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兴业稳天盈货币A(002912)

兴业稳天盈货币:2018年年度报告摘要查看PDF公告

兴业稳天盈货币市场基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人:兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
送出日期:2019年03月28日兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要



























§1


重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月26日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告 正文。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。 兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























§2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 兴业稳天盈货币 基金主代码 002912 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年07月15日 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 45,163,020,575.37份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 兴业稳天盈货币A 兴业稳天盈货币B 下属分级基金的交易代码 002912 005202 报告期末下属分级基金的份额总额 6,115,978,861.02份 39,047,041,714.35份 2.2 基金产品说明 投资目标 在保持基金资产的安全性和流动性的前提下,通 过主动式管理,力求获得超过基金业绩比较基准的稳 定回报。 投资策略 本基金根据对短期利率变动的预测,采用投资组 合平均剩余期限控制下的主动性投资策略,利用定性 分析和定量方法,在控制风险和保证流动性的基础上 ,力争获得稳定当期收益。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:七天通知存款利率( 税后)。 风险收益特征 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的 低风险品种,其预期收益和预期风险均低于债券型基 金、混合型基金及股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 兴业基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司 姓名 王薏 罗菲菲 信息披 露负责 人 联系电话 021-22211888 010-58560666兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























电子邮箱 zhaoyue@cib-fund.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn 客户服务电话 40000-95561 95568 传真 021-22211997 010-58560798 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 址 www.cib-fund.com.cn 基金年度报告备置地 点 基金管理人及基金托管人的办公场所 §3


主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 2018年 2017年 2016年7月15日(基金合 同生效日)-2016年12月3 1日 3.1.1 期 间数据和 指标 兴业稳 天盈货 币A 兴业稳天 盈货币B 兴业稳 天盈货 币A 兴业稳天 盈货币B 兴业稳天盈 货币A 兴业稳天盈 货币B 本期已实 现收益 225,425 ,834.71 1,384,07 3,333.71 251,020 ,536.04 138,101, 821.24 5,592,868. 93 - 本期利润 225,425 ,834.71 1,384,07 3,333.71 251,020 ,536.04 138,101, 821.24 5,592,868. 93 - 本期净值 收益率 3.8060% 4.0553% 4.3319% 1.3377% 1.3127% - 3.1.2 期 末数据和 指标 2018年末 2017年末 2016年末 期末基金 资产净值 6,115,9 78,861. 02 39,047,0 41,714.3 5 4,696,5 27,602. 44 18,350,5 32,015.1 5 415,771,39 7.62 -兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























期末基金 份额净值 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 - 1、本基金收益分配按日结转份额。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益, 由于货币市场基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现 收益和本期利润的金额相等。 3、自2017年9月12日起,本基金分设两级基金份额: A级基金份额和B级基金份额。上 述业绩表现按实际存续期计算。详情参阅相关公告。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴业稳天盈货币A 阶段 份额净值 收益率① 份额净值 收益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.7148% 0.0010% 0.3403% 0.0000% 0.3745% 0.0010% 过去六 个月 1.6556% 0.0016% 0.6805% 0.0000% 0.9751% 0.0016% 过去一 年 3.8060% 0.0017% 1.3500% 0.0000% 2.4560% 0.0017% 自基金 合同生 效起至 今 9.7244% 0.0024% 3.3270% 0.0000% 6.3974% 0.0024% 兴业稳天盈货币B 阶段 份额净值 收益率① 份额净值 收益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.7759% 0.0010% 0.3403% 0.0000% 0.4356% 0.0010%兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























过去六 个月 1.7786% 0.0016% 0.6805% 0.0000% 1.0981% 0.0016% 过去一 年 4.0553% 0.0017% 1.3500% 0.0000% 2.7053% 0.0017% 自基金 合同生 效起至 今 5.4472% 0.0016% 1.7605% 0.0000% 3.6867% 0.0016% 注: 本基金的业绩比较基准为:七天通知存款利率(税后)。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























注:自2017年9月12日起,本基金分设两级基金份额: A级基金份额和B级基金份额。 上述业绩表现按实际存续期计算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 兴业稳天盈货币A 单位:人民币元 年度 已按再投资形式转 实收基金 直接通过应 付赎回款转 出金额 应付利润本 年变动 年度利润分配合 计 备注 2018年 225,425,834.71 - - 225,425,834.71 - 2017年 251,020,536.04 - - 251,020,536.04 - 2016年 5,592,868.93 - - 5,592,868.93 - 合计 482,039,239.68 - - 482,039,239.68 - 兴业稳天盈货币B 单位:人民币元 年度 已按再投资形式转 实收基金 直接通过应 付赎回款转 出金额 应付利润本 年变动 年度利润分配合计 备注 2018年 1,384,073,333.71 - - 1,384,073,333.71 -兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























