诺 德 成 长 优势 混 合 型 证券 投 资 基 金
2018 年 年度 报 告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 诺德基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年3 月27 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2019 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
根据2014 年8 月8 日起 实 施的 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 、 《 关 于实施 〈 公开 募
集证券投资基 金运作管 理 办法〉有关问 题的规定 》 及各相关基金 合同的有 关 规定，经协 商相关基
金托管 人同 意， 并报 中国 证 监会备 案， 自2015 年8 月8 日起 “ 诺德 成长 优势 股票 型证券 投资 基金 ”
变更为 “诺德 成长优势 混 合型证券投资 基金 ”， 并 相应修订基金 合同部分 条 款。此次变 更基金名
称并修订基金 合同的事 项 对 基金份额持 有人的利 益 无重大实质影 响，亦不 涉 及基金合同 当事人的
重大权利义务 变化，依 据 法律法规和基 金合同约 定 ，无需召开基 金份额持 有 人大会。就 前述修改
变更事项，本 基金管理 人 已按照相关法 律法规及 《 基金合同》的 约定履行 了 相关手续及 各项信息
披露工 作。 详见 诺德 基金 管理有 限公 司 2015 年 8 月 8 日 披露 的 《 关于 诺德 基金管 理有 限公 司旗 下
股票型 基金 变更 基金 类别 并修订 基金 合同 的公 告》 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资 决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 15
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 16
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 16
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 16
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 19
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 19
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 20
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 21
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 45
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 45
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 45
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 46
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 47
8.5 期 末按 债券 品种 分 类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 52
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 52
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 所有资 产支 持证 券投 资明 细 .................... 52 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 52
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 52
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 52
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 52
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 53
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 55
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 55
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 55
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 55
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 56
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 57
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 57
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 57
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 57
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 57
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 57
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 57
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 57
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 61
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 70
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 70
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 70
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 71
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 71
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 71
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 71
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 诺德成 长优 势混 合
场内简 称 -
基金主 代码 570005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年9 月22 日
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金 托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,151,216,160.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金重 点关 注具 备高 成长 潜 力的 行业 和个 股， 通过
投 资 于具 备充 分成 长空 间的 行 业和 拥有 持续 竞争 优势
的 企 业， 分享 中国 经济 和资 本 市场 高速 发展 的成 果。
基 于 对世 界和 中国 经济 增长 和 产业 结构 变迁 、全 球技
术 创 新和 商业 模式 演化 、上 市 公司 争夺 和把 握成 长机
遇能力 等因 素的 深入 分析 ， 在有 效控 制风 险的 前提 下，
为 基 金份 额持 有人 创造 风险 收 益比 合理 、超 越业 绩比
较基准 的回 报。
投资策 略 本 基 金本 着 成 长投 资的 理念 ， 在构 建投 资组 合时 着重
寻 找 成长 性行 业中 的优 势企 业 。本 基金 设计 了“ 成长
行 业 投资 吸引 力” 模型 ，从 “ 成长 特性 ”和 “安 全边
际 ” 两个 角度 评估 行业 投资 价 值， 通过 定性 和定 量的
指 标 体系 以及 管理 层访 谈、 实 地调 研等 方式 对公 司进
入深入 研究 ， 评估 企业 的 投资价 值 。 本 着 “ 成长 行 业”
和 “ 优势 企业 ”的 两个 选股 维 度， 对最 具吸 引力 的行
业 和 个股 进行 更加 深入 的研 究 ，找 到最 终投 资标 的，
进行超 额配 置， 完成 投资 组合的 构建 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% ＋上 证 国债指 数 × 20%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 收益 及预 期风
险 水 平高 于债 券型 基金 与货 币 市场 基金 ，低 于股 票型
基金， 属于 中高 预期 收益 和预期 风险 水平 的投 资品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 罗丽娟 田
青
联系电 话 021－68985058 010-67595096 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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电子邮 箱 lijuan.luo@nuodefund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-888-0009 95533
传真 021－68985121 010-66275853
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验
区富城 路 99 号18 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验
区富城 路 99 号 震旦 国际 大
楼18 层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 潘福祥 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.nuodefund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及 基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特殊
普通合 伙)
上海市 湖滨 路 202 号企 业 天地 2 号
楼普华 永道 中 心 11 楼
注册登 记机 构
诺德基 金管 理有 限公 司
中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 城
路99 号震 旦国 际大 楼 18 层
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 -252,671,778.16 57,649,426.23 13,327,637.79
本期利 润 -413,410,008.68 86,188,288.92 9,349,735.30
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4408 0.2991 0.0805
本期加 权平 均净 值利 润率 -23.89% 17.09% 3.83%
本期基 金份 额净 值增 长率 -12.17% 19.67% 5.52%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配利 润 743,520,073.40 327,229,869.04 167,002,614.47
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6459 0.8737 0.5659
期末基 金资 产净 值 1,894,736,233.42 701,761,639.28 462,089,156.41
期末基 金份 额净 值 1.646 1.874 1.566
3.1.3
累计 期末 指标 2018 年末
2017 年末
2016 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 160.20% 196.24% 147.55%
1、本 基金 无持 有人 认购 或 交易基 金的 各项 费用 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用后的余 额，本期 利 润为本期已实 现收益加 上 本期公允价值 变动收益 ， 由于本基金 采用摊余
成本法 核算 ，因 此， 公允 价值变 动收 益为 零， 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
3、本 基金 按日 结转 份额 。
4、本 基金 合同 生效 日为2009 年9 月22 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -9.56% 1.11% -9.65% 1.31% 0.09% -0.20%
过去六 个月 -15.93% 1.14% -10.90% 1.20% -5.03% -0.06%
过去一 年 -12.17% 1.09% -19.66% 1.07% 7.49% 0.02%
过去三 年 10.91% 0.90% -13.44% 0.94% 24.35% -0.04%
过去五 年 142.27% 1.36% 30.72% 1.23% 111.55% 0.13%
自基金 合同
生效起 至今
160.20% 1.35% 5.82% 1.19% 154.38% 0.16%
注：本 基金 的业 绩比 较 基 准为沪 深300 指数*80%+ 上 证国债 指数*20% 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：诺 德成 长优 势混 合型 证券投 资基 金成 立 于 2009 年 9 月 22 日 ，图 示时 间段 为 2009 年 9 月 22
日至2018 年12 月 31 日。
本基金 建仓 期为2009 年9 月22 日至2010 年3 月21 日,报 告期 结束 资产 配置 比 例符合 本基 金基 金
合同规 定。
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指数*80%+ 上证 国 债指数*20% 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注：本 图为 基金 过 2014 年至 2018 年 12 月31 日 的基 金净值 增长 率 与 业绩 基准 收益率 比较 。本 基
金的业 绩比 较基 准为 沪 深300 指数*80%+ 上证 国债 指 数*20% 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金形 式发 放总 额
再投资形式发
放总额
年度利 润分 配合 计 备注
2018 - - - -
2017 - - - -
2016 9.2000 4,161,191,956.48 5,559,074.85 4,166,751,031.33
合计 9.2000 4,161,191,956.48 5,559,074.85 4,166,751,031.33
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
诺德基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[2006]88 号文 批准 设立 。 公 司 股东为 清华 控
股有限 公司 和宜 信惠 民投 资管理 （北 京） 有限 公司 ，注册 地为 上海 ，注 册资 本为 1 亿元 人民 币 。
截至本报告期 末，公司 管 理了十八只开 放式基金 ： 诺德价值优势 混合型证 券 投资基金、 诺德主题
灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德增 强收益债 券 型证券投资基 金、诺德 成 长优势混合 型证券投
资基金 、 诺德 中小 盘混 合 型证券 投资 基金 、 诺德 优 选30 混合 型证 券投 资基 金 、 诺 德周 期策 略混 合
型证券 投资 基金 、诺 德深 证 300 指数 分级 证券 投资 基金、 诺德 货币 市场 基金 、诺德 成长 精选 灵 活
配置混合型证 券投资基 金 、诺德新享灵 活配置混 合 型证券投资基 金、诺德 新 盛灵活配置 混合型证
券投资基金、 诺德量化 蓝 筹增强混合型 证券投资 基 金、诺德新宜 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
诺德新旺灵活 配置混合 型 证券投资基金 、诺德天 富 灵活配置混合 型证券投 资 基金、诺德 消费升级
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金以 及诺 德量 化核 心灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
郝旭东
本 基 金 基
金 经 理 、
诺 德 成 长
精 选 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 以
