基金的信息披露 
( 一) 本 基金 的信 息披 露 应 符合《 基金 法》 、《 运作 办法》 、《 信息 披露 办法 》、《 基
金合同 》 及其 他有 关规 定。 相关法 律法 规关 于信 息披 露的规 定发 生变 化时 ，本 基金从 其最 新
规定。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金信息披露义务 人按 照法律法规和中国证 监会 的规定披露基金信息 ，并 保证所披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国 证 监 会 指 定的 媒 体 （ 以下 简 称 “ 指 定媒 体 ” ） 和基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人的 互 联 网 网站
（以下 简称 “网 站” ） 等 媒介披 露， 并保 证基 金投 资者能 够按 照 《基金 合同 》 约 定的 时间 和
方式查 阅或 者复 制公 开披 露的信 息资 料。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四 ） 本 基金 公开 披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1）《 基金合 同》是 界定 《基金合 同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额
持 有 人 大 会 召开 的 规 则 及具 体 程 序 ， 说明 基 金 产 品的 特 性 等 涉 及基 金 投 资 者重 大 利 益 的事
项的法 律文 件。 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认 购 、 申 购 和赎 回 安 排 、基 金 投 资 、 基金 产 品 特 性、 风 险 揭 示 、信 息 披 露 及基 金 份 额 持有
人服务 等内 容。 《基 金合 同》生 效后 ，基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日内， 更新 招
募 说 明 书 并 登载 在 网 站 上， 将 更 新 后 的招 募 说 明 书摘 要 登 载 在 指定 媒 体 上 ；基 金 管 理 人在嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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公告的 15 日 前向 主要 办公 场所所 在地 的中 国证 监会 派出机 构报 送更 新的 招募 说明书 ，并 就
有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募集 申请 经中国 证监 会注册后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募 说 明 书 、 《基 金 合 同 》摘 要 登 载 在 指定 媒 体 和 网站 上 ； 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 应 当将
《基金 合同 》、 基金 托管 协议登 载在 网站 上。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定媒 体和网 站上 。 
3 、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 和网 站上 登载 《 基金合 同 》
生效公 告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管理人应当公 告半年 度和年度最后一个 市场交 易日基金资产净值 和基金 份额净值。
基 金 管 理 人 应当 在 前 款 规定 的 市 场 交 易日 的 次 日 ，将 基 金 资 产 净值 、 基 金 份额 净 值 和 基金
份额累 计净 值登 载在 指定 媒体上 。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、 招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、赎
回 价 格 的 计 算方 式 及 有 关申 购 、 赎 回 费率 ， 并 保 证投 资 者 能 够 在基 金 份 额 发售 网 点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘 要 登 载在 指 定 媒 体上 。 基 金 年 度报 告 的 财 务会 计 报 告 应当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 和网站 上。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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《基金合 同》 生效不 足 2 个月的， 基金 管理人 可以 不编制当 期季 度报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工 作日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。 
报告期内出现单一投资者 持有基金份额达到或超过 基金总份额 20% 的 情形 ，为 保 障 其
他投 资 者 的权 益 ， 基金 管理 人 至 少 应当 在 基 金定 期报 告 “ 影 响投 资 者 决策 的其 他 重 要 信息 ”
项 下 披 露 该 投资 者 的 类 别、 报 告 期 末 持有 份 额 及 占比 、 报 告 期 内持 有 份 额 变化 情 况 及 产品
的特有 风险 ，中 国证 监会 认定的 特殊 情形 除外 。 
7 、临 时报 告 
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在 2 个工 作日内 编制临 时报 告书， 予
以 公 告 ， 并 在公 开 披 露 日分 别 报 中 国 证监 会 和 基 金管 理 人 主 要 办公 场 所 所 在地 的 中 国 证监
会派出 机构 备案 。 
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 人的 基金管 理业 务、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼 或 仲裁； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13 ） 基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办 理； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时； 
（27） 中国 证监 会或 本基 金合同 规定 的其 他事 项。 
8 、澄 清公 告 
在 《基 金合 同》 存 续期 限内 ，任何 公共 媒体 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份额持有人大会 决定 的事项，应当依法报 国务 院证券监督管理机构 备案 ，并予以
公告。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
在季度 报告 、半 年度 报告 、年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等 文件 中披露 股
指 期 货 交 易 情况 ， 包 括 投资 政 策 、 持 仓情 况 、 损 益情 况 、 风 险 指标 等 ， 并 充分 揭 示 股 指期
货交易 对基 金总 体风 险的 影响以 及是 否符 合既 定的 投资政 策和 投资 目标 等。 
基金管理人应在基金 招募 说明书的显著位置披 露投 资中小企业私募债券 的流 动性风险
和 信 用 风 险 ，说 明 投 资 中小 企 业 私 募 债券 对 基 金 总体 风 险 的 影 响。 本 基 金 投资 中 小 企 业私
募 债 券 后 两 个交 易 日 内 ，基 金 管 理 人 应在 中 国 证 监会 指 定 媒 体 披露 所 投 资 中小 企 业 私 募债
券 的 名 称 、 数量 、 期 限 、收 益 率 等 信 息， 并 在 季 度报 告 、 半 年 度报 告 、 年 度报 告 等 定 期报
告和招 募说 明书 （更 新） 等文件 中披 露中 小企 业私 募债券 的投 资情 况。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。 
基金信息披露义务人 公开 披露基金信 息 ， 应 当符 合中 国 证 监 会 相 关 基 金信 息披 露 内 容
与格式 准则 的规 定。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 基 金 份 额净 值 、 基 金份 额 申 购 赎 回价 格 、 基 金定 期 报 告 和定
期 更 新 的 招 募说 明 书 等 公开 披 露 的 相 关基 金 信 息 进行 复 核 、 审 查， 并 向 基 金管 理 人 出 具书
面文件 或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定媒体上 披露 信息外，还可以根据 需要 在其他公
共 媒 体 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 体 不得 早 于 指 定媒 体 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说明书公布后 ，应当 分别置备于基金管 理人、 基金托管人和基金 销售机 构的住所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。 
（八） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 
(1)不 可抗 力 ； 
(2)法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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十七、 风险揭示 
（一） 市场 风险 
证券市场价格因受各 种因 素的影响而引起的波 动， 将对本基金资产产生 潜在 风险，主
要包括 ： 
1 、政 策风 险 
货币政策、财政政策 、产 业政策等国家政策的 变化 对证券市场产生一定 的影 响，导致
市场价 格波 动， 影响 基金 收益而 产生 风险 。 
2 、经 济周 期风 险 
证券市场是国民经济 的晴 雨表，而经济运行具 有周 期性的特点。宏观经 济运 行状况将
对证券 市场 的收 益水 平产 生影响 ，从 而产 生风 险。 
3 、利 率风 险 
金融市场利率波动会 导致 股票市场及债券市场 的价 格和收益率的变动， 同时 直接影响
企 业 的 融 资成 本 和 利润 水平 。 基 金 投资 于 货 币市 场工 具 ， 收 益水 平 会 受到 利率 变 化 的 影响 。 
4 、购 买力 风险 
本基金投资的目的是 使基 金资产保值增值，如 果发 生通货膨胀，基金投 资于 证券所获
得的收 益可 能会 被通 货膨 胀抵消 ，从 而影 响基 金资 产的保 值增 值。 
5 、上 市公 司经 营风 险 
上市公司的经营状况 受多 种因素影响，如市场 、技 术、竞争、管理、财 务等 都会导致
公司盈 利发 生变 化， 从而 导致基 金投 资收 益变 化。 
（二） 信用 风险 
指基金在交易过程发 生交 收违约，或者基金所 投资 其他 基 金 份 额 所 投 资的 债券 违 约 ，
导致基 金资 产损 失。 
（三） 流动 性风 险 
指基金资产不能迅速 转变 成现金，或者不能应 付可 能出现的投资者大额 赎回 的风险。
在 开 放 式 基 金交 易 过 程 中， 可 能 会 发 生巨 额 赎 回 的情 形 。 巨 额 赎回 可 能 会 产生 基 金 仓 位调
整的困 难， 导致 流动 性风 险，甚 至影 响基 金份 额净 值。 
1 、本 基金 的申 购、 赎回 安 排 
投资人在开放日办理 基金 份额的申购和赎回， 具体 办理时间为上海证券 交易 所、深圳
证 券 交 易 所 的正 常 交 易 日的 交 易 时 间 ，但 基 金 管 理人 根 据 法 律 法规 、 中 国 证监 会 的 要 求或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。 
基金合同生效后，若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情
