中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
中 银 标普 全 球精 选 自然 资 源等 权 重指 数 证券 投 资基 金
2018 年 年度 报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月二十 八日
中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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§ 1
重 要 提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 3 月 27 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基 金 简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中银标 普全 球资 源等 权重 指数（QDII ）
基金主 代码 000049
交易代 码 000049
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 3 月 19 日
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 18,012,471.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 以低成 本 、 低 换手 率实
现 对 标 普 全 球 精 选 自 然 资 源 等 权 重 指 数 的 有 效 跟 踪 ， 追 求 跟 踪 误 差 最 小
化。 本基 金控 制目 标为 基 金净值 收益 率与 标的 指数 收益率 之间 的年 化跟 踪
误差不 超 过 5% 。
投资策 略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采 用完 全复 制法 ， 按 照 成份股 在标 普全 球精 选
自然资 源等 权重 指数 中的 基准权 重构 建指 数化 投资 组合 ， 并 根据 标普 全球
精选自 然资 源等 权重 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整 ， 达到 有效
跟踪标 的指 数的 目的。 但 在因特 殊情 况 （ 如股票 停 牌、 流 动性 不足） 导致
无法获 得足 够数 量的 股票 时， 基金 管理 人将 搭配 使 用其他 合理 方法 进行 适
当的替 代 。 本 基金 还可 能 将一定 比例 的基 金资 产投 资于与 标普 全球 精选 自
然资源 等权 重指 数相 关的 公募基 金 、 上 市交 易型 基 金以及 结构 性产 品 ， 以
优 化 投 资 组 合 的 构 建 ， 达 到 节 约 交 易 成 本 和 有 效 追 踪 标 的 指 数 表 现 的 目
的 。
业绩比 较基 准
人民币 计价 的标 普全 球精 选自然 资源 等权 重指 数 （NTR ） 收益 率× 95%+ 人
民币活 期存 款收 益率× 5% （税后 ） 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 预期风 险与 收益 水平 高于 混合基 金 、 债 券基 金与
货币市 场基 金 。 本 基金 为 指数型 基金 ， 采用 完全 复 制法跟 踪标 的指 数的 表
现， 具有 与标 的指 数、 以 及与标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的风 险收 益
特征。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中银基 金管 理有 限公 司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 薛文成 张燕
联系电 话 021-38834999 0755-83199084
电子邮 箱 clientservice@bocim.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38834788
400-888-5566 95555
传真 021-68873488 0755-83195201
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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名称
英文 - Brown Brothers Harriman
Co.
中文 - 布朗兄 弟哈 里曼 银行
注册地 址 - 140 Broadway New York
办公地 址 - 140 Broadway New York
邮政编 码 - NY 10005
注：本 基金 目前 不设 境外 投资顾 问。 基金 管理 人有 权选择 、更 换或 撤销 境外 投资顾 问， 并根 据
法律法 规和 《基 金合 同》 的有关 规定 公告 。
2.5 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.bocim.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 层
§ 3
主 要 财务指 标、 基金净 值表 现及利 润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 1,691,282.69 3,078,300.13 1,122,584.52
本期利 润 -1,570,156.69 3,075,638.16 8,413,796.15
加权平均基金份额本期
利润
-0.0740 0.0726 0.2775
本期基金份额净值增长
率
-7.77% 10.84% 47.98%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可供分配基金份额
利润
0.0091 -0.0390 -0.1176
期末基 金资 产净 值 18,176,028.80 27,585,710.36 46,445,119.81
期末基 金份 额净 值 1.009 1.094 0.987
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 期末 可供 分配 利润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -10.39% 1.05% -10.29% 1.03% -0.10% 0.02% 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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过去六 个月 -10.31% 0.92% -10.14% 0.89% -0.17% 0.03%
过去一 年 -7.77% 0.89% -5.91% 0.87% -1.86% 0.02%
过去三 年 51.27% 1.02% 70.17% 1.07% -18.90% -0.05%
过去五 年 1.00% 1.09% 20.64% 1.14% -19.64% -0.05%
自基金 合同 生效
日起
0.90% 1.04% 10.18% 1.12% -9.28% -0.08%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2013 年 3 月 19 日至 2018 年 12 月 31 日)
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至建 仓结束 时各 项资 产
配置比 例均 符合 基金 合同 约定。
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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注：本 基金 合同 于 2013 年 3 月 19 日生 效。 合同 生 效当年 的本 基金 净值 增长 率与同 期业 绩比 较
基准收 益率 按实 际存 续期 计算， 不按 整个 自然 年度 进行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2018 - - - - -
2017 - - - - -
2016 - - - - -
合计 - - - - -
注：截 至报 告期 末， 本基 金过去 三年 未发 生利 润分 配的情 况。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金管理人为中银基金 管理有限公司，由中国银 行股份有限公司和贝莱德 投资管理有限公司
两大全球著名领先金融品 牌强强联合组建的中外合 资基金管理公司，致力于 长期参与中国基金业的
发展， 努力 成为 国内 领先 的基金 管理 公司 。
截至 2018 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人共 管理 中银 中国精 选混 合型 开放 式证 券投资 基金 、 中 银
货币市场证券投资基金、 中银持续增长混合型证券 投资基金、中银收益混合 型证券投资基金等一百中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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零二只 开放 式证 券投 资基 金，同 时管 理着 多个 私募 资产管 理计 划。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈学林 基金经 理 2013-03-19 - 16
中银基 金管 理有 限公 司助
理副总 裁（A VP ） ， 工商 管
理硕士 。曾 任统 一期 货股
份有限 公司 交易 员， 凯基
