中邮核心科技创新灵活配置混合型
证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
送出日期：2019年3月28日中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金-中邮创业基金管理股份有限公司的董事会
及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：邮储银行）根据本基金合同规定，于
2019年03月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计，致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留
意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2018年1月1日起至 12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 中邮核心科技创新灵活配置混合
基金主代码
000966
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年2月11日
基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 218,194,746.59份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金重点关注在我国经济转型中受益于科技创新的
企业，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，
谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和
“自下而上”的股票投资策略相结合的方法进行投资。
（一）大类资产配置策略
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变
动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出
科学预测。在此基础上，本基金通过对流动性及资金
流向的分析，综合股市和债市估值及风险分析进行大
类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定
期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
（二）股票投资策略
本基金将重点关注在中国经济转型过程中，由科技创
新带来的具有广阔市场空间及持续成长能力的优质企
业，采用自下而上个股精选的股票投资策略，精选上
市公司股票。本基金所指的科技创新主要分为科技制
造创新和科技服务创新两方面。
1、科技创新主题的界定
（1）科技制造创新
我国未来经济发展的重要立足点在于能够实现由制造
大国向制造强国的转变，科学技术的创新是实现制造
强国的重要手段。随着我国人口红利的逐渐结束，传
统制造行业面临劳动力成本上涨的困境，因此依靠科
技创新颠覆传统的生产制造方式，提高生产效率和制
造的附加值将是制造业未来的发展趋势。
高端装备制造业是科技制造创新的典型代表。高端装
备制造业是制造业的先导产业，具有高、精、专的特
点，同时高端装备制造业既是科技创新的成果，也是
推动科技创新的主要动力之一，因此高端装备制造业
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是本基金投资科技创新的主要方向之一。
（2）科技服务创新
伴随着人口结构的改变及消费升级，科技服务逐渐成
为消费的重要方向之一，科技服务的创新也正在改变
着人们的生活方式。
互联网行业是科技服务创新的重要体现。在互联网行
业与各行业的融合和碰撞过程中，用户体验的提升，
商业模式的重塑，新的盈利增长点的诞生，都是本基
金主要关注的方向。
本基金管理人将持续跟踪国家相关政策、关注科技创
新的发展状况、科研成果和技术工艺的重大突破新等
因素的变化，对科技创新的范畴进行动态调整。
2、核心科技创新主题的个股特征
具体来说，本基金将重点筛选具有如下“核心科技创
新”特征的企业：
（1）提供全新的产品或服务、开创新的产业领域，
或以前所未有的方式提供已有的产品或服务，并且产
品或服务具有核心竞争优势；
（2）应用新知识、新技术、新工艺、新思维，大幅
降低生产成本、提高产品质量和产量；
（3）在技术边界上提高生产技术手段、强化工艺流
程，在业务边界上改进产品和服务体验，在运作边界
上扩大产业活动基础平台，在市场边界上增强产品和
服务的竞争力；
（4）在商业模式、市场营销、管理体系、生产流程
等诸多方面的变化和创新，通过这些创新实现了企业
成本的降低、盈利的增加和竞争实力的提高；
（5）改善人类生活质量、推动经济的发展和社会的
进步。
（三）债券投资策略
在债券投资部分，本基金在债券组合平均久期、期限
结构和类属配置的基础上，对影响个别债券定价的主
要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及
付息频率、税赋、含权等因素进行分析，选择具有良
好投资价值的债券品种进行投资。
（四）权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融
工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取
超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的
证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动
率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内
在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，
随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的
创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当
程序后更新和丰富组合投资策略。
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（五）股指期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值
为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股
指期货，特别是在科技创新受经济环境、政策监管等
外部重要因素影响时相应行业的上市公司股价变化可
能出现一定程度的波动，通过对股票现货和股指期货
市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用
估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基
金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资
组合的运作效率。
业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为：沪深300指数
×60%＋上证国债指数×40%。
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数，债
券投资的业绩比较基准为上证国债指数。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证
券投资基金中的中等风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中邮创业基金管理股份有
限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
姓名 侯玉春 田东辉
联系电话
010-82295160—157 010-68858113
信息披露负责人
电子邮箱
houyc@postfund.com.cn tiandonghui@psbc.com
客户服务电话 010－58511618
95580
传真
010-82295155 010-68858120
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.postfund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人或基金托管人住所。
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益
-12,869,963.65 -5,005,492.28 -44,479,748.40
本期利润
-36,176,705.30 13,024,477.51 -115,131,053.77
加权平均基金份额本期利润
-0.1632 0.0465 -0.3290
本期基金份额净值增长率
-17.56% 4.97% -23.22%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
-0.2160 -0.0494 -0.0944
期末基金资产净值
171,075,254.28 229,648,843.23 279,092,192.69
期末基金份额净值
0.784 0.951 0.906
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当前发生额）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-6.44% 0.92% -6.83% 0.98% 0.39% -0.06%
过去六个月
-14.04% 0.88% -7.52% 0.90% -6.52% -0.02%
过去一年
-17.56% 1.05% -13.74% 0.80% -3.82% 0.25%
过去三年
-33.56% 1.36% -7.54% 0.71% -26.02% 0.65%
自基金合同
生效起至今
-21.60% 1.89% 1.27% 0.95% -22.87% 0.94%
