诺 德 成 长 精选 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金
2018 年 年度 报 告
2018 年12 月31 日
基金管 理人: 诺德基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期:2019 年3 月27 日 诺德成长精选 2018 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 光大 银行 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于 2019 年 3 月 26 日 复核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容,保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报 告期 自2018 年1 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ............................................................................................... 12
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 13
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 13
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 14
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 15
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 16
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 16
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 17
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 17
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 18
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 18
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 18
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 19
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 19
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 19
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 22
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 22
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 23
7.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 24
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 25
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 49
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 49
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 49
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 50
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 50
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 55
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明细 ............................ 55
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 所有资 产支 持证 券投 资明 细 .................... 56 诺德成长精选 2018 年年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 56
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 56
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 56
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 56
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 56
§9 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 58
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 58
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 58
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 58
§10 开放式基金份额变动 ..................................................................................................................... 59
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 60
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 60
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 60
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 60
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 60
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 60
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 60
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 60
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 62
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 68
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 68
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 68
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 69
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 69
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 69
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 69
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺德成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 诺德成 长精 选
场内简 称 -
基金主 代码 003561
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年2 月24 日
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 536,912,561.49 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 : 诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选C
下属分 级基 金的 场内 简称 : - -
下属分 级基 金的 交易 代码 : 003561 003562
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 509,375,237.61 份 27,537,323.88 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 在严 格控 制风 险并 保持基 金资 产良 好流 动性 的前提 下, 通 过深 入 研 究 精
选 具 有 良 好 持 续 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 , 力 争 为 投 资 者 提 供 长 期 稳 健 的 投 资 回
报。
投资策 略 本基金 秉承 长期 投资 和价 值投资 的理 念, 关注 上市 公司因 成长 而具 备的 价 值 ,
强调对 行业 和公 司的 基本 面进行 长期 、 深 入、 有前 瞻性的 研究 , 精 心挑 选 成 长
行业中 的具 有完 善的 治理 结构、 核心 的竞 争力 、 良 好的行 业景 气度 、 预 期 未 来
两年预 期主 营业 务收 入和 行业市 占率 处于 行业 前列 , 或具有 潜在 主营 业 务 收 入
或公司 利润 高增 长趋 势的 成长性 优势 企业 进行 长期 投资。 在 充分 考虑 风 险 因 素
的基础 上 , 构 建投 资组 合 并进行 动态 管理 。 力争 在 严格控 制整 体风 险的 前提 下,
实现基 金的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×60 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 40%
风险收 益特 征 本基金 为灵 活配 置的 混合 型基金 , 属于 基金 中的 中 等风险 品种 , 风险 与预 期 收
益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金, 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 罗丽娟 石立平
联系电 话 021-68985058 010-63639180
电子邮 箱 lijuan.luo@nuodefund.com shiliping@cebbank.com
客户服 务电 话
400-888-0009 95595
传真 021-68985121 010-63639132 诺德成长精选 2018 年年度报告
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注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验
区富城 路 99 号18 层
北京市西城区太平桥大街 25
号、 甲 25 号 中 国光 大中 心
办公地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验
区富城 路 99 号 震旦 国际 大
楼18 层
北京市 西城 区太 平桥 大 街25 号
中国光 大中 心
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 潘福祥 李晓鹏
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.nuodefund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊
普通合 伙)
上海市 湖滨 路 202 号 企业 天地2 号
楼普华 永道 中 心 11 楼
注册登 记机 构
诺德基 金管 理有 限公 司
中国( 上海 )自 由贸 易试 验区富 城
路99 号震 旦国 际大 楼 18 层
诺德成长精选 2018 年年度报告
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1
期
间数据 和
指标
2018 年
2017 年2 月24 日( 基金 合 同生
效日)-2017 年 12 月31 日
2016 年
诺德成 长精 选 A
诺德成 长精 选
C
诺德成 长精 选
A
诺德成 长精 选
C
诺德
成长
精选
A
诺德
成长
精选
C
本期已 实
现收益
-41,056,051.14 -3,158,541.54 7,666,664.69 1,559,245.83 - -
本期利 润 -54,153,425.31 -5,380,126.91 7,427,358.16 1,830,102.82 - -
加权平 均
基金份 额
本期利 润
-0.1365 -0.2278 0.0645 0.0632 - -
本期加 权
平均净 值
利润率
-12.82% -21.46% 6.28% 6.22% - -
本期基 金
份额净 值
增长率
-6.94% -6.93% 6.43% 6.34% - -
3.1.2
期
末数据 和
指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供
分配利 润
-4,901,149.81 -282,609.96 4,692,177.93 380,176.29 - -
期末可 供
分配基 金
份额利 润
-0.0096 -0.0103 0.0643 0.0634 - -
期末基 金
资产净 值
504,474,087.80 27,254,713.92 77,706,014.29 6,381,166.29 - -
期末基 金
份额净 值
0.9904 0.9897 1.0643 1.0634 - -
3.1.3
累计期 末
指标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
基金份 额
累计净 值
增长率
-0.96% -1.03% 6.43% 6.34% - -
注:1 、 本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入( 不含 公允价值变 动收益 )
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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2、 期末可供 分配利润 , 采用期末资 产负债表 中未 分配利润与 未分配利 润中 已实现部分 的孰低 数
(为期 末余 额 , 不 是当 期 发生数 ) 。 表中 的 “ 期末 ” 均指报 告期 最后 一日 , 无 论该日 是否 为开 放日
或交易 所的 交易 日 。
3、 所述基金 业绩指标 不 包括持有人 认购或交 易基 金的各项费 用,计入 费用 后实际收益 水平要 低
于所列 数字 。
4、本 基金 合同 生效 日为2017 年2 月24 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
诺德成 长精 选 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -4.97% 0.48% -6.41% 0.97% 1.44% -0.49%
过去六 个月 -10.14% 0.64% -7.37% 0.89% -2.77% -0.25%
过去一 年 -6.94% 0.70% -13.54% 0.79% 6.60% -0.09%
自基金 合同
生效起 至今
-0.96% 0.54% -6.51% 0.64% 5.55% -0.10%
诺德成 长精 选 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -5.00% 0.48% -6.41% 0.97% 1.41% -0.49%
过去六 个月 -10.19% 0.64% -7.37% 0.89% -2.82% -0.25%
过去一 年 -6.93% 0.70% -13.54% 0.79% 6.61% -0.09%
自基金 合同
生效起 至今
-1.03% 0.54% -6.51% 0.64% 5.48% -0.10%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准沪 深 300 指数 收益 率*60%+ 中国 债券 总指 数收 益率*40% 诺德成长精选 2018 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注:本 基金 的合 同于 2017 年 2 月 24 日 生效 ,图 示时 间段为 2017 年 2 月 24 日-2018 年 12 月 31
日。本 基金 建仓 期间 自 2017 年 2 月 24 日至 2017 年 8 月 23 日, 报告 期结 束资 产配置 比例 符合 本
基金基 金合 同规 定。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
诺德成长精选 2018 年年度报告
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注: 本 基金 的合 同 于 2017 年2 月24 日生 效, 图示 时 间段 为 2017 年2 月24 日至 2018 年12 月 31
日基金 净值 增长 率与 业绩 基准收 益率 比较 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 成立 于2017 年2 月24 日, 自基 金合 同生 效 以来未 发生 利润 分配 事项 。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
诺德基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2006]88 号文 批准 设立 。 公 司 股东为 清华 控
股有限 公司 和宜 信惠 民投 资管理 ( 北 京) 有限 公司 ,注册 地为 上海 ,注 册资 本为 1 亿元 人民 币 。
截至本报告期 末,公司 管 理了十八只开 放式基金 : 诺德价值优势 混合型证 券 投资基金、 诺德主题
灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德增 强收益债 券 型证券投资基 金、诺德 成 长优势混合 型证券投
资基金 、 诺德 中小 盘混 合 型证券 投资 基金 、 诺德 优 选30 混合 型证 券投 资基 金 、 诺 德周 期策 略混 合
型证券 投资 基金 、诺 德深 证 300 指数 分级 证券 投资 基金、 诺德 货币 市场 基金 、诺德 成长 精选 灵 活
配置混合型证 券投资基 金 、诺德新享灵 活配置混 合 型证券投资基 金、诺德 新 盛灵活配置 混合型证
券投资基金、 诺德量化 蓝 筹增强混合型 证券投资 基 金、诺德新宜 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
诺德新旺灵活 配置混合 型 证券投资基金 、诺德天 富 灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德 消费升级