证券投 资信 托股 份有 限公
司基金 经理 。2010 年加 入
中银基 金管 理有 限公 司，
曾担任 中银 全球 策略
（QDII-FOF ）基金基金经
理助理 。2013 年 3 月至 今
任中银 标普 全球 资源 等权
重指数 （QDII ）基金基 金
经理，2013 年 7 月 至今 任
中银全 球策 略 （QDII-FOF ）
基金基 金经 理。 具 有 16 年
证券从 业年 限。 具备 基金
从业资 格。
注：1 、 首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日， 非首 任基 金经 理的 “ 任 职日期 ” 为 根据 公
司决定 确定 的聘 任日 期， 基金经 理的 “ 离 任日 期 ” 均 为根据 公司 决定 确定 的解 聘日期 ；2、 证券 从业 年
限的计 算标 准及 含义 遵从 《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相关 规定 。
4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
本基金 目前 不设 境外 投资 顾问。 基金 管理 人有 权选 择、更 换或 撤销 境外 投资 顾问， 并根 据法 律
法规和 《基 金合 同》 的有 关规定 公告 。
4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 中 国证监 会的 有关 规
则和其他有关法律法规的 规定，严格遵循本基金基 金合同，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控 制风险的基础上，为基金 份额持有人谋求最大利益 。本报告期内，本基金
运作合 法合 规， 无损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银 基
金管理 有限 公司 公平 交易 管理办 法》 ， 建 立了 《新 股 询价申 购和 参与 公开 增发 管理办 法》 、 《债 券询 价中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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申购管理办法》 、 《 集中交 易管理办法》等公平交易 相关制度体系，通过制度 确保不同投资组合在投
资管理活动中得到公平对 待，严格防范不同投资组 合之间进行利益输送。公 司建立了投资决策委员
会领导下的投资决策及授 权制度，以科学规范的投 资决策体系，采用集中交 易管理加强交易执行环
节的内部控制，通过工作 制度、流程和技术手段保 证公平交易原则的实现； 通过建立层级 完备的公
司证券池及组合风格库， 完善各类具体资产管理业 务组织结构，规范各项业 务之间的关系，在保证
各投资组合既具有相对独 立性的同时，确保其在获 得投资信息、投资建议和 实施投资决策方面享有
公平的机会；通过对异常 交易行为的实时监控、分 析评估、监察稽核和信息 披露确保公平交易过程
和结果 的有 效监 督。
4.4.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各
投资组合均严格按照法律 、法规和公司制度执行投 资交易，本报告期内公司 整体公平交易制度执行
情况良 好， 未发 现有 违背 公平交 易的 相关 情况 。
4.4.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告期内，基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情况 。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2018 年， 全球 经济 处于 复 苏末端 ， 美国 经济 逐步 见 顶， 欧洲 经济 景气 度显 著 回落 ， 总 体仍 呈现
美强欧 弱格 局。 具体 情况 来看， 美国 经济 景气 度大 幅回落 ，制 造业 PMI 指数从 2017 年 末的 59.3 大
幅下降 至 54.3 水平 ， 通 胀 预期随 着油 价下 跌而 显著 回落 ，CPI 走 低至 1.9% ， 就业市 场整 体稳 健 ， 失
业率 从 4.1% 略有 下降 至 3.9% ， 货币 政策 持续 收紧 ， 美联储 全年 加息 四次 。 欧 元区经 济复 苏乏 力 ， 经
济景气 度持 续下 滑， 制造 业 PMI 指数从 2017 年末的 60.6 大幅 下降 至 51.4 ，CPI 略有抬 升至 1.6% 左
右，但 核心 通胀 距离 欧央 行目标 仍有 距离 。 日 本经 济复苏 不及 预期 ，制 造 业 PMI 指数从 2017 年末
的 54.0 下降至 52.6 ，工 业 产值回 落， 通胀 未见 起色 ，CPI 大幅 走低至 0.3% 的 水平， 就业 出现 改善 ，
失业率 从 2.8%降至 2.4% 。
国内经济方面，金融严监 管背景下融资需求持续下 行，叠加贸易战背景下外 需走弱，经济下行
压力较 大 。 2018 年 GDP 实 际同比 增 长 6.6%，较 2017 年下 降 0.3 个百 分点 。 通胀 总体处 于低 位 ， CPI
同比增 长 1.9% ，PPI 从年 初 4.3% 大幅 回落 到年 末 0.9% 。从 经济 增长 动力 来看 ，制造 业投 资对 经济中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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增长贡 献较 多， 房地 产投 资 维持较 高水 平， 而基 建 投 资 形成拖 累， 2018 年制 造业 投资同 比增 长 9.5% ，
房地产 投资 同比 增 长 9.5% ， 而 基建 投资 （ 不含 电力 ） 同 比增 长仅 3.8% 。 政 策 方面 ， 央 行货 币政 策定
调在下 半年 由 “ 稳健 中性 ” 转为 “ 稳健 ” ， 增 加 “ 松 紧适 度 ” 的 提法， 实际 操作 中性 偏松， 保持 流动 性合 理
充裕， 但资 管新 规的 出台 对表外 融资 形成 较大 限制 ， 全 年 M2 同比 增长 8.1% ， 社会 融资 规模 同比 增
长仅 9.8% ， 新增 人民 币贷 款 16.2 万 亿元 。
贵金属 股在 2018 年 三季度 之前因 为美 国股 市表 现持 续上涨 而承 压， 加上 FED 持续调 高联 邦 存
款准备 金利 率， 更 使得 其 表现不 好甚 至一 度跌 破 1200 美 元大 关， 连 带使 得贵 金属的 股票 表现 受到 压
制。但是到了四季度因为 避险及联储局停止加息表 现一枝独秀，全球避险的 买盘以及市场逐渐认为
联储局在 2019 年 将无法 如预期的继续调高基准利 率都使得贵金属相关的股 票表现远优于其他大宗
商品的股票，但是因为前 三季度下跌幅度甚大因此 全年度仍是下跌结束。能 源股方面，呈现于贵金
属几乎完全相反的走势。 前三季度产油国的限产推 升了原有价格上涨，也使 得能源股表现优异，但
是四季 度因 为特 朗普 公开 表达对 高油 价的 不满 ，施 压沙特 增产 ，使 得油 价大 幅下跌 超过 40%，拖累
了能源股的表现。基础金 属则是在中国经济 疲弱的 大背景下，持续下跌。农 业股虽然前三季度维持
相对稳 定强 势的 表现 ，但 是在四 季度 因为 美国 股市 整体的 下跌 也连 带下 跌。
4.5.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 内， 本基 金份 额净 值增长 率为-7.77% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率 为-5.91% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
能源股 方面 历 经 2018 年 上 下大幅 涨跌 的一 年之 后， 随着 OPEC 及 美国 石油 产 量逐渐 的趋 稳， 进
入一个 短期 的平 衡， 油 价 将不太 可能 出现 如 同 2018 年四季 度大 幅下 跌的 场景 ， 但是 因为 根据宏 观基
金的预 测 ， 全 球经 济将 开始 放缓甚 至衰 退的 可 能 增加 ， 因此 ， 油 价在 2019 年可 能 偏向弱 势整 理波 动。
基础金 属在 中 国 QE 之 后 跌深反 弹， 但是 由于 宏观 经济活 动转 弱， 将难 以见 到结构 性的 上涨 。贵 金
属因为 联储 局转 为鸽 派， 股市震 荡加 大， 因 此 在 2019 年我 们认 为将 会是 大宗 商品里 表现 相对 优异 的
资产。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.8.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员的 职责 分工 、专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历的描 述
根据证监会的相关规定， 本公司为建立健全有效的 估值政策和程序，经公司 执行委员会批准，
公司成立估值委员会，明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责，由研 究部 、风险管理部、基金运
营部相关人员担任委员会 委员。估值委员会委员具 备应有的经验、专业胜任 能力和独立性，分工明
确，在上市公司研究和估 值、基金投资、投资品种 所属行业的专业研究、估 值政策、估值流程和程
序、基金的风险控制与绩 效评估、会计政策与基金 核算以及相关事项的合法 合规性审核和监督等各中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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个方面具备专业能力和丰 富经验。估值委员会严格 按照工作流程诚实守信、 勤勉尽责地讨论和决策
