中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
中银收益混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金 管 理人 ：中 银 基金 管理 有限 公司
基 金 托 管人 ：中 国 工商 银行 股份 有限 公司
报 告 送 出日 期： 二 〇一 九年 三月 二十 八日中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带的法律责任。本年度报告已 经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2019 年 3 月 27 日 复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财 务会计报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业 绩并不代表其未来表现。投资有 风险，投资者在 作 出投 资决 策 前应 仔细 阅读 本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2018 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基 金 基 本情 况
基金简称 中银收益混合
场内简称 中银收益
基金主代码 163804
交易代码 163804
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 10 月 11 日
基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,058,672,356.66 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 中银收益混合 中银收益混合 H 类
下属分级基金的交易代码 163804 960012
报 告 期末 下属 分级 基金 的份 额 总
额
1,058,574,380.77 份 97,975.89 份
2.2 基 金 产 品说 明
投资目标
在长期投资的基础上， 将战略资产配置与择时相结合， 通过投资于中国证
券市场现金股息率高、 分红稳定的上市公司和国内依法公开发行上市的各
类债券，致力于为投资者提供稳定的当期收益和长期的资本增值。
投资策略
本基金采取自上而下的资产配置与自下而上相结合的主动投资管理策略，
股票投资将运用量化的数量模型、 严谨的财务、 企业竞争力和治理能力分
析以及价值评估，并配合持续深入的跟踪调研，精选兼具良好财务品质、
稳定 分红 能力 、 高股 息和 持续 盈利 增长 潜力 的上 市公 司股 票； 债券 投资 将
分析判断债券市场的走势， 采取不同的收益率曲线策略、 积极的久期管理、
信用 风险 评估 、 收益 率利 差配 置策 略等 投资 策略 ， 力求 获取 高于 业绩 基准
的投资回报。
业绩比较基准
本基金股票投资部分的业绩比较基准为富时中国 A 股红利 150 指数；债
券投资部分的业绩比较基准为中证国债指数。 本基金的整体业绩基准＝富
时中国 A 股红利 150 指数× 60% + 中证国债指数× 30% + 同业存款利率
× 10%
风险收益特征
本基金是主动型的混合基金， 由于投资对象将包括上市公司证券及其它有
价债券，因此本基金属于证券投资基金中等风险的品种。
2.3 基 金 管 理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中银基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 薛文成 郭明
联系电话 021-38834999 010-66105799
电子邮箱 clientservice@bocim.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-38834788
400-888-5566 95588
传真
021-68873488 010-66105798 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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2.4 信 息 披 露方 式
登载 基 金年 度报 告摘 要 的 管理 人互 联
网网址 http://www.bocim.com
基金年度报告备置地点 上海市银城中路 200 号中银大厦 26 层
§ 3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主 要 会 计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2018 年 2017 年 2016 年
中银收益混
合
中银收益混
合 H 类
中银收益混
合
中银收益混
合 H 类
中银收益混合
中银收益混
合 H 类
本期已
实现收
益
109,214,304
.28
13,762.88 27,031,302.46 4,843.51 77,435,558.83 29,068.81
本期利
润
-95,747,689
.48
-5,829.32 97,434,623.58 15,277.17
-213,111,631.0
2
72,645.78
加权平
均基金
份额本
期利润
-0.0967 -0.0563 0.0937 0.0808 -0.1551 0.1358
本期加
权平均
净值利
润率
-7.70% -4.45% 7.53% 6.48% -11.79% 10.42%
本期基
金份额
净值增
长率
-7.71% -7.63% 8.63% 8.61% -9.37% 10.10%
3.1.2 期末
数据和指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
中银收益混合
中银收益混合
H 类
中银收益混合
中银收益混合
H 类
中银收益混合
中银收益混合
H 类
期末可
供分配
基金份
额利润
0.1399 0.1432 0.3328 0.3353 0.3335 0.3360
期末基
金资产
净值
1,206,663,8
09.27
112,006.70
1,244,487,52
5.79
236,220.64
1,632,739,105.
42
332,271.34
期末基
金份额
净值
1.1399 1.1432 1.3328 1.3353 1.3335 1.3360
注：1、本基金 H 类份额自 2016 年 2 月 2 日起生效，截至报告期末生效未满三年。 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持 有人 认购 或交 易基 金的 各项 费用 ， 计入 费用 后实 际收 益水 平要 低
于所列数字。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收 益） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配收益，
采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额），即如果期
末未分配利润（报表数，下同）的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未 分配利
润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未
分配利润（已实现部分扣除未实现部分）。
3.2 基 金 净 值表 现
3.2.1 基 金 份 额净 值增 长 率及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率的 比较
1． 中 银 收益 混合 ：
阶段
份额净值增
长率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ②－ ④
过去三个月 -8.25% 1.27% -2.30% 0.89% -5.95% 0.38%
过去六个月 -13.94% 1.19% -3.02% 0.77% -10.92% 0.42%
过去一年 -7.71% 1.20% -9.42% 0.70% 1.71% 0.50%
过去三年 -9.14% 1.10% -8.70% 0.66% -0.44% 0.44%
过去五年 50.95% 1.49% 36.01% 0.92% 14.94% 0.57%
自基金合同生
效日起
307.30% 1.44% 163.68% 0.92% 143.62% 0.52%
2． 中 银 收益 混合 H 类：
阶段
份额净值增
长率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ②－ ④
过去三个月 -8.26% 1.27% -2.30% 0.89% -5.96% 0.38%
过去六个月 -13.95% 1.19% -3.02% 0.77% -10.93% 0.42%
过去一年 -7.63% 1.20% -9.42% 0.70% 1.79% 0.50%
自基金合同生
效日起
10.46% 1.01% 3.86% 0.58% 6.60% 0.43%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金 份额 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率变 动的 比
较
中银收益混合型证券投资基金
自基金合同生效以来 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2006 年 10 月 11 日至 2018 年 12 月 31 日)
1、 中 银 收益 混合 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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2、 中 银 收益 混合 H 类
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期，截至建仓结束时各项资产
配置比例均符合基金合同约定。
3.2.3 过去五年 基金 每年 净值 增长 率及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率的 比较
中银收益混合型证券投资基金
过去五年 净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