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2.关于业绩基准的说明：
本基金业绩比较基准为：本基金整体业绩比较基准构成为：沪深300指数×60%＋上证国债指数
×40%。
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本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期，报告期内本基
金的各项投资比例符合基金合同的有关规定。
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注：本基金在过去的三年未实施利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月8日，截至2018年12月
31日，本公司共管理40只开放式基金产品(其中1只基金产品处于清盘中），分别为中邮核心
优选混合型证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证
券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中
邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债
券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投
资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券
投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势
精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业
灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创新优势灵
活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放
灵活配置混合型发起式证券投资基金（清盘中）、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券
投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资
基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型
证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起
式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投
资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中
邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮健康文娱灵活配置混
合型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、中邮中证价值回报量化策略指数发起式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
曹思 基金经理
2015年2月
11日
-
9年
经济学硕士，曾任中邮
创业基金管理股份有限
公司行业研究员、中邮
中小盘灵活配置混合型
证券投资基金基金经理
助理，现任中邮创业基
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金管理股份有限公司中
邮核心科技创新灵活配
置混合型证券投资基金
基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等相关法律法规及本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合有关法律法规和基金合同的规
定和约定；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相
关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登
记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，制定了《中邮
基金管理股份有限公司公平交易制度》。从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、
内控措施和信息披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组
合之间进行利益输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管
理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建
议，并在投资决策委员会的制度规范下独立决策，实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投
资决策与交易执行保持隔离，任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权
利，共享交易资源。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。通过科学、制衡的投资决策体系，加强
交易分配环节的内部控制，并通过制度流程和信息技术手段以保证实现公平交易原则。同时，通
过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。
报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益
率差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3日、5日）同向交
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易的样本，根据95%置信区间下差价率的T检验显著程度进行分析，未发现旗下投资组合之间存
在利益输送情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，基金管理人所管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在报告期内，2018年的整体宏观经济在上半年掺杂着大家对经济增长形势的分歧，去杠杆
由金融市场转战实体经济，降准，以及中美贸易战等诸多因素，导致上半年市场环境十分复杂，
除了在2月份-3月份中小创出现一定幅度的反弹，市场各指数主要以调整为主。进入2018年下
半年，市场对经济增速放缓的预期逐渐一致，叠加外围中美贸易战的不断发酵，经济层面内忧外
患，市场进一步加速调整，进入四季度后，伴随着一些稳增长政策的出台，市场逐步企稳，但也
是在底部不断震荡。
在市场持续调整的过程中，基金仓位保持在较低水平，同时增加了部分行业龙头个股以及低
估值滞涨品种的持仓。在投资策略方面，2018年主要采取自上而下为主，精选个股为辅的投资
方法，首先选择在未来3-5年行业景气度不断提升或者维持高位的行业和主题作为主要的布局方
向。然后在这些行业和方向中选择基本面和估值匹配度相对较高的个股进行重点配置。
在行业配置方面，我们认为能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的具备科技创新属
性的行业和个股，因此重点配置方向为高端制造、 民参军、传媒以及新能源汽车产业链。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.784元，累计净值为0.784元；本报告期基金份额净值
增长率为-17.56%，业绩比较基准收益率为-13.74%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2018年的市场表现已经体现了部分市场对2019年的经济增速预期，站在目前的时点，市场
对于2019年整体宏观经济运行的轨迹分歧并不是很大，市场普遍预期2019年整体宏观经济增速
将会进一步放缓至6-6.5%，企业盈利随之下滑。总的来看，2019年经济下滑的风险主要源三方
面的因素：第一，是经济自身运行的周期。第二，外围经济的不确定性。第三，去杠杆背景下，
货币扩张向信用传导何时落地。
流动性方面，经过2018年货币政策转向，预计2019年将会继续延续2018年相对宽松的货
币政策。同时，美联储有望停止美国的加息周期，也为国内的宽松货币政策提供了一定的空间，
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因此预计2019年国内将会开启降准周期，预计将会有持续的降准出现，同时不排除将会进一步
有降息的空间。因此整体来看，预计2019年整体流动性相对宽松，对于市场估值有一定的支撑
左右，预计可以有效的对经济下滑形成对冲作用。
经过对市场的展望，站在现在的时点，2019年市场将是分子分母同时向下的情形。企业盈
利下滑，同时市场估值处于相对底部区间。政策托底市场的迹象明显。那么今年主要的投资思路
分为两个层次，第一个层次是依据政策的方向选择政策有所倾斜的方向。第二，是选择行业自身
盈利景气周期向上的。
从具体投资方向看，主要看好三条主线，第一是政策倾向方向，主要是5G、基建、地产。
第二是行业景气周期向上的板块，主要是军工以及农林牧渔。第三是估值充分反映行业悲观预期，
基本面边际出现变化的行业，主要是传媒。
另外随着外资对国内市场的影响越来越大，关注外资企业的资金流入时间和流入方向也是
2019年重点策略。
另外我们将根据整体宏观经济的运行以及市场走势的变化，及时对仓位进行调整，力争为投
资者带来良好的投资回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基
金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用