及 总 经 理
助理
2015 年 7 月
11 日
- 10
上 海 交 通 大 学 博 士 。
2011 年 1 月 起加 入诺 德
基 金 管 理 有 限 公 司, 在
投资研究部从事投资管
理相关工作, 担 任 行 业
研究员, 曾 任 职 于 西 部
证券股份有限公司，担
任高级研究员，具有基
金从业 资格 。
注：任职日期 是指本公 司 总经理办公会 作出决定 并 履行必要备案 程序后对 外 公告的任职 日期；证
券从业 的含 义遵 守行 业协 会《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金
运作管理办法 》等法律 、 法规和监管部 门的相关 规 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋取最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为保证各类受 托投资资 金 的安全，保证 本公司各 项 资产管理业务 的正常运 行 ，维护投资者 的
合法权益， 根据《中 华人 民共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资 基金管理 公司 管理办法》 、 《 证券
投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》等法 律 、法规、规范 性文件的 规 定，基金管 理人制定
并实施 了 《 诺德 基金 管理 有限公 司公 平交 易管 理办 法》 ， 确保 在投 资管 理活 动 中公平 对待 所有 投资
组合，严防直 接或者通 过 与第三方的交 易安排在 不 同投资组合之 间进行利 益 输送，其规 范的范围
包括境内上市 股票、债 券 的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 ， 同时包括授 权、研究
分析、 投资 决策 、交 易执 行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。具 体的控 制措 施包 括：
一、实施信息 隔离制度 ： 公司建立投资 组合投资 信 息的 管理及保 密制度， 不 同投资组合经 理
之间的 持仓 和交 易等 重大 非公开 投资 信息 相互 隔离 ；
二、公平分享 研究分析 报 告：所有研究 报告均在 公 司内网平台上 发布，但 是 禁止在其他公 开
渠道发 布， 各组 合经 理同 步获取 研究 分析 报告 资料 ；
三、严格控制 同日反向 交 易：原则上禁 止不同投 资 组合之间的同 日反向交 易 ，确实由于投 资
组合的投资决 策或流动 性 等需要而发生 的同日反 向 交易，相关投 资组合经 理 应向投资决 策委员会
提供决 策依 据并 留存 记录 备案；
四、公平执行 交易指令： （1）交易员对于 接收到的 交 易指令依照时 间优先、 价 格优先的顺 序
执行。在执行 多个投资 组 合在同 一时点 就同一证 券 下达的相同方 向的投资 指 令时，除需 经过公平
性审核的例 外指令外 ，必 须开启系统 的公平交 易开 关； （2）不同 投资组合 参 与银行间市 场交易 、
交易所 大宗 交易 等非 集中 竞价交 易， 对于 需要 分配 交易量 的交 易， 应当 填写 《公平 交易 审批 表》 ，
按比例分配 的原则实 施分 配，保证不 同投资组 合获 得公平的交 易机会； （3 ） 对于部分债 券一级 市
场申购、非公 开发行股 票 申购等以公司 名义进行 的 交易，各投资 组合经理 应 在交易前独 立地确定
各投资组合的 交易价格 和 数量，集中交 易室应按 照 价格优先、比 例分配的 原 则对交易结 果进行分
配； （4）对于 由于特殊 原 因无法 通过 投资交易 系统 公平交易模 块分配的 交易 ，应当实施 公平性 审
核，填 写《 公平 交易 审批 表》 ， 报公 司投 资总 监或 分 管投资 的高 管审 批后 实施 。
五、实施事前 审核和事 后 稽核：公司风 险管理部 门 根据市场公认 的第三方 信 息对各投资组 合
与交易对手之 间议价交 易 的交易价格公 允性进行 事 前审查，对公 平交易的 不 同投资组合 同日和临
近交易日的反 向交易以 及 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交易行为 进 行事中监控 ，对不同
投资组 合临 近交 易日 的同 向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行事 后分 析。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 。 本 公司 在2018 年 各季 度末 对 连续四 个季 度期
间内、 不同 时间 窗下 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 公 司 管理的 不同 投资 组合 同向 交易的 交易 价差 进行
专项分 析 。 经T 检 验分 析 和贡献 率分 析 ， 本 投资 组 合与其 他投 资组 合日 内 、3 日内 、5 日内 的同 向
交易不 存在 显著 占优 或占 劣的情 况， 也未 发现 其他 存在利 益输 送的 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ， 制 定了 《诺 德
基金管 理有 限公 司异 常交 易监控 与报 告管 理办 法》 ， 明确公 司对 投资 组合 的同 向与反 向交 易和 其 他
日常交易行为 进行监控 ， 并对发现的异 常交易行 为 进 行报告。该 办法覆盖 异 常交易的类 型、界定
标准、监控方 法与识别 程 序、对异常交 易的分析 报 告等内容并得 到有效执 行 。本报告期 内，本基
金与其它组合 之间未有 参 与交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少的单边 交 易量超过该 证券当日
成交 量5% 的交 易， 也未 发 现存在 不公 平交 易的 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年 市场 持续 下跌 ，其 中，沪 深 300 下跌 25.31% ，中小 板指 下跌 37.75% ， 创业板 指下 跌
28.65% 。 全年板块 轮转较 快，各种内外 因黑天鹅 频 出，热点分散 ，新兴成 长 、传统价 值均 有段阶
段表现 表现 ， 但持 续性 较弱 。 板 块方 面休 闲服 务 、 银 行 、 食品饮 料分 别下 跌 10.61% 、 14.67% 、 21.95% ，
跌幅较 小； 同时 ， 跌 幅前 三的有 色金 属、 传媒 、 综 合分别 下 跌 41.03% 、39.58% 、39.30% 。 总 的看，
在 2017 年指 数大 幅上 涨 后，2018 所有 板块 悉数 下 跌，虽 然期 间存 在一 定博 弈机会 ，但 总体 赚钱
效应不 足。
本基金 在2018 年总 体仍 保 持均衡 配置 、 精选 个股 的 总体策 略 ， 基 金仓 位较 为 灵活 ， 择 时进 行
了仓位调整。 配置板块 上 ，注重估值水 平和个股 流 动性，较为有 效进行了 蓝 筹白马、消 费以及科
技之间的轮动 ，但因持 仓 个股存在一定 风险暴露 ， 组合收益虽然 较大幅度 跑 赢基准，但 仍然是负
收益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2018 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.646 元， 累计 净值 为 2.566 元 。 本 报告 期份 额
净值增 长率 为-12.17% ， 同 期业绩 比较 基准 增长 率为-19.66% 。
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年 宏观 经济 方面， 12 月份固 定投 资增 速5.9%, 全 年累计 同比5.9% ， 12 月 份 消费增 速8.1% ，
全年增 速 9% ，限 额以 上消 费增速 下降 很快 ，12 月份 出口增 速下 滑到 5.4% 。2018 年地 产新 开工 、
施工面 积增 速分 别 是 17.18%,5.22% ， 属于 为数 不多 的亮点 。预 计 2019 年 出 口、房 地产 销售 、工
业增加 值增 速会 进一 步下 行，具 有滞 后性 的地 产新 开工增 速也 会回 落。
2018 年市 场大 幅下 调， 经 济降速 下， 基本 面较 好的 蓝筹白 马进 入下 调业 绩预 期， 进 而下 杀估
值过程，而中 小市值公 司 则多数经历大 规模商誉 减 值和股权质押 风险，市 场 成 交低迷， 市场风险
偏好进 入冰 点。 但经 历 2018 年大 幅调 整后 ， 部 分消 费 和科技 龙头 的股 价调 整已 经充分 反映 各种 悲
观预期，估值 已经回落 到 历史偏低水平 ，此位置 部 分股票输的仅 会是时间 ， 因此在后续 投资中，
个股选 择仍 将集 中在 估值 安全性 较高 的部 分行 业一 二线龙 头。
2019 年1 季度 ， 本 基金 仍 将坚持 均衡 配置 、 精 选个 股的长 期策 略， 并根 据市 场情况 采取 较为
灵活的 基金 仓位 。在 2018 年以来 市场 整体 弱势 下，2019 年 1 季 度本 基金 将立 足于组 合安 全性 ，
主要关 注 2 个方 面投 资机 会，一 是已 经调 整相 对比 较充分 且行 业景 气仍 能持 续的部 分白 马蓝 筹 ，
包括部 分 金 融及 部分 消费 个股 ； 二 是有 政策 支持 高 速增长 的新 兴产 业 ， 重 点 是 5G 等。 本基 金将 通
过适当 仓位 管理 ，精 选个 股，以 期获 得相 对稳 定的 投资回 报， 战胜 比较 基准 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本 基金管 理 人从保障基金 份额持有 人 利益出发，继 续加强了 公 司内部控制制 度
体系的建设， 积极开展 了 风险管理及合 规培训。 公 司内部设立专 门的监察 稽 核部门，负 责督促投
资研究、市场 营销、运 营 保障等业务部 门合规运 作 ，并实施定期 和不定期 检 查，确保各 项法规和
公司管理制度 的有效落 实 ，发现潜在违 规风险及 时 与相关业务部 门沟通并 向 管理层报告 ，定期向
公司董 事会 出具 监察 稽核 报告。
在本报 告期 内， 本基 金管 理人内 部监 察工 作重 点集 中于以 下几 个方 面：
（1） 根据 公司 业务 发展 情 况以及 基金 监管 法律 、 法 规的要 求 ， 推 动公 司各 部 门完善 规章 制度
和业务 流程 建设 ，确 保基 金投资 研究 、销 售及 运营 保障的 制度 化、 规范 化。
（2） 全面 开展 了监 察稽 核 工作 ， 保 证了 公司 和基 金 在合法 合规 前提 下进 行投 资运作 。 通过 定
期检查、不定 期抽查等 工 作方法，加强 了对投资 运 作的事前、事 中及事后 的 风险控制， 确保了本
基金在 报告 期内 未出 现违 法违规 的投 资行 为。
（3） 报 告期 内， 通过 各部 门的积 极参 与， 重点 对投 资管理 人员 管理 、 投 资监 控措施 、 基 金销
售适用性、反 洗钱工作 等 实际业务运作 中存在的 潜 在风险点进行 了梳理、 检 查，有效地 防止了基诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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金和公 司投 资运 作和 经营 方面的 风险 。
（4） 根据 监管 部门 的要 求 ， 完 成定 期 的 监察 稽核 报 告及专 项监 察报 告 ， 及 时 报送中 国证 监会
和董事 会审 阅。
报告期内，本 基金管理 人 各项业务运作 正常，内 部 控制和风险防 范措施逐 步 完善并积极发 挥
作用；本基金 运作合法 合 规，保障了基 金份额持 有 人的利益。本 基金管理 人 将继续贯彻 内控优先
的经营理念， 进一步完 善 公司内部控制 制度体系 ， 加强对公司投 资研究、 市 场营销、运 营保障等
环节的风险点 识别及控 制 ，提高内部监 察工作的 科 学性和有效性 ，保障基 金 在合法合规 前提下的
有效运 作。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
为了确保基金 估值严格 执 行新会计准则 、中国证 监 会相关规定和 基金合同 关 于估值的约定 ，
更好地保护基 金份额持 有 人的合法权益 ，基金管 理 人制定并修订 了《诺德 基 金管理有限 公司证券
投资基 金估 值制 度》 （以 下 简称“ 估值 制度 ” 。 ）
根据估值制度 ，基金管 理 人设立了专门 的估值委 员 会。估值委员 会由公司 投 资总监、运营 总
监、清算登记 部经理、 基 金会计主管和 法务主管 组 成，所有相关 成员均具 备 相应的专业 胜任能力
和长期相关工 作经历。 估 值委员会主要 负责制定 基 金资产的估值 政策和程 序 ，定期评价 现有估值
政策和 程序 的适 用性 以及 保证估 值策 略和 程序 的一 致性。 其中 ：
基金会计主管 主要负责 制 定新的估值政 策、方法 和 程序，提供相 关的会计 数 据，并具体 负责
和会计 事务 所及 基金 托管 行就估 值模 型、 假设 及参 数进行 沟通 ，以 支持 委员 会的相 关决 定；
运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施；
投资总监主要 负责分析 市 场情况，并在 结合相关 行 业研究员意见 的基础上 对 具体投资品种 所
处的经 济环 境和 相关 重大 事项进 行判 断；
法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性， 以及 负责具 体信 息披 露工 作。
根据估值制度 ，估值委 员 会成员中不包 括基金经 理 。本报告期内 ，上述参 与 流程各方之间 不
存在重 大利 益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 本基 金管 理人 无应说 明预 警信 息。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
投资运 作方 面进 行了 监督 ，未发 现基 金管 理人 有损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2019) 第 21267 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
审计意 见 (一)我 们审 计的 内容
我们审计了诺德成长 优势 混合型证券投资基金( 以下 简称 “诺德成
长优势 基金 ”) 的财 务报 表 ， 包括2018 年12 月31 日 的 资产负 债表 ，
2018 年度的 利润表和所有 者权益(基金净值)变动表 以及财务报表
附注。
(二)我 们的 意见
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称 “中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了诺德 成长 优势 基 金2018 年12 月31 日 的财 务状 况 以及2018 年度
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 ， 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的， 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按 照 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则 ， 我 们 独 立 于 诺 德 成 长 优 势 基
金，并 履行 了职 业道 德方 面的其 他责 任。
强调事 项 -
其他事 项 -
其他信 息 -
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
诺德成长优势基金的 基金 管理人诺德基金管理 有限 公司(以下简称
“基金管理人 ”)管 理层负 责按照企业会计准则 和中 国证监会、中
国 基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 财
务报表 ， 使其 实现 公允 反 映， 并设 计、 执行 和维 护必 要的内 部控 制，
以使财 务报 表不 存在 由于 舞弊或 错误 导致 的重 大错 报。
在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 诺德 成长优 势基 金诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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的持续 经营 能力 ， 披露 与 持续经 营相 关的 事项(如适用) ， 并 运用持
续经营 假设 ，除 非基 金管 理人管 理层 计划 清算 诺德 成长优 势基 金、
终止运 营或 别无 其他 现实 的选择 。
基金管 理人 治理 层负 责监 督诺德 成长 优势 基金 的财 务报告 过程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
(一) 识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险；
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
(二) 了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
(四) 对基金 管理人管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 ， 根 据获 取的 审计 证 据， 就可 能导 致对 诺德 成 长 优势 基金 持续
经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性 得 出
结论 。 如 果我 们得 出结 论 认为存 在重 大不 确定 性 ， 审计准 则要 求我
们在审 计报 告中 提请 报表 使用者 注意 财务 报表 中的 相关披 露； 如果