1、 中 银 收益 混合 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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2、 中 银 收益 混合 H 类
注：本基金合同于 2006 年 10 月 11 日生 效。 本基 金 H 类份额于 2016 年 2 月 2 日生效，该份额
截至报告期末本基金合同生效未满五年。合同生效当年的本基金净值增长率与同期业绩比较基准收
益率按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过 去 三 年基 金的 利润 分配 情况
1、中银收益混合：
单位：人民币元 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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年度
每10 份基金
份额分红数
现金 形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2016 2.500 189,482,304.56 159,973,178.81 349,455,483.37 -
2017 1.010 63,450,328.83 56,486,756.87 119,937,085.70 -
2018 1.010 39,879,339.04 53,238,877.81 93,118,216.85 -
合计 4.520 292,811,972.43 269,698,813.49 562,510,785.92 -
2、中银收益混合 H 类：
单位：人民币元
年度
每10 份基金
份额分红数
现金 形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2016 - - - - -
2017 1.010 25,120.02 - 25,120.02 -
2018 1.010 16,247.92 - 16,247.92 -
合计 2.020 41,367.94 - 41,367.94 -
注：本基金 H 类份额自 2016 年 2 月 2 日起生效，截至报告期末生效未满三年。
§ 4
管理人报告
4.1 基 金 管 理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人 及其 管 理基 金的 经验
本基金管理人为中银基金管理有限公司，由中 国银行股份有限公司和贝莱德 投资管理有限公司
两大全球著名领先金融品牌强强联合组建的中外 合资基金管理公司，致力于长期 参与中国基金业的
发展，努力成为国内领先的基金管理公司。
截至 2018 年 12 月 31 日， 本基 金管 理人 共管 理中 银中 国精 选混 合型 开放 式证 券投 资基 金、 中银
货币市场证券投资基金、中银持续增长混合型证 券投资基金、中银收益混合型证 券投资基金等一百
零二只开放式证券投资基金，同时管理着多个私募资产管理计划。
4.1.2 基 金 经 理（ 或基 金 经理 小组 ）及 基金 经理 助理 的简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理） 期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陈军
副执行总裁，
基金经理
2006-10-11 - 20
中银 基 金管 理有 限公 司 副执 行总
裁， 金 融学 硕士 。曾 任 中信 证券
股份 有 限责 任公 司资 产 管理 部项
目经理。2004 年加入中银基金管
理有限公司， 2006 年 10 月至今任
中银收益基金基金经理，2009 年
9 月至 2013 年 10 月任中银中证
100 指数基金基金经理， 2013 年 6
月至 2016 年 1 月任中银美丽中国
基金基金经理，2013 年 8 月至今中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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任中 银 中国 基金 基金 经理 ，2018
年 2 月至今任中银优秀企业基金
基金经理，2018 年 2 月至今任中
银移 动 互联 基金 基金 经理 ，2018
年 6 月至今任中银主题基金基金
经理，2018 年 6 月至今任中银新
经济 基 金基 金经 理。 特 许金 融分
析师（CFA ） ，香 港财 经分 析师 学
会会 员。 具有 20 年证券从业年限。
具备基金从业资格。
注：1、首任基金经理的“ 任职日期” 为基金合同生效日，非首任基金经理的“ 任职日期” 为根据公
司决定确定的聘任日期， 基金经理的“ 离任日期” 均为根据公司决定确定的解聘日期；2 、 证券 从业 年
限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对报 告期 内本 基金 运作 遵规 守 信情 况的 说明
本报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 遵守 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 中国 证监 会的 有关 规
则和其他有关法律法规的规定，严格遵循本基金 基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最大利益。本 报告期内，本基金
运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对报 告期 内公 平交 易情 况的 专 项说 明
4.3.1 公 平 交 易制 度和 控 制方 法
根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了 《中银基
金管理有限公司公平交易管理办法》 ， 建立了 《新股询价申购和参与公开增发管理办法》 、 《债券询价
申购 管理 办法 》 、 《集 中交 易管 理办 法》 等公 平 交易 相关 制度 体系 ，通 过制 度确 保 不同 投资 组合 在投
资管理活动中得到公平对待，严格防范不同投资 组合之间进行利益输送。公司建 立了投资决策委员
会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的 投资决策体系，采用集中交易管 理加强交易执行环
节的内部控制，通过工作制度、流程和技术手段 保证公平交易原则的实现；通过 建立层级完备的公
司证券池及组合风格库，完善各类具体资产管理 业务组织结构，规范各项业务之 间的关系，在保证
各投资组合既具有相对独立性的同 时， 确保 其在 获得 投资 信息 、投 资建 议和 实施 投资 决策 方面 享有
公平的机会；通过对异常交易行为的实时监控、 分析评估、监察稽核和信息披露 确保公平交易过程
和结果的有效监督。
4.3.2 公 平 交 易制 度的 执 行情 况
本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公 平交易的相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、 业绩评估等投资管理活动和环节 得到公平对待。各中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行 投资交易，本报告期内公司整体 公平交易制度执行
情况良好，未发现有违背公平交易的相关情况。
4.3.3 异 常 交 易行 为的 专 项说 明
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合 参与的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 管 理 人 对报 告期 内基 金的 投资 策略 和 业绩 表现 的说 明
4.4.1 报 告 期内 基金 投资 策略 和运 作分 析
1. 宏观经济分析
2018 年，全球经济处于复苏末端，美国经济逐步见顶，欧洲经济景气度显著回落，总体仍呈现
美强欧弱格局。具体情况来看，美国经济景气度大幅回落，制造业 PMI 指数从 2017 年末的 59.3 大
幅下降至 54.3 水平 ， 通胀 预期 随着 油价 下跌 而显 著回 落，CPI 走低 至 1.9% ， 就业 市场 整体 稳健 ， 失
业率从 4.1% 略有 下降 至 3.9% ， 货币 政策 持续 收紧 ， 美联 储全 年加 息四 次。 欧元 区经 济复 苏乏 力， 经
济景气度持续下滑，制造业 PMI 指数从 2017 年末的 60.6 大幅 下降 至 51.4 ，CPI 略有抬升至 1.6% 左
右，但核心通胀距离欧央行目标仍有距离。 日本经济复苏不及预期，制造业 PMI 指数从 2017 年末
的 54.0 下降至 52.6 ，工业产值回落，通胀未见起色，CPI 大幅走低至 0.3% 的水平，就业出现改善，
失业率从 2.8% 降至 2.4% 。
国内经济方面，金融严监管背景下融资需求持 续下行，叠加贸易战背景下外 需走弱，经济下行
压力较大。 2018 年 GDP 实际同比增长 6.6%，较 2017 年下降 0.3 个百 分点 。 通胀 总体 处于 低位 ， CPI
同比增长 1.9% ，PPI 从年初 4.3% 大幅回落到年末 0.9% 。从经济增长动力来看，制造业投资对经济
增长 贡献 较多 ， 房地 产投 资维 持较 高水 平， 而基 建 投资 形成 拖累 ， 2018 年制造业投资同比增长 9.5% ，
房地产投资同比增长 9.5% ， 而基 建投 资 （不 含电 力） 同比 增长 仅 3.8% 。 政策 方面 ， 央行 货币 政策 定
调在下半年由“ 稳健中性” 转为“ 稳健” ， 增加“ 松紧适度” 的提 法， 实际 操作 中性 偏松 ， 保持 流动 性合 理
充裕，但资管新规的出台对表外融资形成较大限制，全年 M2 同比增长 8.1% ，社会融资规模同比增
长仅 9.8% ，新增人民币贷款 16.2 万亿元。
2. 市场回顾
2018 年，上证综指下跌 21.59% ，沪 深 300 指数 下 跌 25.31% ，中小板指下跌 37.75% ，创业板指
下跌 28.56% 。
板块 方面 ， 所有 行业 板块 在 2018 年均有不同程度的下跌， 休闲服务、 银行和食品饮料跌幅较少，中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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分别为 10.61% ，14.67% 和 21.95% ；电子、有色和传媒行业跌幅居前，分别下跌 42.37% 、41.04% 和
