泰信智选成长灵活配置混合型证券投资
基金 2018年年度报告
摘要
2018年12月31日
基金管理人：泰信基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年3月28日泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月27日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告。
本报告期自2018年1月1日起至 12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 泰信智选成长混合
基金主代码
003333
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年12月21日
基金管理人 泰信基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 80,332,267.22份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过相对灵活的资
产配置，重点投资于受益于中国经济发展而快速成长
的上市公司，谋求基金资产的长期、稳定增值。
投资策略 本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下
而上”的个股精选策略，注重股票资产在其各相关行
业的配置，并考虑组合品种的估值风险和大类资产的
系统风险，通过品种和仓位的动态调整降低资产波动
的风险。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率
×40%
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基
金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货
币市场基金、低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 泰信基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 胡囡 郭明
联系电话
021-20899098
（010）66105799 信息披露负责人
电子邮箱
xxpl@ftfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-5988 95588
传真
021-20899008
（010）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.ftfund.com
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基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 2017年
本期已实现收益
-17,541,557.51 -4,170,170.87
本期利润
-22,915,268.46 -3,794,504.94
加权平均基金份额本期利润
-0.3242 -0.0266
本期基金份额净值增长率
-35.60% -5.90%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末
期末可供分配基金份额利润
-0.3935 -0.0742
期末基金资产净值
48,719,512.88 76,330,627.99
期末基金份额净值
0.6065 0.9418
注：1、本基金基金合同于2016年12月21日正式生效。
2、所述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润是指未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-14.44% 1.33% -6.83% 0.98% -7.61% 0.35%
过去六个月
-27.67% 1.31% -7.52% 0.90% -20.15% 0.41%
过去一年
-35.60% 1.37% -13.74% 0.80% -21.86% 0.57%
自基金合同
生效起至今
-39.35% 1.02% -2.45% 0.63% -36.90% 0.39%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40%
1、沪深300指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作为样
本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前沪深300 指数样本覆盖了沪
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深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。
2、上证国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种，交易所的国债交易市场具有参与
主体丰富、竞价交易连续的特性，能反映出市场利率的瞬息变化，也使得上证国债指数能真实地
标示出利率市场整体的收益风险度。因此本基金选取的基准具有较好的代表性。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于2016年12月21日正式生效。
2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满，基金投资组合各项比例符合基金合同的约定，股票资
产占基金资产的0%-95%，投资于成长主题的证券资产不低于本基金非现金基金资产的80%，权证
投资占基金资产净值的比例为0%–3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
注：本基金合同于2016年12月21日生效。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：泰信基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦37层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36-37层
成立日期：2003年5月23日
法定代表人：万众
总经理：葛航
电话：021-20899188
传真：021-20899008
联系人：姚慧
发展沿革：
泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际信托
投资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青
岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证券监督委
员会批准正式筹建，2003年5月8日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基
金管理公司。
公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、华南
三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、
研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察
稽核部、综合管理部。截至2018年12 月底，公司有正式员工100人，多数具有硕士以上学历。
所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
截至2018年12月31日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策
略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信
债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小盘精选混
合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开
放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长、泰信鑫利混合、
泰信竞争优选混合共21只开放式基金及8个资产管理计划。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
朱志权
先生
基金投资
部总监兼
投资总监、
本基金经
理兼泰信
优势增长
基金经理
2016年
12月21日
-
23年
经济学学士。具有基金从业资
格。曾任职于中信证券上海总
部、长盛基金管理有限公司、
富国基金管理有限公司、中海
信托管理有限公司、银河基金
管理有限公司。2008年6月
加入泰信基金管理有限公司，
2008年6月28日至2012年
3月1日担任泰信优质生活基
金经理；自2012年3月1日
至2015年2月5日担任泰信
先行策略混合基金经理；
2010年1月16日至今担任泰
信优势增长基金经理。现同时
担任基金投资部总监兼投资总
监。
张彦先生
本基金经
理兼泰信
中证
200指数、
中证基本
面400指
数基金经
理
2017年
11月15日
-
12年
研究生硕士。具有基金从业资
格。曾任职于国金证券研究所、
上海从容投资管理有限公司、
万家基金管理有限公司。
2011年6月加入泰信基金管
理有限公司，担任高级研究员。
自2011年10月至2014年
5月任泰信中小盘精选基金经
理助理。2012年4月至
2015年1月任泰信优势增长
混合基金经理助理。自
2015年1月6日起任泰信中
证200指数、泰信中证基本面
400指数分级基金经理。
注：1、以上日期均是指公司公告的日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为，
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本基金的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司公平交易制度适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分析、投
资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动各环节，从研究、投资、交易合规性监控，发现可
疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。
公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放，投资经理严格遵守公平、公正、独立
