新疆前海联合国民健康产业灵活配置
混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年3月28日新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 2 页 共37 页
§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具
了无保留意见的审计报告。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读
年度报告正文。
本报告期自2018年1月1日至12 月31日止。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 3 页 共37 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 前海联合国民健康混合
基金主代码
003581
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年12月29日
基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 52,255,843.32份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分析
医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主的核心
竞争力，在合理控制风险的前提下，力争实现超越业
绩基准的超额收益。
投资策略 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行
仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国企改
革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性、安全性
等方面精选个股。
业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*60%+中债综合指数收益率
*40%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基
金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货
币市场基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新疆前海联合基金管理有
限公司
中国工商银行股份有限公司
姓名 邱张斌 郭明
联系电话
0755-82780666 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱
service@qhlhfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-640-0099 95588
传真
0755-82780000 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.qhlhfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、托管人的办公地址
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 4 页 共37 页
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 2017年
2016年12月29日
(基金合同生效日)-
2016年12月31日
本期已实现收益
-1,965,015.68 -473,392.23 81,947.16
本期利润
-9,740,702.71 2,999,097.03 81,947.16
加权平均基金份额本期利润
-0.1848 0.0524 0.0004
本期基金份额净值增长率
-18.36% 4.60% 0.00%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
-0.1459 -0.0177 0.0004
期末基金资产净值
44,631,485.65 56,055,146.38 209,482,941.31
期末基金份额净值
0.854 1.046 1.000
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分
期末余额的孰低数。表中的"期末"均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为开放日或交易所
的交易日。
4、本基金的基金合同于2016年12月 29日生效，截至2016年12月31日成立不满1年，故
2016年年度数据与指标为不完整会计年度数据。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-15.28% 1.59% -12.01% 1.14% -3.27% 0.45%
过去六个月
-22.08% 1.40% -18.66% 1.09% -3.42% 0.31%
过去一年
-18.36% 1.47% -14.20% 1.01% -4.16% 0.46%
自基金合同
生效起至今
-14.60% 1.16% -7.86% 0.79% -6.74% 0.37%
注：本基金的业绩表较基准为中证医药卫生指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40%。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 5 页 共37 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
注：本基金的基金合同于2016年12月29日生效，2016年本基金净值增长率与同期业绩比较基
准收益率按本基金实际存续期计算。
3.3 其他指标
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 6 页 共37 页
3.4 过去三年基金的利润分配情况
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 7 页 共37 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新疆前海联合基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监许可
【2015】1842号文批准，于2015年8 月7日成立。公司注册资本2亿元人民币，股东结构为：
深圳市钜盛华股份有限公司（30%）、深圳粤商物流有限公司（25%）、深圳市深粤控股股份有限
公司（25%）、凯信恒有限公司（20%）。本公司总部位于广东省深圳市，已设立上海分公司。本
公司经营范围包括基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他
业务。
截至报告期末，本公司旗下共管理20只开放式基金，包括2只货币市场基金、8只债券型
基金、9只混合型基金和1只指数型基金，另管理9只专户理财产品，管理资产总规模超过
356亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期
限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
林材
本基金的
基金经理
2016年
12月29日
-
11年
林材先生，理学硕士，
11年证券基金投资研
究经验。
?2011年10月至
2015年7月任金元顺
安基金经理，2008年
11月至2011年10月
任民生加银基金医药
行业研究员、基金经
理助理。2000年7月
至2003年9月曾任职
于广州医药集团。
2015年9月加入前海
联合基金。现任前海
联合国民健康混合兼
前海联合沪深300、前
海联合添利债券、前
海联合新思路混合、
前海联合泓鑫混合和
前海联合研究优选混
合的基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 8 页 共37 页
对外公告的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司
对外公告的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益。基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》
，内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行
程序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申
购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交
