中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
中 银 新蓝 筹 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2018 年 年度 报告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中信 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一九 年三 月二十 八日中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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§ 1
重 要 提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 3 月 27 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2018 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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§ 2
基 金 简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中银新 蓝筹 混合
基金主 代码 002694
交易代 码 002694
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 5 月 15 日
基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 63,874,210.30 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 将重 点把 握处 于不 同发展 阶段 、 具有 良好 成 长性的 各类 蓝筹 股或 潜
在蓝筹 股投 资机 遇， 在严 格控制 风险 的基 础上 ， 结 合精选 个股 策略 ， 力 争
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 将根 据各 类证 券风 险收益 特征 相对 变化 ， 适 度的调 整确 定基 金资 产
在股票 、 债 券及 现金 等类 别资产 间的 分配 比例 ， 动 态优化 投资 组合 。 在 具
体操作 上 ， 本 基金 将主 要 采用 “ 自下 而上 ” 的方 法， 在备选 行业 内部 通过 定
量与定 性相 结合 的分 析方 法， 综合 分析 上市 公司 的 业绩质 量 、 成 长性 和估
值水平 等， 精选 具有 良好 成长性 、估 值合 理的 个股 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 60% ＋中债 综合 指数 收益 率× 40%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币
市场基 金， 但低 于股 票型 基金， 属于 中等 风险 水平 的投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中银基 金管 理有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 薛文成 李修滨
联系电 话 021-38834999 4006800000
电子邮 箱 clientservice@bocim.com lixiubin@citicbank.com
客户服 务电 话 021-38834788
400-888-5566 95558
传真 021-68873488 010-85230024
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.bocim.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 层
§ 3
主 要 财务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2018 年 2017 年 5 月 15 日 （基金合 同中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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生效日）至 2017 年 12 月 31
日
本期已 实现 收益 -11,449,778.25 6,028,516.91
本期利 润 -11,771,130.78 4,915,280.39
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1895 0.0337
本期基 金份 额净 值增 长率 -20.94% 1.70%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1955 0.0175
期末基 金资 产净 值 51,384,965.18 83,456,245.90
期末基 金份 额净 值 0.804 1.017
注：1. 本基 金合 同于 2017 年 05 月 15 日生 效， 截至 报告期 末本 基金 合同 生效 未满三 年。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。期末 可供 分配 收益 ，
采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低数 （为 期末余 额） ，即 如果 期
末未分 配利 润（ 报表 数， 下同） 的未 实现 部分 为正 数，则 期末 可供 分配 利润 的金额 为期 末未 分配 利
润的已 实现 部分 ，如 果期 末未分 配利 润的 未实 现部 分为负 数， 则期 末可 供分 配利润 的金 额为 期末 未
分配利 润（ 已实 现部 分扣 除未实 现部 分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -6.40% 0.88% -6.75% 0.98% 0.35% -0.10%
过去六 个月 -11.65% 0.79% -7.56% 0.89% -4.09% -0.10%
过去一 年 -20.94% 0.91% -14.01% 0.80% -6.93% 0.11%
自基金 合同 生
效日起
-19.60% 0.80% -4.62% 0.68% -14.98% 0.12%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2017 年 5 月 15 日至 2018 年 12 月 31 日) 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ，截 至建 仓结束 时各 项资 产
配置比 例均 符合 基金 合同 约定。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注：本 基金 合同 于 2017 年 5 月 15 日生 效， 截至 报 告期末 本基 金合 同生 效未 满五年 。合 同生 效中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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当年的 本基 金净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率按实 际存 续期 计算 ，不 按整个 自然 年度 进行 折
算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2017 - - - - -
2018 - - - - -
合计 - - - - -
注： 本 基金 合同 于 2017 年 5 月 15 日生 效， 截 至报 告期末 本基 金合 同生 效未 满三年, 本 报告 期无
收益分 配事 项。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金管理人为中银基金 管理有限公司，由中国银 行股份有限公司和贝莱德 投资管理有限公司