披露不 充分 ， 我们 应当 发 表非无 保留 意见 。 我们 的 结论基 于截 至审
计报告 日可 获得 的信 息 。 然而 ， 未 来的 事项 或情 况 可能导 致诺 德成
长优势 基金 不能 持续 经营 。
(五) 评价财务报表 的总体 列报、结构和内容( 包括披 露)，并评价诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 许康玮
都晓燕
会计师 事务 所的 地址 上海市 湖滨 路 202 号 企业 天地2 号楼 普华 永道 中 心11 楼
审计报 告日 期 2019 年3 月 22 日
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 156,239,400.45 155,049,225.63
结算备 付金
25,051,994.45 21,529,060.48
存出保 证金
864,691.95 254,584.56
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,188,793,007.66 433,982,377.26
其中： 股票 投资
1,188,793,007.66 433,834,787.06
基金投 资
- -
债券投 资
- 147,590.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 561,600,664.70 99,990,349.99
应收证 券清 算款
64,932,114.55 -
应收利 息 7.4.7.5 438,570.23 108,803.45
应收股 利
- -
应收申 购款
1,073,203.96 2,707,043.61
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,998,993,647.95 713,621,444.98
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018 年 12 月31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
99,356,699.10 9,539,487.88
应付管 理人 报酬
2,712,531.76 915,385.66
应付托 管费
452,088.63 152,564.30
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,461,605.51 992,285.87
应交税 费
- -
应付利 息
- - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 274,489.53 260,081.99
负债合 计
104,257,414.53 11,859,805.70
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,151,216,160.02 374,531,770.24
未分配 利润 7.4.7.10 743,520,073.40 327,229,869.04
所有者 权益 合计
1,894,736,233.42 701,761,639.28
负债和 所有 者权 益总 计
1,998,993,647.95 713,621,444.98
注： 报 告截 止 日2018 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.6460 元 ， 基 金份 额总 额1,151,216,160.02
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2018 年1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
一、收入
-369,302,112.92 100,313,972.01
1.利息 收入
8,718,658.48 4,190,476.26
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 3,706,256.96 818,039.51
债券利 息收 入
759.97 29.86
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
5,011,641.55 3,372,406.89
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-218,215,050.37 66,590,831.76
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -234,898,445.05 62,881,738.30
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 39,593.52 -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 16,643,801.16 3,709,093.46
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17
-160,738,230.52 28,538,862.69
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 932,509.49 993,801.30
减： 二、费用
44,107,895.76 14,125,683.09
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 25,731,089.51 7,510,294.03
2．托 管费 7.4.10.2.2 4,288,514.88 1,251,715.65
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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4．交 易费 用 7.4.7.19 13,764,983.36 5,090,053.16
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
0.33 -
7．其 他费 用 7.4.7.20 323,307.68 273,620.25
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-413,410,008.68 86,188,288.92
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-413,410,008.68 86,188,288.92
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
374,531,770.24 327,229,869.04 701,761,639.28
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -413,410,008.68 -413,410,008.68
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
776,684,389.78 829,700,213.04 1,606,384,602.82
其中：1. 基 金申 购款 1,208,953,327.20 1,173,939,808.05 2,382,893,135.25
2. 基金 赎回 款 -432,268,937.42 -344,239,595.01 -776,508,532.43
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,151,216,160.02 743,520,073.40 1,894,736,233.42
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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一、期初所有者权益（基
金净值 ）
295,086,541.94 167,002,614.47 462,089,156.41
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 86,188,288.92 86,188,288.92
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
79,445,228.30 74,038,965.65 153,484,193.95
其中：1. 基 金申 购款 541,932,194.99 418,686,215.43 960,618,410.42
2. 基金 赎回 款 -462,486,966.69 -344,647,249.78 -807,134,216.47
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
374,531,770.24 327,229,869.04 701,761,639.28
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗凯______
______ 罗凯______
____ 高奇____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金( 原名 为诺 德成 长 优势股 票型 证券 投资 基金 ， 以下简 称 “ 本
基金”) 经 中国 证券 监督 管 理委员 会( 以下 简称 “中 国 证监会 ”) 证监 许可 号 《 关于 核
准诺德成长优 势股票型 证 券投资基金募 集的批复 》 核准，由诺德 基金管理 有 限公司依照 《中华人
民共和国证券 投资基金 法 》和《诺德成 长优势股 票 型证券投资基 金基金合 同 》负责公开 募集。本
基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
514,582,006.70 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2009) 第166 号
验资报 告予 以验 证。 经 向 中国证 监会 备案 ， 《诺 德成 长优势 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2009
年 9 月 22 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日 的 基金 份额 总额 为 514,662,125.54 份 基金份 额， 其中 认
购资金 利息 折 合 80,118.84 份基 金份 额。 本基 金的 基金管 理人 为诺 德基 金管 理有限 公司 ，基 金托
管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 诺德成 长优 势
股票型 证券 投资 基金 于 2015 年8 月8 日 公告 后更 名 为诺德 成长 优势 混合 型证 券投资 基金 。
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 23 页 共 71 页
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《诺 德 成长优势混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法公开 发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。本 基金的投 资 组合比例为： 股票资产 占 基金资产的 60%-95%；债 券及其他货币 市场工
具占基 金资 产 的 0-35% ； 保持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券，
其中， 现金 不包 括结 算备 付金、 存出 保证 金、 应 收 申购款 等。 本基 金的 业绩 比较基 准为 ： 80% × 沪
深300 指数 ＋ 20 %× 上证 国 债指数 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人诺 德基 金管 理有 限公司 于 2019 年 3 月 22 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 诺德 成长 优势混 合型 证券 投资
基金基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 7.4.4 所列 示的 中国证 监会 、中 国基 金业 协会发 布的 有关 规 定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2018 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2018 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2018 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金 融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计 入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1)存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允价值； 估 值日无交易且 最
近交易日后未 发生影响 公 允价值计量的 的重大事 件 的，按最近交 易日的市 场 交易价格确 定公允价
值。有充足证 据表明估 值 日或最近交易 日的市场 交 易价格不能真 实反映公 允 价值的，应 对市场交诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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易价格进行调 整，确定 公 允价值。与上 述投资品 种 相同，但具有 不同特征 的 ，应以相同 资产或负
债的公允价值 为基础， 并 在估值技术中 考虑不同 特 征因素的影响 。特征是 指 对资产出售 或使用的
限制等 ， 如果 该限 制是 针 对 资产 持有 者的 ， 那么 在 估值技 术中 不应 将该 限制 作为特 征考 虑 。 此 外，
基金管 理人 不应 考虑 因大 量持有 相关 资产 或负 债所 产生的 溢价 或折 价。
(2)当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 在当前情 况 下适用并且有 足够可利 用 数据和其他信 息
支持的估值技 术确定公 允 价值。采用估 值技术时 ， 优先使用可观 察输入值 ， 只有在无法 取得相关
资产或 负债 可观 察输 入值 或取得 不切 实可 行的 情况 下 ，才 可以 使用 不可 观察 输入值 。
(3) 如 经济 环境 发生 重大 变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对估 值进 行
调整并 确定 公允 价值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日 及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期 间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税及 由基 金管 理人缴 纳的 增值 税后 的净 额确认 为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差 异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按除 息 日的基金份额 净值自动 转 为基金份额进 行再投资 。 若期末未分 配利润中
的未实现部分 为正数， 包 括基金经营活 动产生的 未 实现损益以及 基金份额 交 易产生的未 实现平准
金等，则期末 可供分 配 利 润的金额为期 末未分配 利 润中的已实现 部分；若 期 末未分配利 润的未实
现部分为负数 ，则期末 可 供分配利润的 金额为期 末 未分配利润， 即已实现 部 分相抵未实 现部分后
的余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金 根据 中国证监会公 告[2017]13 号《中国证监 会关于证 券 投资基金估值 业务诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 27 页 共 71 页
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、 资产支 持 证券和私募 债
券除外) 及 在银 行间 同业 市场交 易的 固定 收益 品种 ， 根据 中国 证监 会公 告[2017]13 号 《 中国 证监
会关于证券投 资基金估 值 业务的指导意 见》及《 中 国证券投资基 金业协会 估 值核算工作 小组关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 本基金 持有 的证 券交
易所上市或 挂牌转让 的固 定收益品种( 可转换债 券、 资产支持证 券和私募 债券 除外)，按照 中证指
数有限公司所 独立提供 的 估值结果确定 公允价值 。 本基金持有的 银行间同 业 市场固定收 益品种按
照中债 金融 估值 中心 有限 公司所 独立 提供 的估 值结 果确定 公允 价值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财 税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通知 》 、财 税[2016]140 号《关于明 确金融房 地 产开发教育辅 助服务等 增 值税政 策的通 知 》 、
财税[2017]2 号 《 关于 资管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《关 于资 管产
