融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
2018 年 年 度报 告 摘要
2018 年 12 月 31 日
基金管理人： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2019 年 3 月 27 日 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 融 通 转 型 三 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（以下 简称 “ 本基 金” ） 基 金合同 规定 ， 于2019 年 3 月 25 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表
现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容，保证 复核内容 不 存在虚假记 载、误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告财务资 料已经审 计 。普华永道中 天会计师 事 务所(特殊普通 合伙)为本 基金出具了标 准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2018 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通转 型三 动力 灵活 配置 混合
基金主 代码 000717
前端交 易代 码 000717
后端交 易代 码 000718
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 16 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 155,932,979.22 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 主要 挖掘 经济 转型 过程中 高端 装备 制造 业 、 医疗保 健行 业 、 信
息产业 等三 个行 业发 展带 来的投 资机 会 ， 在 合理 控 制投资 风险 的基 础
上， 获取 基金 资产 的长 期 增值 ， 力 争实 现超 越业 绩 比较基 准的 长期 收
益。
投资策 略 本基金 采用 “自 下而 上， 个股优 选” 的投 资策 略， 挖掘经 济转 型带 来
的投资 机会 ， 重点 投资 高 端装备 制造 业 、 医 疗保 健 行业 、 信 息产 业三
大行业 的股 票， 构建 在中 长期能 够从 转型 中受 益的 投资组 合。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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业绩比 较基 准 50%× 沪深300 指数 收益 率 +50%× 中债 综合 （全 价） 指数收 益率
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与
货币市 场基 金 ， 低 于股 票 型基金 ， 属于 中高 预期 收 益和预 期风 险水 平
的投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 涂卫东 田青
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ）26948088 （010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期 间数 据和 指标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已 实现 收益 -6,355,408.69 13,924,893.46 -14,424,527.66
本期利 润 -32,122,440.55 24,254,308.48 -26,326,108.99
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2517 0.2569 -0.2415
本期基 金份 额净 值增 长率 -13.53% 23.10% -17.26%
3.1.2
期 末数 据和 指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1894 0.3196 0.1165
期末基 金资 产净 值 185,463,502.80 126,352,754.47 112,657,497.62
期末基 金份 额净 值 1.189 1.375 1.117
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额,本 期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3 、期末可供分 配基金份 额 利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额 总额。其 中 期末可供分 配
利润： 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则 期 末可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 的
已实现部分, 如果期末 未分 配利润的未 实现部分 为负 数,则期末可 供分配利 润的 金额为期末 未分 配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -8.04% 1.49% -5.31% 0.81% -2.73% 0.68%
过去六 个月 -13.02% 1.36% -5.87% 0.74% -7.15% 0.62%
过去一 年 -13.53% 1.28% -11.03% 0.66% -2.50% 0.62%
过去三 年 -11.93% 1.20% -9.18% 0.59% -2.75% 0.61%
自基金 合同
生效起 至今
18.90% 1.54% -4.14% 0.80% 23.04% 0.74%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 1 月 16 日 ，合 同 生效当 年按 实际 存续 期计 算，未 按整 个自
然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额
分红数
现金 形 式发 放
总额
再投资 形式 发放
总额
年度利 润分 配合 计 备注
