兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人:兴业基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2019年03月28日兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告
正文。
本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 兴业聚宝灵活配置混合
基金主代码
002330
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年02月03日
基金管理人 兴业基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 49,199,369.42份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过精选具有较高成长性和投资价值的金
融工具，在充分控制投资风险的基础下，力争实现持
续稳定的投资回报。
投资策略
本基金通过预测资本市场资金环境、宏观经济的
发展趋势，使基金在保持总体风险水平相对稳定的基
础上，优化投资组合，谋求超额收益。
业绩比较基准
中债综合全价指数收益率*70%+沪深300指数收益
率*30%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高
于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属
于证券投资基金中的中等风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴业基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
姓名 王薏 陆志俊
联系电话
021-22211888 95559
信息披
露负责
人
电子邮箱
zhaoyue@cib-fund.com.cn luzj@bankcomm.com
客户服务电话
40000-95561 95559
传真
021-22211997 021-62701216
2.4 信息披露方式兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.cib-fund.com.cn
基金年度报告备置地
点
基金管理人及基金托管人的办公场所
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年
2016年2月3日（基金合同生效
日）-2016年12月31日
本期已实现收益
1,294,18
9.77
18,190,6
04.39
1,240,925.85
本期利润
-7,514,4
13.63
20,305,7
83.10
-2,546,846.87
加权平均基金份额本期利润
-0.1487 0.0825 -0.0204
本期基金份额净值增长率
-13.87% 5.89% 0.10%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
-0.0874 0.0604 0.0006
期末基金资产净值
44,900,0
26.28
49,394,8
55.05
566,567,022.69
期末基金份额净值
0.913 1.060 1.001
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
准差② 率③ 率标准差
④
过去三个月
-10.84% 1.81% -2.40% 0.48% -8.44% 1.33%
过去六个月
-9.33% 1.59% -2.50% 0.44% -6.83% 1.15%
过去一年
-13.87% 1.33% -4.88% 0.40% -8.99% 0.93%
自基金合同
生效起至今
-8.70% 0.79% 1.10% 0.32% -9.80% 0.47%
注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*70%+沪深300指数收益率*30%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
本基金基金合同于2016年2月3日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自
然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
2013年3月，兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份
有限公司和中海集团投资有限公司共同出资设立，公司注册资本12亿元人民币，注册
地福建省福州市。兴业基金的业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、
资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2018年12月31日，兴业基金管理了兴业
定期开放债券型证券投资基金、兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、兴业收益
增强债券型证券投资基金、兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收
益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金、兴业丰利债券型证
券投资基金、兴业丰泰债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、兴业天
融债券型证券投资基金、兴业天禧债券型证券投资基金、兴业增益五年定期开放债券
型证券投资基金、兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金、中证兴业中高等级信
用债指数证券投资基金、兴业14天理财债券型证券投资基金、兴业裕恒债券型证券投兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
资基金、兴业裕华债券型证券投资基金、兴业裕丰债券型证券投资基金、兴业18个月
定期开放债券型证券投资基金、兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金、兴业福
鑫债券型证券投资基金、兴业增益三年定期开放债券型证券投资基金、兴业6个月定期
开放债券型发起式证券投资基金、兴业安和6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
兴业安弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业嘉润3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业纯债一年
定期开放债券型证券投资基金、兴业机遇债券型证券投资基金、兴业货币市场证券投
资基金、兴业添天盈货币市场基金、兴业鑫天盈货币市场基金、兴业稳天盈货币市场
基金、兴业安润货币市场基金、兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金、兴
业保本混合型证券投资基金、兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、兴业成长
动力灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚
惠灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚宝
灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚鑫灵
活配置混合型证券投资基金、兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚丰灵活
配置混合型证券投资基金、兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金、兴业量化精选灵
活配置混合型发起式证券投资基金、兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金、兴业安
保优选混合型证券投资基金、兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
冯烜
股票业务
总监、基
金经理
2017-07-
26
-
14年
中国籍，加拿大多伦多大学MB
A及中国人民大学经济学硕士
，特许金融分析师（CFA），
具有证券投资基金从业资格。
2002年7月至2003年8月在第一
创业证券有限公司证券投资部
担任研究员。2005年11月至20
11年3月在汇丰晋信基金管理
有限公司投资部担任研究员、
高级研究员、基金经理，期间
2009年7月至2010年12月担任
汇丰晋信2016生命周期开放式
证券投资基金基金经理，2010兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
年1月至2011年3月担任汇丰晋
信2026生命周期证券投资基金
基金经理。2011年3月至2014
年6月在中国国际金融有限公