况 ， 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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2 、拟 投资 市场 、行 业及 资 产的流 动性 风险 评估 
（1） 投资 市场 的流 动性 风 险 
本基金投资于股票， 股指 期货、权证，债券、 资产 支持证券、债券回购 、银 行存款等
固 定 收 益 类 资产 以 及 现 金等 。 上 述 资 产均 存 在 规 范的 交 易 场 所 ，运 作 时 间 长， 市 场 透 明度
较 高 ， 运 作 方式 规 范 ， 历史 流 动 性 状 况良 好 ， 正 常情 况 下 能 够 及时 满 足 基 金变 现 需 求 ，保
证 基 金 按 时 应对 赎 回 要 求。 极 端 市 场 情 况 下 ， 上 述资 产 可 能 出 现流 动 性 不 足， 导 致 基 金资
产 无 法 变 现 ，从 而 影 响 投资 者 按 时 收 到赎 回 款 项 。根 据 过 往 经 验统 计 ， 绝 大部 分 时 间 上述
资 产 流 动 性 充裕 ， 流 动 性风 险 可 控 ， 当遇 到 极 端 市场 情 况 时 ， 基金 管 理 人 会按 照 基 金 合同
及相关 法律 法规 要求 ，及 时启动 流动 性风 险应 对措 施，保 护基 金投 资者 的合 法权益 。 
（2） 投资 行业 的流 动性 风 险 
本基金所指的医疗保 健行 业由从事医疗保健相 关产 品或服务研发、生产 与销 售的公司
组 成 ， 包 括 化学 制 药 行 业、 中 药 行 业 、生 物 制 品 行业 、 医 药 商 业行 业 、 医 疗器 械 行 业 和医
疗服务 行业等 。本基 金定 义的医 疗保健 行业股 票包 括：1） 主营 业 务从 事医疗 保健行 业的公
司股票 ；2）当 前非 主营业 务提供 的产品 或服务 隶属 于医药 保健行 业，且 未来 这些产 品或服
务有望 成为 主要 利润 来源 的公司 股票 。 
医疗保健行业根据所 提供 的产品和服务类别不 同， 可划分为不同的细分 子行 业。本基
金将综 合考 虑以 下因 素， 进行股 票资 产在 各细 分子 行业间 的灵 活配 置。 
本基金投资行业集中 度高 ，在正常市场环境下 投资 标的流动性充足能够 及时 满足投资
者的赎回需求，但在 极端 市场情况下可能出现 基金 资产净值 50% 以 上 的 资 产出 现 无 可 参 考
的 活 跃 市 场 价格 且 采 用 估值 技 术 仍 导 致公 允 价 值 存在 重 大 不 确 定性 的 情 形 ，届 时 基 金 管理
人 会 按 照 基 金合 同 及 相 关法 律 法 规 要 求， 及 时 启 动流 动 性 风 险 应对 措 施 ， 保护 基 金 投 资者
的合法 权益 。 
（3） 投资 资产 的流 动性 风 险 
本基金针对流动性较 低资 产的投资进行了严格 的限 制，以降低基金的流 动性 风险：本
基金主 动投 资于 流动 性受 限资产 的市 值合 计不 得超 过基金 资产 净值 的15% 。 
本基金绝 大部 分基金 资产 投资于 7 个 工作日 可变现 资产，包 括可 在交易 所、 银行间 市
场正常交易的股票 、债券 、非金融企业债务 融资工 具及同业存单，7 个 工 作日 内 到 期 或 可
支取的逆回购、银 行存款 ，7 个 工 作 日内 能 够 确 认收 到 的 各 类 应 收 款项 等 ，上 述 资 产 流 动
性情况 良好 。 
3 、巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 管理 措施 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额) 超 过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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当本基金发生巨额赎 回 情形 时 ， 基 金 管 理 人 可能 采用 以 下 流 动 性 风 险 管理 措施 ， 以 控
制因巨 额赎 回可 能产 生的 流动性 风险 ： 
（1）部 分延期 赎回， 并对 当日申请 赎回 的份额 超过 前一开放 日基 金总份 额 30% 的单个
赎回申 请人 部分 延期 办理 ； 
（2） 暂停 赎回 ； 
（3） 中国 证监 会认 定的 其 他措施 。 
4 、实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响 
（1）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的 资产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估 值 技 术 仍 导致 公 允 价 值存 在 重 大 不 确定 性 时 ， 经与 基 金 托 管 人协 商 确 认 后， 基 金 管 理人
应 当 采 取 延 缓支 付 赎 回 款项 或 暂 停 接 受基 金 申 购 赎回 申 请 的 措 施。 基 金 份 额持 有 人 存 在不
能及时 赎回 基金 份额 的风 险。 
（2）若 本基金 发生了 巨额 赎回，基 金管 理人有 可能 采取部分 延期 赎回或 暂停 赎回的 措
施 以 应 对 巨 额赎 回 ， 具 体措 施 请 见 基 金合 同 及 招 募说 明 书 中 “ 基金 份 额 的 申购 与 赎 回 ”部
分 “ 巨 额 赎 回的 处 理 方 式” 。 因 此 在 巨额 赎 回 情 形发 生 时 ， 基 金份 额 持 有 人存 在 不 能 及时
赎回基 金份 额的 风险 。 
（3 ） 本 基金对 持续 持有 期 少于 7 日的 投资 人， 收 取1.5% 的 赎回 费， 并将 上述 赎回费 全
额计入 基金 财产 。赎 回费 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取。 
（四） 管理 风险 
在基金管理运作过程 中， 可能因基金管理人对 经济 形势和证券市场等判 断有 误、获取
的 信 息 不 全 等影 响 基 金 的收 益 水 平 。 基金 管 理 人 的管 理 水 平 、 管理 手 段 和 管理 技 术 等 对基
金收益 水平 存在 影响 。 
（五） 操作 或技 术风 险 
指相关当事人在业务 各环 节操作过程中，因内 部控 制存在缺陷或者人为 因素 造成操作
失 误 或 违 反 操作 规 程 等 引致 的 风 险 ， 例如 ， 越 权 违规 交 易 、 会 计部 门 欺 诈 、交 易 错 误 、IT
系统故 障等 风险 。 
在开放式基金的各种 交易 行为或者后台运作中 ，可 能因为技术系统的故 障或 者差错而
影 响 交 易 的 正常 进 行 或 者导 致 投 资 者 的利 益 受 到 影响 。 这 种 技 术风 险 可 能 来自 基 金 管 理公
司、登 记机 构、 代销 机构 、证券 交易 所、 证 券 登记 结算机 构等 等。 
（六） 合规 性风 险 
指基金管理或运作过 程中 ，违反国家法律法规 的规 定，或者基金投资违 反法 规及基金
合同有 关规 定的 风险 。 
（七） 本基 金特 有的 风险 
1 、高 仓位 风险 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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本基金股票资产占基金的比例为 80%-95% ，淡化大类资产配置，因此在股票市场出 现
较大系 统性 风险 的情 况下 ，可能 存在 遭受 较大 损失 的风险 。 
2 、行 业集 中风 险 
本基金投资于医疗保健行 业的股票占非现金资产的 比例不低于 80% ， 较高 的行 业 集 中
度 在 帮 助 投 资者 获 得 行 业成 长 收 益 的 同时 ， 也 导 致投 资 者 面 临 较大 的 行 业 风险 暴 露 。 当医
疗保健 行业 股票 整体 表现 较差时 ， 本 基金 的收 益可 能低于 其他 权益 类基 金。 
3 、中 小企 业私 募债 风险 
本基金投资中小企业 私募 债券，中小企业私募 债是 根据相关法律法规由 非上 市中小企
业 采 用 非 公 开方 式 发 行 的债 券 。 由 于 不能 公 开 交 易， 一 般 情 况 下， 交 易 不 活跃 ， 潜 在 较大
流 动 性 风 险 。当 发 债 主 体信 用 质 量 恶 化时 ， 受 市 场流 动 性 所 限 ，本 基 金 可 能无 法 卖 出 所持
有的中 小企 业私 募债 ，由 此可能 给基 金净 值带 来更 大的负 面影 响和 损失 。 
（八） 其他 风险 
战争、自然灾害等不 可抗 力因素的出现，将会 严重 影响证券市场的运行 ，可 能导致基
金资产 的损 失。 
金融市场危机、行业 竞争 、代理商违约、托管 行违 约等超出基金管理人 自身 直接控制
能力之 外的 风险 ，可 能导 致基金 或者 基金 持有 人利 益受损 。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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十八、 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 
（一） 基金 合并 
1 、基 金合 并概 述 
本基金的存续期间， 如发 生下列情形之一的， 基金 管理人经与基金托管 人协 商一致，
本基金 与基 金管 理人 管理 的其他 同类 型基 金合 并： 
（1） 连续3 个 月平 均基 金 份额持 有人 数量 不 满 100 人的； 
（2） 连续3 个 月平 均基 金 资产净 值低 于 5000 万元 的 。 
基金合并的方式包括 但不 限于本基金吸收合并 其他 基金、本基金被其他 基金 吸收合 并
等 方 式 。 本 基金 吸 收 合 并其 他 基 金 时 ，其 他 基 金 终止 ， 本 基 金 存续 ； 本 基 金被 其 他 基 金吸
收合并 时， 其他 基金 存续 ，本基 金终 止。 
2 、基 金合 并的 实施 方案 
（1） 基金合 并公 告 
1 ）基金 管理人 应就本 基金 合并事宜 ，依 照相关 法律 法规的规 定进 行公告 ，向 投资人 披
露 合 并 后 基 金的 法 律 文 件， 明 确 实 施 安排 ， 说 明 对现 有 持 有 人 的影 响 ， 并 报中 国 证 监 会备
案或更 新基 金申 请材 料。 
2 ）基金 管理人 应在合 并实 施前至少 提前 二十个 工作 日就基金 合并 相关事 宜进 行提示 性
公告。 
3 ）为了 保障现 有基金 份额 持有人的 利益 ，基金 管理 人可在合 并实 施前的 合理 时间内 暂
停本基 金的 日常 申购 或转 换转入 业务 。 
（2） 基金合 并业 务的 规则 
1 ）基金 管理人 应在有 关基 金合并的 公告 中，说 明对 现有基金 份额 的处理 方式 及基金 合
并操作 的具 体起 止时 间， 并提示 现有 基金 份额 持有 人在基 金合 并前 的指 定期 限内 （该 期限 不
少于二 十个 工作 日， 具体 期限在 公告 中列 明， 以下 简称指 定期 限） 可行 使选 择权。 
2 ）基 金份 额持 有人 在指 定 期限内 可行 使的 选择 权包 括： 
a. 赎回 其持 有的 本基 金份 额； 
b. 将 其 持 有 的 本 基金 份 额转 换 为 基 金 管 理 人管 理 的、 可 接 受 转 换 转 入的 其 他基 金 份 额； 
c. 继续 持有 合并 后的 基金 份额； 
d. 基金 管理 人届 时公 告的 其他选 择权 。 
3 ）基金 份额持 有人可 就其 持有的本 基金 全部或 部分 基金份额 选择 行使上 述任 一一项 选
择权。 
4 ）除以 下 5） 所述 情形外 ，基金份 额持 有人在 指定 期限内因 行使 选择权 而赎 回或转 换
转 出 本 基 金 份额 的 ， 基 金管 理 人 免 除 基金 份 额 持 有人 赎 回 或 转 换时 应 支 付 的赎 回 费 或 转换
费（包 括转 出基 金的 赎回 费用和 转入 基金 的申 购费 补差， 下同 ）等 交易 费用 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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5 ）在指 定期限 内，本 基金 可以开放 申购 及/或转 换转 入业务， 但对 该等申 购及/ 或转换
转 入 的 份 额 ，如 其 在 指 定期 限 内 再 赎 回或 转 换 转 出的 ， 基 金 管 理人 有 权 不 予免 除 相 应 的赎
回费或 转换 费等 交易 费用 。 
6 ）指定 期限届 满，基 金份 额持有人 没有 作出选 择的 ，视为基 金份 额持有 人选 择继续 持
有基金 合并 后的 的基 金份 额。 
3 、基 金合 并导 致本 基金 终 止并清 算时 ，由 此产 生的 清算费 用由 本基 金财 产承 担。 
4 、基 金合 并后 的投 资管 理 