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金以 及诺 德量 化核 心灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
郝旭东
本 基 金 基
金 经 理 、
诺 德 成 长
优 势 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 以
及 总 经 理
助理
2017 年 2 月
24 日
- 10
上 海 交通 大学 博士 。
2011 年1 月 起加 入诺
德 基 金 管 理 有 限 公
司, 在 投 资 研 究 部 从
事 投 资 管 理 相 关 工
作, 担任行 业研 究员,
曾 任 职于 西部 证券 股
份 有 限公 司, 担任 高
级 研 究员 ,具 有基 金
从业资 格。
注:1 、 对基 金的 首任 基金 经理, 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ; 除 首任 基金经 理外 , “ 任职
日期” 为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期; “ 离任日
期” 为 本公 司总 经理 办公 会作出 决定 并履 行必 要备 案程序 后对 外公 告的 离任 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 , 本基 金管 理 人严 格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金
运作管理办法 》等法律 、 法规和监管部 门的相关 规 定,依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原诺德成长精选 2018 年年度报告
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则管理和运用 基金资产 , 在认真控制投 资风险的 基 础上,为基金 份额持有 人 谋取最大利 益,没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为保证各类受 托投资资 金 的安全,保证 本公司各 项 资产管理业务 的正常运 行 ,维护投资者 的
合法权益, 根据《中 华人 民共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资 基金管理 公司 管理办法》 、 《 证券
投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 律 、法规、规范 性文件的 规 定,基金管 理人制定
并实施 了 《 诺德 基金 管理 有限公 司公 平交 易管 理办 法》 , 确保 在投 资管 理活 动 中公平 对待 所有 投资
组合,严防直 接或者通 过 与第三方的交 易安排在 不 同投资组合之 间进行利 益 输送,其规 范的范围
包括境内上市 股票、债 券 的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 , 同时包括授 权、研究
分析、 投资 决策 、交 易执 行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。具 体的控 制措 施包 括:
一、实施信息 隔离制度 : 公司建立投资 组合投资 信 息的管理及保 密制度, 不 同投资组合经 理
之间的 持仓 和交 易等 重大 非公开 投 资 信息 相互 隔离 ;
二、公平分享 研究分析 报 告:所有研究 报告均在 公 司内网平台上 发布,但 是 禁止在其他公 开
渠道发 布, 各组 合经 理同 步获取 研究 分析 报告 资料 ;
三、严格控制 同日反向 交 易:原则上禁 止不同投 资 组合之间的同 日反向交 易 ,确实由于投 资
组合的投资决 策或流动 性 等需要而发生 的同日反 向 交易,相关投 资组合经 理 应向投资决 策委员会
提供决 策依 据并 留存 记录 备案;
四、公平执行 交易指令: (1)交易员对于 接收到的 交 易指令依照时 间优先、 价 格优先的顺 序
执行。在执行 多个投资 组 合在同一时点 就同一证 券 下达的相同方 向的投资 指 令时,除需 经过公平
性审核 的例 外指令外 ,必 须开启系统 的公平交 易开 关; (2)不同 投资组合 参 与银行间市 场交易 、
交易所 大宗 交易 等非 集中 竞价交 易, 对于 需要 分配 交易量 的交 易, 应当 填写 《公平 交易 审批 表》 ,
按比例分配 的原则实 施分 配,保证不 同投资组 合获 得公平的交 易机会; (3 ) 对于部分债 券一级 市
场申购、非公 开发行股 票 申购等以公司 名义进行 的 交易,各投资 组合经理 应 在交易前独 立地确定
各投资组合的 交易价格 和 数量,集中交 易室应按 照 价格优先、比 例分配的 原 则对交易结 果进行分
配; (4)对于 由于特殊 原 因无法通过 投资交易 系统 公平交易模 块分配的 交易 ,应当实施 公平性 审
核,填 写《 公平 交易 审批 表》 , 报公 司投 资总 监或 分 管投资 的高 管审 批后 实施 。
五、实施事前 审核和事 后 稽核:公司风 险管理部 门 根据市场公认 的第三方 信 息对各投资组 合
与交易对手之 间议价交 易 的交易价格公 允性进行 事 前审查,对公 平交易的 不 同投资组合 同日和临
近交易日的反 向交易以 及 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交易行为 进 行事中监控 ,对不同诺德成长精选 2018 年年度报告
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投资组 合临 近交 易日 的同 向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行事 后分 析。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 , 公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 。 本 公司 在2018 年 各季 度末 对 连续四 个季 度期
间内、 不同 时间 窗下 ( 日 内、3 日内、5 日 内) 公 司 管理的 不同 投资 组合 同向 交易的 交易 价差 进行
专项分 析 。 经T 检 验分 析 和贡献 率分 析 , 本 投资 组 合与其 他投 资组 合日 内 、3 日内 、5 日内 的同 向
交易不 存在 显著 占优 或占 劣的情 况, 也未 发现 其他 存在利 益输 送的 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 , 制 定了 《诺 德
基金管 理有 限公 司异 常交 易监控 与报 告管 理办 法》 , 明确公 司对 投资 组合 的同 向与反 向交 易和 其 他
日常交易行为 进行监控 , 并对发现的异 常交易行 为 进行报告。该 办法覆盖 异 常交易的类 型、界定
标准、监控方 法与识别 程 序 、对异常交 易的分析 报 告等内容并得 到有效执 行 。本报告期 内,本基
金与其它组合 之间未有 参 与交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少的单边 交 易量超过该 证券当日
成交 量5% 的交 易, 也未 发 现存在 不公 平交 易的 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年 市场 持续 下跌 ,其 中,沪 深 300 下跌 25.31% ,中小 板指 下跌 37.75% , 创业板 指下 跌
28.65% 。 全年板块 轮转较 快,各种内外 因黑天鹅 频 出,热点分散 ,新兴成 长 、传统价值均 有段阶
段表现 表现 , 但持 续性 较弱 。 板 块方 面休 闲服 务 、 银 行 、 食 品饮 料分 别下 跌 10.61% 、 14.67% 、 21.95% ,
跌幅较 小; 同时 , 跌 幅前 三的有 色金 属、 传媒 、 综 合分别 下 跌 41.03% 、39.58% 、39.30% 。 总 的看,
在 2017 年指 数大 幅上 涨 后,2018 所有 板块 悉数 下 跌,虽 然期 间存 在一 定博 弈机会 ,但 总体 赚钱
效应不 足。
本基金 在2018 年总 体仍 保 持均衡 配置 、 精选 个股 的 总体策 略 , 基 金仓 位较 为 灵活 , 择 时进 行
了仓位调整。 配置板块 上 ,注重估值水 平和个股 流 动性,较为有 效进行了 蓝 筹白马、消 费以及科
技之间的轮动 ,但因持 仓 个股存在一定 风险暴露 , 组合收益虽然 较大幅度 跑 赢基准,但 仍然是 负
收益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2018 年12 月 31 日 , 诺德成 长精 选 A 类份 额净 值为0.9904 元 , 累 计净 值 为0.9904 元。
本报告 期份 额净 值增 长率 为-6.94% , 同期 业绩 比较 基准增 长率 为-13.54% 。 诺 德成长 精 选C 类 份额
净值 为0.9897 元, 累计 净 值为 0.9897 元 。 本 报告 期份额 净值 增长 率为-6.93% , 同 期业 绩比 较基
准增长 率为-13.54% 。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年 宏观 经济 方面, 12 月份固 定投 资增 速5.9%, 全 年累计 同比5.9% , 12 月 份 消费增 速8.1% ,
全年增 速 9% ,限 额以 上消 费增速 下降 很快 ,12 月份 出口增 速下 滑到 5.4% 。2018 年地 产新 开工 、
施工面 积增 速分 别 是 17.18%,5.22% , 属于 为数 不多 的亮点 。预 计 2019 年 出 口、房 地产 销售 、工
业增加 值增 速会 进一 步下 行,具 有滞 后性 的地 产新 开工增 速也 会回 落。
2018 年市 场大 幅下 调, 经 济降速 下, 基本 面较 好的 蓝筹白 马进 入下 调业 绩预 期, 进 而下 杀估
值过程,而中 小市值公 司 则多数经历大 规模商誉 减 值和股权质押 风险,市 场 成 交低迷, 市场风险
偏好进 入冰 点。 但经 历 2018 年大 幅调 整后 , 部 分消 费 和科技 龙头 的股 价调 整已 经充分 反映 各种 悲
观预期,估值 已经回落 到 历史偏低水平 ,此位置 部 分股票输的仅 会是时间 , 因此在后续 投资中,
个股选 择仍 将集 中在 估值 安全性 较高 的部 分行 业一 二线龙 头。
2019 年1 季度 , 本 基金 仍 将坚持 均衡 配置 、 精 选个 股的长 期策 略, 并根 据市 场情况 采取 较为
灵活的 基金 仓位 。在 2018 年以来 市场 整体 弱势 下,2019 年 1 季 度本 基金 将立 足于组 合安 全性 ,
主要关 注 2 个方 面投 资机 会,一 是已 经调 整相 对比 较充分 且行 业景 气仍 能持 续的部 分白 马蓝 筹 ,
包括部 分 金 融及 部分 消费 个股 ; 二 是有 政策 支持 高 速增长 的新 兴产 业 , 重 点 是 5G 等。 本基 金将 通
过适当 仓位 管理 ,精 选个 股,以 期 获 得相 对稳 定的 投资回 报, 战胜 比较 基准 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内, 本基金管 理 人从保障基金 份额持有 人 利益出发,继 续加强了 公 司内部控制制 度
体系的建设, 积极开展 了 风险管理及合 规培训。 公 司内部设立专 门的监察 稽 核部门,负 责督促投
资研究、市场 营销、运 营 保障等业务部 门合规运 作 ,并实施定期 和不定期 检 查,确保各 项法规和
公司管理制度 的有效落 实 ,发现潜在违 规风险及 时 与相关业务部 门沟通并 向 管理层报告 ,定期向
公司董 事会 出具 监察 稽核 报告。
在本报 告期 内, 本基 金管 理人内 部监 察工 作重 点集 中于以 下几 个方 面:
(1) 根据 公司 业务 发展 情 况以及 基金 监管 法律 、 法 规的要 求 , 推 动公 司各 部 门完善 规章 制度
和业务 流程 建设 ,确 保基 金投资 研究 、销 售及 运营 保障的 制度 化、 规范 化。
(2) 全面 开展 了监 察稽 核 工作 , 保 证了 公司 和基 金 在合法 合规 前提 下进 行投 资运作 。 通过 定
期检查、不定 期抽查等 工 作方法,加强 了对投资 运 作的事前、事 中及事后 的 风险控制, 确保了本
基金在 报告 期内 未出 现违 法违规 的投 资行 为。
(3) 报 告期 内, 通过 各部 门的积 极参 与, 重点 对投 资管理 人员 管理 、 投 资监 控措施 、 基 金销
售适用性、反 洗钱工作 等 实际业务运作 中存在的 潜 在风险点进行 了梳理、 检 查,有效地 防 止了基
金和公 司投 资运 作和 经营 方面的 风险 。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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(4) 根据 监管 部门 的要 求 , 完 成定 期 的 监察 稽核 报 告及专 项监 察报 告 , 及 时 报送中 国证 监会
和董事 会审 阅。
报告期内,本 基金管理 人 各项业务运作 正常,内 部 控制和风险防 范措施逐 步 完善并积极发 挥
作用;本基金 运作合法 合 规,保障了基 金份额持 有 人的利益。本 基金管理 人 将继续贯彻 内控优先
的经营理念, 进一步完 善 公司内部控制 制度体系 , 加强对公司投 资研究、 市 场营销、运 营保障等
环节的风险点 识别及控 制 ,提高内部监 察工作的 科 学性和有效性 ,保障基 金 在合法合规 前提下的
有效运 作。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序 等事 项的 说明
为了确保基金 估值严格 执 行新会计准则 、中国证 监 会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ,
更好地保护基 金份额持 有 人的合法权益 ,基金管 理 人制定并修订 了《诺德 基 金管理有限 公司证券
投资基 金估 值制 度》 (以 下 简称“ 估值 制度 ” 。 )
根据估值制度 ,基金管 理 人设立了专门 的估值委 员 会。估值委员 会由公司 投 资总监、运营 总
监、清算登记 部经理、 基 金会计主管和 法务主管 组 成,所有相关 成员均具 备 相应的专业 胜任能力
和长期相关工 作经历。 估 值委员会主要 负责制定 基 金资产的估值 政策和程 序 ,定期评价 现有估值
政策和 程序 的适 用性 以及 保证估 值策 略和 程序 的一 致性。 其中 :
基金会计主管 主要负责 制 定新的估值政 策、方法 和 程序,提供相 关的会计 数 据,并具体负 责
和会计 事务 所及 基金 托管 行就估 值模 型、 假设 及参 数进行 沟通 ,以 支持 委员 会的相 关决 定;
运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施;
投资总监主要 负责分析 市 场情况,并在 结合相关 行 业研究员意见 的基础上 对 具体投资品种 所
处的经 济环 境和 相关 重大 事项进 行判 断;
法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性, 以及 负责具 体信 息披 露工 作。
根据估值制度 ,估值委 员 会成员中不包 括基金经 理 。本报告期内 ,上述参 与 流程各方之间 不
存在重 大利 益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 本基 金管 理人 无应说 明预 警信 息。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内, 中国光大 银 行股份有限公 司在诺德 成 长精选灵活配 置混合型 证 券投资基金( 以
下 称 “ 本 基 金 ” ) 托 管 过程中 , 严 格 遵 守了 《 证 券投资 基 金 法 》 、 《 证券 投 资 基金 运 作 管 理 办法 》 、
《证券投资基 金信息披 露 管理办法》及 其他法律 法 规、基金合同 、托管协 议 等的规定, 依法安全
保管了基金 的 全部资产 , 对本基金的投 资运作进 行 了全面的会计 核算和应 有 的监督,对 发现的问
题及时提出了 意见和建 议 。同时,按规 定如实、 独 立地向监管机 构提交了 本 基金运作情 况报告,
没有发生任何 损害基金 份 额持有人利益 的行为, 诚 实信用、勤勉 尽责地履 行 了作为基金 托管人所
应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 中国光大 银 行股份有限公 司依据《 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理
办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》及 其他 法律法规、 基金合同 、托 管协议等的 规定, 对
基金管理人的 投资 运作 、 信息披露等行 为进行了 复 核、监督,未 发现基金 管 理人在投资 运作、基
金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎回 价格的计 算 、基金费用开 支等方面 存 在损害基金 份额持有
人利益的行为 。该基金 在 运作中遵守了 有关法律 法 规的要求,各 重要方面 由 投资管理人 依据基金
合同及 实际 运作 情况 进行 处理。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人编 制 的《诺德 成长 精选 灵活 配 置混合型证券 投
资基金 2018 年 年度 报告》 进行了 复核, 认为 报告 中 相关财 务指 标、 净 值表 现、 财务会 计报 告 (注 :
财务会 计报 告中 的 “金 融 工具风 险及 管理 ” 部分 未 在托管 人复 核范 围内 ) 、 投 资组合 报告 等内 容真
实、准 确 、 完整 。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2019) 第 21275 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 诺德成 长精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金全 体基 金份额 持有 人 :
审计意 见 (一)我 们审 计的 内容
我们审计了诺德成长 精选 灵活配置混合型证券 投资 基金(以下简称
“诺德 成长 精选 基金 ”) 的 财务报 表, 包括 2018 年 12 月 31 日的 资
产负债表,2018 年度的利 润表和所有者权益(基金 净 值)变动表以
及财务 报表 附注 。
(二)我 们的 意见
我们认 为, 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称 “中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制,公允反映
了诺德 成长 精选 基 金2018 年12 月31 日 的财 务状 况 以及2018 年度
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 , 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的, 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按 照 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则 , 我 们 独 立 于 诺 德 成 长 精 选 基
金,并 履行 了职 业道 德方 面的其 他责 任。
强调事 项 -
其他事 项 -
其他信 息 -
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
诺德成长精选基金的 基金 管理人诺德基金管理 有限 公司(以下简称
“基金管理人 ”)管 理层负 责按照企业会计准则 和中 国证监会、中
国 基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 财
