南方安心保本混合型证券投资基金
2018 年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
送出日期：2019年03月27日南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月26日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
根据《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》以及《南方安心保本混合型证券投资基
金保本期到期操作规则及转入下一保本期的相关规则的提示性公告》的相关规定，本基金的第一
个保本期为三年，自2012年12月21日至2015年12月21日止；第二个保本期为三年，自
2015年12月29日至2018年12月29 日止。鉴于本基金的第二个保本期到期时，本基金的基金
管理人无法为本基金转入下一保本期确定保本担保人，本基金将不能满足继续作为法律法规规定
的避险策略型基金运作的条件，为此，经与基金托管人协商一致，根据《南方安心保本混合型证
券投资基金基金合同》的相关规定，本基金于2019年1月9日转型为南方核心竞争混合型证券
投资基金，《南方安心保本混合型证券投资基金》自2019年1月9日起失效，《南方核心竞争
混合型证券投资基金基金合同》于同一日起生效。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年1月1日起至12 月31日止。
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 南方安心保本混合型证券投资基金
基金简称 南方安心保本
基金主代码
202213
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年12月21日南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,840,147,820.84份
基金合同存续期 不定期
注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方安心”。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在保障保本周期到期时本金安全的前提下，有效控制风险，追求基
金资产的稳定增值。
投资策略 本基金按照时间不变性投资组合保险（TIPP，
Time Invariant Portfolio Protection）策略进行资产配置，以实现保
本和增值的目标。TIPP策略设置了一条保本投资底线，该底线随着投资
组合收益的增加而调整。TIPP策略改进了CPPI 中保本投资底线的调整方
式，每当收益率达到一定的比率并持续一段时间后，保本投资底线相应提
高一定比例，以锁定一部分前期投资收益。
业绩比较基准 三年期定期存款税后收益率+0.5%。
风险收益特征 本基金为保本基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理股份有限公司 招商银行股份有限公司
姓名 常克川 张燕
联系电话
0755-82763888 0755-83199084
信息披露
负责人
电子邮箱
manager@southernfund.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
400-889-8899 95555
传真
0755-82763889 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
基金保证人
重庆三峡担保集团股份有限公
司
重庆市渝中区中华路178号国际商务中心6楼南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益
49,274,791.48 75,438,830.12 28,390,415.53
本期利润
50,590,814.28 113,490,235.33 -10,609,974.24
加权平均基金份额本期利润
0.0172 0.0322 -0.0027
本期基金份额净值增长率
1.65% 3.21% -0.30%
3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润
0.0924 0.0756 0.0432
期末基金资产净值
2,970,742,363.48 3,221,585,172.79 3,832,216,193.10
期末基金份额净值
1.046 1.029 0.997
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
0.10% 0.08% 0.75% 0.02% -0.65% 0.06%
过去六个月
0.48% 0.09% 1.51% 0.01% -1.03% 0.08%
过去一年
1.65% 0.11% 3.05% 0.01% -1.40% 0.10%
过去三年
4.60% 0.10% 9.76% 0.02% -5.16% 0.08%
过去五年
62.41% 0.47% 62.12% 1.18% 0.29% -0.71%
自基金合同
生效起至今
61.92% 0.43% 70.06% 1.08% -8.14% -0.65%
注:根据《南方安心保本混合型证券投资基金基金合同》以及《南方安心保本混合型证券投
资基金保本期到期操作规则及转入下一保本期的相关规则的提示性公告》的相关规定，本基金的
第一个保本期为三年，自2012年12月21日至2015年12月21日止；第二个保本期为三年，自南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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2015年12月29日至2018年12月29 日止。鉴于本基金的第二个保本期到期时，本基金的基金
管理人无法为本基金转入下一保本期确定保本担保人，本基金将不能满足继续作为法律法规规定
的避险策略型基金运作的条件，为此，经与基金托管人协商一致，根据《南方安心保本混合型证
券投资基金基金合同》的相关规定，本基金于2019年1月9日转型为南方核心竞争混合型证券
投资基金，《南方安心保本混合型证券投资基金》自2019年1月9日起失效，《南方核心竞争
混合型证券投资基金基金合同》于同一日起生效。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管
理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公
司15%及兴业证券股份有限公司10%。目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳、南京等地
设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南
方资本管理有限公司（深圳子公司）。其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分
支机构。
截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模近8,300亿元，旗下
管理178只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从
业年限
说明 南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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任职日期 离任日期
卢玉珊
本基金基
金经理
2015年12月
30日
- 10
女，清华大学会计学硕士，
具有基金从业资格。
2008年7月加入南方基金，
历任研究部研究员、高级
研究员，负责纺织服装、
商贸零售的行业研究工作；
2015年2月至2015年
12月，任南方成份、南方
安心的基金经理助理；
2015年5月至2015年
12月，任南方改革机遇的
基金经理助理；2015年
12月至今，任南方安心基
金经理。
注:1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决
定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和《南方安心保本混合型证券投资基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法
规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，
针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决
策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、债券、基金等证券池管
理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交易操作指引，异常交易管理制
度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投
资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管
