南方共享经济灵活配置混合型证券投
资基金2018年年度报告
2018年12月31日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2019年3月27日 南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了
本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018年8月10日（合同生效日）起至12月31日止。南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录..........................................................................................................................1
1.1 重要提示.............................................................................................................................1
1.2 目录.....................................................................................................................................2
§2 基金简介......................................................................................................................................4
2.1 基金基本情况.....................................................................................................................4
2.2 基金产品说明.....................................................................................................................4
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................4
2.4 信息披露方式.....................................................................................................................5
2.5 其他相关资料.....................................................................................................................5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................6
3.2 基金净值表现.....................................................................................................................6
3.3 过去三年基金的利润分配情况.........................................................................................8
§4 管理人报告..................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.....................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...............................................10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...............................................10
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...............................................................11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...........................................................12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................................................12
4.9 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明.......................................................12
§5 托管人报告................................................................................................................................12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
..................................................................................................................................................13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...................13
§6 审计报告....................................................................................................................................13
6.1 审计报告基本信息...........................................................................................................13
6.2 审计报告的基本内容.......................................................................................................13
§7 年度财务报表............................................................................................................................15
7.1 资产负债表.......................................................................................................................15
7.2 利润表...............................................................................................................................17
7.3 所有者权益（基金净值）变动表...................................................................................18
7.4 报表附注...........................................................................................................................19
§8 投资组合报告............................................................................................................................40
8.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................40
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合...........................................................................41
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.......................42
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动...............................................................................42
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...........................................................................44南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...................44
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.......44
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.......44
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...................44
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.........................................................44
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.........................................................45
8.12 投资组合报告附注.........................................................................................................45
§9 基金份额持有人信息................................................................................................................46
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................46
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...........................................................46
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...........................46
§10 开放式基金份额变动..............................................................................................................47
§11 重大事件揭示..........................................................................................................................47
11.1 基金份额持有人大会决议.............................................................................................47
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.............................47
