易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
送出日期：二〇一九年三月二十八日易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 12月 31日止。易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 易方达新鑫混合
基金主代码 001285
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 5月 14 日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,949,301.30 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 易方达新鑫混合 I 易方达新鑫混合 E
下属分级基金的交易代码 001285 001286
报告期末下属分级基金的份额总
额
3,033,842.78份 1,915,458.52份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值。
投资策略
本基金通过定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、
债券、货币市场工具等资产类别的配置比例，严格遵守低估值的股票
投资逻辑，以绝对收益为目标，力争获得稳健、持续的投资收益。
业绩比较基准 一年期人民币定期存款利率（税后）+2%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型
基金，高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司
姓名 张南 田东辉
联系电话 020-85102688 010-68858113
信息披露
负责人
电子邮箱 service@efunds.com.cn tiandonghui@psbc.com易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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客户服务电话 400 881 8088 95580
传真 020-85104666 010-68858120
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦
43楼
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2018年 2017年 2016年 3.1.1期间
数据和指
标
易方达新鑫
混合 I
易方达新鑫
混合 E
易方达新鑫
混合 I
易方达新鑫
混合 E
易方达新鑫
混合 I
易方达新鑫
混合 E
本期已
实现收
益
363,503.93 -23,779.95
64,202,475.9
2
517,855.85
16,020,084.9
6
7,166,661.36
本期利
润
-
6,625,716.1
7
91,412.13
68,414,987.8
5
109,497.63
17,464,215.8
3
4,568,150.89
加权平
均基金
份额本
期利润
-0.0256 0.0139 0.1088 0.0158 0.0280 0.0395
本期基
金份额
净值增
长率
5.69% 5.09% 10.12% 10.00% 2.73% 2.55%
2018年末 2017年末 2016年末 3.1.2期末
数据和指
标
易方达新鑫混
合 I
易方达新鑫混
合 E
易方达新鑫混
合 I
易方达新鑫混
合 E
易方达新鑫混
合 I
易方达新鑫混
合 E
期末可
供分配
基金份
额利润
0.0783 0.0729 0.0151 0.0158 0.0505 0.0435
期末基
金资产
净值
3,271,525.1
0
2,055,001.21
601,627,879.
62
26,217,031.8
5
714,437,354.
84
2,047,297.69易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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期末基
金份额
净值
1.078 1.073 1.020 1.021 1.054 1.047
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达新鑫混合I
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 8.45% 0.25% 0.89% 0.01% 7.56% 0.24%
过去六个月 7.58% 0.21% 1.79% 0.01% 5.79% 0.20%
过去一年 5.69% 0.27% 3.55% 0.01% 2.14% 0.26%
过去三年 19.56% 0.21% 10.66% 0.01% 8.90% 0.20%
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
22.66% 0.19% 13.13% 0.01% 9.53% 0.18%
易方达新鑫混合E
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 8.71% 0.26% 0.89% 0.01% 7.82% 0.25%
过去六个月 6.87% 0.21% 1.79% 0.01% 5.08% 0.20%
过去一年 5.09% 0.26% 3.55% 0.01% 1.54% 0.25%
过去三年 18.54% 0.21% 10.66% 0.01% 7.88% 0.20%
过去五年 - - - - - -
自基金合同生
效起至今
21.03% 0.19% 13.13% 0.01% 7.90% 0.18%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015年 5月 14日至 2018年 12月 31日）易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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易方达新鑫混合I
（2015年 5月 14日至 2018年 12月 31日）
易方达新鑫混合E
（2015年 5月 14日至 2018年 12月 31日）
注：自基金合同生效至报告期末，I 类基金份额净值增长率为 22.66%，E 类基金份额净值增长
率为 21.03%，同期业绩比较基准收益率为 13.13%。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
易方达新鑫混合I
易方达新鑫混合E
注：本基金合同生效日为 2015年 5月 14日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续
期计算。易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
1、易方达新鑫混合 I
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2018年 - - - - -
2017年 1.400 82,500,989.46 54,861.16 82,555,850.62 -
合计 1.400 82,500,989.46 54,861.16 82,555,850.62 -
2、易方达新鑫混合 E
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2018年 - - - - -
2017年 1.300 475,628.51 1,383,600.45 1,859,228.96 -