39.58% 。
2018 年上半年金融和周期板块出现了较大的波动，医药和消费板块表现较为强劲。但下半年受
到内外部各种因素的影响，各行业均表现一般。
3. 运行分析
2018 年 A 股市场震荡下行， 本基金维持了对各行业龙头企业的配置， 并维持对于医药、 食品饮
料行业的持仓。
4.4.2 报 告 期内 基金 的业 绩表 现
报告 期内，本基金 A 类份额净值增长率为-7.71% ，同期业绩比较基准收益率为-9.42% 。
报告期内，本基金 H 类份额净值增长率为-7.63% ，同期业绩比较基准收益率为-9.42% 。
4.5 管 理 人 对宏 观经 济、 证券 市场 及行 业 走势 的简 要展 望
展望 2019 年， 全球 经济 处于 复苏 末端 ， 美国 经济 见顶 回落 ， 欧洲 经济 持续 走弱 ， 中美 贸易 有重
新进入谈判可能，全球货币宽松预期再起。鉴于 对当前经济和通胀增速的判断， 国内宏观政策保持
相对定力，稳健的货币政策松紧适度，进一步强 化逆周期调节，保持流动性合理 充裕和市场利率水
平合理稳定，完善货币政策和宏 观审慎政策双支柱调 控框架，稳妥推进利率“ 两轨并一轨” ，综合施
策提升金融服务实体经济能力。积极的财政政策 加力提效，实施更大规模的减税 降费，同时要优化
财政支出结构，加强地方政府债务管理，较大幅 度增加地方政府专项债券规模， 积极防范化 解地方
政府债务风险。
我们仍然认为，从经济结构来看，我国经济正 处于调结构和新旧动能转化的 关键阶段。在传统
周期性行业，行业竞争力正迅速地向龙头企业集 中；消费升级成为了各个消费领 域的主线；而高端
制造业和技术创新正在我国不断蓬勃发展。展望 未来，我们看到一大批龙头公司 正在各个领域逐渐
崛起，在改变我们生活的同时，也在更多地参与到国际市场竞争。
我们认为 2019 年国内 A 股市场仍处于震荡筑底阶段，结构性机会可能强于 2018 年，战略上保
持乐观，但短期还需经历反复磨底期，风险偏好 的修复和流动性的改善预计将是 市场涨幅的主要贡
献。同时，我们也注意到很多优质的龙头公司估 值处于历史底部，具备较好的中 长期投资价值。另
外，我们认为在医药、食品饮料、教育等符合我 国社会发展及消费升级方向的领 域，有一大批具备
核心竞争优势的企业正在日益显露头角，值得长期布局。
作为基金管理者，我们将一如既往地依靠团队的努力和智慧，为投资人创造应有的回报。 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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4.6 管 理 人 对报 告期 内基 金估 值程 序等 事 项的 说明
4.7.1 有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
根据证监会的相关规定，本公司为建立健全有 效的估值政策和程序，经公司 执行委员会批 准，
公司成立估值委员会，明确参与估值流程各方的 人员分工和职责，由研究部、风 险管理部、基金运
营部及投资相关部门的相关人员担任委员会委员 。估值委员会委员具备应有的经 验、专业胜任能力
和独立性，分工明确，在上市公司研究和估值、 基金投资、投资品种所属行业的 专业研究、估值政
策、估值流程和程序、基金的风险控制与绩效评 估、会计政策与基金核算以及相 关事项的合法合规
性审核和监督等各个方面具备专业能力和丰富经 验。估值委员会严格按照工作流 程诚实守信、勤勉
尽责地讨论和决策估值事项。估值委员会审议并 依据行业协会提供的估值模型和 行业做法 选定与当
时市场环境相适应的估值方法，基金运营部应征 询会计师事务所、托管行的相关 意见。公司按特殊
流程改变估值技术时，导致基金资产净值的变化在 0.25 ％以上的，应就基金管理人所采用的相关估
值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事 务所的专业意见，会计师事务所 应对公司所采用的
相关估值模型、假设、参数及输入的适当性发表 审核意见，同时公司按照相关法 律法规要求履行信
息披露义务。另外，对于特定品种或者投资品种 相同，但具有不同特征的，若协 会有特定调整估值
方法 的通 知的 ， 比如 《证 券投 资基 金投 资流 通受 限股 票估 值指 引 （试 行） 》 的， 应参照协会通知执行。
可根据指引的指导意见，并经估值委员会审议，采用第三方估值机构提供的估值相关的数据服务。
4.7.2 本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突。
4.7.3 定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管 理 人 对报 告期 内基 金利 润分 配情 况 的说 明
本基金基金合同第十五部分基金的收益与分配 相关约定：在符合有关基金分 红条件的前提下，
本基金每年收益分配次数最多为 6 次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 30% 。以 2018
年基金的可供分配利润为基准，本基金 A 类份额在本报告期内应分配的金额为 44,426,828.55 元，H
类份额在本报告期内应分配的金额为 4,209.24 元。2019 年 1 月 17 日本基金进行了利润分配，向基
金份额持有人每 10 份基金份额派发现金红利 0.43 元，A 类分红总金额为 45,505,996.34 元，H 类分
红总金额为 4,212.96 元，该次分配 以 2018 年 12 月 31 日为收益分配基准日，属于 2018 年度利润分
配事项。
4.8 报 告 期 内管 理人 对本 基金 持有 人数 或 基金 资产 净值 预警 情形 的说 明
本基金在报告期内未出现连续二十个工作日基 金份额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五千万元的情形。 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 13 页共 33 页
§ 5
托管人报告
5.1 报 告 期 内本 基金 托管 人遵 规守 信情 况 声明
本报告期内，本基金托管人在对中银收益混合 型证券投资基金的托管过程中 ，严格遵守《证券
投资 基金 法》 及其 他法 律法 规和 基金 合同 的有 关规 定， 不存 在任 何损 害基 金份 额持 有人 利益 的行 为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报 告期 内本 基金 投资 运作 遵 规守 信、 净值 计算 、利 润分 配等 情况 的说 明
本报告期内，中银收益混合型证券投资基金 的管理人—— 中银基金管理有限公 司在中银收益混
合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计 算、基金份额申购赎回价格计算 、基金费用开支等
问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的 行为，在 各重要方面的运作严格 按照基金合同的规
定进行。本报告期内，中银收益混合型证券投资基金对基金份额持有人进行了 1 次利润分配，分配
金额为 93,134,464.77 元。
5.3 托 管 人 对本 年度 报告 中财 务信 息等 内 容的 真实 、准 确和 完整 发表 意见
本托管人依法对中银基金管理有限公司编制 和披露的中银收益混合型证券 投资基金 2018 年年
度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资组合报告等 内容进行了核查，
以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 审计 ， 注册 会计 师
陈
露
徐雯签字出具了安永华明 （2019 ） 审字 第 61062100_B05 号标准无保留意见的审计报告。 投资者
可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资 产 负 债表
会计主体：中银收益混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存款 81,835,729.78 126,422,302.54
结算备付金 2,385,839.84 733,880.52
存出保证金 495,938.68 232,578.02
交易性金融资产 1,073,179,463.07 1,132,644,218.43 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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其中：股票投资 773,619,419.97 940,601,972.94
基金投资 - -
债券投资 299,560,043.10 192,042,245.49
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 40,000,000.00 -
应收证券清算款 12,963,420.91 -
应收利息 6,783,544.17 4,846,004.01
应收股利 - -
应收申购款 119,886.38 162,368.87
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,217,763,822.83 1,265,041,352.39
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 7,744,319.73 15,497,907.05
应付赎回款 222,672.44 1,899,953.53
应付管理人报酬 1,596,935.72 1,573,239.04
应付托管费 266,155.98 262,206.48
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,048,583.99 773,655.75
应交税费 204.05 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 109,134.95 310,644.11
负债合计 10,988,006.86 20,317,605.96
所 有 者 权益 ： - -
实收基金 1,058,672,356.66 933,913,533.83
未分配利润 148,103,459.31 310,810,212.60
所 有 者 权益 合计 1,206,775,815.97 1,244,723,746.43