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.................................................47
11.4 基金投资策略的改变.....................................................................................................47
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.........................................................................47
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................................48
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.....................................................................48
11.8 其他重大事件.................................................................................................................50
§12 影响投资者决策的其他重要信息..........................................................................................51
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................51
12.2 影响投资者决策的其他重要信息.................................................................................51
§13 备查文件目录..........................................................................................................................51
13.1 备查文件目录.................................................................................................................51
13.2 存放地点.........................................................................................................................51
13.3 查阅方式.........................................................................................................................51南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 南方共享经济灵活配置混合
基金主代码 005769
交易代码 005769
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 8月 10日
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 88,541,973.00份
基金合同存续期 不定期
本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方共享经济”
。
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，
力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，
对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预
期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、
现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水
平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续
地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×50%+中证港股通综合指数（人民币）收益率
×20%+上证国债指数收益率×30%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
南方基金管理股份有限
公司
中国银行股份有限公司
姓名 常克川 王永民
联系电话 0755-82763888 010-66594896
信息披露负责人
电子邮箱
manager@southernfund.
com
fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-889-8899 95566
传真 0755-82763889 010-66594942南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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注册地址
深圳市福田区莲花街道
益田路 5999号基金大
厦 32-42 楼
北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址
深圳市福田区莲花街道
益田路 5999号基金大
厦 32-42 楼
北京西城区复兴门内大街 1号
邮政编码 518017 100818
法定代表人 张海波 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报、上海证券报、证券时
报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）
中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企
业广场 2座普华永道中心 11楼
注册登记机构 南方基金管理股份有限公司
深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基
金大厦 32-42 楼南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年 8月 10日-2018 年 12月 31日
本期已实现收益 -239,461.04
本期利润 156,242.10
加权平均基金份额本期利润 0.0012
本期加权平均净值利润率 0.12%
本期基金份额净值增长率 0.06%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末
期末可供分配利润 -240,263.25
期末可供分配基金份额利润 -0.0027
期末基金资产净值 88,590,901.23
期末基金份额净值 1.0006
3.1.3 累计期末指标 2018年末
基金份额累计净值增长率 0.06%
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数；
4、本基金合同于2018年8月10日生效，截至本报告期末成立未满1年，本报告期为
非完整会计年度。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.33% 0.40% -7.57% 1.06% 7.24% -0.66%
自基金合同
生效起至今
0.06% 0.32% -7.44% 0.97% 7.50% -0.65%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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注：本基金合同于2018年8月10日生效，截至本报告期末基金成立未满一年；自基金成
立日起6个月内为建仓期，截至报告期末基金尚未完成建仓。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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注：基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金于2018年8月10日成立，自基金合同生效日以来未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基
金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人
民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国
际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。目前，公司在北京、上海、合肥、成都、
深圳、南京等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公
司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）。其中，南方东英是境内基金
公司获批成立的第一家境外分支机构。南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模近8,300亿
元，旗下管理178只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金和专户理财投
资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券
从业
年限
说明
骆帅
本基金
基金经
理
2018年
8月 10日
- 9年
清华大学管理科学与工程专业硕士，具
有基金从业资格，2009年 7月加入南方
基金，担任研究部研究员、高级研究员；
2014年 3月至 2015年 5月，任南方成
份、南方安心基金经理助理；2015年
5月至今，任南方高端装备基金经理；
2015年 6月至今，任南方价值、南方成
长基金经理；2016年 12月至今，任南
方绩优基金经理；2018年 8月至今，任
南方共享经济混合基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以
及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券
从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律
法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基
金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资
组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规
的规定，针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研
究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、
债券、基金等证券池管理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交
易操作指引，异常交易管理制度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决
策、交易执行的内部控制，完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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关的报告和信息披露义务，切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护
投资者合法权益。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，
公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向
交易价差专项分析。本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢
价率均值或卖出溢价率均值显著不为0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，
未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组
合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的
5%的交易次数为7次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及投资组合的投
资策略需要所致。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
作为一个新成立的基金产品，南方共享经济在运作初期的首要目标是为持有人实现绝
对收益。因此在报告期内，本基金采取了谨慎建仓的原则，仓位一直低于30%，同时积极
采取逆回购等现金管理手段。在行业配置方面，以计算机、现代服务业为主，同时持有一