的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易
监控贯穿于整个投资过程。
本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现基金之间存在利益输送行为，公平交易制度整
体执行情况良好。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
公司公平交易制度适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分析、投
资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动各环节，从研究、投资、交易合规性监控，发现可
疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。
公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放，投资经理严格遵守公平、公正、独立
的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易
监控贯穿于整个投资过程。
本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现基金之间存在利益输送行为，公平交易制度整
体执行情况良好。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输
送的同日反向交易。本报告期内，本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易，未出现成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年，我国 A 股市场整体处于下跌态势。沪指在 1 月 29 日创 3587.03 点年内新高，
随后震荡下行，随着中美贸易战的加剧和国内经济形势的下滑,年度跌幅 24.59%，深证成指年度
跌幅 34.42%，在全球重要指数中跌幅居前。中小板指数的跌幅更是达到了 37.8%。从板块来看，
年内所有行业均出现下跌。休闲服务、银行、食品饮料跌幅较少，而电子、有色、传媒跌幅最大。
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本基金从下半年开始逐步下调了股票资产配置，保持基金操作的灵活性，但是随着下半年市
场持续下跌，投资收益大幅下滑。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.6065元；本报告期基金份额净值增长率为-35.60%，业
绩比较基准收益率为-13.74%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，经济形势依然严峻，但是由于去年的大跌，市场估值整体处于底部区域，伴
随着货币政策的放松，市场具有结构性行情。
2018年美国GDP强劲，欧洲经济增长不及预期及贸易摩擦避险情绪等推升美元走强。强美
元带来全球资产价格的重估。中美分歧对A股风险偏好的压制贯穿2018年，对基本面的影响也
逐渐显现。展望2019年，变化在于 “中美贸易战”在G20后有望通过谈判实现软平衡，而围绕
科技主线的长期博弈依然继续。 2019年A股主导力量从外部转向内部，最大的看点是经济何时
见底，政策如何演绎。
2019年经济增长压力将加速释放，而另一个方面，稳增长政策更值得期待。我们认为
2019年政策展望上主要可以集中在两个方面。一方面是宏观减税政策。近期的中央经济工作会
议提出，“宏观调控要强化逆周期调节”，“积极的财政政策要加力提效，实施更大规模的减税
降费，较大幅度增加地方政府专项债券规模”，2019年个税的减税已经全面开始施行，而未来
随着经济下行压力加大，稳增长政策出台节奏也会加快。另一方面，资本市场改革的战略高度前
所未有，特别是在助力加速经济转型方面。近期资本市场改革成效已经开始渐渐显现，政策落地
在全面提速。第一，并购重组在政策松绑下迎来回暖。第二，股权质押风险有所缓解。10月份
以来，地方政府到金融机构的政策出台不断，股权质押规模从11月份显现下行，证监会在12月
已提出股权质押风险大致可控，第三，长线资金入场股市在加速。第四，科创板和试点注册制也
有望加速推进。按照“高标准、快推进、稳起步、强功能、控风险、渐完善”的工作思路，加快
制定业务规则和配套制度，努力建设一个充满生机和活力的科创板市场，推动注册制形成可复制
可推广的典型样本。
从股市破净、估值、换手率、市值分布等指标及科创板预期看，A股具备底部特征，从稳增
长政策和宽松的货币政策组合变化来看，19年是权益市场修复之年，具有估值修复微观基础，
个股的机会优于指数的投资机会。本基金在操作上，继续保持主动性和前瞻性，在震荡市寻找结
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构性机会，优化行业配置，努力为基金持有人获取长期稳定收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、泰信基金管理有限公司估值程序等事项的说明
委员会主席
韩波先生，本科学历。2002年加入泰信基金管理公司，现任公司副总经理。
委员会成员：
张敬燕女士，硕士。2017年加入泰信基金管理有限公司，曾任公司风险管理部副总监。
蔡海成先生，硕士。2013年加入泰信基金管理有限公司，现任公司清算会计部总监。
朱志权先生，学士。2008年6月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监兼投资
总监，泰信优势增长混合基金、泰信智选成长混合基金经理。
梁剑先生，硕士。2004年7月加入泰信基金管理有限公司，现任研究部副总监兼研究副总
监。
2、本基金基金经理不参与本基金估值。
3、参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
一、基金合同关于利润分配的约定
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分
配比例不得低于该次可供分配利润的10%；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
二、本报告期本基金未进行利润分配。
4.8 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
无。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金于2018年8月14 日至2018年11月6日有连续二十个工作日基金资产净值
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低于五千万元的情况。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金的管理人——泰信基金管理有限公
司在泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对泰信基金管理有限公司编制和披露的泰信智选成长灵活配置混合型证券投资
基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计
是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第21241号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
审计意见 (一)我们审计的内容
我们审计了泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称
“泰信智选成长混合基金”)的财务报表，包括2018年12月
31日的资产负债表，2018年度的利润表和所有者权益(基金净值)
变动表以及财务报表附注。
(二)我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和
在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公
允反映了泰信智选成长混合基金2018年12月31日的财务状况以
及2018年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计
报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了
我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于泰信智选成长混
合，并履行了职业道德方面的其他责任。
管理层和治理层对财务报表的
责任
泰信智选成长混合基金的基金管理人泰信基金管理有限公司(以下
简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、
中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制
财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部
控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估泰信智选成长混
合基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，
并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算泰信智选
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成长混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督泰信智选成长混合基金的财务报告过
程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理
保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，
如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据
财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并
保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计
证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、
故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊
导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的
风险。?
