民 生 加 银 前沿 科 技 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金
2018 年 年度 报 告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年3 月27 日 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
安永华明会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告，请投资 者
注意阅 读。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至2018 年12 月 31 日 止。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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1.2 目录
§ 1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§ 2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§ 4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行 业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§ 5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 15
§ 6 审计报告 ............................................................................................................................................. 16
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 16
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 16
§ 7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 19
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 19
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 20
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 21
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22
§ 8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 47
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 47
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 47
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 48
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 48
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 56
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 56 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 所有资 产支 持证 券投 资明 细 .................... 56
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 56
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 56
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 56
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 57
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 57
§ 9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 59
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 59
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 59
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 59
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 60
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 61
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 61
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 61
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 61
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 61
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 61
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 61
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 61
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 69
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 74
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 74
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 74
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 75
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 75
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 75
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 75
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 民生加 银前 沿科 技灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 民生加 银前 沿科 技混 合
基金主 代码 002683
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 30 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 29,228,230.49 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在 严 格控 制风 险的 前提 下， 本 基金 通过 股票 与债 券等
资 产 的合 理配 置， 精选 与前 沿 科技 主题 相关 的优 质企
业 进 行投 资， 分享 前沿 科技 行 业发 展所 带来 的投 资机
会，力 争实 现超 越业 绩比 较基准 的收 益。
投资策 略 本 基 金在 严格 控制 风险 的前 提 下， 充分 发挥 基金 管理
人 的 研究 优势 ，通 过股 票与 债 券等 资产 的合 理配 置，
积 极 主动 构建 投资 组合 ，在 适 当分 散风 险和 严格 控制
下 行 风险 的前 提下 ，精 选与 前 沿科 技主 题相 关的 优质
企 业 进行 投资 ，分 享前 沿科 技 行业 发展 所带 来的 投资
机 会 ，力 争通 过研 究精 选个 股 实现 超越 业绩 比较 基准
的持续 稳健 收益 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 6 0% ＋ 中 证 国 债 指 数 收 益 率
×40%
风险收 益特 征 本 基 金是 混合 型证 券投 资基 金 ，预 期风 险和 预期 收益
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 、 但 低于 股票 型基 金，
属 于 证券 投资 基金 中的 中高 预 期风 险和 中高 预期 收益
基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 邢颖 田青
联系电 话 010-88566571 010-67595096
电子邮 箱 xingying@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 区莲 花街 道福 中
三路 2005 号民 生金 融大 厦
北京市 西城 区金 融大 街 25 号 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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13 楼13A
办公地 址 深圳市 福田 区莲 花街 道福 中
三路 2005 号民 生金 融大 厦
13 楼13A
北京市西城区闹市口大街 1 号
院1 号楼
邮政编 码 518038 100033
法定代 表人 张焕南 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.msjyfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
注：2019 年 1 月 23 日， 基金管 理人 已发 布《 关于 旗下公 开募 集证 券投 资基 金调整 信息 披露 媒 体
的公告 》 ， 明确 本公 司旗 下 各公开 募集 证券 投资 基金 的信息 披露 媒体 。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场安永 大 楼17 层01-12 室
注册登 记机 构
民生加 银基 金管 理有 限公 司
深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 福 中 三 路
2005 号民 生金 融大 厦 13 楼 13A
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2018 年 2017 年
2016 年 11 月 30 日
( 基金 合同 生效
日)-2016 年12 月31
日
本期已 实现 收益 -8,229,971.70 2,608,202.56 285,909.77
本期利 润 -8,442,676.54 2,876,383.56 285,909.77
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1916 0.0436 0.0011
本期加 权平 均净 值利 润率 -19.31% 4.29% 0.11%
本期基 金份 额净 值增 长率 -17.69% 4.50% 0.10%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配利 润 -4,119,952.70 1,242,348.21 285,909.77
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1410 0.0461 0.0011
期末基 金资 产净 值 25,154,336.93 28,198,404.59 249,070,635.68
期末基 金份 额净 值 0.861 1.046 1.001
3.1.3
累计 期末 指标 2018 年末
2017 年末
2016 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -13.90% 4.60% 0.10%
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收 入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实 现部分的
期末余 额的 孰低 数。 表中 的 “期 末” 均 指报 告期 最 后一日 ， 即12 月 31 日， 无论该 日是 否为 开放
日或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.38% 1.05% -6.21% 0.98% 0.83% 0.07%
过去六 个月 -13.38% 1.04% -7.10% 0.89% -6.28% 0.15%
过去一 年 -17.69% 1.11% -12.75% 0.80% -4.94% 0.31%
自基金 合同
生效起 至今
-13.90% 0.80% -7.20% 0.63% -6.70% 0.17% 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率*60%+ 中证 国债指 数收 益率*40%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金合 同于2016 年11 月 30 日 生效 ， 本基 金建 仓期为 自基 金合 同生 效日 起的 6 个月 。 截至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注： 本基 金合 同于2016 年10 月 30 日 生效 ， 合同 生效 当年按 实际 存续 期计 算 ， 不按整 个自 然年 度
进行折 算。
3.3 其 他指 标
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 自2016 年11 月30 日（ 基金 合同 生效 日 ）至本 报告 期末 未进 行利 润分配 。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限 公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至 2018 年 12 月 31 日， 民生加 银基 金管 理有 限公 司管理44 只 开放 式基 金： 民生加 银品 牌
蓝筹灵活配置 混合型证 券 投资基金、民 生加银增 强 收益债券型证 券投资基 金 、民生加银 精选混合
型证券投资基 金、民生 加 银稳健成长混 合型证券 投 资基金、民生 加银内需 增 长混合型 证 券投资基
金、民生加银 景气行业 混 合型证券投资 基金、民 生 加银中证内地 资源主题 指 数型证券投 资基金、
民生加银信用 双利债券 型 证券投资基金 、民生加 银 红利回报灵活 配置混合 型 证券投资基 金、民生
加银平稳增利 定期开放 债 券型证券投资 基金、民 生 加银现金增利 货币市场 基 金、民生加 银积极成
长混合 型发 起式 证券 投资 基金、 民生 加银 家盈 理 财 7 天债 券型 证券 投资 基金 、民生 加银 转债 优选
债券型证券投 资基金、 民 生加银家盈理 财月度债 券 型证券投资基 金、民生 加 银策略精选 灵活配置
混合型证券投 资基金、 民 生加银岁岁增 利定期开 放 债券型证券投 资基金、 民 生加银平稳 添利 定期
开放债券型证 券投资基 金 、民生加银现 金宝货币 市 场基金、民生 加银城镇 化 灵活配置混 合型证券
投资基 金、 民生 加银 优选 股票型 证券 投资 基金 、 民 生加银 研究 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
民生加银新动 力灵活配 置 混合型证券投 资基金、 民 生加银新战略 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银和鑫 定期开放 债 券型发起式证 券投资基 金 、民生加银量 化中国灵 活 配置混合型 证券投资