2018 - - - -
2017 - - - -
2016 - - - -
合计 - - - -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至2018 年12 月 31 日 ， 公司共 管理 六十 五只 开放 式基金 ： 即融 通新 蓝筹 证 券投资 基金 、 融融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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通债券 投资 基金 、融 通蓝 筹成长 证券 投资 基金 、融 通深 证 100 指数 证券 投资 基金、 融通 行业 景 气
证券投 资基 金 、 融 通巨 潮 100 指 数证 券 投 资基 金(LOF) 、 融 通易 支付 货币 市场 证 券投资 基金 、 融通
动力先 锋混 合型 证券 投资 基金、 融通 领先 成长 混合 型证券 投资 基金(LOF) 、 融 通内需 驱动 混合 型证
券投资 基金 、 融通 深证 成 份指数 证券 投资 基金 、 融 通四季 添利 债券 型证 券投 资基金(LOF) 、 融通 创
业板指数增强 型证券投 资 基金、融通医 疗保健行 业 混合型证券投 资基金、 融 通岁岁 添利 定期开放
债券型证券投 资基金、 融 通通泰保本混 合型证券 投 资基金、融通 通源短融 债 券型证券投 资基金、
融通通瑞债券 型证券投 资 基金、融通月 月添利定 期 开放债券型证 券投资基 金 、融通健康 产业灵活
配置混合型证 券投资基 金 、融通转型三 动力灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 融通互联网 传媒灵活
配置混合型证 券投资基 金 、融通新区域 新经济灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、融通通鑫 灵活配置
混合型证券投 资基金、 融 通新能源灵活 配置混合 型 证券投资基金 、融通中 证 军工指数分 级证券投
资基金、融通 中证全指 证 券公司指数分 级证券投 资 基金、融通跨 界成长灵 活 配置混合型 证券 投资
基金 、 融 通新 机遇 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 融通成 长 30 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 融
通汇财 宝货 币市 场基 金、 融通中 国 风 1 号 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、融 通通盈 保本 混合 型 证
券投资基金、 融通增利 债 券型 证券投资 基金、融 通 增鑫债券型证 券投资基 金 、融通增益 债券型证
券投资基金、 融通增祥 债 券型证券投资 基金、融 通 新消费灵活配 置混合型 证 券投资基金 、融通通
安债券型证券 投资基金 、 融通通优债券 型证券投 资 基金、融通通 乾研究精 选 灵活配置混 合型证券
投资基金、融 通新趋势 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、融通国企 改革新机 遇 灵活配置混 合型证券
投资基金、融 通通和债 券 型证券投资基 金、融通 沪 港深智慧生活 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
融通现金宝货 币市场基 金 、融通通祺债 券型证券 投 资基金、融通 可转债债 券 型证券投资 基金、融
通通福 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 、 融 通通 宸债 券型 证券投 资基 金、 融通 通玺 债 券型证 券投 资基 金、
融通通 润债 券型 证券 投资 基金、 融通 中证 人工 智能 主题指 数证 券投 资基 金(LOF) 、 融 通收 益增 强债
券型证券投资 基金、融 通 中国概念债券 型证券投 资 基金(QDII) 、融通 逆向策 略灵活配置混 合型证
券投资基金、 融通通裕 定 期开放债券型 发起式证 券 投资基金、融 通红利机 会 主题精选 灵 活配置混
合型证券投资 基金、融 通 通昊定期开放 债券型发 起 式证券投资基 金、融通 新 能源汽车主 题精选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、融通增辉 定期开放 债 券型发起式证 券投资基 金 、融通增悦 债券型证
券投资基金、 融通通 捷 债 券型证券投资 基金、融 通 研究优选混合 型证券投 资 基金、融通 丰利四分
法证券 投资 基金 （QDII ） 。 其中 ， 融 通债 券投 资基 金 、 融 通深 证 100 指 数证 券 投资基 金和 融通 蓝筹
成长证 券投 资基 金同 属融 通通利 系列 证券 投资 基金 。 此外， 公司 还开 展了 特定 客 户资产 管理 业务 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经
理（助 理） 期限
证券
从业
说明 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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任职日 期
离任
日期
年限
张
延
闽
本基金
的基金
经理、
权益投
资部总
经理
2015-1-16 - 9
张延闽 先生 ， 哈尔 滨工 业 大学工 学硕 士 、 工 学学 士，
9 年证 券投 资从 业经 历， 具 有基金 从业 资格 ， 现任 融
通基金 管理 有限 公司 权益 投资部 总经 理。2010 年 2
月 加 入融 通 基金 管 理有 限公 司 ，现 任 融通 通 乾研 究
精 选 灵活 配 置混 合 （由 原通 乾 证券 投 资基 金 转型 而
来） 、 融通 转型 三动 力灵 活 配置混 合 、 融 通新 蓝筹 混
合 、 融通 逆 向策 略 灵活 配置 混 合、 融 通研 究 优选 混
合基金 的基 金经 理。
林
清
源
本基金
的基金
经理
2018-6-22 - 7
林 清 源先 生 ，美 国 宾夕 法尼 亚 大学 系 统工 程 硕士 、
上 海 交通 大 学信 息 工程 学士 ，7 年 证 券投 资 从业 经
历，具 有基 金从 业资 格。2011 年 7 月加 入融 通基 金
管 理 有限 公 司， 历 任融 通基 金 互联 网 传媒 行 业、 家
电 行 业、 计 算机 行 业分 析师 ， 现任 融 通转 型 三动 力
灵活配 置混 合基 金的 基金 经理。