估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估
值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，
减少或避免估值偏差的发生。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，未进行利润分配。
4.8 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
否。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在中邮创业基金管理
股份有限公司（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计
是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 致同审字(2019)第110ZA2480号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持
有人：
审计意见 我们审计了中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金（以
下简称中邮核心科技创新基金）财务报表，包括2018年12月
31日的资产负债表，2018年度的利润表、所有者权益（基金净值）
变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的
规定编制，公允反映了中邮核心科技创新基金2018年12月31日
的财务状况以及中邮核心科技创新基金的经营成果和所有者权益
（基金净值）变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计
报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了
我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，
我们独立于中邮核心科技创新基金，并履行了职业道德方面的其
他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发
表审计意见提供了基础。
其他信息 中邮核心科技创新基金的基金管理人中邮创业基金管理股份有限
公司（以下简称“基金管理人”）管理层对其他信息负责。其他
信息包括中邮核心科技创新基金2018年度报告中涵盖的信息，但
不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其
他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此
过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解
到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，
我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的
责任
中邮核心科技创新基金的基金管理人中邮创业基金管理股份有限
公司（以下简称“基金管理人”）管理层负责按照企业会计准则
并参照《证券投资基金会计核算业务指引》的规定编制财务报表，
使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估中邮核心科技创
新基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），
并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算中邮核心
科技创新基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督中邮核心科技创新基金的财务报告过
程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理
保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，
如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据
财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并
保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计
证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊
导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的
风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。
（4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据所获取的审计证据，就可能导致对中邮核心科技创新
基金的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不
确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审
计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们
的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或
情况可能导致中邮核心科技创新基金不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评
价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审
计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关
注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 张丽雯 吕玉芝
会计师事务所的地址 中国?北京
朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层
审计报告日期 2019年3月22日
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1
91,993,021.25 80,013,718.35
结算备付金
956,303.38 338,127.89
存出保证金
236,441.97 141,811.99
交易性金融资产 7.4.7.2
79,711,438.94 153,995,767.62
其中：股票投资
79,711,438.94 153,995,767.62
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3
- -
买入返售金融资产 7.4.7.4
- -
应收证券清算款
- 32,323.20
应收利息 7.4.7.5
19,235.05 14,785.42
应收股利
- -
应收申购款
23,098.59 16,763.64
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6
- -
资产总计
172,939,539.18 234,553,298.11
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
410,585.43 3,492,914.87
应付赎回款
18,397.17 110,872.10
应付管理人报酬
221,382.71 293,165.13
应付托管费
36,897.13 48,860.85
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7
352,022.46 233,595.99
应交税费
- -
应付利息
- -
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8
825,000.00 725,045.94
负债合计
1,864,284.90 4,904,454.88
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9
218,194,746.59 241,589,487.89
未分配利润 7.4.7.10
-47,119,492.31 -11,940,644.66
所有者权益合计
171,075,254.28 229,648,843.23
负债和所有者权益总计
172,939,539.18 234,553,298.11
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.784元，基金份额总额218,194,746.59份。
7.2 利润表
会计主体：中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
一、收入
-29,486,356.09 19,509,827.23
1.利息收入
657,402.77 581,079.30
其中：存款利息收入 7.4.7.11
611,265.78 532,477.24
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
46,136.99 48,602.06
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-6,852,281.62 842,914.22
其中：股票投资收益 7.4.7.12
-7,724,248.04 -502,926.33
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13
- -
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5
- -
贵金属投资收益 7.4.7.14
- -
衍生工具收益 7.4.7.15
- -