2017年 138,101,821.24 - - 138,101,821.24 - 合计 1,522,175,154.95 - - 1,522,175,154.95 - §4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 2013年3月,兴业基金管理有限公司获中国证监会批复。兴业基金由兴业银行股份 有限公司和中海集团投资有限公司共同出资设立,公司注册资本12亿元人民币,注册 地福建省福州市。兴业基金的业务范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、 资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2018年12月31日,兴业基金管理了兴业 定期开放债券型证券投资基金、兴业年年利定期开放债券型证券投资基金、兴业收益 增强债券型证券投资基金、兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金、兴业稳固收 益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金、兴业丰利债券型证 券投资基金、兴业丰泰债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、兴业天 融债券型证券投资基金、兴业天禧债券型证券投资基金、兴业增益五年定期开放债券 型证券投资基金、兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金、中证兴业中高等级信 用债指数证券投资基金、兴业14天理财债券型证券投资基金、兴业裕恒债券型证券投 资基金、兴业裕华债券型证券投资基金、兴业裕丰债券型证券投资基金、兴业18个月 定期开放债券型证券投资基金、兴业瑞丰6个月定期开放债券型证券投资基金、兴业福 鑫债券型证券投资基金、兴业增益三年定期开放债券型证券投资基金、兴业6个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、兴业安和6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 兴业安弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业嘉润3个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业纯债一年 定期开放债券型证券投资基金、兴业机遇债券型证券投资基金、兴业货币市场证券投 资基金、兴业添天盈货币市场基金、兴业鑫天盈货币市场基金、兴业稳天盈货币市场 基金、兴业安润货币市场基金、兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金、兴 业保本混合型证券投资基金、兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金、兴业成长 动力灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚 惠灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚宝 灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚鑫灵 活配置混合型证券投资基金、兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚丰灵活 配置混合型证券投资基金、兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金、兴业量化精选灵 活配置混合型发起式证券投资基金、兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金、兴业安 保优选混合型证券投资基金、兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























任本基金的基金经理 (助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从 业年限 说明 刘禹含 基金经理 2017-03- 31 - 5年 中国籍,硕士学位,具有证券 投资基金从业资格。2013年7 月至2015年10月在万家基金管 理有限公司担任债券交易员, 主要从事债券交易工作。2015 年11月加入兴业基金管理有限 公司,现任基金经理。 丁进 基金经理 2016-07- 15 - 8年 中国籍,硕士学位,具有证券 投资基金从业资格。2005年7 月至2008年2月,在北京顺泽 锋投资咨询有限公司担任研究 员;2008年3月至2010年10月 ,在新华信国际信息咨询(北 京)有限公司担任企业信用研 究高级咨询顾问;2010年10月 至2012年8月,在光大证券研 究所担任信用及转债研究员; 2012年8月至2015年2月就职于 浦银安盛基金管理有限公司, 其中2012年8月至2015年2月担 任浦银安盛增利分级债券型证 券投资基金的基金经理助理, 2012年9月至2015年2月担任浦 银安盛幸福回报定期开放债券 型证券投资基金的基金经理助 理,2013年5月至2015年2月担 任浦银安盛6个月定期开放债 券型证券投资基金的基金经理 助理,2013年6月至2015年2月 担任浦银安盛季季添利定期开 放债券型证券投资基金的基金兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























经理助理。2015年2月加入兴 业基金管理有限公司,现任基 金经理。 1、对基金的首任基金经理,其"任职日期"为基金合同生效日,"离职日期"为根据公司 决定确定的解聘日期,除首任基金经理外,"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司 决定确定的聘任日期和解聘日期; 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3、本基金的基金经理刘禹含女士因个人原因(休产假)休假超过30日,无法正常履行 职务,本公司根据有关法规和公司制度批准刘禹含女士于2018年11月28日开始休假。 刘禹含女士休假期间,由共同管理该基金的基金经理丁进继续履行基金管理职责。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金 合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本 报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事 前识别的任务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反 向交易;事中控制的工作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定 的范围之内,各项业务操作根据制度和业务流程进行;事后检查公司投资行为与事前 设定的流程、限额等有无偏差,编制投资组合公平交易报告,分析事中控制的效果。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》,完善相应制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行, 公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