负 债 和 所有 者权 益总 计 1,217,763,822.83 1,265,041,352.39
注：报告截止日 2018 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.1399 元，其中 A 类基金份额净值 1.1399
元，H 类基金份额净值 1.1432 元；基金份额总额 1,058,672,356.66 份，其中 A 类基金份额总额
1,058,574,380.77 份，H 类基金份额总额 97,975.89 份。
中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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7.2 利润表
会计主体： 中银收益混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
一、收入 -65,461,693.17 125,694,385.35
1. 利息收入 9,150,393.55 7,517,915.74
其中：存款利息收入 1,375,745.29 763,789.07
债券利息收入 6,621,991.81 6,159,461.61
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 1,152,656.45 594,665.06
其他利息收入 - -
2. 投资收益（损失以“-” 填列） 130,263,563.71 47,514,848.85
其中：股票投资收益 120,337,538.53 43,652,492.55
基金投资收益 - -
债券投资收益 4,302,091.33 -2,812,659.23
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,623,933.85 6,675,015.53
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损失 以“-” 号填
列）
-204,981,585.96 70,413,754.78
4. 汇兑收益（损失以“ －” 号填列） - -
5. 其他收入（损失以“-” 号填列） 105,935.53 247,865.98
减 ： 二 、费 用 30,291,825.63 28,244,484.60
1．管理人报酬 18,613,282.81 19,451,308.09
2．托管费 3,102,213.78 3,241,884.65
3．销售服务费 - -
4．交易费用 8,142,480.42 5,110,627.17
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6． 税金及附加 93.07 -
7．其他费用 433,755.55 440,664.69
三 、 利润 总额 （亏 损 总额 以 “- ” 号填列） -95,753,518.80 97,449,900.75
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润 （净 亏损 以 “- ”号填列） -95,753,518.80 97,449,900.75
7.3 所 有 者 权益 （基 金净 值） 变动 表
会计主体： 中银收益混合型证券投资基金
本报告期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值）
933,913,533.83 310,810,212.60 1,244,723,746.43
二 、 本 期 经营 活 动产 生
的 基 金 净 值变 动 数（ 本
期利润）
- -95,753,518.80 -95,753,518.80
三 、 本 期 基金 份 额交 易
产 生 的 基 金净 值 变动 数
（净值减少以“-” 号填
列）
124,758,822.83 26,181,230.28 150,940,053.11
其中：1. 基金申购款 265,012,598.36 61,115,581.13 326,128,179.49
2. 基金赎回款 -140,253,775.53 -34,934,350.85 -175,188,126.38
四 、 本 期 向基 金 份额 持
有 人 分 配 利润 产 生的 基
金 净 值 变 动（ 净 值减 少
以“-” 号填列）
- -93,134,464.77 -93,134,464.77
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值）
1,058,672,356.66 148,103,459.31 1,206,775,815.97
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值）
1,224,661,169.32 408,410,207.44 1,633,071,376.76
二 、 本 期 经营 活 动产 生
的 基 金 净 值变 动 数（ 本
期利润）
- 97,449,900.75 97,449,900.75
三 、 本 期 基金 份 额交 易
产 生 的 基 金净 值 变动 数
（净值减少以“-” 号填
列）
-290,747,635.49 -75,087,689.87 -365,835,325.36
其中：1. 基金申购款 112,341,741.60 22,329,930.43 134,671,672.03
2. 基金赎回款 -403,089,377.09 -97,417,620.30 -500,506,997.39
四 、 本 期 向基 金 份额 持
有 人 分 配 利润 产 生的 基
金 净 值 变 动（ 净 值减 少
以“-” 号填列）
- -119,962,205.72 -119,962,205.72
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值）
933,913,533.83 310,810,212.60 1,244,723,746.43
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署： 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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基金管理人 负责人：李道滨，主管会计工作负责人：王圣明，会计机构负责人：乐妮
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本情 况
中银收益混合型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) ， 曾用 名中 银国 际收 益混 合型 证券 投资 基金 ，
系经中国证券监督管理委员会 （以下简称“ 中国证监会” ） 证监 基金 字[2006] 第 163 号文 《关 于同 意中
银国际收益混合型证券投资基金募集的批复》的 核准，由基金管理人中银基金管 理有限公司向社会
公开发行募集，基金合同于 2006 年 10 月 11 日正式生效，首次设立募集规模为 2,410,621,616.42 份
基金 份额 。 本基 金为 契约 型开 放式 ， 存续 期限 不定 。 本基 金的 基金 管理 人为 中银 基金 管理 有限 公司 ，
注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的 投资范围为具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上市的 股票、各类有价债
券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金主要投资于具有稳定和良 好分红能力的国内
优质企业的股票，能够提供固定收益、具有良好 流动性的国债、企业债、可转债 等，以及其他固定
收益产品。
为向香港投资者提供更为丰富的投资品种， 进一步提高产品在国际市场的竞争力, 经与基金托管
人协 商一 致， 本基 金自 2015 年 9 月 24 日起增加 H 类基金份额类别及相应的 H 类收 费模 式， 并相 应
修改本基金的《基金合同》 。
本基金的业绩比较基准为：富时中国 A 股红利 150 指数× 60%+ 中证国债指数× 30%+ 同业存款利
率× 10% 。
7.4.2 会 计 报 表的 编制 基 础
本财务报表系按照财政部颁布的 《企业会计准则- 基本 准则 》 以及 其后 颁布 及修 订的 具体 会计 准
则、应用指南、解释以及其他相 关规定（以下统称“ 企业会计准则” ）编制，同时，对 于在具体会计
核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《证券投 资基金会计核算业
务指 引》 、中 国证 监会 制定 的《 中 国证 券监 督管 理委 员会 关于 证 券投 资基 金估 值业 务的 指导 意 见》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《 年度报告
的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券
投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、其 他中 国证 监会 及中 国证 券投 资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵 循 企 业会 计准 则 及其 他有 关规 定的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2018 年 12 月 31 日的财务中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
第 18 页共 33 页
状况以及 2018 年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本 报 告 期所 采用 的 会计 政策 、会 计估 计与 最近 一期 年度 报告 相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会 计 政 策和 会计 估 计变 更以 及差 错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计 政 策变 更的 说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会 计 估 计变 更的 说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更 正的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点改 革有 关税 收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股 东向流通股股东支付对价而发生 的股权转让，暂免