估值事项。估值委员会审 议并依据行业协会提供的 估值模型和行业做法选定 与当时市场环境相适应
的估值方法，基金运营部 应征询会计师事务所、托 管行的相关意见 。公司按 特殊流程改变估值技术
时，导 致基 金资 产净 值的 变化 在 0.25 ％ 以上 的， 应 就基金 管理 人所 采用 的相 关估值 技术 、假 设及 输
入值的适当性等咨询会计 师事务所的专业意见，会 计师事务所应对公司所采 用的相关估值模型、假
设、 参数 及输 入的 适当 性发 表审核 意见 ， 同时 基金 运营 部按要 求向 公司 信息 披露 部门提 交临 时公 告 ，
对外公布。另外，对于特 定品种或者投资品种相同 ，但具有不同特征的，若 协会有特定调整估值方
法的通 知的 ， 比如 《证 券投 资基金 投资 流通 受限 股票 估值指 引 （试 行） 》 的 ， 应 参照协 会通 知执 行 。
可根据 指引 的指 导意 见， 并经估 值委 员会 审议 ，采 用第三 方估 值机 构提 供的 估值相 关的 数据 服务 。
4.8.2 本公 司参 与估 值流 程 各方之 间没 有存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.8.3 定价 服务 机构 按照 商 业合同 约定 提供 定价 服务 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据基 金合 同， 在符 合有 关基金 分红 条件 的前 提下 ， 本基 金每 年收 益分 配次 数最多 为 6 次， 每
份基金 份额 每次 分配 比例 不得低 于收 益分 配基 准日 每份基 金份 额可 供分 配利 润的 20% 。
本报告 期期 末可 供分 配利 润为 163,557.78 元 。根 据 本基金 基金 合同 第十 六部 分基金 的收 益与 分
配相关 约定 ，无 相关 收益 分配事 项。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
截至本 报告 期末 ，本 基金 已连续 超 过 60 个工 作日 出 现基金 资产 净值 低 于 5000 万元的 情形 。
§ 5
托 管 人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期 内，基金托管人 ——招商 银行股份有限公司不存在 任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格 遵守了《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合
同，完 全尽 职尽 责地 履行 了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等有 关法 律法 规 ， 在 各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本年度报告中财务指标、 净值表现、财务会计报告 、利润分配、投资组合报 告等内容真实、准
确和完 整， 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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§ 6
审 计 报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
陈
露
徐 雯签 字出 具了 安永 华明 （2019 ） 审 字第 61062100_B27 号标 准无 保留 意 见的审 计报 告。 投资 者
可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。
§7
年 度 财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 中银 标普 全球 精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 2,193,256.71 2,069,803.68
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 17,070,372.51 25,790,091.89
其中： 股票 投资 17,070,372.51 25,790,091.89
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 52,602.94 -
应收利 息 290.58 476.90
应收股 利 38,459.10 39,578.35
应收申 购款 19,291.81 322,274.47
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 282,613.64 2,917.39
资产总计 19,656,887.29 28,225,142.68
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 577,727.56 -
应付赎 回款 395,667.49 368,170.54
应付管 理人 报酬 17,489.39 25,680.75
应付托 管费 4,769.82 7,003.83 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - -
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 485,204.23 238,577.20
负债合计 1,480,858.49 639,432.32
所有者权益： - -
实收基 金 18,012,471.02 25,208,583.53
未分配 利润 163,557.78 2,377,126.83
所有者权益合计 18,176,028.80 27,585,710.36
负债和所有者权益总 计 19,656,887.29 28,225,142.68
注：报 告截 止 日 2018 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.009 元， 基金 份额 总 额 18,012,471.02 份。
7.2 利润表
会计主 体： 中银 标普 全球 精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
一、收入 -878,075.58 4,095,533.09
1.利息 收入 15,560.22 29,246.32
其中： 存款 利息 收入 15,560.22 29,246.32
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 2,322,703.52 4,127,340.01
其中： 股票 投资 收益 1,721,114.34 3,156,139.12
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - 7,576.83
股利收 益 601,589.18 963,624.06
3.公允价 值变动收益（损失以 “- ” 号
填列）
-3,261,439.38 -2,661.97
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） 30,207.45 -101,117.01
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 14,892.61 42,725.74
减：二、费用 692,081.11 1,019,894.93
1．管 理人 报酬 255,305.41 475,178.52 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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2．托 管费 69,628.76 129,594.13
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 22,402.25 46,477.52
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．税 金及 附加 - -
7．其 他费 用 344,744.69 368,644.76
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
-1,570,156.69 3,075,638.16
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -1,570,156.69 3,075,638.16
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中银 标普 全球 精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
25,208,583.53 2,377,126.83 27,585,710.36
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -1,570,156.69 -1,570,156.69
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-7,196,112.51 -643,412.36 -7,839,524.87
其中：1.基 金申 购款 9,380,339.14 964,888.86 10,345,228.00
2.基金 赎回 款 -16,576,451.65 -1,608,301.22 -18,184,752.87
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
18,012,471.02 163,557.78 18,176,028.80
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