基金、民生加 银鑫福灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、民生加银鑫 安纯债债 券 型证券投资 基金、民
生加银养老服 务灵活配 置 混合型证券投 资基金、 民 生加银鑫享债 券型证券 投 资基金、民 生加银前
沿科技灵活配 置混合型 证 券投 资基金、 民生加银 腾 元宝货币市场 基金、民 生 加银鑫喜灵 活配置混
合型证券投资 基金、民 生 加银鑫升纯债 债券型证 券 投资基金、民 生加银汇 鑫 一年定期开 放债券型
证券投资基金 、民生加 银 中证港股通高 股息精选 指 数型证券投资 基金、民 生 加银鑫元纯 债债券型
证券投 资基 金、 民生 加银 家盈季 度定 期宝 理财 债券 型证券 投资 基金 、 民 生加 银智 造 2025 灵 活配 置
混合型证券投 资基金、 民 生加银家盈半 年定期宝 理 财债券型证券 投资基金 、 民生加银鹏 程混合型
证券投 资基 金、 民生 加银 恒益纯 债债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 新兴 成长 混合型 证券 投资 基金 、
民生加 银创 新成 长混 合型 证券投 资基 金。
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
孙伟
本 基 金 基
金 经 理 、
投 资 部 副
总监
2016 年11 月
30 日
- 7 年
北 京 大 学 工 商 管 理 硕
士，7 年证 券从 业经 历 。
曾任国信证券经济研究
所分析 师。2012 年 2 月
加入民生加银基金管理
有限公 司， 曾任 计算 机、
传媒、 电子 行业 研究 员，
基金经理助理、总监助
理， 现 任投 资部 副总 监、
公募投资决策委员会委
员、基 金经 理。 自 2014
年 7 月至今 担任 民生 加
银策略精选灵活配置混
合型证券投资基 金 基 金
经理； 自 2016 年 11 月
至今担任民生加银前沿
科技灵活配置混合型证
券投资基金基金经理；
自 2017 年 12 月 至今 担
任民生加银新动力灵活
配置混合型证券投资基
金基金 经理 ； 自 2018 年
9 月至今任民生加银新
兴成长混合型证券投资
基金 基 金经 理 ； 自2018
年12 月 至今 担任 民生 加
银创新成长混合型证券
投资基金基金经理。自
2014 年7 月至2018 年9
月担任民生加银红利回
报灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；自
2016 年7 月至2018 年9
月担任民生加银精选混
合型证券投资基金基金
经理。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合 同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
公司严 格执 行《 证券 投资 基 金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交 易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
公司于 每季 度 、 每 年度 对 旗下管 理的 不同 投资 组合 的整体 收益 率 、 分 投资 类 别 （ 股票 、 债券 ）
的收益 率进 行分 析， 对连 续四个 季度 期间 内不 同时 间窗下 （日 内、3 日内 、5 日内） 公司 管理 的不
同投资组合同 向交易的 交 易价差进行分 析。本报 告 期内，本基金 管理人公 平 交易制度得 到良好地
贯彻执 行， 未发 现存 在违 反公平 交易 原则 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年基 金始 终坚 持独 立 思考、 精选 个股 的策 略， 做好以 下两 个方 面的 工作 ： 一是 专注 于具
有长期成长潜 力的战略 性 行业，充分挖 掘其中的 优 秀成长性公司 ；二是坚 持 价值投资的 理念， 通民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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过产业 链分 析、 业绩 与估 值评测 等手 段把 握投 资机 会。
基金坚 持成 长股 ， 秉 承科 技股为 主、 消费 为辅 的投 资理念 ，2018 年 主要 投资 了计算 机、 电子 、
新能源汽车、 出行相关 的 机场旅游等方 向。1 季 度 基金净值实现 了正收益 ， 但随着中美 贸易摩擦
的不断演进， 净值跟随 市 场调整。我对 贸易战预 判 不足，起初认 为影响不 大 ，对组合仓 位和行业
配置没有及时 调整，造 成 基金净值回撤 。下 半年 ， 进行了一定的 减仓，净 值 有所下跌， 但相比上
证指数 、中 小板 指数 、创 业板指 数的 跌幅 ，由 于仓 位较低 ，基 金净 值回 撤较 好。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值为 0.861 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-17.69% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为-12.75% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在宏观经济下 行压力下 ， 资本市场的整 体盈利水 平 会下降，一定 程度上抑 制 了资本市场的 表
现。 但 考虑 到货 币政 策相 对比较 宽松 ，2019 年市 场 比 2018 年 可能 会好 一些 ， 将告 别 2018 年 单边
下跌市 ，2019 年迎 来震 荡 时， 结构 性机 会显 现 ， 表 现在科 技 、 消 费等 领域 ， 但也需 要降 低收 益率
预期 。 很 多股 票经 过2018 年下跌 后 ， 估 值具 有较 好 的吸引 力 ， 如 果企 业经 营 层面比 较好 的话 ， 将
是未来 几年 比较 好的 布局 机会， 可以 慢慢 布局 建仓 。
同时，随着科 创板的推 出 ，科技企业将 迎来较好 的 融资环境、经 营环境， 市 场的交易制度 也
会不同 ，我 们对 相关 的科 技股表 现持 积极 乐观 的观 点。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
报告期内，管 理人内部 对 本基金的监察 稽核工作 主 要针对本基金 投资运作 的 合法、合规性 ，
由督察长领导 独立于各 业 务部门的监察 稽核部进 行 监察，通过实 时监控、 定 期检查、专 项检查、
不定期抽查等 方式，及 时 发现问题，提 出整改意 见 并跟踪改进落 实情况， 并 按照中国证 监会的要
求将 《 季度 监察 稽核 报告 》 和 《年 度监 察稽 核报 告 》 提交 给公 司全 体董 事审 阅， 并 向中 国证 监会、
深圳证 监局 上报 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照相关会 计 准则、中国证 监
会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ，对基金 所 持有的投资品 种进行估 值 。本基金托 管人根据
法律法规要求 履行估值 及 净值计算的复 核责任。 本 基金管理人为 确保估值 工 作的合规开 展，已通
过参考行业协 会的估值 指 引及独立第三 方估值服 务 机构的估值数 据等方式 ， 谨慎合理地 制定了基
金估值和份额 净值计价 的 业务管理制度 ，明确基 金 估值的程序和 技术；并 建 立了负责估 值工作决民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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策和执行 的专 门机构， 组 成人员包括分 管运营的 公 司领导、督察 长、投资 总 监、运营管 理部、交
易部、研究部 、投资部 、 固定收益部、 监察稽核 部 、风险管理部 各部门负 责 人及其指定 的相关人
员。研究部参 加人员应 包 含金融工程小 组及相关 行 业研究员。分 管运营的 公 司领导任估 值小组组
长。基金经理 可参与估 值 原则和方法的 讨论，但 不 参与估值价格 的最终决 策 。本报告期 内，参与
估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本 基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 的情形，存在 连
续二十 个工 作日 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情形 。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人 按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2019 ）审 字 第60950520_H21 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 民 生 加 银 前 沿 科 技 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 全 体 基 金 份 额 持
有人：
审计意 见 我 们 审 计 了 民 生 加 银 前 沿 科 技 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 财 务
报表 ， 包 括2018 年 12 月 31 日的 资产 负债 表 ，2018 年度的 利润 表
及所有 者权 益（ 基金 净值 ）变动 表以 及相 关财 务报 表附注 。
我们认 为， 后附 的民 生加 银 前沿科 技灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
的财务 报表 在所 有重 大方 面按照 企业 会计 准则 的规 定编制 ， 公 允反
映了民生加银前沿科技灵 活配置混合型证券投资基 金 2018 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2018 年 度的 经营 成果 和净 值变动 情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任 。 按 照中国 注册 会计 师职 业道 德守则 ， 我们 独
立于民 生加 银前 沿科 技灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金， 并 履行 了职
业道德 方面 的其 他责 任。 我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、
适当的 ，为 发表 审计 意见 提供了 基础 。
强调事 项 -
其他事项 -
其他信 息 民 生 加 银 前 沿 科 技 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 管 理 层 对 其 他 信
息负责 。 其他 信息 包括 年 度报告 中涵 盖的 信息 ， 但 不包括 财务 报表
和我们 的审 计报 告。
我们对 财务 报表 发表 的审 计意见 不涵 盖其 他信 息， 我 们也不 对其 他
信息发 表任 何形 式的 鉴证 结论。
结合我 们对 财务 报表 的审 计， 我们 的责 任是 阅读 其 他信息 ， 在此 过
程中， 考虑 其他 信息 是否 与 财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的
情况存 在重 大不 一致 或者 似乎存 在重 大错 报。
基于我 们已 执行 的工 作 ， 如果我 们确 定其 他信 息存 在重大 错报 ， 我
们应当 报告 该事 实。 在这 方面， 我们 无任 何事 项需 要 报告 。
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
管理层 负责 按照 企业 会计 准则的 规定 编制 财务 报表 ， 使其实 现公 允
反映， 并设计 、 执行 和维 护必要 的内 部控 制， 以 使 财务报 表不 存在
由于舞 弊或 错误 导致 的重 大错报 。
在编制 财务 报表 时， 管理 层 负责评 估民 生加 银前 沿科 技灵活 配置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 持 续 经 营 能 力 ， 披 露 与 持 续 经 营 相 关 的 事 项
（如适用 ） ，并运用持 续经 营假设，除非计划进 行清 算、终止运营
或别无 其他 现实 的选 择。
治 理 层 负 责 监 督 民 生 加 银 前 沿 科 技 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的财务 报告 过程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
（1）识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险，
设计和 实施 审计 程序 以 应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险。
（2）了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
（3）评价管理层选用 会计 政策的恰当性和作出 会计 估计及相关披民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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露的合 理性 。
（4）对管理层使用持 续经 营假设的恰当性得出 结论 。同时，根据
获取的 审计 证据 ， 就 可能 导 致对民 生加 银前 沿科 技灵 活配置 混合 型
证 券 投 资 基 金 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在
重 大 不 确 定 性 得 出 结 论 。 如 果 我 们 得 出 结 论 认 为 存 在 重 大 不 确 定
性， 审 计准 则要 求我 们在 审 计报告 中提 请报 表使 用者 注意财 务报 表
中的相 关披 露； 如 果披 露 不充分 ， 我们 应当 发表 非 无保留 意见。 我
们的结 论基 于截 至审 计报 告日可 获得 的信 息 。 然 而 ， 未来的 事项 或
情 况 可 能 导 致 民 生 加 银 前 沿 科 技 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 不
能持续 经营 。
（5） 评 价财 务报 表的 总体 列报、 结构 和内 容 （包 括 披露） ， 并评 价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 治理 层就 计划 的审 计范围 、 时 间安 排和 重大 审 计发现 等事 项
进行沟 通， 包括 沟通 我们 在 审 计中 识别 出的 值得 关注 的内部 控制 缺
陷。
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
注册会 计师 的姓 名 昌
华
陈小青
会计师 事务 所的 地址 中国 北京
审计报 告日 期 2019 年3 月 22 日
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 前沿 科技灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 7,130,326.28 13,648,734.36
结算备 付金
747,494.51 143,046.68
存出保 证金
55,074.58 23,468.31
交易性 金融 资产 7.4.7.2 8,873,649.60 17,221,014.00
其中： 股票 投资
8,873,649.60 17,221,014.00
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 8,000,000.00 -
应收证 券清 算款
1,006,780.82 -
应收利 息 7.4.7.5 817.89 4,406.94
应收股 利
- -
应收申 购款
2,171.47 2,170.14
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
25,816,315.15 31,042,840.43
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
438,800.41 2,530,880.49
应付赎 回款
4,125.61 54,426.76
应付管 理人 报酬
32,174.71 38,988.37