2018年全球经济增长出现分化,美国经济前三季度明显复苏但四季度经济增速见 顶,欧元区经济增速出现放缓。全球主要央行货币政策也出现较明显分化局面。全年 美联储加息四次、加拿大央行加息三次,而欧洲央行、日本央行继续维持超低利率。 18年国内经济下行压力较大,全年GDP增速6.6%,较上年回落0.3个百分点,年内累计 降准四次。债券方面,2018年实现熊牛转换,全年债券收益率震荡下行。推动利率大 幅下行由多方面因素导致:一方面国内经济下行压力加大,前期实体经济去杠杆社融 增速大幅回落,消费增速下滑;另一方面,中美贸易摩擦加剧导致贸易环境预期恶化; 同时,流动性合理宽裕,资金利率维持在相对低位,而且随着经济下行压力进一步加 大,市场对于货币政策后续放松的预期上升。 本基金在报告期内主要配置同业存单、短期同业存款、逆回购等流动性较好的资 产,适当提高信用债仓位。通过适时拉长组合久期,适度的杠杆策略,捕捉利率短期 震荡带来的波段交易机会提高组合收益率。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内,本基金A类份额净值收益率为3.8060%,同期业绩比较基准收益率为 1.3500%;;本基金B类份额净值收益率为4.0533%,同期业绩比较基准收益率为 1.3500%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2019,中央经济工作会议对当前经济基调做出调整,强调稳就业、稳金融、 稳外贸、稳外资、稳投资和稳预期。在此基调下供给侧改革仍然是主线,着力于提高 要素生产率,实现高质量发展;坚持实行稳健的货币政策,保持流动性的合理充裕; 坚持积极的财政政策,通过减税降费更好的激发微观主体的活力;继续疏通货币政策 传导机制,切实地通过宽信用解决实体企业融资问题。组合继续维持中等久期,中高 流动性资产配置。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、估值政策及重大变化 无。 2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响 无。 3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描 述 (1)公司方面兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























估值委员会设主任委员一名,由分管运营的公司领导担任;委员若干名,由基金 运营部、风险管理总部、研究部、投资管理总部(视会议议题内容选择相关投资方向 部门)部门负责人或其指定人员组成。 估值委员会主要工作职责如下:制定合理、公允的估值方法;对估值方法进行讨 论并作出评价,在发生了影响估值公允性及合理性的情况后及时修订估值方法,以保 证其持续适用;评价现有估值方法对新投资策略或新投资品种的适用性,对新投资策 略或新投资品种采用的估值方法作出决定;讨论、决定其他与估值相关的重大问题。 (2)托管银行 托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任,并且认真核查公司 采用的估值政策和程序。 (3)会计师事务所 对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。 4、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 5、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息 无。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金已实现收益为基准,为投资人每日 计算当日收益并分配,按日进行支付。报告期内本基金向份额持有人分配利润 1,609,499,168.42元。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低于五千万的情形。 §5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守《证 券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定,依法安全保管了 基金财产,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管 人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























本报告期内,按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定,本托管人对 本基金的投资运作方面进行了监督,对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的 计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金份额持 有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 报告期内本基金向份额持有人分配利润1,609,499,168.42元。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合 报告等内容真实、准确和完整。 §6


审计报告 本报告期基金财务报告经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会 计师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本基金管理人网站 的年度报告正文查看审计报告全文。 §7


年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:兴业稳天盈货币市场基金 报告截止日:2018年12月31日 单位:人民币元 资 产 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 资 产: 银行存款 12,009,891,939.17 12,060,105,605.93 结算备付金 38,075,718.32 - 存出保证金 216,785.05 - 交易性金融资产 31,045,945,611.89 12,812,450,268.50 其中:股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 31,045,945,611.89 12,221,851,911.23 资产支持证券投资 - 590,598,357.27 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - -兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























买入返售金融资产 6,291,081,916.62 1,430,604,246.36 应收证券清算款 - - 应收利息 190,760,440.14 109,325,946.13 应收股利 - - 应收申购款 221,428,903.77 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 49,797,401,314.96 26,412,486,066.92 负债和所有者权益 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 4,612,723,775.89 3,355,922,176.98 应付证券清算款 - - 应付赎回款 - 23,609.91 应付管理人报酬 13,050,657.94 5,223,738.73 应付托管费 1,977,372.41 791,475.55 应付销售服务费 1,633,381.42 1,151,331.45 应付交易费用 555,724.78 221,977.35 应交税费 508,900.92 - 应付利息 3,561,926.23 1,933,139.36 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 369,000.00 159,000.00 负债合计 4,634,380,739.59 3,365,426,449.33 所有者权益: 实收基金 45,163,020,575.37 23,047,059,617.59 未分配利润 - - 所有者权益合计 45,163,020,575.37 23,047,059,617.59兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























