信达澳银领先增长混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2019 年03 月28 日信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月27日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正
文。
本报告中的财务资料经审计，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金
出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2018年01月01日起至2018年12月31日止。信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 信达澳银领先增长混合
基金主代码
610001
交易代码
610001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年03月08日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,080,516,973.64份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投
资于盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价
值持续增长实现基金资产的长期增值。
投资策略
本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度
运用资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有
效控制风险，挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动
，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值
持续增长实现基金资产的长期增值。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益
率×20%
风险收益特征
本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期
收益和预期风险均较高，属于较高风险，较高收益的
基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 黄晖 田青 信息披
露负责
人
联系电话
0755-83172666 010-67595096信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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电子邮箱
disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-118 010-67595096
传真
0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.fscinda.com
基金年度报告备置地
点
广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴
大厦T1座第8层和第9层
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益
-257,585,589.
97
139,851,557.64
-245,814,630.6
2
本期利润
-364,236,606.
18
274,763,193.41
-488,296,102.2
2
加权平均基金份额本期利润
-0.3102 0.2528 -0.4025
本期基金份额净值增长率
-23.81% 21.29% -24.96%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
-0.0778 0.4347 0.1829
期末基金资产净值
996,426,169.3
4
1,691,579,969.
51
1,313,537,311.
71
期末基金份额净值
0.9222 1.4347 1.1829
注：1.上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的
认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月
-13.96% 1.50% -9.36% 1.31% -4.60% 0.19%
过去六个月
-21.99% 1.51% -10.59% 1.19% -11.40% 0.32%
过去一年
-23.81% 1.30% -19.05% 1.07% -4.76% 0.23%
过去三年
-30.66% 1.28% -13.46% 0.94% -17.20% 0.34%
过去五年
7.56% 1.67% 32.85% 1.23% -25.29% 0.44%
自基金合同
生效起至今
39.24% 1.65% 33.26% 1.42% 5.98% 0.23%
注：本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率
×20%。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产
的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡，再用
每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。
沪深300指数的发布和调整由中证指数公司完成，中国债券总指数是由中央国债登记结
算有限责任公司编制，具有较强的代表性、公正性与权威性，可以较好地衡量本基金
股票和债券投资的业绩。指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司和中央国债登记
结算有限责任公司网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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注：1.本基金基金合同于2007年03月08日生效，2007年05月10日开始办理申购、赎回
业务。
2.本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为60%－95%，债券资产占基金资
产比例为0%－35%，现金及其他短期金融工具资产占基金资产比例为5%－40%。为了满
足投资者的赎回要求，基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的政府债券、中央
银行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的5%。本基金按规定在合同
生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基
金份额分
红数
现金形式发放总
额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备
注
2016年
- - - - -
2017年
- - - - -
2018年
2.221 227,287,659.41 99,182,183.06 326,469,842.47 -
合计
2.221 227,287,659.41 99,182,183.06 326,469,842.47 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称“公司”）成立于2006年6月
5日，由中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行
全资附属公司康联首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家
由国有资产管理公司控股的基金管理公司，也是澳洲在中国合资设立第一家基金管理信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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公司。2015年5月22日，信达证券股份有限公司受让中国信达资产管理股份有限公司持
有的股权，与康联首域共同持有公司股份。公司注册资本1亿元人民币，总部设在深圳，
在北京设有分公司。公司中方股东信达证券股份有限公司出资比例为54％，外方股东
康联首域集团有限公司出资比例为46％。
公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了
股东会、董事会和执行监事。董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个