注：任免日期 均指根据 基 金管理人对外 披露的任 免 日期填写。证 券从业年 限 以从事证券业 务
相关的 工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 《 证券 投资 基金 法》 等 有关 法律 法规 和本 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 ，无损害 基 金持有人利益 的行为， 本 基金投资组合 符合有关 法 律、法规的 规定及基
金合同 的约 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管 理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2018 年 本基 金净 值涨 跌-13.53% ，同 期沪深 300 涨跌-25.31% 。 虽然在 2017 年 末已经 隐约 感
觉到 了2018 年 可能 会碰 到 一些困 难， 但是 全年 单边 向下的 行情 也是 远超 预期 。 在这 个过 程中 本基
金一直维持在 非常高的 仓 位运作，寄希 望于均衡 资 产配置，并且 不断寻找 一 些结构性行 情。然而
所有持 仓的 行业 轮流 下跌 ，事实 上除 了降 仓位 也没 有特别 好的 办法 。
本基金 在2018 年坚 持高 仓 位运作 ， 年 内的 最大 回撤 达 约-24% ， 同 期沪深300 最 大 波动-35.69% 。
回撤控 制 比 2016 年 熊市 做 的更好 ，得 益于 过去 两年 坚持的 “行 业龙 头+ 低换 手 ” 的策 略， 并且 在
行业暴 露上 偏向 金融 和消 费。 回 过头 来反 思， 在 这个 过程中 是不 是可 以把 波动 率控制 的更 好一 些 ，
比如高 位分 红， 适当 的仓 位管理 ，更 灵活 的股 债配 置策略 ，合 理的 对冲 工具 运用等 等。
另外过 去两 年引 以为 傲的 选股 胜 率也 受到 了巨 大挑 战。 由 于本 基金 一直 秉承 “ 集中持 仓+ 低换
手” 策 略， 前10 名的 持股 集中度 平均 在80% 以 上。 之 前组合 的重 仓股 大部 分都 有不错 的绝 对收 益，
主要得 益于 经济 上行 阶段 发掘了 一 些ROE 出现 拐点 的行业 或者 公司 ， 比 如白 酒 和零售 。 然 而在2018
年的宏观环境 下，很难 找 到类似当年那 么清晰的 逆 向投资机会， 面对单边 估 值 收缩的行 情也是束
手无策。这反 映出基金 现 有的投资工具 箱还是太 单 薄，需要扩大 自己的能 力 圈并且丰富 已有的投
资框架 。
过去一 年对 中 国GDP 的展 望只下 调 了0.1% ， 但是市 场的心 态却 发生 了天 翻地 覆的变 化： 年 初
还是“ 伟大 复兴 的起 点 ” ， 年底就 到了 “ 此 诚危 急存 亡之秋 ”。 悲观 情绪 往往 将 长期问 题短 期化 ，
这让我们有更 多的机会 选 择到质优价廉 的资产。 基 金现在重仓的 标的都有 一 些共同的特 征：充沛
的现金流，良 好的资产 负 债表，行业一 流的竞争 力 。即使宏观经 济出现无 法 预期的压力 测试，它
们幸存 下来 的概 率也 是最 高的—— 这 里面 营业 时间 最长的 一家 公司 已经超过 350 年 。我 们组 合管
理的最 终目 标是 ：牛 市跟 上指数 ，熊 市战 胜市 场， 中长期 取得 绝对 回报 。
感谢持 有人 过去 四年 的支 持和信 任， 我们 努力 在未 来做的 更好 ！
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.189 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-13.53% ， 业 绩融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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比较基 准收 益率 为-11.03% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2019 年的 流动 性或 显著 好 于 2018 年： 一方 面中 国 央行可 能从 量价 两个 方向 同时宽 松， 另一
方面美联储加 息预期已 经 被大幅下调。 因此上半 年 可能存在流动 性推动估 值 提升的行情 。下一步
市场矛盾的主 要方面已 经 转向货币向信 用派生的 效 果，但我们认 为数据证 实 需要时间。 从目前来
看，中国的 整体基建 水平 已经领先于 实际经济 发展 需求，继续 房地产宽 松的 潜在负面风 险较大 ，
而民营企业是 否有能力 消 化那么多货 币 供给值得 怀 疑。在宏观能 见度不高 的 情况下，应 当控制个
股基本 面风 险， 投资 符合 产业发 展趋 势的 细分 龙头 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方估值服务 机构的估
值数据等一种 或多种方 式 的有效结合， 减少或避 免 估值偏差的发 生。估值 委 员会的相关 成员均具
备相应 的专 业胜 任能 力和 相关工 作经 历。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 与基金托管人 核对，同 时 负责对外进行 信息披露 。 监察稽核部 负责基金
估值业 务的 事前 、事 中及 事后的 审核 工作 。
截至本报告期 末，本基 金 管理人已与中 债金融估 值 中心有限公司 、中证指 数 有限公司签订 服
务协议 ，由 其提 供相 关债 券品种 和流 通受 限股 票的 估值参 考数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 的情 形。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，发现个别 监督指标 受 市场影响被动 超出监督 比 例，未发现基 金管理人 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报告
本基 金2018 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 普 华永 道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)为本
基金出 具了 标准 无保 留意 见的审 计报 告 （ 普华 永道 中天审 字(2019) 第 21147 号） ， 投资 者可 通过 年