47,040,180.54 -595,060.73 46,445,119.81
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 3,075,638.16 3,075,638.16 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-21,831,597.01 -103,450.60 -21,935,047.61
其中：1.基 金申 购款 23,978,972.17 500,151.40 24,479,123.57
2.基金 赎回 款 -45,810,569.18 -603,602.00 -46,414,171.18
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
25,208,583.53 2,377,126.83 27,585,710.36
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李道 滨 ，主 管会 计工 作负 责人 ：王圣 明， 会计 机构 负责 人：乐 妮
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中银标普全球精 选自然资 源等权重指数证 券投资基 金 ( 以下简称 “ 本基金”) ， 系经中国证券监 督
管理委员会（以下 简称 “ 中 国证监会 ” ）证监许 可[2012]1743 号文 《关于核准 中 银标普全球精选 自然
资源等权重指数证券投资 基金募集的批复》的核准 ，由基金管理人中银基金 管理有限公司向社会公
开发行 募集 ，基 金合 同 于 2013 年 3 月 19 日正 式生 效，首 次设 立募 集规 模 为 274,055,778.75 份基 金
份额。本基金为契约型开 放式，存续期限不定 。本 基金的基金管理人为中银 基金管理有限公司，注
册登记机构为中国证券登 记结算有限责任公司，基 金托管人为招商银行股份 有限公司，基金境外托
管人为 布朗 兄弟 哈里 曼银 行。
本基金 主要 投资 于标 普全 球精选 自然 资源 等权 重指 数成份 股 （ 包括 股票 和/ 或 存托凭 证， 下同） 、
备选成份股，与标普全球 精选自然资源等权重指数 相关的公募基金、上市交 易型基金、中国证监会
许可投资的结构性产品及 金融衍生产品等，固定收 益类证券、银行存款、现 金等货币市场工具以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许本基 金投 资的 其他 产品 或金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 人 民 币 计 价 的 标 普 全 球 精 选 自 然 资 源 等 权 重 指 数 （NTR ） 收 益 率
× 95%+ 人 民币 活期 存款 收 益率× 5% （ 税后 ） 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下统称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券监 督管 理 委员会 关于 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意见 》 、中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号《 年度 报 告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号 《会 计报 表附 注 的编制 及披 露》 、 《证 券
投资基 金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年 度报 告和 半年度 报告> 》 、其 他中 国 证监会 及中 国证 券投 资
基金业 协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2018 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2018 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策 的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 、 房 地产 开发 、 教育 辅助 服务 等中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人 为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称 “ 资
管产品 运营 业务 ” ） ， 暂适 用简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 ， 资 管产品 管理 人未 分别 核
算资管产品运营业务和其 他业务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或
汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日前 运营 过程 中
发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的，不再缴 纳；已缴纳增值税的， 已 纳税额从资管产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]90 号 文《关 于租入 固定 资产进 项税 额 抵扣等 增值 税政 策
的通知 》 的规 定， 《 中华 人 民共和 国城 市维 护建 设税 暂行条 例 （2011 年修 订） 》 、 《 征收 教育 费附 加的
暂行规定（2011 年修订 ） 》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单
位和个人，都应当依照规 定缴纳城市维护建设税、 教育费附加（除按照相关 规定缴纳农村教育事业
费附加 的单 位外 ） 及 地方 教育费 附加 。 自 2018 年 1 月 1 日 起， 资管 产品 管理 人运营 资管 产品 提供 的
贷款服 务 、 发 生的 部分 金 融商品 转让 业务 ， 按照 以 下规定 确定 销售 额 ： 提 供 贷款服 务 ， 以 2018 年 1
月 1 日 起产 生的 利息 及利 息性质 的收 入为 销售 额； 转让 2017 年 12 月 31 日 前 取得的 股票 （不包 括限
售股） 、债 券、 基金 、非 货 物期货 ，可 以选 择按 照实 际买入 价计 算销 售额 ，或 者以 2017 年 最后 一个
交易日 的股 票收 盘价 （2017 年最 后一 个交 易日 处于 停牌期 间的 股票 ， 为 停牌 前最后 一个 交易 日收 盘
价） 、 债 券估 值 （中 债金 融 估值中 心有 限公 司或 中证 指数有 限公 司提 供的 债券 估值） 、 基金 份额 净值 、
非货物 期货 结算 价格 作为 买入价 计算 销售 额。
基金取得的源自境外的差 价收入，其涉及的境外所 得税税收政策，按照相关 国家或地区税收法
律和法 规执 行， 在境 内暂 免增值 税和 企业 所得 税；
基金取得的源自境外的股 利收益，其涉及的境外所 得税税收政策，按照相关 国家或地区税收法
律和法 规执 行， 在境 内暂 未征收 个人 所得 税和 企业 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司（ “ 招商银 行 ” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的控 股股 东、 基金销 售机 构
中银国 际证 券股 份有 限公 司 受中国 银行 重大 影响
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 基金管 理人 的股 东
布朗兄 弟哈 里曼 银行 （ “ 哈 里曼银 行 ” ） 基金境 外托 管人 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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中银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 255,305.41 475,178.52
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 87,445.09 149,118.20
注：基 金管 理费 每日 计提 ，按月 支付 。基 金管 理费 按前一 日的 基金 资产 净值 的 1.10% 的 年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 1.10%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 69,628.76 129,594.13
注：基 金托 管费 每日 计提 ，按月 支付 。基 金托 管费 按前一 日的 基金 资产 净值 的 0.30% 的 年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.30%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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本基金 的基 金管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行 1,246,186.51 15,546.01 2,014,238.12 28,830.41
布朗兄 弟哈 里曼 银行 947,070.20 - 55,565.56 -