专门委员会，并建立了独立董事制度。公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经
理负责公司的日常运作,并由各委员会包括经营管理委员会、投资审议委员会、风险管
理委员会、产品审议委员会、IT治理委员会协助其议事决策。
公司建立了完善的组织架构，设立了固定收益总部、权益投资总部、智能量化与
资产配置总部、市场销售总部、产品创新部、运营管理总部、行政人事部、财务会计
部、监察稽核部、董事会办公室等部门，各部门分工协作，职责明确。
公司旗下基金产品齐全、风格多样，构建了涵盖股票型基金、混合型基金、指数
型基金、债券型基金和货币市场基金的完备产品线。截至2018年12月31日，本基金管
理人共管理二十一只基金，包括2只股票型基金、11只混合型基金、1只指数型基金、
5只债券型基金、2只货币市场基金。
报告期内，公司第四届董事会独立董事孙志新先生以参加现场董事会薪酬考核委
员会会议、现场董事会会议、进行现场考察及约谈管理层、通讯表决董事会决议、审
阅公司重要报告和提交工作报告等方式履行职责，报告期内累计履职时间10个工作日；
独立董事刘颂兴先生以参加现场董事会薪酬考核委员会会议、现场董事会会议、进行
现场考察及约谈管理层、通讯表决董事会决议、审阅公司重要报告和提交工作报告等
方式履行职责，报告期内累计履职时间8个工作日；独立董事刘治海先生以现场考察、
参加现场董事会会议、现场风险控制委员会会议、通讯表决董事会决议和风险控制委
员会决议、审阅公司重要报告和提交工作报告等方式履行职责，报告期内累计履职时
间7个工作日。
报告期内，公司及基金运作未发生重大利益冲突事件，独立董事在履职过程中未
发现公司存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
王咏辉
本基金的
基金经理
、总经理
2018-12-
03
-
20年
英国牛津大学工程专业本科和
牛津大学计算机专业硕士。19
98年至2001年任伦敦摩根大通信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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助理、权
益投资总
部总监、
智能量化
与资产配
置总部总
监、新起
点基金基
金经理
（JPMorgan）投资基金管理公
司分析员、高级分析师，2001
年至2002年任汇丰投资基金管
理公司（HSBC）高级分析师，
2002年至2004年任伦敦巴克莱
国际投资基金管理公司基金经
理、部门负责人，2004年至20
08年巴克莱资本公司（Barcla
ys Capital）部门负责人，20
08年3月至2012年8月任泰达宏
利基金管理公司（Manulife T
eda）国际投资部负责人、量
化投资与金融工程部负责人、
基金经理，2012年8月至2017
年7月历任鹏华基金管理有限
公司量化及衍生品投资部总经
理、资产配置与基金投资部总
监、基金经理兼投资决策委员
会委员等职务。2017年10月加
入信达澳银基金管理有限公司
，任总经理助理、权益投资总
部总监、智能量化与资产配置
总部总监。现任信达澳银新起
点定期开放灵活配置混合型基
金经理（2018年6月6日起至今
）、信达澳银领先增长混合型
证券投资基金基金经理（2018
年12月3日起至今）。
李朝伟
本基金的
基金经理
、健康中
国灵活配
置混合型
基金的基
金经理
2016-05-
11
-
7年
复旦大学经济学硕士。2011年
7月至2013年7月在平安大华基
金管理有限公司，任行业研究
员；2013年7月至2015年4月在
上投摩根基金管理有限公司，
任研究员；2015年4月至2015
年11月在大成基金管理有限公信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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司，任基金经理助理；2015年
11月加入信达澳银基金公司，
历任股票投资部高级研究员、
信达澳银精华灵活配置混合基
金基金经理（2016年1月8日起
至2017年12月30日）、信达澳
银领先增长混合基金基金经理
（2016年5月11日起至今）、
信达澳银健康中国灵活配置混
合型基金基金经理（2017年8
月18日起至今）。
邹运
本基金的
基金经
理助理
2016年9
月29日
-
5年
东北财经大学金融学硕士。20
13年1月至2015年10月，在富
达国际投资（Fidelity World
wide Investment），任行业
研究员；2015年10 月，加入
信达澳银基金，任研究咨询部
研究员，领先增长混合基金基
金经理助理（2016年9月29日
起至今）。
注：1.基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法
规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基
金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金
持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《信达澳
银基金管理有限公司公平交易实施办法》在投资决策、交易执行、风险监控等环节建
立了严谨的内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的
利益。信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，严谨的公平交易机制，加强交易执
行环节的内部控制，并通过工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻，
确保不同投资组合在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各投资组合间公平分配
交易量，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易
和利益输送的同日反向交易。
本基金管理人通过风险监控信息系统对不同投资组合同向交易进行公平交易分析，
分别于每季度和每年度对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投
资类别(股票、债券)的收益率差异等进行分析，形成公平交易制度执行情况分析报告。
通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监
督。若发现涉嫌违背公平交易原则的行为，及时向公司管理层汇报并采取相关控制和
改进措施。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人对报告期内所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别
（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合
的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）本基金管理人管
理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行
股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现本基金管理人所管理的
投资组合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本基金管理人所管理的投资
组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年A股在内外部不利因素下持续下跌。内部方面，金融去杠杆导致社融增速持
续回落，宏观数据逐季下降，叠加市场对改革决心有所疑虑，导致市场信心不足。外
部方面，由于中美贸易战事件的持续发酵，市场风险偏好显著下行。市场表现上，上
半年医药表现一枝独秀，下半年5G主题是引领成长股上涨的主线行情，2018年行业分
化加剧，受消费数据不振影响，2018年下半年大消费行业表现低迷。
本基金2018年延续以往配置思路，主要仓位集中在医药生物、食品饮料、电子等
消费与新兴制造行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.9222元，份额累计净值为1.4743元；本报告
期内，基金份额净值增长率为-23.81%，同期业绩比较基准收益率为-19.05%。信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，宏观下行有望进入触底阶段，也将迎来更积极的宏观对冲政策。由
于2018年底股市已经是历史底部，同时政策底已经出现，因此基金管理人对2019年相
对乐观。股市全年战略看多，结构性牛市，经历这一波下跌后不少行业的龙头公司估
值已经是较低的位置，相信投资者持有一定时间大概率将会有较好收益。具体到投资