股利收益 7.4.7.16
871,966.42 1,345,840.55
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
7.4.7.17
-23,306,741.65 18,029,969.79
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.18
15,264.41 55,863.92
减：二、费用
6,690,349.21 6,485,349.72
1．管理人报酬 7.4.10.2.1
2,983,667.24 3,859,249.60
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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2．托管费 7.4.10.2.2
497,277.83 643,208.17
3．销售服务费 7.4.10.2.3
- -
4．交易费用 7.4.7.19
2,719,404.14 1,492,891.95
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用 7.4.7.20
490,000.00 490,000.00
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-36,176,705.30 13,024,477.51
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-36,176,705.30 13,024,477.51
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
241,589,487.89 -11,940,644.66 229,648,843.23
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -36,176,705.30 -36,176,705.30
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-23,394,741.30 997,857.65 -22,396,883.65
其中：1.基金申购款
11,146,116.16 -1,161,296.36 9,984,819.80
2.基金赎回款
-34,540,857.46 2,159,154.01 -32,381,703.45
五、期末所有者权益（基
金净值）
218,194,746.59 -47,119,492.31 171,075,254.28
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
308,199,964.90 -29,107,772.21 279,092,192.69
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 13,024,477.51 13,024,477.51
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-66,610,477.01 4,142,650.04 -62,467,826.97
其中：1.基金申购款
14,225,072.14 -1,249,224.92 12,975,847.22
2.基金赎回款
-80,835,549.15 5,391,874.96 -75,443,674.19
五、期末所有者权益（基
金净值）
241,589,487.89 -11,940,644.66 229,648,843.23
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______孔军______
______孔军______
____佟姗____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]1363号《关于准予中邮核心科技创新灵
活配置混合型证券投资基金注册的批复》批准募集，由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办
法》等有关规定和《中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》发起，并于
2015年2月11日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资
金利息共募集941,247,382.79元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2015）
第110ZC0072号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司，基
金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私
募债券）、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。在正常市场情
况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票投资占基金资产的比例为
0%~95%，投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%~100%，其中权证投资占基金资产
净值的比例为0%~3%；扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%，本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金
资产净值的10%。本基金投资于科技创新主题的证券不低于非现金基金资产的80%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、
解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号
《证券投资基金信息披露XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及中国证监会发布的关于
基金行业实务操作的有关规定。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务
状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金采用公历年度，即从每年1 月1日至12月31日为一个会计期间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
（1）金融资产的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款、应收款项。除与权证投资有关的金融资
产外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示；
与权证投资有关的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
本基金持有的股票投资、债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本基金持有的各类应收款项等在活跃市场没有报价、回收金额固定或可以确定的非衍生金融
资产分类为贷款与应收款项。
（2）金融负债的分类
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将持有的金融负债在初始确认时划分为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。除与权证投资有关的金融负债外，
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示，与权
证投资有关的金融负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
本基金目前持有的金融负债全部为其他金融负债，包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
（1）股票投资
买入股票于交易日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票的公允价值入账，应支付的
相关交易费用直接计入当期损益。资金交收日，按实际支付的价款与证券登记结算机构进行清算。
卖出股票于交易日确认股票投资收益。股票投资收益按卖出股票成交总额与其成本和估值增
值或减值的差额入账，同时将原计入该卖出股票的公允价值变动损益转入股票投资收益，卖出股
票应逐日结转成本，结转的方法采用移动加权平均法。
股票持有期间分派的股票股利，应于除权除息日根据上市公司股东大会决议公告，按股权登
记日持有的股数及送股或转增比例，计算确定增加的股票数量，在本账户“数量”栏进行记录。
因持有股票而享有的配股权，配股除权日在配股缴款截止日之后的，在除权日按所配的股数确认
未流通部分的股票投资，与已流通部分分别核算。配股除权日在配股缴款截止日之前的，按照权
证的有关原则进行核算。
股票投资应分派的现金股利，在除息日确认为股利收入。
估值日对持有的股票估值时，按当日与上一日估值的差额，将估值增值或减值计入公允价值
变动损益。
（2）债券投资
买入债券于交易日确认债券投资；债券投资按交易日债券的公允价值（不含支付价款中所包
含的应收利息）入账，应支付的全部价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应
作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本，应支付的相关交易费用直接计入当期损益。资金
交收日，按实际支付的价款与证券登记结算机构进行资金交收。
持有债券期间，每日确认利息收入，计入应收利息和利息收入科目。
债券派息日，按应收利息金额，与证券登记结算机构进行资金交收。
估值日对持有的债券估值时，按当日与上一日估值的差额，将估值增值或减值计入公允价值
变动损益。