易执行、业绩评估等各个环节。
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和
投资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，
控制其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平
交易功能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公
平的原则合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分
别设定合理的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资
组合在交易机会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，
对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和
利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因
投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审
核确认方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易
人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践
中检验和完善公平交易制度。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 9 页 共37 页
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各
个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法
权益。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内，未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年经济形势下滑明显，宏观经济各项指标不断走低，外部国际形势也不容乐观，大多
数行业指数均大幅下跌。具有防御属性和逆周期属性的农林渔牧、通信、电气设备等行业相对下
跌较少，而周期性行业化工、采掘、钢铁下跌较多，较为抗跌的食品饮料、医药生物亦在年末出
现较大幅度的补跌。
医药行业受集采政策的影响，行业波动较大，但真正具有研发创新能力的优质药企有望脱颖
而出。本基金坚持自下而上选股，长期持有具有核心竞争力、管理优秀以及估值合理的个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.854元；本报告期基金份额净值增长率为-18.36%，业
绩比较基准收益率为-14.20%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019年宏观经济仍然有下行的压力，在经济增速持续下行阶段，无论是实体经济还是资本
市场，大家对前景的展望都趋于谨慎，同时中美贸易争端等外部因素也在进一步扰动国内和海外
投资人的情绪，股票市场呈现区间震荡的概率较大。
A 股市场估值已经处于历史区间低端、全球比较来看，A 股整体市场、新经济和部分老经济
领域都具备估值吸引力。市场短期可能还有波折，但市场流动性预期及风险偏好有望逐渐改善。
在投资策略方面，我们保持谨慎乐观，把握有利环境，重布局基本面坚实、具备核心竞争力、
资产负债表健康、业绩具有稳定性的行业龙头公司，买入持有，以期获取长期投资回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人严格按照企业会计准则、中国证监
会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据
法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 10 页 共37 页
本基金管理人的基金估值由基金会计负责，基金会计以基金为会计核算主体，独立建账、独
立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金
会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务
处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管
银行双人同步独立核算、相互核对的方式，每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行
核对；每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算
岗外，还设有基金会计复核岗位，负责基金会计核算的日常事后复核工作，确保基金净值核算无
误。配备的基金会计具备基金从业资格，在基金核算与估值方面掌握了较为丰富的知识和经验,
熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。
会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务，
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定提
供固定收益品种（估值处理标准另有规定的除外）的估值数据。本基金管理人为了确保估值工作
的合规开展，建立了负责估值工作决策的估值小组，由研究发展部、风险管理部、监察稽核部、
基金运营部负责人及其他指定相关人员组成，分别具有投资研究、风险管理、估值核算等方面的
专业经验。基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估值
工作。本报告期内，参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
无。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 11 页 共37 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金的
托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规和基金合同的有关规定，不存在
任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金的管理人——新疆前
海联合基金管理有限公司在新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、
基金净值、基金利润分配、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，新疆前海联合国民健康产业灵
活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对新疆前海联合基金管理有限公司编制和披露的新疆前海联合国民健康产业灵
活配置混合型证券投资基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 12 页 共37 页
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 及其经办注册会计师薛竞、李隐煜于2019年
3月26日出具了普华永道中天审字(2019)第20840号“无保留意见的审计报告”。投资者可通
过年度报告正文查看审计报告全文。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 13 页 共37 页
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
资 产：
银行存款
24,546,696.43 5,598,108.35
结算备付金
20,890.16 46,942.09
存出保证金
43,366.24 12,607.46
交易性金融资产
20,427,767.71 52,831,827.20
其中：股票投资
20,427,767.71 52,831,827.20
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
3,984.87 886.56
应收股利
- -
应收申购款
2,016.98 1,492.78
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
45,044,722.39 58,491,864.44
负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
800.00 1,974,340.15
应付赎回款
1,911.94 174,028.08
应付管理人报酬