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。
(三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计及相关披露的合理性。
(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对泰信智选成长混合基
金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定
性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准
则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关
披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结
论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况
可能导致泰信智选成长混合基金不能持续经营。
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(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审
计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关
注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 许康玮 周祎
会计师事务所的地址 上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
审计报告日期 2019年3月26日
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
27,723,699.68 23,251,766.68
结算备付金
356,346.29 386,725.02
存出保证金
99,594.63 36,556.23
交易性金融资产
20,892,962.13 50,119,095.98
其中：股票投资
20,892,962.13 50,119,095.98
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 3,102,225.49
应收利息
5,434.13 4,596.28
应收股利
- -
应收申购款
499.25 1,038.07
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
49,078,536.11 76,902,003.75
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
96.14 -
应付管理人报酬
63,781.57 99,093.23
应付托管费
10,630.26 16,515.56
应付销售服务费
- -
应付交易费用
164,515.26 189,766.97
应交税费
- -
应付利息
- -
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 18 页 共47 页
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
120,000.00 266,000.00
负债合计
359,023.23 571,375.76
所有者权益：
实收基金
80,332,267.22 81,051,093.99
未分配利润
-31,612,754.34 -4,720,466.00
所有者权益合计
48,719,512.88 76,330,627.99
负债和所有者权益总计
49,078,536.11 76,902,003.75
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.6065元，基金份额总额80,332,267.22份。
7.2 利润表
会计主体：泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
一、收入
-19,598,831.96 -503,758.47
1.利息收入
111,981.44 2,862,324.08
其中：存款利息收入
111,981.44 305,205.52
债券利息收入
- 16,569.23
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 2,540,549.33
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-14,349,111.82 -5,017,378.69
其中：股票投资收益
-14,597,743.83 -5,283,630.15
基金投资收益
- -
债券投资收益
- 360.00
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
248,632.01 265,891.46
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
-5,373,710.95 375,665.93
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
12,009.37 1,275,630.21
减：二、费用
3,316,436.50 3,290,746.47
1．管理人报酬
851,592.66 2,161,883.30
2．托管费
141,932.12 360,313.89
3．销售服务费
- -
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 19 页 共47 页
4．交易费用
2,184,392.72 491,431.28
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
138,519.00 277,118.00
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-22,915,268.46 -3,794,504.94
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-22,915,268.46 -3,794,504.94
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
81,051,093.99 -4,720,466.00 76,330,627.99
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -22,915,268.46 -22,915,268.46
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-718,826.77 -3,977,019.88 -4,695,846.65
其中：1.基金申购款
19,179,515.63 -6,656,266.71 12,523,248.92
2.基金赎回款
-19,898,342.40 2,679,246.83 -17,219,095.57
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
80,332,267.22 -31,612,754.34 48,719,512.88
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 20 页 共47 页
一、期初所有者权益（基
金净值）
348,189,279.94 310,176.51 348,499,456.45
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -3,794,504.94 -3,794,504.94
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-267,138,185.95 -1,236,137.57 -268,374,323.52
其中：1.基金申购款
6,192,414.15 44,168.77 6,236,582.92
2.基金赎回款
-273,330,600.10 -1,280,306.34 -274,610,906.44
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
81,051,093.99 -4,720,466.00 76,330,627.99
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______葛航______
______韩波______
____蔡海成____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]第1958号《关于准予泰信智选成长灵活配置混合
型证券投资基金注册的批复》核准，由泰信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》和《泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约
型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币348,059,789.82 元，
业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第1685号验资报告予
以验证。经向中国证监会备案，《泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于