本基金 吸收 合并 其他 基金 的，本 基金 的投 资管 理将 按本基 金合 同约 定保 持不 变。 
本基金被其他基金吸 收合 并的，本基金的投资 管理 将按照其他基金基金 合同 的约定执
行。 
5 、基金 管理人 与基金 托管 人应就基 金合 并事宜 协商 一致，并 按照 本基金 合同 的约定 具
体实施 ，且 无需 经基 金份 额持有 人大 会审 议批 准。 
（二） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事 项 的 ， 应 召开 基 金 份 额持 有 人 大 会 决议 通 过 。 对于 可 不 经 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会备案 后方 可执行 ，
并自决 议生 效后 两日 内在 指定媒 体公 告。 
（三） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 应作 为《基 金合 同》 终止 的事 由： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、本 基金 被其 他基 金吸 收 合并或 本基 金与 其他 基金 合并为 新基 金的 ； 
4 、《 基金 合同 》约 定应 终 止基金 合同 的其 他情 形； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定应 终止 基金 合同 的其他 情况 。 
（四） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，基 金财 产清 算 小组可 根据 清算 的具 体情 形延长 清算
期限， 并提 前公 告。 
（五） 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
（六） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳所 欠 税 款并 清偿 基 金 债 务后 ， 按 基金 份额 持 有 人 持有 的 基 金份 额比 例 进 行 分配 。 
（七） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
（八） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（九 ） 本 基金 被其 他基 金吸 收合并 或本 基金 与其 他基 金合并 为新 基金 引起 本基 金基金 合
同 终 止 的 ， 本基 金 财 产 应清 理 、 估 价 ，但 可 根 据 届时 有 效 的 相 关规 定 ， 基 金财 产 不 予 变现
和 分 配 。 本 基金 的 债 权 债务 由 合 并 后 的基 金 享 有 和承 担 。 本 基 金清 算 的 其 他事 项 参 照 前述
约定执 行。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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十九、 基金合同的内容摘 要 
（一） 基金合 同当 事人 的权 利与 义务 
A.


基 金份 额持 有人 的权 利与义 务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同》 的承 认和 接受 ，基金 投资
者自依 据 《 基金 合同》 取得 的基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同 》 的当 事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者自 行召集 基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》、 《业 务规 则》 ；； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
B. 基金 管理 人的 权利 与义 务 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的 其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《 基金 合同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律规 定，应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金服 务 机构， 对基 金服 务机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 ； 
（14 ） 以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ； 
（15 ） 选 择、 更换 律师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券 经纪商 、期 货经 纪机 构或 其他为 基
金提供 服务 的外 部机 构； 
（16 ） 在 符合 有关 法律 、法 规的前 提下 ，制 订和 调整 包括但 不限 于 有 关基 金认 购、申 购 、
赎回、 转换 和非 交易 过户 等内容 的《 业务 规则 》； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《 基金 合同 》 生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
100 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的 基 金 财 产 和基 金 管 理 人的 财 产 相 互 独立 ， 对 所 管理 的 不 同 基 金分 别 管 理 ，分 别 记 账 ，进
行证券 投资 ； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《基金 合同 》 及 其他 有关 规定外,不 得利 用基 金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合 同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格按 照 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义
务； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 者
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18）组 织并 参加基 金财 产清算小 组,参 与基 金 财产 的保管、 清理 、估价 、变 现和分 配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
101 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效， 基金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
C. 基金 托管 人的 权利 与义 务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国 家 法 律 法 规行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事 人 的 利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，应 呈 报 中 国证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券账户 、资 金账户等 投资 所需账 户， 为 基金 办
理证券 交易 资金 清算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产 的 安 全 ， 保证 其 托 管 的基 金 财 产 与 基金 托 管 人 自有 财 产 以 及 不同 的 基 金 财产 相 互 独 立；
对 所 托 管 的 不同 的 基 金 分别 设 置 账 户 ，独 立 核 算 ，分 账 管 理 ， 保证 不 同 基 金之 间 在 账 户设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
102 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户及 投资所需 的其 他账户 ，按 照《基 金
合同》 的约 定， 根据 基金 管理人 的投 资 指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、季度 、半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定，召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ，应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定履 行自己 的义 务，基 金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理 人 追 偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会 
基金份额持有人大会 由基 金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授 权代 表有权代
表 基 金 份 额 持有 人 出 席 会议 并 表 决 。 基金 份 额 持 有人 持 有 的 每 一基 金 份 额 拥有 平 等 的 投票
权。 
A. 召开 事由 
1 、除法 律法规 ，或基 金合 同，或中 国证 监会另 有规 定外，当 出现 或需要 决定 下列事 由
之一的 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
103 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范 围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ，下 同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
2 、尽管 有前述 约定， 但如 属于以下 情况 之一的 ，可 由基金管 理人 和基金 托管 人协商 后
修改， 不需 召 开 基金 份额 持有人 大会 ： 
（1）基 金管理 人或基 金托 管人主动 调低 基金管 理费 、基金托 管费 或其他 应由 基金财 产
承担的 费用 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 ，且 不损害现 有基 金份额 持有 人利益 的
情形， 调整 本基 金的 申购 费率、 赎回 费率 或变 更收 费方式 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（6）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 ， 且 不损害现 有基 金份额 持有 人利益 的
情 形 ， 基 金 管理 人 、 基 金注 册 登 记 机 构、 基 金 代 销机 构 ， 在 法 律法 规 规 定 或中 国 证 监 会许
可 的 范 围 内 调整 有 关 认 购、 申 购 、 赎 回、 转 换 、 基金 交 易 、 非 交易 过 户 、 转托 管 等 业 务规
则； 
（7） 《基 金合 同》 明确 约 定无需 召开 基金 份额 持有 人大会 的情 况； 
（8） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需要 召开 基金份 额持 有人 大会 的其 他情形 。 
B. 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
104 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 
60 日内 召开 ；基金 管理人 决定不召 集， 基金托 管人 仍认为有 必要 召开的 ，应 当由基 金
托管人 自行 召集 。 
4 、代 表基 金份 额10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定 是否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持 有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 