59,899.67 71,532.00
应付托管费
9,983.29 11,922.04
应付销售服务费
- -
应付交易费用
75,639.68 44,548.04
应交税费
- -
应付利息
- -
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 14 页 共37 页
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
265,002.16 160,347.75
负债合计
413,236.74 2,436,718.06
所有者权益：
实收基金
52,255,843.32 53,602,407.92
未分配利润
-7,624,357.67 2,452,738.46
所有者权益合计
44,631,485.65 56,055,146.38
负债和所有者权益总计
45,044,722.39 58,491,864.44
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.854元，基金份额总额52,255,843.32份。
7.2 利润表
会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
一、收入
-7,738,175.40 4,571,357.91
1.利息收入
118,350.36 512,335.24
其中：存款利息收入
101,888.48 83,018.45
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
16,461.88 429,316.79
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-105,020.24 -574,249.28
其中：股票投资收益
-457,447.09 -795,448.48
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
352,426.85 221,199.20
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
-7,775,687.03 3,472,489.26
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
24,181.51 1,160,782.69
减：二、费用
2,002,527.31 1,572,260.88
1．管理人报酬
822,111.46 886,762.98
2．托管费
137,018.53 147,793.98
3．销售服务费
- -
4．交易费用
760,109.32 368,609.97
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 15 页 共37 页
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
283,288.00 169,093.95
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-9,740,702.71 2,999,097.03
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-9,740,702.71 2,999,097.03
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
53,602,407.92 2,452,738.46 56,055,146.38
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -9,740,702.71 -9,740,702.71
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,346,564.60 -336,393.42 -1,682,958.02
其中：1.基金申购款
4,588,441.19 395,661.33 4,984,102.52
2.基金赎回款
-5,935,005.79 -732,054.75 -6,667,060.54
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
52,255,843.32 -7,624,357.67 44,631,485.65
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
209,400,994.15 81,947.16 209,482,941.31
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 16 页 共37 页
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,999,097.03 2,999,097.03
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-155,798,586.23 -628,305.73 -156,426,891.96
其中：1.基金申购款
3,645,635.65 238,908.43 3,884,544.08
2.基金赎回款
-159,444,221.88 -867,214.16 -160,311,436.04
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
53,602,407.92 2,452,738.46 56,055,146.38
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______王晓耕______
______刘菲______
____陈艳____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券
监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]19号《关于准予新疆前海联合国民
健康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由新疆前海联合基金管理有限公司依
照《中华人民共和国证券投资基金法》和《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认
购资金利息共募集人民币209,388,372.38元，经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普
华永道中天验字(2016)第1705号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《新疆前海联合国
民健康产业灵活配置混合型证券投资基金》于2016年12月29日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为209,400,994.15份基金份额，其中认购资金利息折合12,621.77份基金份额。
本基金的基金管理人为新疆前海联合基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公
司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内
依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 17 页 共37 页
小企业私募债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存
款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为0-
95%，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金
以医疗健康行业的上市公司股票为主要投资对象，投资于医疗健康行业上市公司证券的资产占非
现金基金资产的比例不低于80%。本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*60%+中
债综合指数收益率*40%。
本财务报表由本基金的基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司于2019年3月26日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《新疆前海联合国民健
康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、
中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2018年12月31日的财务状况以及2018年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 18 页 共37 页