应付托 管费
5,362.43 6,498.08
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 51,504.05 83,563.98
应交税 费
- -
应付利 息
- - 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 130,011.01 130,078.16
负债合 计
661,978.22 2,844,435.84
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 29,228,230.49 26,956,056.38
未分配 利润 7.4.7.10 -4,073,893.56 1,242,348.21
所有者 权益 合计
25,154,336.93 28,198,404.59
负债和 所有 者权 益总 计
25,816,315.15 31,042,840.43
注： 1) 报告 截止 日2018 年12 月31 日， 基 金份 额净 值人 民币0.861 元 ， 基 金份 额总 额29,228,230.49
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 前沿 科技灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期： 2018 年1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
一、收入
-6,648,070.06 4,575,459.80
1.利息 收入
339,833.49 1,477,968.00
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 99,959.84 216,273.14
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
239,873.65 1,261,694.86
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-6,913,010.31 1,984,920.19
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -7,101,098.23 1,932,670.19
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 188,087.92 52,250.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17
-212,704.84 268,181.00
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 137,811.60 844,390.61
减： 二、费用
1,794,606.48 1,699,076.24
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 655,182.19 1,027,789.08 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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2．托 管费 7.4.10.2.2 109,197.06 171,298.11
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 872,828.37 337,545.76
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用 7.4.7.20 157,398.86 162,443.29
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-8,442,676.54 2,876,383.56
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-8,442,676.54 2,876,383.56
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 前沿 科技灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
26,956,056.38 1,242,348.21 28,198,404.59
二、本期经营活动 产 生 的
基金净值变动数（本期利
润）
- -8,442,676.54 -8,442,676.54
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
2,272,174.11 3,126,434.77 5,398,608.88
其中：1. 基 金申 购款 53,060,048.51 2,828,526.22 55,888,574.73
2. 基金 赎回 款 -50,787,874.40 297,908.55 -50,489,965.85
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以“- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
29,228,230.49 -4,073,893.56 25,154,336.93
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
248,784,725.91 285,909.77 249,070,635.68
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,876,383.56 2,876,383.56
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-221,828,669.53 -1,919,945.12 -223,748,614.65
其中：1. 基 金申 购款 30,363,307.94 1,098,436.99 31,461,744.93
2. 基金 赎回 款 -252,191,977.47 -3,018,382.11 -255,210,359.58
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
26,956,056.38 1,242,348.21 28,198,404.59
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张焕 南______
______ 朱 永明______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
民生加银前沿 科技灵活 配 置混合型证券 投资基金 （ 以下简称“本 基金” ） ，系 经中国证券监 督
管理委 员会 （ 以下 简称 “ 中国证 监会 ” ） 证 监许 可[2016] 第727 号 《关 于准 予 民生加 银前 沿科 技灵
活配置混合型 证券投资 基 金注册的批复 》的核准 ， 由基金管理人 民生加银 基 金管理有限 公司向社
会公开 募集 ，基 金合 同于 2016 年 11 月 30 日正 式生 效，首 次设 立募 集规 模为248,784,725.91 份
基金份 额 ， 其 中认 购资 金 利息折 合134,445.17 份 基 金份额 。 本基 金为 契约 型 开放式 ， 存续 期限 不
定。本基金的 基金管理 人 为民生加银基 金管理有 限 公司，注册 登 记机构为 民 生加银基金 管理有限
公司， 基金 托管 人为 中国 建设银 行股 份有 限公 司（ 以下简 称“ 中国 建设 银行 ” ） 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动 性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板及其 他经中国 证监 会核准上市 的股票等） 、衍 生工具（权 证、股票 期权 、股指期货 等） 、债民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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券（含 国债 、金 融债 、企 业债、 公司 债、 次级 债、 可转换 债券 （含 分离 交易 可转债 ） 、 央行 票据 、
中期票 据、 短 期融 资券、 超 短期融 资券、 可交 换公 司 债券、 中 小企 业私 募债 券 等） 、 货 币市 场工 具、
债券回购、资 产支持证 券 、银行存款、 大额存单 、 同业存单以及 法律法规 或 中国证监会 允许基金
投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。 如法 律法 规或 监管 机 构以后 允许 基金 投资
其他品 种， 基金 管理 人在 履行适 当 程 序后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。
本基金 各类 资产 的投 资比 例为： 股票 资产 占基 金资 产的 0%-95% 。 基金持 有全 部权证 的市 值 不
超过基 金资 产净 值 的3%。 本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约和 股票 期权合 约等 衍生 工 具
所需缴纳的交 易保证金 后 ，保持现金或 者到期日 在 一年以内的政 府债券投 资 比例合计不 低于基金
资产净 值 的5% ；本 基金 投 资于与 前沿 科技 主题 相关 的证券 资产 不低 于非 现金 基金资 产 的 80% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 6 0% ＋中 证国 债指 数收 益率 ×40% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布 的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度报 告和 半年 度报 告> 》 及其他 中国 证监 会及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证 券投资基金会 计核算业务指民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公 历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 以下两类 ： 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的
金融资 产、 贷款 和应 收款 项；
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 主要包括 股 票、债券、货 币
市场工 具和 衍生 工具 等 投 资。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资
产和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时分类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金融负债 。本基金 持 有的金融负债 均划分为 其 他金融负债， 主要包括 卖 出回购金融 资产款和
各类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当 期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量；在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 对于应收款 项和其他
金融负债采用 实际利率 法 ，以摊余成本 进行后续 计 量，如名义利 率与实际 利 率计差异较 小的，也
可采用 名义 利率 进行 后续 计量， 其摊 销或 减值 产生 的利得 或损 失， 均计 入当 期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没 有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易 在 相关资产
或负债的最有 利市场进 行 。主要市场（ 或最有利 市 场）是本基金 在计量日 能 够进入的交 易市场。
本基金 采用 市场 参与 者在 对该资 产或 负债 定价 时为 实现其 经济 利益 最大 化所 使用的 假设 。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负 债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金持有的 股票、债 券 、货币市场工 具和衍生 工 具等投资按如 下原则确 定 公允价值并进 行
估值：
（1） 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 按照 估值 日能 够取 得的相 同资 产或 负债 在活 跃市场 上未 经调
整的报价作为 公允价值 ； 估值日无报价 且最近交 易 日后未发生影 响公允价 值 计量的重大 事件的，
应采用最近交 易日的报 价 确定公允价值 。有充足 证 据表明估值日 或最近交 易 日的报价不 能真实反
映公允 价值 的， 应对 报价 进行调 整， 确定 公允 价值 。
与上述投资品 种相同， 但 具有不同特征 的，应以 相 同资产或负债 的公允价 值 为基础，并在 估
值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使用 的限制等 ， 如果该限制 是针对资
产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。此 外，基金 管 理人不应考 虑因大量
持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
（2） 不存 在活 跃市 场的 金 融工具 ， 应 采用 在当 前情 况下适 用并 且有 足够 可利 用数据 和其 他信
息支持的估值 技术确定 公 允价值。采用 估值技术 确 定公允价值时 ，应优先 使 用可观察输 入值，只
有在无 法取 得相 关资 产或 负债可 观察 输入 值或 取得 不切实 可行 的情 况下 ， 才 使 用不可 观察 输入 值；
（3） 如有 确凿 证据 表明 按 上述方 法进 行估 值不 能客 观反映 其公 允价 值的 ， 基 金管理 人可 根据
具体情 况与 基金 托管 人商 定后， 按最 能反 映公 允价 值的方 法估 值； 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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（4） 如有 新增 事项 ，按 国 家最新 规定 估值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申 购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申购 或赎 回 款项中 包含 的按 累计 未分 配的已 实现 收益/ （ 损失 ） 占基金 净值 比例 计算
的金额。未实 现损益平 准 金指在申购或 赎回基金 份 额时，申购或 赎回款项 中 包含的按累 计未实现
利得/ （损 失） 占 基金 净值 比例计 算的 金额 。 损 益平 准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 全额转入“未 分
配利润/（ 累计 亏损 ） ” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
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(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/（损 失 ）于卖出股票 成交日确 认 ，并按卖出股 票成交金 额 与其成本的差 额
入账；
(6) 债券投资 收益/（损 失 ）于卖出债券 成交日确 认 ，并按成交总 额与其成 本 、应收利息的 差
额入账 ；
(7) 衍生工具 收益/（损 失 ）于卖出衍生 工具成交 日 确认，并按卖 出衍生工 具 成交金额与其 成
本的差 额入 账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由 上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/ （ 损失）系本基 金持有的 采 用公允价值模 式计量的 交 易性金融资产 、