方向上，根据基金管理人对国外成熟市场以及A股历史表现总结看，长期基金管理人是
寻找某种程度上被市场低估的，同时又具备较持续稳定增长潜力的成长股票。未来基
金的投资方向将集中在合理价格的成长股，以及价值与成长并重的上市公司，择机配
置5G、人工智能、工业互联网、物联网、TMT行业等高科技和创业板以及科创板的投资
机会。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相
关工作经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。
小组成员具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估
值小组负责人一名，由分管基金运营的高级管理人员担任；基金估值小组成员若干名，
由权益投资总部、固定收益总部、基金运营部及监察稽核部指定专人并经经营管理委
员会审议通过后担任，其中基金运营部负责组织小组工作的开展。
4.7.2 基金经理参与或决定估值的程度
基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常
估值工作。估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采
用集体决策方式决定。
4.7.3 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.7.4 已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银领先增长混合型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，
基金收益分配每年最多六次，每次收益分配比例不低于可分配收益的50%。截止报告期
末，本基金可供分配利润为-84,090,804.30元。根据相关法律法规和基金合同要求，
本基金管理人可以根据基金实际运作情况进行利润分配。信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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根据基金合同规定，本基金的基金管理人于2018年7月18日宣告2018年度第一次分
红，向截至2018年7月20日止在本基金注册登记机构信达澳银基金管理有限公司登记在
册的全体持有人，按每10份基金份额派发红利2.221元。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证
券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规
定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基
金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为每10份2.221元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
§6
审计报告
安永华明会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，投
资者可以通过年度报告正文查看审计报告全文。信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：信达澳银领先增长混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
7.4.7.1 262,578,485.34 271,580,432.62
结算备付金
2,450,808.11 5,523,539.21
存出保证金
555,386.37 500,868.62
交易性金融资产
7.4.7.2 755,139,822.98 1,081,992,914.46
其中：股票投资
727,080,321.48 1,081,992,914.46
基金投资
- -
债券投资
28,059,501.50 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
7.4.7.3 - -
买入返售金融资产
7.4.7.4 20,995,231.49 124,500,398.25
应收证券清算款
- 115,081,596.66
应收利息
7.4.7.5 147,427.63 61,130.65
应收股利
- -
应收申购款
61,685.57 100,165,375.79
递延所得税资产
- -
其他资产
7.4.7.6 - -
资产总计
1,041,928,847.49 1,699,406,256.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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交易性金融负债
- -
衍生金融负债
7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
40,395,243.15 1,522,168.41
应付赎回款
226,800.33 1,051,249.51
应付管理人报酬
1,322,581.98 2,023,522.87
应付托管费
220,430.34 337,253.80
应付销售服务费
- -
应付交易费用
7.4.7.7 2,502,947.00 2,252,257.69
应交税费
4,575.58 4,555.20
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
7.4.7.8 830,099.77 635,279.27
负债合计
45,502,678.15 7,826,286.75
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9 1,080,516,973.64 1,179,016,328.29
未分配利润
7.4.7.1
0
-84,090,804.30 512,563,641.22
所有者权益合计
996,426,169.34 1,691,579,969.51
负债和所有者权益总计
1,041,928,847.49 1,699,406,256.26
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.9222元，基金份额总额
1,080,516,973.64份。
7.2 利润表
会计主体：信达澳银领先增长混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期2018年01月01日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12
月31日
一、收入
-323,421,557.31 315,212,044.98信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
16 页
1.利息收入
4,903,832.07 5,790,393.61
其中：存款利息收
入
7.4.7
.11
3,458,152.23 3,147,692.22
债券利息收
入
1,133.24 89.42
资产支持证
券利息收入
- -
买入返售金
融资产收入
1,444,546.60 2,642,611.97
其他利息收
入
- -
2.投资收益（损失
以“-”填列）
-222,487,483.49 174,480,711.26
其中：股票投资收
益
7.4.7
.12
-232,031,127.43 160,001,239.10
基金投资收
益
- -
债券投资收
益
7.4.7
.13
- 20,712.29
资产支持证
券投资收益
- -
贵金属投资
收益
- -
衍生工具收
益
7.4.7
.14
- -
股利收益
7.4.7
.15
9,543,643.94 14,458,759.87
3.公允价值变动收
益（损失以“-”号
填列）
7.4.7
.16
-106,651,016.21 134,911,635.77
4.汇兑收益（损失
以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失
7.4.7 813,110.32 29,304.34信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
17 页
以“-”号填列）
.17
减：二、费用
40,815,048.87
40,448,851.57
1．管理人报酬
7.4.1
0
21,878,261.38 21,147,144.92
2．托管费
7.4.1
0
3,646,376.91 3,524,524.13
3．销售服务费
- -
4．交易费用
7.4.7
.18
14,748,904.38 15,221,157.80
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金
融资产支出
- -
6．税金及附加