司资产管理部担任投资经理（
执行总经理级别），管理中金
安心回报、中金股票策略、中
金股票精选集合资产管理计划
。2014年6月至2015年1月在汇
丰晋信基金管理有限公司担任
QFII投资咨询部总监，负责四
只QFII基金的A股投顾工作。2
015年2月加入兴业基金管理有
限公司，现任股票投资部股票
业务总监、基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据
公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指
根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本
报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事
前识别的任务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反
向交易；事中控制的工作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定
的范围之内，各项业务操作根据制度和业务流程进行；事后检查公司投资行为与事前
设定的流程、限额等有无偏差，编制投资组合公平交易报告，分析事中控制的效果。
4.3.2 公平交易制度的执行情况兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的基金和投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年A股内忧外患,市场大幅下跌,主要指数下跌25%-30%。内部的不利因素主要
是去杠杆导致表外融资大幅收缩，信用事件阶段性多发，中小企业融资困难。同时还
出现了一些国进民退的情况，导致民营企业缺乏中长期信心、投资动力不足。外部的
主要不利因素是中美贸易战及美联储持续加息。中美贸易战及科技领域的摩擦给中国
的经济增长（特别是出口部门）及技术进步带来很大压力。同时，美联储在2018年持
续加息，给中国的货币环境带来较大的外部压力，也导致人民币出现较大的阶段性贬
值。以上因素逐步形成共振，四季度之后房地产市场及车市同时明显降温，宏观经济
的压力陡然增大。
面对这些问题，政府逐步调整宏观政策，去杠杆转为稳杠杆，财政政策转向积极、
基建补短板，减税计划逐步推出，针对中小企业定向货币宽松，针对股权质押风险成
立舒困基金，针对中美贸易战务实应对积极谈判。通过多方面努力，宏观形势开始缓
和。
本基金在2018年上半年减仓、下半年加仓。配置的主要行业有大金融、医药、新
能源汽车、大消费、电子及传媒、光伏等。个股层面相对分散。基金业绩明显好于市
场及同类基金。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末兴业聚宝灵活配置混合基金份额净值为0.913元，本报告期内，基金
份额净值增长率为-13.87%，同期业绩比较基准收益率为-4.88%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，市场估值在历史低位，风险因素反映得较充分。中美贸易战短期内
缓和，财政政策更加积极，减税政策可期；宽信用正在逐步展开，对民营企业的信贷
趋于宽松，市场利率有所下行。市场很可能已经见底，并且展开震荡反弹。中长期来兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
看，宏观经济及市场仍有较大的基本面压力，市场可能仍需磨底，但长期向上空间大
于向下风险。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描
述
（1）公司方面
估值委员会设主任委员一名，由分管运营的公司领导担任；委员若干名，由基金
运营部、风险管理总部、研究部、投资管理总部（视会议议题内容选择相关投资方向
部门）部门负责人或其指定人员组成。
估值委员会主要工作职责如下：制定合理、公允的估值方法；对估值方法进行讨
论并作出评价，在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法，以保
证其持续适用；评价现有估值方法对新投资策略或新投资品种的适用性，对新投资策
略或新投资品种采用的估值方法作出决定；讨论、决定其他与估值相关的重大问题。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任，并且认真核查公司
采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
5、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金合同》,在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数
最多为12次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额
该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
本报告期没有应分配但尚未分配的利润。兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或
者基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2018年度，基金托管人在兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽
责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2018年度，兴业基金管理有限公司在兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金投资
运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，
托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018年度，由兴业基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关兴业聚宝灵
活配置混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务
会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
审计报告
本报告期基金财务报告经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会
计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本基金管理人网站
的年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
资 产：
银行存款
154,814.00 2,021,024.25
结算备付金
69,707.11 852,087.13
存出保证金
18,659.82 17,610.25
交易性金融资产
44,771,458.53 29,243,373.02
其中：股票投资
40,786,758.53 24,773,073.02
基金投资
- -
债券投资
3,984,700.00 4,470,300.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 9,900,000.00
应收证券清算款
1,118,296.74 10,141,124.78
应收利息
180,187.47 101,791.71
应收股利
- -
应收申购款
21,500.00 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
46,334,623.67 52,277,011.14
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 2,615,726.32
应付赎回款
1,173,018.99 1,055.04
应付管理人报酬
28,778.99 29,349.37
应付托管费
10,278.19 10,481.93
应付销售服务费
20,556.42 20,963.82兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
应付交易费用
21,840.50 44,579.61
应交税费
124.30 -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
180,000.00 160,000.00
负债合计
1,434,597.39 2,882,156.09
所有者权益：
实收基金
49,199,369.42 46,581,335.59
未分配利润
-4,299,343.14 2,813,519.46
所有者权益合计
44,900,026.28 49,394,855.05
负债和所有者权益总计
46,334,623.67 52,277,011.14
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.913元，基金份额总额
49,199,369.42份。
7.2 利润表