两大全球著名领先金融品 牌强强联合组建的中外合 资基金管理公司，致力于 长期参与中国基金业的
发展， 努力 成为 国内 领先 的基金 管理 公司 。
截至 2018 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人共 管理 中银 中国精 选混 合型 开放 式证 券投资 基金 、 中 银
货币市场证券投资基金、 中银持续增长混合型证券 投资基金、中银收益混合 型证券投资基金等一百
零二只 开放 式证 券投 资基 金，同 时管 理着 多个 私募 资产管 理计 划。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
严菲 基金经 理
2017-05-1
5
- 16
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁
（VP ） ， 金 融学 硕士。 曾任 融通基
金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 。2015
年 加 入 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 。
2016 年 1 月 至今 任中 银美 丽中国
基金基 金经 理，2017 年 5 月至今
任 中 银 新 蓝 筹 基 金 基 金 经 理 ，
2018 年 2 月 至今 任中 银改 革红利
基金基 金经 理。 具有 16 年 证券从
业年限 。具 备基 金从 业资 格。
注：1 、 首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日， 非首 任基 金经 理的 “ 任 职日期 ” 为 根据 公中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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司决定 确定 的聘 任日 期， 基金经 理的 “ 离 任日 期 ” 均 为根据 公司 决定 确定 的解 聘日期 ；2、 证券 从业 年
限的计 算标 准及 含义 遵从 《证券 业从 业人 员资 格管 理办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 中 国证监 会的 有关 规
则和其他有关法律法规的 规定，严格遵循本基金基 金合同，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控 制风险的基础上，为基金 份额持有人谋求最大利益 。本报告期内，本基金
运作合 法合 规， 无损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 公 司制定 了 《 中银 基
金管理 有限 公司 公平 交易 管理办 法》 ， 建 立了 《新 股 询价申 购和 参与 公开 增发 管理办 法》 、 《债 券询 价
申购管理办法》 、 《 集中交 易管理办法》等公平交易 相关制度体系，通过制度 确保不同投资组合在投
资管理活动中得到公平对 待，严格防范不同投资组 合之间进行利益输送。公 司建立了投资决策委员
会领导下的投资决策及授 权制度，以科学规范的投 资决策体系，采用集中交 易管理加强交易执行环
节的内部控制，通过工作 制度、流程和技术手段保 证公平交易原则的实现； 通过建立层级 完备的公
司证券池及组合风格库， 完善各类具体资产管理业 务组织结构，规范各项业 务之间的关系，在保证
各投资组合既具有相对独 立性的同时，确保其在获 得投资信息、投资建议和 实施投资决策方面享有
公平的机会；通过对异常 交易行为的实时监控、分 析评估、监察稽核和信息 披露确保公平交易过程
和结果 的有 效监 督。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本公司严格 遵守法律法规关于公平交 易的相关规定，确保本公 司管理的不同投资
组合在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业 绩评估等投资管理活动和 环节得到公平对待。各
投资组合均严格按照法律 、法规和公司制度执行投 资交易，本报告期内公司 整体公平交易制度执行
情况良 好， 未发 现有 违背 公平交 易的 相关 情况 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告期内，基金管理人 未发生所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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1. 宏 观经 济分 析
2018 年， 全球 经济 处于 复 苏末端 ， 美国 经济 逐步 见 顶， 欧洲 经济 景气 度显 著 回落 ， 总 体仍 呈现
美强欧 弱格 局。 具体 情况 来看， 美国 经济 景气 度大 幅回落 ，制 造业 PMI 指数从 2017 年 末的 59.3 大
幅下降 至 54.3 水平 ， 通 胀 预期随 着油 价下 跌而 显著 回落 ，CPI 走 低至 1.9% ， 就业市 场整 体稳 健 ， 失
业率 从 4.1% 略有 下降 至 3.9% ， 货币 政策 持续 收紧 ， 美联储 全年 加息 四次 。 欧 元区经 济复 苏乏 力 ， 经
济景气 度持 续下 滑， 制造 业 PMI 指数从 2017 年末的 60.6 大幅 下降 至 51.4 ，CPI 略有抬 升至 1.6% 左
右，但 核心 通胀 距离 欧央 行目标 仍有 距离 。 日 本经 济复苏 不及 预期 ，制 造 业 PMI 指数从 2017 年末
的 54.0 下降至 52.6 ，工 业 产值回 落， 通胀 未见 起色 ，CPI 大幅 走低至 0.3% 的 水平， 就业 出现 改善 ，
失业率 从 2.8%降至 2.4% 。
国内经济方面，金融严监 管背景下融资需求持续下 行，叠加贸易战背景下外 需走弱，经济下行
压力较 大 。 2018 年 GDP 实 际同比 增 长 6.6%，较 2017 年下 降 0.3 个百 分点 。 通胀 总体处 于低 位 ， CPI
同比增 长 1.9% ，PPI 从年 初 4.3% 大幅 回落 到年 末 0.9% 。从 经济 增长 动力 来看 ，制造 业投 资对 经济
增长贡 献较 多， 房地 产投 资 维持较 高水 平， 而基 建投 资 形成拖 累， 2018 年制 造业 投资同 比增 长 9.5% ，
房地产 投资 同比 增 长 9.5% ， 而 基建 投资 （ 不含 电力 ） 同 比增 长仅 3.8% 。 政 策 方面 ， 央 行货 币政 策定
调在下 半年 由 “ 稳健 中性 ” 转为 “ 稳健 ” ， 增 加 “ 松 紧适 度 ” 的 提法， 实际 操作 中性 偏松， 保持 流动 性合 理
充裕， 但资 管新 规的 出台 对表外 融资 形成 较大 限制 ， 全 年 M2 同比 增长 8.1% ， 社会 融资 规模 同比 增
长仅 9.8% ， 新增 人民 币贷 款 16.2 万 亿元 。
2. 市 场回 顾
2018 年受 经济 去杠 杆和 中 美贸易 摩擦 影响 ，A 股 票 市场整 体震 荡下 行。 其中 ， 上半 年上 证综 指
下跌 13.9% ， 代表 大盘 股 表现 的 沪深 300 指 数下跌 12.9% ， 创业 板综 合指 数下 跌 10.67% ；下 半年 ，
上证综 指下 跌 12.42% ， 代 表大盘 股表 现的 沪 深 300 指数下 跌 14.25% ， 创业 板 综合指 数下 跌 28.65% 。
3. 运 行分 析
本基金在上半年开始调整 仓位和结构，二季度后保 持较低仓位，整体结构以 金融为主，阶段性
配置了 一 些 TMT 和 消费 板 块，四 季度 从防 御避 险的 角度， 增配 了黄 金板 块。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
报告期 内本 基金 份额 净值 增长率 为-20.94% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率为 -14.01% 。 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2019 年， 全 球经 济处 于复苏 末端 ， 美 国经 济见 顶回落 ， 欧 洲经 济持 续走 弱， 中 美贸 易重 新