2.18 -
7．其他费用
7.4.7
.19
541,504.02
556,024.72
三、利润总额（亏损
总额以“-”号填列
）
-364,236,606.18
274,763,193.41
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损
以“-”号填列）
-364,236,606.18
274,763,193.41
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银领先增长混合型证券投资基金
本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年12月31日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
1,179,016,328.29 512,563,641.22 1,691,579,969.51
二、本期经营活动
- -364,236,606.18 -364,236,606.18信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
18 页
产生的基金净值变
动数(本期利润)
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-98,499,354.65 94,052,003.13 -4,447,351.52
其中：1.基金申购
款
550,950,146.40 212,681,727.99 763,631,874.39
2.基金赎回
款
-649,449,501.05 -118,629,724.86 -768,079,225.91
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- -326,469,842.47 -326,469,842.47
五、期末所有者权
益（基金净值）
1,080,516,973.64 -84,090,804.30 996,426,169.34
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日 项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权
益(基金净值)
1,110,419,295.30 203,118,016.41 1,313,537,311.71
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数(本期利润)
- 274,763,193.41 274,763,193.41
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以“-”号填列）
68,597,032.99 34,682,431.40 103,279,464.39
其中：1.基金申购
款
232,336,691.74 86,408,382.33 318,745,074.07
2.基金赎回
款
-163,739,658.75 -51,725,950.93 -215,465,609.68信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
19 页
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
1,179,016,328.29 512,563,641.22 1,691,579,969.51
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
于建伟
—————————
基金管理人负责人
徐伟文
—————————
主管会计工作负责人
刘玉兰_
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
信达澳银领先增长混合型证券投资基金(原信达澳银领先增长股票型证券投资基金，
以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字
[2007]第43号《关于同意信达澳银领先增长股票型证券投资基金募集的批复》核准，
由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银
领先增长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存
续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币8,334,367,918.42元，
业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第022号验资报告予
以验证。经向中国证监会备案，《信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金合同》
(以下简称"基金合同")于2007年3月8日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
8,334,367,918.42份基金份额，未发生认购资金利息折份额。本基金的基金管理人为
信达澳银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称"中
国建设银行")。
根据中国证监会发布并于2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理
办法》第三十条的有关规定，经基金管理人与基金托管人协商一致，并经中国证监会
备案，自2015年7月27日起，本基金的基金类型从股票型变更为混合型，基金名称由信
达澳银领先增长股票型证券投资基金变更为信达澳银领先增长混合型证券投资基金，
风险收益特征变更为：本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风
险均较高，属于较高风险，较高收益的基金品种。信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
20 页
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及招募说明书的有关规定，
本基金的投资范围为监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票（含新股发行、增发与配售等）、国债、可转换债券、政策性金融债、
企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、权证、资产支
持证券等等。本基金投资组合的资产配置为：股票资产为基金资产的60%-95%，债券资
产为基金资产的0-35%，现金及其他短期金融工具为基金资产的5%-40%，其中基金保留
的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比
较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称"企业会计
准则"）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基
金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中
国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信
息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内
容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》
、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监
会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无重大会计差错更正。信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
21 页
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证
券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由
出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对
价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
7.4.6.2 增值税及附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税
改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资
基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券