2016 年12 月21 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 348,189,279.94 份基金份额，
其中认购资金利息折合 129,490.12 份基金份额。本基金的基金管理人为泰信基金管理有限公司，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金基
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 21 页 共47 页
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持
机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)
、可交换公司债券等)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单)、权证、股指期货以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，
并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占
基金资产的0%-95%，投资于成长主题的证券资产不低于本基金非现金基金资产的80%，权证投资
占基金资产净值的比例为0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收
益率×60%+上证国债指数收益率×40%。
本财务报表由本基金的基金管理人泰信基金管理有限公司于2019年3月26日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰信智选成长灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年
12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 22 页 共47 页
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税
政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
2017年12月31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年
最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 23 页 共47 页
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
泰信基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
上海锐懿资产管理有限公司 基金管理人的子公司
山东省国际信托有限公司(“山东国托”) 基金管理人的股东
江苏省投资管理有限责任公司 基金管理人的股东
青岛国信实业有限责任公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
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7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
851,592.66 2,161,883.30
其中：支付销售机构的
客户维护费
411,013.78 1,338,170.87
注：支付基金管理人泰信基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
141,932.12 360,313.89
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1 日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
期初持有的基金份额
10,004,400.00 10,004,400.00
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 25 页 共47 页
期间申购/买入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/卖出总份额
- -
期末持有的基金份额
10,004,400.00 10,004,400.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
12.45% 12.34%
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2018 年12月31日
上年度末
2017年12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
山东国托
18,479,901.43 23.00% - -
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
27,723,699.68 99,835.84 23,251,766.68 185,329.19
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（ 2018 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
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7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事正回购交易作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为20,892,962.13 元，无属于第二或第三层次的余额(2017年12月31日：
第一层次50,119,095.98元，无属于第二或第三层次的余额)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月
31日：同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
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不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)
除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
20,892,962.13 42.57
其中：股票
20,892,962.13 42.57
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
28,080,045.97 57.21
8 其他各项资产
105,528.01 0.22
9 合计
49,078,536.11 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
661,550.00 1.36
C
制造业
7,952,747.13 16.32
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
1,814,230.00 3.72
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
4,762,840.00 9.78
J
金融业
520,335.00 1.07
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
518,760.00 1.06
M
科学研究和技术服务业
- -
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 29 页 共47 页
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,501,050.00 3.08
R
文化、体育和娱乐业
3,161,450.00 6.49
S
综合
- -
合计
20,892,962.13 42.88
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
报告期末本基金未持有港股通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300059
东方财富
141,000 1,706,100.00 3.50
2 300144
宋城演艺
55,000 1,174,250.00 2.41
3 300133
华策影视
120,000 1,075,200.00 2.21
4 600276
恒瑞医药
20,000 1,055,000.00 2.17
5 601933
永辉超市
129,000 1,015,230.00 2.08
6 600271
航天信息
44,000 1,007,160.00 2.07
7 300308
中际旭创
23,200 944,008.00 1.94
8 300251
光线传媒
120,000 912,000.00 1.87
8 300339
润和软件
100,000 912,000.00 1.87
9 601607
上海医药
47,000 799,000.00 1.64
10 300015
爱尔眼科
30,000 789,000.00 1.62
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告
正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002304
洋河股份
12,297,868.00 16.11
2 300377
赢时胜
12,062,699.52 15.80
3 300529
健帆生物
11,189,502.24 14.66
4 600030
中信证券