负债和所有者权益总计 49,797,401,314.96 26,412,486,066.92 注:报告截止日2018年12月31日,基金份额净值1.00元,基金份额总额 45,163,020,575.37份。其中下属A类基金份额净值1.00元,基金份额 6,115,978,861.02份,下属B类基金份额净值1.00元,基金份额39,047,041,714.35份。 7.2 利润表 会计主体:兴业稳天盈货币市场基金 本报告期:2018年01月01日至2018年12月31日 单位:人民币元 项 目 本期2018年01月01日至20 18年12月31日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017 年12月31日 一、收入 1,897,585,563.23 479,926,607.26 1.利息收入 1,883,612,378.80 477,432,968.21 其中:存款利息收入 877,427,875.23 202,217,681.65 债券利息收入 812,924,359.65 184,510,972.72 资产支持证券利息收 入 19,507,155.18 6,398,433.75 买入返售金融资产收 入 173,752,988.74 84,305,880.09 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填 列) 13,973,184.43 2,478,735.49 其中:股票投资收益 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 13,574,422.91 2,478,735.49 资产支持证券投资收 益 398,761.52 - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - -兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























3.公允价值变动收益(损失 以“-”号填列) - - 4.汇兑收益(损失以“-” 号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号 填列) - 14,903.56 减:二、费用 288,086,394.81 90,804,249.98 1.管理人报酬 137,244,605.75 30,158,281.13 2.托管费 20,794,637.23 4,569,436.51 3.销售服务费 18,792,665.17 15,451,907.82 4.交易费用 2,655.01 - 5.利息支出 110,256,209.62 40,147,361.53 其中:卖出回购金融资产支 出 110,256,209.62 40,147,361.53 6.税金及附加 440,876.56 - 7.其他费用 554,745.47 477,262.99 三、利润总额(亏损总额以 “-”号填列) 1,609,499,168.42 389,122,357.28 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-” 号填列) 1,609,499,168.42 389,122,357.28 7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:兴业稳天盈货币市场基金 本报告期:2018年01月01日至2018年12月31日 单位:人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 项 目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权 益(基金净值) 23,047,059,617.5 9 - 23,047,059,617.59 二、本期经营活动 产生的基金净值变 - 1,609,499,168.42 1,609,499,168.42兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























动数(本期利润) 三、本期基金份额 交易产生的基金净 值变动数(净值减 少以“-”号填列) 22,115,960,957.7 8 - 22,115,960,957.78 其中:1.基金申购 款 90,996,779,510.3 4 - 90,996,779,510.34 2.基金赎回 款 -68,880,818,552. 56 - -68,880,818,552.56 四、本期向基金份 额持有人分配利润 产生的基金净值变 动(净值减少以“- ”号填列) - -1,609,499,168.4 2 -1,609,499,168.42 五、期末所有者权 益(基金净值) 45,163,020,575.3 7 - 45,163,020,575.37 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年12月31日 项 目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权 益(基金净值) 415,771,397.62 - 415,771,397.62 二、本期经营活动 产生的基金净值变 动数(本期利润) - 389,122,357.28 389,122,357.28 三、本期基金份额 交易产生的基金净 值变动数(净值减 少以“-”号填列) 22,631,288,219.9 7 - 22,631,288,219.97 其中:1.基金申购 款 60,737,920,821.3 2 - 60,737,920,821.32 2.基金赎回 款 -38,106,632,601. 35 - -38,106,632,601.35 四、本期向基金份 - -389,122,357.28 -389,122,357.28兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