会计主体：兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期2018年01月01
日至2018年12月31
日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年12月31日
一、收入
-6,317,331.48 24,777,078.52
1.利息收入
357,329.18 7,144,761.40
其中：存款利息收入
18,527.07 138,110.49
债券利息收入
212,693.93 5,638,961.13
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
126,108.18 1,367,689.78
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
2,112,675.00 15,507,166.10兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
列）
其中：股票投资收益
1,370,335.82 15,072,976.97
基金投资收益
- -
债券投资收益
11,764.44 -38,188.47
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
730,574.74 472,377.60
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
-8,808,603.40 2,115,178.71
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
21,267.74 9,972.31
减：二、费用
1,197,082.15 4,471,295.42
1．管理人报酬
361,536.33 1,834,006.98
2．托管费
129,120.13 655,002.57
3．销售服务费
258,240.26 1,310,005.06
4．交易费用
280,512.27 377,070.81
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
234.01 -
7．其他费用
167,439.15 295,210.00
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-7,514,413.63 20,305,783.10
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-7,514,413.63 20,305,783.10
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年12月31日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
46,581,335.59 2,813,519.46 49,394,855.05
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- -7,514,413.63 -7,514,413.63
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
2,618,033.83 401,551.03 3,019,584.86
其中：1.基金申购
款
11,036,347.48 648,141.04 11,684,488.52
2.基金赎回
款
-8,418,313.65 -246,590.01 -8,664,903.66
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
49,199,369.42 -4,299,343.14 44,900,026.28
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
566,255,309.56 311,713.13 566,567,022.69
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 20,305,783.10 20,305,783.10兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-519,673,973.97 -17,803,976.77 -537,477,950.74
其中：1.基金申购
款
129,332,882.78 3,903,875.87 133,236,758.65
2.基金赎回
款
-649,006,856.75 -21,707,852.64 -670,714,709.39
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
46,581,335.59 2,813,519.46 49,394,855.05
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
卓新章
—————————
基金管理人负责人
庄孝强
—————————
主管会计工作负责人
楼怡斐
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")系由基金管理人兴业
基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《兴业聚宝灵活配置混
合型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")及其他有关法律法规的规定，经
中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")以证监许可[2015]1686号文批准公
开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期，首次设立募集基金份额为
201,709,827.61份，经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为
德师报(验)字(16)第0077号验资报告。基金合同于2016年2月3日正式生效。本基金的
基金管理人为兴业基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及截至报告期末最新公告的
《兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定，本基金的
投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、银行存款、债券资产（国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期公司债、中小企业私募债券、
可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、债券回购等）、
货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，权证投
资占基金资产净值的比例为0%-3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需
缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金持有的单只
中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。本基金参与股指期货、国债
期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的
业务规则。
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*70%+沪深300指数收益率*30%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称"企业会
计准则")以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计
核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及
2018年1月1日至2018年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 差错更正的说明
本基金本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收
方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所
得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统
挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于
全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开
发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关
问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通