品增值税有关 问题的通 知》 、财税[2017]90 号《关 于 租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的
通知》 及其 他相 关财 税法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 资 管产 品运 营过 程中 发 生的增 值税 应税 行为 ， 以 资管产 品管 理人 为增 值税 纳税人 。 资 管产
品管理 人运 营资 管产 品过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 暂 适用 简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征 收率 缴
纳增值 税。 对资 管产 品在2018 年1 月1 日 前运 营过 程 中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增 值 税的，诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 28 页 共 71 页
不再缴 纳； 已缴 纳增 值税 的，已 纳税 额从 资管 产品 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。
对证券投资基 金管理人 运 用基金买卖股 票、债券 的 转让收入免征 增值税， 对 国债、地方政 府
债以及金融同 业往来利 息 收入亦免征增 值税。资 管 产品管理人运 营资管产 品 提供的贷款 服务，以
2018 年1 月1 日起 产生 的 利息及 利息 性质 的收 入为 销售额 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业 债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(5) 本 基金 的城 市维 护建 设 税、 教 育费 附加 和地 方教 育 费附加 等税 费按 照实 际缴 纳增值 税额 的
适用比 例计 算缴 纳。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 156,239,400.45 155,049,225.63
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内 - -
存款期 限1-3 个月 - -
存款期 限3 个月 以上 - -
其他存 款 - -
合计： 156,239,400.45 155,049,225.63
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 29 页 共 71 页
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,321,850,185.73 1,188,793,007.66 -133,057,178.07
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,321,850,185.73 1,188,793,007.66 -133,057,178.07
项目
上年度 末
2017 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 406,162,324.81 433,834,787.06 27,672,462.25
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 139,000.00 147,590.20 8,590.20
银行间 市场 - - -
合计 139,000.00 147,590.20 8,590.20
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 406,301,324.81 433,982,377.26 27,681,052.45
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 衍生 金融 资产/ 负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 331,800,000.00 -
银行间 市场 229,800,664.70 -
合计 561,600,664.70 -
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 - - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 30 页 共 71 页
银行间 市场 99,990,349.99 -
合计 99,990,349.99 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 从买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 94,563.71 22,947.18
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 12,400.74 10,656.91
应收债 券利 息 - 29.86
应收资 产支 持证 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 331,177.77 75,043.30
应收申 购款 利息 - 0.14
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 428.01 126.06
合计 438,570.23 108,803.45
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,460,370.83 991,935.88
银行间 市场 应 付 交易 费用 1,234.68 349.99
合计 1,461,605.51 992,285.87
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 4,489.53 20,081.99 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 31 页 共 71 页
预提费 用 270,000.00 240,000.00
合计 274,489.53 260,081.99
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
基 金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 374,531,770.24 374,531,770.24
本期申 购 1,208,953,327.20 1,208,953,327.20
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -432,268,937.42 -432,268,937.42
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 1,151,216,160.02 1,151,216,160.02
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转 换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 422,698,411.04 -95,468,542.00 327,229,869.04
本期利 润 -252,671,778.16 -160,738,230.52 -413,410,008.68
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
964,499,358.72 -134,799,145.68 829,700,213.04
其中： 基金 申购 款 1,437,020,061.03 -263,080,252.98 1,173,939,808.05
基金赎 回款 -472,520,702.31 128,281,107.30 -344,239,595.01
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,134,525,991.60 -391,005,918.20 743,520,073.40
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 3,436,371.09 651,907.09
定期存 款利 息收 入 - - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 32 页 共 71 页
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 225,960.02 145,749.18
其他 43,925.85 20,383.24
合计 3,706,256.96 818,039.51
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日至 2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 4,195,508,874.01 1,664,142,278.25
减：卖 出股 票成 本总 额 4,430,407,319.06 1,601,260,539.95
买卖股 票差 价收 入 -234,898,445.05 62,881,738.30
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018
年12月31日
上年度 可比 期间
2017年1月1 日至2017 年
12月31 日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
1,022,657.30 -
减 ： 卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及 债 券 到
期兑付 ）成 本总 额
960,506.80 -
减：应 收利 息总 额 22,556.98 -
买卖债 券差 价收 入 39,593.52 -
7.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无资 产支 持证 券投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无贵 金属 投资 收益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无衍 生工 具收 益。
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 33 页 共 71 页
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 16,643,801.16 3,709,093.46
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 16,643,801.16 3,709,093.46
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2018 年1 月 1 日至 2018
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -160,738,230.52 28,538,862.69
—— 股 票投 资 -160,729,640.32 28,530,272.49
—— 债 券投 资 -8,590.20 8,590.20
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
减: 应 税金 融 商品 公允 价值
变动产 生的 预估 增值 税
-
-
合计 -160,738,230.52 28,538,862.69
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 931,177.21 992,807.77
基金 转 换费 收入 1,332.28 993.53
合计 932,509.49 993,801.30
注： 1. 本 基金 的赎 回费率 按持有 期间 递减 ， 其 中对 持 续持 有 期少 于7 日的 投资 者收取 不少 于 1.5%
的赎回 费并 全额 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 大 于 7 日（ 含） 的投 资者 收取 的赎回 费， 赎回 费总
额的25% 归 基金 财产 ，75% 用于支 付登 记结 算费 和其 他必要 的手 续费 。
2. 本 基金 的转 换费 用由 申 购费补 差和 转出 基金 的赎 回费两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每次 转换 时诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 34 页 共 71 页
两只基 金的 申购 费率 和赎 回费率 的差 异情 况而 定。 基金转 换费 用由 基金 持有 人承担 。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 13,764,983.36 5,090,053.16
银行间 市场 交易 费用 - -
交易基 金产 生的 费用 - -
其中： 申购 费
- -
赎回 费
- -
合计 13,764,983.36 5,090,053.16
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
审计费 用 60,000.00 80,000.00
信息披 露费 210,000.00 160,000.00
银 行 间 债 券 帐 户 维 护
费
37,200.00 22,800.00
银行费 用 16,107.68 10,820.25
合计 323,307.68 273,620.25
7.4.7.21 分 部报 告
不适用 。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表报 出日 ，本 基金并 无须 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺德基 金管 理有 限公 司(“ 诺德基 金”) 基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
清华控 股有 限公 司(“ 清 华 控股”) 基金管 理人 的股 东
宜信惠民投资管理( 北京) 有限公司(“ 宜
信惠民 ”)
基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
25,731,089.51 7,510,294.03
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,313,655.13 780,988.10
注：支付基金 管理人诺 德 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,288,514.88 1,251,715.65
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.10.2.3 销售服务费
不适用 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 36 页 共 71 页
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份 额单 位： 份
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2009 年
9 月 22 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.87% 2.67%
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至 2017 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银
行
156,239,400.45 3,436,371.09 155,049,225.63 651,907.09
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
7.4.12 期 末（ 2018 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本 报 告期 末末 持有 暂收停 牌流 通受 限证 券。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证 券款 余额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证 券款 余额。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益及 预期 风 险水平 高于 债券 型基 金与 货币市 场基 金，
低于股票型基 金，属于 中 高预期收益和 预期风险 水 平的投资品种 。本基金 投 资的金融工 具主要包
括股票投资、 债券投资 及 权证投资等。 本 基金在 日 常经营活动中 面临的与 这 些金融工具 相关的风
险主要包括信 用风险、 流 动性风险及市 场风险。 本 基金的基金管 理人从事 风 险管理的主 要目标是
在有效 控制 风险 的前 提下 ，为基 金份 额持 有人 创造 风险收 益比 合理 、超 越业 绩比较 基准 的回 报。
本基金的基金 管理人内 部 风险控制机制 分为“决 策 系统” 、 “执行系 统”和“ 监督系统”三 个
方面：(1) 决策系统 由股 东会、董事会 、公司经 营 层下设的投资 决策委员 会 和风险管理委 员会组
成；(2) 执 行系统由 公司 各职能部门组 成，承担 公 司日常经营管 理、风险 控 制、基金投资 运作活
动和具体工作 ，负责将 公 司决策系统的 各 项决议 付 诸实施；(3) 监督系 统由 监事会、董事 会及其
下设的审计委 员会、督 察 长、稽核风控 部组成。 各 自监督的内容 和对象分 别 由公司章程 及相应的