度报告 正文 查看 审计 报告 全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 转型 三动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 11,228,070.77 7,535,287.56
结算备 付金 686,065.76 262,831.98
存出保 证金 92,391.33 22,033.13
交易性 金融 资产 118,609,036.03 119,747,400.66
其中： 股票 投资 118,609,036.03 119,747,400.66
基金投 资 - -
债券投 资 - - 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 56,500,000.00 -
应收证 券清 算款 - 60,736.98
应收利 息 -10,310.31 1,969.19
应收股 利 - -
应收申 购款 94,735.14 12,783.39
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 187,199,988.72 127,643,042.89
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 1,119,594.16 623,369.32
应付赎 回款 101,175.73 356,115.58
应付管 理人 报酬 241,039.47 159,470.35
应付托 管费 40,173.24 26,578.38
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 194,236.11 84,706.35
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 40,267.21 40,048.44
负债合 计 1,736,485.92 1,290,288.42
所有者权益：
实收基 金 155,932,979.22 91,872,806.39
未分配 利润 29,530,523.58 34,479,948.08
所有者 权益 合计 185,463,502.80 126,352,754.47
负债和 所有 者权 益总 计 187,199,988.72 127,643,042.89
注： 报 告截 止日2018 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值1.189 元， 基 金份 额总 额 155,932,979.22
份。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 转型 三动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期： 2018 年1 月1 日至2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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项 目
本期
2018 年 1 月1 日至2018
年 12 月31 日
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017
年 12 月31 日
一、收入 -27,914,714.51 27,149,777.73
1.利息 收入 442,840.06 133,407.73
其中： 存款 利息 收入 136,544.66 92,754.84
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 306,295.40 40,652.89
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 -2,808,363.62 16,624,399.60
其中： 股票 投资 收益 -6,147,527.13 14,847,879.93
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 3,339,163.51 1,776,519.67
3.公允 价值 变动 收益 -25,767,031.86 10,329,415.02
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 217,840.91 62,555.38
减：二、费用 4,207,726.04 2,895,469.25
1．管 理人 报酬 2,539,554.21 1,754,271.98
2．托 管费 423,259.09 292,378.66
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,078,362.09 682,812.69
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．税 金及 附加 - -
7．其 他费 用 166,550.65 166,005.92
三、利润总额 -32,122,440.55 24,254,308.48
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 -32,122,440.55 24,254,308.48
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 转型 三动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值） 91,872,806.39 34,479,948.08 126,352,754.47
二 、本期 经营活动 产生的基 金净 - -32,122,440.55 -32,122,440.55 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 12 页 共 25 页
值变动 数（ 本期 利润 ）
三 、本期 基金份额 交易产生 的基
金净值 变动 数
64,060,172.83 27,173,016.05 91,233,188.88
其中：1.基 金申 购款 107,899,997.92 44,849,988.84 152,749,986.76
2.基金 赎回 款 -43,839,825.09 -17,676,972.79 -61,516,797.88
四 、本期 向基金份 额持有人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值） 155,932,979.22 29,530,523.58 185,463,502.80