征收印花税。
7.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税 务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金（封闭式证券投 资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的 转让收入免征增值税；国债、地 方政府债利息收入
以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金 融机构开展的质押式 买入返售金融商品业务及持有政 策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金 融商品业务、同业存款、同业存 单以及持有金融债中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2016]140 号文 《关 于明 确金 融、 房地 产开 发、 教育 辅助 服务 等
增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程 中发生的增值税应税行为，以资 管产品管理人为增
值税纳税人；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2017]56 号文 《关 于资 管产 品增 值税 有关 问题 的通 知》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“ 资
管产品运营业务” ） ， 暂适 用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征收率缴纳增值税， 资管产品管理人未分别核
算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值 税应纳税额的除外。资管产品管 理人可选择分别或
汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。 对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再 缴纳；已缴纳增值税的， 已纳 税 额从 资管 产品 管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通 知》 的规 定， 自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管 产品 管理 人运 营资 管产 品提 供的 贷款 服务 、 发生 的部
分金融商品转让业务， 按照以下规定确定销售额： 提供贷款服务， 以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额； 转让 2017 年 12 月 31 日前 取得 的股 票 （不 包括 限售 股） 、 债券 、 基金 、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销 售额，或者以 2017 年最 后一 个交 易日 的股 票收 盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票， 为停牌前最后一个交易日收盘价 ） 、债券估值（中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值） 、 基金份额净值、 非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。
7.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税 暂行条例（2011 年修 订） 》 、 《征 收教 育 费附 加的 暂行 规
定（2011 年修 订） 》及 相关 地方 教育 附加 的征 收规 定， 凡缴 纳消 费税 、增 值税 、营 业税 的单 位和 个
人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育 费附加（除按照相关规定缴纳农 村教 育事业费附加
的单位外）及地方教育费附加。
7.4.6.4 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004 年 1 月 1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭式 证券 投资 基金 ， 开放 式证 券投 资基 金） 管理 人运 用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点改 革有 关税 收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过 对价方式向流通股股东支付的股 份、现金等收入，中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收入，股 权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.5 个人所得税
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2005]103 号文 《关 于股 权分 置试 点改 革有 关税 收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过 对价方式向流通股股东支付的股 份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2008]132 号文 《财 政部 、 国家 税务 总局 关于 储蓄 存款 利息 所得
有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人
所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证券 投资 基金 从公 开发 行和 转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50% 计入应纳税所得额；持股期
限超过 1 年的，暂减按 25% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税；
根据 财政 部、 国家 税务 总局 、 中国 证监 会财 税[2015]101 号文 《关 于上 市公 司股 息红 利差 别化 个
人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金 从公 开发 行和 转让 市
场取得的上市公司股票，持股 期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.6.6 境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题 ，根据财政部、国家税务总局 、中国证监会财税
[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》 、财税[2016]127 号
文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有 关税收政策的通知》及其他境内 外相关税务法规的
规定和实务操作执行。
7.4.7 关 联 方 关系
关联方名称 与本基金的关系
中银基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“ 中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国银行股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
中银国际证券股份有限公司(“ 中银证券”) 受中国银行重大影响、基金销售机构
贝莱德投资管理（英国）有限公司 基金管理人的股东
中银资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报 告 期及 上年 度 可比 期间 的关 联方 交易
7.4.8.1 通 过 关 联方 交易 单元 进行 的交 易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
中银证券 9,266,834.52 0.17% - -
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
中银证券 - - 76,818,673.97 96.47%
7.4.8.1.4 债 券 回 购交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.8.1.5 应 支 付 关联 方的 佣 金
金额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中银证券 8,444.85 0.17% 8,444.85 0.81%
关联方名称
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中银证券 - - - -
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手
费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.8.2 关 联 方 报酬
7.4.8.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 18,613,282.81 19,451,308.09
其中：支付销售机构的客户维护费 2,171,122.70 2,290,265.17
注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50% 的年费率
计提。计算方法如下：
H=E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 3,102,213.78 3,241,884.65