交易性 金融 负债 等公 允价 值变动 形成 的应 计入 当期 损益的 利得 或损 失；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 基 金管 理人 可以根 据实 际情 况进 行收 益分配 ， 具 体分
配方案 以公 告为 准， 若《 基金合 同》 生效 不 满3 个 月可不 进行 收益 分配 ；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(4) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
(5) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无其 他重 要的会 计政 策和 会计 估计 需要披 露。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的 会 计估 计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
7.4.6.2 增 值税 、企 业所 得税
自2016 年5 月1 日 起， 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点， 金融 业 纳入试 点范 围，
由缴纳营业税 改为缴纳 增 值税。对证券 投资基金 （ 封闭式证券投 资基金， 开 放式证券投 资基金）
管理人运用基 金买卖股 票 、债券的转让 收入免征 增 值税；国债、 地方政府 债 利息收入以 及金融同
业往来利息收 入免征增 值 税；存款利息 收入不征 收 增值税。金 融 机构开展 的 质押式和买 断式买入
返售金融商品 业务、同 业 存款、同业存 单以及持 有 金融债券取得 的利息收 入 属于金融同 业往来利
息收入 。
资管产 品运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为， 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人， 并 自 2018
年 1 月 1 日起， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 （以下 称资 管产 品 运
营业务） ，暂适 用简易计 税 方法，按照 3%的征收 率缴 纳增值税。管 理人应分 别 核算资管产 品运营
业务和其他业 务的销售 额 和增值税应纳 税额。未 分 别核算 的，资 管产品运 营 业务不得适 用于简易
计税方 法。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日 前运 营 过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的，
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
自 2018 年 1 月1 日 起， 资 管产品 管理 人运 营资 管产 品提供 贷款 服务 ， 以 2018 年 1 月 1 日起
产生的 利息 及利 息性 质的 收入为 销售 额； 转让2017 年 12 月 31 日前 取得 的股 票 （不 包括 限售 股） 、
债券 、 基 金 、 非 货物 期货 ， 可 以选 择按 照实 际买 入 价计算 销售 额 ， 或 者以2017 年最 后一 个交 易日
的股票 收盘 价 （2017 年最 后一个 交易 日处 于停 牌期 间的股 票， 为停 牌前 最后 一个交 易日 收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中 心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
7.4.6.3 个 人所 得税
自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券投 资基 金从 上市 公司 分配取 得的 股息 红利 所得 ，持股 期限 在 1
个月以 内 （ 含1 个月 ） 的 ， 其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ； 持股 期 限在 1 个月 以上 至1
年 （含1 年） 的， 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持 股期限 超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所
得额； 上述 所得 统一 适 用20%的 税率 计征 个人 所得 税 。 自2015 年 9 月 8 日起 ， 持股期 限超 过 1 年
的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项 目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 7,130,326.28 13,648,734.36
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 - -
存款期 限1-3 个月 - -
存款期 限3 个月 以上 - -
其他存 款 - -
合计： 7,130,326.28 13,648,734.36
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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项目
本期末
2018 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 8,818,173.44 8,873,649.60 55,476.16
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 8,818,173.44 8,873,649.60 55,476.16
项目
上年度 末
2017 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 16,952,833.00 17,221,014.00 268,181.00
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 16,952,833.00 17,221,014.00 268,181.00
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 于本 期末 及上 年度末 均无 衍生 金融 资产/ 负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 8,000,000.00 -
银行间 市场 - -
合计 8,000,000.00 -
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 - -
银行间 市场 - -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 于本 期末 及上 年度末 均无 买断 式逆 回购 交易中 取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 1,776.75 4,324.66
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利 息 370.04 70.73
应收债 券利 息 - -
应收资 产支 持证 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 -1,356.18 -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 27.28 11.55
合计 817.89 4,406.94
注：其 他为 应收 结算 保证 金利息 。
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 于本 期末 及上 年度末 均无 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 51,504.05 83,563.98
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 51,504.05 83,563.98
7.4.7.8 其 他负 债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - - 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 34 页 共 75 页
应付赎 回费 11.01 78.16
预提费 用 130,000.00 130,000.00
合计 130,011.01 130,078.16
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 26,956,056.38 26,956,056.38
本期申 购 53,060,048.51 53,060,048.51
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -50,787,874.40 -50,787,874.40
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 29,228,230.49 29,228,230.49
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,481,147.13 -238,798.92 1,242,348.21
本期利 润 -8,229,971.70 -212,704.84 -8,442,676.54
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
2,628,871.87 497,562.90 3,126,434.77
其中： 基金 申购 款 1,909,250.09 919,276.13 2,828,526.22
基金赎 回款 719,621.78 -421,713.23 297,908.55
本期已 分配 利润 - - -
本期 末 -4,119,952.70 46,059.14 -4,073,893.56
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 85,083.74 152,450.34 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 35 页 共 75 页
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 13,957.17 63,659.24
其他 918.93 163.56
合计 99,959.84 216,273.14
注：其 他为 结 算 保证 金利 息收入 。
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017
年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 326,220,129.10 119,158,654.92
减：卖 出股 票成 本总 额 333,321,227.33 117,225,984.73
买卖股 票差 价收 入 -7,101,098.23 1,932,670.19
7.4.7.13 债 券投 资收益
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均无 债券 投资 收益。
7.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均无 资产 支持 证券投 资收 益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均无 贵金 属投 资收益 。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均无 衍生 工具 收益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 188,087.92 52,250.00
基金投 资产 生的 股利 收益 - - 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 36 页 共 75 页
合计 188,087.92 52,250.00
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日至 2018
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月 1 日至2017 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -212,704.84 268,181.00
—— 股 票投 资 -212,704.84 268,181.00
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
减: 应 税金 融 商品 公允 价值
变动产 生的 预估 增值 税
-
-
合计 -212,704.84 268,181.00
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 136,807.74 833,870.67
基金转 换费 收入 1,003.86 10,519.94
合计 137,811.60 844,390.61
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 872,828.37 337,545.76
银行间 市场 交易 费用 - -
交易基 金产 生的 费用
- -
其中： 申购 费
- -
赎回 费 - -
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 37 页 共 75 页
合计 872,828.37 337,545.76
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
审计费 用 30,000.00 30,000.00
信息披 露费 100,000.00 100,000.00
债券账 户维 护费 18,000.00 13,860.00
银行费 用 9,398.86 18,183.29
其他费 用 - 400.00
合计 157,398.86 162,443.29
7.4.7.21 分 部报 告
截至本报告期 末，本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务，因此 ， 无需作披露的 分
部报告 。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 其他 需要 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 （ “ 民 生 加 银
基金公 司 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 民 生
银行 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
加拿大 皇家 银行 基金管 理人 的股 东
三峡财 务有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
民生加 银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的控 股子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
- 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 38 页 共 75 页
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 于本 期末 及上 年度末 均无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
655,182.19 1,027,789.08
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
195,413.24 345,923.86
注：1) 基金管 理费每日 计 提，按月支付 。基金管 理 费按前一日的 基金资产 净 值的 1.50% 的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于 2018 年 12 月 31 日 的应付 基金 管理 费为 人民 币 32,174.71 元(2017 年 12 月 31 日： 人民 币