合计 2,193,256.71 15,546.01 2,069,803.68 28,830.41
注：除 上表 列示 的金 额外 ，本基 金的 证券 交易 结算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 ， 2018 年 度无 利息 收入 (2017 年度： 无) ， 2018 年 末无 结 算备付 金余 额 (2017
年末： 无) 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 均未 发生 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金未 持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金未 持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公 允价 值
7.4.14.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括银行 存款、应收申购款、应收 证券清算款、应收中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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股利、 应收 利息 、其 他资 产以及 其他 金融 负债 ，因 其剩余 期限 不长 ，公 允价 值与账 面价 值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 17,070,372.51 元 ， 无 划分 为第二 层次 及第 三层 次的 余额 （ 于 2017 年 12 月
31 日 ，属 于第 一层 次的 余 额为人 民 币 25,790,091.89 元，无 划分 为第 二层 次及 第三层 次的 余额 ） 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和可转换债券等，若出 现重大事项停牌、交易不 活跃、或属于非公
开发行等情况，本基金分 别于停牌日至交易恢复活 跃日期间、交易不活跃期 间及限售期间不将相关
股票和可转换债券等的公 允价值列入第一层次；并 根据估值调整中采用的对 公允价值计量整体而言
具有重要意义的输入值所 属的最低层次，确定相关 股票和可转换债券公允价 值应属第二层次或第三
层次。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金于本报告期初未持 有公允价值归属于第三层 次的金融工具，本基金本 报告期及上年度可
比期间 未发 生第 三层 次公 允价值 转入 转出 情况 。
7.4.14.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.14.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金的资 产净 值为 人民 币 18,176,028.80 元 ，已 出现 连 续超 过 60 个 工作
日基金 资产 净值 低于 人民 币 5,000 万元 的情 况。 本 基金资 产管 理人 已就 上述 情况按 照中 国证 监会 颁
布的《公开募集证券投资 基金运作管理办法》第四 十一条的规定，向中国证 监会说明原因和报送解
决方案 。本 基金 资产 管理 人将继 续尽 职尽 责， 积极 采取措 施， 力争 改变 这一 状况。
除此以 外， 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7.4.14.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2019 年 3 月 27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 20 页共 34 页
§8
投 资 组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 17,070,372.51 86.84
其中： 普通 股 13,393,525.25 68.14
存托凭 证 3,676,847.26 18.71
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,193,256.71 11.16
8 其他各 项资 产 393,258.07 2.00
9 合计 19,656,887.29 100.00
8.2 期末投资目标基金明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.3 期末在各个国家（地 区）证券市场的权益 投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 7,802,818.22 42.93
加拿大 3,314,052.95 18.23
英国 3,301,156.02 18.16
澳大利 亚 1,517,973.00 8.35
中国香 港 1,134,372.32 6.24
合计 17,070,372.51 93.92
注：1 、国 家（ 地区 ）类 别 根据其 所在 的证 券交 易所 确定， 此处 股票 包括 普通 股和优 先股;
2、ADR 、GDR 按 照存 托 凭证本 身挂 牌的 证券 交易 所确定 。 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 21 页共 34 页
3、由 于计 算中 四舍 五入 的 原因， 本报 告分 项之 和与 合计项 之间 可能 存在 尾差 。
8.4 期末按行业分类的权 益投资组合
8.4.1 期末指数投资按行业 分类的股票及存托凭 证投 资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
原材料 10,473,839.65 57.62
能源 4,919,037.36 27.06
必需消 费品 1,213,063.37 6.67
金融 464,432.13 2.56
合计 17,070,372.51 93.92
注：1 、本 基金 对以 上行 业 分类采 用全 球行 业分 类标 准（GICS）。
2、由 于计 算中 四舍 五入 的 原因， 本报 告分 项之 和与 合计项 之间 可能 存在 尾差 。
8.4.2 期末积极投资按行业 分类的股票及存托凭 证投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
8.5 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有权益投资明细
8.5.1 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
KIRKLA
ND
LAKE
GOLD
LTD
柯克兰 莱
克黄金 股
份有限 公
司
KL CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,365 244,821.43 1.35
2
ANGLO
GOLD
ASHANT
I-SPON
ADR
AngloGold
Ashanti
有限公 司
AU US
纽约证
券交易
所
美国 2,576 221,879.02 1.22
3
WHEAT
ON
PRECIO
US
METALS
CORP
银惠顿 公
司
WPM CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,626 218,315.48 1.20
4
KINROS
S GOLD
CORP
金罗斯 黄
金公司
K CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 9,834 217,996.57 1.20 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 22 页共 34 页
5
GRAINC
ORP
LTD-A
GrainCorp
有限公 司
GNC AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利 亚 4,824 213,439.09 1.17
6
GOLD
FIELDS
LTD-SPO
NS ADR
金田有 限
公司
GFI US
纽约证
券交易
所
美国 8,630 208,487.54 1.15
7
CIA DE
MINAS
BUENA V
ENTUR-
ADR
布埃纳 文
图拉矿 业
公司
BVN US
纽约证
券交易
所
美国 1,846 205,498.76 1.13
8
ROYAL
GOLD
INC
皇家黄 金
股份有 限
公司
RGLD US
纽约证
券交易
所
美国 348 204,565.91 1.13
9
EVOLUT
ION
MINING
LTD
Evolution
矿业有 限
公司
EVN AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利 亚 11,437 203,627.21 1.12
10
DETOUR
GOLD
CORP
迪图尔 黄
金公司
DGC CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 3,418 198,549.20 1.09
11
AGNICO
EAGLE
MINES
LTD
阿哥尼 可
老鹰矿 场
有限公 司
AEM CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 710 197,095.51 1.08
12
YAMAN
A GOLD
INC
亚马纳 黄
金公司
YRI CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 12,149 196,477.28 1.08
13
BHP
GROUP
LTD
必和必 拓
集团