11,078,181.00 14.51
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 30 页 共47 页
5 601939
建设银行
8,371,052.00 10.97
6 601601
中国太保
7,769,584.86 10.18
7 300166
东方国信
7,506,500.93 9.83
8 300027
华谊兄弟
7,272,488.00 9.53
9 000681
视觉中国
7,006,401.00 9.18
10 600845
宝信软件
6,938,625.68 9.09
11 300271
华宇软件
6,764,484.04 8.86
12 002027
分众传媒
6,744,215.00 8.84
13 300458
全志科技
6,707,605.32 8.79
14 300413
快乐购
6,407,578.82 8.39
15 600588
用友网络
6,401,635.70 8.39
16 600138
中青旅
6,067,047.00 7.95
17 000977
浪潮信息
6,003,473.00 7.87
18 002624
完美世界
5,943,777.00 7.79
19 300642
透景生命
5,899,950.00 7.73
20 603589
口子窖
5,819,406.00 7.62
21 002925
盈趣科技
5,685,615.00 7.45
22 600779
水井坊
5,563,194.00 7.29
23 000661
长春高新
5,468,560.00 7.16
24 600809
山西汾酒
5,396,715.25 7.07
25 600519
贵州茅台
5,371,402.98 7.04
26 300144
宋城演艺
5,257,881.89 6.89
27 300059
东方财富
5,161,644.59 6.76
28 002223
鱼跃医疗
5,142,666.00 6.74
29 300170
汉得信息
5,133,477.00 6.73
30 603019
中科曙光
4,867,404.00 6.38
31 300450
先导智能
4,845,874.00 6.35
32 002049
紫光国微
4,696,685.56 6.15
33 600028
中国石化
4,635,044.00 6.07
34 002371
北方华创
4,515,890.00 5.92
35 600760
中航沈飞
4,512,750.67 5.91
36 002821
凯莱英
4,494,860.00 5.89
37 002262
恩华药业
4,467,571.60 5.85
38 000858
五粮液
4,445,708.00 5.82
39 002236
大华股份
4,439,889.89 5.82
40 002146
荣盛发展
4,365,700.00 5.72
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 31 页 共47 页
41 300253
卫宁健康
4,346,622.12 5.69
42 000860
顺鑫农业
4,240,277.76 5.56
43 600570
恒生电子
4,187,190.11 5.49
44 600340
华夏幸福
4,118,860.00 5.40
45 600271
航天信息
4,098,250.00 5.37
46 300498
温氏股份
4,072,948.16 5.34
47 600584
长电科技
3,986,162.64 5.22
48 300347
泰格医药
3,965,829.09 5.20
49 002901
大博医疗
3,912,582.00 5.13
50 000732
泰禾集团
3,871,528.00 5.07
51 601888
中国国旅
3,866,518.28 5.07
52 300188
美亚柏科
3,826,436.45 5.01
53 601009
南京银行
3,769,920.00 4.94
54 300418
昆仑万维
3,736,568.00 4.90
55 600884
杉杉股份
3,714,366.01 4.87
56 002153
石基信息
3,708,851.96 4.86
57 600998
九州通
3,667,973.00 4.81
58 300474
景嘉微
3,648,242.00 4.78
59 002466
天齐锂业
3,425,217.00 4.49
60 000776
广发证券
3,404,500.00 4.46
61 300009
安科生物
3,371,370.00 4.42
62 000596
古井贡酒
3,315,663.00 4.34
63 300398
飞凯材料
3,272,693.39 4.29
64 000568
泸州老窖
3,257,995.15 4.27
65 300558
贝达药业
3,242,879.00 4.25
66 601318
中国平安
3,189,617.00 4.18
67 002439
启明星辰
3,184,254.60 4.17
68 601233
桐昆股份
3,183,066.00 4.17
69 600048
保利地产
3,162,408.00 4.14
70 000799
酒鬼酒
3,140,691.46 4.11
71 002382
蓝帆医疗
3,072,603.28 4.03
72 600893
航发动力
3,060,639.38 4.01
73 300015
爱尔眼科
3,047,039.00 3.99
74 300451
创业软件
3,044,371.00 3.99
75 300601
康泰生物
3,024,469.00 3.96
76 603259
药明康德
3,011,814.00 3.95
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 32 页 共47 页
77 300463
迈克生物
3,003,550.00 3.93
78 300532
今天国际
2,999,937.72 3.93
79 002422
科伦药业
2,999,153.00 3.93
80 600900
长江电力
2,996,338.20 3.93
81 601336
新华保险
2,962,337.28 3.88
82 601328
交通银行
2,918,493.00 3.82
83 601899
紫金矿业
2,892,200.00 3.79
84 002013
中航机电
2,873,049.75 3.76
85 603043
广州酒家
2,870,282.00 3.76
86 600487
亨通光电
2,849,504.40 3.73
87 600536
中国软件
2,846,398.13 3.73
88 601688
华泰证券
2,809,990.00 3.68
89 002343
慈文传媒
2,800,285.00 3.67
90 600498
烽火通信
2,725,706.56 3.57
91 300628
亿联网络
2,692,642.00 3.53
92 300550
和仁科技
2,675,374.76 3.50
93 601360
三六零
2,667,810.00 3.50
94 600977
中国电影
2,641,403.82 3.46
95 300122
智飞生物
2,636,626.16 3.45
96 300036
超图软件
2,609,329.40 3.42
97 300595
欧普康视
2,594,180.60 3.40
98 002460
赣锋锂业
2,585,986.00 3.39
99 300010
立思辰
2,581,177.00 3.38
100 300633
开立医疗
2,579,590.00 3.38
101 300395
菲利华
2,574,201.33 3.37
102 300433
蓝思科技
2,520,436.00 3.30
103 002912
中新赛克
2,503,378.00 3.28
104 601211
国泰君安
2,496,500.00 3.27
105 002156
通富微电
2,472,282.56 3.24
106 001979
招商蛇口
2,432,074.99 3.19
107 002773
康弘药业
2,420,722.00 3.17
108 300168
万达信息
2,363,429.69 3.10
109 000538
云南白药
2,360,421.00 3.09
110 300316
晶盛机电
2,353,599.40 3.08
111 600612
老凤祥
2,339,810.81 3.07
112 300409
道氏技术
2,339,776.00 3.07
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 33 页 共47 页
113 600867
通化东宝
2,330,402.60 3.05
114 002294
信立泰
2,328,417.90 3.05
115 002230
科大讯飞
2,321,850.50 3.04
116 300146
汤臣倍健
2,307,788.00 3.02
117 300291
华录百纳
2,279,950.00 2.99
118 600887
伊利股份
2,272,382.00 2.98
119 601933
永辉超市
2,267,085.00 2.97
120 300308
中际旭创
2,240,573.00 2.94
121 000001
平安银行
2,197,500.00 2.88
122 002157
正邦科技
2,188,268.00 2.87
123 600702
舍得酒业
2,160,000.00 2.83
124 300003
乐普医疗
2,149,401.00 2.82
125 601166
兴业银行
2,145,780.00 2.81
126 000876
新希望
2,087,365.00 2.73
127 600015
华夏银行
2,073,280.00 2.72
128 000060
中金岭南
2,071,109.00 2.71