38,988.37 元) 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
109,197.06 171,298.11 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 39 页 共 75 页
注：1) 基金托 管费每日 计 提，按月支付 。基金托 管 费按前一日的 基金资产 净 值的 0.25% 的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于 2018 年 12 月 31 日 的应付 基金 托管 费为 人民 币 5,362.43 元(2017 年 12 月 31 日： 人民 币
6,498.08 元)。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券（含 回购 ）交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本基金于 本期及上 年 度可比期间均 无基金管 理 人运用固有资 金投资本 基 金的情况， 于本期末
及上年 度末 亦未 持有 本基 金份额 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 于本 期末 及上 年度末 均无 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方投 资本 基金的 情况 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月 1 日至2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银
行
7,130,326.28 85,083.74 13,648,734.36 152,450.34
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 40 页 共 75 页
7.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 于本 期未 进行 利润分 配。
7.4.12 期 末（ 2018 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 于本 期末 及上 年度末 均无 因认 购新 发/ 增 发证券 而于 期末 持有 的流 通受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 于本 期末 无期 末持有 的暂 时停 牌等 流通 受限股 票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易中 作为 抵押
的债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以公 募基金投 资 决策委员会和 专
户投资决策委 员会核心 的 、由风险控制 委员会、 投 资部、固定收 益部、专 户 一部、专户 二部、交
易部、 监察 稽核 部、 风险 管理部 、研 究部 等相 关业 务部门 构成 的金 融工 具风 险管理 架构 体系 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 41 页 共 75 页
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金与银行存 款
相关的信用风 险不重大 。 本基金在交易 所进行的 交 易均以中国证 券登记结 算 有限责任公 司为交易
对手完成证券 交收和款 项 清算，违约风 险可能性 很 小；在银行间 同业市场 进 行交易前均 对交易对
手进行 信用 评估 以控 制相 应的信 用风 险。
于 2018 年 12 月31 日及2017 年 12 月31 日， 本基 金均未 持有 信用 类 债 券。 因此， 本基 金无
重大的 信用 风险
7.4.13.3 流 动性 风险
流 动 性 风 险 是 指 基 金 管 理 人 未 能 以 合 理 价 格 及 时 变 现 基 金 资 产 以 支 付 投 资 者 赎 回 款 项 的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 基金份额 持 有人可随时要 求赎回其 持 有的基金份 额，另一
方面来 自于 投资 品种 所处 的交易 市场 不活 跃而 带来 的变现 困难 。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开 放式证券
投资基金流动 性风险管 理 规定》等有关 法规的要 求 建立健全开放 式基金流 动 性风险管理 的内部控
制体系，审慎 评估各类 资 产的流动性， 针对性制 定 流动性风险管 理 措施， 对 本基金组合 资产的流
动性风险进行 管理。本 基 金的基金管理 人采用监 控 基金组合资产 持仓集中 度 指标、逆回 购交易的
到期日 与交 易对 手的 集中 度、流 动性 受限 资产 比例 、基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的 可
变现价值以及 压力测试 等 方式防范流动 性风险， 并 于开放日对本 基金的申 购 赎回情况进 行监控，
保持基 金投资 组合中的 可 用现金头寸与 之相匹配 ， 确保本基金资 产的变现 能 力与投资者 赎回需求
的匹配与平衡 。本基金 的 基金管理人在 基金合同 中 设计了巨额赎 回条款， 约 定在非常情 况下赎回
申请的 处理 方式 ，控 制因 开放申 购赎 回模 式带 来的 流动性 风险 ，有 效保 障基 金持有 人利 益。
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 42 页 共 75 页
本基金 所持 有证 券均 在证 券交易 所上 市交 易， 或在 银行间 同业 市场 交易 ， 除 在附 注 7.4.12 中列 示
的部分 基金 资产 流通 暂时 受限制 外 （如 有） ， 其余 均 能及时 变现 。 此外 ， 本基 金可通 过卖 出回 购金
融资产方式借 入短期资 金 应对流动性需 求，其上 限 一般不超过基 金持有的 债 券资产的公 允价值。
除附 注7.4.12.3 中 列示 的 卖出回 购金 融资 产款 余额 （如 有） 将 在 1 个 月内 到 期且计 息外 ， 本基 金
于资产负债表 日所持有 的 金融负债的合 约约定剩 余 到期日均为一 年以内且 一 般不计息， 可赎回基
金份额净值无 固定到期 日 且不计息，因 此账面余 额 一般即为未折 现 的合约 到 期现金流量 。本报告
期内， 本基 金未 发生 重大 流动性 风险 事件 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量因 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金 、存 出保证金 及 买入返售金融 资
产等。本基金 的基金管 理 人定期对本基 金面临的 利 率敏感性缺口 进行监控 ， 并通过调整 投资组合
的久期等方法 对上述利 率 风险进行管理 。下表统 计 了本基金面临 的利率风 险 敞口。表中 所示为本
基金资 产及 负债 的公 允价 值，并 按照 合约 规定 的利 率重新 定价 日或 到期 日孰 早者予 以分 类。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年 12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
7,130,326.28 - - - - - 7,130,326.28
结算备 付金
747,494.51 - - - - - 747,494.51
存出保 证金
55,074.58 - - - - - 55,074.58
交易性 金融 资产
- - - - - 8,873,649.60 8,873,649.60 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 43 页 共 75 页
买入返 售金 融资
产
8,000,000.00 - - - - - 8,000,000.00
应收证 券清 算款
- - - - - 1,006,780.82 1,006,780.82
应收利 息
- - - - - 817.89 817.89
应收申 购款
- - - - - 2,171.47 2,171.47
资产总 计 15,932,895.37 - - - - 9,883,419.78 25,816,315.15
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 438,800.41 438,800.41
应付赎 回款 - - - - - 4,125.61 4,125.61
应付管 理人 报酬 - - - - - 32,174.71 32,174.71
应付托 管费 - - - - - 5,362.43 5,362.43
应付交 易费 用 - - - - - 51,504.05 51,504.05
其他负 债 - - - - - 130,011.01 130,011.01
负债总 计 - - - - - 661,978.22 661,978.22
利率敏 感度 缺口 15,932,895.37 - - - - 9,221,441.56 25,154,336.93
上年度 末
2017 年 12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 13,648,734.36 - - - - - 13,648,734.36
结算备 付金 143,046.68 - - - - - 143,046.68
存出保 证金 23,468.31 - - - - - 23,468.31
交易性 金融 资产 - - - - - 17,221,014.00 17,221,014.00
应收利 息 - - - - - 4,406.94 4,406.94
应收申 购款 - - - - - 2,170.14 2,170.14
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 13,815,249.35 - - - - 17,227,591.08 31,042,840.43
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 2,530,880.49 2,530,880.49
应付赎 回款 - - - - - 54,426.76 54,426.76
应付管 理人 报酬 - - - - - 38,988.37 38,988.37
应付托 管费 - - - - - 6,498.08 6,498.08
应付交 易费 用 - - - - - 83,563.98 83,563.98
其他负 债 - - - - - 130,078.16 130,078.16
负债总 计 - - - - - 2,844,435.84 2,844,435.84
利率敏 感度 缺口 13,815,249.35 - - - - 14,383,155.24 28,198,404.59
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注： 于 2018 年 12 月31 日及 2017 年 12 月31 日， 本 基金均 未持 有交 易性 债券 投资， 因此 市场 利
率的变 动对 本基 金资 产净 值无重 大影 响。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 44 页 共 75 页
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有 的金 融工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重 大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 8,873,649.60 35.28 17,221,014.00 61.07
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 8,873,649.60 35.28 17,221,014.00 61.07
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本 基 金管 理人 运用 定量 分析 方 法对 本基 金的 其他 价格 风 险进 行分 析。 下表 为其 他
价 格 风险 的敏 感性 分 析 ，反 映 了在 其他 变量 不变 的假 设 下， 证券 投资 价格 发生 合
理 、 可能 的变 动时 ，将 对基 金 资产 净值 产生 的影 响。 正 数表 示可 能增 加基 金资 产
净值， 负数 表示 可能 减少 基金资 产净 值。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
1. 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 上 升
5%
1,361,812.13 536,860.18
2. 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 下 降 -1,361,812.13 -536,860.18 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 45 页 共 75 页
5%
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.2 其他 事项
（1） 公允 价值
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、其 他 应收款项类投 资
以及其 他金 融负 债， 因剩 余期限 不长 ，公 允价 值与 账面价 值相 若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于2018 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币 8,873,649.60 元， 无 划分为 第二 层次 的余 额， 无划分 为第 三层 次的
余额。 于 2017 年12 月 31 日， 本 基金 持有 的以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产中
划分为第一层次的余额为人民币 15,264,654.00 元，划分为第二层次的余额为人民币
1,956,360.00 元， 无划 分 为第三 层次 的余 额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对 于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属 第二 层次 还是 第三 层次。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
（2） 截止资产负债 表日 ，本基金的资产 净值为人 民币 25,154,336.93 元， 已连续超过 20
个工作 日基 金净 值低 于5,000 万 元。
（3） 除上 述事 项外 ，截 至资产 负债 表日 ，本 基金 无需要 说明 的其 他重 要事 项。
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 47 页 共 75 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 8,873,649.60 34.37
其中： 股票 8,873,649.60 34.37
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 8,000,000.00 30.99
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,877,820.79 30.51
8 其他各 项资 产 1,064,844.76 4.12
9 合计 25,816,315.15 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,806,100.00 11.16
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
5,035,949.60 20.02
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 602,000.00 2.39
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 48 页 共 75 页
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 429,600.00 1.71
S 综合 - -