些优质的新兴消费类公司。我们看好各个行业中共享模式的渗透，尤其对云计算的趋势非
常乐观，这是中国企业在2B软件领域能够与国际巨头分羹的弯道超车机会，因此进行了较
多的配置。在A股和H股的配置上，我们没有做刻意的比例划分，而是在两个市场的优质
标的中进行选择。值得注意的是，港股整体估值较低，往往能够提供更多绝对收益的机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.0006元，报告期内，份额净值增长率为0.06%，
同期业绩基准增长率为-7.44%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，我们对中国股票市场充满信心。信心的来源不仅来自于我们对经济周期
规律的把握，来自于对于低估值安全边际的计算，更来自对中国经济转型和竞争力提高的
预期。从周期上看，本轮40个月的经济周期，下行阶段从2017年9月份的高点开始，到南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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2019年2季度末触底，20个月的时间符合历史规律，而股市的走势往往领先经济。从估值
的角度，根据股债收益比模型测算，股票相对于债券已经处于历史极值区间，非常有吸引
力。这个阶段，市场往往会在流动性宽松推动下筑底回升。更重要的是，尽管中国经济面
临着增速放缓的压力，但转型的路径却日益清晰——把经济循环从房地产链条上解耦出来，
鼓励高新技术产业，提高居民可支配收入，从而推动产业升级和消费升级的实现。在电动
车、人工智能、5G通信和云计算等战略领域，中国企业已经具备了国际竞争力，不仅在国
内市场扩张份额，也在海外甚至欧美发达市场打开局面，这是以前所没有过的。流动性宽
松和长期发展前景的明朗，将推动中国股票市场的估值回升，这也将成为2019年股市上涨
的主要动力。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人根据法律法规、监管要求和业务发展情况，坚持从保护基
金持有人利益出发，树立并坚守“全员合规、合规从高层做起、合规创造价值、合规是公
司生存基础”的合规理念，继续致力于合规与内控机制的完善，积极推动主动合规风控管
理，持续加强业务风险的控制与防范，确保各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得
到严格履行。
本报告期内，本基金管理人结合新法规的实施、新的监管要求和公司业务发展实际情
况，积极推动监管新规落实，持续完善内部控制体系和内部控制制度、业务流程，并积极
开展形式丰富的合规培训与考试，加强员工行为规范检查、加大合规问责力度，强化全员
合规、主动合规理念；对公司投研交易、市场销售、后台运营及人员管理等业务开展了定
期稽核、专项稽核及多项自查，检查业务开展的合规性和制度执行的有效性，排查业务中
的风险点并完善内控措施，促进公司业务合规运作、稳健经营；采取事前防范、事中控制
和事后监督等三阶段工作，持续完善投资合规风控制度流程和系统，加强流动性指标等重
要指标的监控和内幕交易防控，有效确保投研交易业务合规运作；积极参与新产品、新业
务合规评估工作，保障新产品、新业务合规开展；严格审查基金宣传推介材料，及时检查
基金销售业务的合法合规情况，督促落实投资者适当性管理制度；完成各项信息披露工作，
保障所披露信息的真实性、准确性和完整性；继续按照风险为本的原则积极开展各项反洗
钱工作，进一步升级反洗钱业务系统，优化其他反洗钱资源配置，重点推进《法人金融机
构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》的具体落实工作，加强业务部门反洗钱风险评
估频率，将反洗钱工作贯穿于公司各项业务流程；监督客户投诉处理，重视媒体监督和投
资者关系管理。
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，积极健全
内部管理制度，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，切实保护
基金资产的安全与利益。南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、
中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本
基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；
建立了估值委员会，组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总
经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用
可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程
中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化
在0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的
专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机
构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估
值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多
为12次，每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额
可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分
配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基
金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益
分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基
金份额收益分配金额后不能低于面值；每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机
关另有规定的，从其规定。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项。
4.9 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在南方共享经济灵活配
置混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托
管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金
管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告
中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、
准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2019)第 23086号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金全体基金份
额持有人：
审计意见
(一)我们审计的内容我们审计了南方共享经济灵活配置
混合型证券投资基金(以下简称“南方共享经济灵活配置
混合基金”)的财务报表，包括 2018年 12月 31日的资
产负债表，2018年 8月 10日(基金合同生效日)至
2018年 12月 31日止期间的利润表和所有者权益(基金净
值)变动表以及财务报表附注。(二)我们的意见我们认为，
后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在
财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制，公允反映了南方共享经济灵活配置
混合基金 2018年 12月 31日的财务状况以及 2018年南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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8 月 10日(基金合同生效日)至 2018年 12月 31日止期间
的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工
作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”
部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，
我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见
提供了基础。按照中国注册会计师职业道德守则，我们
独立于南方共享经济灵活配置混合基金，并履行了职业
道德方面的其他责任。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 -
管理层和治理层对财务报表的
责任
南方共享经济灵活配置混合基金的基金管理人南方基金
管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负
责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，
使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控
制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错
报。在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估南
方共享经济灵活配置混合基金的持续经营能力，披露与
持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，
除非基金管理人管理层计划清算南方共享经济灵活配置
混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。基金管理
人治理层负责监督南方共享经济灵活配置混合基金的财
务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错
误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见
的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证
按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发
现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报
单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表
作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审
计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并
保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：(一)识别
和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适
当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可
能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部
控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。(二)了解
与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。(三)评价基金管
理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相
关披露的合理性。(四)对基金管理人管理层使用持续经南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，
就可能导致对南方共享经济灵活配置混合基金持续经营
能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性
得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，
审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表
非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得
的信息。然而，未来的事项或情况可能导致南方共享经
济灵活配置混合基金不能持续经营。(五)评价财务报表
的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表
是否公允反映相关交易和事项。我们与基金管理人治理
层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项
进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 薛竞 曹阳
会计师事务所的地址
中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华