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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卖出债券应于交易日确认债券投资收益。债券投资收益按卖出债券应收取的全部价款与其成
本、应收利息和估值增值或减值的差额入账。同时将原计入该卖出债券的公允价值变动损益转入
债券投资收益，卖出债券应逐日结转成本，结转的方法采用移动加权平均法。
到期收回债券本金和利息，债券投资收益按收回债券应收取的全部价款与其成本、应收利息
和估值增值或减值的差额入账。同时将原计入该收回债券的公允价值变动损益转入债券投资收益。
可转换债券转股时，按可转换股票的公允价值计入股票投资科目，按应收取的现金余额返还
扣除可转换股票的公允价值后的余额，与可转换债券成本、应收利息和估值增值或减值的差额计
入债券投资收益，同时，将原计入该转换债券的公允值变动损益转入债券投资收益。
（3）权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。权证投资成本按交易日权证的公允价值入账，应支付的
相关交易费用直接计入当期损益。资金交收日，按实际支付的价款与证券登记结算机构进行清算。
获赠权证（包括配股权证）在除权日应按持有的股数及获赠比例，计算确定增加的权证数量，
在本账户“数量”栏进行记录。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益。衍生工具收益按卖出权证成交总额与其成本和估值增
值或减值的差额入账，同时将原计入该卖出权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。
权证行权按结算方式分为证券结算方式和现金结算方式，具体核算如下：
A、证券结算方式
认购权证以证券结算方式行权时，按股票的公允价值确认股票投资成本，按股票公允价值与
权证成本、估值增值或减值、行权价款及相关费用的差额确认衍生工具收益，同时将原计入该权
证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。
认沽权证以证券结算方式行权时，按认沽权证的理论价值与账面价值之差（若有）确认衍生
工具收益，按行权价款扣除费用后的余额与权证投资成本、估值增值或减值、结转的股票投资成
本、估值增值或减值、认沽权证的理论价值与账面价值之差（若有）的差额确认股票投资收益，
同时，将原计入卖出股票和原计入权证的公允价值变动损益转入股票投资收益和衍生工具收益。
B、现金结算方式
权证以现金结算方式行权时，按确定的金额扣减交易费用后的余额与结转的权证成本、估值
增值或减值的差额确认衍生工具收益，同时，将原计入该权证的公允价值变动损益转入衍生工具
收益。
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放弃行权，在放弃行权确定日，按结转的权证成本、估值增值或减值，确认衍生工具收益，
同时，将原计入该权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。
（4）资产支持证券
取得资产支持证券时，按公允价值入账；取得资产支持证券支付的款项时，区分属于资产支
持证券投资本金部分和证券投资收益部分，将收到的本金部分冲减成本，将收到的收益部分冲减
应计利息（若有）后的差额，记入资产支持证券利息收入，其他与资产支持证券投资相关业务的
账务处理比照债券投资。
（5）买入返售金融资产和卖出回购金融资产
根据返售协议，按照应付和实际支付的金额确认入账；返售前，按照实际利率逐日计提利息，
合同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入；返售日，按照应收或实
际收到的金额与账面余额和应收利息的差额，计算确认利息收入。
根据回购协议，按照应收和实际收到的金额确认入账；融资期限内，按照实际利率逐日计提
利息，合同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入；到期回购时，按
照应付或实际支付的金额与账面余额和应付利息的差额，计算确认利息支出。
（6）股指期货投资
股指期货在买入和卖出合约时，记录初始合约价值。估值日对股指期货估值时，按当日与上
一日估值的差额，将估值增值或减值计入公允价值变动损益。
买入合约卖出平仓、卖出合约买入平仓或到期交割时，采用移动加权方法结转平仓合约的初
始合约价值。日终结算时，对股指期货进行估值，确认平仓损益，进行当日无负债结算，并对合
约占用的交易保证金进行调整。
（7）其他金融负债
其他金融负债以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终
止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用
直线法。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金估值原则遵循中国证券监督管理委员会2017年9月5日发布的《中国证监会关于证
券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2017]13号）和中国证券投资基金业协会
2014年11月13日发布的《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定
收益品种的估值处理标准》（以下简称“新估值标准”）及《关于2015年1季度固定收益品种
估值处理标准的通知》的有关规定，具体估值方法如下：
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（1）股票投资
上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无市价，且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件，应采用最近交易市价确定公允价值；有充足证
据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值；
如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估
值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。
在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行的股票、首次公开发行股票
时公司股东公开发售的股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，参考《证券投资基金投资
流通受限股票估值指引》进行估值。
（2）债券投资
本基金在对银行间和交易所市场的固定收益品种估值时，主要依据由第三方估值机构提供的
价格数据。第三方估值机构包括中央国债登记结算公司（以下简称“中央结算公司”）和中证指
数有限公司。第三方估值机构根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃市场的情况下，
以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价
值的情况下，对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很
少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。
未上市流通的债券在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
（3）权证投资
上市权证按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无市价，但最近交易
日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。估值日无市价，且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近
交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交
易的市价进行调整，确定公允价值；首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及停止交
易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
（4）股指期货投资
本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（5）其他投资品种
交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
资产支持证券等固定收益品种采用估值技术确定公允价值。
（6）估值不能客观反映其公允价值的处理
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理人应根据具体情
况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（7）实际投资成本与估值的差异处理
实际投资成本与估值的差异计入“公允价值变动损益”科目。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销
后的净额在资产负债表列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示不得相互
抵销。
7.4.4.7 实收基金
本基金单位总额不固定，基金单位总数随时增减。基金合同生效时，实收基金按实际收到的
基金单位发行总额入账；基金合同生效后，实收基金应于基金申购、赎回确认日根据基金契约和
招募说明书中载明的有关事项进行确认和计量。
7.4.4.8 损益平准金
基金管理公司于收到基金投资人申购或转换申请之日起在规定的工作日内，对该交易的有效
性进行确认。确认日，按实收基金的余额占基金净值的比例，计算有效申购或转换款中含有的实
收基金部分，确认并增加实收基金，按基金申购或转换款与实收基金的差额，确认并增加损益平
准金。
基金管理公司于收到基金投资人赎回或转换申请之日起在规定的工作日内，对该交易的有效