129 000786
北新建材
2,066,559.00 2.71
130 300113
顺网科技
2,042,495.90 2.68
131 600000
浦发银行
2,038,218.00 2.67
132 002310
东方园林
2,030,568.93 2.66
133 000002
万科A
2,014,603.00 2.64
134 601818
光大银行
2,010,258.00 2.63
135 300496
中科创达
1,955,177.00 2.56
136 300182
捷成股份
1,948,806.00 2.55
137 002008
大族激光
1,943,036.00 2.55
138 600525
长园集团
1,932,725.00 2.53
139 000158
常山北明
1,932,076.00 2.53
140 300070
碧水源
1,930,065.21 2.53
141 002673
西部证券
1,919,200.00 2.51
142 601288
农业银行
1,910,000.00 2.50
143 300178
腾邦国际
1,907,786.00 2.50
144 000910
大亚圣象
1,904,700.00 2.50
145 601012
隆基股份
1,903,553.00 2.49
146 300324
旋极信息
1,902,332.00 2.49
147 300310
宜通世纪
1,901,800.92 2.49
148 000671
阳光城
1,900,754.00 2.49
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 34 页 共47 页
149 002108
沧州明珠
1,898,859.00 2.49
150 300285
国瓷材料
1,896,400.00 2.48
151 600029
南方航空
1,894,620.00 2.48
152 300750
宁德时代
1,893,554.00 2.48
153 601155
新城控股
1,889,576.00 2.48
154 000333
美的集团
1,888,101.24 2.47
155 002044
美年健康
1,881,835.60 2.47
156 002078
太阳纸业
1,879,821.00 2.46
157 600566
济川药业
1,877,790.00 2.46
158 600104
上汽集团
1,876,408.00 2.46
159 002373
千方科技
1,875,983.00 2.46
160 002456
欧菲科技
1,860,980.00 2.44
161 600606
绿地控股
1,858,733.00 2.44
162 300024
机器人
1,851,924.00 2.43
163 002709
天赐材料
1,838,093.00 2.41
164 600066
宇通客车
1,835,920.00 2.41
165 600332
白云山
1,833,688.00 2.40
166 603799
华友钴业
1,832,014.40 2.40
167 002043
兔宝宝
1,831,613.00 2.40
168 600690
青岛海尔
1,829,720.92 2.40
169 600581
八一钢铁
1,829,165.00 2.40
170 600282
南钢股份
1,826,057.70 2.39
171 002065
东华软件
1,823,241.00 2.39
172 601088
中国神华
1,821,033.00 2.39
173 600373
中文传媒
1,815,957.00 2.38
174 002690
美亚光电
1,814,740.00 2.38
175 300339
润和软件
1,813,116.00 2.38
176 601111
中国国航
1,791,971.00 2.35
177 601231
环旭电子
1,787,500.00 2.34
178 601607
上海医药
1,781,667.00 2.33
179 300355
蒙草生态
1,751,400.00 2.29
180 600600
青岛啤酒
1,725,150.00 2.26
181 300251
光线传媒
1,720,592.00 2.25
182 600754
锦江股份
1,697,785.14 2.22
183 002244
滨江集团
1,684,000.00 2.21
184 002019
亿帆医药
1,676,274.00 2.20
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 35 页 共47 页
185 601225
陕西煤业
1,654,786.00 2.17
186 600699
均胜电子
1,645,404.00 2.16
187 002680
长生生物
1,637,451.00 2.15
188 300136
信维通信
1,613,357.00 2.11
189 000703
恒逸石化
1,613,333.60 2.11
190 300373
扬杰科技
1,586,295.00 2.08
191 002284
亚太股份
1,578,868.00 2.07
192 603026
石大胜华
1,574,653.00 2.06
193 600329
中新药业
1,572,077.00 2.06
194 002530
金财互联
1,569,449.00 2.06
195 300454
深信服
1,568,125.00 2.05
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002304
洋河股份
12,562,893.00 16.46
2 300377
赢时胜
11,288,896.17 14.79
3 300529
健帆生物
11,146,198.34 14.60
4 600030
中信证券
10,725,346.00 14.05
5 601939
建设银行
8,298,357.00 10.87
6 601601
中国太保
7,660,934.41 10.04
7 000681
视觉中国
7,534,312.68 9.87
8 300166
东方国信
7,189,612.40 9.42
9 300458
全志科技
6,999,112.58 9.17
10 300027
华谊兄弟
6,886,051.54 9.02
11 600845
宝信软件
6,568,627.94 8.61
12 300271
华宇软件
6,484,595.00 8.50
13 300413
快乐购
6,398,203.28 8.38
14 300144
宋城演艺
6,295,283.68 8.25
15 600588
用友网络
6,178,760.89 8.09
16 300642
透景生命
6,065,805.70 7.95
17 600138
中青旅
6,038,526.64 7.91
18 000977
浪潮信息
5,750,740.50 7.53
19 603589
口子窖
5,737,090.08 7.52
20 002624
完美世界
5,652,030.59 7.40
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 36 页 共47 页
21 300059
东方财富
5,599,290.48 7.34
22 002027
分众传媒
5,513,419.00 7.22
23 000661
长春高新
5,446,390.00 7.14
24 601318
中国平安
5,396,535.00 7.07
25 002925
盈趣科技
5,390,083.00 7.06
26 600809
山西汾酒
5,380,884.53 7.05
27 002223
鱼跃医疗
5,139,255.55 6.73
28 600519
贵州茅台
5,101,218.00 6.68
29 300170
汉得信息
5,033,712.68 6.59
30 600779
水井坊
4,974,612.55 6.52
31 300450
先导智能
4,957,494.26 6.49
32 002049
紫光国微
4,870,077.10 6.38
33 603019
中科曙光
4,845,217.64 6.35
34 300188
美亚柏科
4,724,207.65 6.19
35 600760
中航沈飞
4,563,782.00 5.98
36 002146
荣盛发展
4,541,772.00 5.95
37 600570
恒生电子
4,415,093.00 5.78
38 600340
华夏幸福
4,389,812.97 5.75
39 300253
卫宁健康
4,383,700.71 5.74
40 000858
五粮液
4,347,621.00 5.70
41 000860
顺鑫农业
4,282,799.09 5.61
42 000001
平安银行
4,268,736.00 5.59
43 002262
恩华药业
4,249,946.18 5.57
44 601888
中国国旅
4,224,468.90 5.53
45 002821
凯莱英
4,178,628.00 5.47
46 600104
上汽集团
4,148,547.50 5.43
47 002373
千方科技
4,110,458.73 5.39
48 002371
北方华创
3,868,075.00 5.07
49 600566
济川药业
3,791,745.14 4.97
50 300498
温氏股份
3,789,421.60 4.96
51 002236
大华股份
3,778,551.00 4.95
52 002901
大博医疗
3,769,198.00 4.94
53 300347
泰格医药
3,749,852.00 4.91
54 601009
南京银行
3,731,887.60 4.89
55 300601
康泰生物
3,688,292.00 4.83
56 300418
昆仑万维
3,684,813.23 4.83
57 000732
泰禾集团
3,667,682.29 4.80