谈判，全球货币宽松预期 再起。鉴于对当前经济和 通胀增速的判断，国内宏 观政策保持相对定力，
稳健的 货币 政策 松紧 适度 ， 进一步 强化 逆周 期调 节 ， 保 持流动 性合 理充 裕和 市场 利率水 平合 理稳 定 ，
完善货币 政策和宏观审慎政策双支 柱调控框架，稳妥推进利 率 “ 两轨并 一轨 ” ，综合施 策提升金融 服
务实体 经济 能力 。 积 极的 财政政 策加 力提 效， 实施 更大规 模的 减税 降费 ， 同 时要优 化财 政支 出结 构，
加强地 方政 府债 务管 理， 较大幅 度增 加地 方政 府专 项债券 规模 ，积 极防 范化 解地方 政府 债务 风险 。
2019 年 A 股 市场 存在 结构 性机会 ， 风 险偏 好的 修复 和流动 性的 改善 预计 将是 市场涨 幅的 主要 贡
献, 关 注科 技创 新领域 、受 益稳 增长 政策的 基建 领域 、受 益于 减税降 费的 相关 行业 、高 端制造 行业
等， 在这 些领 域中 寻找 “ 新 蓝筹 ” 公司 。 作 为基 金管 理 者， 我们 将一 如既 往地 依 靠团队 的努 力和 智慧 ，
为投资 人创 造应 有的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员的 职责 分工 、专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历的描 述
根据证监会的相关规定， 本公司为建立健全有效的 估值政策和程序，经公司 执行委员会批准，
公司成立估值委员会，明 确参与估值流程各方的人 员分工和职责，由研究部 、风险管理部、基金运
营部及投资相关部门的相 关人员担任委员会委员。 估值委员会委员具备应有 的经验、专业胜任能力
和独立性，分工明确，在 上市公司研究和估值、基 金投资、投资品种所属行 业的专业研究、估值政
策、估值流程和程序、基 金的风险控制与绩效评估 、会计政策与基金核算以 及相关事项的合法合规
性审核和监督等各个方面 具备专业能力和丰富经验 。估值委员会严格按照工 作流程诚实守信、勤勉
尽责地讨论和决策估值事 项。估值委员会审议并依 据行业协会提供的估值模 型和行业做法选定与当
时市场环境相适应的估值 方法，基金运营部应征询 会计师事务所、托管行的 相关意见。公司按特殊
流程改 变估 值技 术时 ，导 致基金 资产 净值 的变 化 在 0.25 ％ 以上 的， 应就 基金 管理人 所采 用的 相关 估
值技术、假设及输入值的 适当性等咨询会计师事务 所的专业意见，会计师事 务所应对公司所采用的
相关估值模型、假设、参 数及输入的适当性发表审 核意见，同时公司按照相 关法律法规要求履行信
息披露义务。另外，对于 特定品种或者投资品种相 同，但具有不同特征的， 若协会有特定 调整估值
方法的 通知 的， 比如 《证 券 投资基 金投 资流 通受 限股 票估值 指引 （试 行） 》 的， 应参照 协会 通知 执行 。
可根据 指引 的指 导意 见， 并经估 值委 员会 审议 ，采 用第三 方估 值机 构提 供的 估值相 关的 数据 服务 。
4.7.2 本公 司参 与估 值流 程 各方之 间没 有存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.7.3 定价 服务 机构 按照 商 业合同 约定 提供 定价 服务 。 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据基金合同，在符合有 关基金分红条件的前提下 ，基金管理人可以根据实 际情况进行收益分
配，具 体分 配方 案以 公告 为准， 若《 基金 合同 》生 效不 满 3 个 月可 不进 行收 益分配 。
本 报告 期期 末可 供分 配利 润为-12,489,245.12 元 ，暂 未进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告 期内 ，本 基金 自 2018 年 10 月 8 日至 2018 年 12 月 25 日已 连续 超过 20 个工作 日出 现基
金资产 净值 低 于 5000 万 元 的情形 。
§ 5
托 管 人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
作为本基金的托管人，中 信银行严格遵守了《证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合
同和托 管协 议的 规定， 对 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 度 的投资 运作 ， 进行 了认
真、独立的会计核算和必 要的投资监督，履行了托 管人的义务，不存在任何 损害基金份额持有人利
益的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托管 人认 为 ， 中 银基 金管 理有限 公司 在中 银新 蓝筹 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 投资 运作 、
基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回价格的计 算、基金费用开支及利润 分配等问题上 ，不存在
损害基金份额持有人利益 的行为；在报告期内，严 格遵守了《证券投资基金 法》等有关法律法规，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人认 为 ， 中 银基 金管 理有限 公司 的信 息披 露事 务符合 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》
及其他相关法律法规的规 定，基金管理人所编制和 披露的中银新蓝筹灵活配 置混合型证券投资基金
年度报告中的财务指标、 净值表现、收益分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等信息真实、准
确、完 整， 未发 现有 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
§ 6
审 计 报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
陈
露
印 艳萍 签字 出具 了安 永华明 （2019 ） 审字 第 61062100_B82 号 标准 无保 留 意见的 审计 报告 。 投 资
者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7
年 度 财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 中银 新蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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报告截 止日 ：2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 27,309,757.99 30,532,973.87
结算备 付金 86,277.25 394,388.10
存出保 证金 44,814.93 139,710.47
交易性 金融 资产 24,106,610.89 52,863,426.72
其中： 股票 投资 24,106,610.89 52,863,426.72
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 5,056.22 6,558.00
应收股 利 - -
应收申 购款 995.21 68,319.32
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 51,553,512.49 84,005,376.48
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 16,346.04 995.34
应付管 理人 报酬 60,668.99 107,011.09
应付托 管费 10,111.49 17,835.21
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 36,890.67 228,785.19