永道中心 11楼
审计报告日期 2019年 3月 25日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资产 附注号 本期末2018年12月31日
资产：
银行存款
7.4.7.1 30,557,339.10
结算备付金
2,290,771.93
存出保证金
8,827.51
交易性金融资产
7.4.7.2 22,345,985.46
其中：股票投资
22,345,985.46
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产
7.4.7.3 -南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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买入返售金融资产
7.4.7.4 34,000,000.00
应收证券清算款
-
应收利息
7.4.7.5 58,912.33
应收股利
50,771.77
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产
7.4.7.6 -
资产总计
89,312,608.10
负债和所有者权益 附注号 本期末2018年12月31日
负债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
7.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
415,609.23
应付赎回款
-
应付管理人报酬
115,550.73
应付托管费
19,258.45
应付销售服务费
-
应付交易费用
7.4.7.7 26,288.46
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
7.4.7.8 145,000.00
负债合计
721,706.87
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9 88,541,973.00
未分配利润
7.4.7.10 48,928.23
所有者权益合计
88,590,901.23
负债和所有者权益总计
89,312,608.10
注：1.报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.0006元，基金份额总额
88,541,973.00份。南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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2.本财务报表的实际编制期间为2018年8月10日(基金合同生效日)至2018年12月
31日。
7.2 利润表
会计主体：南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年8月10日(基金合同生效日)至2018年12月31日
单位：人民币元
项目 附注号
本期2018年8 月10日（基
金合同生效日）至2018年
12月31日
一、收入
1,211,079.04
1.利息收入
580,965.02
其中：存款利息收入
7.4.7.11 275,137.98
债券利息收入
-
资产支持证券利息收
入
-
买入返售金融资产收
入
305,827.04
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-214,552.38
其中：股票投资收益
7.4.7.12 -265,324.15
基金投资收益
-
债券投资收益
7.4.7.13 -
资产支持证券投资收
益
7.4.7.14 -
贵金属投资收益
7.4.7.15 -
衍生工具收益
7.4.7.16 -
股利收益
7.4.7.17 50,771.77
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
7.4.7.18 395,703.14
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
-南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.19 448,963.26
减：二、费用
1,054,836.94
1.管理人报酬
7.4.10.2.1 728,418.13
2.托管费
7.4.10.2.2 121,403.01
3.销售服务费
7.4.10.2.3 -
4.交易费用
7.4.7.20 52,737.68
5.利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支
出
-
6.税金及附加
-
7.其他费用
7.4.7.21 152,278.12
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
156,242.10
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
156,242.10
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年8月10日(基金合同生效日)至2018年12月31日
单位：人民币元
本期2018年8月10日（基金合同生效日）至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
209,216,651.72 - 209,216,651.72
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 156,242.10 156,242.10
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号
填列）
-120,674,678.72 -107,313.87 -120,781,992.59南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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其中：1.基金申购款
374,931.14 2,741.97 377,673.11
2.基金赎回款
-121,049,609.86 -110,055.84 -121,159,665.70
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“－”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
88,541,973.00 48,928.23 88,590,901.23
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
____杨小松___
____徐超______
____徐超____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2017]2237号《关于准予南方共享经济灵活
配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由南方基金管理股份有限公司依照《中华人
民共和国证券投资基金法》和《南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负
责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息
共募集人民币209,106,194.91元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永
道中天验字(2018)第0523号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方共享经济灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》于2018年8月10日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为209,216,651.72份基金份额，其中认购资金利息折合110,456.81份基金
份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国银行股份有
限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方共享经济灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港通允许买卖的规定范围内的香港联合交
易所上市的股票及深港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称
“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地
方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产
支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工
具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的
比例范围为0-95%，其中，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的0-50%，投资
于共享经济主题证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期
货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到
期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中证港股通综合指数(人民币)收益
率×20%+上证国债指数收益率×30%。
本财务报表由本基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司于2019年3月25日批
准报出。
7.4.2
会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投
资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》
、《南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列
示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3
遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年8月10日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的财务报表符
合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及
2018年8月10日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的经营成果和基金净值变
动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为
2018年8月10日(基金合同生效日)至2018年12月31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资
产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投
资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表
中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其
他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍
生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及
其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用
计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单
独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；
对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同
权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产
所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的
部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交
易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格
确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特
征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。
特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术
中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所