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金 净值） 100,902,231.77 11,755,265.85 112,657,497.62
二 、本期 经营活动 产生的基 金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 24,254,308.48 24,254,308.48
三 、本期 基金份额 交易产生 的基
金净值 变动 数
-9,029,425.38 -1,529,626.25 -10,559,051.63
其中：1.基 金申 购款 21,661,962.18 6,719,461.19 28,381,423.37
2.基金 赎回 款 -30,691,387.56 -8,249,087.44 -38,940,475.00
四 、本期 向基金份 额持有人 分配
利润产 生的 基金 净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金 净值） 91,872,806.39 34,479,948.08 126,352,754.47
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张帆______
______ 颜锡 廉______
____ 刘 美丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一年 度报告相一致的说明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.1.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.2 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司（ “融通 基金 ”） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “中 国建 设银 行 ” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
新时代 证券 股份 有限 公司 （ “新 时代 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
深圳市 融通 资本 管理 股份 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.3 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.3.1.1 股票交易
无 。
7.4.3.1.2 权证交易
无 。
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
无 。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月 1 日至2017 年
12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,539,554.21 1,754,271.98
其中： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 1,241,594.45
810,916.74
注：1 、支付基 金管理人融 通基金的管理 人报酬按 前 一日基金资产 净值 1.50% 的年费率计提 ，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付。其计 算公式为 ： 日管理人报酬 ＝前一日 基 金资产净值 ×1.5 0%/
当年天 数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月 1 日至2017 年
12 月 31 日 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 423,259.09 292,378.66
注：支付基金 托管人中国 建设银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐
日累计至每月 月底，按 月 支付。其计算 公式为： 日 托管费＝前一 日基金资 产 净值 ×0. 25%/ 当 年天
数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
无 。
7.4.3.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018
年 12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年1 月1 日至2017
年 12 月 31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年 1 月16 日 ） 持有
的基金 份额
- -
报告期 初持 有的 基金 份额 4,067,567.44 4,067,567.44
报告期 间申 购/ 买入 总份 额 - -
报告期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报 告期 间赎 回/ 卖出 总 份额 4,067,567.44 -
报告期 末持 有的 基金 份额 - 4,067,567.44
报告期 末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 - 4.43%
注：基 金管 理人 投资 本基 金的适 用费 率符 合本 基金 招募说 明书 和相 关公 告的 规定。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额 占
基金总 份额 的比 例
新时代 证券 1,638,972.22 1.05% 1,638,972.22 1.78%
7.4.3.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 11,228,070.77 123,196.50 7,535,287.56 87,720.75
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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7.4.3.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
无 。
7.4.3.7 其他关联交易事项的 说明