58 600884
杉杉股份
3,665,927.00 4.80
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 37 页 共47 页
59 300474
景嘉微
3,658,025.43 4.79
60 600754
锦江股份
3,628,106.25 4.75
61 000725
京东方A
3,625,580.00 4.75
62 002439
启明星辰
3,615,987.40 4.74
63 002466
天齐锂业
3,602,854.65 4.72
64 600998
九州通
3,586,543.54 4.70
65 600028
中国石化
3,576,800.00 4.69
66 002153
石基信息
3,539,556.86 4.64
67 002709
天赐材料
3,437,008.12 4.50
68 300398
飞凯材料
3,418,831.16 4.48
69 300009
安科生物
3,387,734.35 4.44
70 002019
亿帆医药
3,376,397.97 4.42
71 002690
美亚光电
3,368,584.96 4.41
72 000568
泸州老窖
3,361,863.73 4.40
73 000596
古井贡酒
3,326,920.86 4.36
74 600977
中国电影
3,291,070.00 4.31
75 002142
宁波银行
3,274,035.10 4.29
76 601233
桐昆股份
3,225,375.82 4.23
77 000776
广发证券
3,124,663.00 4.09
78 300595
欧普康视
3,112,907.75 4.08
79 300451
创业软件
3,081,435.10 4.04
80 000799
酒鬼酒
3,063,198.70 4.01
81 300558
贝达药业
3,052,440.00 4.00
82 002382
蓝帆医疗
3,037,764.00 3.98
83 600900
长江电力
3,012,385.72 3.95
84 600893
航发动力
2,951,519.00 3.87
85 601328
交通银行
2,941,533.00 3.85
86 300463
迈克生物
2,939,981.89 3.85
87 603043
广州酒家
2,866,764.57 3.76
88 002422
科伦药业
2,855,419.94 3.74
89 300532
今天国际
2,832,125.76 3.71
90 002013
中航机电
2,817,551.50 3.69
91 600271
航天信息
2,789,099.02 3.65
92 600487
亨通光电
2,745,920.00 3.60
93 600536
中国软件
2,745,270.78 3.60
94 601688
华泰证券
2,720,106.15 3.56
95 603259
药明康德
2,714,080.00 3.56
96 600048
保利地产
2,709,754.00 3.55
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 38 页 共47 页
97 601899
紫金矿业
2,706,500.00 3.55
98 300122
智飞生物
2,694,144.30 3.53
99 300628
亿联网络
2,692,082.00 3.53
100 601336
新华保险
2,689,180.00 3.52
101 300010
立思辰
2,649,582.00 3.47
102 300633
开立医疗
2,643,557.07 3.46
103 300550
和仁科技
2,624,472.00 3.44
104 300409
道氏技术
2,611,105.65 3.42
105 300036
超图软件
2,554,479.00 3.35
106 002912
中新赛克
2,534,459.00 3.32
107 300395
菲利华
2,474,180.75 3.24
108 002460
赣锋锂业
2,442,997.50 3.20
109 002230
科大讯飞
2,392,734.00 3.13
110 300316
晶盛机电
2,389,718.50 3.13
111 601360
三六零
2,382,443.00 3.12
112 600584
长电科技
2,350,547.26 3.08
113 601211
国泰君安
2,331,140.05 3.05
114 000538
云南白药
2,323,773.00 3.04
115 300146
汤臣倍健
2,311,362.00 3.03
116 002294
信立泰
2,304,177.38 3.02
117 600612
老凤祥
2,298,463.00 3.01
118 600498
烽火通信
2,277,778.78 2.98
119 001979
招商蛇口
2,277,733.00 2.98
120 300291
华录百纳
2,221,624.00 2.91
121 600887
伊利股份
2,214,351.00 2.90
122 002157
正邦科技
2,191,724.00 2.87
123 000786
北新建材
2,177,396.00 2.85
124 300113
顺网科技
2,160,684.82 2.83
125 601166
兴业银行
2,160,139.00 2.83
126 600867
通化东宝
2,151,063.00 2.82
127 000876
新希望
2,141,139.00 2.81
128 300015
爱尔眼科
2,133,967.00 2.80
129 002773
康弘药业
2,110,234.50 2.76
130 002343
慈文传媒
2,101,594.00 2.75
131 002310
东方园林
2,080,449.00 2.73
132 600125
铁龙物流
2,076,150.50 2.72
133 002456
欧菲科技
2,073,938.00 2.72
134 601607
上海医药
2,061,484.71 2.70
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 39 页 共47 页
135 300178
腾邦国际
2,023,407.00 2.65
136 601818
光大银行
2,014,000.00 2.64
137 000002
万科A
2,012,628.86 2.64
138 000910
大亚圣象
2,003,138.75 2.62
139 300496
中科创达
1,971,072.10 2.58
140 601288
农业银行
1,970,000.00 2.58
141 600000
浦发银行
1,937,500.00 2.54
142 300750
宁德时代
1,914,862.00 2.51
143 601012
隆基股份
1,904,468.00 2.50
144 601155
新城控股
1,904,291.87 2.49
145 600015
华夏银行
1,902,265.00 2.49
146 300070
碧水源
1,900,295.00 2.49
147 300003
乐普医疗
1,896,895.00 2.49
148 600606
绿地控股
1,896,000.00 2.48
149 000158
常山北明
1,894,000.00 2.48
150 300285
国瓷材料
1,893,139.15 2.48
151 600525
长园集团
1,872,254.00 2.45
152 600352
浙江龙盛
1,867,286.00 2.45
153 600029
南方航空
1,866,812.00 2.45
154 002008
大族激光
1,860,610.00 2.44
155 000671
阳光城
1,858,360.00 2.43
156 600702
舍得酒业
1,857,809.00 2.43
157 002245
澳洋顺昌
1,854,200.00 2.43
158 002044
美年健康
1,851,537.61 2.43
159 000333
美的集团
1,848,659.00 2.42
160 002078
太阳纸业
1,840,613.00 2.41
161 601231
环旭电子
1,838,169.00 2.41
162 002673
西部证券
1,829,597.56 2.40
163 300168
万达信息
1,829,368.00 2.40
164 002043
兔宝宝
1,824,877.00 2.39
165 601900
南方传媒
1,822,092.00 2.39
166 000060
中金岭南
1,814,400.00 2.38
167 002108
沧州明珠
1,814,278.60 2.38
168 600581
八一钢铁
1,813,321.00 2.38
169 600690
青岛海尔
1,780,000.00 2.33
170 600282
南钢股份
1,776,000.00 2.33
171 300024
机器人
1,775,259.00 2.33
172 600373
中文传媒
1,766,612.07 2.31
泰信智选成长混合 2018年年度报告摘要
第 40 页 共47 页
173 601225
陕西煤业
1,760,445.00 2.31
174 600066
宇通客车
1,729,458.69 2.27
175 300324
旋极信息
1,722,505.70 2.26
176 002156
通富微电
1,722,421.75 2.26
177 300433
蓝思科技
1,718,275.80 2.25
178 300182
捷成股份
1,710,382.50 2.24
179 603799
华友钴业
1,706,836.32 2.24
180 002065
东华软件
1,703,707.00 2.23
181 002120
韵达股份