注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率
计提。计算方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
7.4.8.3 与 关 联 方进 行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
7.4.8.4 各 关 联 方投 资本 基金 的情 况
7.4.8.4.1 报 告 期 内基 金管 理 人运 用固 有资 金投 资本 基金 的情 况
份额单位：份
项目
本期
2018 年1 月1 日 至2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
中银收益混合 中银收益混合H 类 中银收益混合 中银收益混合H 类 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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期 初 持 有 的 基 金 份
额
9,423,850.21 - 9,423,850.21 -
期间申购/买入总份
额
- - - -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- - - -
减 ： 期 间 赎回/ 卖出
总份额
- - - -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
9,423,850.21 - 9,423,850.21 -
期 末 持 有 的 基 金 份
额 占 基 金 总 份 额 比
例
0.89% - 1.01% -
注：1、期间申购/ 买入总份额含红利再投、转换入份额。期间赎回/ 卖出总份额含转换出份额。
2、 本基 金管 理人 运用 固有 资金 投资 本基 金所 采用 的费 率适 用招 募说 明书 以及 管理 人发 布的 最新
公告规定的费率结构。
7.4.8.5 由 关 联 方保 管的 银行 存款 余额 及当 期 产生 的利 息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 81,835,729.78 1,310,564.40 126,422,302.54 730,890.66
注：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证
券登记结算有限责任公司，2018 年度获得的利息收入为人民币 54,396.28 元(2017 年度：人民币
28,283.30 元) ， 2018 年末结算备付金余额为人民币 2,385,839.84 元(2017 年末 ： 人民 币 733,880.52 元) 。
7.4.8.6 本 基 金 在承 销期 内参 与关 联方 承销 证 券的 情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因 认 购 新发/ 增发证券而于期末持有的流通 受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本总额
期末
估值总
额
备注
601860
紫金
银行
2018-1
2-20
2019-0
1-03
网下中
签
3.14 3.14 15,970 50,145.80
50,145.8
0
-
7.4.9.2 期 末 债 券正 回购 交易 中作 为抵 押的 债 券 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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7.4.9.2.1 银 行 间 市场 债券 正 回购
截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止 ， 本基 金未 持有 银行 间市 场债 券正 回购 交易 中作 为质 押的
债券。
7.4.9.2.2 交 易 所 市场 债券 正 回购
截至本报告期末 2018 年 12 月 31 日止 ， 本基 金未 持有 交易 所市 场债 券正 回购 交易 中作 为质 押的
债券。
7.4.10 有 助 于 理解 和分 析 会计 报表 需要 说明 的其 他事 项
7.4.14.1 公允价值
7.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括 括银行存款、结算备付金、存 出保证金、应收申
购款、应收利息以及其他金融负债，因其剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12 月 31 日， 本基 金持 有的 以公 允价 值计 量且 其变 动计 入当 期损 益的 金融 资产 中属 于
第一层次的余额为人民币 807,917,317.27 元 ， 属于 第二 层次 的余 额为 人民 币 265,262,145.80 元， 无划
分为第三层次余额（于 2017 年 12 月 31 日，属于第一层次 的余 额为 人民 币 905,070,234.70 元，属于
第二层次的余额为人民币 227,573,983.73 元，无划分为第三层次余额）。
7.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等， 若出现重大事项停牌、交易不 活跃、或属于非公
开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复 活跃日期间、交易不活跃期间及 限售期间不将相关
股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采用的对公允 价值计量整体而言
具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相 关股票和可转换债券公允价值应 属 第二层次或第三
层次。
7.4.14.1.2.3 第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第 三层次的金融工具，本基金本 报告期及上年度可
比期间未发生第三层次公允价值转入转出情况。
7.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大承诺事项。
7.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的其他重要事项。 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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7.4.14.4 财务报表的批准
本财务报表已于 2019 年 3 月 27 日经本基金的基金管理人批准。
§8
投资组合报告
8.1 期 末 基 金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资
773,619,419.97 63.53
其中：股票
773,619,419.97 63.53
2 固定收益投资
299,560,043.10 24.60
其中：债券
299,560,043.10 24.60
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
40,000,000.00 3.28
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售 金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
84,221,569.62 6.92
7
其他各项资产 20,362,790.14 1.67
8
合计 1,217,763,822.83 100.00
8.2 期 末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合
8.2.1 报 告 期末 按行 业分 类的 境内 股票 投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业 - -
C 制造业
476,810,392.10 39.51
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业
60,072,383.22 4.98
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 5,555,049.00 0.46
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 41,533,732.72 3.44
J 金融业 50,145.80 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 45,927,687.68 3.81
M 科学研究和技术服务业 24,147,323.80 2.00
N 水利、环境和公共设施管理业 56,600.00 0.00 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 33,279,239.15 2.76
R 文化、体育和娱乐业 86,186,866.50 7.14
S 综合 - -
合计
773,619,419.97 64.11
8.2.2 报 告 期末 按行 业分 类的 港股通 投资 股 票投 资组 合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
8.3 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例 大小 排序 的前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净值
比例( ％)
1 002659 凯文教育 7,159,998 60,072,383.22 4.98
2 300003 乐普医疗 2,730,451 56,820,685.31 4.71
3 603345 安井食品 1,172,363 43,142,958.40 3.58
4 300144 宋城演艺 1,688,826 36,056,435.10 2.99
5 002621 三垒股份 2,121,050 35,930,587.00 2.98
6 000681 视觉中国 1,535,400 35,805,528.00 2.97
7 600315 上海家化 1,298,430 35,447,139.00 2.94
8 002707 众信旅游 5,274,514 33,334,928.48 2.76