无 。
7.4.4 期末（ 2018 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日 流通受限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（股）
期末成本总
额
期末估值总
额
备注
601860 紫金银行 2018-12-20 2019-1-3 新股流通受限 3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
无 。
7.4.4.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回 购
无 。
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回 购
无 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 118,609,036.03 63.36
其中： 股票 118,609,036.03 63.36
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 56,500,000.00 30.18
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,914,136.53 6.36 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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8 其他各 项资 产 176,816.16 0.09
9 合计 187,199,988.72 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 36,553,908.98 19.71
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 663,040.00 0.36
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,964,355.01 14.54
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 34,616,659.12 18.66
K 房地产 业 19,811,072.92 10.68
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 118,609,036.03 63.95
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 601933 永辉超 市 2,470,023 19,439,081.01 10.48
2 601398 工商银 行 3,524,948 18,646,974.92 10.05
3 600085 同仁堂 668,877 18,394,117.50 9.92
4 600048 保利地 产 1,529,748 18,035,728.92 9.72
5 601336 新华保 险 228,765 9,663,033.60 5.21
6 600742 一汽富 维 759,666 7,581,466.68 4.09
7 603883 老百姓 159,400 7,525,274.00 4.06
8 000568 泸州老 窖 155,211 6,310,879.26 3.40
9 600036 招商银 行 248,274 6,256,504.80 3.37
10 000858 五 粮 液 66,800 3,398,784.00 1.83
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的年 度报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 300059 东方财 富 30,668,550.41 24.27
2 000568 泸州老 窖 25,644,191.56 20.30
3 600048 保利地 产 24,912,630.98 19.72
4 601336 新华保 险 22,785,409.42 18.03
5 300015 爱尔眼 科 21,556,078.77 17.06
6 600036 招商银 行 21,064,582.95 16.67
7 600104 上汽集 团 19,596,842.99 15.51
8 601398 工商银 行 19,344,898.00 15.31
9 601933 永辉超 市 16,826,731.00 13.32
10 600085 同仁堂 14,011,421.80 11.09
11 600030 中信证 券 13,983,035.00 11.07
12 603883 老百姓 13,416,107.50 10.62
13 600771 广誉远 11,627,046.60 9.20
14 002142 宁波银 行 10,122,681.20 8.01
15 601766 中国中 车 8,946,735.13 7.08
16 000776 广发证 券 8,902,764.17 7.05
17 600809 山西汾 酒 7,651,180.48 6.06
18 600742 一汽富 维 7,624,098.60 6.03
19 000860 顺鑫农 业 7,423,252.00 5.88
20 600329 中新药 业 6,638,415.00 5.25
21 300347 泰格医 药 6,182,231.75 4.89
22 603986 兆易创 新 6,122,266.00 4.85
23 600745 闻泰科 技 5,768,689.00 4.57
24 000002 万
科Ａ 5,701,858.00 4.51
25 601288 农业银 行 3,850,000.00 3.05
26 000596 古井贡 酒 3,826,591.01 3.03
27 300339 润和软 件 3,809,716.65 3.02
28 000858 五 粮 液 3,743,313.00 2.96
29 601998 中信银 行 3,503,078.00 2.77
30 600118 中国卫 星 2,923,193.00 2.31 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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注： “买入 金额” 是指 买入 股票成 交金 额， 即 成交 单 价乘以 成交 数量， 相关 交 易费用 不考 虑。