合计 1.300 475,628.51 1,383,600.45 1,859,228.96 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立
于 2001年 4月 17日，总部设在广州，在北京、上海、香港、深圳等地设有分公司或子公司，并全
资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易方达始终坚持在诚信规
范的前提下，通过市场化、专业化的运作，为境内外投资者提供专业的资产管理解决方案，成为国
内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特定客户资产管理、QDII、QFII、
RQFII、QDIE、QFLP、基本养老保险基金投资等业务资格，是国内基金行业为数不多的“全牌照”
公司之一，在主动权益、固定收益、指数量化、海外投资、多资产投资等领域全面布局。截至
2018年 12月 31日，易方达总资产管理规模超过 1.2万亿元，服务近 8000万客户，自成立以来仅
公募基金累计分红达 1150亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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任本基金的
基金经理
（助理）期
限
姓
名
职务
任职
日期
离任
日期
证券
从业
年限
说明
张
清
华
本基金的基金经理、易方达鑫转增
利混合型证券投资基金的基金经理、
易方达鑫转添利混合型证券投资基
金的基金经理、易方达裕鑫债券型
证券投资基金的基金经理、易方达
裕祥回报债券型证券投资基金的基
金经理、易方达裕如灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理（自
2015年 04月 02日至 2018年
02月 01日）、易方达裕丰回报债
券型证券投资基金的基金经理、易
方达新享灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理（自 2016年
03月 29日至 2018年 02月 01日）
、易方达新收益灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理（自
2015 年 04月 17日至 2018年
02月 01日）、易方达新收益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经
理、易方达新利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理（自
2016 年 03月 15日至 2018年
02月 01日）、易方达瑞选灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
（自 2015年 12月 09日至
2018年 02月 01日）、易方达瑞
信灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理、易方达瑞通灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理（自
2016年 12月 07日至 2018年
02月 01日）、易方达瑞景灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理
（自 2016年 08月 06日至
2018年 02月 01日）、易方达瑞
弘灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理（自 2017年 01月 11日
2016-
03-15
2018-
02-02
11年
硕士研究生，曾任晨星资讯（深圳）
有限公司数量分析师，中信证券股
份有限公司研究员，易方达基金管
理有限公司投资经理、固定收益基
金投资部总经理。易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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至 2018年 02月 01日）、易方达
瑞和灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理、易方达瑞程灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理
（自 2016年 12月 15日至
2018年 02月 01日）、易方达丰
和债券型证券投资基金的基金经理、
易方达安盈回报混合型证券投资基
金的基金经理、易方达安心回馈混
合型证券投资基金的基金经理、易
方达安心回报债券型证券投资基金
的基金经理、混合资产投资部总经
理
王
晓
晨
本基金的基金经理、易方达中债新
综合债券指数发起式证券投资基金
(LOF)的基金经理、易方达中债 7-
10年期国开行债券指数证券投资
基金的基金经理、易方达中债 3-
5年期国债指数证券投资基金的基
金经理、易方达增强回报债券型证
券投资基金的基金经理、易方达投
资级信用债债券型证券投资基金的
基金经理、易方达双债增强债券型
证券投资基金的基金经理、易方达
恒益定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理、易方达恒安定
期开放债券型发起式证券投资基金
的基金经理、易方达富财纯债债券
型证券投资基金的基金经理、易方
达纯债债券型证券投资基金的基金
经理、易方达保本一号混合型证券
投资基金的基金经理、易方达安瑞
短债债券型证券投资基金的基金经
理、固定收益投资部副总经理、易
方达资产管理（香港）有限公司基
金经理、就证券提供意见负责人员
（RO）、提供资产管理负责人员
（RO）、易方达资产管理（香港）
有限公司固定收益投资决策委员会
委员
2018-
01-31
- 15年
硕士研究生，曾任易方达基金管理
有限公司集中交易室债券交易员、
债券交易主管、固定收益总部总经
理助理、固定收益基金投资部副总
经理、易方达货币市场基金基金经
理、易方达保证金收益货币市场基
金基金经理。
石
大
怿
本基金的基金经理助理、易方达安
瑞短债债券型证券投资基金的基金
经理、易方达掌柜季季盈理财债券
型证券投资基金的基金经理、易方
达月月利理财债券型证券投资基金
2016-
06-02
- 9年
硕士研究生，曾任南方基金管理有
限公司交易管理部交易员、易方达
基金管理有限公司集中交易室债券
交易员、固定收益部基金经理助理。易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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的基金经理、易方达易理财货币市
场基金的基金经理、易方达现金增
利货币市场基金的基金经理、易方
达天天增利货币市场基金的基金经
理、易方达天天理财货币市场基金
的基金经理、易方达天天发货币市
场基金的基金经理、易方达双月利
理财债券型证券投资基金的基金经
理、易方达龙宝货币市场基金的基
金经理、易方达货币市场基金的基
金经理、易方达财富快线货币市场
基金的基金经理、易方达保证金收
益货币市场基金的基金经理、易方
达恒安定期开放债券型发起式证券
投资基金的基金经理助理
注：1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》，
内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程序、
反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、
二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原则、及时
评估反馈原则。