知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1) 证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买
卖股票、债券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生
的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的
征收率缴纳增值税。
2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法
定申报期内向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，
持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期
限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，
股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣
代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
5) 对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对
受让方不再缴纳印花税。
7.4.7 关联方关系
本报告期间存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
兴业基金管理有限公司(以下简称“兴业基
金”)
基金管理人、基金销售机构、基金注册
登记机构
交通银行股份有限公司(以下简称“交通银
行”)
基金托管人
兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银 基金管理人的控股股东、基金销售机构兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
行”)
中海集团投资有限公司 基金管理人的股东
兴业财富资产管理有限公司(以下简称“兴
业财富”)
基金管理人控制的公司
注：下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至201
8年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至201
7年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
361,536.33 1,834,006.98
其中：支付销售机构的客户维护费
13,738.86 3,094.57
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如
下： 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
129,120.13 655,002.57
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
获得销售服务费的各
关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴业基金
233,733.17
合计
233,733.17
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
获得销售服务费的各
关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴业基金
1,305,423.45
合计
1,305,423.45
注：本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.5%的年费率计提。销售服务费的
计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
E为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日 关联方名
称
期末余额
当期利息收
入
期末余额
当期利息收
入
交通银行
股份有限
公司
154,814.00 10,917.33 2,021,024.25 89,383.49
注：1、本基金的活期银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
2、本基金本报告期存放于关联方的协议存款按银行约定利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期间及上年度可比期间未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期间及上年度可比期间未发生其他关联方交易事项。
7.4.9 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
股
票
代
码
股
票
名
称
停
牌
日
期
停
牌
原
因
期
末
估
值
单
价
复
牌
日
期
复
牌
开
盘
单
价
数量（
股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
6000
30
中信
证券
2018
-12-
25
重大
事项
16.0
1
2019
-01-
10
17.1
5
93,798 1,612,613.61 1,501,705.98 -
6004
85
信威
集团
2016
-12-
26
重大
事项
14.5
9
- - 6,736 100,746.00 98,278.24 -
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款
余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括买入应收款项和其他金融负债，其
账面价值与公允价值相若。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的
余额为人民币39,186,774.31元，属于第二层次的余额为人民币5,584,684.22元，无属
于第三层次的余额 (于2017年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中
属于第一层次的余额为人民币24,574,027.02元，属于第二层次的余额为人民币
4,616,170.00元，属于第三层次的余额为人民币53,176.00元)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于本基金投资的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交
易不活跃期间及限售期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响
程度，确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。
(iii)第三层次公允价值计量的金融工具兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
40,786,758.53 88.03
其中：股票
40,786,758.53 88.03
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
3,984,700.00 8.60
其中：债券
3,984,700.00 8.60
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
224,521.11 0.48
8
其他各项资产
1,338,644.03 2.89
9
合计
46,334,623.67 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
501,720.00 1.12
B
采矿业
- -
C
制造业
15,696,212.34 34.96
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
637,100.00 1.42
F
批发和零售业
876,546.79 1.95兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
G
交通运输、仓储和邮政业
2,343,663.00 5.22
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
3,267,586.12 7.28
J
金融业
10,798,645.76 24.05
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
2,862,191.52 6.37
M
科学研究和技术服务业
531,506.00 1.18
N
水利、环境和公共设施管理业
2,025,094.00 4.51
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
1,246,493.00 2.78
S
综合
- -
合计
40,786,758.53 90.84