务报表 , 使其 实现 公允 反 映, 并设 计、 执行 和维 护必 要的内 部控 制,
以使财 务报 表不 存在 由于 舞弊或 错误 导致 的重 大错 报。
在编制 财务 报表 时, 基金 管 理人管 理层 负责 评估 诺德 成长精 选基 金
的持续 经营 能力 , 披露 与 持续经 营相 关的 事项(如适用) , 并 运用持诺德成长精选 2018 年年度报告
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续经营 假设 ,除 非基 金管 理人管 理层 计划 清算 诺德 成长精 选基 金、
终止运 营或 别无 其他 现实 的选择 。
基金管 理人 治理 层负 责监 督诺德 成长 精选 基金 的财 务报告 过程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 , 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证, 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 , 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策, 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 , 我 们运 用 职业判 断 , 并 保
持职业 怀疑 。同 时, 我们 也执行 以下 工作 :
(一) 识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险;
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 , 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据, 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 , 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
(二) 了解与审计相关 的内 部控制,以设计恰当 的审 计程序,但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
(四) 对基金管理人管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 , 根 据获 取的 审计 证 据, 就可 能导 致对 诺德 成 长精选 基金 持续
经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性 得 出
结论 。 如 果我 们得 出结 论 认为存 在重 大不 确定 性 , 审计准 则要 求 我
们在审 计报 告中 提请 报表 使用者 注意 财务 报表 中的 相关披 露; 如果
披露不 充分 , 我们 应当 发 表非无 保留 意见 。 我们 的 结论基 于截 至审
计报告 日可 获得 的信 息 。 然而 , 未 来的 事项 或情 况 可能导 致诺 德成
长精选 基金 不能 持续 经营 。
(五) 评价财务报表 的总体 列报、结构和内容( 包括披 露),并评价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 , 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓名 许康玮
都晓燕
会计师 事务 所的 地址 上海市 湖滨 路 202 号 企业 天地2 号楼 普华 永道 中 心11 楼
审计报 告日 期 2019 年3 月 22 日
诺德成长精选 2018 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 诺德 成长 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2018 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产:
银行存 款 7.4.7.1 257,123,879.55 44,805,086.87
结算备 付金
9,982,775.77 3,567,904.39
存出保 证金
351,403.22 144,917.32
交易性 金融 资产 7.4.7.2 83,478,791.11 11,048,046.15
其中: 股票 投资
83,478,791.11 11,048,046.15
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 186,100,000.00 -
应收证 券清 算款
- 25,157,764.38
应收利息 7.4.7.5 19,248.55 -1,263.14
应收股 利
- -
应收申 购款
585,858.31 1,889.19
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
537,641,956.51 84,724,345.16
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,207,249.04 -
应付赎 回款
510,157.58 84,929.33
应付管 理人 报酬
679,536.28 108,805.59
应付托 管费
113,256.06 18,134.23
应付销 售服 务费
2,333.83 540.78
应付交 易费 用 7.4.7.7 199,985.37 104,434.64
应交税 费
- -
应付利 息
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 200,636.63 320,320.01
负债合 计
5,913,154.79 637,164.58
所有者权益:
实收基 金 7.4.7.9 536,912,561.49 79,014,826.36
未分配 利润 7.4.7.10 -5,183,759.77 5,072,354.22
所有者 权益 合计
531,728,801.72 84,087,180.58
负债和 所有 者权 益总 计
537,641,956.51 84,724,345.16
注:1. 报 告截 止 日 2018 年12 月 31 日 , 基 金份 额 总额 为 536,912,561.49 份 , 其 中A 类基 金份 额
总额 509,375,237.61 份 , 基金份 额净 值 0.9904 元;C 类基金 份额 总额 27,537,323.88 份, 基金
份额净 值0.9897 元。
2. 比 较财 务报 表的 实际 编 制期间 为2017 年 2 月24 日(基 金合 同生 效日) 至 2017 年 12 月31 日。
7.2 利 润表
会计主 体: 诺德 成长 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至2018
年 12 月31 日
上年度可比期间
2017 年 2 月 24 日(基
金合同生效日)至2017
年 12 月31 日
一、收入
-48,736,691.72 12,711,118.88
1.利息 收入
3,635,749.84 2,584,881.50
其中: 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,822,910.57 1,174,449.13
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,812,839.27 1,410,432.37
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 ( 损失 以 “- ” 填 列)
-37,523,992.65 9,837,934.98
其中: 股票 投资 收益 7.4.7.12 -40,243,612.12 9,667,955.86
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 2,719,619.47 169,979.12
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以
“- ”号填列 )
7.4.7.17
-15,318,959.54 31,550.46
4.汇 兑 收益 (损 失以 “- ”号填
列)
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5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填
列)
7.4.7.18
470,510.63 256,751.94
减: 二、费用
10,796,860.50 3,453,657.90
1.管 理人 报酬 7.4.10.2.1 6,669,874.71 1,886,168.68
2.托 管费 7.4.10.2.2 1,111,645.87 314,361.44
3.销 售服 务费 7.4.10.2.3 24,754.99 25,218.61
4.交 易费 用 7.4.7.19 2,788,440.47 907,909.17
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.税 金及 附加
- -
7.其 他费 用 7.4.7.20 202,144.46 320,000.00
三、 利润总额 (亏损总额 以 “-”
号填列)
-59,533,552.22 9,257,460.98
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 (净 亏损以 “-”号
填列)
-59,533,552.22 9,257,460.98
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 诺德 成长 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
79,014,826.36 5,072,354.22 84,087,180.58
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期利
润)
- -59,533,552.22 -59,533,552.22
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
(净值减少以“- ”号填
列)
457,897,735.13 49,277,438.23 507,175,173.36
其中:1. 基 金申 购款 608,893,982.51 61,475,642.54 670,369,625.05
2. 基金 赎回 款 -150,996,247.38 -12,198,204.31 -163,194,451.69
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列)
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五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
536,912,561.49 -5,183,759.77 531,728,801.72
项目
上年度可比期间
2017 年2 月 24 日(基金合同生效日)至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
218,724,167.55 - 218,724,167.55
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 (本 期利
润)
- 9,257,460.98 9,257,460.98
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
(净值减少以“- ”号填
列)
-139,709,341.19 -4,185,106.76 -143,894,447.95
其中:1. 基 金申 购款 6,033,568.89 273,474.14 6,307,043.03
2. 基金 赎回 款 -145,742,910.08 -4,458,580.90 -150,201,490.98
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
79,014,826.36 5,072,354.22 84,087,180.58
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 罗凯______
______ 罗凯______
____ 高奇____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
诺德成长精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”)证 监许 可[2016]2221 号 《关 于准 予诺 德成 长精 选灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 募集 的批 复 》 核准 , 由 诺德 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《诺德成长 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金 基 金 合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式, 存续 期限 不定 , 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币 218,602,060.93 元, 业经 普
华永道 中天 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙) 普华 永道 中 天验字(2017) 第 076 号验 资报告 予以 验证 。
经向中 国证 监会 备案 , 《 诺 德成长 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 2 月 24诺德成长精选 2018 年年度报告
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日正式 生效 , 基 金合 同生 效日的 基金 份额 总额 为 218,724,167.55 份基 金份 额 , 其中 认购 资金 利息
折合122,106.62 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为诺德 基金 管理 有限 公司 , 基金 托管 人为 中国
光大银 行股 份有 限公 司。
根据《诺德成 长精选灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》和 《诺德成 长 精选灵活配置 混
合型证券投资 基金招募 说 明书》的规定 ,本基金 根 据认购费、申 购费、销 售 服务费收取 方式的不
同, 将基 金份 额分 为不 同 的类别 。 在投 资者 认购/ 申 购时收 取认/申 购费 用的 , 称为 A 类基 金份 额;
不收取 认购/申 购费 用, 而 是从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 , 称为C 类基金 份额 。 本基 金
A 类、C 类 基金 份额 分别 设 置代码 。 由 于基 金费 用的 不同,A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 将分 别计
算基金 份额 净值 ,投 资者 可自行 选择 基金 份额 类别 进行认 购/ 申购 。
根 据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《诺 德 成长精选灵活 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定, 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具, 包 括国内依法 发行上市
的股票(含 主板 、 中小 板 、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票) 、 债券(包括 国债 、 央行 票
据、金融债券 、企业债 券 、公司债券、 中期票据 、 短期融资券、 超短期融 资 券、次级债 券、政府
机构债 券 、 地 方政 府债 券 、 可交换 债券 、 中小 企业 私 募债券 、 可转 换债 券( 含分 离交易 可转 债) 等) 、
资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款( 包括 协议 存款 、 定 期存 款及 其他 银行 存 款) 、 货 币市 场工 具、
权证 、 股 指期 货、 国债 期 货及法 律 、 法 规或 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合 中
国证监会的相 关规定)。 本 基金的投资组 合比例为 : 股票投资占基 金资产 的 0%-95%,权证 投资占
基金资产净值 的 0%-3%, 每个交易日日 终在扣除 期 货合约需缴纳 的交易保 证 金后,本基金 保持不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ,其 中, 现金 不包括 结算 备付 金、
存出保 证金 、应 收申 购款 等。本 基金 业绩 比较 基准 为:沪 深 300 指 数收 益率 ×60%+ 中国 债券 总 指
数收益 率 × 40% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人诺 德基 金管 理有 限公司 于 2019 年 3 月 22 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 诺德 成长 精选灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金合 同》 和在财 务报 表附 注 7.4.4 所列示 的中 国证 监会 、中 国基金 业协 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金 行 业实务 操作 编制 。
诺德成长精选 2018 年年度报告
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本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 , 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2018 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2018 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。比较 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2017
年2 月24 日(基 金合 同生 效日) 至2017 年12 月 31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金融 资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项,包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收 款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 , 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ,取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益。