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值
税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计
入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所
得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
新疆前海联合基金管理有限公司(“新疆
前海联合”)
基金管理人、基金销售机构、登记机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
凯信恒有限公司 基金管理人的股东
深圳市钜盛华股份有限公司 基金管理人的股东
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 19 页 共37 页
深圳市深粤控股股份有限公司 基金管理人的股东
深圳粤商物流有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1 股票交易
无。
7.4.7.1.2 债券交易
无。
7.4.7.1.3 债券回购交易
无。
7.4.7.1.4 权证交易
无。
7.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
无。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
822,111.46 886,762.98
其中：支付销售机构的
客户维护费
29,206.71 60,907.90
注：支付基金管理人新疆前海联合的管理人报酬按前一日基金资产净值X管理费费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数
7.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月 1日至2018年
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12月
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 20 页 共37 页
12月31日 31日
当期发生的基金应支付
的托管费
137,018.53 147,793.98
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值X托管费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018 年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
24,546,696.43 97,322.12 5,598,108.35 68,256.18
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.7.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.8 利润分配情况
无。
7.4.9 期末（ 2018 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 21 页 共37 页
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为20,427,767.71 元，无第二层次和第三层次余额(2017年12月31日属于
第一层次的余额为50,582,027.20元，属于第二层次的余额为2,249,800.00元，无第三层次的
余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 22 页 共37 页
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月
31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 23 页 共37 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
20,427,767.71 45.35
其中：股票
20,427,767.71 45.35
2
基金投资
- -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
24,567,586.59 54.54
8 其他各项资产
49,368.09 0.11
9 合计
45,044,722.39 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
13,757,935.05 30.83
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
5,328,942.50 11.94
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,245,950.16 2.79
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 24 页 共37 页
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
94,940.00 0.21
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
20,427,767.71 45.77
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000963
华东医药
80,000 2,116,800.00 4.74
2 002007
华兰生物
60,000 1,968,000.00 4.41
3 600332
白云山
50,000 1,788,000.00 4.01
4 600436
片仔癀
20,000 1,733,000.00 3.88
5 300253
卫宁健康
99,996 1,245,950.16 2.79
6 601607
上海医药
60,000 1,020,000.00 2.29
7 600529
山东药玻
50,000 950,000.00 2.13
8 603368
柳药股份
30,000 786,000.00 1.76
9 300122
智飞生物
20,000 775,200.00 1.74
10 600535
天士力
39,940 766,848.00 1.72
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.qhlhfund.com.cn网
站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000538
云南白药
7,777,793.00 13.88
2 603658
安图生物
7,526,808.00 13.43
3 300003
乐普医疗
7,397,458.00 13.20
4 300122
智飞生物
6,711,833.80 11.97
5 000513
丽珠集团
5,893,120.60 10.51
6 300015
爱尔眼科
5,815,500.75 10.37
7 603259
药明康德
5,655,511.20 10.09
8 000963
华东医药
5,395,353.00 9.63
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 25 页 共37 页
9 600436
片仔癀
4,812,734.35 8.59
10 600276
恒瑞医药
4,546,758.80 8.11
11 300357
我武生物
4,261,511.40 7.60
12 600196
复星医药
4,175,985.00 7.45
13 600521
华海药业
3,898,692.33 6.96
14 300595
欧普康视
3,765,964.40 6.72
15 300078
思创医惠
3,675,199.00 6.56
16 300347
泰格医药
3,592,232.00 6.41
17 300037
新宙邦
3,571,862.00 6.37
18 600161
天坛生物
3,496,809.58 6.24
19 300142
沃森生物
3,387,609.00 6.04
20 603019
中科曙光
3,276,627.64 5.85
21 600511
国药股份
3,272,177.06 5.84
22 600535
天士力
3,263,465.80 5.82
23 002019
亿帆医药
3,149,260.00 5.62
24 600763
通策医疗
3,128,005.20 5.58
25 002044
美年健康
3,054,160.00 5.45
26 002262
恩华药业
2,996,259.00 5.35
27 300365