合计 8,873,649.60 35.28
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300451 创业软 件 50,000 957,500.00 3.81
2 002436 兴森科 技 200,000 904,000.00 3.59
3 002916 深南电 路 10,000 801,700.00 3.19
4 600845 宝信软 件 38,046 793,259.10 3.15
5 300017 网宿科 技 100,000 783,000.00 3.11
6 300253 卫宁健 康 50,000 623,000.00 2.48
7 601888 中国国 旅 10,000 602,000.00 2.39
8 300750 宁德时 代 8,000 590,400.00 2.35
9 002912 中新赛 克 6,500 526,890.00 2.09
10 002594 比亚迪 10,000 510,000.00 2.03
11 600977 中国电 影 30,000 429,600.00 1.71
12 002065 东华软 件 60,000 417,000.00 1.66
13 300383 光环新 网 30,000 380,100.00 1.51
14 300271 华宇软 件 25,050 376,000.50 1.49
15 300454 深信服 2,000 179,200.00 0.71
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603019 中科曙 光 9,419,733.00 33.41
2 603986 兆易创 新 8,634,979.60 30.62
3 002027 分众传 媒 7,821,929.02 27.74 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 49 页 共 75 页
4 300017 网宿科 技 7,325,066.85 25.98
5 002415 海康威 视 7,069,862.00 25.07
6 300383 光环新 网 6,605,782.00 23.43
7 603799 华友钴 业 6,270,699.00 22.24
8 002008 大族激 光 6,165,920.00 21.87
9 002456 欧菲科 技 5,979,498.00 21.21
10 300036 超图软 件 5,887,587.42 20.88
11 601111 中国国 航 5,385,385.98 19.10
12 600009 上海机 场 5,230,189.35 18.55
13 300454 深信服 5,107,364.01 18.11
14 601888 中国国 旅 4,870,440.53 17.27
15 601398 工商银 行 4,851,087.00 17.20
16 601138 工业富联 4,728,516.41 16.77
17 002912 中新赛 克 4,589,672.00 16.28
18 002065 东华软 件 4,420,738.00 15.68
19 300413 芒果超 媒 4,307,949.00 15.28
20 000963 华东医 药 4,305,235.85 15.27
21 002146 荣盛发 展 4,209,832.02 14.93
22 601601 中国太 保 4,149,137.00 14.71
23 600566 济川药 业 4,097,383.58 14.53
24 603288 海天味 业 4,081,969.98 14.48
25 002153 石基信 息 3,948,899.00 14.00
26 000725 京东方 Ａ 3,720,000.00 13.19
27 002179 中航光 电 3,656,812.58 12.97
28 300253 卫宁健 康 3,567,836.10 12.65
29 002273 水晶光 电 3,288,325.50 11.66
30 002460 赣锋锂 业 3,135,426.00 11.12
31 002555 三七互 娱 3,060,616.85 10.85
32 600519 贵州茅 台 3,020,704.00 10.71
33 300188 美亚柏 科 2,924,828.00 10.37
34 300027 华谊兄 弟 2,922,488.00 10.36
35 300015 爱尔眼 科 2,814,624.00 9.98
36 600276 恒瑞医 药 2,808,387.70 9.96
37 300073 当升科 技 2,803,308.00 9.94
38 002279 久其软 件 2,800,971.50 9.93
39 600887 伊利股 份 2,776,341.69 9.85 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 50 页 共 75 页
40 600845 宝信软 件 2,723,209.50 9.66
41 000938 紫光股 份 2,714,769.00 9.63
42 300010 立思辰 2,506,144.47 8.89
43 300339 润和软 件 2,492,013.00 8.84
44 000860 顺鑫农 业 2,433,503.00 8.63
45 600872 中炬高 新 2,425,542.88 8.60
46 300271 华宇软 件 2,419,878.50 8.58
47 603103 横店影 视 2,396,024.00 8.50
48 603056 德邦股 份 2,370,296.00 8.41
49 002439 启明星 辰 2,299,732.23 8.16
50 600588 用友网 络 2,280,815.60 8.09
51 600029 南方航 空 2,219,393.52 7.87
52 601288 农业银 行 2,197,000.00 7.79
53 601360 三六零 2,179,157.00 7.73
54 002916 深南电 路 2,038,978.00 7.23
55 300433 蓝思科 技 1,985,443.00 7.04
56 300348 长亮科 技 1,978,802.00 7.02
57 002126 银轮股 份 1,958,213.00 6.94
58 601318 中国平 安 1,938,669.00 6.88
59 300750 宁德时 代 1,930,421.96 6.85
60 600036 招商银 行 1,902,627.00 6.75
61 600138 中青旅 1,837,609.92 6.52
62 300618 寒锐钴 业 1,828,444.00 6.48
63 300037 新宙邦 1,818,719.00 6.45
64 600967 内蒙一 机 1,816,426.00 6.44
65 600446 金证股 份 1,814,143.00 6.43
66 000002 万
科Ａ 1,789,013.00 6.34
67 002292 奥飞娱 乐 1,780,208.98 6.31
68 601988 中国银 行 1,753,800.00 6.22
69 002635 安洁科 技 1,728,911.00 6.13
70 000418 小天鹅 Ａ 1,721,051.00 6.10
71 002600 领益智 造 1,689,684.00 5.99
72 300451 创业软 件 1,669,525.00 5.92
73 300059 东方财 富 1,668,183.00 5.92
74 603043 广州酒 家 1,651,248.20 5.86
75 002387 维信诺 1,602,292.00 5.68 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 51 页 共 75 页
76 000858 五 粮 液 1,588,122.00 5.63
77 600258 首旅酒 店 1,489,236.00 5.28
78 603659 璞泰来 1,488,722.00 5.28
79 002352 顺丰控 股 1,488,198.00 5.28
80 300340 科恒股 份 1,473,838.00 5.23
81 300367 东方网 力 1,456,547.00 5.17
82 300251 光线传 媒 1,358,708.00 4.82
83 600048 保利地 产 1,320,464.00 4.68
84 603466 风语筑 1,248,725.00 4.43
85 603589 口子窖 1,239,829.00 4.40
86 601336 新华保 险 1,213,280.00 4.30
87 000066 中国长 城 1,210,182.00 4.29
88 300450 先导智 能 1,207,930.00 4.28
89 300404 博济医 药 1,179,838.00 4.18
90 002649 博彦科 技 1,179,463.00 4.18
91 002044 美年健 康 1,176,283.40 4.17
92 300072 三聚环 保 1,123,569.18 3.98
93 002195 二三四 五 1,116,962.00 3.96
94 002466 天齐锂 业 1,111,076.48 3.94
95 000333 美的集 团 1,100,285.00 3.90
96 002405 四维图 新 1,070,656.00 3.80
97 603039 泛微网 络 1,056,070.00 3.75
98 600487 亨通光 电 1,007,750.00 3.57
99 600233 圆通速 递 1,002,547.00 3.56
100 601607 上海医 药 1,000,765.00 3.55
101 600030 中信证 券 975,489.00 3.46
102 300047 天源迪 科 969,891.00 3.44
103 002050 三花智 控 936,353.00 3.32
104 603881 数据港 913,331.00 3.24
105 000513 丽珠集 团 891,723.67 3.16
106 603517 绝味食 品 880,168.00 3.12
107 600340 华夏幸 福 878,023.00 3.11
108 002436 兴森科 技 877,804.00 3.11
109 300747 锐科激 光 847,053.00 3.00
110 300467 迅游科 技 833,833.00 2.96
111 300369 绿盟科 技 829,446.00 2.94 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 52 页 共 75 页
112 601229 上海银 行 823,149.00 2.92
113 600570 恒生电 子 819,027.00 2.90
114 600196 复星医 药 786,540.00 2.79
115 300352 北信源 763,500.00 2.71
116 002299 圣农发 展 747,658.00 2.65
117 600115 东方航 空 740,318.00 2.63
118 002463 沪电股 份 734,874.00 2.61
119 600315 上海家 化 730,168.00 2.59
120 002212 南洋股 份 722,770.00 2.56
121 600498 烽火通 信 721,905.00 2.56
122 601333 广深铁 路 713,531.00 2.53
123 300308 中际旭 创 695,085.00 2.46
124 603259 药明康 德 662,184.00 2.35
125 600195 中牧股 份 639,501.00 2.27
126 603501 韦尔股 份 614,739.00 2.18
127 600760 中航沈 飞 613,084.76 2.17
128 600038 中直股 份 604,922.00 2.15
129 002120 韵达股 份 594,869.50 2.11
130 600715 文投控 股 577,180.00 2.05
131 000651 格力电 器 571,100.00 2.03
132 603630 拉芳家 化 567,800.00 2.01
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603019 中科曙 光 9,554,461.77 33.88
2 603986 兆易创 新 9,507,576.69 33.72
3 002027 分众传 媒 8,479,612.00 30.07
4 300017 网宿科 技 7,707,598.01 27.33
5 603799 华友钴 业 7,286,910.00 25.84
6 300383 光环新 网 6,542,842.24 23.20
7 002008 大族激 光 6,435,581.09 22.82
8 002456 欧菲科 技 6,382,415.91 22.63
9 002415 海康威视 6,327,564.96 22.44 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 53 页 共 75 页
10 300036 超图软 件 5,959,686.24 21.13
11 600009 上海机 场 5,803,076.18 20.58
12 600566 济川药 业 5,234,220.40 18.56
13 601111 中国国 航 5,198,835.02 18.44
14 601398 工商银 行 4,818,407.00 17.09
15 300454 深信服 4,685,420.40 16.62
16 300413 芒果超 媒 4,253,005.00 15.08
17 601138 工业富 联 4,196,725.00 14.88
18 000963 华东医 药 4,195,723.21 14.88
19 002146 荣盛发 展 4,127,892.52 14.64
20 601888 中国国 旅 4,066,014.00 14.42
21 002912 中新赛 克 3,956,827.00 14.03
22 601601 中国太 保 3,945,021.00 13.99
23 603288 海天味 业 3,931,242.28 13.94
24 002460 赣锋锂 业 3,929,529.00 13.94
25 002065 东华软 件 3,813,733.00 13.52
26 002153 石基信 息 3,802,796.00 13.49
27 002179 中航光 电 3,753,589.00 13.31
28 000725 京东方 Ａ 3,717,138.00 13.18
29 002555 三七互 娱 3,496,681.88 12.40
30 600519 贵州茅 台 3,408,974.01 12.09
31 002273 水晶光 电 3,315,659.59 11.76
32 300253 卫宁健 康 3,052,428.00 10.82
33 000938 紫光股 份 2,807,097.40 9.95
34 300027 华谊兄 弟 2,789,216.00 9.89
35 300015 爱尔眼 科 2,762,131.00 9.80
36 300188 美亚柏 科 2,761,941.00 9.79
37 600276 恒瑞医 药 2,754,937.23 9.77
38 600138 中青旅 2,753,490.52 9.76
39 002279 久其软 件 2,697,815.80 9.57
40 300073 当升科 技 2,677,074.00 9.49
41 603056 德邦股 份 2,593,265.00 9.20
42 600872 中炬高 新 2,563,395.00 9.09
43 300433 蓝思科 技 2,548,802.06 9.04
44 600887 伊利股 份 2,514,060.00 8.92
45 300010 立思辰 2,449,033.00 8.69
46 603103 横店影 视 2,364,462.99 8.39
47 300339 润和软 件 2,344,709.98 8.32 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 54 页 共 75 页
48 002292 奥飞娱 乐 2,294,791.00 8.14
49 600588 用友网 络 2,263,510.75 8.03
50 600029 南方航 空 2,237,905.00 7.94
51 002635 安洁科 技 2,174,652.00 7.71
52 601288 农业银 行 2,166,000.00 7.68
53 000860 顺鑫农 业 2,164,391.00 7.68
54 600446 金证股 份 2,160,046.00 7.66
55 002439 启明星 辰 2,151,906.99 7.63
56 000858 五 粮 液 2,087,550.00 7.40