的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征
增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行
为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值
税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照3%的征
收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额
和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务
销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
22 页
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人
以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》的规定，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品提
供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款
服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月
31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、非货物期货，可以选择按照实际
买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价（2017年最后一个交
易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融
估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期
货结算价格作为买入价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳
的增值税税额为计税依据，分别按7%、3%和2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附
加和地方教育费附加。
7.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付
的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通
知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价
收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄
存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款
利息所得暂免征收个人所得税；信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
23 页
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券
投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个
月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）
的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得
暂免征收个人所得税。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司（“信达澳银
基金公司”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金代销机构
信达证券股份有限公司(“信达证券”) 基金管理人的控股股东
康联首域集团有限公司(Colonial First
State Group Limited)
基金管理人的股东
信达新兴财富（北京）资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
中国信达资产管理股份有限公司 对公司法人股东直接持股20%以上的股东
注：1、本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
关联方名
称
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
24 页
信达证券
1,707,304,744.39 17.38% 1,212,098,247.94 12.06%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.4 回购交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的回购交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
关联方名
称
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
信达证券
1,590,015.27 17.76% 1,007,245.21 40.25%
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
关联方名
称
当期佣金
占当期
佣金总
量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
信达证券
1,128,829.21 12.24% 554,046.60 24.68%
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的
证管费和经手费的净额列示。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
25 页
2018年01月01日至201
8年12月31日
2017年01月01日至201
7年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
21,878,261.38 21,147,144.92
其中：支付销售机构的客户维护费
3,214,393.38 3,702,436.11
注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日
基金资产净值×1.50%/当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年01月01日至2018
年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
3,646,376.91 3,524,524.13
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值
×0.25%/当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年01月01日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年01月01日至2017年12月31日
关联方名
称
期末余额 当期利息收 期末余额 当期利息收信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
26 页
入 入
中国建设
银行
262,578,485.34
3,367,253.1
9
271,580,432.62
3,048,690.7
9
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无需要说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况--非货币市场基金
单位：人民币元
序
号
权益登
记日
除息日
每10份
基金
份额分
红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
本期利润
分配合计
备
注
1
2018-07
-20
2018-07
-20
2.221
227,287,65
9.41
99,182,18
3.06
326,469,84
2.47
-
合
计
2.221
227,287,65
9.41
99,182,18
3.06
326,469,84
2.47
-
7.4.12 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（
单位：
股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
6018
60
紫金
银行
2018
-12-
20
2019
-01-
03