产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其
他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在
无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察
输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对
估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。
由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份
额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。
未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占
基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期
末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净
额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除
在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净
额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为
公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，
其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较
小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日
确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差
异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选
择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若
期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份
额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现
部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，
所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13
分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部
为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部
分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能
够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够
取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营
分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下
类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资
基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估
值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、
通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发
[2017]6号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件
《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证
券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该
流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)及
在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关
于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关
于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有
的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)，按照中证指
数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益
品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》
、财税[2014]81号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点
有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政
策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、
财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《财南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
第 25 页 共51 页
政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》
、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关
于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照
3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地
方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的
贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内
(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得
额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向
中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向H股公
司提供内地个人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或
深港通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个
人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现
行税法规定缴纳印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增
值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1
银行存款
单位：人民币元南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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项目 本期末 2018年 12月 31日
活期存款 30,557,339.10
定期存款 -
其中：存款期限 1个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3个月以上 -
其他存款 -
合计 30,557,339.10
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末 2018年 12月 31日
项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 21,950,282.32 22,345,985.46 395,703.14
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场 - - -
银行间市场 - - - 债券
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 21,950,282.32 22,345,985.46 395,703.14
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融工具。
7.4.7.4
买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末 2018年 12月 31日
项目
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场 34,000,000.00 -
银行间市场 - -
合计 34,000,000.00 -
注：交易所买入返售证券余额中包含的交易所固收平台质押式协议回购的余额为零。
7.4.7.4.2
期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5
应收利息
单位：人民币元南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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项目 本期末 2018年 12月 31日
应收活期存款利息 8,321.28
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,030.90
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 49,556.15
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 4.00
合计 58,912.33
7.4.7.6
其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2018年 12月 31日
交易所市场应付交易费用 26,288.46
银行间市场应付交易费用 -
合计 26,288.46
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2018年 12月 31日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
其他 -
预提费用 145,000.00
合计 145,000.00
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期 2018年 8月 10日（基金合同生效日）至 2018年
12月 31日 项目
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 209,216,651.72 209,216,651.72
本期申购 374,931.14 374,931.14
本期赎回（以“-”号填列） -121,049,609.86 -121,049,609.86
基金拆分/份额折算前 - -
基金份额折算变动份额 - -
本期申购 - -南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 88,541,973.00 88,541,973.00
注：1.本基金自2018年6月4日至2018年8月7日止期间公开发售，共募集有效净认购
资金人民币209,106,194.91元，折合为209,106,194.91份基金份额。根据《南方共享经
济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金设立募集期内认购资金产生
的利息收入人民币110,456.81元在本基金成立后，折合为110,456.81份基金份额，划入
基金份额持有人账户。
2.根据《南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《南方共享经济灵
活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金
开放日常申购、赎回及定投业务的公告》的相关规定，本基金于2018年8月10日(基金合
同生效日)至2018年9月9日止期间暂不向投资人开放基金交易。申购和赎回业务自
2018年9月10日起开始办理。
7.4.7.10
未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -239,461.04 395,703.14 156,242.10
本期基金份额交易
产生的变动数
-802.21 -106,511.66 -107,313.87
其中：基金申购款 -29.03 2,771.00 2,741.97
基金赎回款 -773.18 -109,282.66 -110,055.84
本期已分配利润 - - -