恒华科技
2,985,366.00 5.33
28 601939
建设银行
2,972,240.00 5.30
29 600867
通化东宝
2,916,518.00 5.20
30 300253
卫宁健康
2,788,714.56 4.97
31 600570
恒生电子
2,697,672.00 4.81
32 603939
益丰药房
2,644,384.26 4.72
33 601607
上海医药
2,621,100.00 4.68
34 002422
科伦药业
2,521,644.00 4.50
35 300433
蓝思科技
2,483,257.00 4.43
36 002081
金 螳 螂
2,355,000.00 4.20
37 600498
烽火通信
2,240,800.00 4.00
38 300197
铁汉生态
2,236,500.00 3.99
39 600585
海螺水泥
2,229,768.00 3.98
40 000661
长春高新
2,217,455.00 3.96
41 002410
广联达
2,181,319.00 3.89
42 002727
一心堂
2,152,509.00 3.84
43 002007
华兰生物
2,114,800.00 3.77
44 000858
五 粮 液
2,109,733.00 3.76
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 26 页 共37 页
45 300630
普利制药
2,063,788.00 3.68
46 002223
鱼跃医疗
1,990,803.95 3.55
47 300760
迈瑞医疗
1,946,490.00 3.47
48 300601
康泰生物
1,902,024.12 3.39
49 002236
大华股份
1,849,250.00 3.30
50 600332
白云山
1,725,319.00 3.08
51 600518
康美药业
1,665,540.00 2.97
52 601933
永辉超市
1,607,500.00 2.87
53 300036
超图软件
1,526,788.00 2.72
54 300199
翰宇药业
1,518,950.00 2.71
55 300294
博雅生物
1,445,153.00 2.58
56 600993
马应龙
1,430,711.00 2.55
57 600557
康缘药业
1,428,138.07 2.55
58 300628
亿联网络
1,425,517.00 2.54
59 601336
新华保险
1,420,800.00 2.53
60 001979
招商蛇口
1,420,466.00 2.53
61 002460
赣锋锂业
1,385,700.00 2.47
62 603156
养元饮品
1,384,500.00 2.47
63 603127
昭衍新药
1,307,464.00 2.33
64 000977
浪潮信息
1,278,052.00 2.28
65 002294
信立泰
1,265,000.00 2.26
66 600809
山西汾酒
1,228,743.00 2.19
67 300009
安科生物
1,219,400.00 2.18
68 300017
网宿科技
1,174,300.00 2.09
69 601233
桐昆股份
1,165,535.00 2.08
70 000999
华润三九
1,138,368.00 2.03
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000538
云南白药
11,198,821.00 19.98
2 600436
片仔癀
8,825,928.00 15.75
3 300015
爱尔眼科
8,746,826.48 15.60
4 603658
安图生物
7,167,128.00 12.79
5 300003
乐普医疗
7,026,394.52 12.53
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 27 页 共37 页
6 000513
丽珠集团
7,016,591.40 12.52
7 300122
智飞生物
6,346,753.76 11.32
8 600763
通策医疗
5,582,249.66 9.96
9 600196
复星医药
5,334,974.00 9.52
10 002044
美年健康
5,225,016.00 9.32
11 603939
益丰药房
5,081,465.74 9.07
12 603259
药明康德
4,914,643.00 8.77
13 300357
我武生物
4,388,907.00 7.83
14 600276
恒瑞医药
4,210,375.10 7.51
15 002262
恩华药业
4,145,897.00 7.40
16 002223
鱼跃医疗
4,131,238.70 7.37
17 601607
上海医药
4,082,300.00 7.28
18 002007
华兰生物
4,058,703.60 7.24
19 300347
泰格医药
3,882,361.00 6.93
20 300595
欧普康视
3,788,702.40 6.76
21 002019
亿帆医药
3,556,431.00 6.34
22 300037
新宙邦
3,550,387.00 6.33
23 600521
华海药业
3,339,977.00 5.96
24 600161
天坛生物
3,315,850.00 5.92
25 300142
沃森生物
3,304,300.00 5.89
26 600859
王府井
3,213,873.86 5.73
27 300078
思创医惠
3,203,370.00 5.71
28 603019
中科曙光
3,174,100.00 5.66
29 002600
江粉磁材
3,172,361.00 5.66
30 300365
恒华科技
3,118,005.00 5.56
31 000423
东阿阿胶
3,000,711.00 5.35
32 601939
建设银行
2,932,310.00 5.23
33 600570
恒生电子
2,612,112.00 4.66
34 600867
通化东宝
2,544,373.00 4.54
35 300433
蓝思科技
2,526,300.00 4.51
36 000963
华东医药
2,519,800.00 4.50
37 002422
科伦药业
2,516,595.00 4.49
38 000999
华润三九
2,386,311.00 4.26
39 600085
同仁堂
2,355,621.14 4.20
40 600511
国药股份
2,347,796.00 4.19
41 002081
金 螳 螂
2,273,312.00 4.06
42 600535
天士力
2,190,337.00 3.91
43 600062
华润双鹤
2,179,040.00 3.89
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 28 页 共37 页
44 600585
海螺水泥
2,144,450.00 3.83
45 600498
烽火通信
2,128,400.00 3.80
46 300760
迈瑞医疗
2,122,943.00 3.79
47 002410
广联达
2,081,879.00 3.71
48 000858
五 粮 液
2,061,324.00 3.68
49 600332
白云山
2,045,764.00 3.65
50 300197
铁汉生态
1,967,722.00 3.51
51 600566
济川药业
1,793,512.00 3.20
52 002236
大华股份
1,775,841.00 3.17
53 300630
普利制药
1,730,990.00 3.09
54 300253
卫宁健康
1,680,100.00 3.00
55 300036
超图软件
1,601,397.00 2.86
56 000661
长春高新
1,535,086.70 2.74
57 601933
永辉超市
1,534,500.00 2.74
58 600518
康美药业
1,450,303.00 2.59
59 300601
康泰生物
1,420,635.58 2.53
60 600993
马应龙
1,406,500.00 2.51
61 002460
赣锋锂业
1,404,171.09 2.50
62 000977
浪潮信息
1,376,950.00 2.46
63 300628
亿联网络
1,344,348.00 2.40
64 001979
招商蛇口
1,343,214.00 2.40
65 600557
康缘药业
1,309,003.31 2.34
66 603127
昭衍新药
1,284,223.00 2.29
67 300199
翰宇药业
1,274,409.00 2.27
68 601336
新华保险
1,273,198.00 2.27
69 603156
养元饮品
1,268,025.00 2.26
70 600809
山西汾酒
1,263,915.00 2.25