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 44,530.12 194,503.75
负债合计 168,547.31 549,130.58
所有者权益： - - 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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实收基 金 63,874,210.30 82,021,460.87
未分配 利润 -12,489,245.12 1,434,785.03
所有者权益合计 51,384,965.18 83,456,245.90
负债和所有者权益总 计 51,553,512.49 84,005,376.48
注：报 告截 止 日 2018 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 0.804 元， 基金 份额 总 额 63,874,210.30 份。
7.2 利润表
会计主 体： 中银 新蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2017 年 5 月 15 日（ 基金 合
同生效 日 ） 至 2017 年 12 月
31 日
一、收入 -9,839,078.92 7,542,595.40
1.利息 收入 173,552.01 1,676,490.07
其中： 存款 利息 收入 171,650.64 1,096,370.49
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,901.37 580,119.58
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -9,739,444.12 6,376,307.93
其中： 股票 投资 收益 -10,104,837.87 6,343,892.92
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 365,393.75 32,415.01
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-321,352.53 -1,113,236.52
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 48,165.72 603,033.92
减：二、费用 1,932,051.86 2,627,315.01
1．管 理人 报酬 862,278.24 1,396,138.14
2．托 管费 143,712.99 232,689.77
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 677,564.07 719,017.53
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．税 金及 附加 - -
7．其 他费 用 248,496.56 279,469.57 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） -11,771,130.78 4,915,280.39
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -11,771,130.78 4,915,280.39
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中银 新蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
82,021,460.87 1,434,785.03 83,456,245.90
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -11,771,130.78 -11,771,130.78
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-18,147,250.57 -2,152,899.37 -20,300,149.94
其中：1.基 金申 购款 15,050,473.63 -1,286,121.01 13,764,352.62
2.基金 赎回 款 -33,197,724.20 -866,778.36 -34,064,502.56
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
63,874,210.30 -12,489,245.12 51,384,965.18
项目
上年度可比期间
2017 年 5 月 15 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
262,402,038.87 - 262,402,038.87
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 4,915,280.39 4,915,280.39
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-180,380,578.00 -3,480,495.36 -183,861,073.36
其中：1.基 金申 购款 6,044,758.69 268,615.28 6,313,373.97
2.基金 赎回 款 -186,425,336.69 -3,749,110.64 -190,174,447.33
四、本期向基金份额持 - - - 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
82,021,460.87 1,434,785.03 83,456,245.90
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 李道 滨，主 管会 计工 作负 责人 ：王圣 明， 会计 机构 负责 人：乐 妮
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中银新蓝筹灵活 配置混合 型证券投资基金 ( 以下 简 称 “ 本基金”) ，系经中国 证 券监督管理委员 会
（以下 简称 “ 中 国证 监会 ” ） 证监 许可[2016]719 号 文 《关于 准予 中银 新蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资
基金注 册的 批复 》 准 予注 册 ， 由基 金管 理人 中银 基金 管 理有限 公司 向社 会公 开募 集。 基 金合 同于 2017
年 5 月 15 日生 效， 首 次设 立募集 规模 为 262,402.038.87 份 基金 份额。 本基 金为 契约型 开放 式， 存续
期限不定。本基金的基金 管理人和注册登记机构均 为中银基金管理有限公司 ，基金托管人为中信银
行股份 有限 公司 。
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的 股 票 （ 包括 中小 板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 权证 、 股指 期货 、 股票 期权 等 权益类 品种 ， 债 券等 固
定收益 类品 种 （ 包括 国债 、 金融 债、 央行 票据、 地 方政府 债、 企业 债、 公司 债、 可 转换 公司 债券 （含
可分离交易可转债 ） 、可交 换债券、中小企业私募债 券、中期票据、短期融资 券、超级短期融资券、
资产支 持证 券 、 次 级债 、 债券回 购 、 银 行存 款 、 货 币市场 工具 等） 、 国债 期货 以及法 律法 规或 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指 数收 益率× 60% ＋中 债综 合指 数收 益率× 40% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下统称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券监 督管 理 委员会 关于 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意见 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号《 年度 报 告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露 编报 规则 》第 3 号 《会 计报 表附 注 的编制 及披 露》 、 《证 券