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601336
新华保险
68,302 2,885,076.48 6.43
2 002262
恩华药业
310,600 2,801,612.00 6.24
3 002027
分众传媒
511,304 2,679,232.96 5.97
4 601318
中国平安
37,637 2,111,435.70 4.70
5 601111
中国国航
259,200 1,980,288.00 4.41
6 600054
黄山旅游
182,000 1,707,160.00 3.80
7 600837
海通证券
182,692 1,607,689.60 3.58
8 600030
中信证券
93,798 1,501,705.98 3.34
9 002456
欧菲科技
163,134 1,499,201.46 3.34
10 002050
三花智控
116,072 1,472,953.68 3.28
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 002027
分众传媒
5,010,734.00 10.14
2 600036
招商银行
4,859,291.00 9.84
3 601336
新华保险
4,476,954.00 9.06
4 600887
伊利股份
4,389,080.00 8.89
5 300166
东方国信
4,246,791.00 8.60
6 601601
中国太保
4,244,043.00 8.59
7 002262
恩华药业
4,191,634.00 8.49
8 600030
中信证券
3,877,252.08 7.85
9 002456
欧菲科技
3,870,728.50 7.84
10 601211
国泰君安
3,724,194.00 7.54
11 300203
聚光科技
3,686,283.88 7.46
12 601318
中国平安
3,489,962.00 7.07
13 603708
家家悦
2,864,789.00 5.80
14 300136
信维通信
2,800,861.00 5.67
15 601233
桐昆股份
2,677,799.20 5.42
16 002050
三花智控
2,563,236.00 5.19
17 601111
中国国航
2,419,294.39 4.90
18 002511
中顺洁柔
2,415,431.65 4.89
19 600837
海通证券
2,317,402.61 4.69
20 002271
东方雨虹
2,283,237.90 4.62
21 600741
华域汽车
2,180,707.96 4.41
22 600885
宏发股份
2,163,573.00 4.38
23 600622
光大嘉宝
2,115,003.00 4.28
24 601688
华泰证券
2,092,421.42 4.24
25 000910
大亚圣象
2,076,807.00 4.20
26 601398
工商银行
1,996,165.00 4.04
27 002475
立讯精密
1,912,964.00 3.87
28 000002
万 科Ａ
1,790,785.93 3.63
29 000538
云南白药
1,716,985.48 3.48兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
30 002583
海能达
1,683,060.00 3.41
31 600703
三安光电
1,604,028.00 3.25
32 601939
建设银行
1,584,589.00 3.21
33 600498
烽火通信
1,462,878.67 2.96
34 600201
生物股份
1,442,389.00 2.92
35 600406
国电南瑞
1,355,790.00 2.74
36 002032
苏 泊 尔
1,269,875.00 2.57
37 002739
万达电影
1,237,588.00 2.51
38 000796
凯撒旅游
1,217,531.00 2.46
39 002311
海大集团
1,197,754.00 2.42
40 002812
恩捷股份
1,187,349.00 2.40
41 300017
网宿科技
1,156,624.00 2.34
42 002385
大北农
1,148,666.00 2.33
43 000826
启迪桑德
1,100,620.00 2.23
44 300251
光线传媒
1,086,920.00 2.20
45 000998
隆平高科
993,023.00 2.01
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 600887
伊利股份
4,624,935.08 9.36
2 601688
华泰证券
4,179,930.92 8.46
3 601211
国泰君安
3,852,706.93 7.80
4 300203
聚光科技
3,719,506.47 7.53
5 600036
招商银行
3,688,874.87 7.47
6 300166
东方国信
3,278,108.54 6.64
7 601601
中国太保
2,871,297.74 5.81
8 300136
信维通信
2,726,626.53 5.52
9 002511
中顺洁柔
2,635,777.34 5.34兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
10 002456
欧菲科技
2,396,913.10 4.85
11 600030
中信证券
2,381,434.28 4.82
12 600622
光大嘉宝
2,264,855.18 4.59
13 603708
家家悦
2,152,043.10 4.36
14 002050
三花智控
2,056,279.67 4.16
15 600741
华域汽车
1,956,200.74 3.96
16 002475
立讯精密
1,857,232.56 3.76
17 600885
宏发股份
1,825,090.61 3.69
18 002262
恩华药业
1,799,326.19 3.64
19 002027
分众传媒
1,777,599.89 3.60
20 002032
苏 泊 尔
1,747,267.55 3.54
21 000002
万 科Ａ
1,716,112.28 3.47
22 601398
工商银行
1,714,372.88 3.47
23 002583
海能达
1,713,017.99 3.47
24 002385
大北农
1,706,777.32 3.46
25 600406
国电南瑞
1,639,629.91 3.32
26 300284
苏交科
1,547,164.71 3.13
27 600498
烽火通信
1,532,046.52 3.10
28 600068
葛洲坝
1,434,884.95 2.90
29 002439
启明星辰
1,426,044.95 2.89
30 600201
生物股份
1,413,645.20 2.86
31 601939
建设银行
1,387,012.52 2.81
32 002206
海 利 得
1,313,565.46 2.66
33 300251
光线传媒
1,196,926.92 2.42
34 002311
海大集团
1,172,747.69 2.37
35 000998
隆平高科
1,166,133.99 2.36
36 002831
裕同科技
1,161,721.66 2.35
37 002812
恩捷股份
1,148,810.90 2.33
38 601799
星宇股份
1,122,407.24 2.27
39 000826
启迪桑德
1,082,616.90 2.19
40 002142
宁波银行
1,080,165.34 2.19兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
41 000028
国药一致
1,061,729.14 2.15
42 601233
桐昆股份
1,041,451.07 2.11
43 000910
大亚圣象
1,034,951.72 2.10
44 300271
华宇软件
1,024,502.88 2.07
45 600703
三安光电
1,015,466.86 2.06
46 600011
华能国际
1,004,693.57 2.03
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
127,221,241.35
卖出股票收入（成交）总额
103,807,565.57
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
2,904,060.00 6.47
其中：政策性金融债
2,904,060.00 6.47
4
企业债券
1,080,640.00 2.41
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债(可交换债)
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
3,984,700.00 8.87
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
值比例(%)
1 140202
14国开02
29,000
2,904,060.0