性进行确认。确认日，按实收基金的余额占基金净值的比例，对基金赎回款或转换转出款中含有
的实收基金，确认并减少实收基金，按基金赎回款或转换转出款与实收基金的差额，确认并减少
损益平准金。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
（1）股票投资收益
于卖出股票交易日确认，按卖出股票成交总额与其成本的差额入账。
（2）债券投资收益
于卖出债券交易日确认，按应收取的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 27 页 共44 页
（3）股利收入
于除息日确认，按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。
（4）债券利息收入
在债券实际持有期内逐日计提，按摊余成本和实际利率计算确定的金额入账。
（5）存款利息收入
逐日计提，按本金与适用的利率计提的金额入账。
（6）买入返售证券收入
在证券持有期内采用实际利率逐日计提，按计提的金额入账。
（7）公允价值变动损益
于估值日，对采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形
成的损益进行确认；卖出股票、债券、权证等资产时，将原计入该卖出资产的公允价值变动损益
转入股票投资收益、债券投资收益、衍生工具收益等科目。
7.4.4.10 费用的确认和计量
（1）基金管理人报酬
按前一日基金资产净值1.50%的年费率逐日计提。
（2）基金托管费
按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。
（3）交易费用
对股票、债券、资产支持证券、基金、权证等交易过程中发生的，可直接归属于取得或处置
某项基金资产或承担某项基金负债的新增外部成本，包括支付给交易代理机构的规费、佣金、代
征的税金及其他必要的可以正确估算的支出，在资产交易日确认各项交易费用。
（4）利息支出
对银行借款利息支出、交易性金融负债利息支出和卖出回购金融资产支出，在借款期或融资
期内按实际利率逐日计提并确认入账。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将现
金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的
收益分配方式是现金分红；每份基金份额享有同等分配权；基金收益分配后基金份额净值不能低
于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 28 页 共44 页
值；本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于期末可供分配利润的50%，
若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；收益分配比例以期末可供分配利润为基准计
算，基金期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数；
法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期内本基金无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期内本基金无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本报告期内本基金无差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部 国家
税务总局 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2015]101号《财政部 国家税务总局
证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号
《财政部 国家税务总局 关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《财
政部 国家税务总局 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《财政部 国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税
[2017]56号《财政部 国家税务总局 关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号
《财政部 国家税务总局 关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务
法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：
1．对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股
息红利所得暂免征收个人所得税。持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
2．基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
3．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 29 页 共44 页
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4．于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。
自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入及基金取得的以下利息收入免征增值税：a）同业存款；b）买入
返售金融资产（质押式、买断式）；c）国债、地方政府债；d）金融债券。
基金增值税应税行为包括贷款服务和金融商品转让。采用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。对基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。基金管
理人运营基金提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：
（1）提供贷款服务，以2018年1月1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；（2）转让
2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照
实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交易日
处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公
司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算
销售额。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国邮政储蓄银行股份有限公司
基金托管人、基金管理人股东控股的公司、基金
代销机构
首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构
中国邮政集团公司 基金管理人的股东
三井住友银行股份有限公司 基金管理人的股东
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本报告期内及上年度可比期间,本基金未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 30 页 共44 页
2018年1月 1日至2018年
12月31日
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,983,667.24 3,859,249.60
其中：支付销售机构的
客户维护费
1,222,761.44 1,563,567.65
注：支付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值
1.50%年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%／当年天数
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
497,277.83 643,208.17
注：支付基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值
0.25%年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本报告期内及上年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1 日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
期初持有的基金份额
1,952,631.46 1,952,631.46
期末持有的基金份额
1,952,631.46 1,952,631.46
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.8900% 0.8100%
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第 31 页 共44 页
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018 年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国邮政储
蓄银行股份
有限公司
91,993,021.25 594,854.18 80,013,718.35 522,320.10