理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待
旗下管理的所有基金和投资组合。
公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。本报告期内，两两组合间
单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率均值显著不为0的情况不存
在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数
为7次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及投资组合的投资策略需要所致。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾18年,去杠杆的持续推进和中美贸易关系恶化,叠加本轮经济周期向下的风险,导致权益
市场全年震荡向下，总体跌幅近25%。而债券市场走强，一年期AAA信用债到期收益率下降
150bp，一年期国债到期收益率下降110bp。 股票配置上，我们集中在低估值、高分红、具有安
全边际的价值股，同时积极寻找具有竞争优势的白马股投资机会。固定收益投资上，本基金以短
久期、高流动性、高评级的债券或存单适当加杠杆进行配置来获取稳定的持有收益。安心保本在
2019 年 1 月第二个保本期到期后，转型为非避险策略基金南方核心竞争混合基金。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.046元，本报告期份额净值增长率为1.65%，同期业绩
比较基准增长率为3.05%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前市场无论是历史纵向维度还是横向国别比较看，都具有明显的估值优势。展望19年，
企业分子端EPS贡献下降，但风险偏好、流动性改善贡献提升。中美贸易摩擦的出口实质性影响
开始显现，且汇率对冲空间不大。虽然基建投资趋势难改，但以5G为代表的“新型基建”启动
意义深远。消费增量难寻，但存量机会巨大，刺激政策可期，且可能同地产边际放松积极协同。
总体来看，虽然企业盈利尚需磨底，但盈利质量提高，好公司越来越优质，也是良好的投资布局
时机。南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人根据法律法规、监管要求和业务发展情况，坚持从保护基金持有
人利益出发，树立并坚守“全员合规、合规从高层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”
的合规理念，继续致力于合规与内控机制的完善，积极推动主动合规风控管理，持续加强业务风
险的控制与防范，确保各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。
本报告期内，本基金管理人结合新法规的实施、新的监管要求和公司业务发展实际情况，积
极推动监管新规落实，持续完善内部控制体系和内部控制制度、业务流程，并积极开展形式丰富
的合规培训与考试，加强员工行为规范检查、加大合规问责力度，强化全员合规、主动合规理念；
对公司投研交易、市场销售、后台运营及人员管理等业务开展了定期稽核、专项稽核及多项自查，
检查业务开展的合规性和制度执行的有效性，排查业务中的风险点并完善内控措施，促进公司业
务合规运作、稳健经营；采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作，持续完善投资合规
风控制度流程和系统，加强流动性指标等重要指标的监控和内幕交易防控，有效确保投研交易业
务合规运作；积极参与新产品、新业务合规评估工作，保障新产品、新业务合规开展；严格审查
基金宣传推介材料，及时检查基金销售业务的合法合规情况，督促落实投资者适当性管理制度；
完成各项信息披露工作，保障所披露信息的真实性、准确性和完整性；继续按照风险为本的原则
积极开展各项反洗钱工作，进一步升级反洗钱业务系统，优化其他反洗钱资源配置，重点推进
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》的具体落实工作，加强业务部门反洗钱
风险评估频率，将反洗钱工作贯穿于公司各项业务流程；监督客户投诉处理，重视媒体监督和投
资者关系管理。
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管
理制度，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，切实保护基金资产的安
全与利益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、中国证
监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已
制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；建立了估值委员会，
组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总经理、现金投资部总经理、
风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用可靠的估值业务系统，估值人员熟
悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险监测、控制和报告机制。基金
管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化在0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及
净值计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则
和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益
冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12次，每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分
配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；保本周期内，本基金仅采取
现金分红一种收益分配方式，不进行红利再投资。转型为“南方核心竞争混合型证券投资基金”
后，基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权
日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式
是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；每一基金份额享有同等分配权；法律法规
或监管机关另有规定的，从其规定。 根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本
基金未有分配事项。
4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
无。
4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职
责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，
并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品
的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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本年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本基金2018年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，
注册会计师签字出具了普华永道中天审字(2019)第23120号“标准无保留意见的审计报告”
，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：南方安心保本混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年12月 31日
上年度末
2017年12月 31日
资 产：
银行存款
269,334,809.86 16,163,983.65
结算备付金
89,138,233.01 9,912,181.48
存出保证金
96,821.03 203,639.13
交易性金融资产
51,743,197.30 3,287,752,555.33
其中：股票投资
1,416,197.30 272,061,923.13
基金投资
- -
债券投资
50,327,000.00 3,015,690,632.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
2,500,000,000.00 20,000,000.00
应收证券清算款
64,236,134.60 10,104,268.67
应收利息
783,107.78 50,096,475.20
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