BHP AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利 亚 1,153 190,429.19 1.05
14
MMC
NORILS
K
NICKEL
PJSC-AD
R
诺里尔 斯
克镍业 公
司
MNOD LI
伦敦证
券交易
所
英国 1,467 188,881.58 1.04
15
SOUTH3
2 LTD
South32 有
限公司
S32 AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利 亚 11,637 188,097.56 1.03
16
POLYME
TAL
INTERN
ATIONA
Polymetal
国际公 共
有限公 司
POLY LN
伦敦证
券交易
所
英国 2,632 187,709.93 1.03 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 23 页共 34 页
L PLC
17
TECK
RESOUR
CES
LTD-CLS
B
加拿大 泰
克资源 有
限公司
TECK/B CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,263 187,012.11 1.03
18
NEWMO
NT
MINING
CORP
纽蒙特 矿
业
NEM US
纽约证
券交易
所
美国 786 186,918.57 1.03
19
FORTES
CUE
METALS
GROUP
LTD
FMG 集团 FMG AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利 亚 9,207 186,135.62 1.02
20
VEDANT
A
LTD-AD
R
韦丹塔 有
限公司
VEDL US
纽约证
券交易
所
美国 2,339 185,251.91 1.02
21
ANGLO
AMERIC
AN PLC
英美公 司 AAL LN
伦敦证
券交易
所
英国 1,216 184,397.45 1.01
22
NEWCR
EST
MINING
LTD
纽克雷 斯
特矿业 有
限公司
NCM AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利 亚 1,752 184,284.12 1.01
23
BARRIC
K GOLD
CORP
巴里克 黄
金公司
ABX CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,966 182,547.39 1.00
24
GOLDC
ORP INC
Goldcorp
公司
G CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 2,700 181,870.37 1.00
25
FRANCO
-NEV AD
A CORP
Franco-Ne
vada 公司
FNV CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 377 181,826.09 1.00
26
CHINA
AGRI-IN
DUSTRI
ES
HLDGS
中国粮 油
控股
606 HK
香港证
券交易
所
香港 74,000 180,900.25 1.00
27
ROSNEF
T OIL
CO
PJSC-RE
GS GDR
俄罗斯 石
油公司
ROSN LI
伦敦证
券交易
所
英国 4,225 179,201.58 0.99 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 24 页共 34 页
28
CENTA
MIN PLC
Centamin
股份公 司
CEY LN
伦敦证
券交易
所
英国 18,944 178,825.77 0.98
29
CF
INDUST
RIES
HOLDIN
GS INC
CF 工业控
股股份 有
限公司
CF US
纽约证
券交易
所
美国 597 178,274.85 0.98
30
RANDG
OLD
RESOUR
CES LTD
RANDGO
LD 资源有
限公司
RRS LN
伦敦证
券交易
所
英国 312 177,198.54 0.97
31
LUKOIL
PJSC-SP
ON ADR
卢克石 油
公司
LKOD LI
伦敦证
券交易
所
英国 361 177,099.93 0.97
32
NUFAR
M LTD
澳大利 亚
Nufarm
有限公 司
NUF AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利 亚 6,144 176,683.01 0.97
33
GLENCO
RE PLC
嘉能可 GLEN LN
伦敦证
券交易
所
英国 6,981 176,466.45 0.97
34
POSCO-
SPON
ADR
浦项制 铁
公司
PKX US
纽约证
券交易
所
美国 465 175,334.86 0.96
35
WHITEH
A VEN
COAL
LTD
Whitehave
n Coal 有
限公司
WHC AU
澳大利
亚证券
交易所
澳大利 亚 8,409 175,277.20 0.96
36
CAMEC
O CORP
Cameco
公司
CCO CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 2,227 173,683.26 0.96
37
RIO
TINTO
PLC
力拓公 司 RIO LN
伦敦证
券交易
所
英国 536 173,461.53 0.95
38
NORBO
RD INC
Norbord 股
份有限 公
司
OSB CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 947 173,190.23 0.95
39
LOUISIA
NA-PACI
FIC
CORP
路易斯 安
娜太平 洋
LPX US
纽约证
券交易
所
美国 1,134 172,935.34 0.95
40
NOVATE
K
PJSC-SP
ONS
诺瓦泰 克
公司
NVTK LI
伦敦证
券交易
所
英国 147 172,520.26 0.95 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 25 页共 34 页
GDR
REG S
41
CONOC
OPHILLI
PS
康菲石 油 COP US
纽约证
券交易
所
美国 403 172,451.97 0.95
42
GAZPRO
M PAO
-SPON
ADR
俄罗斯 天
然气工 业
公司
OGZD LI
伦敦证
券交易
所
英国 5,667 172,260.42 0.95
43
ROYAL
DUTCH
SHELL
PLC-A
SHS
荷兰皇 家
壳牌
RDSA LN
伦敦证
券交易
所
英国 857 171,574.28 0.94
44
ENI
SPA-SPO
NSORED
ADR
埃尼集 团 E US
纽约证
券交易
所
美国 793 171,439.30 0.94
45
V ALERO
ENERGY
CORP
Valero 能
源
VLO US
纽约证
券交易
所
美国 333 171,339.86 0.94
46
PEABOD
Y
ENERGY
CORP
博地能 源
公司
BTU US
纽约证
券交易
所
美国 817 170,908.50 0.94
47
ANTOFA
GASTA
PLC
Antofagast
a 公司
ANTO LN
伦敦证
券交易
所
英国 2,507 170,355.63 0.94
48
CNOOC
LTD
中国海 洋
石油
883 HK
香港证
券交易
所
香港 16,000 169,632.32 0.93
49
FRESNIL
LO PLC
弗雷斯 尼
洛公共 有
限公司
FRES LN
伦敦证
券交易
所
英国 2,264 168,929.08 0.93
50
LEE &
MAN
PAPER
MANUF
ACTURI
N
理文造 纸 2314 HK
香港证
券交易
所
香港 29,000 168,721.07 0.93
51
WEST
FRASER
TIMBER
CO LTD
West
Fraser 木
材有限 公
司
WFT CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 496 168,525.65 0.93
52 FMC FMC 公司 FMC US 纽约证 美国 332 168,523.95 0.93 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 26 页共 34 页
CORP 券交易
所
53
NOVOLI
PETSK
STEEL
PJSC-GD
R
新利佩 茨
克钢铁 公
司
NLMK LI
伦敦证
券交易
所
英国 1,072 168,336.18 0.93
54
FIBRIA
CELULO
SE
SA-SPO
N ADR
Fibria
Celulose
公司
FBR US
纽约证
券交易
所
美国 1,425 168,314.83 0.93
55
MARAT
HON
PETROL
EUM
CORP
马拉松 石
油公司
MPC US
纽约证
券交易
所
美国 414 167,668.94 0.92
56 BP PLC 碧辟公 司 BP/ LN
伦敦证
券交易
所
英国 3,894 167,557.29 0.92
57
NUTRIE
N LTD
Natrien 有
限公司
NTR CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 518 167,336.26 0.92
58
CHEVR
ON
CORP
雪佛龙 CVX US
纽约证
券交易
所
美国 224 167,249.05 0.92
59
TOTAL
SA-SPO
N ADR
道达尔 TOT US
纽约证
券交易
所
美国 466 166,884.75 0.92
60
FRESH
DEL
MONTE
PRODUC
E INC
新鲜德 尔
蒙农产 品
公司
FDP US
纽约证
券交易
所