57 300059 东方财 富 2,056,234.00 7.29
58 601360 三六零 2,040,556.00 7.24
59 300271 华宇软 件 1,990,911.00 7.06
60 300348 长亮科 技 1,983,285.00 7.03
61 601318 中国平 安 1,962,393.00 6.96
62 300037 新宙邦 1,927,864.00 6.84
63 600036 招商银 行 1,904,582.00 6.75
64 600845 宝信软 件 1,899,771.00 6.74
65 000002 万
科Ａ 1,795,907.00 6.37
66 300367 东方网 力 1,794,758.00 6.36
67 601988 中国银 行 1,784,704.00 6.33
68 600967 内蒙一 机 1,779,413.00 6.31
69 002126 银轮股 份 1,773,121.00 6.29
70 300618 寒锐钴 业 1,749,294.00 6.20
71 002600 领益智 造 1,686,799.00 5.98
72 600487 亨通光 电 1,614,527.00 5.73
73 000418 小天鹅 Ａ 1,610,017.09 5.71
74 002387 维信诺 1,609,535.00 5.71
75 300750 宁德时 代 1,596,422.00 5.66
76 300340 科恒股 份 1,526,461.20 5.41
77 603659 璞泰来 1,487,489.76 5.28
78 603043 广州酒 家 1,478,852.44 5.24
79 600258 首旅酒 店 1,441,133.00 5.11
80 002405 四维图 新 1,439,498.00 5.10
81 002352 顺丰控 股 1,374,633.00 4.87
82 603466 风语筑 1,344,676.00 4.77
83 300251 光线传 媒 1,332,517.00 4.73
84 002916 深南电 路 1,292,818.00 4.58
85 000066 中国长 城 1,267,914.00 4.50 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 55 页 共 75 页
86 600048 保利地 产 1,264,282.00 4.48
87 002466 天齐锂 业 1,204,563.00 4.27
88 601336 新华保 险 1,202,650.00 4.26
89 300404 博济医 药 1,178,076.00 4.18
90 603589 口子窖 1,157,958.00 4.11
91 002649 博彦科 技 1,157,052.00 4.10
92 002044 美年健 康 1,156,708.20 4.10
93 000333 美的集 团 1,086,916.00 3.85
94 300072 三聚环 保 1,078,248.07 3.82
95 002195 二三四 五 1,053,943.00 3.74
96 603039 泛微网 络 1,052,651.32 3.73
97 600570 恒生电 子 1,052,046.00 3.73
98 002050 三花智 控 987,288.00 3.50
99 300450 先导智 能 977,000.00 3.46
100 601607 上海医 药 972,111.00 3.45
101 600030 中信证 券 967,343.00 3.43
102 600233 圆通速 递 950,720.00 3.37
103 300047 天源迪 科 929,308.00 3.30
104 603517 绝味食 品 911,082.00 3.23
105 002463 沪电股 份 875,569.50 3.11
106 000513 丽珠集 团 860,040.00 3.05
107 300451 创业软 件 836,543.00 2.97
108 300369 绿盟科 技 830,408.00 2.94
109 300467 迅游科 技 828,007.00 2.94
110 600340 华夏幸 福 823,354.00 2.92
111 300352 北信源 811,500.00 2.88
112 603881 数据港 806,667.00 2.86
113 300747 锐科激 光 797,687.00 2.83
114 300496 中科创 达 786,446.00 2.79
115 601229 上海银 行 772,855.00 2.74
116 002299 圣农发 展 746,785.00 2.65
117 600196 复星医 药 743,765.00 2.64
118 002212 南洋股 份 723,971.00 2.57
119 600315 上海家 化 719,657.00 2.55
120 600115 东方航 空 717,968.00 2.55
121 601333 广深铁 路 715,500.00 2.54
122 600498 烽火通 信 695,077.00 2.46
123 600522 中天科 技 682,184.00 2.42 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 56 页 共 75 页
124 300308 中际旭 创 677,377.00 2.40
125 603259 药明康 德 650,530.00 2.31
126 600195 中牧股 份 628,554.00 2.23
127 600038 中直股 份 618,554.53 2.19
128 600760 中航沈 飞 609,354.76 2.16
129 002812 恩捷股 份 603,659.00 2.14
130 603501 韦尔股份 600,900.00 2.13
131 002120 韵达股 份 590,234.00 2.09
132 300559 佳发教 育 575,624.00 2.04
133 600715 文投控 股 567,742.00 2.01
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 325,186,567.77
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 326,220,129.10
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖出股 票收 入 ” 均按 买卖 成交金 额 （ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序所 有资 产支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，本着 谨慎 原则 ，参 与股 指期货 的投 资，
有选择 地投 资于 股指 期货 。套期 保值 将主 要采 用流 动性好 、交 易活 跃的 期货 合约。 本基 金在 进行民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 57 页 共 75 页
股指期 货投 资时 ，将 通过 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 究， 并结 合股 指期货 的定 价模 型寻
求其合 理的 估值 水平 。本 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、流 动性 及风险 特征 ，通 过资
产配置 、品 种选 择， 谨慎 进行投 资， 以降 低投 资组 合的整 体风 险。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂 不参与国
债期货 交易 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
报告期内本基 金投资的 前 十名证券中没 有发 行主 体 被监管部门立 案调查的 、 或在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 55,074.58
2 应收证 券清 算款 1,006,780.82
3 应收股 利 -
4 应收利 息 817.89
5 应收申 购款 2,171.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,064,844.76
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 58 页 共 75 页
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 59 页 共 75 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
952 30,701.92 0.00 0.00% 29,228,230.49 100.00%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
10,582.65 0.0362%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 60 页 共 75 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 11 月30 日 ）基 金份 额 总额
248,784,725.91
本报告 期期 初基 金份 额总 额 26,956,056.38
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 53,060,048.51
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 50,787,874.40
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 （份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 29,228,230.49
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重 大 人事变 动
2018 年2 月21 日， 民生 加银基 金管 理有 限公 司解 聘林海 先生 副总 经理 职务 。
2018 年9 月7 日， 民生 加 银基金 管理 有限 公司 聘任 王国栋 先生 为副 总经 理。
2018 年11 月 10 日 ， 民 生 加银基 金管 理有 限公 司解 聘吴剑 飞先 生总 经理 职务 ， 由 董事 长张 焕
南先生 代行 总经 理职 务。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期支 付给 安永 华明 会计师 事务 所的 报酬 为 30,000.00 元 人民 币 。 截 至 本报告 期末 ， 该
事务所 已向 本基 金提 供3 年的审 计服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人报 告期 内收 到中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 监管 局 《关 于对 民 生加银 基金 管 理
有 限 公司 采取 责令 改正 并暂 停 办理 相关 业务 措施 的决 定 》 ， 责令 本公 司改 正，并 暂 停受 理本 公司
公募基 金产 品注 册申 请三 个月。 报告 期内 本公 司已 整改完 毕， 恢复 正常 业务 。 本基 金托 管人 及 其
高级管 理人 员没 有发 生受 监管部 门稽 查或 处罚 的情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
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数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
方正证 券股
份有限 公司
1 113,275,920.61 17.39% 80,573.67 16.48% -
国海证 券股
份有限 公司
2 80,654,146.95 12.38% 57,400.98 11.74% -
浙商证 券股
份有限 公司
2 71,922,020.15 11.04% 52,261.77 10.69% -
华泰证 券股
份有限 公司
2 67,102,109.88 10.30% 61,409.89 12.56% -
中信证 券股
份有限 公司
3 50,605,883.42 7.77% 46,745.32 9.56% 本报告 期
新增深
圳、上 海
交易单 元
川财证 券有
限责任 公司
1 46,827,887.73 7.19% 23,943.25 4.90% -
西南证 券股
份有限 公司
1 40,113,956.94 6.16% 28,532.61 5.84% -
中信建 投证
券股份 有限
公司
3 35,820,763.88 5.50% 32,387.80 6.63% 本报告 期
新增深 圳
交易单 元
东北证 券股
份有限 公司
1 26,231,984.40 4.03% 13,412.30 2.74% -
华创证 券有
限责任 公司
1 23,827,632.93 3.66% 12,183.35 2.49% -
平安证 券股
份有限 公司
1 20,161,560.47 3.10% 18,776.45 3.84% -
太平洋 证券 2 19,438,752.27 2.98% 14,215.25 2.91% - 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 63 页 共 75 页
股份有 限公
司
东方证 券股
份有限 公司
1 18,449,526.32 2.83% 13,492.62 2.76% -
国信证 券股
份有限 公司
1 14,294,422.82 2.19% 13,312.47 2.72% -
招商证 券股
份有限 公司
1 8,048,239.60 1.24% 7,495.39 1.53% -
申万宏 源证
券有限 公司
2 7,766,629.00 1.19% 6,760.59 1.38% -
国泰君 安证
券股份 有限
公司
1 2,858,368.50 0.44% 2,662.01 0.54% -
国金证 券股
份有限 公司
2 2,183,570.00 0.34% 1,553.17 0.32% -
安信证 券股
份有限 公司
2 1,823,321.00 0.28% 1,698.12 0.35% -
长江证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
兴业证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
中泰证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
新时代 证券
股份有 限公
司
2 - - - - 本报告 期
新增深
圳、上 海
交易单 元
中银国 际证
券股份 有限
2 - - - - - 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 64 页 共 75 页
公司
西藏东 方财
富证券 股份
有限公 司
1 - - - - -
天风证 券股
份有限 公司
2 - - - - -
广发证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
光大证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
英大证 券有
限责任 公司
1 - - - - -
民生证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
国联证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
海通证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
东吴证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
中国银 河证
券股份 有限
公司
2 - - - - -
国盛证 券有
限责任 公司
2 - - - - 本报告 期
新增深
圳、上 海
交易单 元
中国国 际金
融股份 有限
2 - - - - - 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 65 页 共 75 页
公司
东兴证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
方正证 券股
份有限 公司
- - - - - -
国海证 券股
份有限 公司
- - - - - -
浙商证 券股
份有限 公司