投资基 金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年 度报 告和 半年度 报告> 》 、其 他中 国 证监会 及中 国证 券投 资
基金业 协会 颁布 的相 关规 定。 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2018 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2018 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
7.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局 财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 、 房 地产 开发 、 教育 辅助 服务 等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管产 品 管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称 “ 资
管产品 运营 业务 ” ） ， 暂适 用简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 ， 资 管产品 管理 人未 分别 核
算资管产品运营业务和其 他业务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或
汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日前 运营 过程 中
发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的，不再缴 纳；已缴纳增值税的，已 纳税额从资管产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]90 号 文《关 于租入 固定 资产 进 项税 额 抵扣等 增值 税政 策
的通知 》 的 规定， 自 2018 年 1 月 1 日 起， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发 生的 部
分金融 商品 转让 业务 ， 按 照以下 规定 确定 销售 额： 提供贷 款服 务， 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利 息
及利息 性质 的收 入为 销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日前取 得的 股票 （不 包括 限售股 ） 、 债 券、 基金 、
非货物期货，可以选择按 照实际买入价计算销售额 ，或者以 2017 年 最后一 个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交 易日 处于停牌期间的股票，为 停牌前最后一个交易日收 盘价） 、债券估值 （中
债金融 估值 中心 有限 公司 或中证 指数 有限 公司 提供 的债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非 货物 期货结 算 价
格作为 买入 价计 算销 售额 。
7.4.6.3 城 市维 护建 设税 、 教育费 附加 、地 方教 育附 加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订） 》 、 《征收教育 费附加的暂行规
定（2011 年修订 ） 》及相 关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个
人，都应当依照规定缴纳 城市维护建设税、教育费 附加（除按照相关规定缴 纳农村教育事业费附加
的单位 外） 及地 方教 育费 附加。 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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7.4.6.4 企 业所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.5 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适 用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的规 定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中银基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 基金管 理人 的股 东
中银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的全 资子 公司
中信银 行股 份有 限公 司（ “ 中信银 行 ” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的控 股股 东、 基金销 售机 构
中银国 际证 券股 份有 限公 司 受中国 银行 重大 影响
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年5 月15 日 （基 金合 同
生效日 ）至2017 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 862,278.24 1,396,138.14
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 367,964.94 661,797.33
注： 基 金管 理费 每日 计算 ， 逐日 累至 每月 月末, 按月 支付。 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值
的 1.50% 年 费率 计提 。管 理费的 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 为前 一日 的基 金资 产 净值
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年5 月15 日 （基 金合 同
生效日 ）至2017 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 143,712.99 232,689.77
注： 基 金托 管费 每日 计算 ， 逐日 累至 每月 月末, 按月 支付。 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值
的 0.25% 的 年费 率计 提。 托管费 的计 算方 法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2017 年5 月15 日 （ 基金 合同 生效
日）至2017 年12 月31 日
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 6,217,661.69 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 6,217,661.69 -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
9.7300% -
注： （1 ） 期 间申 购/ 买入 总 份额含 红利 再投 、 转换 入 份额 。 期 间赎 回/ 卖出 总份 额含转 换出 份额 。
（2） 本基 金管 理人 运用 固 有资金 投资 本基 金所 采用 的费率 适用 招募 说明 书以 及管理 人发 布的 最
新公告 规定 的费 率结 构。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年5 月15 日 （基 金合 同 生效日）