1,693,445.43 2.22
182 300355
蒙草生态
1,692,000.00 2.22
183 601088
中国神华
1,678,419.00 2.20
184 002340
格林美
1,642,200.00 2.15
185 000703
恒逸石化
1,632,520.00 2.14
186 600329
中新药业
1,629,440.00 2.13
187 600518
康美药业
1,622,195.00 2.13
188 600699
均胜电子
1,601,373.00 2.10
189 000063
中兴通讯
1,595,413.00 2.09
190 601111
中国国航
1,592,730.00 2.09
191 002244
滨江集团
1,584,246.00 2.08
192 600332
白云山
1,583,891.80 2.08
193 300078
思创医惠
1,566,791.00 2.05
194 300136
信维通信
1,540,259.00 2.02
195 603026
石大胜华
1,535,705.81 2.01
196 600388
龙净环保
1,534,646.00 2.01
197 600600
青岛啤酒
1,533,303.07 2.01
注：本项 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
729,058,033.90
卖出股票收入（成交）总额
738,312,712.97
注：本项“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末本基金未投资贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
截至报告期末本基金未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
截至报告期末本基金未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
截至报告期末本基金未投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
截至报告期末本基金未投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
截至报告期末本基金未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
99,594.63
2
应收证券清算款
-
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3
应收股利
-
4
应收利息
5,434.13
5
应收申购款
499.25
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
105,528.01
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末本基金投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 本报告涉及合计数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算，而不是对不
同比例进行合计。
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
679 118,309.67 28,484,301.43 35.46% 51,847,965.79 64.54%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金份额。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
注：基金份额总量的数量区间为0、0至10万份（含）、10万份至50万份（含）、50万份至
100万份（含）、100万份以上。
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§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年12 月21 日 ）基金份额总额
348,189,279.94
本报告期期初基金份额总额
81,051,093.99
本报告期期间基金总申购份额
19,179,515.63
减:本报告期期间基金总赎回份额
19,898,342.40
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 80,332,267.22
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金管理人、基金托管人的专门托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，无涉基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审计费为人民币6万元。该审
计机构从基金合同生效日（2016年12 月21日）开始为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金
备注
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成交总额的比
例
总量的比例
国信证券
2 364,884,855.61 24.87% 332,519.44 25.27% -
华创证券
2 277,661,341.03 18.92% 253,033.24 19.23% -
广发证券
2 210,414,682.47 14.34% 193,505.33 14.71% -
中泰证券
1 206,470,902.29 14.07% 192,285.89 14.61% -
川财证券
1 102,693,341.91 7.00% 95,638.16 7.27% -
国盛证券
1 90,435,542.30 6.16% 66,136.01 5.03% -
天风证券
1 77,230,746.68 5.26% 56,478.66 4.29% -
华泰证券
1 50,469,849.08 3.44% 46,520.91 3.54% -
浙商证券
1 40,379,205.24 2.75% 36,797.67 2.80% -
广州证券
1 26,283,619.88 1.79% 23,952.39 1.82% -
申万宏源
2 20,446,660.38 1.39% 19,041.81 1.45% -
中山证券
1 - - - - -
东兴证券
1 - - - - -
中银国际
1 - - - - -
新时代证券
2 - - - - -
民生证券
1 - - - - -
瑞银证券
1 - - - - -
渤海证券
1 - - - - -
东北证券
1 - - - - -
高华证券
1 - - - - -
中国银河证
券
1 - - - - -
注：1、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位有关问题的通知》（证监基金字
【2007】48号）中关于“一家基金公司通过一家证券经营机构买卖证券的年交易佣金，不得超
过其当年所有基金买卖证券交易佣金30%”的要求，本基金管理人在选择租用交易单元时，注重
所选证券公司的综合实力、市场声誉。对证券公司的研究能力，由公司研究人员对其提供的研究
报告、研究成果的质量进行定期评估。公司将根据内部评估报告，对席位租用情况进行总体评价，
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决定是否对交易单元租用情况进行调整。
2、本报告期新增交易单元：新时代证券上海41828;国盛证券深圳006813；退租交易单元：瑞银
证券深圳390981。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
川财证券
- - - - - -
国盛证券
- - - - - -
天风证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
浙商证券
- - - - - -
广州证券
- - - - - -
申万宏源
- - - - - -
中山证券
- - - - - -
东兴证券
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
新时代证券
- - - - - -
民生证券
- - - - - -
瑞银证券
- - - - - -
渤海证券
- - - - - -
东北证券
- - - - - -
高华证券
- - - - - -
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中国银河证
券
- - - - - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序号
持有基金份额比例
达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
1 20181107-20181231 - 18,479,901.43 - 18,479,901.43 23.00%
- - - - - - -
个人
产品特有风险
本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，本基金管理人已
经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理
人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值
波动风险等特有风险。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无影响投资者决策的其他重要信息。
泰信基金管理有限公司
2019年3月28日