60 日 内召 开； 基金 管理 人 决定不 召集 ，代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含10% ） 的 基 金份额 持
有 人 仍 认 为 有必 要 召 开 的， 应 当 向 基 金托 管 人 提 出书 面 提 议 。 基金 托 管 人 应当 自 收 到 书面
提议之 日起 10 日 内决 定是 否召集 ，并 书面 告知 提出 提议的 基金 份额 持有 人代 表和基 金管 理
人；基 金托 管人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 。 
5 、代 表基 金份 额10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或 合 计代 表基 金份 额10% 以上 （ 含
10% ）的 基金份 额持 有人有 权自行召 集， 并至少 提前 30 日报 中国 证监会 备案。 基金份额 持
有 人 依 法 自行 召 集 基金 份额 持 有 人 大会 的 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管 人 应当 配合 ， 不 得 阻碍 、
干扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
C. 召开 基金 份额 持有 人大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前至少 30 日，在 指定媒 体公告 。
基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基 金 份 额 持 有人 大 会 所 采取 的 具 体 通 讯方 式 、 委 托的 公 证 机 关 及其 联 系 方 式和 联 系 人 、书
面表决 意见 寄交 的截 止时 间和 收 取方 式。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
105 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票 进 行 监 督 ；如 召 集 人 为基 金 托 管 人 ，则 应 另 行 书面 通 知 基 金 管理 人 到 指 定地 点 对 表 决意
见 的 计 票 进 行监 督 ； 如 召集 人 为 基 金 份额 持 有 人 ，则 应 另 行 书 面通 知 基 金 管理 人 和 基 金托
管 人 到 指 定 地点 对 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 。 基 金管 理 人 或 基 金托 管 人 拒 不派 代 表 对 书面
表决意 
 
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
D. 基金 份额 持有 人出 席会 议的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式或通 讯开 会方式或法律法规及 监管 机关允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召 开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现 场 开 会 时 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 的授 权 代 表 应当 列 席 基 金 份额 持 有 人 大会 ， 基 金 管理
人 或 托 管 人 不派 代 表 列 席的 ， 不 影 响 表决 效 力 。 现场 开 会 同 时 符合 以 下 条 件时 ， 可 以 进行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。会议 召集 人在 基金 托管 人 （如 果基 金托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式统计 基金 份
额 持 有 人 的 书面 表 决 意 见； 基 金 托 管 人或 基 金 管 理人 经 通 知 不 参加 统 计 书 面表 决 意 见 的，
不影响 表决 效力 ； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见 的 代 理 人 ，同 时 提 交 的持 有 基 金 份 额的 凭 证 、 受托 出 具 书 面 意见 的 代 理 人出 具 的 委 托人嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
106 
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规、 《基 金合同 》 和 会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召 开 ， 基 金 份额 持 有 人 可以 采 用 书 面 、网 络 、 电 话、 短 信 或 其 他方 式 进 行 表决 ， 具 体 方式
由会议 召集 人确 定并 在会 议通知 中列 明。 
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 
5 、若 到会 者在 权益 登记 日 所持有 的有 效基 金份 额低 于本条 第 1 款第 （2） 项 、 第 2 款第
（3）项 规定比 例的 ，召集 人可以 在原公 告的基 金份 额持有 人大会 召开时 间的 三个月 以后、
六 个 月 以 内 ，就 原 定 审 议事 项 重 新 召 集基 金 份 额 持有 人 大 会 。 重新 召 集 的 基金 份 额 持 有人
大 会 ， 到 会 者所 持 有 的 基金 份 额 不 少 于在 权 益 登 记日 基 金 份 额 总数 的 三 分 之一 （ 含 三 分之
一）。 
E. 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 本部 分第 一条 “召开 事由 ”项 下第 一款 所述事 项。 
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开会的方式 下，首 先由大会主持人按 照下列 第七条规定程序确 定和公 布计票人，
然 后 由 大 会 主持 人 宣 读 提案 ， 经 讨 论 后进 行 表 决 ，并 形 成 大 会 决议 。 大 会 主持 人 为 基 金管
理 人 授 权 出 席会 议 的 代 表， 在 基 金 管 理人 授 权 代 表未 能 主 持 大 会的 情 况 下 ，由 基 金 托 管人
授 权 其 出 席 会议 的 代 表 主持 ； 如 果 基 金管 理 人 授 权代 表 和 基 金 托管 人 授 权 代表 均 未 能 主持
大会， 则由 出席 大会 的基 金份额 持有 人和 代理 人所 持表决 权的 50% 以上 （含 50% ）选 举产 生
一 名 基 金 份 额持 有 人 作 为该 次 基 金 份 额持 有 人 大 会的 主 持 人 。 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 明文件 号码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个 工 作 日内 在 公 证 机关监 督 下 由 召 集人 统 计 全 部有 效 表 决 ， 在公 证 机 关 监督 下 形 成 决议。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
107 
F. 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效；除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二） 通过方 可做 出。 除基 金合 同另有 约定 外， 转换 基金 运作方 式、 更
换基金 管理 人或 者基 金托 管人、 终止 《基 金合 同》 、 与其他 基金 合并 以特 别决 议通过 方为 有
效。 
基金份 额持 有人 大会 采 取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时计票 人及 公证机关均认为有充 分的 相反证据
证 明 ， 否 则提 交 符 合会 议通 知 中 规 定的 确 认 投资 者身 份 文 件 的表 决 视 为有 效出 席 的 投 资者 ，
表 面 符 合 会 议通 知 规 定 的书 面 表 决 意 见视 为 有 效 表决 ， 表 决 意 见模 糊 不 清 或相 互 矛 盾 的视
为弃权 表决 ，但 应当 计入 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 所代 表的 基金 份额 总数。 
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。 
G. 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会 召 集 人 授 权的 一 名 人 士共 同 担 任 监 票人 ； 如 大 会由 基 金 份 额 持有 人 自 行 召集 或 大 会 虽然
由 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 召 集 ， 但 是基 金 管 理 人或 基 金 托 管 人未 出 席 大 会的 ， 基 金 份额
持 有 人 大 会 的主 持 人 应 当在 会 议 开 始 后宣 布 在 出 席会 议 的 基 金 份额 持 有 人 中选 举 三 名 基金
份 额 持 有 人代 表 担 任监 票人 。 基 金 管理 人 或 基金 托管 人 不 出 席大 会 的 ，不 影响 计 票 的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 异议 ，可以 在
宣 布 表 决 结 果后 立 即 对 所投 票 数 要 求 进行 重 新 清 点。 监 票 人 应 当进 行 重 新 清点 ， 重 新 清点
以一次 为限 。重 新清 点后 ，大会 主持 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。 
（4）计 票过程 可以由 公证 机关予以 公证 。基金 管理 人或基金 托管 人拒不 出席 大会的 ，
不影响 计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
108 
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名监票人在 基金 托管人授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机
关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 派 代 表 对书 面 表 决 意见 的 计 票 进行
监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。 
H. 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自向 中国 证监 会办 理完 毕备案 手续 之日 起生 效。 
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日 起 2 个 工作日 内在指定 媒体 上公告 。如 果采用 通
讯 方 式 进 行 表决 ， 在 公 告基 金 份 额 持 有人 大 会 决 议时 ， 必 须 将 公证 书 全 文 、公 证 机 构 、公
证员姓 名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议 。 生 效 的 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 对全 体 基 金 份额 持 有 人 、 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人均
有约束 力。 
I. 本 部 分 关 于 基 金份 额 持有 人 大 会 召 开 事 由、 召 开条 件 、 议 事 程 序 、表 决 条件 等 规 定 ，
凡 是 直 接 引 用法 律 法 规 或监 管 规 则 的 部分 ， 如 将 来法 律 法 规 或 监管 规 则 修 改导 致 相 关 内容
被 取 消 或 变 更的 ， 基 金 管理 人 与 基 金 托管 人 协 商 一致 并 提 前 公 告后 ， 可 直 接对 本 部 分 内容
进行修 改和 调整 ，无 需召 开基金 份 额 持有 人大 会审 议。 
（三） 基金 的合 并、 基金 合同的 变更 、终 止与 基金 财产的 清算 
A. 基金 合并 
1 、基 金合 并概 述 
本基金的存续期间， 如发 生下列情形之一的， 基金 管理人经与基金托管 人协 商一致，
本基金 与基 金管 理人 管理 的其他 同类 型基 金合 并： 