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常
问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认
方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检
验和完善公平交易制度。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。
公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对
我司旗下所有投资组合 2018年度的同向交易价差情况进行了分析，包括旗下各大类资产组合之间
（即公募、社保、年金、专户四大类业务之间）的同向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同
向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本个数、平均溢价率是否为
0的 T 检验显著程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因
素的综合分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 131次，其中 127次为旗下指数及量化组合
因投资策略需要和其他组合发生反向交易, 4次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发
生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年我国宏观经济面临较大的下行压力。上半年经济走势相对平稳，工业增加值等指标在
上半年仍然维持在较高的水平。尽管基建投资数据有所回落，但从其他分项上看，制造业投资及房
地产投资的表现仍然良好，尤其是房地产开发投资同比增速达到 9.7%。上半年出现的中美贸易摩易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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擦等外部因素使得国内风险资产的价格面临较大的调整压力。下半年国内经济运行面临的不确定性
有所增加。工业增加值增速由 2018年 4-5 月的 7%左右下降至 6-6.1%，四季度则进一步回落至
6%以下。随着基建投资的不断下滑，固定资产投资增速整体也进一步下行。中美贸易争端在下半
年开始逐步升级，欧洲经济复苏节奏持续放缓，这些外部因素使得国内市场避险情绪不断增强。资
管新规等一系列金融监管政策的影响使得信用收缩趋势显著，委托贷款和信托贷款数据的下降速度
均有所加快，社会融资总量同比增速下滑。货币政策在全年维持放松，央行数次下调了存款准备金
率，银行间市场资金面整体保持充裕。特别是一季度过后，市场回购利率呈现快速下行的态势并带
动债券市场走牛。资金面的宽松叠加市场对于经济前景的担忧，全年债券市场收益率中枢显著下行，
短端的回落幅度相对更大，收益率曲线形态陡峭化。但由于信用风险事件频发，中低评级债券的信
用利差有所扩大。由于悲观的预期和风险偏好的下降，股票市场在全年维持下跌的走势。
操作上，我们维持了债券资产中等的久期，积极优化信用债的资质结构，降低信用风险。我们
在下半年降低了权益资产仓位。全年来看，债券仓位对于基金净值贡献较为显著。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 I 类基金份额净值为 1.078元，本报告期份额净值增长率为 5.69%；
E 类基金份额净值为 1.073元，本报告期份额净值增长率为 5.09%；同期业绩比较基准收益率为
3.55%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我国经济增长仍然面临着不确定性。控制地方政府债务、防止违法违规举债等要求
抑制了地方政府的融资能力，在去杠杆大背景下表外融资增速也在持续下滑，这两个因素共同导致
基建投资难以明显回升。地产调控政策的延续性使得房地产行业的销售投资也面临压力。历史表明
房地产行业的周期性特征较为明显，从 2015年一季度开始，本轮行业景气周期持续时间已经较长，
随着棚改货币化政策的逐渐退出，三四线城市将面临着较大的销售压力。消费的扩张也受制于融资
约束，汽车销售数据的滑坡仍未见到复苏迹象。最后，全球经济增速放缓以及中美贸易摩擦的不确
定性等外部因素使得出口数据也难有起色。
在国内经济基本面偏弱以及货币政策维持宽松的背景下，国内债券市场短期面临的风险较小。
但是收益率已经下行至接近 2016年的水平，考虑到目前宏观经济的健康程度实际上好于 2016年，
我们认为国内债券市场收益率难以突破 2016年的低点。我们将重点关注信用扩张的指标，如果社
会融资总量同比增速在上半年逐渐企稳甚至回升或者房地产融资及地方政府债务出现实质性扩张，
那么债券市场收益率的拐点可能会出现。股票市场对于经济悲观的预期以及对外部因素的担忧已经
反映得较为充分，从估值水平上来看已经处于历史底部区域。我们会关注高分红低估值蓝筹标的以易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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及引领着中国新经济增长的科技板块。
本组合仍将继续保持较短的久期和较低的杠杆，保持组合流动性。权益部分将继续根据市场情
况，灵活调整仓位，力争以优异的业绩回报基金持有人。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履
行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司首席运营官担任估值委员会主席，主动权益板块、固定收
益板块、指数量化板块、投资风险管理部、监察与合规管理总部和核算部指定人员担任委员。估值
委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员
具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基
金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和
方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融
估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所
交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
易方达新鑫混合 I:本报告期内未实施利润分配。
易方达新鑫混合 E:本报告期内未实施利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
自 2018年 9月 6日至 2018年 10月 9日，本基金均存在连续二十个工作日基金份额持有人数
量不满二百人的情形。
自 2018年 8月 14日至本报告期末，本基金均存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万
元的情形。
自 2018年 10月 17日至本报告期末，本基金均存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千
万元的情形。鉴于基金资产净值的下滑主要受市场环境影响，本基金将继续运作。易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第15页共36页
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在易方达新鑫灵活配置混