额持有人分配利润 产生的基金净值变 动(净值减少以“- ”号填列) 五、期末所有者权 益(基金净值) 23,047,059,617.5 9 - 23,047,059,617.59 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 卓新章 ————————— 基金管理人负责人 庄孝强 ————————— 主管会计工作负责人 楼怡斐 ————————— 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 兴业稳天盈货币市场基金(以下简称"本基金")系由基金管理人兴业基金管理有限 公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《兴业稳天盈货币市场基金基金合同》 (以下简称"基金合同")及其他有关法律法规的规定,经中国证券监督管理委员会(以下 简称"中国证监会")以证监许可[2015]3005号文准予募集注册。本基金为契约型开放式 基金,存续期限为不定期,首次设立募集基金份额为395,052,052.73份,经德勤华永 会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了编号为德师报(验)字(16)第0701号的验 资报告。基金合同于2016年7月15日正式生效。本基金的基金管理人为兴业基金管理有 限公司,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。 根据2017年9月8日发布的《关于兴业稳天盈货币市场基金增加B类基金份额并修改 基金合同的公告》,从2017年9月11日起,本基金增设B类基金份额(以下简称"兴业稳 天盈货币B"),原有模式份额为A类基金份额(以下简称"兴业稳天盈货币A")。其中,兴 业稳天盈货币A是从本类别基金资产中以0.25%的年销售服务费率计提销售服务费的基 金份额;兴业稳天盈货币B是指从本类别基金资产以0.01%的年销售服务费率计提销售 服务费的基金份额。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、截至报告期末最新公告的基金合同及 本基金招募说明书的有关规定,本基金的投资范围为法律法规及监管机构允许投资的 金融工具,包括现金,期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、 同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产 支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工 具。如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具,基金管理人兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准为:七天通知存 款利率(税后)。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称"企业会 计准则")以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计 核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务 操作的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及 2018年度的经营成果和基金净值变动情况。 7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 差错更正的说明 本基金本报告期内无需说明的重大会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得 税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的 通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通 知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号 《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务 操作,主要税项列示如下: 1)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买 卖股票、债券免征增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生 的其他增值税应税行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的 征收率缴纳增值税。 2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入 及其他收入,暂不缴纳企业所得税。 3)对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣 代缴20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























7.4.7 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 兴业基金管理有限公司(以下简称“兴业基 金”) 基金管理人、基金销售机构、基金注 册登记机构 中国民生银行股份有限公司(以下简称“民 生银行”) 基金托管人、基金销售机构 兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银 行”) 基金管理人的控股股东、基金销售机 构 兴业财富资产管理有限公司(以下简称“兴 业财富”) 基金管理人控制的公司 中海集团投资有限公司 基金管理人的股东 兴业资产管理股份有限公司(以下简称“兴业 资管”) 基金管理人的同一控制下公司 上海兴晟股权投资管理有限公司(以下简称“ 上海兴晟”) 基金管理人控制的公司 注:本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。下述关联方 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。 7.4.8.1.2 权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.8.1.3 债券交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.8.1.4 债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年01月01日至201 8年12月31日 上年度可比期间 2017年01月01日至201 7年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 137,244,605.75 30,158,281.13 其中:支付销售机构的客户维护费 6,589,507.95 3,455,319.73 注:支付基金管理人兴业基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.33%的年费率 计提,逐日累计至每月月末,按月支付。其计算公式为:日基金管理人报酬=前一日 基金资产净值×0.33%÷当年天数。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年01月01日至2018 年12月31日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017 年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 20,794,637.23 4,569,436.51 注:支付基金托管人民生银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.05%的年费率计提, 逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净 值×0.05%÷当年天数。 7.4.8.2.3 销售服务费 单位:人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售 服务费的 各关联方 名称 兴业稳天盈货币A 兴业稳天盈货币B 合计 兴业基金 6,423,788.18 3,473,108.88 9,896,897.06 兴业银行 5,249,057.09 0.00 5,249,057.09 民生银行 310,905.73 0.00 310,905.73兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























合计 11,983,751.00 3,473,108.88 15,456,859.88 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售 服务费的 各关联方 名称 兴业稳天盈货币A 兴业稳天盈货币B 合计 兴业基金 9,487,801.76 305,551.30 9,793,353.06 兴业银行 4,270,697.42 0.00 4,270,697.42 民生银行 46,340.90 0.00 46,340.90 合计 13,804,840.08 305,551.30 14,110,391.38 注:本基金实行销售服务费分级收费方式,分设A、B两类基金份额:A类基金份额销售 服务费收入按前一日该类份额基金资产净值0.25%的年费率计提,B类基金份额销售服 务费收入按前一日该类份额基金资产净值的0.01%的年费率计提,逐日累计至每月月底, 按月支付给兴业基金,再交由兴业基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为: A类基金日销售服务费=前一日A类基金份额对应的资产净值×0.25%÷当年天数; B类基金日销售服务费=前一日B类基金份额对应的资产净值×0.01%÷当年天数。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交 易。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 兴业稳天盈货币A 份额单位:份 项目 本期 2018年01月01日至2018年12 月31日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年12 月31日 基金合同生效日(2016 年07月15日)持有的基 金份额 - - 报告期初持有的基金份 额 - 101,275,817.11兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