专门制 度加 以明 确规 定。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 38 页 共 71 页
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行， 因而与银 行 存款相关的信 用风险不 重 大。本基金 在交易所
进行的交易均 以中国证 券 登记结算有限 责任公司 为 交易对手完成 证券交收 和 款项清算， 违约风险
可能性很小； 在银行间 同 业市场进行交 易前均对 交 易对手进行信 用评估并 对 证券交割方 式进行限
制以控 制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2018 年12 月 31 日， 本 基金无 债券 投资(2017 年12 月 31 日 ： 本 基金 持有 的 除国债 、 央 行
票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金资 产净 值的 比例 为 0.02%) 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 7.4.12 中列示 的部 分基 金资诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外，本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。
于2018 年12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行)等 法规 的要
求对本基金组 合资产 的 流 动性风险进行 管理，通 过 独立的风险管 理部门对 本 基金的组合 持仓集中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例以 及组合在 短 时间内变现能 力的综合 指 标等流动性 指标进行
持续的 监测 和分 析。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 的
基金管理人管 理的其他 基 金共同持有一 家公司发 行 的证券不得超 过该证券 的 10%。本基金 与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票不得 超过该上
市公司可流通 股票的 15% ，本基金与由 本基金的 基 金管理人管理 的全部投 资 组合持有一家 上市公
司发行 的可 流通 股票 ， 不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的30%( 完 全按 照有 关 指数构 成比 例进 行证
券投资 的开 放式 基金 及中 国证监 会认 定的 特殊 投资 组合不 受上 述比 例限 制) 。
本基金所持部 分证券在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交易 ， 部分基金资产 流
通暂时 受限 制不 能自 由转 让的情 况参 见附 注 7.4.12 。 此外 ， 本 基金 可通 过卖 出回购 金融 资产 方式
借入短期资金 应对流动 性 需求，其上限 一般不超 过 基金持有的债 券投资的 公 允价值。本 基金主动
投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 15%。于 2018 年12 月 31 日 ， 本 基金
未持有 流动 性 受 限资 产。
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的可 变现 价值进 行审 慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过 7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。 于本 报 告
期末， 本基 金组 合资 产中 经确认 的当 日净 赎回 金额 不超 过 7 个 工作 日可 变现 资产的 账面 价值 。
同时，本基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆回购 交 易的到期日与 交易对手 的 集中度；按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理制度：诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ；并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流 量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 和买 入返售 金融 资产 等 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年12 月
31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个
月-1
年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款
156,239,400.45 - - - - - 156,239,400.45
结算备 付金
25,051,994.45 - - - - - 25,051,994.45
存出保 证金
864,691.95 - - - - - 864,691.95
交易性 金融
资产
- - - - - 1,188,793,007.66 1,188,793,007.66
买入返 售金
融资产
561,600,664.70 - - - - - 561,600,664.70
应收证 券清
算款
- - - - - 64,932,114.55 64,932,114.55
应收利 息
- - - - - 438,570.23 438,570.23
应收申 购款
- - - - - 1,073,203.96 1,073,203.96
资产总 计 743,756,751.55 - - - - 1,255,236,896.40 1,998,993,647.95
负债
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 41 页 共 71 页
应付赎 回款 - - - - - 99,356,699.10 99,356,699.10
应付管 理人
报酬
- - - - - 2,712,531.76 2,712,531.76
应付托 管费 - - - - - 452,088.63 452,088.63
应付交 易费
用
- - - - - 1,461,605.51 1,461,605.51
其他负 债 - - - - - 274,489.53 274,489.53
负债总 计 - - - - - 104,257,414.53 104,257,414.53
利率敏 感度
缺口
743,756,751.55 - - - - 1,150,979,481.87 1,894,736,233.42
上年度 末
2017 年12 月
31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个
月 -1
年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 155,049,225.63 - - - - - 155,049,225.63
结算备 付金 21,529,060.48 - - - - - 21,529,060.48
存出保 证金 254,584.56 - - - - - 254,584.56
交易性 金融
资产
- - - 147,590.20 - 433,834,787.06 433,982,377.26
买入返 售金
融资产
99,990,349.99 - - - - - 99,990,349.99
应收利 息 - - - - - 108,803.45 108,803.45
应收申 购款 - - - - - 2,707,043.61 2,707,043.61
资产总 计 276,823,220.66 - - 147,590.20 - 436,650,634.12 713,621,444.98
负债
应付赎 回款 - - - - - 9,539,487.88 9,539,487.88
应付管 理人
报酬
- - - - - 915,385.66 915,385.66
应付托 管费 - - - - - 152,564.30 152,564.30
应付交 易费
用
- - - - - 992,285.87 992,285.87
其他负 债 - - - - - 260,081.99 260,081.99
负债总 计 - - - - - 11,859,805.70 11,859,805.70
利率敏 感度
缺口
276,823,220.66 - - 147,590.20 - 424,790,828.42 701,761,639.28
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2018 年12 月31 日， 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2017 年12 月 31 日： 本 基金持 有的 交易 性
债券投 资公 允价 值占 基金 资产净 值的 比例 为 0.02%) ， 因此 市场 利率 的变 动对 于本基 金资 产净 值无
重大影 响(2017 年 12 月 31 日： 同) 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市的股票和 债券，所
面临的其他价 格风险来 源 于单个证券发 行主体自 身 经营情况或特 殊事项的 影 响，也可能 来源于证
券市场 整体 波动 的影 响。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 资 产占基金资产 的
60%-95% ； 债券 及其 他货 币 市场工 具占 基金 资产 的 0-35%； 保留 的现 金以 及投 资 于到期 日在 一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% ， 其中， 现金 不包 括结 算备 付金、 存出 保证金 、
应收申购款等 。此外， 本 基金的基金管 理人每日 对 本基金所持有 的证券价 格 实施监控， 定期运用
多种定 量方 法对 基金 进行 风险度 量， 包 括VaR(Value at Risk) 指标 等来 测试 本基金 面临 的潜 在价
格风险 ， 及时 可靠 地对 风 险进行 跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,188,793,007.66 62.74 433,834,787.06 61.82
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - 147,590.20 0.02
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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其他 - - - -
合计 1,188,793,007.66 62.74 433,982,377.26 61.84
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪 深 300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值 的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2018 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
沪深 300 指 数上 升 5% 69,015,438.00 19,354,586.00
沪深 300 指 数下 降 5% -69,015,438.00 -19,354,586.00
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a)
金融 工具 公允 价值 计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资 产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)
持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
(i)
各层 次金 融工 具公 允 价值
于2018 年12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为 1,188,793,007.66 元， 无属 于 第二或 第三 层次 的余 额(2017 年 12 月31 日：
第一层 次433,979,704.60 元，第 二层 次2,672.66 元 ，无第 三层 次) 。
(ii)
公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
本基金 以导 致各 层次 之间 转换的 事项 发生 日为 确认 各层次 之间 转换 的时 点。
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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(iii)
第 三层 次公 允价 值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c)
非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具
于 2018 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2017 年 12 月 31
日：同)。
(d)
不以 公允 价值 计量 的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 45 页 共 71 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,188,793,007.66 59.47
其中： 股票 1,188,793,007.66 59.47
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 561,600,664.70 28.09
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 181,291,394.90 9.07
8 其他各 项资 产 67,308,580.69 3.37
9 合计 1,998,993,647.95 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,416,490.00 0.18
B 采矿业 - -
C 制造业 530,097,848.69 27.98
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
34,565,074.96 1.82
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,630,773.60 0.40
J 金融业 544,906,250.72 28.76
K 房地产 业 57,191,103.69 3.02
L 租赁和 商务 服务 业 266,000.00 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 6,036,810.00 0.32
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,682,656.00 0.25
S 综合 - -
合计 1,188,793,007.66 62.74
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 42,291,558 152,249,608.80 8.04
2 601398 工商银 行 28,770,494 152,195,913.26 8.03
3 600867 通化东 宝 5,295,607 73,608,937.30 3.88
4 002236 大华股 份 6,341,562 72,674,300.52 3.84
5 002415 海康威 视 2,469,635 63,617,797.60 3.36
6 601336 新华保 险 1,347,315 56,910,585.60 3.00
7 601601 中国太 保 1,988,149 56,523,076.07 2.98
8 601318 中国平 安 919,100 51,561,510.00 2.72
9 600436 片仔癀 575,045 49,827,649.25 2.63
10 600048 保利地 产 3,271,195 38,567,389.05 2.04
11 601328 交通银 行 6,525,700 37,783,803.00 1.99
12 601988 中国银 行 10,438,159 37,681,753.99 1.99
13 600900 长江电 力 2,176,642 34,565,074.96 1.82
14 000568 泸州老 窖 840,915 34,191,603.90 1.80
15 600305 恒顺醋 业 3,193,250 33,209,800.00 1.75
16 601766 中国中 车 2,923,709 26,371,855.18 1.39
17 300294 博雅生 物 939,550 25,358,454.50 1.34
18 600276 恒瑞医 药 451,488 23,815,992.00 1.26
19 600519 贵州茅 台 38,475 22,700,634.75 1.20
20 603345 安井食 品 535,203 19,695,470.40 1.04
21 000002 万科A 781,852 18,623,714.64 0.98
22 000063 中兴通 讯 796,013 15,593,894.67 0.82
23 002511 中顺洁 柔 1,644,000 14,006,880.00 0.74