9 603605 珀莱雅 715,324 31,524,328.68 2.61
10 300633 开立医疗 1,071,918 29,531,340.90 2.45
8.4 报 告 期 内股 票投 资组 合的 重大 变动
8.4.1 累 计 买 入金 额超 出 期初 基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初 基金资
产净值比例
（％）
1 300253 卫宁健康 85,585,427.07 6.88
2 300122 智飞生物 83,590,636.13 6.72
3 300618 寒锐钴业 78,466,515.50 6.30
4 601318 中国平安 76,113,414.88 6.11
5 600036 招商银行 60,854,504.96 4.89
6 603799 华友钴业 58,860,697.89 4.73
7 601336 新华保险 57,068,932.64 4.58
8 002044 美年健康 56,339,610.36 4.53
9 600276 恒瑞医药 54,379,962.74 4.37
10 600585 海螺水泥 50,679,484.69 4.07
11 002078 太阳纸业 49,552,365.95 3.98
12 300136 信维通信 46,399,057.00 3.73 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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13 603019 中科曙光 46,035,592.36 3.70
14 300601 康泰生物 41,388,301.84 3.33
15 603345 安井食品 41,050,019.23 3.30
16 002456 欧菲科技 40,883,589.58 3.28
17 600315 上海家化 40,738,833.78 3.27
18 000681 视觉中国 40,074,711.16 3.22
19 600887 伊利股份 40,072,984.27 3.22
20 002475 立讯精密 38,463,527.70 3.09
21 300633 开立医疗 37,693,072.95 3.03
22 002621 三垒股份 36,927,500.72 2.97
23 002707 众信旅游 34,577,409.75 2.78
24 600048 保利地产 34,108,313.02 2.74
25 300144 宋城演艺 33,513,529.10 2.69
26 002851 麦格米特 31,196,334.34 2.51
27 601288 农业银行 30,203,480.00 2.43
28 002371 北方华创 29,513,189.31 2.37
29 603605 珀莱雅 28,981,032.94 2.33
30 002410 广联达 28,681,177.52 2.30
31 600019 宝钢股份 27,981,178.73 2.25
32 002727 一心堂 27,698,389.00 2.23
33 300450 先导智能 27,061,071.73 2.17
34 603688 石英股份 25,695,429.85 2.06
35 601636 旗滨集团 25,653,871.08 2.06
36 300584 海辰药业 25,584,187.81 2.06
37 601166 兴业银行 25,571,395.22 2.05
注：“ 买入金额” 按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累 计 卖 出金 额超 出 期初 基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初 基金资
产净值比例
（％）
1 300618 寒锐钴业 96,879,065.93 7.78
2 601318 中国平安 94,300,474.56 7.58
3 603799 华友钴业 84,031,827.54 6.75
4 300253 卫宁健康 69,540,229.56 5.59
5 300122 智飞生物 69,348,302.04 5.57
6 601336 新华保险 59,990,640.40 4.82
7 600036 招商银行 58,207,693.86 4.68
8 600887 伊利股份 57,793,806.44 4.64
9 600519 贵州茅台 54,805,262.22 4.40
10 300136 信维通信 54,668,142.70 4.39
11 600585 海螺水泥 52,281,756.42 4.20 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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12 002456 欧菲科技 50,782,786.77 4.08
13 002078 太阳纸业 48,392,144.53 3.89
14 002044 美年健康 47,678,704.32 3.83
15 002475 立讯精密 46,130,585.35 3.71
16 000568 泸州老窖 45,696,152.80 3.67
17 600809 山西汾酒 45,572,349.33 3.66
18 300003 乐普医疗 42,259,395.25 3.40
19 603686 龙马环卫 40,759,246.19 3.27
20 002507 涪陵榨菜 37,414,924.13 3.01
21 600048 保利地产 35,410,484.30 2.84
22 600702 舍得酒业 34,518,843.93 2.77
23 002308 威创股份 33,779,699.15 2.71
24 000001 平安银行 32,491,561.87 2.61
25 600436 片仔癀 32,222,696.32 2.59
26 600703 三安光电 31,083,406.16 2.50
27 000858 五粮液 30,936,115.23 2.49
28 601288 农业银行 30,640,912.94 2.46
29 603589 口子窖 29,346,413.03 2.36
30 000596 古井贡酒 28,786,260.62 2.31
31 002727 一心堂 28,430,772.19 2.28
32 600298 安琪酵母 28,026,599.22 2.25
33 601888 中国国旅 27,909,160.72 2.24
34 300601 康泰生物 27,662,099.00 2.22
35 600019 宝钢股份 25,385,675.45 2.04
36 600521 华海药业 25,341,459.13 2.04
37 600276 恒瑞医药 25,171,454.60 2.02
38 603019 中科曙光 25,032,139.46 2.01
注：“ 卖出金额” 按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入 股 票的 成本 总 额及 卖出 股票 的收 入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,643,621,521.78
卖出股票的收入（成交）总额 2,722,281,835.28
注：“ 买入股票成本”“ 卖出股票收入” 均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
8.5 期 末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - - 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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3 金融债券 265,212,000.00 21.98
其中：政策性金融债 265,212,000.00 21.98
4 企业债券 - -
5 企业短期融资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 34,348,043.10 2.85
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 299,560,043.10 24.82
8.6 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例 大小 排序 的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 180210 18 国开 10 1,200,000 123,756,000.00 10.26
2 180208 18 国开 08 700,000 71,281,000.00 5.91
3 180404 18 农发 04 700,000 70,175,000.00 5.82
4 113513 安井转债 241,430 25,893,367.50 2.15
5 123008 康泰转债 68,470 8,454,675.60 0.70
8.7 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例 大小 排序 的前十名 资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例 大小 排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货交 易 情况 说明
8.10.1 报 告 期 末本 基金 投 资的 股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金报告期内未参与股指期货投资。
8.10.2 本 基 金 投资 股指 期 货的 投资 政策
本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。
8.11 报 告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明
8.11.1 本 期 国 债 期货 投资 政策
本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。
8.11.2 报 告 期 末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金报告期内未参与国债期货投资。