- - 406,000,000.00 26.58% - -
华泰证 券股
份有限 公司
- - 258,000,000.00 16.89% - -
中信证 券股
份有限 公司
- - 219,300,000.00 14.36% - -
川财证 券有
限责任 公司
- - - - - -
西南证 券股
份有限 公司
- - - - - -
中信建 投证
券股份 有限
公司
- - 64,000,000.00 4.19% - -
东北证 券股
份有限 公司
- - - - - - 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 66 页 共 75 页
华创证 券有
限责任 公司
- - - - - -
平安证 券股
份有限 公司
- - 324,100,000.00 21.22% - -
太平洋 证券
股份有 限公
司
- - 130,000,000.00 8.51% - -
东方证 券股
份有限 公司
- - 126,000,000.00 8.25% - -
国信证 券股
份有限 公司
- - - - - -
招商证 券股
份有限 公司
- - - - - -
申万宏 源证
券有限 公司
- - - - - -
国泰君 安证
券股份 有限
公司
- - - - - -
国金证 券股
份有限 公司
- - - - - -
安信证 券股
份有限 公司
- - - - - -
长江证 券股
份有限 公司
- - - - - -
兴业证 券股
份有限 公司
- - - - - -
中泰证 券股
份有限 公司
- - - - - -
新时代 证券 - - - - - - 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 67 页 共 75 页
股份有 限公
司
中银国 际证
券股份 有限
公司
- - - - - -
西藏东 方财
富证券 股份
有限公 司
- - - - - -
天风证 券股
份有限 公司
- - - - - -
广发证 券股
份有限 公司
- - - - - -
光大证 券股
份有限 公司
- - - - - -
英大证 券有
限责 任 公司
- - - - - -
民生证 券股
份有限 公司
- - - - - -
国联证 券股
份有限 公司
- - - - - -
海通证 券股
份有限 公司
- - - - - -
东吴证 券股
份有限 公司
- - - - - -
中国银 河证
券股份 有限
公司
- - - - - -
国盛证 券有
限责任 公司
- - - - - - 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 68 页 共 75 页
中国国 际金
融股份 有限
公司
- - - - - -
东兴证 券股
份有限 公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关 规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施 符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》 ；
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 69 页 共 75 页
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基金本期 新增中信 建 投证券股份有 限公司一 个 深圳交易单元 ，中 信证 券 股份有限公 司、国盛
证券有限责任公司以及新时代证券股份有限公司上海和深圳各一个交易单元作为本基金交易单
元。本 基金 本期 取消 金元 证券股 份有 限公 司的 交易 单元。
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
证券投 资基 金2017 年12 月31 日
基金资 产净 值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 1 月 2 日
2
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金代销 机构 名称变更 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 1 月 10 日
3
民 生加 银前沿 科技 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金更 新招募说 明书
及摘要 （2017 年第2 号）
证券时 报 、 公 司网 站
2018 年 1 月 13 日
4
民 生加 银前沿 科技 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2017 年第 四 季
度报告
证券时 报 、 公 司网 站
2018 年 1 月 22 日
5
关 于网 上直销 系统 开通快付 通支
付渠道 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 2 月 5 日
6
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
高级管 理人 员变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 3 月 16 日
7
关 于民 生加银 基金 管理有限 公司
旗下 44 只 基金 修订 基金合 同的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 3 月 23 日
8
民 生加 银前沿 科技 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 基金 合同
公司网 站
2018 年 3 月 23 日 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 70 页 共 75 页
9
民 生加 银前沿 科技 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 托管 协议
公司网 站
2018 年 3 月 23 日
10
民 生加 银前沿 科技 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2017 年年 度 报
告
证券时 报 、 公 司网 站
2018 年 3 月 29 日
11
民 生加 银前沿 科技 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2018 年第 一 季
度报告
证券时 报 、 公 司网 站
2018 年 4 月 21 日
12
关 于再 次提请 投资 者及时更 新身
份证件 或者 身份 证明 文件 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 4 月 28 日
13
关 于旗 下部分 开放 式基金参 与中
国 银河 证券股 份有 限公司基 金申
购 及定 期定额 投资 手续费率 优惠
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2018 年 5 月 17 日
14
关 于旗 下部分 开放 式基金增 加东
海 证券 股份有 限公 司为销售 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、证
券日报 、公 司网 站
2018 年 5 月 30 日
15
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 5 月 31 日
16
关 于旗 下部分 开放 式基金增 加天
津 国美 基金销 售有 限公司为 销售
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2018 年 6 月 1 日
17 关 于旗 下部分 开放 式基金参 与奕 中国证 券报 、 上海 证 2018 年 6 月 7 日 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 71 页 共 75 页
丰 金融 服务（ 深圳 ）有限公 司基
金 申购 、转换 转入 及定期定 额投
资手续 费率 优惠 的公 告
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
18
关 于旗 下部分 开放 式基金增 加深
圳 信诚 基金销 售有 限公司为 销售
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2018 年 6 月 21 日
19
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
证券投 资基 金 2018 年 6 月 30 日
基金资 产净 值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 7 月 2 日
20
关 于旗 下部分 开放 式基金增 加为
腾 安基 金销售 （深 圳）有限 公司
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2018 年 7 月 7 日
21
民 生加 银前沿 科技 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金更 新招募说 明书
及摘要 （2018 年第1 号）
证券时 报 、 公 司网 站
2018 年 7 月 14 日
22
民 生加 银前沿 科技 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2018 年第 二 季
度报告
证券时 报 、 公 司网 站
2018 年 7 月 18 日
23
关 于旗 下部分 开放 式基金增 加为
深 圳前 海微众 银行 股份有限 公司
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2018 年 8 月 7 日
24
民 生加 银基金 管理 有限公司 更正
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2018 年 8 月 10 日 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 72 页 共 75 页
券日报 、公 司网 站
25
民 生加 银前沿 科技 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2018 年半 年 度
报告
证券时 报 、 公 司网 站
2018 年 8 月 27 日
26
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
高级管 理人 员变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 9 月 10 日
27
关 于旗 下部分 开放 式基金增 加嘉
实 财富 为代销 机构 并开通基 金转
换 业务 、同时 参加 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2018 年 9 月 17 日
28
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 10 月 9 日
29
民 生加 银前沿 科技 灵活配置 混合
型证券 投资 基 金2018 年第3 季度
报告
证券时 报 、 公 司网 站
2018 年 10 月 26 日
30
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
高级管 理人 员变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 11 月 12 日
31
关 于旗 下部分 开放 式基金增 加北
京 唐鼎 耀华基 金销 售有限公 司为
销 售机 构并开 通基 金定期定 额投
资 和转 换业务 、同 时参加费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2018 年 11 月 13 日
32
关 于实 施存量 非居 民金融账 户涉
税信息 尽职 调查 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2018 年 11 月 27 日
33 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2018 年 12 月 6 日 民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 73 页 共 75 页
提 请非 自然人 客户 及时登记 受益
所有人 信息 的公 告
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
34
关 于旗 下部分 开放 式基金增 加长
城 证券 为代销 机构 并开通基 金转
换 业务 、同时 参加 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2018 年 12 月 10 日
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 74 页 共 75 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金
情况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比
机构 1 20180110~20180813 0.00 25,570,577.83 25,570,577.83 0.00 0.00%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 的特 有风 险
1、大 额赎 回风 险
本基金 如果 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 比例 达到 或超过 基金 份额 总份 额 的20%， 则 面临 大额 赎回 的
情况， 可能 导致 ：
（1）基金在短时间 内无法 变现足够的资产予 以应对 ，可能会产生基金 仓位调 整困难，导致流动 性风
险； 如果 持有 基金 份额 比 例达到 或超 过基 金份 额总 额的 20% 的 单一 投资 者大 额赎回 引发 巨额 赎回 ， 基
金管理 人可 能根 据 《基 金 合同 》 的 约定 决定 部分 延 期赎回 ， 如果 连续2 个 开 放日以 上 （含 本数 ） 发生
巨额赎 回， 基金 管理 人可 能根据 《基 金合 同》 的 约 定暂停 接受 基金 的赎 回申 请， 对 剩余 投资 者的 赎回
办理造 成影 响 ；
（2）基金管理人被 迫抛售 证券以应付基金赎 回的现 金需要，则可能使 基金资 产净值受到不利影 响，
影响基 金的 投资 运作 和收 益水平 ；
（3） 因基 金净 值精 度计 算 问题， 或因 赎回 费收 入归 基金资 产， 导致 基金 净值 出现较 大波 动；
（4） 基金 资产 规模 过小 ， 可能导 致部 分投 资受 限而 不能实 现基 金合 同约 定的 投资目 的及 投资 策略 ；
（5）大额赎回导致 基金资 产规模过小，不能 满足存 续的条件，基金将 根据基 金合同的约定面临 合同
终止清 算、 转型 等风 险。
2、大 额申 购风 险
若投资 者大 额申 购， 基金 所投资 的标 的资 产未 及时 准备， 导致 净值 涨幅 可能 会因此 降低 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
民生加银前沿科技混合 2018 年 年度报告
第 75 页 共 75 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1
中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 《民 生加 银前 沿科 技灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 ；
3 《民 生加 银前 沿科 技灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 ；
4 《民 生加 银前 沿科 技灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》 ；
5
法 律意 见书 ；
6
基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 。
7
基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
13.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2019 年 3 月 27 日