美国 859 166,665.47 0.92
61
V ALE
SA-SP
ADR
淡水河 谷
公司
V ALE US
纽约证
券交易
所
美国 1,840 166,567.12 0.92
62
BUNGE
LTD
邦吉有 限
公司
BG US
纽约证
券交易
所
美国 453 166,146.54 0.91
63
PHILLIP
S 66
Phillips 66 PSX US
纽约证
券交易
所
美国 281 166,145.38 0.91
64
CHINA
SHENHU
中国神 华 1088 HK
香港证
券交易
香港 11,000 165,391.51 0.91 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 27 页共 34 页
A
ENERGY
CO-H
所
65
DARLIN
G
INGRED
IENTS
INC
Darling
Ingredients
公司
DAR US
纽约证
券交易
所
美国 1,245 164,399.72 0.90
66
PETROL
EO
BRASIL
EIRO-SP
ON ADR
巴西石 油
公司
PBR US
纽约证
券交易
所
美国 1,837 164,026.16 0.90
67
FREEPO
RT-MCM
ORAN
INC
自由港 迈
克默伦 股
份有限 公
司
FCX US
纽约证
券交易
所
美国 2,314 163,737.70 0.90
68
CANADI
AN
NATURA
L
RESOUR
CES
加拿大 自
然资源 有
限公司
CNQ CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 985 163,465.69 0.90
69
MONDI
PLC
盟迪公 共
有限公 司
MNDI LN
伦敦证
券交易
所
英国 1,150 162,984.59 0.90
70
ARCHER
-DANIEL
S-MIDL
AND CO
Archer-Da
niels-Midl
and 公司
ADM US
纽约证
券交易
所
美国 579 162,806.29 0.90
71
SIRIUS
MINERA
LS PLC
天狼星 矿
业公共 有
限公司
SXX LN
伦敦证
券交易
所
英国 89,861 162,167.64 0.89
72
QUIMIC
A Y
MINERA
CHIL-SP
ADR
智利化 工
矿业公 司
SQM US
纽约证
券交易
所
美国 614 161,396.38 0.89
73
SEVERS
TAL -
GDR
REG S
谢韦尔 钢
铁公司
SVST LI
伦敦证
券交易
所
英国 1,721 161,227.89 0.89
74
EQUINO
R
ASA-SP
挪威国 家
石油公 司
EQNR US
纽约证
券交易
所
美国 1,102 160,113.93 0.88 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 28 页共 34 页
ON ADR
75
EXXON
MOBIL
CORP
埃克森 美
孚石油
XOM US
纽约证
券交易
所
美国 340 159,120.55 0.88
76
NINE
DRAGO
NS
PAPER
HOLDIN
GS
玖龙纸 业 2689 HK
香港证
券交易
所
香港 25,000 158,811.25 0.87
77
INGRED
ION INC
宜瑞安 公
司
INGR US
纽约证
券交易
所
美国 253 158,706.01 0.87
78
RAYONI
ER INC
瑞安公 司 RYN US
纽约证
券交易
所
美国 835 158,685.08 0.87
79
CANFOR
CORP
加福林 业
公司
CFP CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 1,891 157,482.09 0.87
80
POTLAT
CHDELT
IC CORP
PotlatchDe
ltic 公司
PCH US
纽约证
券交易
所
美国 724 157,217.79 0.86
81
ARCELO
RMITTA
L-NY
REGIST
ERED
安赛乐 米
塔尔
MT US
纽约证
券交易
所
美国 1,101 156,190.44 0.86
82
NEENA
H INC
威斯康 辛
纸业公 司
NP US
纽约证
券交易
所
美国 385 155,686.20 0.86
83
SOUTHE
RN
COPPER
CORP
南方铜 业
公司
SCCO US
纽约证
券交易
所
美国 735 155,217.79 0.85
84
NUCOR
CORP
纽柯公 司 NUE US
纽约证
券交易
所
美国 435 154,678.34 0.85
85
PIONEE
R
NATURA
L
RESOUR
CES CO
Pioneer 自
然资源 公
司
PXD US
纽约证
券交易
所
美国 171 154,352.82 0.85
86
OCCIDE
NTAL
西方石 油 OXY US
纽约证
券交易
美国 366 154,182.34 0.85 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 29 页共 34 页
PETROL
EUM
CORP
所
87
FIRST
QUANT
UM
MINERA
LS LTD
第一量 子
矿业有 限
公司
FM CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 2,738 152,289.27 0.84
88
SCHWEI
TZER-M
AUDUIT
INTL
INC
Schweitzer
-Mauduit
国际公 司
SWM US
纽约证
券交易
所
美国 883 151,808.15 0.84
89
SUNCOR
ENERGY
INC
森科能 源
公司
SU CN
多伦多
证券交
易所
加拿大 789 151,569.07 0.83
90
SCOTTS
MIRACL
E-GRO
CO
Scotts
Miracle-Gr
o 公司
SMG US
纽约证
券交易
所
美国 354 149,321.54 0.82
91
MOSAIC
CO/THE
Mosaic 公
司
MOS US
纽约证
券交易
所
美国 744 149,152.71 0.82
92
EOG
RESOUR
CES INC
EOG 资源 EOG US
纽约证
券交易
所
美国 249 149,036.38 0.82
93
WEYER
HAEUSE
R CO
惠好 WY US
纽约证
券交易
所
美国 990 148,529.26 0.82
94
ANADA
RKO
PETROL
EUM
CORP
阿纳达 科
石油
APC US
纽约证
券交易
所
美国 492 148,034.28 0.81
95
CHINA
PETROL
EUM &
CHEMIC
AL-H
中国石 化 386 HK
香港证
券交易
所
香港 30,000 146,938.74 0.81
96
ALCOA
CORP
美铝公 司 AA US
纽约证
券交易
所
美国 805 146,851.20 0.81
97
ECOPET
ROL
SA-SPO
哥伦比 亚
国家石 油
公司
EC US
纽约证
券交易
所
美国 1,339 145,934.42 0.80 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 30 页共 34 页
NSORED
ADR
98
DOMTA
R CORP
Domtar 公
司
UFS US
纽约证
券交易
所
美国 598 144,180.32 0.79
99
YANZH
OU
COAL
MINING
CO-H
兖州煤 业 1171 HK
香港证
券交易
所
香港 26,000 143,977.18 0.79
8.5.2 积极投资期末按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名权 益投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
8.6 报告期内权益 投资组 合的重大变动
8.6.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
CHINA
AGRI-INDUSTRIES
HLDGS
606 HK 801,592.50 2.91
2
YANZHOU COAL
MINING CO-H
1171 HK 394,477.43 1.43
3
CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
386 HK 319,767.26 1.16
4 NUTRIEN LTD NTR CN 280,391.46 1.02
5 NORBORD INC OSB CN 279,279.76 1.01
6 VEDANTA LTD-ADR VEDL US 222,169.04 0.81
7 SIRIUS MINERALS PLC SXX LN 218,508.05 0.79
8
WHITEHA VEN COAL
LTD
WHC AU 214,627.48 0.78
9
KIRKLAND LAKE GOLD
LTD
KL CN 209,790.16 0.76
10 BARRICK GOLD CORP ABX CN 209,435.80 0.76
11
SIBANYE GOLD- SPON
ADR
SBGL US 131,700.43 0.48
12
GOLD FIELDS
LTD-SPONS ADR
GFI US 121,254.57 0.44
13
FREEPORT-MCMORAN
COPPER
FCX US 109,631.40 0.40
14 KINROSS GOLD CORP K CN 109,452.18 0.40
15 DETOUR GOLD CORP DGC CN 107,398.02 0.39 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 31 页共 34 页