认购
新发
证券
3.14 3.14 15,970
50,1
45.8
0
50,1
45.8
0
-
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金期末未持有暂时停牌等流通受限股票。信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
27 页
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额,无作为质押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的
债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准
券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余期
限不长，公允价值与账面价值相若。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
中属于第一层次的余额为人民币 755,089,677.18 元，属于第二层次的余额为人民币
50,145.80 元，无属于第三层次的余额（2017 年 12 月 31 日，第一层次的余额为人民币
1,071,230,673.26 元，属于第二层次的余额为人民币 10,762,241.20 元，无属于第三层次余额）
。
本基金持有的第一层次及第二层次金融工具公允价值的估值技术及输入值参见 7.4.4.5。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开
发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相
关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于
公允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次，上述事
项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第三
层次公允价值转入转出情况。
7.4.14.2 承诺事项信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
28 页
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.4 财务报表的批准
本财务报表已于2019 年3 月27日经本基金的基金管理人批准。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
727,080,321.48 69.78
其中：股票
727,080,321.48 69.78
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
28,059,501.50 2.69
其中：债券
28,059,501.50 2.69
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
20,995,231.49 2.02
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
265,029,293.45 25.44
8
其他各项资产
764,499.57 0.07
9
合计
1,041,928,847.49 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币
元
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
29 页
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
19,184,872.00 1.93
C
制造业
353,988,740.86 35.53
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
81,626,077.40 8.19
E
建筑业
7,560,293.00 0.76
F
批发和零售业
30,659,297.50 3.08
G
交通运输、仓储和邮政业
42,900,540.61 4.31
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
126,175,365.60 12.66
K
房地产业
59,862,723.51 6.01
L
租赁和商务服务业
4,834,963.00 0.49
M
科学研究和技术服务业
139,995.00 0.01
N
水利、环境和公共设施管理业
75,810.00 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
71,643.00 0.01
S
综合
- -
合计
727,080,321.48 72.97
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 600104
上汽集团
1,042,612 27,806,462.0 2.79信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
30 页
4
2 600276
恒瑞医药
504,608
26,618,072.0
0
2.67
3 000895
双汇发展
947,623
22,354,426.5
7
2.24
4 601088
中国神华
1,068,200
19,184,872.0
0
1.93
5 600011
华能国际
2,480,982
18,309,647.1
6
1.84
6 601288
农业银行
4,059,400
14,613,840.0
0
1.47
7 002372
伟星新材
891,728
13,830,701.2
8
1.39
8 000876
新 希 望
1,885,700
13,727,896.0
0
1.38
9 601398
工商银行
2,430,200
12,855,758.0
0
1.29
10 601988
中国银行
3,479,700
12,561,717.0
0
1.26
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
www.fscinda.com网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 300601
康泰生物
126,257,788.56 7.46
2 300003
乐普医疗
110,931,253.84 6.56
3 600436
片仔癀
104,630,238.93 6.19
4 000661
长春高新
104,313,486.82 6.17
5 600276
恒瑞医药
99,508,318.42 5.88
6 300122
智飞生物
97,693,865.17 5.78信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
31 页
7 600867
通化东宝
93,286,072.45 5.51
8 601888
中国国旅
85,206,369.85 5.04
9 603939
益丰药房
81,271,211.45 4.80
10 300529
健帆生物
80,153,643.10 4.74
11 600872
中炬高新
72,603,473.77 4.29
12 601288
农业银行
71,693,393.00 4.24
13 600036
招商银行
69,617,250.35 4.12
14 601933
永辉超市
68,834,845.00 4.07
15 600028
中国石化
67,014,419.19 3.96
16 002044
美年健康
65,622,280.42 3.88
17 600085
同仁堂
59,900,800.20 3.54
18 300357
我武生物
57,975,500.53 3.43
19 601398
工商银行
55,871,253.00 3.30
20 600519
贵州茅台
53,747,681.81 3.18
21 002007
华兰生物
53,420,720.98 3.16
22 000681
视觉中国
52,290,413.79 3.09
23 603288
海天味业
49,943,331.55 2.95
24 300009
安科生物
47,784,519.97 2.82
25 002916
深南电路
45,725,826.72 2.70
26 002680
*ST长生
45,607,827.63 2.70
27 000538
云南白药
44,076,410.71 2.61
28 002027
分众传媒
41,208,268.60 2.44
29 601318
中国平安
39,676,512.74 2.35
30 600763
通策医疗
38,777,751.77 2.29
31 603589
口子窖
38,447,962.44 2.27
32 600104