应收款 项和 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产,按照公 允价值进 行 后续计量;对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ,以 摊余 成本进 行后 续计 量。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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金融资产满足 下列条件 之 一的,予以终 止确认:(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止;(2) 该 金融 资产 已转 移, 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ;
或者(3) 该 金融资产 已转 移,虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬, 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金 融资 产终 止确 认时 ,其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额, 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时, 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ,计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值:
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值; 估值 日 无交易 且最 近
交易日后未发 生影响公 允 价值计量的重 大事件的 , 按最近交易日 的市场交 易 价格确定公 允价值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真 实反 映公允价 值 的,应对市 场交易价
格进行调整, 确定公允 价 值。与上述投 资品种相 同 ,但具有不同 特征的, 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础,并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用的限制
等,如果该限 制是针对 资 产持有者的 , 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外,基
金管理 人不 应考 虑因 大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
(2) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场, 采用 在当 前情 况下 适 用并且 有足 够可 利用 数据 和其他 信息 支
持的估值技术 确定公允 价 值。采用估值 技术时, 优 先使用可观察 输入值, 只 有在无法取 得相关 资
产或负 债可 观察 输入 值或 取得不 切实 可行 的情 况下 ,才可 以使 用不 可观 察输 入值。
(3) 如 经济 环境 发生 重大 变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 , 应对估 值进 行
调整并 确定 公允 价值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ; 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时,金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。 诺德成长精选 2018 年年度报告
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7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ,
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时,申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列,并 于期末全 额 转入未分配 利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资 收益 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益; 于处置时 , 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益,其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算,实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬、 托 管费和销售服 务费在费 用 涵盖期间按基 金合同约 定 的 费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算,实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
同一类别的每 一基金份 额 享有同等分配 权。本基 金 收益以现金形 式分配, 但 基金份额持有 人
可选择现金红 利或将现 金 红利按分红除 权日的基 金 份额净值自动 转为基金 份 额进行再投 资。若期
末未分配利润 中的未实 现 部分为正数, 包括基金 经 营活动产生的 未实现损 益 以及基金份 额交易产
生的未实现平 准金等, 则 期末可供分配 利润的金 额 为期末未分配 利润中的 已 实现部分; 若期末未
分配利润的未 实现部分 为 负数,则期末 可供分配 利 润的金额为期 末未分配 利 润,即已实 现部分相
抵未实 现部 分后 的余 额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部, 以 经营分部为基 础诺德成长精选 2018 年年度报告
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确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分:(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用;(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 , 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ;(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计 信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征, 并且满足
一定条 件的 ,则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作, 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作,本基 金 确定以下类别 股
票投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下:
对于证 券交 易所 上市 的股 票, 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况 , 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2017]13 号 《 中国证 监会 关于 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 , 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法、 市盈 率法 、现 金流 量折现 法等 估值 技术 进行 估值。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通知 》 、财 税[2016]140 号《关于明 确金融房 地 产开发教育辅 助服务等 增 值税政策的通 知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的诺德成长精选 2018 年年度报告
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通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作, 主要 税项 列示如 下:
(1)资管产 品运营过 程中 发生的增值税 应税行为 , 以资管产品管 理人为增 值 税纳税人。资 管
产品管 理人 运营 资管 产品 过程中 发生 的增 值税 应税 行为, 暂适 用简 易计 税方 法, 按 照 3% 的 征收 率
缴纳增 值税 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1 日 前运 营 过 程中 发生 的增 值税 应税 行为, 未缴 纳增 值税
的, 不再 缴纳 ; 已 缴纳 增 值税的 , 已纳 税额 从资 管 产品管 理人 以后 月份 的增 值税应 纳税 额中 抵减 。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票的转让 收 入免征增 值税 ,对金融 同 业往来利息收 入
亦免征 增值 税。 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 , 以2018 年1 月1 日 起产 生的 利息
及利息 性质 的收 入为 销售 额。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票 的差价 收入 , 股票 的股 息 、 红 利收 入及 其
他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 从上 市公 司取 得 的股息 红利 所得 , 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的, 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额; 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的, 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额; 持股 期限 超 过 1 年的 ,暂 免征 收个 人所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ,解 禁后
取得的 股息 、 红利 收入 , 按照上 述规 定计 算纳 税 , 持股时 间自 解禁 日起 计算 ; 解 禁前 取得 的股 息、
红利收 入继 续暂 减 按 50% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5) 本 基金 的城 市维 护建 设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的
适用比 例计 算缴 纳。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 257,123,879.55 44,805,086.87
定期存 款 - -
其中: 存款 期 限1 个 月以 内 - -
存款期 限1-3 个月 - -
存款期 限3 个月 以上 - -
其他存 款 - -
合计: 257,123,879.55 44,805,086.87
诺德成长精选 2018 年年度报告
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7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 98,766,200.19 83,478,791.11 -15,287,409.08
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 98,766,200.19 83,478,791.11 -15,287,409.08
项目
上年度 末
2017 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 11,016,495.69 11,048,046.15 31,550.46
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 11,016,495.69 11,048,046.15 31,550.46
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 衍生 金融 资产/ 负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
账面余 额 其中; 买断 式逆 回购
交易所 市场 186,100,000.00 -
银行间 市场 - -
合计 186,100,000.00 - 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 33 页 共 69 页
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
账面余 额 其中; 买断 式逆 回购
交易所 市场 - -
银行间 市场 - -
合计 - -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 从买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 62,492.70 11,340.06
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 4,941.42 1,766.16
应收债 券利 息 - -
应收资 产支 持证 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 -48,359.48 -14,441.08
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 173.91 71.72
合计 19,248.55 -1,263.14
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 199,985.37 104,434.64
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 199,985.37 104,434.64
7.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 34 页 共 69 页
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 636.63 320.01
预提费 用 200,000.00 320,000.00
合计 200,636.63 320,320.01
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
诺德成 长精 选 A
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 73,013,836.36 73,013,836.36
本期申 购 568,456,658.63 568,456,658.63
本期赎 回 ( 以“-” 号填 列 ) -132,095,257.38 -132,095,257.38
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以“-” 号填 列 ) - -
本期末 509,375,237.61 509,375,237.61
金额单 位: 人民 币元
诺德成 长精 选 C
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 6,000,990.00 6,000,990.00
本期申 购 40,437,323.88 40,437,323.88
本期赎 回 ( 以“-” 号填 列 ) -18,900,990.00 -18,900,990.00
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以“-” 号填 列 ) - -
本期末 27,537,323.88 27,537,323.88
注:申 购含 转换 入份 额; 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人 民 币元
诺德成 长精 选 A 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 35 页 共 69 页
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 5,074,240.11 -382,062.18 4,692,177.93
本期利 润 -41,056,051.14 -13,097,374.17 -54,153,425.31
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
41,915,808.16 2,644,326.61 44,560,134.77
其中: 基金 申购 款 53,717,041.09 2,154,925.33 55,871,966.42
基金赎 回款 -11,801,232.93 489,401.28 -11,311,831.65
本期已 分配 利润 - - -
本期末 5,933,997.13 -10,835,109.74 -4,901,112.61
单位: 人民 币元
诺德成 长精 选 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 411,533.64 -31,357.35 380,176.29
本期利 润 -3,158,541.54 -2,221,585.37 -5,380,126.91
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
3,115,050.93 1,602,252.53 4,717,303.46
其中: 基金 申购 款 4,601,869.80 1,001,806.32 5,603,676.12
基金赎 回款 -1,486,818.87 600,446.21 -886,372.66
本期已 分配 利润 - - -
本期末 368,043.03 -650,690.19 -282,647.16
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月24 日(基 金合 同 生效日)
至 2017 年12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 1,743,650.34 325,995.26
定期存 款利 息收 入 - 795,161.10
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 69,689.78 52,295.18
其他 9,570.45 997.59
合计 1,822,910.57 1,174,449.13
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月24 日( 基金
合同生 效日)至2017 年 12 月
31 日 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 36 页 共 69 页
卖出股 票成 交总 额 963,796,529.67 341,774,967.86
减:卖 出股 票成 本总 额 1,004,040,141.79 332,107,012.00
买卖股 票差 价收 入 -40,243,612.12 9,667,955.86
7.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无债 券投 资收 益。
7.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无资 产支 持证 券投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无贵 金属 投资 收益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无衍 生工 具收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月24 日( 基金 合 同生效