16 FRESNILLO PLC FRES LN 104,534.99 0.38
17
ANGLOGOLD
ASHANTI-SPON ADR
AU US 104,352.00 0.38
18
FIRST QUANTUM
MINERALS LTD
FM CN 103,408.89 0.37
19
RANDGOLD
RESOURCES LTD
RRS LN 103,273.13 0.37
20 YAMANA GOLD INC YRI CN 102,379.04 0.37
注： “ 买入 金额 ” 按买 卖成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.6.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 CHINA AGRI-INDUSTRIES HLDGS 606 HK 596,549.71 2.16
2 KAPSTONE PAPER AND PACKAGING KS US 447,867.76 1.62
3 NUTRIEN LTD NTR CN 356,072.73 1.29
4 NUTRIEN LTD NTR US 322,420.10 1.17
5 RELIANCE STEEL & ALUMINUM RS US 320,506.31 1.16
6 IMPERIAL OIL LTD IMO CN 298,121.85 1.08
7 PHOSAGRO OAO-GDR REG S PHOR LI 288,852.99 1.05
8 ECOPETROL SA-SPONSORED ADR EC US 279,334.09 1.01
9 CONSOL ENERGY INC CNX US 278,009.85 1.01
10 MONSANTO CO MON US 275,880.76 1.00
11 PETROLEO BRASILEIRO S.A.-ADR PBR US 268,148.32 0.97
12 CHINA COAL ENERGY CO-H 1898 HK 253,890.62 0.92
13 SIBANYE GOLD- SPON ADR SBGL US 251,351.55 0.91
14 NOVATEK OAO-SPONS GDR REG S NVTK LI 243,033.38 0.88
15 BARRICK GOLD CORP ABX US 230,516.03 0.84
16 MOSAIC CO/THE MOS US 207,719.02 0.75
17 ANGLOGOLD ASHANTI-SPON ADR AU US 195,475.51 0.71
18 V ALE SA-SP ADR V ALE US 194,373.74 0.70
19 CONOCOPHILLIPS COP US 191,350.71 0.69
20 YANZHOU COAL MINING CO-H 1171 HK 185,890.64 0.67
注： “ 卖出 金额 ” 按买 卖成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.6.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 9,687,820.29
卖出收 入（ 成交 ）总 额 16,867,214.63
注： “ 买入 成本 ” 、 “ 卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额( 成 交单价 乘以 成交 数量) 填列 ， 不 考虑 相关 交易
费用。 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
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8.7 期末按债券信用等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
8.11.3 期末 其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 52,602.94
3 应收股 利 38,459.10
4 应收利 息 290.58
5 应收申 购款 19,291.81
6 其他应 收款 282,613.64
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 393,258.07
8.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
报告期末积极投资前 五名 股票中存在流通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
8.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 33 页共 34 页
§9
基 金 份额持 有人 信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,444 12,474.01 0.01 0.0000% 18,012,471.01
100.0000
%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,318.97 0.0073%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§ 10
开 放 式基金 份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 3 月 19 日) 基 金份 额总 额 274,055,778.75
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 25,208,583.53
本报告 期 基 金总 申购 份额 9,380,339.14
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 16,576,451.65
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 18,012,471.02
§ 11
重 大 事件揭 示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ， 经董 事会 决议 通过王 圣明 先生 担任 副执 行总裁 ， 详情 请参 见基 金管 理人 2018 年 4
月 9 日刊 登的 《中 银基 金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 事宜 的公 告》 。
本报告期内，经基金管理 人职工代表大会选举赵蓓 青女士担任职工监事；经 基金管理人股东会
书面审议同意卢井泉先生 担任本公司监事，王超先 生不再担任本公司董事， 韩温先生担任本公司董
事。
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。 中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金 2018 年 年度 报告 摘要
第 34 页共 34 页
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 发生 涉及 基金财 产、 基金 管理 业务 、基金 托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 没有发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 ，报告期内本基金应支付 给会计师事务所的
报酬 为 40,000.00 元 ，目 前 事务所 已为 本基 金提 供审 计服务 的连 续年 限 为 6 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 没有 受到监 管部 门稽 查或 处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
1、 本 公司 从事 境外 投资 业 务时 ， 将需 要委 托境 外券 商代理 或协 助进 行交 易操 作。 公司作 为基 金
管理人 将勤 勉尽 责地 承担 受信责 任， 挑选 、委 托合 适的境 外券 商以 取得 有益 于基金 持有 人利 益的 最
佳执行 ；
2、根 据相 关法 规与 基金 管 理人的 制度 ，基 金管 理 人 QDII 业务团队 按照 以下 标 准， 对 QDII 投
资交易 单元 进行 选择 ：（ 一）交 易执 行能 力。 主要 指境外 券商 是否 对交 易指 令进行 了有 效的 执行 以
及能否 取得 较高 质量 的成 交结果 。衡 量交 易执 行能 力的指 标主 要 有 ：下 单及 成交回 报的 准确 性和 及
时性、 券款 划拨 的准 确性 和及时 性、 交易 保密 能力 等；（ 二） 研究 团队 的实 力和水 平。 衡量 境外 券
商的研 究能 力的 指标 主要 有：宏 观经 济研 究、 行业 研究、 市场 走向 分析 、专 题研究 报告 的水 平， 以
及推荐 投资 工具 的有 效性 等；（ 三） 服务 水平 。主 要指是 否与 基金 管理 人有 较强的 长期 合作 意愿 并
积极提 供个 性化 服务 ；（ 四）交 易成 本。 主要 指费 用是否 总体 可控 ，交 易佣 金相较 于交 易执 行水 平
以及投 研支 持服 务而 言是 否合理 、 优惠 。 符合 上述 条 件的境 外券 商 是 QDII 业务团队考 虑长 期合 作的
对象， 可成 为备 选券 商， 经 QDII 投资决策 委员 会审 核批准 ，由 交易 室相 关人 员与其 开设证 券账 户。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：无 变更。
中 银基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年三 月二 十八日