2,975,332,303.58 3,394,233,103.46
负债和所有者权益
本期末
2018年12月 31日
上年度末
2017年12月 31日 南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 167,000,000.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
3,414,470.45 3,724,452.82
应付托管费
505,847.47 551,770.80
应付销售服务费
- -
应付交易费用
182,374.08 732,024.89
应交税费
92,248.10 -
应付利息
- 242,682.16
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
395,000.00 397,000.00
负债合计
4,589,940.10 172,647,930.67
所有者权益：
实收基金
2,708,409,967.64 2,984,850,514.97
未分配利润
262,332,395.84 236,734,657.82
所有者权益合计
2,970,742,363.48 3,221,585,172.79
负债和所有者权益总计
2,975,332,303.58 3,394,233,103.46
注: 报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.046元，基金份额总额
2,840,147,820.84份。
7.2 利润表
会计主体：南方安心保本混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至
2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
一、收入
103,033,818.95 186,263,253.70
1.利息收入
125,494,868.65 149,161,723.86
其中：存款利息收入
540,616.02 14,835,409.18
债券利息收入
113,140,279.23 129,607,618.19
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
11,813,973.40 4,718,696.49
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-24,988,540.73 -4,760,460.08
其中：股票投资收益
-24,000,191.71 39,604,599.19
基金投资收益
- -南方安心保本混合2018年年度报告摘要
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债券投资收益
-5,082,643.63 -47,541,671.58
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
4,094,294.61 3,176,612.31
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
1,316,022.80 38,051,405.21
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号填列)
1,211,468.23 3,810,584.71
减：二、费用
52,443,004.67 72,773,018.37
1．管理人报酬
41,305,994.80 48,203,281.52
2．托管费
6,119,406.56 7,141,226.88
3．销售服务费
- -
4．交易费用
1,947,809.45 3,602,955.64
5．利息支出
2,403,873.40 13,341,913.40
其中：卖出回购金融资产支出
2,403,873.40 13,341,913.40
6．税金及附加
202,359.51 -
7．其他费用
463,560.95 483,640.93
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
50,590,814.28 113,490,235.33
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
50,590,814.28 113,490,235.33
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方安心保本混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年 12月31日
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,984,850,514.97 236,734,657.82 3,221,585,172.79
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 50,590,814.28 50,590,814.28
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-276,440,547.33 -24,993,076.26 -301,433,623.59
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
-276,440,547.33 -24,993,076.26 -301,433,623.59南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 14页 共 29页
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,708,409,967.64 262,332,395.84 2,970,742,363.48
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
3,666,045,067.74 166,171,125.36 3,832,216,193.10
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 113,490,235.33 113,490,235.33
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-681,194,552.77 -42,926,702.87 -724,121,255.64
其中：1.基金申购款
- - -
2.基金赎回款
-681,194,552.77 -42,926,702.87 -724,121,255.64
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,984,850,514.97 236,734,657.82 3,221,585,172.79
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4财务报表由下列负责人签署：
杨小松 徐超 徐超
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告不一致。
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 15页 共 29页
7.4.1.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等
增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税
政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税
[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进
项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收
率缴纳增值税。对资管产品在2018年 1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增
值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中
抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以
及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限
售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁
前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征
个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 16页 共 29页
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理股份有限公司(“南方基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市投资控股有限公司 基金管理人的股东