合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责
地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6
审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了 2018年 12月 31日的资产负债表、2018 年
度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年 12月 31日易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第16页共36页
资 产：
银行存款 1,038,306.80 3,193,370.11
结算备付金 34,317.34 499,953.95
存出保证金 28,364.03 156,308.09
交易性金融资产 4,065,048.00 590,619,530.68
其中：股票投资 - 100,127,149.68
基金投资 - -
债券投资 4,065,048.00 490,492,381.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 26,000,000.00
应收证券清算款 - 50,717.81
应收利息 181,616.77 8,245,698.19
应收股利 - -
应收申购款 5,305.94 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 5,352,958.88 628,765,578.83
负债和所有者权益
本期末
2018年 12 月 31日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 2,233.05 2,982.06
应付管理人报酬 2,839.30 319,695.46易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第17页共36页
应付托管费 946.43 106,565.16
应付销售服务费 413.79 4,452.18
应付交易费用 - 116,972.50
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 20,000.00 370,000.00
负债合计 26,432.57 920,667.36
所有者权益：
实收基金 4,949,301.30 615,439,838.81
未分配利润 377,225.01 12,405,072.66
所有者权益合计 5,326,526.31 627,844,911.47
负债和所有者权益总计 5,352,958.88 628,765,578.83
注：报告截止日 2018年 12月 31日，I 类基金份额净值 1.078元，E 类基金份额净值 1.073元；
基金份额总额 4,949,301.30份，下属分级基金的份额总额分别为：I 类基金份额总额 3,033,842.78 份，
E 类基金份额总额 1,915,458.52份。
7.2 利润表
会计主体：易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年 1月 1日至
2018年 12月 31日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至
2017年 12月 31日
一、收入 -2,583,634.18 76,016,387.71
1.利息收入 9,614,899.43 23,084,001.35
其中：存款利息收入 75,297.50 1,855,176.65
债券利息收入 9,084,001.40 16,117,057.44
资产支持证券利息收入 - -易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第18页共36页
买入返售金融资产收入 455,600.53 5,111,767.26
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -5,328,236.15 49,123,736.50
其中：股票投资收益 -5,273,148.65 50,376,439.32
基金投资收益 - -
债券投资收益 -393,850.77 -4,603,246.59
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 338,763.27 3,350,543.77
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
-6,874,028.02 3,804,153.71
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 3,730.56 4,496.15
减：二、费用 3,950,669.86 7,491,902.23
1．管理人报酬 1,638,124.00 4,133,521.91
2．托管费 546,041.32 1,377,840.72
3．销售服务费 13,941.95 14,153.27
4．交易费用 630,519.54 1,009,534.53
5．利息支出 1,036,159.91 549,451.80
其中：卖出回购金融资产支出 1,036,159.91 549,451.80
6．税金及附加 28,483.14 -
7．其他费用 57,400.00 407,400.00
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-6,534,304.04 68,524,485.48
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -6,534,304.04 68,524,485.48
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第19页共36页
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
615,439,838.81 12,405,072.66 627,844,911.47
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -6,534,304.04 -6,534,304.04
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-610,490,537.51 -5,493,543.61 -615,984,081.12
其中：1.基金申购款 7,262,034.23 342,173.83 7,604,208.06
2.基金赎回款 -617,752,571.74 -5,835,717.44 -623,588,289.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
4,949,301.30 377,225.01 5,326,526.31
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
679,485,979.01 36,998,673.52 716,484,652.53
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
- 68,524,485.48 68,524,485.48易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第20页共36页
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-64,046,140.20 -8,703,006.76 -72,749,146.96