日)至2017 年 12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,719,619.47 169,979.12
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 2,719,619.47 169,979.12
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年 1 月1 日至 2018
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 2 月 24 日( 基金 合 同
生效日)至2017 年 12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 -15,318,959.54 31,550.46
—— 股 票投 资 -15,318,959.54 31,550.46
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - - 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 37 页 共 69 页
减: 应税金融商品公允价
值 变 动 产 生 的 预 估 增
值税
-
-
合计 -15,318,959.54 31,550.46
7.4.7.18 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月24 日( 基金 合 同生
效日) 至2017 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 465,827.63 256,689.64
基金转 换费 收入 4,683.00 62.30
合计 470,510.63 256,751.94
注:1. 本 基金A 类 基金 份 额赎回 费用 在基 金份 额持 有人赎 回 A 类基 金份 额时 收取。 针对A 类 基金
份额, 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人, 将赎 回费 全额计 入基 金财 产; 对持 续持有 期大 于 30 日
(含) 但少 于 90 日 的投 资 人,赎 回费 总额 的 75% 计 入基金 财产 ;对 持续 持有 期长于 90 日( 含)
但少 于180 日 ( 含) 的投 资 人, 将 赎回 费总 额的50% 计 入基金 财产 ; 对 持续 持有 期长 于 180 日 ( 含)
的投资 人, 将赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财产 。
2.本基 金 C 类基 金份 额的 赎回费 用由 赎回 C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担,在 基金 份额 持 有
人赎 回C 类 基金 份额 时收 取, 对C 类 基金 份额 持有 人收取 的赎 回费 全额 计入 基金财 产。
3. 本 基金 的转 换费 用由 申 购费补 差和 转出 基金 的赎 回费两 部分 构成 , 具 体收 取 情况视 每次 转换 时
两只基 金的 申购 费率 和赎 回费率 的差 异情 况而 定。 基金转 换费 用由 基金 持有 人承担 。
7.4.7.19 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 2 月 24 日( 基金 合 同生
效日) 至 2017 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 2,788,440.47 907,909.17
银行间 市场 交易 费用 - -
交易基 金产 生的 费用 - -
其中: 申购 费
- -
赎回 费
- -
合计 2,788,440.47 907,909.17
诺德成长精选 2018 年年度报告
第 38 页 共 69 页
7.4.7.20 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月24 日( 基金 合 同
生效日)至2017 年 12 月31 日
审计费 用 60,000.00 60,000.00
信息披 露费 140,000.00 260,000.00
银行费 用 2,144.46 -
合计 202,144.46 320,000.00
7.4.7.21 分 部报 告
不适用 。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表报 出日 ,本 基金并 无须 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺德基 金管 理有 限公 司(“ 诺德基 金”) 基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中 国 光 大 银 行 股份有限公司 (“ 中 国 光 大
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
清华控 股有 限公 司(“ 清 华 控股”) 基金管 理人 的股 东
宜信惠民投资管理( 北京) 有限公司(“ 宜
信惠民 ”)
基金管 理人 的股 东
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 39 页 共 69 页
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月24 日( 基金 合 同生效 日)
至 2017 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,669,874.71 1,886,168.68
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,324,300.76 663,686.20
注:支付基金 管理人诺 德 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日至 2018 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年2 月24 日( 基金 合 同生效 日)
至 2017 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,111,645.87 314,361.44
注:支付基金 托管人中 国 光大银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
单位: 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选C 合计
中国光 大银 行 - 1,786.90 1,786.90
诺德基 金 - 22,960.09 22,960.09
合计 - 24,746.99 24,746.99
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2017 年 2 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 40 页 共 69 页
诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选C 合计
中国光 大银 行 - 15,155.42 15,155.42
诺德基 金 - 10,063.13 10,063.13
合计 - 25,218.55 25,218.55
注:支付基金 销售机构 的 基金销售服务 费按前一 日 基金资产净值 的约定年 费 率计提,逐 日累计至
每月月底,按 月支付给 诺 德基金,再由 诺德基金 计 算并支付给各 基金销售 机 构。A 类基 金份额不
收取销 售服 务费 ,C 类基 金份额 持有 人约 定的 年基 金销售 服务 费率 为 0.10% 。其计 算公 式为 :
日基金 销售 服务 费= 前一 日基金 资产 净 值X 约 定年 费率/ 当年 天数 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位: 份
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日
诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选C
基 金合 同生效 日( 2017
年2 月24 日 ) 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 - 4,484,397.42
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 - 4,484,397.42
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 0.84%
项目
上年度 可比 期间
2017 年 2 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至2017 年12 月31 日
诺德成 长精 选 A 诺德成 长精 选C
基金 合同 生效 日( 2017 年
2 月 24 日 ) 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - - 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 41 页 共 69 页
减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- -
注:基 金管 理人 诺德 基金 在本年 度申 购本 基 金 C 类 基金份 额的 交易 委托 诺德 基金直 销柜 台办 理 ,
无申购 费用 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人以 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 2 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至
2017 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国光 大银 行 257,123,879.55 1,743,650.34 44,805,086.87 325,995.26
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 光大 银行 保管, 按银 行 同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
7.4.12 期 末(2018 年 12 月31 日) 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增 发证 券而 于期 末持 有 的流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 银行间 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 42 页 共 69 页
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的混合型证 券投资基 金 ,属于中高风 险品种。 本 基金投资的金 融
工具主要包括 股票投资 、 债券投资及权 证投资等 。 本基金在日常 经营活动 中 面临的与这 些金融工
具相关的风险 主要包括 信 用风险、流动 性风险及 市 场风险。本基 金的基金 管 理人从事风 险管理的
主要目 标是争 取将以上 风 险控制在限定 的范围之 内 ,使本基金在 风险和收 益 之间取得最 佳的平衡
以实现 “风 险和 收益 相匹 配”的 风险 收益 目标 。
本基金的基金 管理人内 部 风险控制机制 分为“决 策 系统” 、 “执行系 统”和“ 监督系统”三 个
方面:(1) 决策系统 由股 东会、董事会 、公司经 营 层 下设的投资 决策委员 会 和风险管理委 员会组
成;(2) 执 行系统由 公司 各职能部门组 成,承担 公 司日常经营管 理、风险 控 制、基金投资 运作活
动和具体工作 ,负责将 公 司决策系统的 各项决议 付 诸实施;(3) 监督系 统由 监事会、董事 会及其
下设的审计委 员会、督 察 长、稽核风控 部组成。 各 自监督的内容 和对象分 别 由公司章程 及相应的
专门制 度加 以明 确规 定。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ,
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金 在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国光大银行, 因而与银 行 存款相关的信 用风险不 重 大。本基金 在交易所
进行的交易均 以中国证 券 登记结算有限 责任公司 为 交易对手完成 证券交收 和 款项清算, 违约风险
可能性 很小 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
诺德成长精选 2018 年年度报告
第 43 页 共 69 页
于2018 年12 月 31 日, 本 基金无 债券 投资(2017 年12 月 31 日 :同) 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额,另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求,对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 , 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ,且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 , 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易, 因此 除附 注 7.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外,其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外,本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求,其上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。
于2018 年12 月31 日 , 本 基 金所承 担的 全部 金融 负债 的合约 约定 到期 日均 为一 个月以 内且 不计 息,
可赎回基金 份额净值( 所有 者权益)无固 定到期日 且不 计息,因此 账面余额 即为 未折现的合 约到期
现金流 量。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行)等 法规 的要
求对本基金组 合资产的 流 动性风险进行 管理,通 过 独立的风险管 理部门对 本 基金的组合 持仓集中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例以 及组合在 短 时间内变现能 力的综合 指 标等流动性 指标进行
持续的 监测 和分 析。
诺德成长精选 2018 年年度报告
第 44 页 共 69 页
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%,且 本基 金与由本基金 的
基金管理人管 理的其 他 基 金共同持有一 家公司发 行 的证券不得超 过该证券 的 10%。本基金 与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票不得 超过该上
市公司可流通 股票的 15% ,本基金与由 本基金的 基 金管理人管理 的全部投 资 组合持有一家 上市公
司发行 的可 流通 股票 , 不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的30%( 完 全按 照有 关 指数构 成比 例进 行证
券投资 的开 放式 基金 及中 国证监 会认 定的 特殊 投资 组合不 受上 述比 例限 制) 。
本基金所持部 分证券在 证 券交易所上市 ,其余亦 可 在银行间同业 市场交易 , 部分基金资产 流
通暂时 受限 制不 能自 由转 让的情 况参 见附 注 7.4.12 。 此外 , 本 基金 可通 过卖 出回购 金融 资产 方式
借入短期资金 应对流动 性 需求,其上限 一般不超 过 基金持有的债 券投资的 公 允价值。本 基金主动
投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 15%。于 2018 年12 月 31 日 , 本 基金
未持有 流动 性受 限资 产。
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的可 变现 价值进 行审 慎 评
估与测 算, 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过 7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。 于本 报 告
期末, 本基 金组 合资 产中 经确认 的当 日净 赎回 金额 不超 过 7 个 工作 日可 变现 资产的 账面 价值 。
同时,本 基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆回购 交 易的到期日与 交易对手 的 集中度;按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理,
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外, 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理制度:
根据质押品的 资质确定 质 押率水平;持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ;并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ,可 接受 质押 品 的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
诺德成长精选 2018 年年度报告
第 45 页 共 69 页
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控,并通 过 调整投资 组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息,因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 和买 入返售 金融 资产 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2018 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
257,123,879.55 - - - - - 257,123,879.55
结算备 付金
9,982,775.77 - - - - - 9,982,775.77
存出保 证金
351,403.22 - - - - - 351,403.22
交易性 金融 资产
- - - - - 83,478,791.11 83,478,791.11
买入返 售金 融资 产
186,100,000.00 - - - - - 186,100,000.00
应收利 息
- - - - - 19,248.55 19,248.55
应收申 购款
- - - - - 585,858.31 585,858.31
资产总 计 453,558,058.54 - - - - 84,083,897.97 537,641,956.51
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 4,207,249.04 4,207,249.04