至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银 行股 份有 限公
司
27,309,757.99 167,172.58 30,532,973.87 239,683.07
合计 27,309,757.99 167,172.58 30,532,973.87 239,683.07
注：除 上表 列示 的金 额外 ，本基 金的 证券 交易 结算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 ，2018 年 度获 得的 利息 收 入为人 民 币 2,985.63 元（2017 年 05 月 15 日 （ 基
金合同 生效 日 ） 至 2017 年 12 月 31 日止 期间 ： 人 民币 28,686.89 元） ，2018 年末 结算 备付 金余 额为
人民 币 86,277.25 元（2017 年末 ：人 民币 394,388.10 元） 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未发 生在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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7.4.9 期末（2018 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/ 增发 证券 而于 期末 持有的 流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
600030
中信
证券
2018-12
-25
重大事
项
16.01
2019-0
1-10
17.15 40,300 714,233.00 645,203.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金未 持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2018 年 12 月 31 日 止， 本基 金未 持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 质押 的
债券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公 允价 值
7.4.14.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括银行 存款、结算备付金、存出 保证金、应收申购
款、应 收利 息以 及其 他金 融负债 ，其 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2018 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 23,461,407.89 元 ， 属 于第 二层次 的余 额为 人民 币 645,203.00 元， 无划 分为
第三层 次的 余额 （于 2017 年 12 月 31 日， 属于 第一 层次的 余额 为人 民 币 49,687,426.72 元， 属于第
二层次 的余 额为 人民 币 3,176,000.00 元， 无划 分为 第 三层次 的余 额） 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和可转换债券等，若出 现重大事项停牌、交易不 活跃、或属于非公中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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开发行等情况，本基金分 别于停牌日至交易恢复活 跃日期间、交易不活跃期 间及限售期间不将相关
股票和可转换债券等的公 允价值列入第一层次；并 根据估值调整中采用的对 公允价值计量整体而言
具有重要意义的输入值所 属的最低层次 ，确定相关 股票和可转换债券公允价 值应属第二层次或第三
层次。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金于本报告期初未持 有公允价值归属于第三层 次的金融工具，本基金本 报告期未发生第三
层次公 允价 值转 入转 出情 况。
7.4.14.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.14.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2019 年 3 月 27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投 资 组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 24,106,610.89 46.76
其中： 股票 24,106,610.89 46.76
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,396,035.24 53.14
7 其他各 项资 产 50,866.36 0.10
8 合计 51,553,512.49 100.00 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,953,095.00 9.64
C 制造业 4,033,204.26 7.85
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 690,245.00 1.34
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,950,805.00 3.80
J 金融业 6,509,028.63 12.67
K 房地产 业 1,847,453.00 3.60
L 租赁和 商务 服务 业 1,046,592.00 2.04
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,076,188.00 5.99
S 综合 - -
合计 24,106,610.89 46.91
8.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持 有港股 通投 资股 票投 资组 合。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600547 山东黄 金 81,200 2,456,300.00 4.78
2 600036 招商银 行 86,803 2,187,435.60 4.26
3 601398 工商银 行 406,667 2,151,268.43 4.19
4 000975 银泰资 源 140,700 1,433,733.00 2.79
5 000802 北京文 化 116,500 1,289,655.00 2.51
6 002739 万达电 影 51,500 1,124,245.00 2.19
7 300253 卫宁健 康 89,900 1,120,154.00 2.18
8 300122 智飞生 物 27,632 1,071,016.32 2.08 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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9 600489 中金黄 金 123,900 1,063,062.00 2.07
10 002707 众信旅 游 165,600 1,046,592.00 2.04
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000002 万科 A 5,804,548.00 6.96
2 002456 欧菲科 技 5,501,788.03 6.59
3 600048 保利地 产 4,914,199.54 5.89
4 601888 中国国 旅 4,660,534.30 5.58
5 600019 宝钢股 份 4,518,306.13 5.41
6 601688 华泰证 券 4,146,122.00 4.97
7 600585 海螺水 泥 4,086,798.00 4.90