上汽集团
35,355,438.32 2.09
33 300059
东方财富
34,833,741.69 2.06
34 000963
华东医药
33,975,173.34 2.01
35 300015
爱尔眼科
33,952,588.68 2.01
注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
32 页
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 000661
长春高新
204,766,690.50 12.11
2 300601
康泰生物
139,044,580.73 8.22
3 601888
中国国旅
112,271,373.75 6.64
4 600436
片仔癀
112,254,341.33 6.64
5 600519
贵州茅台
96,359,305.62 5.70
6 300122
智飞生物
95,113,127.69 5.62
7 000333
美的集团
89,492,699.40 5.29
8 300003
乐普医疗
87,916,378.52 5.20
9 600872
中炬高新
87,376,507.36 5.17
10 002044
美年健康
85,665,901.75 5.06
11 300529
健帆生物
83,263,144.44 4.92
12 600867
通化东宝
80,691,870.13 4.77
13 600887
伊利股份
75,834,500.54 4.48
14 603939
益丰药房
65,625,962.31 3.88
15 601933
永辉超市
62,171,362.46 3.68
16 600028
中国石化
61,352,221.69 3.63
17 601288
农业银行
60,367,725.97 3.57
18 300357
我武生物
59,813,694.14 3.54
19 600276
恒瑞医药
59,740,334.13 3.53
20 600690
青岛海尔
56,660,145.31 3.35
21 600036
招商银行
55,761,270.16 3.30
22 002450
ST康得新
54,475,706.80 3.22
23 601398
工商银行
54,035,755.99 3.19
24 000858
五 粮 液
53,329,797.93 3.15
25 600085
同仁堂
52,824,819.74 3.12
26 600703
三安光电
52,823,739.38 3.12
27 600763
通策医疗
52,275,243.07 3.09信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
33 页
28 000681
视觉中国
51,433,890.04 3.04
29 002007
华兰生物
51,187,854.68 3.03
30 300009
安科生物
50,715,602.44 3.00
31 603288
海天味业
50,056,622.30 2.96
32 002027
分众传媒
46,112,962.11 2.73
33 601318
中国平安
46,075,051.34 2.72
34 601012
隆基股份
43,894,630.46 2.59
35 002916
深南电路
43,074,651.18 2.55
36 002217
合力泰
41,214,481.34 2.44
37 000538
云南白药
39,688,511.18 2.35
38 002680
*ST长生
38,116,687.82 2.25
39 603589
口子窖
37,729,721.49 2.23
40 002019
亿帆医药
36,934,966.71 2.18
41 300059
东方财富
34,425,617.32 2.04
注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
4,905,938,738.26
卖出股票收入（成交）总额
4,922,136,817.06
注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交
金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
34 页
6
中期票据
- -
7
可转债(可交换债)
28,059,501.50 2.82
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
28,059,501.50 2.82
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 123006
东财转债
61,000
7,075,390.0
0
0.71
2 110032
三一转债
46,910
5,592,610.2
0
0.56
3 113018
常熟转债
46,500
5,076,405.0
0
0.51
4 113011
光大转债
47,910
5,036,299.2
0
0.51
5 113516
吴银转债
35,750
3,633,987.5
0
0.36
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
35 页
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明
农业银行（601288）于2018年5月收到证监会关于公司浙江、河北、陕西等分行未
及时扣税、缴税的处罚决定。基金管理人分析认为，在监管机构的指导下，公司充分
认识到了内部控制的不完善，已经着手进行积极整改。基金管理人经审慎分析，认为
该事件对公司的经营和价值不会构成重大影响。
除农业银行（601288）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有
被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
555,386.37
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
147,427.63
5
应收申购款
61,685.57
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
764,499.57
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
36 页
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 123006
东财转债
7,075,390.00 0.71
2 110032
三一转债
5,592,610.20 0.56
3 113018
常熟转债
5,076,405.00 0.51
4 113011
光大转债
5,036,299.20 0.51
5 128024
宁行转债
1,644,809.60 0.17
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
46,672
23,151.2
9
120,384,712.85 11.14% 960,132,260.79 88.86%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
863.88 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
37 页
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2007年03月08日)基金份额总额
8,334,367,918.42
本报告期期初基金份额总额
1,179,016,328.29
本报告期基金总申购份额
550,950,146.40
减：本报告期基金总赎回份额
649,449,501.05
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
1,080,516,973.64
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内，未发生基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金管理人继续聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本
基金的外部审计机构。报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为8万元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内受到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于对信达澳
银基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》，认为我公司存在对可交换债券的