本期末 -240,263.25 289,191.48 48,928.23
7.4.7.11
存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期 2018年 8月 10日（基金合同生效日）至 2018年 12月
31日
活期存款利息收入 263,595.41
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 11,442.16
其他 100.41
合计 275,137.98
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期 2018年 8 月 10日（基金合同生效日）
至 2018年 12月 31日南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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卖出股票成交总额 6,828,575.02
减：卖出股票成本总额 7,093,899.17
买卖股票差价收入 -265,324.15
7.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期内无买卖债券差价收入。
7.4.7.14 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
7.4.7.15 贵金属投资收益
本基金本报告期内无买卖贵金属差价收入。
7.4.7.16 衍生工具收益
7.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期内无衍生工具买卖权证差价收入。
7.4.7.16.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期内无衍生工具其他投资收益。
7.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期 2018年 8 月 10日（基金合同生效日）
至 2018年 12月 31日
股票投资产生的股利收益 50,771.77
基金投资产生的股利收益 -
合计 50,771.77
7.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期 2018年 8月 10日（基金合同生效日）至
2018年 12月 31日
1.交易性金融资产 395,703.14
——股票投资 395,703.14
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
——期货投资 -
3.其他 -南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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减：应税金融商品公允价值变动产
生的预估增值税
-
合计 395,703.14
7.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期 2018年 8 月 10日（基金合同生效日）
至 2018年 12月 31日
基金赎回费收入 444,628.54
其他 4,334.72
合计 448,963.26
注：1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于持有
人赎回基金份额时收取，赎回费总额按一定比例归入基金资产。
2、其他收入—其他为基金合同生效前利息收入。
7.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期 2018年 8月 10日（基金合同生效日）至 2018年
12月 31日
交易所市场交易费用 52,737.68
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
其他 -
合计 52,737.68
7.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期 2018年 8月 10日（基金合同生效日）至 2018年
12月 31日
审计费用 55,000.00
信息披露费 90,000.00
账户维护费 1,500.00
银行费用 5,378.12
其他 400.00
合计 152,278.12
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报告批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司(“南方基金”)
基金管理人、登记机构、基金销售
机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市投资控股有限公司 基金管理人的股东
南方资本管理有限公司 基金管理人的子公司
南方东英资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2. 根据《南方基金管理有限公司法定名称变更的公告》，公司名称由“南方基金管理
有限公司”变更为“南方基金管理股份有限公司”，公司股权结构等事项未发生变化，并
已于2018年1月4日在深圳市市场监督管理局完成相应变更登记手续。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 2018年 8月 10日（基金合同生效日）至 2018年
12月 31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰证券 18,933,182.31 52.78%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期 2018年 8月 10日（基金合同生效日）至 2018年 12月 31日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券 16,744.24 53.49% 14,351.95 54.59%
注：1.上述佣金按市场佣金率计算。南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期 2018年 8月 10日（基金合同生
效日）至 2018年 12月 31日
当期发生的基金应支付的管理费 728,418.13
其中：支付销售机构的客户维护费 372,727.13
注：支付基金管理人南方基金管理股份有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
×1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 2018年 8月 10日（基金合同生
效日）至 2018年 12月 31日
当期发生的基金应支付的托管费 121,403.01
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
7.4.10.2.3 销售服务费
无。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期 2018年 8月 10日（基金合同生效日）至 2018年 12月 31日南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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期末余额 当期利息收入
中国银行 30,557,339.10 263,595.41
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管，按银行约定利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（2018年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金、货币市场基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金在
日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围
之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收
益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心
的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的四级风
险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委员会，负责制定风险管南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险控制委员会，讨
论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由
监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险
分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度
和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基
金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险
损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应
决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之
发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银
行存款存放在本基金的托管行中国银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金
在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项
清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并
对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制
证券发行人的信用风险。信用等级评估以内部信用评级为主，外部信用评级为辅。内部债
券信用评级主要考察发行人的经营风险、财务风险和流动性风险，以及信用产品的条款和
担保人的情况等。此外，本基金的基金管理人根据信用产品的内部评级，通过单只信用产
品投资占基金资产净值的比例及占发行量的比例进行控制，通过分散化投资以分散信用风
险。
于2018年12月31日，本基金未持有交易性债券投资。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的
流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来
自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧
烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况
进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方
式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2018年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即
为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办
法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)
等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基
金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综
合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流
通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全
部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资
组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金
资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购
金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公
允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于
2018年12月31日，本基金无流动性受限资产。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行
审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价
值。于2018年12月31日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确
认的当日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；
按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格