其中：1.基金申购款 28,244,442.92 2,542,014.99 30,786,457.91
2.基金赎回款 -92,290,583.12 -11,245,021.75 -103,535,604.87
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -84,415,079.58 -84,415,079.58
五、期末所有者权益
（基金净值）
615,439,838.81 12,405,072.66 627,844,911.47
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳 ，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015] 739号《关于准予易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基
金注册的批复》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达
新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2015年 5月 14日正式生效，基金合同生效日的基
金份额总额为 6,418,741,779.51份基金份额，其中认购资金利息折合 203,079.55份基金份额。本基
金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托
管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第21页共36页
金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中
国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达新鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号
《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改
增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税
[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增
值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年 12月 31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第22页共36页
2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计
入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解
禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股
息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“中国邮政储
蓄银行”)
基金托管人
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构
广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第23页共36页
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 1,638,124.00 4,133,521.91
其中：支付销售机构的客户维护费 145.44 159.61
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3个工作日内出具资金划拨指令，基
金托管人复核无误后于 2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年
12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 546,041.32 1,377,840.72
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3个工作日内出具资金划拨指令，基
金托管人复核无误后于 2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
本期
2018年1月1日至2018年12月31日易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第24页共36页
当期发生的基金应支付的销售服务费
关联方名称
易方达新鑫混合 I 易方达新鑫混合 E 合计
易方达基金管理有限
公司
- 13,627.72 13,627.72
广发证券 - 314.23 314.23
合计 - 13,941.95 13,941.95
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各
关联方名称
易方达新鑫混合I 易方达新鑫混合E 合计
易方达基金管理有限
公司
- 13,862.55 13,862.55
广发证券 - 290.72 290.72
合计 - 14,153.27 14,153.27
注：本基金 I 类基金份额不收取销售服务费，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，按
前一日 E 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 E 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3个工作日内出具资金划拨指令，基
金托管人复核无误后于 2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
- - - - - - -
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场
交易的各关
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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联方名称
中国邮政储
蓄银行
- - - - 15,066,000.00 1,200.72
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
易方达新鑫混合 I
无。
易方达新鑫混合 E
无。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国邮政储蓄银行-活
期存款
1,038,306.80 54,067.40 3,193,370.11 91,395.20
注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司保管，按银行同业利
率或约定利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：
股/张）
总金额
- - - - - -
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第26页共36页
数量（单位：
股/张）
总金额
广发证券 002841 视源股份
新股网下
发行
1,680 32,020.80
广发证券 002842 翔鹭钨业
新股网下
发行
932 10,643.44
广发证券 002867 周大生
新股网下
发行
3,444 68,604.48
广发证券 300599 雄塑科技
新股网下
发行
3,155 22,211.20
广发证券 300625 三雄极光