投资分析不充分、投资决策不审慎等问题。公司对此高度重视，已及时完成整改并向
深圳证监局提交了整改报告。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
38 页
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商
名称
交
易
单
元
数
量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备
注
国金
证券
1
- - - -
-
国盛
证券
1
137,371,148.46 1.40% 100,459.76 1.12%
新
增
1 个
东兴
证券
1
377,447,962.26 3.84% 351,517.17 3.93%
-
申万
宏源
西部
证券
1
- - - -
-
高华
证券
1
- - - -
-
新时
代证
券
1
- - - -
新
增
1 个
东吴
证券
1
- - - -
-
浙商
证券
1
38,481,530.54 0.39% 35,837.72 0.40%
-
西南
证券
1
24,082,154.84 0.25% 22,427.79 0.25%
-
安信
证券
1
- - - -
-
广发
证券
1
- - - -
-信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
39 页
华林
证券
1
- - - -
-
广州
证券
1
- - - -
新
增
1 个
银河
证券
1
468,753,528.22 4.77% 436,550.45 4.87%
-
中信
万通
1
- - - -
-
平安
证券
1
230,763,340.57 2.35% 214,909.75 2.40%
-
中投
证券
1
- - - -
-
民生
证券
1
100,696,158.94 1.03% 93,778.89 1.05%
-
太平
洋证
券
1
264,238,348.56 2.69% 246,085.21 2.75%
-
华创
证券
1
53,239,725.41 0.54% 49,581.34 0.55%
-
方正
证券
1
41,789,703.31 0.43% 38,918.90 0.43%
-
兴业
证券
1
787,472,525.66 8.02% 733,373.63 8.19%
-
恒泰
证券
1
- - - -
-
五矿
证券
1
74,973,125.56 0.76% 69,822.42 0.78%
-
东方
证券
1
- - - -
-
宏信
证券
0
- - - -
退
租
1 个
银泰 1
- - - -
-信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
40 页
证券
长城
证券
1
- - - -
-
中泰
证券
1
- - - -
-
中银
国际
1
- - - -
-
国联
证券
1
- - - -
-
西藏
东财
2
- - - -
-
申万
宏源
2
169,107,060.54 1.72% 157,489.07 1.76%
-
海通
证券
2
401,695,016.92 4.09% 374,098.66 4.18%
-
天风
证券
2
259,227,112.11 2.64% 241,419.01 2.70%
-
长江
证券
2
915,708,266.50 9.32% 852,799.10 9.52%
-
世纪
证券
2
137,370,205.93 1.40% 127,932.46 1.43%
-
中金
公司
2
230,149,151.04 2.34% 214,338.23 2.39%
-
联讯
证券
2
- - - -
-
国泰
君安
2
290,521,906.29 2.96% 270,564.08 3.02%
-
光大
证券
2
728,557,717.98 7.42% 678,503.55 7.58%
新
增
1 个
国信
证券
2
78,800,810.17 0.80% 73,386.64 0.82%
-
中信
建投
2
99,475,961.58 1.01% 92,641.99 1.03%
-信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
41 页
华安
证券
2
416,554,269.31 4.24% 304,626.19 3.40%
新
增 2
华金
证券
2
- - - -
-
华泰
证券
3
416,652,803.25 4.24% 304,699.00 3.40%
新
增 2
信达
证券
3
1,707,304,744.39 17.38% 1,590,015.27 17.76%
-
招商
证券
2
992,997,961.60 10.11% 924,778.43 10.33%
-
中信
证券
2
380,527,601.46 3.87% 354,386.17 3.96%
退
租
1 个
注：根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易
单元开设、增设或退租由研究咨询部提议，经公司投资审议委员会审议。在分配交易
量方面，公司制订合理的评分体系，相关投资研究人员于每个季度最后20个工作日对
提供研究报告的证券公司的研究水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评
比打分。交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排研究机构交易佣金分配，每季
度佣金分配量应与上季度研究服务评分排名基本匹配，并确保券商研究机构年度佣金
分配量与全年合计研究服务评分排名基本匹配。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名
称 成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期权
证成交总
额的比例
成
交
金
额
占当期基
金成交总
额的比例
国金证
券
- - - - - - - -
国盛证
券
- - - - - - - -
东兴证
券
- - - - - - - -
申万宏
源西部
证券
- - - - - - - -
高华证
券
- - - - - - - -
新时代
证券
- - - - - - - -信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
42 页
东吴证
券
- - - - - - - -
浙商证
券
- - - - - - - -
西南证
券
- - - - - - - -
安信证
券
- - - - - - - -
广发证
券
- - - - - - - -
华林证
券
- - - - - - - -
广州证
券
- - - - - - - -
银河证
券
- - - - - - - -
中信万
通
- - - - - - - -
平安证
券
- - - - - - - -
中投证
券
- - - - - - - -
民生证
券
- - - - - - - -
太平洋
证券
8,699,269.00 30.96% - - - - - -
华创证
券
- - - - - - - -
方正证
券
17,939,578.90 63.85% - - - - - -
兴业证
券
- - - - - - - -
恒泰证
券
- - - - - - - -
五矿证
券
- - - - - - - -
东方证
券
- - - - - - - -
宏信证
券
- - - - - - - -
银泰证
券
- - - - - - - -
长城证
券
- - - - - - - -
中泰证
券
- - - - - - - -
中银国
际
- - - - - - - -
国联证
券
- - - - - - - -
西藏东
财
- - - - - - - -
申万宏
源
- - - - - - - -信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第
43 页
海通证
券
- - - - - - - -
天风证
券
- - - - - - - -
长江证
券
1,457,151.20 5.19% - - - - - -
世纪证
券
- - - - - - - -
中金公
司
- - - - - - - -
联讯证
券
- - - - - - - -
国泰君
安
- - - - - - - -
光大证
券
- - 206,400,000.00 69.05% - - - -
国信证
券
- - - - - - - -
中信建
投
- - - - - - - -
华安证
券
- - - - - - - -
华金证
券
- - - - - - - -
华泰证
券
- - 92,500,000.00 30.95% - - - -
信达证
券
- - - - - - - -
招商证
券
- - - - - - - -
中信证
券
- - - - - - - -
§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
信达澳银基金管理有限公司
二〇一九年三月二十八日