报告期间申购/买入总 份额 - 158,735,783.38 报告期间因拆分变动份 额 - - 减:报告期间赎回/卖 出总份额 - 260,011,600.49 报告期末持有的基金份 额 - - 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 - - 兴业稳天盈货币B 份额单位:份 项目 本期 2018年01月01日至2018年12 月31日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年12 月31日 基金合同生效日(2016 年07月15日)持有的基 金份额 - - 报告期初持有的基金份 额 68,776,893.10 - 报告期间申购/买入总 份额 350,387,959.94 323,776,893.10 报告期间因拆分变动份 额 - - 减:报告期间赎回/卖 出总份额 147,000,000.00 255,000,000.00 报告期末持有的基金份 额 272,164,853.04 68,776,893.10 报告期末持有的基金份 额占基金总份额比例 0.70% 0.37% 注:1、关联方投资本基金采用公允费率,即按照基金法律文件条款执行。 2、申购份额含红利再投、转换入份额,赎回份额含转换出份额。兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 兴业稳天盈货币B 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 关联方名 称 持有的基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 持有的基金份额 持有的基金份 额占基金总份 额的比例 兴业银行 4,776,318,289.3 3 12.23% 1,301,522,709.2 5 7.09% 兴业财富 847,752,459.69 2.17% 573,281,949.73 3.12% 兴业资管 0.00 0.00% 10,044,365.71 0.05% 上海兴晟 29,000,019.19 0.07% 0.00 0.00% 注:1、本基金本期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资兴业稳天盈货 币A的情况。 2、关联方投资本基金采用公允费率,即按照基金法律文件条款执行。 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年01月01日至2017年12月31日 关联方名 称 期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入 民生银行 739,891,939.17 77,125,139. 51 1,840,105,605.93 17,115,418. 18 兴业银行 1,200,000,000.00 70,744,750. 33 1,260,000,000.00 22,229,078. 03 1、本基金的银行存款由基金托管人民生银行保管,按银行同业或协议利率计算。 2、本基金本报告期存放于关联方的协议存款按银行约定利率计息。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券的情况。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























7.4.9 期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限的证券。 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的 卖出回购证券款余额人民币3,562,723,775.89元,是以如下债券作为抵押: 金额单位:人民币元 债券代码 债券名称 回购到期日 期末估 值单价 数量(张 ) 期末估值总额 160208 16国开08 2019-01-02 99.81 6,086,000 607,433,953.29 160307 16进出07 2019-01-02 99.89 400,000 39,956,356.08 180207 18国开07 2019-01-02 100.05 262,000 26,213,832.35 180209 18国开09 2019-01-02 100.17 2,800,000 280,468,861.99 180301 18进出01 2019-01-02 100.00 80,000 8,000,131.02 180305 18进出05 2019-01-02 100.11 2,003,000 200,523,537.04 180404 18农发04 2019-01-04 100.18 500,000 50,089,388.17 180407 18农发07 2019-01-02 100.34 4,100,000 411,390,167.09 180407 18农发07 2019-01-03 100.34 1,000,000 100,339,065.14 111809253 18浦发银行CD2 53 2019-01-02 99.48 409,000 40,685,564.15 111809276 18浦发银行CD2 76 2019-01-02 99.31 1,076,000 106,855,228.45 111812187 18北京银行CD1 87 2019-01-02 98.46 1,114,000 109,686,443.12 111814174 18江苏银行CD1 74 2019-01-04 98.51 4,167,000 410,507,225.13 111818274 18华夏银行CD2 74 2019-01-02 99.19 409,000 40,568,793.86 111821367 18渤海银行CD3 2019-01-04 99.44 4,445,000 442,000,628.82兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