新股网下
发行
3,934 75,926.20
广发证券 300627 华测导航
新股网下
发行
1,498 19,129.46
广发证券 300639 凯普生物
新股网下
发行
1,046 19,235.94
广发证券 300647 超频三
新股网下
发行
1,244 11,146.24
广发证券 300658 延江股份
新股网下
发行
1,110 21,545.10
广发证券 300669 沪宁股份
新股网下
发行
841 9,251.00
广发证券 603041 美思德
新股网下
发行
1,034 13,359.28
广发证券 603042 华脉科技
新股网下
发行
1,232 13,872.32
广发证券 603043 广州酒家
新股网下
发行
1,810 23,855.80
广发证券 603089 正裕工业
新股网下
发行
1,087 12,641.81
广发证券 603208 欧派股份
新股网下
发行
1,221 30,317.43
广发证券 603458 勘设股份
新股网下
发行
1,320 38,755.20
广发证券 603507 振江股份
新股网下
发行
1,093 28,691.25
广发证券 603535 嘉诚国际
新股网下
发行
1,340 20,327.80
广发证券 603557 起步股份
新股网下
发行
1,664 12,862.72
广发证券 603630 拉芳家化
新股网下
发行
1,985 36,504.15
广发证券 603639 海利尔 新股网下 1,206 30,089.70易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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发行
广发证券 603683 晶华新材
新股网下
发行
1,095 10,227.30
广发证券 603848 好太太
新股网下
发行
1,377 10,864.53
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 12月 31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018年 12月 31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第28页共36页
于 2018年 12月 31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中无
属于第一层次的余额，属于第二层次的余额为 4,065,048.00元，无属于第三层次的余额(2017 年
12月 31日：第一层次 100,803,218.08元，第二层次 489,816,312.60元，无属于第三层次的余额) 。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售
期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值
的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2018年 12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017 年 12月 31 日：
同) 。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 4,065,048.00 75.94
其中：债券 4,065,048.00 75.94
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
1,072,624.14 20.04
8 其他各项资产 215,286.74 4.02
9 合计 5,352,958.88 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600340 华夏幸福 19,096,164.67 3.04
2 601012 隆基股份 18,823,247.85 3.00
3 600585 海螺水泥 11,260,802.88 1.79
4 002179 中航光电 10,440,548.90 1.66
5 300271 华宇软件 8,987,526.00 1.43
6 600183 生益科技 8,284,646.61 1.32
7 300316 晶盛机电 7,272,089.90 1.16
8 600030 中信证券 6,776,205.00 1.08
9 300124 汇川技术 6,563,868.00 1.05
10 002013 中航机电 6,524,210.75 1.04
11 603799 华友钴业 6,407,477.90 1.02
12 000651 格力电器 6,296,095.00 1.00
13 300285 国瓷材料 6,101,849.98 0.97
14 600660 福耀玻璃 5,485,622.00 0.87
15 601088 中国神华 5,008,271.22 0.80
16 601688 华泰证券 4,845,017.00 0.77
17 002555 三七互娱 4,399,973.73 0.70
18 600884 杉杉股份 4,054,216.00 0.65
19 601211 国泰君安 3,904,282.00 0.62易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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20 002635 安洁科技 3,668,675.00 0.58
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002179 中航光电 17,099,575.22 2.72
2 600340 华夏幸福 16,898,687.00 2.69
3 601012 隆基股份 14,812,749.27 2.36
4 600660 福耀玻璃 11,879,451.00 1.89
5 600585 海螺水泥 11,761,723.25 1.87
6 300365 恒华科技 11,228,836.06 1.79
7 600030 中信证券 10,847,012.00 1.73
8 600009 上海机场 10,203,432.58 1.63
9 601211 国泰君安 9,671,976.00 1.54
10 600104 上汽集团 9,651,984.90 1.54
11 601688 华泰证券 8,641,789.00 1.38
12 300271 华宇软件 8,417,754.00 1.34
13 603708 家家悦 7,998,723.30 1.27
14 603799 华友钴业 7,849,284.80 1.25
15 300124 汇川技术 7,510,619.80 1.20
16 000651 格力电器 6,604,665.00 1.05
17 600183 生益科技 6,511,133.75 1.04
18 601318 中国平安 6,152,298.09 0.98
19 600884 杉杉股份 5,996,809.24 0.96
20 300285 国瓷材料 5,124,577.00 0.82
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 163,644,627.60
卖出股票收入（成交）总额 249,781,348.94
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第31页共36页
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,065,048.00 76.32
其中：政策性金融债 4,065,048.00 76.32