24 603960 克来机 电 380,286 10,564,345.08 0.56
25 000661 长春高 新 59,343 10,385,025.00 0.55 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
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26 002007 华兰生 物 284,643 9,336,290.40 0.49
27 002876 三利谱 230,200 7,357,192.00 0.39
28 002044 美年健 康 403,800 6,036,810.00 0.32
29 300383 光环新 网 470,700 5,963,769.00 0.31
30 300456 耐威科 技 250,400 5,538,848.00 0.29
31 000681 视觉中 国 200,800 4,682,656.00 0.25
32 300595 欧普康 视 111,720 4,328,032.80 0.23
33 300394 天孚通 信 169,200 4,089,564.00 0.22
34 300498 温氏股 份 130,500 3,416,490.00 0.18
35 300633 开立医 疗 67,600 1,862,380.00 0.10
36 002439 启明星 辰 64,200 1,319,952.00 0.07
37 600315 上海家 化 32,400 884,520.00 0.05
38 300653 正海生 物 10,000 462,700.00 0.02
39 002311 海大集 团 19,500 451,815.00 0.02
40 300662 科锐国 际 10,000 266,000.00 0.01
41 300659 中孚信 息 10,000 197,900.00 0.01
42 002672 东江环 保 14,239 162,894.16 0.01
43 000997 新大陆 10,000 146,400.00 0.01
44 300036 超图软 件 100 1,833.00 0.00
45 600872 中炬高 新 33 972.18 0.00
46 300059 东方财富 76 919.60 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 324,195,230.00 46.20
2 601398 工商银 行 312,815,973.43 44.58
3 600048 保利地 产 230,404,122.98 32.83
4 002236 大华股 份 185,252,328.12 26.40
5 002456 欧菲科 技 182,073,091.84 25.95
6 601336 新华保 险 157,123,157.98 22.39
7 601601 中国太 保 154,085,085.24 21.96
8 600867 通化东 宝 152,879,567.11 21.79
9 000568 泸州老 窖 145,592,937.35 20.75
10 002415 海康威 视 141,860,541.78 20.21 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 48 页 共 71 页
11 600436 片仔癀 126,305,407.79 18.00
12 002035 华帝股 份 119,475,280.68 17.03
13 600690 青岛海 尔 112,711,155.88 16.06
14 600028 中国石 化 108,356,141.71 15.44
15 000661 长春高 新 106,956,020.70 15.24
16 000002 万科A 96,454,400.28 13.74
17 002262 恩华药 业 94,261,624.77 13.43
18 002007 华兰生 物 87,322,413.04 12.44
19 601318 中国平 安 86,664,400.75 12.35
20 000858 五粮液 86,543,073.63 12.33
21 600900 长江电 力 73,145,195.24 10.42
22 000963 华东医 药 72,149,154.45 10.28
23 600519 贵州茅 台 71,540,242.49 10.19
24 002146 荣盛发 展 67,194,458.18 9.58
25 000063 中兴通 讯 62,381,519.30 8.89
26 000799 酒鬼酒 58,705,606.18 8.37
27 600487 亨通光 电 54,593,351.35 7.78
28 002462 嘉事堂 54,433,633.26 7.76
29 600998 九州通 54,373,335.59 7.75
30 603368 柳药股 份 51,519,155.50 7.34
31 600466 蓝光发 展 50,432,789.23 7.19
32 600809 山西汾 酒 49,486,819.78 7.05
33 300618 寒锐钴 业 47,259,314.28 6.73
34 603799 华友钴 业 46,294,343.90 6.60
35 600887 伊利股 份 46,255,906.60 6.59
36 600276 恒瑞医 药 43,636,422.24 6.22
37 601988 中国银 行 42,563,462.00 6.07
38 600329 中新药 业 41,422,858.63 5.90
39 002460 赣锋锂 业 40,639,380.00 5.79
40 002304 洋河股 份 39,336,222.85 5.61
41 601328 交通银 行 36,946,417.00 5.26
42 600511 国药股 份 36,476,575.70 5.20
43 300271 华宇软 件 34,269,420.51 4.88
44 300463 迈克生 物 33,836,830.75 4.82
45 600305 恒顺醋 业 31,640,392.90 4.51
46 300294 博雅生 物 31,159,808.50 4.44 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 49 页 共 71 页
47 600138 中青旅 31,150,883.05 4.44
48 603108 润达医 疗 29,915,042.08 4.26
49 002008 大族激 光 29,636,570.36 4.22
50 002384 东山精 密 28,069,210.70 4.00
51 002475 立讯精 密 28,030,174.70 3.99
52 603027 千禾味 业 27,972,358.79 3.99
53 601766 中国中 车 26,995,796.16 3.85
54 600340 华夏幸 福 26,956,646.40 3.84
55 603345 安井食 品 26,735,870.58 3.81
56 300296 利亚德 25,732,823.20 3.67
57 002271 东方雨 虹 25,624,073.36 3.65
58 600383 金地集 团 25,071,344.37 3.57
59 300232 洲明科 技 24,424,117.96 3.48
60 600196 复星医 药 23,970,966.74 3.42
61 300347 泰格医 药 22,868,906.36 3.26
62 600498 烽火通 信 22,356,334.56 3.19
63 603898 好莱客 22,349,737.63 3.18
64 002241 歌尔股 份 21,949,022.69 3.13
65 300115 长盈精 密 21,855,599.37 3.11
66 601155 新城控 股 21,207,940.79 3.02
67 000513 丽珠集 团 20,324,273.81 2.90
68 300316 晶盛机 电 19,647,644.00 2.80
69 002773 康弘药 业 18,257,212.00 2.60
70 300070 碧水源 17,415,933.00 2.48
71 600258 首旅酒 店 16,992,857.87 2.42
72 300365 恒华科 技 16,357,272.12 2.33
73 601111 中国国 航 16,202,216.74 2.31
74 300699 光威复 材 16,094,056.00 2.29
75 300433 蓝思科 技 16,035,793.60 2.29
76 002707 众信旅 游 15,497,715.74 2.21
77 601117 中国化 学 15,129,462.00 2.16
78 600703 三安光 电 15,095,996.94 2.15
79 300059 东方财 富 14,487,914.60 2.06
80 000983 西山煤 电 14,133,473.00 2.01
注：“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 50 页 共 71 页
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 211,035,665.70 30.07
2 600048 保利地 产 193,328,593.46 27.55
3 601398 工商银 行 192,733,419.43 27.46
4 002456 欧菲科 技 171,453,072.54 24.43
5 000858 五粮液 106,447,766.85 15.17
6 600690 青岛海 尔 106,183,402.22 15.13
7 600028 中国石 化 105,118,405.49 14.98
8 600436 片仔癀 104,994,468.02 14.96
9 000661 长春高 新 104,083,432.74 14.83
10 601336 新华保 险 98,557,761.37 14.04
11 000568 泸州老 窖 94,102,683.01 13.41
12 002035 华帝股 份 92,962,527.96 13.25
13 601601 中国太 保 87,840,185.15 12.52
14 600519 贵州茅 台 83,393,078.43 11.88
15 000963 华东医 药 82,161,766.22 11.71
16 002007 华兰生 物 79,993,206.21 11.40
17 002236 大华股 份 76,425,022.23 10.89
18 000002 万科A 71,245,379.22 10.15
19 002262 恩华药 业 67,177,649.74 9.57
20 002415 海康威 视 61,808,832.20 8.81
21 002146 荣盛发 展 60,147,961.28 8.57
22 603799 华友钴 业 57,490,931.70 8.19
23 600487 亨通光 电 53,967,218.37 7.69
24 000063 中兴通 讯 53,912,359.72 7.68
25 600329 中新药 业 53,019,696.29 7.56
26 600466 蓝光发 展 52,679,475.86 7.51
27 000799 酒鬼酒 52,624,583.16 7.50
28 002304 洋河股 份 51,883,890.59 7.39
29 600867 通化东 宝 51,855,447.60 7.39
30 300618 寒锐钴 业 49,215,668.97 7.01
31 002460 赣锋锂 业 45,592,088.24 6.50
32 600998 九州通 44,433,715.59 6.33
33 600887 伊利股 份 44,336,895.32 6.32
34 002462 嘉事堂 43,417,970.11 6.19 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 51 页 共 71 页
35 603368 柳药股 份 42,047,574.99 5.99
36 600809 山西汾 酒 39,976,055.06 5.70
37 300115 长盈精 密 39,653,870.65 5.65
38 600383 金地集 团 38,005,198.53 5.42
39 600900 长江电 力 37,179,061.44 5.30
40 300463 迈克生 物 33,633,701.54 4.79
41 600276 恒瑞医 药 33,098,168.39 4.72
42 603108 润达医 疗 32,021,282.57 4.56
43 300271 华宇软 件 31,820,377.03 4.53
44 600511 国药股 份 30,657,295.61 4.37
45 600138 中青旅 29,679,215.89 4.23
46 600340 华夏幸 福 28,192,377.60 4.02
47 002475 立讯精 密 28,119,732.02 4.01
48 601318 中国平 安 27,682,417.56 3.94
49 603027 千禾味 业 26,154,791.00 3.73
50 002008 大族激 光 26,142,995.47 3.73
51 601988 中国银 行 25,463,856.12 3.63
52 002384 东山精 密 24,771,178.87 3.53
53 601006 大秦铁 路 24,542,007.65 3.50
54 600498 烽火通 信 23,721,479.09 3.38
55 300296 利亚德 22,712,511.44 3.24
56 002271 东方雨 虹 21,541,797.26 3.07
57 002241 歌尔股 份 20,415,200.16 2.91
58 300347 泰格医 药 20,399,223.80 2.91
59 601155 新城控 股 19,925,874.93 2.84
60 300316 晶盛机 电 19,570,398.30 2.79
61 002773 康弘药 业 19,518,242.88 2.78
62 601117 中国化 学 18,987,242.00 2.71
63 300232 洲明科 技 18,804,722.67 2.68
64 300452 山河药 辅 17,784,319.25 2.53
65 000513 丽珠集 团 17,223,091.32 2.45
66 603898 好莱客 16,730,730.90 2.38
67 600196 复星医 药 16,577,801.90 2.36
68 600703 三安光 电 16,059,113.56 2.29
69 300365 恒华科 技 15,318,338.82 2.18
70 601111 中国国 航 15,314,167.67 2.18
71 300070 碧水源 14,352,372.56 2.05
72 300699 光威复 材 14,324,509.34 2.04 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 52 页 共 71 页
73 300433 蓝思科 技 14,312,838.00 2.04
74 300188 美亚柏 科 14,084,501.74 2.01
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,346,095,179.98
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,195,508,874.01
注：" 买入股 票成本"、 “ 卖出股票收 入 ”均按 买卖 成交金额（ 成交单价 乘以 成交数量） 填列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序所 有资 产支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末 未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 53 页 共 71 页
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 受到调 查以 及处罚 的情 况的说 明
本基金本报告 期末按公 允 价值占基金资 产净值比 例 投资的前十名 证券发行 主 体中，新华保 险
（601336）于 2018 年 9 月 29 日 收到 中国 银行 保险 监督管 理委 员会 《行 政处 罚决定 书》 （银 保监
保罚决字〔2018 〕1 号） 。因公司（一 ）欺骗投 保 人的行为违反 《保险法 》 第一百一十六 条，对
公司罚 款 30 万 元； （二 ） 是公司 编制 提供 虚假 资料 的行为 违反 《保 险法》 第 八十六 条， 根据 该法
第一百 七十 条， 对公 司罚 款 50 万元 ； 三 是公 司未 按 照规定 使用 经批 准或 者备 案的保 险费 率的 行为
违反《 保险 法》 第一 百三 十五条 ，根 据该 法第 一百 七十条 ，对 公司 罚 款 30 万 元。
对新华 保险 的投 资决 策程 序的说 明:
本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 我们 认为, 该项 处罚针 对事 件主 要发 生在 2016 年 1 月至
2017 年 10 月期 间， 同时 处罚力 度对 上市 公司 长期 经营和 投资 价值 影响 不大 ，我们 对该 证券 的 投
资严格 执行 内部 投资 决策 流程, 符合 法律 法规 和公 司 制度的 规定 。
除上述情况外 ，本报告 期 内基金投资的 前十名证 券 的发行主体无 被监管部 门 立案调查，无 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库情况 的说 明
本基金本报告 期内投资 的 前十名股票中 ，不存在 投 资于超出基金 合同规定 备 选股票库之外 的
股票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 864,691.95
2 应收证 券清 算款 64,932,114.55
3 应收股利 -
4 应收利 息 438,570.23