应付赎 回款 - - - - - 510,157.58 510,157.58
应付管 理人 报酬 - - - - - 679,536.28 679,536.28
应付托 管费 - - - - - 113,256.06 113,256.06
应付销 售服 务费 - - - - - 2,333.83 2,333.83
应付交 易费 用 - - - - - 199,985.37 199,985.37
其他负 债 - - - - - 200,636.63 200,636.63
负债总 计 - - - - - 5,913,154.79 5,913,154.79
利率敏 感度 缺口 453,558,058.54 - - - - 78,170,743.18 531,728,801.72
上年度 末
2017 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 44,805,086.87 - - - - - 44,805,086.87
结算备 付金 3,567,904.39 - - - - - 3,567,904.39
存出保 证金 144,917.32 - - - - - 144,917.32
交易性 金融 资产 - - - - - 11,048,046.15 11,048,046.15
应收证 券清 算款 - - - - - 25,157,764.38 25,157,764.38
应收利 息 - - - - - -1,263.14 -1,263.14
应收申 购款 - - - - - 1,889.19 1,889.19
资产总 计 48,517,908.58 - - - - 36,206,436.58 84,724,345.16 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 46 页 共 69 页
负债
应付赎 回款 - - - - - 84,929.33 84,929.33
应付管 理人 报酬 - - - - - 108,805.59 108,805.59
应付托 管费 - - - - - 18,134.23 18,134.23
应付销 售服 务费 - - - - - 540.78 540.78
应付交 易费 用 - - - - - 104,434.64 104,434.64
其他负 债 - - - - - 320,320.01 320,320.01
负债总 计 - - - - - 637,164.58 637,164.58
利率敏 感度 缺口 48,517,908.58 - - - - 35,569,272.00 84,087,180.58
注:表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2018 年 12 月 31 日 , 本基金 未持 有交 易性 债券 投资(2017 年 12 月 31 日 :同) ,因 此市 场利 率
的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2017 年 12 月 31 日: 同) 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市的股票, 所面临的
其他价格风险 来源于单 个 证券发行主体 自身经营 情 况或特殊事项 的影响, 也 可能来源于 证券市场
整体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 投 资占基金资产 的
0%-95% , 权证投资 占基金 资产净值的 0%-3% ,每个 交 易日日终在 扣除期货合 约需缴纳的交 易保证
金后, 本基 金保 持不 低于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 , 其 中, 现金
不包括结算备 付金、存 出 保证金、应收 申购款等 。 此外,本基金 的基金管 理 人每日对本 基金所持
有的证 券价 格实 施监 控, 定期运 用多 种定 量方 法对 基 金进 行风 险度 量, 包 括VaR(Value at Risk)诺德成长精选 2018 年年度报告
第 47 页 共 69 页
指标等 来测 试本 基金 面临 的潜在 价格 风险 , 及时 可 靠地对 风险 进行 跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 83,478,791.11 15.70 11,048,046.15 13.14
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 -贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 83,478,791.11 15.70 11,048,046.15 13.14
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
于 2018 年 12 月 31 日,本 基 金 持 有 的 交 易 性 权 益 类 投 资 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
15.70%(2017 年12 月 31 日:13.14%) , 因此 除市 场 利率以 外的 市场 价格 因素 的变动 对于 本基 金资
产净值 无重 大影 响(2017 年12 月31 日: 同) 。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允 价值 计量 结果 所属 的 层次, 由对 公允 价值 计量 整 体而言 具有 重要 意义 的输 入值所 属的 最
低层次 决定 :
第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观 察 的输 入值 。
第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2018 年12 月 31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 83,478,791.11 元 ,无 属于 第 二或第 三层 次的 余额(2017 年 12 月 31 日: 第诺德成长精选 2018 年年度报告
第 48 页 共 69 页
一层 次11,045,350.15 元 ,第二 层 次2,696.00 元 , 无第三 层次)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金 以导 致各 层次 之间 转换的 事项 发生 日为 确认 各层次 之间 转换 的时 点。
对于证券交易 所 上 市 的 股票 , 若 出 现 重 大 事 项 停 牌、 交 易 不 活 跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 , 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次; 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度, 确定 相关股 票公 允价 值应 属第 二层次 还是 第三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c)非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具
于 2018 年12 月 31 日, 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31
日:同)。
(d)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以 公允 价值 计量 的金 融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 , 其 账 面价值 与公 允
价值相 差很 小。
(2)除 公允 价值 外, 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 49 页 共 69 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 83,478,791.11 15.53
其中: 股票 83,478,791.11 15.53
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 186,100,000.00 34.61
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 267,106,655.32 49.68
8 其他各 项资 产 956,510.08 0.18
9 合计 537,641,956.51 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 58,703,379.34 11.04
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 21,528,643.47 4.05
K 房地产 业 3,246,768.30 0.61
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 50 页 共 69 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 83,478,791.11 15.70
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002236 大华股 份 970,261 11,119,191.06 2.09
2 600867 通化东 宝 649,119 9,022,754.10 1.70
3 601601 中国太 保 295,083 8,389,209.69 1.58
4 601336 新华保 险 194,482 8,214,919.68 1.54
5 600436 片仔癀 89,200 7,729,180.00 1.45
6 002415 海康威 视 294,907 7,596,804.32 1.43
7 601766 中国中 车 721,000 6,503,420.00 1.22
8 601318 中国平 安 87,781 4,924,514.10 0.93
9 603345 安井食 品 97,500 3,588,000.00 0.67
10 300294 博雅生 物 129,750 3,501,952.50 0.66
11 000661 长春高 新 15,200 2,660,000.00 0.50
12 000063 中兴通 讯 133,600 2,617,224.00 0.49
13 000568 泸州老 窖 60,946 2,478,064.36 0.47
14 000002 万科 A 83,573 1,990,708.86 0.37
15 600048 保利地 产 106,536 1,256,059.44 0.24
16 300394 天孚通 信 41,700 1,007,889.00 0.19
17 002876 三利谱 27,500 878,900.00 0.17
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 (% ) 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 51 页 共 69 页
1 600048 保利地 产 53,341,053.48 63.44
2 002456 欧菲科 技 48,250,174.97 57.38
3 002236 大华股 份 47,609,054.73 56.62
4 601336 新华保 险 45,383,764.97 53.97
5 601601 中国太 保 40,403,707.54 48.05
6 600867 通化东 宝 38,892,821.03 46.25
7 000858 五粮液 36,932,368.42 43.92
8 000568 泸州老 窖 35,531,677.47 42.26
9 002035 华帝股 份 33,710,523.52 40.09
10 002415 海康威 视 33,639,321.74 40.01
11 600690 青岛海 尔 26,865,810.01 31.95
12 000661 长春高 新 26,421,512.37 31.42
13 600519 贵州茅 台 25,566,989.88 30.41
14 600436 片仔癀 24,478,925.30 29.11
15 002262 恩华药 业 23,311,428.00 27.72
16 000002 万科A 23,010,621.87 27.37
17 000963 华东医 药 17,859,969.17 21.24
18 002146 荣盛发 展 17,529,653.00 20.85
19 002304 洋河股 份 16,367,996.00 19.47
20 603368 柳药股 份 15,231,498.48 18.11
21 002007 华兰生 物 14,831,972.00 17.64
22 600329 中新药 业 14,694,648.25 17.48
23 603799 华友钴 业 14,419,772.00 17.15
24 000063 中兴通 讯 14,063,129.00 16.72
25 600809 山西汾 酒 13,026,056.75 15.49
26 000799 酒鬼酒 12,547,430.97 14.92
27 300618 寒锐钴 业 11,520,361.60 13.70
28 300070 碧水源 11,437,852.00 13.60
29 002460 赣锋锂 业 11,431,150.37 13.59
30 600138 中青旅 11,323,256.70 13.47
31 002462 嘉事堂 11,167,227.32 13.28
32 600466 蓝光发 展 10,980,683.46 13.06
33 600998 九州通 10,726,944.30 12.76
34 600028 中国石 化 10,661,098.00 12.68
35 601318 中国平 安 10,542,738.61 12.54
36 600887 伊利股 份 10,040,487.14 11.94 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 52 页 共 69 页
37 002008 大族激 光 9,885,727.84 11.76
38 300347 泰格医 药 9,609,053.00 11.43
39 603898 好莱客 9,064,604.20 10.78
40 300271 华宇软 件 8,770,285.00 10.43
41 603027 千禾味 业 8,749,875.50 10.41
42 600498 烽火通 信 8,085,558.98 9.62
43 603108 润达医 疗 7,776,216.54 9.25
44 300232 洲明科 技 7,575,079.08 9.01
45 300463 迈克生 物 7,078,761.00 8.42
46 300059 东方财 富 6,940,377.20 8.25
47 601766 中国中 车 6,670,345.00 7.93
48 600703 三安光 电 6,521,184.00 7.76
49 300316 晶盛机 电 6,306,197.85 7.50
50 600487 亨通光 电 6,080,134.00 7.23
51 600383 金地集 团 6,021,170.00 7.16
52 002384 东山精 密 5,721,676.04 6.80
53 002271 东方雨 虹 5,655,801.00 6.73
54 000513 丽珠集 团 5,626,265.90 6.69
55 601328 交通银 行 5,625,987.00 6.69
56 300365 恒华科 技 5,558,434.56 6.61
57 300296 利亚德 5,409,187.00 6.43
58 002773 康弘药 业 5,178,136.00 6.16
59 601398 工商银 行 5,007,744.00 5.96
60 601288 农业银 行 5,004,702.00 5.95
61 600340 华夏幸 福 4,920,218.00 5.85
62 002707 众信旅 游 4,898,781.25 5.83
63 600258 首旅酒 店 4,727,082.49 5.62
64 002475 立讯精 密 4,613,214.18 5.49
65 603345 安井食 品 4,589,605.00 5.46
66 600066 宇通客 车 4,583,167.00 5.45
67 300188 美亚柏 科 4,490,361.20 5.34
68 300115 长盈精 密 4,474,017.94 5.32
69 600511 国药股 份 4,466,200.00 5.31
70 300294 博雅生 物 4,272,508.00 5.08
71 600479 千金药 业 3,381,849.00 4.02
72 002241 歌尔股 份 3,333,823.00 3.96 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 53 页 共 69 页
73 601155 新城控 股 3,158,425.00 3.76
74 300199 翰宇药 业 3,114,019.00 3.70
75 002511 中顺洁 柔 3,103,127.45 3.69
76 300452 山河药 辅 2,920,979.50 3.47
77 300124 汇川技 术 2,905,016.00 3.45
78 002332 仙琚制 药 2,776,217.00 3.30
79 603986 兆易创 新 2,547,093.00 3.03
80 002812 恩捷股 份 2,403,334.00 2.86
81 000333 美的集 团 2,200,760.00 2.62
82 300433 蓝思科 技 2,028,971.00 2.41
83 002439 启明星 辰 1,732,032.00 2.06
注:“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额( 成交 单价 乘以 成交数 量) 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 (% )
1 600048 保利地 产 48,871,460.89 58.12
2 002456 欧菲科 技 44,402,643.46 52.81
3 601336 新华保 险 37,282,759.21 44.34
4 000858 五粮液 35,514,118.23 42.23
5 601601 中国太 保 31,575,633.42 37.55
6 000568 泸州老 窖 28,620,427.70 34.04
7 002035 华帝股 份 27,136,715.43 32.27
8 600867 通化东 宝 25,536,645.90 30.37
9 600519 贵州茅 台 25,506,948.36 30.33
10 002236 大华股 份 24,854,692.50 29.56
11 600690 青岛海 尔 23,909,794.75 28.43
12 000661 长春高 新 23,740,230.74 28.23
13 002415 海康威 视 22,011,759.96 26.18
14 600436 片仔癀 21,233,814.77 25.25
15 002262 恩华药 业 20,834,728.07 24.78
16 000002 万科A 19,030,330.20 22.63
17 002304 洋河股 份 18,050,204.19 21.47
18 000963 华东医 药 17,853,415.17 21.23
19 603799 华友钴 业 16,708,544.74 19.87
20 002146 荣盛发 展 16,625,369.71 19.77
21 600329 中新药 业 15,947,555.12 18.97 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 54 页 共 69 页
22 002007 华兰生 物 15,210,084.31 18.09
23 002460 赣锋锂 业 13,975,374.65 16.62