8.11.3 本 期 国 债 期货 投资 评价 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。
8.12 投 资 组 合报 告附 注
8.12.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门 立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期 末 其 他各 项资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
495,938.68
2 应收证券清算款
12,963,420.91
3 应收股利
-
4 应收利息
6,783,544.17
5 应收申购款
119,886.38
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
20,362,790.14
8.12.4 期 末 持 有的 处于 转 股期 的可 转换 债券 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 123008 康泰转债 8,454,675.60 0.70
8.12.5 期 末 前 十名 股票 中 存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投 资 组 合报 告附 注 的其 他文 字描 述部 分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期 末 基 金份 额持 有人 户数 及持 有人 结 构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
中银收益混合 41,832 25,305.37 147,960,369.72 13.9773 910,614,011.05 86.0227中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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% %
中银收益混合 H
类
1 97,975.89 97,975.89
100.000
0%
0.00
0.0000
%
合计 41,833 25,307.11 148,058,345.61
13.9853
%
910,614,011.05
86.0147
%
注：分级基金机构/ 个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母
采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总
额）
9.2 期 末 基 金管 理人 的从 业人 员持 有本 基 金的 情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基 金 管 理人 所有 从 业人 员 持
有本基金
中银收益混合 6,161,337.88 0.5820%
中银收益混合 H 类 - -
合计 6,161,337.88 0.5820%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例
的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额 总额 ） 。
9.3 期 末 基金 管理 人的 从业 人员 持有 本开 放式 基金 份额 总量 区间 的情 况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
中银收益混合 >100
中银收益混合 H 类 0
合计 >100
本基金基金经理持有本开
放式基金
中银收益混合 10~50
中银收益混合 H 类 0
合计 10~50
§ 10
开放式基金份额变动
单位：份
项目 中银收益混合 中银收益混合 H 类
基金 合同 生效 日 （2006 年 10 月 11
日）基金份额总额
2,410,621,616.42 -
本报告期期初基金份额总额 933,736,629.64 176,904.19
本报告期基金总申购份额 265,000,032.45 12,565.91
减：本报告期基金总赎回份额 140,162,281.32 91,494.21
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 1,058,574,380.77 97,975.89
注：本基金 H 类份额于 2016 年 2 月 2 日开放申购，于 2016 年 2 月 3 日首次确认份额。 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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§ 11
重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有 人大 会决 议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理人 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管 部门 的重 大人 事变 动
本报 告期 内， 经董 事会 决议 通过 王圣 明先 生担 任副 执行 总裁 ， 详情 请参 见基 金管 理人 2018 年 4
月 9 日刊登的《中银基金管理有限公司关于高级管理人员变更事宜的公告》。
本报告期内，经基金管理人职工代表大会选举 赵蓓青女士担任职工监事；经 基金管理人股东会
书面审议同意卢井泉先生担任本公司监事，王超 先生不再担任本公司董事，韩温 先生担任本公司董
事。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及 基 金管 理人 、基 金财 产、 基金 托 管业 务的 诉讼
本报告期内未发生涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金 投 资策 略的 改变
本报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金进 行审 计的 会计 师事 务所 情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事 务所，报告期内本基金应支付 给会计师事务所的
报酬为 100,000.00 元，目前事务所已为本基金提供审计服务的连续年限为 6 年。
11.6 管 理 人 、托 管人 及其 高级 管理 人员 受 稽查 或处 罚等 情况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
11.7 基 金 租 用证 券公 司交 易单 元的 有关 情 况
11.7.1 基 金 租用 证券 公司 交易 单元 进 行股 票投 资及 佣金 支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
高华证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
安信证券 1 921,340,425.08 17.18% 858,043.25 17.37% -
光大证券 1 824,359,505.64 15.37% 751,239.96 15.21% -
申万宏源 1 767,997,282.09 14.32% 699,876.95 14.17% -
长江证券 2 667,334,722.59 12.45% 616,412.03 12.48% -
民生证券 1 579,027,014.63 10.80% 539,248.90 10.92% -
广发证券 1 477,196,544.59 8.90% 434,870.17 8.80% - 中银收益混合型证券投资基金 2018 年年度报告 摘要
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华泰证券 1 441,852,840.87 8.24% 411,494.79 8.33% -
国信证券 2 373,071,466.14 6.96% 339,980.64 6.88% -
中信建投证券 1 300,446,340.94 5.60% 279,805.32 5.66% -
中银证券 1 9,266,834.52 0.17% 8,444.85 0.17% -
注：1. 专用交易单元的选择标准和程序：根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问
题的 通知 》 （证 监基 字[1998]29 号）及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证
监基金字[2007]48 号）有关规定，本公司租用证券公司专用交易单元的选择标准主要包括：券商基
本面评价（财务状况、经营状况） 、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量） 、券商每日信息
评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等方面。本公司租用证券公司专用交易单元的选择程
序： 首先 根据 租用 证券 公司 专用 交易 单元 的选 择标 准形 成 《券 商研 究所 服 务质 量评 分表 》 ， 然后 根据
评分高低进行选择基金专用交易单元并与其签订交易单元租用协议。
2. 报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：报告期内撤租国金证券上海交易单元一个。
11.7.2 基 金 租 用 证券 公司 交易 单元 进行 其他 证券 投资 的情 况
金额单位 ：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
安信证券 - -
230,000,0
00.00
8.55% - -
长江证券
26,265,334.4
5
73.49%
300,000,0
00.00
11.15% - -
民生证券 388,034.90 1.09%
1,650,000
,000.00
61.34% - -
广发证券 8,681,681.06 24.29% - - - -
华泰证券 - -
190,000,0
00.00
7.06% - -
国信证券 404,197.99 1.13% - - - -
中信建投证券 - -
320,000,0
00.00
11.90% - -
中 银 基 金管 理有 限 公司
二 〇 一 九年 三月 二 十八 日