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本报告期内及上年度可比期间，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（ 2018 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股） 期末
成本总额
期末估值总额备注
600030
中信
证券
2018
年
12月
25日
重大
事项
16.01
2019
年1月
10日
17.15 150,0002,580,183.332,401,500.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 32 页 共44 页
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
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第 33 页 共44 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
79,711,438.94 46.09
其中：股票
79,711,438.94 46.09
2 银行存款和结算备付金合计
92,949,324.63 53.75
3 其他各项资产
278,775.61 0.16
4 合计
172,939,539.18 100.00
注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与
合计可能有尾差。
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
2,156,250.00 1.26
B
采矿业
2,420,000.00 1.41
C
制造业
42,348,640.00 24.75
D
信息传输、软件和信息技术服务
业
8,025,107.04 4.69
E
金融业
5,317,500.00 3.11
F
房地产业
4,268,700.00 2.50
G
科学研究和技术服务业
5,308,241.90 3.10
H
文化、体育和娱乐业
9,867,000.00 5.77
I
合计
79,711,438.94 46.59
注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与
合计可能有尾差。
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本报告期末本基金未投资港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300747
锐科激光
30,100 4,141,760.00 2.42
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第 34 页 共44 页
2 300454
深信服
41,500 3,718,400.00 2.17
3 000547
航天发展
450,500 3,405,780.00 1.99
4 601766
中国中车
350,000 3,157,000.00 1.85
5 600038
中直股份
80,000 2,988,800.00 1.75
6 601688
华泰证券
180,000 2,916,000.00 1.70
7 300595
欧普康视
75,000 2,905,500.00 1.70
8 002463
沪电股份
400,000 2,868,000.00 1.68
9 600372
中航电子
220,000 2,855,600.00 1.67
10 603826
坤彩科技
200,000 2,790,000.00 1.63
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正
文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600048
保利地产
17,899,000.00 7.79
2 300450
先导智能
12,105,711.26 5.27
3 300545
联得装备
10,441,592.00 4.55
4 300604
长川科技
10,245,534.04 4.46
5 601233
桐昆股份
10,109,445.00 4.40
6 000002
万
科Ａ
9,857,408.32 4.29
7 600019
宝钢股份
9,775,178.00 4.26
8 601398
工商银行
9,534,682.00 4.15
9 600030
中信证券
9,298,625.00 4.05
10 300142
沃森生物
8,917,427.00 3.88
11 600038
中直股份
8,226,177.12 3.58
12 300308
中际装备
8,104,715.72 3.53
13 000977
浪潮信息
8,084,229.00 3.52
14 300567
精测电子
7,943,846.00 3.46
15 600760
中航沈飞
7,700,444.00 3.35
16 002327
富安娜
7,632,741.32 3.32
17 002368
太极股份
7,482,557.00 3.26
18 002555
三七互娱
7,322,916.38 3.19
19 300365
恒华科技
7,277,803.00 3.17
20 603367
辰欣药业
7,216,827.80 3.14
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 35 页 共44 页
21 601688
华泰证券
7,144,852.00 3.11
22 600884
杉杉股份
7,031,596.42 3.06
23 300747
锐科激光
6,893,850.28 3.00
24 600801
华新水泥
6,886,857.94 3.00
25 300073
当升科技
6,831,885.00 2.97
26 300316
晶盛机电
6,799,243.62 2.96
27 300383
光环新网
6,633,489.91 2.89
28 000932
华菱钢铁
6,633,000.00 2.89
29 300059
东方财富
6,524,217.00 2.84
30 603799
华友钴业
6,292,414.60 2.74
31 600967
内蒙一机
6,203,214.00 2.70
32 600340
华夏幸福
6,156,076.76 2.68
33 002110
三钢闽光
6,099,652.00 2.66
34 002146
荣盛发展
6,002,691.50 2.61
35 002624
完美世界
5,990,158.00 2.61
36 600346
恒力股份
5,941,743.00 2.59
37 300251
光线传媒
5,775,481.00 2.51
38 002142
宁波银行
5,767,429.20 2.51
39 600258
首旅酒店
5,551,636.57 2.42
40 601186
中国铁建
5,532,813.00 2.41
41 002925
盈趣科技
5,495,947.90 2.39
42 601998
中信银行
5,487,951.00 2.39
43 000821
京山轻机
5,481,386.00 2.39
44 300558
贝达药业
5,415,370.00 2.36
45 000651
格力电器
5,369,044.00 2.34
46 600115
东方航空
5,353,950.00 2.33
47 002912
中新赛克
5,324,297.00 2.32
48 600315
上海家化
5,282,145.32 2.30
49 002410
广联达
5,269,422.12 2.29
50 600104
上汽集团
5,185,931.00 2.26
51 300388
国祯环保
5,164,202.80 2.25
52 600068
葛洲坝
5,122,947.82 2.23
53 600547
山东黄金
4,970,947.00 2.16
54 603096
新经典
4,950,057.00 2.16
55 300523
辰安科技
4,881,344.39 2.13
56 002390
信邦制药
4,830,337.23 2.10
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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57 000710
天兴仪表
4,778,452.00 2.08
58 300559
佳发教育
4,695,847.20 2.04
59 002751
易尚展示
4,630,172.00 2.02
60 600383
金地集团
4,629,914.64 2.02
61 002024
苏宁云商
4,629,428.75 2.02
62 002812
创新股份
4,622,363.00 2.01
63 002343
慈文传媒
4,606,233.00 2.01
注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300450
先导智能
23,926,918.83 10.42
2 600048
保利地产
16,910,290.00 7.36
3 601398
工商银行
14,804,128.00 6.45
4 600030
中信证券
13,216,847.17 5.76
5 600104
上汽集团
11,905,092.76 5.18
6 300373
扬杰科技
10,928,012.41 4.76
7 300316
晶盛机电
10,540,680.38 4.59
8 002812
创新股份
10,521,100.38 4.58
9 300142
沃森生物
9,949,930.95 4.33
10 300545
联得装备
9,721,431.00 4.23
11 300604
长川科技
9,698,662.20 4.22
12 300456
耐威科技
9,621,424.00 4.19
13 603799
华友钴业
9,586,082.30 4.17
14 000002
万
科Ａ
9,544,857.00 4.16
15 601233
桐昆股份
9,343,964.95 4.07
16 600176
中国巨石
9,263,115.84 4.03