南方资本管理有限公司 基金管理人的子公司
南方东英资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注:1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2.根据《南方基金管理有限公司法定名称变更的公告》，公司名称由“南方基金管理有限公司”
变更为“南方基金管理股份有限公司”，公司股权结构等事项未发生变化，并已于2018年1月
4日在深圳市市场监督管理局完成相应变更登记手续。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
华泰证券
117,233,210.85 9.64 1,027,889,378.13 42.66
7.4.4.1.2 权证交易
注:无。
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 17页 共 29页
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
华泰证券
106,428.44 9.61 54,016.54 29.89
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
华泰证券
939,342.20 42.72 268,195.76 36.75
注: 1.上述佣金按市场佣金率计算。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
41,305,994.80 48,203,281.52
其中：支付销售机构的客户维护费
5,075,053.06 7,004,202.26
注:支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.35%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.35% / 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年
12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至
2017年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
6,119,406.56 7,141,226.88
注:支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
7.4.4.2.3 销售服务费
注:无。 南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 18页 共 29页
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:无。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:无。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:无。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行股份有
限公司
269,334,809.86 266,881.91 16,163,983.65 275,411.95
注:本基金由基金托管人招商银行保管的银行存款，按银行约定利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:无。
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.5 利润分配情况
注:无。
7.4.6 期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601860
紫金
银行
2018-12-202019-01-03
新股未
上市
3.14 3.14 15,97050,145.8050,145.80 -
注:基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基
金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 19页 共 29页
上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配
日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
600030
中
信
证
券
2018-12-25
重
大
事
项
16.012019-01-10 17.1581,2001,514,041.721,300,012.00 -
注:本基金截至2018年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.6.3.1 银行间市场债券正回购
注:无。
7.4.6.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.7 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)
金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)
持续的以公允价值计量的金融工具
(i)
各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为66,039.50元，属于第二层次的余额为51,677,157.80元，无属于第三层次的南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 20页 共 29页
余额(2017年12月31日：第一层次278,385,484.13元，第二层次3,009,367,071.20元，无第
三层次)。
(ii)
公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)
非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：
同)。
(d)
不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
1,416,197.30 0.05
其中：股票
1,416,197.30 0.05
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
50,327,000.00 1.69
其中：债券
50,327,000.00 1.69
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
2,500,000,000.00 84.02
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
358,473,042.87 12.05
8
其他各项资产
65,116,063.41 2.19南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 21页 共 29页
9
合计
2,975,332,303.58 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
66,039.50 0.00
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
1,350,157.80 0.05
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
1,416,197.30 0.05
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 600030
中信证券
81,200 1,300,012.00 0.04
2 603185
上机数控
1,345 66,039.50 0.00
3 601860
紫金银行
15,970 50,145.80 0.00
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 22页 共 29页
http://www.nffund.com的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 601166
兴业银行
20,253,778.00 0.68
2 601229
上海银行
11,052,075.70 0.37
3 002027
分众传媒
9,448,506.60 0.32
4 600406
国电南瑞
7,939,465.00 0.27
5 300296
利亚德
6,692,941.50 0.23
6 601288
农业银行
6,479,710.00 0.22
7 601818
光大银行
6,308,457.00 0.21
8 002236
大华股份
6,292,978.00 0.21
9 600809
山西汾酒
6,271,785.00 0.21
10 002482
广田集团
5,908,619.52 0.20
11 600048
保利地产
5,889,525.00 0.20
12 300571
平治信息
5,784,165.09 0.19
13 600068
葛洲坝
5,167,909.00 0.17
14 600486