67 111821368 18渤海银行CD3 68 2019-01-03 98.58 592,000 58,358,633.68 111821387 18渤海银行CD3 87 2019-01-02 99.21 1,011,000 100,302,000.83 111870869 18中原银行CD3 37 2019-01-02 99.43 1,213,000 120,602,764.20 111883354 18宁波银行CD1 57 2019-01-03 99.51 1,327,000 132,045,785.80 111884278 18成都银行CD2 18 2019-01-02 99.42 715,000 71,085,336.27 111884738 18重庆农村商 行CD097 2019-01-09 99.37 1,021,000 101,455,219.48 111885119 18重庆农村商 行CD100 2019-01-03 99.34 1,021,000 101,423,180.97 111885470 18厦门国际银 行CD222 2019-01-02 98.47 176,000 17,329,983.19 111897370 18广州银行CD0 44 2019-01-02 99.58 521,000 51,879,442.89 合计 36,448,00 0 3,629,201,523.0 1 7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的 卖出回购证券款余额为人民币1,050,000,000.00元,于2019年1月2日到期。该类交易 要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押 库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面 价值与公允价值相若。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的 余额为人民币31,045,945,611.89元,无属于第一层次和第三层次的余额(于2017年 12月31日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为人民币 12,221,851,911.23元,属于第三层次的余额为人民币590,598,357.27元,无属于第一 层次的余额)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于本基金投资的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易 不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响 程度,确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。 (iii)第三层次公允价值计量的金融工具 无。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 固定收益投资 31,045,945,611.89 62.34 其中:债券 31,045,945,611.89 62.34 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 6,291,081,916.62 12.63 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 12,047,967,657.49 24.19 4 其他各项资产 412,406,128.96 0.83 5 合计 49,797,401,314.96 100.00 8.2 债券回购融资情况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 9.44 其中:买断式回购融资 -兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























序号 项目 金额 占基金资产净值比例( %) 2 报告期末债券回购融资余额 4,612,723,775.89 10.21 其中:买断式回购融资 - - 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占 资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 8.3 基金投资组合平均剩余期限 8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 82 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 87 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 46 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。 8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(%) 各期限负债占基金资 产净值的比例(%) 1 30天以内 19.07 10.21 其中:剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 12.47 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 49.74 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 4.74 -兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























其中:剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天(含) 23.33 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮动利率债 - - 合计 109.35 10.21 8.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,402,400,366.01 5.32 其中:政策性金融债 2,402,400,366.01 5.32 4 企业债券 1,670,406,509.63 3.70 5 企业短期融资券 2,961,672,771.62 6.56 6 中期票据 299,927,546.26 0.66 7 同业存单 23,711,538,418.37 52.50 8 其他 - - 9 合计 31,045,945,611.89 68.74 10 剩余存续期超过397天的浮动 利率债券 - - 8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产 净值比例(%)兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























1 111809276 18浦发银行CD 276 11,300,000 1,122,178,5 14.41 2.48 2 160208 16国开08 6,300,000 628,792,951 .98 1.39 3 180407 18农发07 6,100,000 612,068,297 .38 1.36 4 111884278 18成都银行CD 218 6,000,000 596,520,304 .39 1.32 5 111808224 18中信银行CD 224 6,000,000 595,871,476 .26 1.32 6 111881843 18盛京银行CD 333 5,000,000 498,607,945 .08 1.10 7 111870018 18成都农商银 行CD032 5,000,000 497,471,342 .96 1.10 8 111821367 18渤海银行CD 367 5,000,000 497,188,558 .85 1.10 9 111871167 18重庆银行CD 183 5,000,000 496,969,509 .09 1.10 10 111884738 18重庆农村商 行CD097 5,000,000 496,842,406 .86 1.10 8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.1883% 报告期内偏离度的最低值 -0.0328% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0646% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.9 投资组合报告附注 8.9.1 基金计价方法说明 本基金计价采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利 率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。 8.9.2 报告期内,本基金投资前十名证券的发行主体中,浦发银行成都分行于2018年1月 19日接受中国银行业监督管理委员会四川监管局行政处罚,对成都分行违规发放贷款 案件处罚4.62亿元。该证券经信用研究员出具相关意见,并进行债券入库审批流程, 基金管理人经过研究判断,按照相关投资决策流程投资了该债券。除此以外,本基金 投资决策程序均符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的其他前十名证券的发 行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 以致于影响投资决策流程的情形。 8.9.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 216,785.05 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 190,760,440.14 4 应收申购款 221,428,903.77 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 412,406,128.96 §9