5 应收申 购款 1,073,203.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 67,308,580.69
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 54 页 共 71 页
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 的股 票投资 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 55 页 共 71 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
48,097 23,935.30 780,620,783.13 67.81% 370,595,376.89 32.19%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
99,854.38 0.01%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 56 页 共 71 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 9 月 22 日 ） 基金 份额 总额
514,662,125.54
本报告 期期 初基 金份 额总 额 374,531,770.24
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 1,208,953,327.20
减: 本报 告期 期间 基金 总赎 回份额 432,268,937.42
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 （份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,151,216,160.02
注：总 申购 份额 包含 转换 入份额 ；总 赎回 份额 包含 转换出 份额 。 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 57 页 共 71 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
（1） 本基 金管 理人 2018 年 11 月 24 日 发布 公告 ， 罗凯先 生自 2018 年 11 月 23 日起 担任 公
司总经 理， 潘福 祥先 生不 再代任 公司 总经 理。 本公 司已将 上述 变更 事项 报相 关监管 部门 备案 。
（2） 本报 告期 内， 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 无重大 人 事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 继续 聘任 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 担任 本基 金 2018 年度的
基金审 计机 构 ， 报 告期 内 应支付 给会 计师 事务 所的 报酬人 民 币6 万 元 ， 目 前 普华永 道中 天会 计师
事务所 （特 殊普 通合 伙） 已为本 基金 提供 连 续 10 年 的审计 服务 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其 高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 的基 金管 理人、 基 金托管 人涉 及托 管业 务机 构及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处 罚
的情形 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 58 页 共 71 页
例
兴业证 券 2 1,155,951,334.77 12.11% 1,076,538.78 12.34% -
海通证 券 1 866,219,493.79 9.08% 806,708.11 9.25% -
华泰证 券 1 686,200,142.13 7.19% 639,057.62 7.33% -
长江证 券 1 679,708,460.59 7.12% 633,014.86 7.26% -
光大证 券 2 676,721,289.97 7.09% 630,229.31 7.22% -
华西证 券 2 600,601,087.28 6.29% 439,219.28 5.04% -
方正证 券 1 482,440,587.05 5.06% 449,297.12 5.15% -
中信证 券 4 471,501,885.39 4.94% 439,109.69 5.03% -
招商证 券 1 417,780,335.71 4.38% 389,076.46 4.46% -
东吴证 券 1 389,158,039.67 4.08% 362,424.20 4.15% -
西南证 券 2 388,646,831.47 4.07% 361,947.43 4.15% -
东兴证 券 1 370,485,660.16 3.88% 345,034.05 3.96% -
国信证 券 2 351,239,514.85 3.68% 327,109.20 3.75% -
中信建 投 2 339,326,400.00 3.56% 316,020.20 3.62% -
银河证 券 2 297,012,893.82 3.11% 276,611.09 3.17% -
天风证 券 1 286,855,067.04 3.01% 267,147.81 3.06% -
华创证 券 1 285,411,328.13 2.99% 265,803.92 3.05% -
东北证 券 1 254,706,078.55 2.67% 237,209.06 2.72% -
西藏东 方财
富证券
2 214,659,475.87 2.25% 156,979.88 1.80% -
广发证 券 1 206,088,295.03 2.16% 191,930.12 2.20% -
国泰君 安 1 95,448,716.16 1.00% 88,891.75 1.02% -
国都证 券 1 25,441,136.56 0.27% 23,693.33 0.27% -
山西证 券 2 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
太平洋 证券 1 - - - - - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 59 页 共 71 页
宏源证 券 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
平安证 券 2 - - - - -
联合证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，基金 管理人在 比 较了多家券经 营机构财 务 状况、研究 水平后，
向多家 证券 公司 租用 了基 金交易 单元 。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
（1 ） 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范， 内控 制度全 在业 有的 声誉 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
（3 ） 具 有较 强的 研究 能力 ， 能及 时、 全 面、 定 期提 供质量 较高 的宏 观、 行业 、 公司 和证 券市 场研
究报告 ，并 能根 据基 金投 资的特 殊要 求， 提供 专门 的研究 报告 ；
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
(1) 基 金管 理人 根据 上述 标 准考察 后， 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ；
(2) 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交 易 单元租 用协 议。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本报告期内基 金管理人 新 租用专用交易 席位：中 信 建投证券股份 有限公司 。 退租基金专 用交易席
位：瑞 银证 券股 份有 限公 司。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 60 页 共 71 页
兴业证 券 - - - - - -
海通证 券 1,021,487.81 100.00% 1,819,700,000.00 7.19% - -
华泰证 券 - - 3,945,600,000.00 15.59% - -
长江证 券 - - - - - -
光大证 券 - - 360,000,000.00 1.42% - -
华西证 券 - - 1,440,000,000.00 5.69% - -
方正证 券 - - - - - -
中信证 券 - - 1,353,900,000.00 5.35% - -
招商证 券 - - 4,789,600,000.00 18.92% - -
东吴证 券 - - - - - -
西南证 券 - - 666,100,000.00 2.63% - -
东兴证 券 - - 6,839,500,000.00 27.02% - -
国信证 券 - - - - - -
中信建 投 - - 2,508,600,000.00 9.91% - -
银河证 券 - - 1,287,900,000.00 5.09% - -
天风证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
西藏东 方财
富证券
- - 300,000,000.00 1.19% - -
广发证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - - 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 61 页 共 71 页
浙商证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
联合证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
诺 德基 金管理 有限 公司旗下 基金
资产净 值与 份额 净值 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 1 月 2 日
2
诺 德基 金管理 有限 公司关于 新增
南 京银 行股份 有限 公司为旗 下部
分 基金 代销机 构并 相应开通 定投
业务和 转换 业务 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 1 月 17 日
3
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金2017 年第 4 季度 报告
上海证 券 报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 1 月 22 日
4
诺 德基 金管理 有限 公司关于 深圳
市 小牛 投资咨 询有 限公司开 通诺
德 基金 旗下部 分基 金定投业 务的
公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 1 月 25 日
5
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 泰诚 财富基金 销售
（大连 ） 有限 公司 认购 、 申 购 （ 含
定 期定 额申购 ）费 率优惠活 动的
公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 1 月 27 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 62 页 共 71 页
6
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 国都 证券股份 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 1 月 27 日
7
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 中泰 证券股份 有限
公 司申 购（含 定期 定额申购 ）费
率优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 1 月 29 日
8
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 北京 展恒基金 销售
股 份有 限公司 申购 （含定期 定额
申购） 费率 优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 1 月 30 日
9
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 大泰 金石基金 销售
有限公 司申 购 （含 定期 定额 申购）
费率优 惠 活 动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 2 月 1 日
10
关 于上 海华信 证券 有限责任 公司
开 通诺 德基金 旗下 部分基金 转换
业务的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 2 月 6 日
11
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 中国 光大银行 股份
有限公 司申 购 （含 定期 定额 申购）
费率优 惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 3 月 7 日
12
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在公 司直 销柜台开 展申
购费率 优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、公
司官网
2018 年 3 月 21 日
13
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分证 券投资 基金 修改基金 合同
的公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 3 月 24 日
14 诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基 上海证 券报 、 中国 证 2018 年 3 月 24 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 63 页 共 71 页
金基金 合同 券报、 证券 时报、 公
司官网
15
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金托管 协议
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 3 月 24 日
16
诺 德基 金管理 有限 公司关于 新增
广 发期 货有限 公司 为旗下部 分基
金 代销 机构并 相应 开通定投 业务
和转换 业务 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 3 月 28 日
17
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金2017 年 年度 报告 摘要
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 3 月 29 日
18
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金2017 年 年度 报告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 3 月 29 日
19
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 东海 证券股份 有限
公司申 购费 率优 惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 3 月 31 日
20
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 交通 银行股份 有限
公 司手 机银行 申购 （含定期 定额
申购） 费率 优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 4 月 3 日
21
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金2018 年第 1 季度 报告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 4 月 21 日
22
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 北京 汇成基金 销售
有限公 司申 购 （含 定期 定额 申购）
费率优 惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 4 月 25 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 64 页 共 71 页
23
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 5 月 5 日
24
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金招募 说明 书（ 更新 ）
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 5 月 5 日
25
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 中国 银河证券 股份