（1） 连续3 个 月平 均基 金 份额持 有人 数量 不 满 100 人的； 
（2） 连续3 个 月平 均基 金 资产净 值低 于 5000 万元 的 ； 
基金合并的方式包 括但不 限于本基金吸收合 并其他 基金、本基金被其 他基金 吸收合并、
等 方 式 。 本 基金 吸 收 合 并其 他 基 金 时 ，其 他 基 金 终止 ， 本 基 金 存续 ； 本 基 金被 其 他 基 金吸
收合并 时， 其他 基金 存 续 ，本基 金终 止。 
2 、基 金合 并的 实施 方案 
（1） 基金合 并公 告 
1 ）基金 管理人 应就本 基金 合并事宜 ，依 照相关 法律 法规的规 定进 行公告 ，向 投资人 披
露 合 并 后 基 金的 法 律 文 件， 明 确 实 施 安排 ， 说 明 对现 有 持 有 人 的影 响 ， 并 报中 国 证 监 会备
案或更 新基 金申 请材 料。 
2 ）基金 管理人 应在合 并实 施前至少 提前 二十个 工作 日就基金 合并 相关事 宜进 行提示 性
公告。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
109 
3 ）为了 保障现 有基金 份额 持有人的 利益 ，基金 管理 人可在合 并实 施前的 合理 时间内 暂
停本基 金的 日常 申购 或转 换转入 业务 。 
（2） 基金合 并业 务的 规则 
1 ）基金 管理人 应在有 关基 金合并的 公告 中，说 明对 现有基金 份额 的处理 方式 及基金 合
并操作 的具 体起 止时 间， 并提示 现有 基金 份额 持有 人在基 金合 并前 的指 定期 限内 （该 期限 不
少于二 十个 工作 日， 具体 期限在 公告 中列 明， 以下 简称指 定期 限） 可行 使选 择权。 
2 ）基 金份 额持 有人 在指 定 期限内 可行 使的 选择 权包 括： 
a. 赎回 其持 有的 本基 金份 额； 
b. 将 其 持 有 的 本 基金 份 额转 换 为 基 金 管 理 人管 理 的、 可 接 受 转 换 转 入的 其 他基 金 份 额； 
c. 继续 持有 合并 后的 基金 份额； 
d. 基金 管理 人届 时公 告的 其他选 择权 。 
3 ）基金 份额持 有人可 就其 持有的本 基金 全部或 部分 基金 份额 选择 行使上 述任 意一项 选
择权。 
4 ）除以 下 5） 所述 情形外 ，基金份 额持 有人在 指定 期限内因 行使 选择权 而赎 回或转 换
转 出 本 基 金 份额 的 ， 基 金管 理 人 免 除 基金 份 额 持 有人 赎 回 或 转 换时 应 支 付 的赎 回 费 或 转换
费（包 括转 出基 金的 赎回 费用和 转入 基金 的申 购费 补差， 下同 ）等 交易 费用 。 
5 ）在指 定期限 内，本 基金 可以开放 申购 及/或转 换转 入业务， 但对 该等申 购及/ 或转换
转 入 的 份 额 ，如 其 在 指 定期 限 内 再 赎 回或 转 换 转 出的 ， 基 金 管 理人 有 权 不 予免 除 相 应 的赎
回费或 转换 费等 交易 费用 。 
6 ）指定 期限届 满，基 金份 额持有人 没有 作出选 择的 ，视为基 金份 额持有 人选 择继续持
有基金 合并 后的 的基 金份 额。 
3 、基 金合 并导 致本 基金 终 止并清 算时 ，由 此产 生的 清算费 用由 本基 金财 产承 担。 
4 、基 金合 并后 的投 资管 理 
本基金 吸收 合并 其他 基金 的，本 基金 的投 资管 理将 按本基 金合 同约 定保 持不 变。 
本基金被其他基金吸 收合 并的，本基金的投资 管理 将按照其他基金基金 合同 的约定执
行。 
5 、基金 管理人 与基金 托管 人应就基 金合 并事宜 协商 一致，并 按照 本基金 合同 的约定 具
体实施 ，且 无需 经基 金份 额持有 人大 会审 议批 准。 
B. 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基 金 份 额持 有 人 大 会 决议 通 过 。 对于 可 不 经 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会备案 后方 可执行 ，
并自决 议生 效后 两日 内在 指定媒 体公 告。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
110 
C. 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 应作 为《基 金合 同》 终止 的事 由： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、本 基金 被其 他基 金吸 收 合并或 本基 金与 其他 基金 合并为 新 基 金的 ； 
4 、《 基金 合同 》约 定应 终 止基金 合同 的其 他情 形； 
5 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定应 终止 基金 合同 的其他 情况 。 
D. 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，基 金财 产清 算 小组可 根据 清算 的具 体情 形延长 清算
期限， 并提 前公 告。 
E. 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
F. 基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳所 欠 税 款并 清偿 基 金 债 务后 ， 按 基金 份额 持 有 人 持有 的 基 金份 额比 例 进 行 分配 。 
G. 基金 财产 清算 的公 告 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
111 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
H. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
I. 本基金被其他基金 吸收 合并或本基金与其他 基金 合并为新基金引起本 基金 基金合同
终 止 的 ， 本 基金 财 产 应 清理 、 估 价 ， 但可 根 据 届 时有 效 的 相 关 规定 ， 基 金 财产 不 予 变 现和
分 配 ， 并 直 接过 户 至 合 并后 的 基 金 。 本基 金 的 债 权债 务 由 合 并 后的 基 金 享 有和 承 担 。 本基
金清算 的其 他事 项参 照前 述约定 执行 。 
( 四)争 议解 决方 式 
各方各 方当 事人 同意 ，因 《基金 合同 》 而 产生 的或 与 《基 金合 同》 有关 的一 切争议 ，各
方 当 事 人 应 尽量 通 过 协 商、 调 解 解 决 。协 商 、 调 解不 能 解 决 的 任何 一 方 均 有权 将 争 议 提交
中 国 国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员 会 ， 按 照 中国 国 际 经 济贸 易 仲 裁 委 员会 届 时 有 效的 仲 裁 规 则进
行 仲 裁 。 仲 裁地 点 为 北 京市 。 仲 裁 裁 决是 终 局 的 ，对 仲 裁 各 方 当事 人 均 具 有约 束 力 。 仲裁
费用、 律师 费用 由败 诉方 承担。 
争议处理期间，各方 当事 人应恪守各自的职责 ，继 续忠实、勤勉、尽责 地履 行基金合
同规定 的义 务， 维护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》 正本 一式 六份 ，除上 报有 关监 管机 构一 式二份 外， 基金 管理 人、 基金托 管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。 
《基金 合同 》 可印 制成 册， 供投资 者在 基金 管理 人、 基金托 管人 、销 售机 构的 办公场 所
和营业 场所 查阅 。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
112 
二十、 基金托管协议的内 容摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
A 、基 金管 理人 
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道8 号 上海国 金中 心二 期 53 层09-11 单元 
法定代 表人:赵 学军 
成立时 间： 1999 年3 月25 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 证 监基 金 字【1999 】5 号 
组织形 式： 有限责 任公 司（ 中外 合资 ） 
注册资 本： 壹亿伍 仟万 元人 民币 
经营范 围： 基 金 募 集 、 基 金 管 理 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
许可的 其他 业务 
存续期 间： 持续经 营 
B 、基 金托 管人 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人: 陈 四清 
成立时 间：1983 年 10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
经营范 围： 吸 收 人 民 币 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理 票 据 贴
现 ； 发 行 金融 债 券 ；代 理发 行 、 代 理兑 付 、 承销 政府 债 券 ； 买卖 政 府 债券 ；从 事 同 业 拆借 ；
提 供 信 用 证 服务 及 担 保 ；代 理 收 付 款 项及 代 理 保 险业 务 ； 提 供 保险 箱 服 务 ；外 汇 存 款 ；外
汇 贷 款 ； 外 汇汇 款 ； 外 汇兑 换 ； 国 际 结算 ； 同 业 外汇 拆 借 ； 外 汇票 据 的 承 兑和 贴 现 ； 外汇
借 款 ； 外 汇 担保 ； 结 汇 、售 汇 ； 发 行 和代 理 发 行 股票 以 外 的 外 币有 价 证 券 ；买 卖 和 代 理买
卖 股 票 以 外 的外 币 有 价 证券 ； 自 营 外 汇买 卖 ； 代 客外 汇 买 卖 ； 外汇 信 用 卡 的发 行 和 代 理国
外 信 用 卡 的 发行 及 付 款 ；资 信 调 查 、 咨询 、 见 证 业务 ； 组 织 或 参加 银 团 贷 款； 国 际 贵 金属
买 卖 ； 海 外 分支 机 构 经 营与 当 地 法 律 许可 的 一 切 银行 业 务 ； 在 港澳 地 区 的 分行 依 据 当 地法
令可发 行或 参与 代理 发行 当地货 币； 经中 国人 民银 行批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金托 管人 对基 金管 理人 的业务 监督 和核 查 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
113 
A ．基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《 基金 合同 》 的 约定 ，建 立相 关的 技术 系统，
对基金 管理 人的 投资 运作 进行监 督。 主要 包括 以下 方面： 
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 
本基金投资于依法发 行上 市的股票、债券等金 融工 具及法律法规或中国 证监 会允许基
金投资 的其 他金 融工 具。 具体包 括： 股票 （ 包含 中小 板、创 业板 及其 他依 法发 行、上 市的 股
票） ， 股指 期货 、权 证， 债券 （ 国债 、金 融债 、企 业 （公 司） 债、 次级 债、 可转换 债券 （含
分 离 交 易 可 转债 ） 、 央 行票 据 、 短 期 融资 券 、 超 短期 融 资 券 、 中期 票 据 、 中小 企 业 私 募债
等） 、资 产支 持证 券、 债券 回购、 银行 存款 等固 定收 益类资 产以 及现 金， 以及 法律法 规或 中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95% ，投资于医疗保健 行
业的股 票占 非现 金资 产的 比例不 低于 80% ；在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ，
基金保留 的现 金或者 到期 日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资 产净值 的 5% ，其中现 金不
包 括 结 算 备 付金 、 存 出 保证 金 、 应 收 申购 款 等 ； 股指 期 货 、 权 证及 其 他 金 融工 具 的 投 资比
例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。 