24 603368 柳药股 份 13,667,460.52 16.25
25 300618 寒锐钴 业 13,336,185.14 15.86
26 000063 中兴通 讯 12,340,848.00 14.68
27 000799 酒鬼酒 11,347,387.34 13.49
28 600809 山西汾 酒 11,273,596.60 13.41
29 600466 蓝光发 展 11,217,265.41 13.34
30 600138 中青旅 10,876,664.88 12.93
31 300070 碧水源 10,804,210.63 12.85
32 600028 中国石 化 10,666,622.98 12.69
33 002008 大族激 光 9,937,227.24 11.82
34 002462 嘉事堂 9,774,684.89 11.62
35 600887 伊利股 份 9,456,404.95 11.25
36 600998 九州通 8,707,690.15 10.36
37 300271 华宇软 件 8,677,266.36 10.32
38 300347 泰格医 药 8,659,153.49 10.30
39 603027 千禾味 业 8,282,662.45 9.85
40 600383 金地集 团 8,186,175.45 9.74
41 600498 烽火通 信 8,034,439.50 9.55
42 603108 润达医 疗 7,705,875.76 9.16
43 603898 好莱客 7,646,175.48 9.09
44 300463 迈克生 物 7,232,268.83 8.60
45 300059 东方财 富 7,014,240.90 8.34
46 600703 三安光 电 6,787,184.96 8.07
47 300316 晶盛机 电 6,677,329.72 7.94
48 600487 亨通光 电 5,952,741.40 7.08
49 000513 丽珠集 团 5,826,591.01 6.93
50 002773 康弘药 业 5,800,808.00 6.90
51 002384 东山精 密 5,731,001.26 6.82
52 601328 交通银 行 5,617,230.00 6.68
53 300232 洲明科 技 5,564,617.22 6.62
54 601398 工商银行 5,439,789.46 6.47
55 002271 东方雨 虹 5,437,043.68 6.47
56 601288 农业银 行 5,406,672.90 6.43
57 300365 恒华科 技 5,231,547.50 6.22
58 600258 首旅酒 店 5,114,295.80 6.08
59 600340 华夏幸 福 5,098,921.40 6.06 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 55 页 共 69 页
60 300296 利亚德 4,918,799.20 5.85
61 601318 中国平 安 4,811,672.18 5.72
62 002475 立讯精 密 4,756,382.19 5.66
63 002707 众信旅 游 4,532,453.39 5.39
64 300115 长盈精 密 4,528,511.00 5.39
65 600066 宇通客 车 4,421,568.30 5.26
66 300188 美亚柏 科 4,285,548.52 5.10
67 300452 山河药 辅 3,886,974.24 4.62
68 600511 国药股 份 3,703,860.00 4.40
69 002241 歌尔股 份 3,191,289.60 3.80
70 300199 翰宇药 业 3,186,989.86 3.79
71 600479 千金药 业 3,162,496.71 3.76
72 601155 新城控 股 2,934,189.50 3.49
73 603986 兆易创 新 2,766,223.00 3.29
74 002511 中顺洁 柔 2,695,699.12 3.21
75 300124 汇川技 术 2,642,823.00 3.14
76 002812 恩捷股 份 2,598,557.00 3.09
77 002332 仙琚制 药 2,507,273.70 2.98
78 000333 美的集 团 2,181,751.30 2.59
79 300433 蓝思科 技 1,846,254.10 2.20
80 600211 西藏药 业 1,820,153.00 2.16
81 600566 济川药 业 1,747,474.00 2.08
82 600872 中炬高 新 1,716,848.31 2.04
83 601117 中国化 学 1,684,690.51 2.00
注: “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 1,091,789,846.29
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 963,796,529.67
注:" 买入股 票成本"、 “ 卖出股票收 入 ”均按 买卖 成交金额( 成交单价 乘以 成交数量) 填列, 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 56 页 共 69 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产 净 值比例 大小 排序所 有资 产支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金本报告 期末按公 允 价值占基金资 产净值比 例 投资的前十名 证券发行 主 体中,新华保 险
(601336)于 2018 年 9 月 29 日 收到 中国 银行 保险 监督管 理委 员会 《行 政处 罚决定 书》 (银 保监
保罚决字〔2018 〕1 号) 。因公司(一 )欺骗投 保 人的行为违反 《保险法 》 第一百 一十六 条,对
公司罚 款 30 万 元; (二 ) 是公司 编制 提供 虚假 资料 的行为 违反 《保 险法》 第 八十六 条, 根据 该法
第一百 七十 条, 对公 司罚 款 50 万元 ; 三 是公 司未 按 照规定 使用 经批 准或 者备 案的保 险费 率的 行为
违反《 保险 法》 第一 百三 十五条 ,根 据该 法第 一百 七十条 ,对 公司 罚 款 30 万 元。
对新华 保险 的投 资决 策程 序的说 明:
本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 我们 认为, 该项 处罚针 对事 件主 要发 生在 2016 年 1 月至
2017 年 10 月期 间, 同时 处罚力 度对 上市 公司 长期 经营和 投资 价值 影响 不大 ,我们 对该 证券 的 投诺德成长精选 2018 年年度报告
第 57 页 共 69 页
资严格 执行 内部 投资 决策 流程, 符合 法律 法规 和公 司 制度的 规定 。
除上述情况外 ,本报告 期 内基金投资的 前十名证 券 的发行主体无 被监管部 门 立案调查,无 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金本报告 期内投资 的 前十名股票中 ,不存在 投 资于超出基金 合同规定 备 选股票库之外 的
股票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 351,403.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,248.55
5 应收申 购款 585,858.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 956,510.08
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 的股 票投资 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 58 页 共 69 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
诺德
成长
精选
A
11,654 43,708.19 164,062,347.33 32.21% 345,312,890.28 67.79%
诺德
成长
精选
C
4 6,884,330.97 27,537,323.88 100.00% - -
合计 11,658 46,055.29 191,599,671.21 35.69% 345,312,890.28 64.31%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数 ( 份)
占基金 总份 额
比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
诺德成 长
精选 A
705,900.83 0.14%
诺德成 长
精选 C
- -
合计 705,900.83 0.13%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 持
有本开 放式 基金
诺德成 长精 选 A 0
诺德成 长精 选 C 0
合计 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开
放式基 金
诺德成 长精 选 A 0
诺德成 长精 选 C 0
合计 0
诺德成长精选 2018 年年度报告
第 59 页 共 69 页
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
项目 诺德成 长精 选A 诺德成 长精 选C
基金合 同生 效日 (2017 年2 月 24 日) 基金
份额总 额
167,705,302.55 51,018,865.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 73,013,836.36 6,000,990.00
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 568,456,658.63 40,437,323.88
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 132,095,257.38 18,900,990.00
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 (份 额减 少
以"-" 填列)
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 509,375,237.61 27,537,323.88
注:总 申购 份额 包含 转换 入份额 ;总 赎回 份额 包含 转换出 份额 。 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 60 页 共 69 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
(1) 本基 金管 理人 2018 年 11 月 24 日 发布 公告 , 罗凯先 生自 2018 年 11 月 23 日起 担任 公
司总经 理, 潘福 祥先 生不 再代任 公司 总经 理。 本公 司已将 上述 变更 事项 报相 关监管 部门 备案 。
(2) 本报 告期 内,2018 年 5 月, 中 国 光大 银行 股 份有限 公司 聘任 张博 先生 担任投 资与 托管
业务部 总经 理职 务。2018 年 11 月, 中国 光大 银行 股 份有限 公司 聘任 葛海 蛟先 生担任 中国 光大 银
行股份 有限 公司 行长 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内续 聘普 华永 道中 天会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 )担 任本 基 金 2018 年 度的 基金 审
计机构 , 报告 期内 应支 付 给会 计 师事 务所 的报 酬人 民币 6 万元 。 目前 普华 永 道中天 会计 师事 务所
(特殊 普通 合伙 )已 为本 基金提 供连 续2 年的 审计 服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金的 基 金管理 人 、 基 金托 管人 的 托管业 务部 门及 其相 关高 级管理 人员 无受
稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 61 页 共 69 页
数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华鑫证 券 2 669,948,948.60 32.59% 489,934.49 29.83% -
太平洋 证券 1 530,631,017.61 25.81% 494,175.48 30.09% -
财达证 券 2 412,668,885.13 20.08% 301,784.84 18.38% -
国泰君 安 1 208,497,915.90 10.14% 152,473.20 9.28% -
兴业证 券 1 126,846,515.82 6.17% 118,132.84 7.19% -
平安证 券 2 69,303,057.89 3.37% 50,681.77 3.09% -
广发证 券 1 37,690,035.01 1.83% 35,100.47 2.14% -
注: 根据 中国 证监 会的 有 关规定 , 基金 管理 人在 比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况 、 经 营状 况、
研究水 平后 ,向 多家 证券 公司租 用了 基金 交易 单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 :
(1 ) 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范, 内控 制度健 全、 在业 内有 良好 的声誉 ;
(2 ) 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交易设 施满 足基 金进 行证 券 交易 的需 要;
(3 ) 具 有较 强的 研究 能力 , 能及 时、 全 面、 定 期提 供质量 较高 的宏 观、 行业 、 公司 和证 券市 场研
究报告 ,并 能根 据基 金投 资的特 殊要 求, 提供 专门 的研究 报告 ;
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 :
(1) 基 金管 理人 根据 上述 标 准考察 后, 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ;
(2) 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 :
本报告期内基 金管理人 新 租交易单元: 兴业证券 股 份有限公司、 国泰君安 证 券股份有限 公司、广
发证券 股份 有限 公司 、平 安证券 股份 有限 公司 ,退 租交 易 单元 :无 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
华鑫证 券 - - 1,280,000,000.00 12.75% - -
太平洋 证券 - - 2,958,700,000.00 29.48% - -
财达证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - 5,799,000,000.00 57.77% - -
兴业证 券 - - - - - - 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 62 页 共 69 页
平安证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
基 金 资 产 净 值 与 份 额 净 值 公
告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 1 月 2 日
2
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 2017 年第 4
季度报 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 1 月 22 日
3
关 于 深 圳 市 小 牛 基 金 销 售 有
限 公 司 开 通 诺 德 基 金 旗 下 部
分基金 定投 业务 的公 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 1 月 25 日
4
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 国 都 证 券
股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 1 月 27 日
5
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 中 泰 证 券
股份有 限公 司申 购 (含 定 期定
额申购 ) 费率 优惠 活动 的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 1 月 29 日
6
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 光 大
银行股 份有 限公 司申 购 ( 含定
期定额 申购 ) 费率 优惠 活 动的
公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 3 月 7 日
7
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 证 券 投 资 基 金 修 改
基金合 同的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 3 月 24 日
8
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 基金 合同
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 3 月 24 日
9
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 托管 协议
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 3 月 24 日
10
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
为 旗 下 诺 德 成 长 精 选 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 代 销
机 构 并 相 应 开 通 定 投 业 务 和
转换业 务的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 3 月 28 日
11 诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合 上海证 券报 、 中 国证 2018 年 3 月 29 日 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 63 页 共 69 页
型证券 投资 基 金 2017 年 年度
报告
券报、 证券 时报 、 公
司官网
12
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基 金 2017 年 年度
报告摘 要
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 3 月 29 日
13
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 东 海 证 券
股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 3 月 31 日
14
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行