8 001979 招商蛇 口 3,829,723.00 4.59
9 600030 中信证 券 3,815,245.00 4.57
10 002142 宁波银 行 3,459,126.00 4.14
11 000776 广发证 券 3,334,139.00 4.00
12 600887 伊利股 份 3,215,928.00 3.85
13 601636 旗滨集 团 3,200,904.00 3.84
14 300476 胜宏科 技 3,039,841.07 3.64
15 601933 永辉超 市 2,991,729.00 3.58
16 002714 牧原股 份 2,944,280.82 3.53
17 002110 三钢闽 光 2,938,562.00 3.52
18 002202 金风科 技 2,888,997.80 3.46
19 603605 珀莱雅 2,761,216.00 3.31
20 600519 贵州茅 台 2,718,299.00 3.26
21 603019 中科曙 光 2,572,684.00 3.08
22 600507 方大特 钢 2,355,982.00 2.82
23 600138 中青旅 2,263,703.00 2.71
24 601818 光大银 行 2,248,559.00 2.69
25 603369 今世缘 2,224,316.96 2.67
26 600547 山东黄 金 2,163,812.40 2.59
27 600760 中航沈 飞 2,159,538.19 2.59
28 002153 石基信 息 2,128,035.00 2.55
29 600258 首旅酒 店 2,120,304.60 2.54
30 000671 阳光城 2,092,736.00 2.51
31 600570 恒生电 子 2,075,041.00 2.49
32 300595 欧普康 视 1,964,761.00 2.35
33 600104 上汽集 团 1,946,264.10 2.33
34 600383 金地集 团 1,931,827.27 2.31 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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35 002739 万达电 影 1,920,509.09 2.30
36 000661 长春高 新 1,911,771.00 2.29
37 002536 西泵股 份 1,874,057.25 2.25
38 600056 中国医 药 1,828,318.55 2.19
39 002410 广联达 1,789,968.00 2.14
40 600690 青岛海 尔 1,778,587.00 2.13
41 002465 海格通 信 1,776,596.20 2.13
42 601939 建设银 行 1,715,084.00 2.06
43 300633 开立医 疗 1,701,405.04 2.04
44 601877 正泰电 器 1,691,648.00 2.03
45 000425 徐工机 械 1,682,924.43 2.02
46 600031 三一重 工 1,682,768.00 2.02
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量)填列,不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002456 欧菲科 技 10,326,362.86 12.37
2 601939 建设银 行 6,929,945.38 8.30
3 002142 宁波银 行 5,886,089.91 7.05
4 601888 中国国 旅 4,919,256.74 5.89
5 600887 伊利股 份 4,904,736.93 5.88
6 000002 万科 A 4,715,112.55 5.65
7 600690 青岛海 尔 4,629,770.89 5.55
8 600048 保利地 产 4,538,181.92 5.44
9 600019 宝钢股 份 4,429,024.18 5.31
10 600585 海螺水 泥 3,660,606.52 4.39
11 601688 华泰证 券 3,650,102.20 4.37
12 601166 兴业银 行 3,575,008.64 4.28
13 000776 广发证 券 3,551,395.79 4.26
14 601601 中国太 保 3,434,577.17 4.12
15 601336 新华保 险 3,213,091.92 3.85
16 600036 招商银 行 3,124,821.51 3.74
17 600030 中信证 券 3,102,991.66 3.72
18 000651 格力电 器 3,094,843.69 3.71
19 600332 白云山 3,045,596.00 3.65
20 603605 珀莱雅 2,866,656.89 3.43
21 300476 胜宏科 技 2,859,574.22 3.43
22 002110 三钢闽 光 2,801,298.30 3.36
23 601636 旗滨集 团 2,728,940.55 3.27
24 601933 永辉超 市 2,681,438.38 3.21 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
第 25 页共 29 页
25 600507 方大特 钢 2,679,563.64 3.21
26 300433 蓝思科 技 2,639,683.44 3.16
27 002714 牧原股 份 2,620,995.24 3.14
28 001979 招商蛇 口 2,569,000.30 3.08
29 002008 大族激 光 2,564,861.00 3.07
30 002384 东山精 密 2,450,408.75 2.94
31 603019 中科曙 光 2,400,314.44 2.88
32 002202 金风科 技 2,359,638.33 2.83
33 600519 贵州茅 台 2,226,310.28 2.67
34 600487 亨通光 电 2,222,013.90 2.66
35 000661 长春高 新 2,167,671.60 2.60
36 600138 中青旅 2,146,784.11 2.57
37 002153 石基信 息 2,140,938.95 2.57
38 000671 阳光城 2,098,445.31 2.51
39 300595 欧普康 视 2,039,096.21 2.44
40 603369 今世缘 2,012,307.21 2.41
41 600760 中航沈 飞 1,946,349.84 2.33
42 600258 首旅酒 店 1,944,395.02 2.33
43 600104 上汽集 团 1,932,695.36 2.32
44 601818 光大银 行 1,931,881.26 2.31
45 601398 工商银 行 1,817,651.54 2.18
46 600383 金地集 团 1,776,982.00 2.13
47 002536 西泵股 份 1,757,608.40 2.11
48 600570 恒生电 子 1,754,716.30 2.10
49 601877 正泰电 器 1,704,751.99 2.04
50 000425 徐工机 械 1,698,763.00 2.04
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额( 成交 单价 乘以 成交 数量)填列,不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 211,978,498.85
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 230,309,124.28
注： “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列, 不考 虑
相关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于股指期 货。套期保值将主
要采用 流动 性好 、交 易活 跃的期 货合 约。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定价模型寻求其合理 的估值水平。本基金管理 人将充分考虑股指期货的 收益性、流动性及风险