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,065,048.00 76.32
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 018002 国开 1302 22,560 2,257,128.00 42.38
2 018005 国开 1701 18,000 1,807,920.00 33.94
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第32页共36页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
28,364.03
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
181,616.77
5 应收申购款
5,305.94
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
215,286.74
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者 份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额 占总份 持有份额 占总份易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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额比例 额比例
易方达新鑫混合
I
123 24,665.39 0.00 0.00% 3,033,842.78
100.00
%
易方达新鑫混合
E
154 12,438.04 0.00 0.00% 1,915,458.52
100.00
%
合计
277 17,867.51 0.00 0.00% 4,949,301.30
100.00
%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
易方达新鑫混合 I 3,233.89 0.1066%
易方达新鑫混合 E 4,713.59 0.2461%
基金管理人所有从业人员持
有本基金
合计 7,947.48 0.1606%
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
易方达新鑫混合 I 0
易方达新鑫混合 E 0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计 0
易方达新鑫混合 I 0
易方达新鑫混合 E 0 本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 0
§10
开放式基金份额变动
单位：份
项目 易方达新鑫混合 I 易方达新鑫混合 E
基金合同生效日（2015年 5月
14日）基金份额总额
4,010,263,339.20 2,408,478,440.31
本报告期期初基金份额总额 589,752,864.65 25,686,974.16
本报告期基金总申购份额 2,092,149.71 5,169,884.52
减：本报告期基金总赎回份额 588,811,171.58 28,941,400.16
本报告期基金拆分变动份额 - -易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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本报告期期末基金份额总额 3,033,842.78 1,915,458.52
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2018年 6月 8日发布公告，自 2018年 6月 8日起聘任陈荣女士担任公司首席
运营官（副总经理级），聘任汪兰英女士担任公司首席大类资产配置官（副总经理级）。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来连续 4年聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审
计服务，本报告年度的审计费用为 20,000.00元。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
招商证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 2 265,969,987.08 64.45% 212,775.98 64.45% -易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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东方证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
大同证券 1 146,676,833.65 35.55% 117,341.69 35.55% -
银河证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
注：a) 本报告期内本基金减少中信建投证券股份有限公司一个交易单元,无新增交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易
单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
招商证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券
63,602,701.3
0
98.98%
1,899,800,
000.00
100.00% - -
东方证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
大同证券 654,492.74 1.02% - - - -易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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银河证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况 投资
者类
别 序号
持有基金份额比例达
到或者超过20%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
1
2018年 01月 01日
~2018 年 03月 08日
154,482,056
.26
-
154,482,056
.26
- -
机构
2
2018年 01月 01日
~2018 年 07月 22日
433,592,453
.40
-
433,592,453
.40
- -
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要
包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现
产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申
请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定
决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎
回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事
项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
易方达基金管理有限公司
二〇一九年三月二十八日