股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 申 购
(含定 期定 额申 购 ) 费 率 优惠
活动的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 4 月 3 日
15
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
(更新 )摘 要
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 4 月 11 日
16
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
(更新 )
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 4 月 11 日
17
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资
顾 问 有 限 公 司 为 旗 下 诺 德 成
长 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 代 销 机 构 并 相 应 开
通 定 投 业 务 和 转 换 业 务 及 参
与费率 优惠 的公 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 4 月 12 日
18
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并
相 应 开 通 定 投 业 务 和 转 换 业
务及参 与费 率优 惠的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 4 月 17 日
19
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 2018 年第 1
季度报 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报、公
司官网
2018 年 4 月 21 日
20
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 北 京 汇 成
基金销 售有 限公 司申 购 ( 含定
期定额 申购 ) 费率 优惠 活 动的
公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 4 月 25 日
21
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 银 河
证券股 份有 限公 司申 购 ( 含定
期定额 申购 ) 费率 优惠 活 动的
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 5 月 19 日 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 64 页 共 69 页
公告
22
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 所 持 “ 中 兴 通 讯 ”
股票估 值方 法调 整的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 6 月 13 日
23
关 于 诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 暂 停 大
额申购 、 转换 转入 业务 的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 6 月 13 日
24
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 中 信 银 行
股份有 限公 司申 购 (含 定 期定
额申购 ) 费率 优惠 活动 的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 6 月 16 日
25
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 所 持 停 牌 股 票 采 用
指 数 收 益 法 进 行 估 值 的 提 示
性公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 6 月 16 日
26
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
为 旗 下 诺 德 成 长 精 选 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 代 销
机构的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 6 月 16 日
27
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 所 持 停 牌 股 票 采 用
指 数 收 益 法 进 行 估 值 的 提 示
性公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 6 月 29 日
28
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行
股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 申 购
(含定 期定 额申 购 ) 费 率 优惠
活动的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 6 月 30 日
29
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
基 金 资 产 净 值 与 份 额 净 值 公
告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 7 月 2 日
30
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
调整旗 下部 分基 金最 低申 购、
定 期 定 额 投 资 金 额 以 及 最 低
赎回 、 转 换转出 、 持有 份 额的
公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 7 月 4 日
31
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新增中 证金 牛 ( 北京 ) 投 资咨
询 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金
代销机 构的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 7 月 11 日
32
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 奕 丰 金 融
服务 ( 深圳) 有限公 司申 购 (含
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 7 月 18 日 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 65 页 共 69 页
定期定 额申 购 ) 费 率优 惠 活动
的公告
33
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 2018 年第 2
季度报 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 7 月 18 日
34
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任
公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机
构 并 相 应 开 通 定 投 业 务 和 转
换 业 务 及 参 与 费 率 优 惠 的 公
告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 8 月 7 日
35
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新增 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限
公 司 为 旗 下 诺 德 成 长 精 选 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
代销机 构的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 8 月 11 日
36
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 所 持 停 牌 股 票 采 用
指 数 收 益 法 进 行 估 值 的 提 示
性公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 8 月 18 日
37
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基 金 2018 年 半年
度报告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 8 月 27 日
38
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基 金 2018 年 半年
度报告 摘要
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 8 月 27 日
39
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 鼎 信 汇 金
(北京 ) 投资 管理 有限 公 司转
换业务 费率 优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 8 月 28 日
40
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 东 海 证 券 股
份 有 限 公 司 开 通 定 期 定 额 投
资 业 务 并 参 与 费 率 优 惠 活 动
的公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 9 月 6 日
41
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售
有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代
销 机 构 并 相 应 开 通 定 投 业 务
和 转 换 业 务 及 参 与 费 率 优 惠
的公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 9 月 12 日
42
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新增民商基金销售( 上海) 有
限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 9 月 12 日 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 66 页 共 69 页
机 构 并 相 应 开 通 定 投 业 务 和
转 换 业 务 及 参 与 费 率 优 惠 的
公告
43
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份
有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代
销 机 构 并 相 应 开 通 转 换 业 务
及参与 费率 优惠 的公 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 9 月 14 日
44
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行
股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 申 购
(含定 期定 额申 购 ) 费 率 优惠
活动的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 9 月 29 日
45
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 北 京 恒 宇 天 泽 基 金 销 售
有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代
销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 的 公
告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 9 月 29 日
46
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
(更新 )
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 10 月 11 日
47
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
(更新 )摘 要
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 10 月 11 日
48
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 所 持 停 牌 股 票 采 用
指 数 收 益 法 进 行 估 值 的 提 示
性公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 10 月 16 日
49
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 所 持 停 牌 股 票 采 用
指 数 收 益 法 进 行 估 值 的 提 示
性公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 10 月 17 日
50
诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 2018 年第 3
季度报 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证 券 时报 、 公
司官网
2018 年 10 月 26 日
51
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 北 京 蛋 卷
基 金 销 售 有 限 公 司 公 司 转 换
业务费 率优 惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 10 月 27 日
52
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 所 持 停 牌 股 票 采 用
指 数 收 益 法 进 行 估 值 的 提 示
性公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 11 月 7 日
53 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 上海证 券报 、 中 国证 2018 年 11 月 14 日 诺德成长精选 2018 年年度报告
第 67 页 共 69 页
旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 天 天
基金销 售有 限公 司认 购 、 申购
(含定 期定 额申 购 ) 费 率 优惠
活动的 公告
券报、 证券 时报 、 公
司官网
54
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 蚂 蚁 ( 杭
州)基 金销 售有 限公 司认 购、
申购 (含 定期定 额申 购 ) 费率
优惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 11 月 14 日
55
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金
行业高 级管 理人 员变 更公 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 11 月 24 日
56
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大
连) 有限 公司 为旗 下诺 德 成长
精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 代销 机构 的公 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 11 月 27 日
57
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
养 老 金 账 户 通 过 直 销 柜 台 认
购、 申购 旗下 基金 产品 费 率优
惠的公 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 11 月 28 日
58
关 于 诺 德 成 长 精 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 恢 复 大
额申购 ( 含转换 转入 ) 业 务的
公告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 12 月 15 日
59
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新增众 升财 富 ( 北京 ) 基 金销
售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金
代 销 机 构 并 相 应 开 通 定 投 业
务 和 转 换 业 务 及 参 与 费 率 优
惠的公 告
上海证 券报 、 中 国证
券报、 证券 时报 、 公
司官网
2018 年 12 月 20 日
诺德成长精选 2018 年年度报告
第 68 页 共 69 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
诺德成长精选 2018 年年度报告
第 69 页 共 69 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 本基 金 发行及 募集 的文 件。
2 、 《诺 德成 长精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 。
3 、 《诺 德成 长精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》 。
4 、诺 德基 金管 理有 限公 司 批准成 立文 件、 营业 执照 、公 司 章程 。
5 、诺 德成 长精 选灵 活配 置 混合型 证券 投资 基 金 2018 年年度 报告 原文 。
6 、诺 德基 金管 理有 限公 司 董事会 决议 。
13.2 存 放地 点
基金管 理人 及基 金托 管人 住所, 并登 载于 基金 管理 人网站 :www.nuodefund.com 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人住 所免 费查 阅或 登录基 金管 理人 网站 查阅 。
投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 , 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 , 咨 询 电 话
400-888-0009 、(021)68604888 , 或发 电子 邮件 ,E-mail:service@nuodefund.com 。
诺 德基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 27 日