71 601233
桐昆股份
1,260,264.00 2.25
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
234,001,938.84
卖出股票收入（成交）总额
258,172,864.21
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按买卖成交金额（成交单价乘以
成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 29 页 共37 页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金报告期内未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
43,366.24
2
应收证券清算款
-
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 30 页 共37 页
3
应收股利
-
4
应收利息
3,984.87
5
应收申购款
2,016.98
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
49,368.09
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 31 页 共37 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
708 73,807.69 49,371,000.00 94.48% 2,884,843.32 5.52%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
238,052.21 0.4555%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 32 页 共37 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年12 月29 日 ）基金份额总额
209,400,994.15
本报告期期初基金份额总额
53,602,407.92
本报告期期间基金总申购份额
4,588,441.19
减:本报告期期间基金总赎回份额
5,935,005.79
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 52,255,843.32
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 33 页 共37 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人于2018年6月26日发布公告，周明先生自2018年6月25日
起担任公司总经理助理职务。
本基金管理人于2018年7月21日及10月18日发布公告，李华先生自2018年7月21日
起离任公司督察长职务，由总经理王晓耕女士代为履行督察长职务。
本基金管理人于2018年12月4日发布公告， 自2018年12月3日起，由邱张斌先生担任
公司督察长（合规负责人），总经理王晓耕女士不再代为履行督察长（合规负责人）职务。
经新疆前海联合基金管理有限公司股东会2018年第2次临时会议（2018年11月28日）审
议通过，产生了公司第二届董事会的七位董事：黄炜（股东董事）、邓清泉（股东董事）、孙
磊（股东董事）、王晓耕（管理层董事）、孙学致（独立董事）、冯梅（独立董事）、张卫国
（独立董事）。其中，邓清泉先生和张卫国先生为新任董事；张东成先生自2018年11月28日
起不再担任公司独立董事。公司第二届董事会2018年第1次定期会议（2018年12月3日）决
议由由黄炜先生担任第二届董事会董事长，由邓清泉先生担任第二届董事会副董事长。
以上事项已按有关规定进行备案。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未有重大改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对基金2018年年报进行审计,
该事务所自2016年12月29日基金成立以来为本基金提供审计服务至今。本基金本年度应支
付的审计费用为人民币60,000.00元。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 34 页 共37 页
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
安信证券
1 221,884,868.86 45.09% 206,642.22 45.09% -
兴业证券
1 124,566,201.75 25.31% 116,009.22 25.31% -
广发证券
1 78,922,563.48 16.04% 73,500.44 16.04% -
恒泰证券
2 66,713,723.96 13.56% 62,130.46 13.56% -
华泰证券
2 - - - - -
华创证券
2 - - - - -
东兴证券
1 - - - - -
注：1、根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）的有关规定，我公司制定了《交易单元及券商研究服务评价管理办法》：
（1）券商选择标准：
1）实力雄厚，信誉良好；内部管理规范，严格；注册资本符合证监会相关要求；
2）研究实力较强，有稳定的研究机构和专业的研究人员，能及时为本公司提供高质量的研究支
持与服务，包括宏观与策略报告、行业与公司分析报告、债券市场分析报告和金融衍生品分析报
告等，并能根据基金投资的特定需求，提供专门研究报告；
3）券商利用其他专业研究咨询机构为公司提供研究与支持服务的，对该券商研究方面的要求按
照上述第2点规定执行；
（2）券商选择程序：
1）券商研究质量与研究服务评价；
2）拟定租用对象。由研究发展部根据券商选择标准拟定备选的券商；
3）上报批准。研究发展部将拟定租用对象上报分管领导批准；
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 35 页 共37 页
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
2、截至2018年12月31日，我公司通过华创证券的交易席位买卖证券的年交易佣金，出现超过
2018年所有基金买卖证券交易佣金的30%的情况。2018年上半年A股市场交投相对活跃，公司
处于建仓期的新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金可使用的交易席位数量有限，同时
建仓期成交量较大，造成在华创证券交易席位上的佣金比例较高。而2018年全年成交量整体呈
现出下半年萎缩态势，后续增加交易席位数量后仍无法将华创证券交易席位的佣金所占比例降低
至30%以下。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
安信证券
- - - - - -
兴业证券
- - 16,000,000.00 18.60% - -
广发证券
- - 70,000,000.00 81.40% - -
恒泰证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
东兴证券
- - - - - -
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 36 页 共37 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序号
持有基金份额比例
达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
1 20180101-20181231 49,371,000.00 - - 49,371,000.00 94.48%
- - - - - - -
个人
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，单一投资者持有基
金份额比例过于集中可能引起产品的流动性风险，本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回，
有效防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资者合法权益，本基金管理人拥有完全、
独立的投资决策权，不受特定投资者的影响。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
第 37 页 共37 页
§13 备查文件目录
13.1 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。
在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
新疆前海联合基金管理有限公司
2019年3月28日