的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本
基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆
回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状
况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约
定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告
期内流动性情况良好。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利
率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类
金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资
组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活
动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银
行存款、结算备付金、存出保证金和买入返售金融资产等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2018年
12月 31日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
30,557,339.1
0
- - -
30,557,339.1
0
结算备付金 2,290,771.93 - - - 2,290,771.93
存出保证金 8,827.51 - - - 8,827.51
交易性金融
资产
- - -
22,345,985.4
6
22,345,985.4
6
买入返售金
融资产
34,000,000.0
0
- - -
34,000,000.0
0
应收利息 - - - 58,912.33 58,912.33
应收股利 - - - 50,771.77 50,771.77
应收申购款 - - - - -
应收证券清
算款
- - - - -
其他资产 - - - - -南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
第 37 页 共51 页
资产总计
66,856,938.5
4
- -
22,455,669.5
6
89,312,608.1
0
负债
应付赎回款 - - - - -
应付管理人
报酬
- - - 115,550.73 115,550.73
应付托管费 - - - 19,258.45 19,258.45
应付证券清
算款
- - - 415,609.23 415,609.23
卖出回购金
融资产款
- - - - -
应付销售服
务费
- - - - -
应付交易费
用
- - - 26,288.46 26,288.46
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
应交税费 - - - - -
其他负债 - - - 145,000.00 145,000.00
负债总计 - - - 721,706.87 721,706.87
利率敏感度
缺口
66,856,938.5
4
- -
21,733,962.6
9
88,590,901.2
3
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期
日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2018年12月31日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基
金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对
本基金的外汇头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末 2018年 12月 31日
项目 美元折合人民
币
港币折合人民
币
其他币种折合
人民币
合计
以外币计价的
资产南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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交易性金融资
产
- 6,908,486.52 - 6,908,486.52
资产合计 - 6,908,486.52 - 6,908,486.52
以外币计价的
负债
负债合计 - - - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
- 6,908,486.52 - 6,908,486.52
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除外汇风险以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位：人民币元)
相关风险变量的变动
本期末
2018年 12月 31日
1.所有外币相对人民币升值 5% 345,424.33
分析
2.所有外币相对人民币贬值 5% -345,424.33
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银
行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经
营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的
分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性
分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人
定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。股票投资占基金资产的比例范围为
0-95%，其中，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的0-50%，投资于共享经济
主题证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府
债券。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多
种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜
在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
第 39 页 共51 页
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
单位：人民币元
本期末 2018年 12月 31日
项目
公允价值 占基金资产净值比例（%）
交易性金融资产-股票投资 22,345,985.46 25.22
交易性金融资产-基金投资 - -
交易性金融资产-贵金属投资 - -
衍生金融资产-权证投资 - -
其他 - -
合计 22,345,985.46 25.22
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净
值的影响金额（单位：人民
币元） 相关风险变量的变动
本期末（ 2018年 12月
31日 ）
1.沪深 300指数上升 5% 804,976.79
分析
2.沪深 300指数下降 5% -804,976.79
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所
属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为22,345,985.46元，无属于第二或第三层次的余额。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
第 40 页 共51 页
中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第
二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值
与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 22,345,985.46 25.02
其中：股票 22,345,985.46 25.02
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 34,000,000.00 38.07
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 32,848,111.03 36.78
8 其他资产 118,511.61 0.13
9 合计 89,312,608.10 100.00
注：本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币1,642,875.00元，占
基金资产净值比例1.85%；通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币5,265,611.52元，
占基金资产净值比例5.94%。
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,748,440.00 8.75
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,080,458.94 2.35
J 金融业 2,187,000.00 2.47
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3,421,600.00 3.86
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 15,437,498.94 17.43
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
非必需消费 3,791,387.50 4.28
必需消费品 958,562.80 1.08
医疗保健 - -
金融 - -
科技 2,158,536.22 2.44
通讯 - -
公用事业 - -
政府 - -
合计 6,908,486.52 7.80
注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
第 42 页 共51 页
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 03998
波司登国际
控股有限公
司
2,396,000 3,107,075.30 3.51
2 601888 中国国旅 48,000 2,889,600.00 3.26
3 002415 海康威视 95,000 2,447,200.00 2.76
4 300760 迈瑞医疗 22,000 2,402,840.00 2.71
5 00268
金蝶国际软
件集团有限
公司
356,000 2,158,536.22 2.44
6 002410 广 联 达 99,974 2,080,458.94 2.35
7 601318 中国平安 30,000 1,683,000.00 1.90
8 600872 中炬高新 40,000 1,178,400.00 1.33
9 00291
华润啤酒(控
股)有限公司
40,000 958,562.80 1.08
10 02238
广州汽车集
团股份有限
公司
100,000 684,312.20 0.77
11 300146 汤臣倍健 40,000 679,600.00 0.77
12 300750 宁德时代 8,000 590,400.00 0.67
13 300662 科锐国际 20,000 532,000.00 0.60
14 600036 招商银行 20,000 504,000.00 0.57
15 600612 老 凤 祥 10,000 450,000.00 0.51
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产
净值比例（％）
1 601888 中国国旅 3,147,586.58 3.55
2 03998
波司登国际控股
有限公司
2,685,380.95 3.03
3 00268
金蝶国际软件集
团有限公司
2,576,292.49 2.91
4 002415 海康威视 2,386,413.25 2.69
5 002410 广 联 达 2,361,661.90 2.67
6 300760 迈瑞医疗 1,958,996.00 2.21
7 601318 中国平安 1,940,103.00 2.19
8 300144 宋城演艺 1,447,890.00 1.63
9 1999 HK
敏华控股有限公
司
1,276,781.37 1.44南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
第 43 页 共51 页
10 600872 中炬高新 1,101,181.36 1.24
11 291 HK
华润啤酒(控股)
有限公司
983,525.25 1.11
12 603517 绝味食品 784,585.00 0.89
13 300146 汤臣倍健 746,758.00 0.84
14 2238 HK
广州汽车集团股
份有限公司
689,941.18 0.78
15 300750 宁德时代 639,656.00 0.72
16 600036 招商银行 595,516.00 0.67
17 772 HK 阅文集团 575,821.92 0.65