17 300558
贝达药业
9,137,321.13 3.98
18 600019
宝钢股份
9,120,498.27 3.97
19 603806
福斯特
8,718,881.00 3.80
20 300308
中际装备
7,881,618.11 3.43
21 603367
辰欣药业
7,845,800.90 3.42
22 600887
伊利股份
7,730,906.96 3.37
23 300567
精测电子
7,730,835.00 3.37
24 600760
中航沈飞
7,576,253.22 3.30
25 300073
当升科技
7,376,466.62 3.21
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 37 页 共44 页
26 600115
东方航空
7,331,224.47 3.19
27 000858
五 粮 液
7,315,042.00 3.19
28 002925
盈趣科技
7,215,375.46 3.14
29 601336
新华保险
7,053,402.92 3.07
30 300365
恒华科技
7,034,970.48 3.06
31 002327
富安娜
6,821,222.00 2.97
32 300059
东方财富
6,757,304.00 2.94
33 002368
太极股份
6,753,561.93 2.94
34 000932
华菱钢铁
6,622,648.11 2.88
35 300523
辰安科技
6,617,025.68 2.88
36 600884
杉杉股份
6,568,846.84 2.86
37 600426
华鲁恒升
6,566,581.99 2.86
38 600346
恒力股份
6,269,455.75 2.73
39 600801
华新水泥
6,209,939.80 2.70
40 603096
新经典
5,950,697.88 2.59
41 600066
宇通客车
5,861,787.00 2.55
42 300383
光环新网
5,851,711.43 2.55
43 600340
华夏幸福
5,830,485.01 2.54
44 300203
聚光科技
5,753,362.00 2.51
45 600258
首旅酒店
5,693,950.42 2.48
46 000977
浪潮信息
5,682,696.54 2.47
47 002110
三钢闽光
5,660,498.03 2.46
48 600967
内蒙一机
5,637,215.96 2.45
49 002142
宁波银行
5,606,027.00 2.44
50 300559
佳发教育
5,562,105.70 2.42
51 601186
中国铁建
5,405,107.00 2.35
52 300251
光线传媒
5,381,020.30 2.34
53 601998
中信银行
5,309,045.70 2.31
54 002410
广联达
5,268,014.75 2.29
55 601636
旗滨集团
5,260,222.61 2.29
56 000651
格力电器
5,255,966.42 2.29
57 300388
国祯环保
5,225,738.97 2.28
58 002833
弘亚数控
5,075,913.00 2.21
59 000821
京山轻机
5,065,820.00 2.21
60 600487
亨通光电
5,016,493.00 2.18
61 603899
晨光文具
4,925,649.77 2.14
62 600315
上海家化
4,866,266.64 2.12
63 002912
中新赛克
4,765,384.00 2.08
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 38 页 共44 页
64 002343
慈文传媒
4,762,278.00 2.07
65 002555
三七互娱
4,722,852.00 2.06
66 603228
景旺电子
4,703,520.00 2.05
67 600383
金地集团
4,696,812.70 2.05
68 600038
中直股份
4,656,111.00 2.03
注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
865,858,682.27
卖出股票收入（成交）总额
909,112,021.26
注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适
度运用股指期货，特别是在科技创新受经济环境、政策监管等外部重要因素影响时相应行业的上
市公司股价变化可能出现一定程度的波动，通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结
合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行
及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 39 页 共44 页
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
236,441.97
2
应收利息
19,235.05
3
应收申购款
23,098.59
4
合计
278,775.61
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 40 页 共44 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
7,902 27,612.60 1,952,631.46 0.89% 216,242,115.13 99.11%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
514,308.16 0.2357%
注：本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为50~100万份。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
注：本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为50~100万份。
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 41 页 共44 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015 年2 月11 日 ）基金份额总额
941,247,382.79
本报告期期初基金份额总额
241,589,487.89
本报告期期间基金总申购份额
11,146,116.16
减:本报告期期间基金总赎回份额
34,540,857.46
本报告期期末基金份额总额 218,194,746.59
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 42 页 共44 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期没有举行基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2018年3月16日，本基金管理人董事、总经理周克同志因病去世；2018年5月22日，孔
军、朱宗树同志新任基金管理人副总经理；张静、李小丽同志离任基金管理人副总经理；
2018年9月21日，孔军同志新任基金管理人总经理。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略没有改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的
审计费用为人民币玖万元整，目前该会计师事务所已为本基金提供审计服务四个会计年度。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
兴业证券
1 719,174,149.14 40.52% 669,766.00 40.52% -
国信证券
1 580,367,414.57 32.70% 540,497.36 32.70% -
华福证券
1 475,224,345.56 26.78% 442,578.99 26.78% -
注：1.选择专用交易单元的标准和程序：
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
第 43 页 共44 页
（1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理
有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。
（2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、
资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基
金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及
其他综合服务能力。
（3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供
最优惠合理的佣金率。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订
委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。
2、报告期内租用交易单元变更情况：本报告期内本基金不存在交易单元退租情况
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券
- - 130,000,000.00 100.00% - -
国信证券
- - - - - -
华福证券
- - - - - -
中邮科技创新 2018年年度报告摘要
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
中邮创业基金管理股份有限公司
2019年3月28日