基金管理人应将拟投 资的 医疗保健行业股票库 的具 体范围提供给基金托 管人 。基金管
理 人 可 以 根 据实 际 情 况 的变 化 ， 对 各 投资 品 种 的 具体 范 围 予 以 更新 和 调 整 ，并 通 知 基 金托
管人 。 基金 托管 人根 据上 述投资 范围 对基 金的 投资 进行监 督。 
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督。 
（1）股 票资产 占基金 资产 的比例 为 80%-95% ，投资 于医疗保 健行业 的股 票占 非现金 资
产的比 例不 低于 80% ； 
（2）在 扣除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 保持不低 于基 金资产 净值 5％的现
金 或 者 到 期 日在 一 年 以 内的 政 府 债 券 ，其 中 现 金 不包 括 结 算 备 付金 、 存 出 保证 金 、 应 收申
购款等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4 ） 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
114 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间， 如果其 信用等级下降、不 再符合 投资标准，应在评 级报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（15 ） 本 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入股 指期 货合约 价值 ，不 得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（16 ） 本 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的买 入期 货合 约价值 与有 价证 券市 值之 和，不 得
超过基 金资 产净 值 的95% 。 
其中， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ） 、 权证 、资产 支持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
（17 ） 本 基金 在任 何交 易日 日终， 持有 的卖 出期 货合 约价值 不得 超过 基金 持有 的股票 总
市值 的20% 。 
本基金管理人应当按 照中 国金融期货交易所要 求的 内容、格式与时限向 交易 所报告所
交易和 持有 的卖 出期 货合 约情况 、 交 易目 的及 对应 的证券 资产 情况 等； 
（18 ） 本 基金 所持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 规定 ； 
（19 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（20） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（21 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票，不 得
超过该上市公司可流 通股 票的 15% ；本 基 金 管 理 人管 理 的 全 部 投 资 组 合持 有一 家 上 市 公 司
发 行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 
（22 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ；因
证 券 市 场 波 动、 上 市 公 司股 票 停 牌 、 基金 规 模 变 动等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 不符
合本款 所规 定比 例限 制的 ，本基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
（23 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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（24） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 其 他重 大 利 害 关系 的 公 司 发 行的 证 券 或 承销 期 内 承 销 的证 券 ， 或 者从 事 其 他 重大
关 联 交 易 的 ，应 当 遵 循 基金 份 额 持 有 人利 益 优 先 的原 则 ， 防 范 利益 冲 突 ， 符合 国 务 院 证券
监督管 理机 构的 规定 ，并 履行信 息披 露义 务。 
法律法规或监管部门 对上 述组合限制政策作出 强制 性调整的，本基金应 当按 照法律法
规 或 监 管 部 门的 规 定 执 行； 如 法 律 法 规或 监 管 部 门对 上 述 组 合 限制 政 策 的 调整 或 修 改 对本
基 金 的 效 力 并非 强 制 性 的， 则 基 金 管 理人 与 基 金 托管 协 商 一 致 后， 可 按 照 法律 法 规 或 监管
部门调整或 修改 后 的 组 合限 制 政 策 执 行， 而 无 需 基金 份 额 持 有 人大 会 审 议 决定 ， 但 基 金管
理 人 在 执 行 法律 法 规 或 监管 部 门 调 整 或修 改 后 的 组合 限 制 政 策 前， 应 向 投 资者 履 行 信 息披
露义务 并向 监管 机关 报告 或备案 。 
除第（2 ）、（12）、 （22 ）、（23 ）项 外，因 证券 、期货市 场波 动、上 市公 司合并 、
基 金 规 模 变 动等 基 金 管 理人 之 外 的 因 素致 使 基 金 投资 比 例 不 符 合上 述 规 定 投资 比 例 的 ，基
金管理 人应 当 在10 个交 易 日内进 行调 整。 法律 法规 另有规 定的 ，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日 起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的 投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
B. 基金 托管 人应 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对基 金资 产净值 计算 、
基 金 份 额 净 值计 算 、 应 收资 金 到 账 、 基金 费 用 开 支及 收 入 确 定 、基 金 收 益 分配 、 相 关 信息
披露中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
C. 基金 托管 人在 上述 第 A 、B 款 的监 督和 核查 中发 现基金 管理 人违 反法 律法 规的规 定、
《基金 合同 》 及本 协议 的约 定，应 及时 通知 基金 管理 人限期 纠正 ，基 金管 理人 收到通 知后 应
及 时 核 对 确 认并 以 书 面 形式 对 基 金 托 管人 发 出 回 函并 改 正 。 在 限期 内 ， 基 金托 管 人 有 权随
时 对 通 知 事 项进 行 复 查 。基 金 管 理 人 对基 金 托 管 人通 知 的 违 规 事项 未 能 在 限期 内 纠 正 的，
基金托 管人 应及 时向 中国 证监会 报告 。 
D. 基金 托管 人发 现基 金管 理人的 投资 指令 违反 法律 法规、 《基 金合 同》 及 本协 议的规 定 ，
应 当 拒 绝 执 行， 立 即 通 知基 金 管 理 人 ，并 依 照 法 律法 规 的 规 定 及时 向 中 国 证监 会 报 告 。基
金 托 管 人 发 现基 金 管 理 人依 据 交 易 程 序已 经 生 效 的指 令 违 反 法 律法 规 和 其 他有 关 规 定 ，或
者违反 《基 金合 同》 、 本协 议约定 的， 应当 立即 通知 基金管 理人 ，并 依照 法律 法规的 规定 及
时向中 国证 监会 报告 。 
E. 基金管理人应积极 配合 和协助基金托管人的 监督 和核查，包括但不限 于： 在规定时
间 内 答 复 基 金托 管 人 并 改正 ， 就 基 金 托管 人 的 疑 义进 行 解 释 或 举证 ， 对 基 金托 管 人 按 照法
规 要 求 需 向 中国 证 监 会 报送 基 金 监 督 报告 的 ， 基 金管 理 人 应 积 极配 合 提 供 相关 数 据 资 料和
制度等 。 
（三） 基金管 理人 对基 金托 管人 的业务 核查 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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A. 在本协议的有效期 内， 在不违反公平、合理 原则 以及不妨碍基金托管 人遵 守相关法
律 法 规 及 其 行业 监 管 要 求的 基 础 上 ， 基金 管 理 人 有权 对 基 金 托 管人 履 行 本 协议 的 情 况 进行
必 要 的 核 查 ，核 查 事 项 包括 但 不 限 于 基金 托 管 人 安全 保 管 基 金 财产 、 开 设 基金 财 产 的 资金
账 户 和 证 券 账户 、 复 核 基金 管 理 人 计 算的 基 金 资 产净 值 和 基 金 份额 净 值 、 根据 基 金 管 理人
指令办 理清 算交 收、 相关 信息披 露和 监督 基金 投资 运作等 行为 。 
B. 基金管理人发现基 金托 管人擅自挪用基金财 产、 未对基金财产实行分 账管 理、无正
当 理 由 未 执 行或 延 迟 执 行基 金 管 理 人 资金 划 拨 指 令、 泄 露 基 金 投资 信 息 等 违反 法 律 法 规、
《基金 合同 》 及本 协议 有关 规定时 ，应 及时 以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正，基 金托 管
人 收 到 通 知 后应 及 时 核 对并 以 书 面 形 式对 基 金 管 理人 发 出 回 函 。在 限 期 内 ，基 金 管 理 人有
权 随 时 对 通 知事 项 进 行 复查 ， 督 促 基 金托 管 人 改 正。 基 金 托 管 人对 基 金 管 理人 通 知 的 违规
事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 管理 人应 依照 法律 法规的 规定 报告 中国 证监 会。 
C. 基金托管人应积极 配合 基金管理人的核查行 为， 包括但不限于：提交 相关 资料以供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
（四） 基金 财产 的保 管 
A. 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 ， 未 经 基 金 管 理 人 的 合 法 合 规 指 令 或 法 律 法 规 、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5 、除依 据《基 金法》 、《 运作办法 》、 《基金 合同 》及其他 有关 法律法 规规 定外， 基
金托管 人不 得委 托第 三人 托管基 金财 产。 
B. 《基 金合 同》 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 
1 、基金 募集期 满或基 金管 理人依据 法律 法规及 招募 说明书决 定停 止基金 发售 时，募 集
的基金 份额 总额 、基 金募 集金额 、基 金份 额持 有人 人数符 合 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 等 有
关 规 定 的 ， 由基 金 管 理 人在 法 定 期 限 内聘 请 具 有 从事 相 关 业 务 资格 的 会 计 师事 务 所 对 基金
进行验 资， 并出 具验 资报 告。出 具的 验 资 报告 应由 参加验 资 的 2 名 以上 （含2 名） 中 国注 册
会计师 签字 方为 有效 。 
2 、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处为本 基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款事宜 。 
 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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C. 基金 的银 行账 户的 开设 和管理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2 、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴由基 金