基金份额持有人信息兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 份额 级别 持有 人户 数( 户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总 份额 比例 持有份额 占总份 额比例 兴业 稳天 盈货 币A 333, 953 18,313.89 662,123,297.72 10.83 % 5,453,855,563. 30 89.17% 兴业 稳天 盈货 币B 150 260,313,611 .43 39,014,391,789 .70 99.92 % 32,649,924.65 0.08% 合计 334, 103 135,176.94 39,676,515,087 .42 87.85 % 5,486,505,487. 95 12.15% 9.2期末货币市场基金前十名份额持有人情况 序号 持有人类别 持有份额(份) 占总份额比例 1 银行类机构 3,613,508,994.92 8.00% 2 其他机构 2,675,288,334.91 5.92% 3 银行类机构 2,099,181,217.18 4.65% 4 银行类机构 2,062,393,688.93 4.57% 5 银行类机构 1,546,781,705.84 3.42% 6 银行类机构 1,099,181,998.51 2.43% 7 银行类机构 1,026,983,005.78 2.27% 8 银行类机构 1,019,967,298.45 2.26% 9 银行类机构 1,019,424,386.43 2.26% 10 券商类机构 1,018,114,314.79 2.25% 9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























项目 份额级别 持有份额总数( 份) 占基金总份额比 例 兴业稳天盈货 币A 4,721,062.24 0.08% 兴业稳天盈货 币B 0.00 0.00% 基金管理人所有从业人员持 有本基金 合计 4,721,062.24 0.01% 9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间(万份) 兴业稳天盈货币A - 兴业稳天盈货币B - 本公司高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 基金 合计 0 兴业稳天盈货币A - 兴业稳天盈货币B - 本基金基金经理持有本开放式基 金 合计 0 §10


开放式基金份额变动 单位:份 兴业稳天盈货币A 兴业稳天盈货币B 基金合同生效日(2016年07月15 日)基金份额总额 395,052,052.73 150,000,000.00 本报告期期初基金份额总额 4,696,527,602.44 18,350,532,015.15 本报告期基金总申购份额 29,949,722,523.35 61,047,056,986.99 减:本报告期基金总赎回份额 28,530,271,264.77 40,350,547,287.79 本报告期期末基金份额总额 6,115,978,861.02 39,047,041,714.35 注:申购含红利再投、转换入及分级份额调增份额,赎回含转换出及分级份额调减份 额。 §11


重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未产生基金份额持有人大会决议。兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。 本基金托管人中国民生银行股份有限公司于2018年4月19日公告,根据工作需要, 任命张庆先生担任本公司资产托管部总经理,主持资产托管部相关工作。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内没有改聘会计师事务所,报告期内应支付给会计师事务所的报酬为8万元, 目前事务所已提供审计服务的连续年限为3年。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任 何稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商 名称 交 易 单 元 数 量 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 备 注 广发 证券 2 - - - - - 兴业 证券 2 - - - - - 中信 证券 2 - - - - -兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























中银 国际 证券 2 - - - - - 方正 证券 2 - - - - - 中信 建投 2 - - - - - 海通 证券 2 - - - - - 天风 证券 2 - - - - - 华创 证券 2 - - - - - 光大 证券 2 - - - - - 长江 证券 2 - - - - - 招商 证券 2 - - - - - 银河 证券 2 - - - - - 华泰 证券 4 - - - - - ①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即: ⅰ资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3 亿元人民币。 ⅱ财务状况良好,经营行为规范,最近一年未因发生重大违规行为而受到有关管理机 关处罚。 ⅲ内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易 的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。 ⅳ投研交综合实力较强。 ⅴ其他因素(综合能力一般,但在某些特色领域或行业,研究能力、深度和质量在行业 领先)。兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























②券商专用交易单元选择程序: ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和 研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。 ③在上述租用的券商交易单元中,本期新增券商交易单元如下:光大证券股份有限公 司、长江证券股份有限公司,未剔除券商交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 券商名 称 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成 交 金 额 占当期权 证成交总 额的比例 成 交 金 额 占当期基 金成交总 额的比例 广发证 券 - - - - - - - - 兴业证 券 - - - - - - - - 中信证 券 - - - - - - - - 中银国 际证券 - - - - - - - - 方正证 券 2,640,356,643.99 100.00% 28,294,700,000.00 100.00% - - - - 中信建 投 - - - - - - - - 海通证 券 - - - - - - - - 天风证 券 - - - - - - - - 华创证 券 - - - - - - - - 光大证 券 - - - - - - - - 长江证 券 - - - - - - - - 招商证 券 - - - - - - - - 银河证 券 - - - - - - - - 华泰证 券 - - - - - - - - 11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况兴业稳天盈货币市场基金 2018 年年度报告摘要


























本基金本报告期内无偏离度绝对值超过0.5%的情况。 §12


影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 兴业基金管理有限公司 二〇一九年三月二十八日