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 600104 上汽集 团 29,099,111.67 23.03
2 300059 东方财 富 28,210,237.60 22.33
3 600030 中信证 券 24,980,106.80 19.77
4 300015 爱尔眼 科 23,852,790.95 18.88
5 600048 保利地 产 16,725,184.57 13.24
6 000776 广发证 券 13,549,966.07 10.72
7 600036 招商银 行 13,074,113.00 10.35
8 300347 泰格医 药 13,012,248.58 10.30
9 600771 广誉远 12,908,122.00 10.22
10 000568 泸州老 窖 11,522,522.54 9.12
11 000596 古井贡 酒 11,143,225.16 8.82
12 601336 新华保 险 10,699,297.36 8.47
13 600809 山西汾 酒 10,454,440.30 8.27
14 002142 宁波银 行 10,302,902.38 8.15
15 601766 中国中 车 8,533,080.30 6.75
16 600742 一汽富 维 8,137,774.10 6.44
17 000860 顺鑫农 业 7,757,687.23 6.14
18 601998 中信银 行 7,570,657.84 5.99
19 600329 中新药 业 7,101,398.13 5.62
20 601933 永辉超 市 6,550,909.34 5.18
21 601668 中国建 筑 6,007,698.62 4.75
22 600745 闻泰科 技 5,620,161.00 4.45
23 600999 招商证 券 5,591,104.18 4.42
24 603986 兆易创 新 5,545,750.00 4.39
25 000002 万
科Ａ 5,138,946.09 4.07
26 603883 老百姓 5,121,441.00 4.05
27 601398 工商银 行 4,671,712.12 3.70
28 600085 同仁堂 4,632,806.50 3.67
29 601288 农业银 行 3,475,000.00 2.75
30 300339 润和软 件 3,416,492.00 2.70
31 600118 中国卫 星 2,766,134.00 2.19
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关 交易 费 用不 考虑 。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 378,687,752.13
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 347,911,557.77
注： “ 买入 股票 成本 （ 成交 ） 总 额” 和 “卖 出股 票收 入 （ 成交 ） 总 额 ” 均 按成 交单价 乘以 成交
数量填 列， 相关 交易 费用 不考虑 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 没有 被监管部门立案调查 ，或 在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 92,391.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -10,310.31
5 应收申 购款 94,735.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 176,816.16
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人
户数
(户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
17,022
9,160.67
13,968,974.59
8.96% 141,964,004.63
91.04%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 42,352.99
0.0272%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 1 月 16 日 ） 基金 份额 总额
664,827,527.20
本报告 期期 初基 金份 额总 额 91,872,806.39
本报告 期 基 金总 申购 份额 107,899,997.92
减:本 报告 期 基 金总 赎回 份 额 43,839,825.09
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 155,932,979.22
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
11.2.1 基金管理人重大人事 变动
2018 年 7 月 28 日， 本基 金管理 人发 布了 《融 通基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 ，
经本基金管理 人第六届 董 事会第五次临 时会议审 议 并通过，同意 刘晓玲女 士 辞去公司副 总经理职
务。
11.2.2 基金托管人的专门基 金托 管部门重大人事变动
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金聘请的 会计师事 务 所为普华永道 中天会计 师 事务所(特殊普 通合伙)， 该事务所自本 基
金合同 生效 以来 为本 基金 提供审 计服 务至 今。 本年 度应支 付的 审计 费为 人民 币40,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股票 佣金 占当期 佣金 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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数量 成交总 额的 比例 总量的 比例
国金证 券 1 195,245,590.34 26.96% 181,830.43 27.29% -
西南证 券 2 175,708,324.24 24.26% 160,128.86 24.04% -
东吴证 券 2 68,765,535.92 9.49% 63,066.24 9.47% -