托 管 人 保 管 和使 用 。 本 基金 的 一 切 货 币收 支 活 动 ，包 括 但 不 限 于投 资 、 支 付 赎 回 金 额 、支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 
3 、本基 金银行 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金 管 理 人 不 得假 借 本 基 金的 名 义 开 立 其他 任 何 银 行账 户 ； 亦 不 得使 用 本 基 金的 银 行 账 户进
行本基 金业 务以 外的 活动 。 
4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 
D. 基金 进行 定期 存款 投资 的账户 开设 和管 理 
基金管理人以基金名 义在 基金托管人认可的存 款银 行的指定营业网点开 立存 款账户，
基 金 托 管 人 负责 该 账 户 银行 预 留 印 鉴 的保 管 和 使 用。 在 上 述 账 户开 立 和 账 户相 关 信 息 变更
过程中 ，基 金管 理人 应提 前向基 金托 管人 提供 开户 或账户 变更 所需 的相 关资 料。 
E. 基金 证券 账户 、结 算备 付金账 户及 其他 投资 账户 的开设 和管 理 
1 、基金 托管人 应当代 表本 基金，以 基金 托管人 和本 基金联名 的方 式在中 国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 
2 、本基 金证券 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金 管 理 人 不 得出 借 或 转 让本 基 金 的 证 券账 户 ， 亦 不得 使 用 本 基 金的 证 券 账 户进 行 本 基 金业
务以外 的活 动。 
3 、基金 托管人 以自身 法人 名义在中 国证 券登记 结算 有限责任 公司 开立结 算备 付金账户 ，
用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务的 ，涉及 相
关 账 户 的 开 设、 使 用 的 ，按 照 有 关 规 定办 理 ； 若 无相 关 规 定 ， 则基 金 托 管 人应 当 比 照 并遵
守上述 关于 账户 开设 、使 用的规 定。 
F. 债券 托管 专户 的开 设和 管理 
《基金 合同 》 生效 后， 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借 市 场 的 交 易资 格 ， 并 代表 基 金 进 行 交易 ； 基 金 托管 人 负 责 以 基金 的 名 义 在中 央 国 债 登记
结 算 有 限 责 任公 司 和 银 行间 市 场 清 算 所股 份 有 限 公司 开 设 银 行 间债 券 市 场 债券 托 管 账 户，
并 代 表 基 金 进行 银 行 间 债券 市 场 债 券 和资 金 的 清 算。 在 上 述 手 续办 理 完 毕 之后 ， 由 基 金托
管人负 责向 中国 人民 银行 报备。 
G. 基金 财产 投资 的有 关有 价凭证 的保 管 
基金财产投资的实 物证券 、银行定期存款存 单等有 价凭证由基金托管 人负责 妥善保管。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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H. 与基 金 财 产有 关的 重大 合同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律 法规 保管由基金管理人代 表基 金签署的与基金有关 的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本 的 原 件 提 交给 基 金 托 管人 。 除 本 协 议另 有 规 定 外， 基 金 管 理 人在 代 表 基 金签 署 与 基 金有
关 的 重 大 合 同时 应 保 证 基金 一 方 持 有 两份 以 上 的 正本 ， 以 便 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 至少
各持有 一份 正本 的原 件。 重大合 同由 基金 管理 人与 基金托 管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 
对于无法取得两份以 上的 正本的，基金管理人 应向 基金托管人提供加盖 授权 业务章的
合同传 真件 ，未 经双 方协 商或未 在合 同约 定范 围内 ，合同 原件 不得 转移 。 
（五） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
A ．基 金资 产净 值的 计算 和 复核 
1 、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 基金负 债后 的价值。 基金 份额净 值是 指以计 算
日基金 资产 净值 除以 计算 日基金 份额 余额 所得 的单 位基金 份额 的价 值。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值， 但基 金管理人 根据 法律法 规或 《基金 合
同》 的 规定 暂停 估值 时除 外。估 值原 则应 符合 《基 金合同 》 、 《证 券投 资基 金会计 核算 业务
指引 》 及 其他 法律 法规 的规 定。用 于基 金信 息披 露的 基金资 产净 值和 基金 份额 净值由 基金 管
理 人 负 责 计 算， 基 金 托 管人 复 核 。 基 金管 理 人 应 于每 个 工 作 日 结束 后 计 算 得出 当 日 的 该基
金 份 额 净 值 ，并 以 双 方 约定 的 方 式 发 送给 基 金 托 管人 。 基 金 托 管人 应 对 净 值计 算 结 果 进行
复 核 ， 并 以双 方 约 定的 方式 将 复 核 结果 传 送 给基 金管 理 人 ， 由基 金 管 理人 对外 公 布 。 月末 、
年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。 
3 、当 相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法不 能客观 反映 基金 财产 公允 价值时 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 《基 金合同》 订明 的估值 方法 、程序 以
及相关法律 法规 的 规 定 或者 未 能 充 分 维护 基 金 份 额持 有 人 利 益 时， 双 方 应 及时 进 行 协 商和
纠正。 
5 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后三 位（含第 三位 ）内发 生差 错时， 视
为 基 金 份 额 净值 估 值 错 误。 当 基 金 份 额净 值 出 现 错误 时 ， 基 金 管理 人 应 当 立即 予 以 纠 正，
并采取合理的措施防止损 失进一步扩大；当计价错 误达到基金份额净值 的 0.25% 时，基金
管理人应 当报 中国证 监会 备案；当 计价 错误达 到基 金份额净 值 的 0.5% 时， 基 金管理人 应当
在 报 中 国 证 监会 备 案 的 同时 并 及 时 进 行公 告 。 如 法律 法 规 或 监 管机 构 对 前 述内 容 另 有 规定
的，按 其规 定处 理。 
6 、除基 金合同 和本协 议另 有约定外 ，由 于基金 管理 人对外公 布的 任何基 金净 值数据 错
误 ， 导 致 该 基金 财 产 或 基金 份 额 持 有 人的 实 际 损 失， 基 金 管 理 人应 依 据 基 金合 同 及 本 协议
承 担 责 任 。 若基 金 托 管 人计 算 的 净 值 数据 正 确 ， 则基 金 托 管 人 对该 损 失 不 承担 责 任 ； 若基
金 托 管 人 计 算的 净 值 数 据也 不 正 确 ， 则基 金 托 管 人也 应 承 担 部 分未 正 确 履 行复 核 义 务 的责嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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任 。 如 果 上 述错 误 造 成 了基 金 财 产 或 基金 份 额 持 有人 的 不 当 得 利， 且 基 金 管理 人 及 基 金托
管 人 已 各 自 承担 了 赔 偿 责任 ， 则 基 金 管理 人 应 负 责向 不 当 得 利 之主 体 主 张 返还 不 当 得 利。
如 果 返 还 金 额不 足 以 弥 补基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人已 承 担 的 赔 偿金 额 ， 则 双 方 按 照 各 自赔
偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
7 、 由 于 证 券 交 易 所或 登记 结 算 公 司 发 送 的数 据 错误 ， 或 由 于 其 他 不可 抗 力原 因 ， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 虽然 已 经 采 取 必要 、 适 当 、合 理 的 措 施 进行 检 查 ， 但是 未 能 发 现该
错 误 的 ， 由 此造 成 的 基 金资 产 估 值 错 误， 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 免 除 赔 偿责 任 。 但 基金
管理人 和基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 或减轻 由此 造成 的影 响。 
8 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ，且双 方经 协商未 能
达 成 一 致 ， 基金 管 理 人 可以 按 照 其 对 基金 份 额 净 值的 计 算 结 果 对外 予 以 公 布， 基 金 托 管人
可以将 相关 情 况 报中 国证 监会备 案。 
B. 基金 会计 核算 
1 、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生 效后 ，应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计 处 理 原 则 ，分 别 独 立 地设 置 、 登 记 和保 管 基 金 的全 套 账 册 ， 对双 方 各 自 的账 册 定 期 进行
核 对 ， 互 相 监督 ， 以 保 证基 金 财 产 的 安全 。 若 双 方对 会 计 处 理 方法 存 在 分 歧， 应 以 基 金管
理人的 处理 方法 为准 。 
2 、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管理人和基金托 管人 应定期就会计数据和 财务 指标进行核对。如发 现存 在不符，
双方应 及时 查明 原因 并纠 正。 
3 、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 
基金财务报表由基金 管理 人和基金托管人每月 分别 独立编制。月度报表 的编 制，应于
每月终了 后 5 个工 作日 内 完成；招 募说 明书在 《基 金合同》 生效 后每六 个月 更新并公 告一
次，于 该等 期间 届满 后 45 日内 公告 。季 度报 告应 在每个 季度 结束 之日 起 10 个工 作日 内编
制完毕 并于 每个 季度 结束 之日起 15 个 工作 日内 予以 公告； 半年 度报 告在 会计 年度半 年终 了
后 40 日内 编制 完毕 并于 会计年 度半 年终 了后 60 日内予 以公 告； 年度 报告 在会计 年度 结束
后 60 日内 编制 完毕 并于 会计年 度终 了后 90 日内 予以公 告。 《基 金合 同》 生效不 足两 个月
的，基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、半 年度 报告或 者年 度报 告。 
基金管理人在月度报 表完 成当日，将报表盖章 后提 供给基金托管人复核 ；基 金托管人
在收到后 应 3 个工 作日 内 进行复核 ，并 将复核 结果 书面通知 基金 管理人 。基 金管理人 在季
度报告完 成当 日，将 有关 报告提供 给基 金托管 人复 核，基金 托管 人应在 收到 后 5 个工作 日
内 完 成 复 核 ，并 将 复 核 结果 书 面 通 知 基金 管 理 人 。基 金 管 理 人 在半 年 度 报 告完 成 当 日 ，将
有关报 告提 供给 基金 托管 人复核 ，基 金托 管人 应在 收到后 10 个 工作 日内 完成 复核， 并将 复