有限公 司申 购 （含 定期 定额 申购）
费率优 惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 5 月 19 日
26
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金 参加 国泰君 安证 券股份有 限公
司费率 优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时 报、 公
司官网
2018 年 5 月 26 日
27
关 于诺 德成长 优势 混合型证 券投
资 基金 暂停大 额申 购、转换 转入
业务的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 6 月 13 日
28
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持 “ 中 兴通 讯 ”股票 估值
方法调 整的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 6 月 13 日
29
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 中信 银行股份 有限
公 司申 购（含 定期 定额申购 ）费
率优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 6 月 16 日
30
诺德 基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持停牌 股票 采用指数 收益
法进行 估值 的提 示性 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 6 月 16 日
31
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持停牌 股票 采用指数 收益
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
2018 年 6 月 29 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 65 页 共 71 页
法进行 估值 的提 示性 公告 司官网
32
诺 德基 金管理 有限 公司关于 调整
旗 下部 分基金 最低 申购、追 加申
购 、定 期定额 投资 金额以及 最低
赎 回、 转换转 出、 持有份额 的公
告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 6 月 30 日
33
诺 德基 金管理 有限 公 司关于 旗下
部 分基 金参加 交通 银行股份 有限
公 司手 机银行 申购 （含定期 定额
申购） 费率 优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 6 月 30 日
34
诺 德基 金管理 有限 公司旗下 基金
资产净 值与 份额 净值 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 7 月 2 日
35
诺 德基 金管理 有限 公司关于 新增
中 证金 牛（北 京） 投资咨询 有限
公 司为 旗下部 分基 金代销机 构的
公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 7 月 11 日
36
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 奕丰 金融服务 （深
圳 ）有 限公司 申购 （含定期 定额
申购） 费率 优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 7 月 18 日
37
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金2018 年第 2 季度 报告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 7 月 18 日
38
诺 德基 金管理 有限 公司关于 新增
华 泰期 货有限 公司 为旗下部 分基
金代销 机构 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 7 月 23 日
39
诺 德基 金管理 有限 公司关于 新增
五 矿证 券有限 公司 为旗下诺 德成
上海证 券报 、 中国证
券报、 证券 时报、 公
2018 年 7 月 28 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 66 页 共 71 页
长 优势 混合型 证券 投资基金 代销
机构的 公告
司官网
40
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 第一 创业证券 股份
有限公 司申 购 （含 定期 定额 申购）
费率优 惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 8 月 2 日
41
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 信建 投证券股 份有
限 公司 开通定 期定 额投资业 务并
参与费 率优 惠的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 8 月 16 日
42
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持停牌 股票 采用指数 收益
法进行 估值 的提 示性 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 8 月 18 日
43
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金 参加 中国工 商银 行股份有 限公
司申购 费率 优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 8 月 25 日
44
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金2018 年 半年 度报 告摘 要
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 8 月 27 日
45
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金2018 年 半年 度报 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 8 月 27 日
46
诺 德基 金管理 有 限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 鼎信 汇金（北 京）
投 资管 理有限 公司 转换业务 费率
优惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 8 月 28 日
47
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在东 海证 券股份有 限公
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
2018 年 9 月 6 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 67 页 共 71 页
司 开通 定期定 额投 资业务并 参与
费率优 惠活 动的 公告
司官网
48
诺 德基 金管理 有限 公司关于 新增
北 京唐 鼎耀华 基金 销售有限 公司
为 旗下 部分基 金代 销机构并 相应
开 通定 投业务 和转 换业务及 参与
费率优 惠的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 9 月 12 日
49
诺 德基 金管理 有限 公司关于 新增
民 商基金 销售(上海)有 限公 司为
旗 下部 分基金 代销 机构并相 应开
通 定投 业务和 转换 业务及参 与费
率优惠 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 9 月 12 日
50
诺 德基 金管理 有限 公司关于 新增
西 藏东 方财富 证券 股份有限 公司
为 旗下 部分基 金代 销机构并 相应
开 通转 换业务 及参 与费率优 惠的
公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 9 月 14 日
51
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金 在公 司直销 柜台 开展申购 费率
优惠活 动 的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 9 月 15 日
52
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 众升 财富（北 京）
基 金销 售有限 公司 申购（含 定期
定额申 购） 费率 优惠 活动 的公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 9 月 26 日
53
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金 参加 南京银 行股 份有限公 司申
购 （含 定期定 额申 购）费率 优惠
活动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 9 月 26 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 68 页 共 71 页
54
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 交通 银行股份 有限
公 司手 机银行 申购 （含定期 定额
申购） 费率 优惠 活动 的公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 9 月 29 日
55
诺 德基 金管理 有限 公司关于 新增
北 京恒 宇天泽 基金 销售有限 公司
为 旗下 部分基 金代 销机构并 参与
费率优 惠的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 9 月 29 日
56
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持停牌 股票 采用指数 收益
法进行 估值 的提 示性 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 10 月 16 日
57
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持停牌 股 票 采用指数 收益
法进行 估值 的提 示性 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 10 月 17 日
58
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金2018 年第 3 季度 报告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 10 月 26 日
59
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 北京 蛋卷基金 销售
有 限公 司公司 转换 业务费率 优惠
活动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 10 月 27 日
60
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 11 月 3 日
61
诺 德成 长优势 混合 型证券投 资基
金招募 说明 书（ 更新 ）
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 11 月 3 日
62
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持停牌 股票 采用指数 收益
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
2018 年 11 月 7 日 诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 69 页 共 71 页
法进行 估值 的提 示性 公告 司官网
63
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 上海 天天基金 销售
有 限公 司认购 、申 购（含定 期定
额申购 ）费 率优 惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 11 月 14 日
64
诺 德基 金管理 有 限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 蚂蚁 （杭州） 基金
销 售有 限公司 认购 、申购（ 含定
期 定额 申购） 费率 优惠活动 的公
告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 11 月 14 日
65
诺 德基 金管理 有限 公司关于 新增
中 国民 生银行 股份 有限公司 为旗
下 诺德 成长优 势混 合型证券 投资
基金代 销机 构的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 11 月 17 日
66
诺 德基 金管理 有限 公司基金 行业
高级管 理人 员变 更公 告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 11 月 24 日
67
诺 德基 金管理 有限 公司关于 养老
金 账户 通过直 销柜 台认购、 申购
旗下基 金产 品费 率优 惠的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 11 月 28 日
68
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 中国 农业银行 股份
有限公 司申 购 （含 定期 定额 申购）
费率优 惠活 动的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 12 月 25 日
69
诺 德基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金在中 国工 商银行股 份有
限 公司 开通定 期定 额投资业 务并
参与定 投费 率优 惠的 公告
上海证 券报 、 中国 证
券报、 证券 时报、 公
司官网
2018 年 12 月 25 日
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 70 页 共 71 页
§12 影响投 资者决策 的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金
情况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比
机构 1 20180101-20180425 119,807,907.35 - 119,807,907.35 0.00 0.00%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特 有风 险
1、基 金净 值大 幅波 动的风险
单一持 有基 金比 例过 高的 投资者 连续 大量 赎回 ， 可 能会影 响基 金投 资的 持续 性和稳 定性 ， 增加 变现 成
本。同 时， 按照 净值 计算 尾差处 理规 则可 能引 起基 金份额 净值 异常 上涨 或下 跌。
2、赎 回申 请延 期办 理的 风 险
单一持 有基 金比 例过 高的 投资者 大额 赎回 后可 能触 发本基 金巨 额赎 回条 件 ， 导 致同期 中小 投资 者小 额
赎回面 临部 分延 期办 理的 情况。
3、基 金投 资策 略难 以实 现 的风险
单一持 有基 金比 例过 高的 投资者 大额 赎回 后 ， 可 能 引起基 金资 产总 净值 显著 降低 ， 从 而使 基金 在投 资
时受到 限制 ，导 致基 金投 资策略 难以 实现 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
诺德成长优势混合 2018 年年度 报告
第 71 页 共 71 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 诺德 成 长优势 股票 型证 券投 资基 金发行 及募 集的 文件 。
2 、诺 德成 长优 势混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 。
3 、诺 德成 长优 势混 合型 证 券投资 基金 托管 协议 。
4 、诺 德基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 。
5 、 本报 告期 内在 中国 证监 会指定 报纸 上公 开披 露的 基金净 值 、 季 度报 告 、 年 度报告 、 招募 说
明书及 其他 临时 公告 。
6 、诺 德成 长优 势混 合型 证 券投资 基 金2018 年 年度 报 告原文 。
13.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 ，并 登载 于基 金管 理人网 站：www.nuodefund.com 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 咨 询 电 话
400-888-0009 、(021)68604888 ， 或发 电子 邮件 ，E-mail:service@nuodefund.com 。
诺 德基 金管理 有限 公司
2019 年 3 月 27 日