中金公 司 2 68,640,206.72 9.48% 63,595.48 9.55% -
方正证 券 1 67,964,486.92 9.38% 61,941.58 9.30% -
华信证 券 1 67,931,182.61 9.38% 61,899.59 9.29% -
广发证 券 1 33,925,601.98 4.68% 31,595.16 4.74% -
长江证 券 1 30,113,055.96 4.16% 27,441.98 4.12% -
兴业证 券 1 8,152,200.62 1.13% 7,592.29 1.14% -
太平洋 证券 1 3,745,023.00 0.52% 3,413.01 0.51% -
天风证 券 2 3,697,215.73 0.51% 3,369.27 0.51% -
华创证 券 2 356,402.00 0.05% 324.79 0.05% -
华泰证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 2 - - - - -
瑞信方 正 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
申万宏 源 2 - - - - -
信达证 券 2 - - - - -
华宝证 券 2 - - - - -
平安证 券 2 - - - - -
民生证 券 2 - - - - -
西藏东 方财 富 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
光大证 券 2 - - - - -
国海证 券 2 - - - - -
第一创 业 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
东北证 券 3 - - - - -
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ： 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、 选择 代理 本公 司所 管理 的基金 进行 证券 买卖 业务 的证券 经营 机构 的程 序包 括以下 四个 步骤 ：
（1） 券商 服务 评价 ；
（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3 、交 易单 元变 更情 况
本报告 期内 ，本 基金 新增 太平洋 证 券1 个 交易 单元 ；终止 瑞银 证券 1 个 交易 单元。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金
额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国金证 券 - - 599,200,000.00 27.46% - -
西南证 券 - - 531,100,000.00 24.34% - -
东吴证 券 - - 583,000,000.00 26.71% - -
中金公 司 - - 462,600,000.00 21.20% - -
方正证 券 - - - - - -
华信证 券 - - - - - -
广发证 券 - - 6,500,000.00 0.30% - -
长江证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - - 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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华泰证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
瑞信方 正 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
西藏东 方财 富 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
财达证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
第一创 业 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
1 、 根据2016 年 12 月 25 日财政 部 、 国 家税 务总 局 联合下 发的 《 关于 明确 金 融、 房地 产开 发、
教育辅 助服 务等 增值 税政 策的通 知》 （ 财税 〔2016 〕140 号 ） 、2017 年1 月10 日财政 部、 国家 税务
总局联 合下 发的 《 关于 资 管产品 增值 税政 策有 关问 题的补 充通 知》 （ 财税 〔2017 〕2 号 ） 及财 政部
2017 年6 月30 日发 布的 《 关于资 管产 品增 值税 有关 问题的 通知 》 （财 税[2017]56 号 ） 的通 知， 现
明确 自2018 年1 月1 日 起 ， 基 金管 理人 运营 公募 基 金及资 管产 品 （以 下简 称 “产品 ” ） 过 程中 发
生的增 值税 应税 行为 ，暂 适用简 易计 税方 法， 按 照3% 的征 收 率 缴纳 增值 税。
自2018 年1 月1 日 （含 ） 起， 本基 金管 理人 将对 旗 下存续 及新 增产 品发 生的 增值税 应税 行为
按照相 关规 定以 及税 务机 关的要 求计 算和 缴纳 增值 税税款 及附 加税 费。 前述 税款及 附加 税费 是产融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
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品管理 、运 作和 处分 过程 中发生 的， 将由 产品 资产 承担， 从产 品资 产中 提取 缴纳， 可能 对产 品收
益水平 有所 影响 ，敬 请广 大投资 者知 悉。
2 、 根据 《 公开 募集 开放 式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定 》 的 要求 ， 本基 金管理 人经 与基
金托管人协商 一致，对 本 基金合同进行 了修订和 更 新。本次修订 和更新仅 涉 及与《公开 募集开放
式证券投资基 金流动性 风 险管理规定》 相关的 条 款 ，包括前言、 释义、基 金 份额的申购 与赎回、
基金的 投资 、基 金资 产估 值、基 金的 信息 披露 等， 具体内 容详 见 2018 年 3 月 22 日 基金 管理 人网
站披露 的相 关公 告和 修订 更新后 的法 律文 件。
融通基金管理有限公 司
2019 年 3 月 27 日