18 300662 科锐国际 559,780.00 0.63
19 002352 顺丰控股 428,786.00 0.48
20 2382 HK
舜宇光学科技(集
团)有限公司
378,287.84 0.43
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，
买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产
净值比例（％）
1 300144 宋城演艺 1,568,031.00 1.77
2 1999 HK
敏华控股有限公
司
1,166,817.19 1.32
3 603517 绝味食品 707,482.00 0.80
4 00268
金蝶国际软件集
团有限公司
522,007.72 0.59
5 772 HK 阅文集团 518,424.45 0.59
6 002352 顺丰控股 362,269.00 0.41
7 000402 金 融 街 335,760.00 0.38
8 601888 中国国旅 325,538.00 0.37
9 2382 HK
舜宇光学科技(集
团)有限公司
325,016.89 0.37
10 600104 上汽集团 273,750.00 0.31
11 603579 荣泰健康 271,215.00 0.31
12 2196 HK
上海复星医药(集
团)股份有限公司
237,053.26 0.27
13 902 HK
华能国际电力股
份有限公司
215,210.51 0.24
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，
卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
第 44 页 共51 页
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 29,044,181.49
卖出股票收入（成交）总额 6,828,575.02
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
第 45 页 共51 页
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合
国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险
性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回
等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
8.11.3 本期国债期货投资评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 8,827.51
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 50,771.77
4 应收利息 58,912.33
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 118,511.61南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
第 46 页 共51 页
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
人户
数
（户）
户均持有的基金份
额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,73
7
50,974.08 - - 88,541,973.00 100.00%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
53,901.84 0.0609%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
本公司的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人和本基金基金经理均未持有本基
金份额。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2018 年 8月 10日)基金份
额总额
209,216,651.72
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
374,931.14
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总
赎回份额
121,049,609.86
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 88,541,973.00南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
11.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金的基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内，2018年8月，刘连舸先生担任中国银行股份有限公司行长职务。上述人事
变动已按相关规定备案、公告。
11.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人的诉讼。
本报告期内，无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略无改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金的审计事务所无变化，目前普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
已为本基金提供审计服务1年，本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合
伙)的报酬为人民币55,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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华泰证券 1 18,933,182.31 52.78% 16,744.24 53.49% -
广发证券 1 16,939,574.20 47.22% 14,558.53 46.51% -
中信建投 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
万和证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
大通证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
注：交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有
关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易
单元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行
业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据
评比的结果选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、
以及就有关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提
供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
广发证券 - - 1,994,000,000.00 100.00% - -
华泰证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
万和证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
大通证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1
南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-05-31
2
南方基金关于南方共享经济灵活配置混合型证
券投资基金增加部分代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-06-28南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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3
南方基金关于南方共享经济灵活配置混合型证
券投资基金增加部分代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-07-02
4
南方基金关于南方共享经济灵活配置混合型证
券投资基金增加部分代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-07-04
5
南方基金关于旗下部分基金增加青岛银行、烟
台银行为代销机构及开通相关业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-07-06
6
南方基金关于南方共享经济灵活配置混合型证
券投资基金增加部分代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-07-09
7
南方基金关于南方共享经济灵活配置混合型证
券投资基金增加部分代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-07-11
8
南方基金关于南方共享经济灵活配置混合型证
券投资基金增加部分代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-07-18
9
南方基金关于南方共享经济灵活配置混合型证
券投资基金增加部分代销机构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-07-31
10
关于南方共享经济灵活配置混合型证券投资基
金募集期提前结束募集的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-08-07
11
南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金基
金合同生效公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-08-11
12
南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金开
放日常申购、赎回及定投业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-09-05
13
关于南方共享经济灵活配置混合型证券投资基
金 2018年非港股通交易日申购赎回安排的公
告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-09-05
14
南方基金关于旗下部分基金增加中民财富为代
销机构及开通相关业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-09-26
15
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机
银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活
动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-09-29
16
南方基金关于旗下部分基金增加百度百盈基金
为代销机构及开通相关业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-12-13
17
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行
基金定投优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-12-25
18
关于南方共享经济灵活配置混合型证券投资基
金 2018年底 2019年非港股通交易日申购赎
回安排的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2018-12-26
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过20%的情况
12.2 影响投资者决策的其他重要信息南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告
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无。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金的文件；
2、《南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内在选定报刊上披露的各项公告；
6、《南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告》原文。
13.2 存放地点
深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
13.3 查阅方式
网站：http://www.nffund.com