0
6.47
2 112257
15荣盛02
11,000
1,080,640.0
0
2.41
本报告期本基金仅持有上述2只债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货，也无期间损益。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、
品种选择、谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风
险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货，也无期间损益。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未参与国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内，本基金投资前十名证券的发行主体中,新华人寿保险股份有限公司
(以下简称"新华人寿")于2018年2月11日收到中国保监会监管函([2018]31号),中国保兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
监会对公司境外投资业务违反了《保险资金境外投资管理暂行办法实施细则》（保监
发[2012]93号）关于可投资国家或者地区的相关规定，提出进行整改的要求。2018年
10月18日，收到《中国保险监督管理委员会行政处罚决定书（银保监保罚决字
[2018]1号》，银保监会决定对新华人寿欺骗投保人的行为罚款30万元，对编制提供虚
假资料的行为罚款50万元、对未按照规定使用经批准或者备案的保险费率的行为罚款
30万元。同时，对10名相关负责人警告并罚款共计117万元。
上述证券经研究员出具相关意见，并进行入库审批流程，基金管理人经过研究判
断，按照相关投资决策流程投资了该证券。除此以外，本基金投资决策程序均符合相
关法律法规的要求，未发现本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期出现被监管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚以至于影响投资决策流
程的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
18,659.82
2
应收证券清算款
1,118,296.74
3
应收股利
-
4
应收利息
180,187.47
5
应收申购款
21,500.00
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,338,644.03
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部 占基金资产净 流通受限情兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
分的公允价
值
值比例(%) 况说明
1 600030
中信证券
1,501,705.9
8
3.34
重大事项
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
人户
数(户
)
户均持有的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
880 55,908.37 33,460,803.06 68.01% 15,738,566.36 31.99%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份
）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
840,172.71 1.7077%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2016年02月03日)基金份额总额
201,709,827.61
本报告期期初基金份额总额
46,581,335.59
本报告期基金总申购份额
11,036,347.48兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
减：本报告期基金总赎回份额
8,418,313.65
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
49,199,369.42
总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未产生基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内没有改聘会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的报酬为3万元，
目前事务所已提供审计服务的连续年限为3年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人和托管人托管业务部门及其高级管理人员未受到任何稽查
或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商
名称
交
易
单
元
数
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备
注兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
量
国信
证券
2 40,190,069.06 17.40% 29,391.05 18.84% -
兴业
证券
2 68,324,981.22 29.57% 36,301.21 23.26% -
安信
证券
2 - - - - -
海通
证券
2 8,328,665.68 3.61% 6,090.76 3.90% -
申万
宏源
证券
2 - - - - -
招商
证券
2 3,768,934.65 1.63% 3,510.05 2.25% -
东方
证券
2 110,416,156.31 47.79% 80,747.60 51.75% -
东兴
证券
2 - - - - -
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。
ⅱ财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因发生重大违规行为而受到有关管理机
关处罚。
ⅲ内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
ⅳ投研交综合实力较强。
ⅴ其他因素(综合能力一般，但在某些特色领域或行业，研究能力、深度和质量在行业
领先)。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和
研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③在上述租用的券商交易单元中，本期新增席位：申万宏源证券。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名
称 成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
国信证
券
- - 162,400,000.00 25.99% - - - -
兴业证
券
- - 193,100,000.00 30.90% - - - -
安信证
券
- - - - - - - -
海通证
券
- - 3,300,000.00 0.53% - - - -
申万宏
源证券
- - - - - - - -
招商证
券
- - - - - - - -
东方证
券
895,864.93 100.00% 266,100,000.00 42.58% - - - -
东兴证
券
- - - - - - - -
§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过20
%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构
1
201801
01-201
33,460,803.0
6
0.00 0.00
33,460,803
.06
68.01%兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金2018 年年度报告（摘要）
81231
产品特有风险
本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资
者集中赎回，可能会对本基金造成流动性压力；同时，该等集中赎回将可能产生（1）份额净值
尾差风险；（2）基金净值波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无
法及时赎回的风险；（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终
止等风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎回进行合理的应对，加
强防范流动性风险，保护持有人利益。
上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。
兴业基金管理有限公司
二〇一九年三月二十八日