核 结 果 书 面 通知 基 金 管 理人 。 基 金 管 理人 在 年 度 报告 完 成 当 日 ，将 有 关 报 告提 供 基 金 托管嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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人复核 ，基 金托 管人 应在 收到后 15 个 工作 日内 完成 复核， 并将 复核 结果 书面 通知基 金管 理
人 。 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 之 间 的 上述 文 件 往 来均 以 加 密 传 真的 方 式 或 双方 商 定 的 其他
方式进 行。 
基金托管人在复核过 程中 ，发现双方的报表存 在不 符时，基金管理人和 基金 托管人应
共 同 查 明 原 因， 进 行 调 整， 调 整 以 双 方认 可 的 账 务处 理 方 式 为 准； 若 双 方 无法 达 成 一 致以
基 金 管 理 人 的账 务 处 理 为准 。 核 对 无 误后 ， 基 金 托管 人 在 基 金 管理 人 提 供 的报 告 上 加 盖托
管 业 务 部 门 公章 或 者 出 具加 盖 托 管 业 务部 门 公 章 的复 核 意 见 书 ，双 方 各 自 留存 一 份 。 如果
基 金 管 理 人 与基 金 托 管 人不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日之 前 就 相 关 报表 达 成 一 致， 基 金 管 理人
有权按 照其 编制 的报 表对 外发布 公告 ，基 金托 管人 有权就 相关 情况 报证 监会 备案。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
A. 基金 份额 持有 人名 册的 内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
B. 基金 份额 持有 人名 册的 提供 
对于每 半 年 度 最 后 一个 交易 日 的 基 金 份 额 持 有人 名册 ， 基 金 管 理 人 应 在每 半年 度 结 束
后 5 个工作 日内定 期向 基 金托管人 提供 。对于 基金 募集期结 束时 的基金 份额 持有人名 册、
基 金 权 益 登 记日 的 基 金 份额 持 有 人 名 册以 及 基 金 份额 持 有 人 大 会登 记 日 的 基金 份 额 持 有人
名册， 基金 管理 人应 在相 关的名 册生 成 后5 个 工作 日内向 基金 托管 人提 供。 
C. 基金 份额 持有 人名 册的 保管 
基金托管人应妥善 保管基 金份额持有人名册 。如基 金托管人无法妥善 保存持 有人名册，
基 金 管 理 人 应及 时 向 中 国证 监 会 报 告 ，并 代 为 履 行保 管 基 金 份 额持 有 人 名 册的 职 责 。 基金
托管人 应对 基金 管理 人由 此产生 的保 管 费 给予 补偿 。 
（七） 争议 解决 方式 
A. 本协 议适 用中 华人 民共 和国法 律并 从其 解释 。 
B. 基金管理人与基金 托管 人之间因本协议产生 的或 与本协议有关的争议 可通 过友好协
商 解 决 。 协 商、 调 解 不 能解 决 的 任 何 一方 有 权 将 争议 提 交 位 于 北京 市 的 中 国国 际 经 济 贸易
仲 裁 委 员 会 ，并 按 其 届 时有 效 的 仲 裁 规则 进 行 仲 裁。 仲 裁 裁 决 是终 局 的 ， 对仲 裁 各 方 当事
人均具 有约 束力 。仲 裁费 用、律 师费 用由 败诉 方承 担。 
C. 除争 议所 涉的 内容 之外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
（八） 基金 托管 协议 的效 力 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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A. 基金管理人在向中 国证 监会申请发售基金份 额时 提交的基金 托 管 协 议草 案， 应 经 托
管 协 议 双 方 当事 人 的 法 定代 表 人 或 授 权签 字 人 签 字并 加 盖 公 章 ，协 议 当 事 人双 方 根 据 中国
证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 中国 证监会 注册 或备 案的 文本 为正式 文本 。 
B. 本协 议自 双方 签署 之日 起成立 ，自 《基 金合 同》 生 效之日 起生 效。 本协 议的 有效期 自
其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备 案并公 告之 日止 。 
C. 本协 议自 生效 之日 起对 双方当 事人 具有 同等 的法 律约束 力。 
D. 本协议正本一式陆 份， 协议双方各执贰份， 上报 中国证监会和中国银 监会 各壹份，
每份具 有同 等法 律效 力。 



嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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二十一 、对基金份额持有 人服务 
基金管理人承诺为基 金份 额持有人提供一系列 的服 务，并将根据基金份 额持 有人的需
要和市 场的 变化 ，增 加或 变更服 务项 目。 主要 服务 内容如 下： 
（一） 资料 寄送 
1 、开 户确 认书 和交 易对 账 单 
首次基 金交 易（ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后的 15 个工 作日 内向 基金 份额 持有人 寄
送开户 确认 书和 交易 对账 单。 
2 、基 金份 额持 有人 对账 单 
基金管理 人在每 年 第 1-3 季度结束 后向定 制纸 质对 账单且在 季度内 有交 易的 投资者 寄
送季度对 账单 ，在每 年第 4 季度 结束后 向定制 纸质 对账单且 季度 内有交 易或 最后一个 交易
日 仍 持 有 份 额的 投 资 者 寄送 年 度 对 账 单； 每 月 向 定制 电 子 对 帐 单服 务 的 份 额持 有 人 发 送电
子对帐 单。 
3 、由于 投资者 提供的 邮寄 地址、手 机号 码、电 子邮 箱不详、 错误 、未及 时变 更或邮 局
投 递 差 错 、 通讯 故 障 、 延误 等 原 因 有 可能 造 成 对 账单 无 法 按 时 或准 确 送 达 。因 上 述 原 因无
法 正 常 收 取 对账 单 的 投 资者 ， 敬 请 及 时通 过 本 公 司网 站 ， 或 拨 打本 公 司 客 服热 线 查 询 、核
对、变 更您 的预 留联 系方 式。 
（二） 定期 定额 投资 计划 
基金管理人可通过 销售机 构为投资者提供定 期定额 投资服务。通过定 期定额 投资计划，
投 资 者 可 以通 过 销 售渠 道定 期 定 额 申购 基 金 份额 。定 期 定 额 投资 计 划 的有 关规 则 另 行 公告 。 
（三） 手机 短信 服务 
基金管理人向定制 净值 短信 的 基 金 份 额 持 有 人提 供基 金 净 值 短 信 服 务 。基 金份 额 持 有
人可通 过拨 打客 户服 务电 话 400-600-8800 （免 长途 话费） 、(010)85712266 ， 也可通 过基 金
管理人 网站 定制 短信 服务 。 
（四） 在线 服务 
通过本 公司 网 站www.jsfund.cn ，基 金份 额持 有人 还 可获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
基金份额持有人均可 通过 基金管理人网站实现 基金 交易查询、账户信息 查询 和基金信
息查询 。 
2 、信 息资 讯服 务 
投资者可以利用基金 管理 人网站获取基金和基 金管 理人的各类信息，包 括基 金的法律
文件、 业绩 报告 及基 金管 理人最 新动 态等 资料 。 
3 、网 上交 易 嘉实医疗保健股票型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 1 号） 
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本基金管理人已开通 个人 和机构投资者的网上 直销 交易业务。个人和机 构投 资者通过
基金管 理人 网站 www.jsfund.cn 可以 办理 基金 认购 、申购 、赎 回、 账户 资料 修改、 交易 密
码修改 、交 易申 请查 询和 账户资 料查 询等 各类 业务 。 
（五） 咨询 服务 
1 、投资 者或基 金份额 持有 人如果想 了解 申购与 赎回 的交易情 况、 基金账 户余 额、基 金
产品与 服务 等信 息， 可拨 打基金 管理 人全 国统 一客 服电话 ：400-600-8800 （ 免长途 话费 ） 、
(010)85712266 ，传 真： （010）65182266 。 
2 、网 站和 电子 信箱 
公司网 址：http://www.jsfund.cn 
电子信 箱：service@jsfund.cn 



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二十二 、其他应披露事项 
自 2018 年8 月13 日至2019 年2 月 13 日,本 基金 的 临时报 告刊 登于 《中 国证 券报》 、
《上海 证券 报》 、《 证券 时报》 。 
序号 临时报 告名 称 披露时 间 备注 
1 关于增 加四 川天 府银 行为 嘉实旗 下基 金代 销机
构并开 展定 投及 转换 业务 的公告 
2018 年8 月24 日 含本基 金 
2 关于增 加恒 天明 泽为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2018 年9 月14 日 含本基 金 
3 关于增 加西 安银 行为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投及 转换 业务 的公 告 
2018 年11 月1 日 含本基 金 
4 关于增 加万 家财 富为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展转 换业 务及 参加 费率 优惠的 公告 
2018 年11 月 30 日 含本基 金 
5 关于增 加“ 百度 百盈 ”为 嘉实旗 下基 金代 销机
构并开 展定 投业 务及 参加 费率优 惠的 公告 
2018 年12 月 10 日 含本基 金 
6 关于增 加阳 光人 寿为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2018 年12 月 10 日 含本基 金 
7 关于增 加众 升财 富为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2018 年12 月 19 日 含本基 金 
8 关于增 加大 连网 金为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2019 年1 月4 日 含本基 金 
9 关于增 加奕 丰基 金为 嘉实 旗下基 金代 销机 构并
开展定 投、 转换 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2019 年1 月28 日 含本基 金 
 



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二十三 、招募说明书存放 及查阅方式 
本基金招募说明书公 布后 ，分别置备于基金管 理人 、基金托管人和基金 代销 机构的住
所，投 资者 可免 费查 阅。 投资者 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 



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二十四 、备查文件 
（一） 备查 文件 目录 
1 、中 国证 监会 准予 嘉实 医 疗保健 股票 型证 券投 资基 金注册 募集 的批 复文 件。 
2 、《 嘉实 医疗 保健 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。 
3 、《 嘉实 医疗 保健 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 处。 
（三） 查阅 方式 
投资者可在营业时间 免费 查阅备查文件。在支 付工 本费后，可在合理时 间内 取得备查
文件的 复制 件或 复印 件。 
 
 
嘉实基 金管 理有 限公 司 
2019 年 03 月 28 日
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