特征， 通过 资产 配置 、品 种选择 ，谨 慎进 行投 资， 以降低 投资 组合 的整 体风 险。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
国债期货作为利率衍生品 的一种，有助于管理债券 组合的久期、流动性和风 险水平。管理人将
按照相关法律法规的规定 ，结合对宏观经济形势和 政策趋势的判断、对债券 市场进行定性和定量分
析。构建量化分析体系， 对国债期货和现货的基差 、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的有
效性等指标进行跟踪监控 ，在最大限度保证基金资 产安全的基础上，力求实 现基金资产的长期稳定
增值。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 招商 银行 由于 涉嫌 违反法 律法 规， 被深 圳保 监局、 中国 银监 会处 以罚 款，没 收违 法所 得。
基金管 理人 通过 进行 进一 步了解 后， 认为 该处 罚不 会对招 商银 行的 投资 价值 构成实 质性 的影 响。
报告期内，本基金投资的 前十名证券的其余的发行 主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
第 27 页共 29 页
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
44,814.93
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
5,056.22
5 应收申 购款
995.21
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
50,866.36
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末持 有的 前十名 股票 中不 存在 流通 受限的 情况 。
8.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§9
基 金 份额持 有人 信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,200 53,228.51 6,217,661.69 9.7342% 57,656,548.61 90.2658%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 109.64 0.0002%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 。
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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§ 10
开 放 式基金 份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日(2017 年 5 月 15 日) 基 金份 额总 额 262,402,038.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 82,021,460.87
本报告 期 基 金总 申购 份额 15,050,473.63
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 33,197,724.20
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 63,874,210.30
§ 11
重 大 事件揭 示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ， 经董 事会 决议 通过王 圣明 先生 担任 副执 行总裁 ， 详情 请参 见基 金管 理人 2018 年 4
月 9 日刊 登的 《中 银基 金 管理有 限公 司关 于高 级管 理人员 变更 事宜 的公 告》 。
本报告期内，经基金管理 人职工代表大会选举赵蓓 青女士担任职工监事；经 基金管理人股东会
书面审议同意卢井泉先生 担任本公司监事，王超先 生不再担任本公司董事， 韩温先生担任本公司董
事。
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金财产 、基 金管 理业 务、 基金托 管业 务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 ，报告期内本基金应支付 给会计师事务所的
报酬 为 40,000.00 元 ，目 前 事务所 已为 本基 金提 供审 计服务 的连 续年 限 为 2 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 未受 到监管 部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 中银新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年 年 度报告 摘要
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单元
数量 成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东方证 券 2 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
华创证 券 2 - - - - -
国泰君 安证 券 2 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
广发证 券 2 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
民生证 券 2 - - - - -
长江证 券 1 243,730,242.90 55.11% 226,986.60 55.63% -
东吴证 券 2 173,945,593.89 39.33% 158,517.02 38.85% -
西部证 券 2 14,119,835.87 3.19% 12,969.93 3.18% -
中金公 司 1 10,478,180.47 2.37% 9,548.73 2.34% -
注：1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序： 根据 中国 证监会 《关 于加 强证 券投 资基金 监管 有关 问
题的通 知 》 （证 监基 字<1998>29 号 ） 及 《 关于 完善 证 券投资 基金 交易 席位 制度 有关问 题的 通知 》 （ 证
监基金 字[2007]48 号） 有 关规定 ，本 公司 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准主 要包 括： 券商 基
本面评 价（ 财务 状况 、经 营状况 ）、 券商 研究 机构 评价（ 报告 质量 、及 时性 和数量 ）、 券商 每日 信
息评价 （及 时性 和有 效性 ）和券 商协 作表 现评 价等 方面。 本公 司租 用证 券公 司专用 交易 单元 的选 择
程序： 首先 根据 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准形 成《 券商 研究 所服 务质量 评分 表》 ，然 后
根据评 分高 低进 行选 择基 金专用 交易 单元 ，并 与其 签订交 易单 元租 用协 议。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ： 共 用同一 托管 人的 其他 席位 ， 报 告期内 新租 西
部证券 上海 、深 圳交 易单 元各一 个， 西南 证券 上海 交易单 元一 个。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
长江证 券 - -
20,000,00
0.00
100.00% - -
中 银基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年三 月二 十八日