扬农化工
5,045,329.00 0.17
15 300308
中际旭创
4,859,665.77 0.16
16 600690
青岛海尔
4,832,439.00 0.16
17 002310
东方园林
4,656,773.00 0.16
18 000858
五 粮 液
4,514,882.00 0.15
19 000786
北新建材
4,227,391.40 0.14
20 600138
中青旅
4,143,804.78 0.14
注:买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 601318
中国平安
17,461,682.00 0.59
2 601166
兴业银行
17,165,172.46 0.58
3 002511
中顺洁柔
16,903,785.92 0.57
4 000651
格力电器
14,111,471.18 0.48
5 000858
五 粮 液
13,480,605.56 0.45
6 600519
贵州茅台
12,633,148.67 0.43
7 000786
北新建材
12,446,624.12 0.42
8 002027
分众传媒
11,058,493.20 0.37
9 601229
上海银行
10,792,388.71 0.36南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 23页 共 29页
10 002714
牧原股份
10,153,818.04 0.34
11 601766
中国中车
9,996,832.44 0.34
12 600048
保利地产
9,760,113.64 0.33
13 601398
工商银行
8,944,365.73 0.30
14 300072
三聚环保
8,096,297.26 0.27
15 600406
国电南瑞
7,963,531.02 0.27
16 601009
南京银行
7,628,834.00 0.26
17 000333
美的集团
7,578,769.25 0.26
18 002142
宁波银行
7,534,034.88 0.25
19 300308
中际旭创
7,422,339.25 0.25
20 603515
欧普照明
7,043,620.01 0.24
注:卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
499,570,766.78
卖出股票收入（成交）总额
719,147,710.35
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
20,144,000.00 0.68
6
中期票据
30,183,000.00 1.02
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
50,327,000.00 1.69
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 24页 共 29页
（%）
1 101654005
16中建安工
MTN001
300,000 30,183,000.00 1.02
2 011800678
18潞安
SCP003
200,000 20,144,000.00 0.68
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本基金在股指期货
投资中主要遵循有效管理投资策略，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期
货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通
过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
（1）利用股指期货调整风险资产的比例和投资组合的β值
本基金管理人将根据TIPP策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资产之间的比例。在
需要调整风险资产的头寸时，本基金将适当通过买卖股指期货对风险资产头寸进行调整。当需要
增加风险资产头寸时，通过做多股指期建立多头头寸；反之，当需要降低风险资产头寸时，通过
做空股指期货建立股指期货空头头寸。另一方面，本基金管理人还将利用股指期货调整投资组合
的β值，利用股指期货在弱市中降低风险资产组合的β值，在强市中提高风险资产组合的
β值，以提升组合的业绩表现。
（2）α策略
在投资组合中分离出系统风险，寻求具有长期稳定的超额收益的投资品种,并利用股指期货规
避股票市场的系统风险。
本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、
品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 25页 共 29页
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
96,821.03
2
应收证券清算款
64,236,134.60
3
应收股利
-
4
应收利息
783,107.78
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
65,116,063.41
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 600030
中信证券
1,300,012.00 0.04
重大事项
2 601860
紫金银行
50,145.80 0.00
新股未上市
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户 户均持有的 持有人结构 南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 26页 共 29页
机构投资者 个人投资者 数(户) 基金份额
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
12,086 234,994.86 1,666,962,380.50 58.69 1,173,185,440.34 41.31
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
4,350.85 0.0002
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
注:本公司的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人和本基金基金经理均未持有本基金份额
。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012年12月21日）基金份额总额
2,415,677,623.31
本报告期期初基金份额总额
3,130,020,252.27
本报告期基金总申购份额
-
减：本报告期基金总赎回份额
289,872,431.43
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
2,840,147,820.84
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人没有发生重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。 南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 27页 共 29页
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。本年度支付给普华永道中
天会计师事务所(特殊普通合伙)审计费用95,000.00元。该审计机构已提供审计服务的连续
年限为6年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量 成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
备注
广发证券
1 372,713,667.99 30.65% 339,534.76 30.66% -
西藏东财
1 284,100,702.77 23.37% 258,898.04 23.38% -
银河证券
1 267,245,380.46 21.98% 243,497.43 21.99% -
方正证券
1 174,580,142.11 14.36% 159,091.08 14.37% -
华泰证券
2 117,233,210.85 9.64% 106,428.44 9.61% -
华创证券
1 - - - - -
中投证券
1 - - - - -
东方证券
1 - - - - -
财通证券
1 - - - - -
国信证券
1 - - - - -
注:交易单元的选择标准和程序 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题
的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择
标准和程序：南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 28页 共 29页
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果
选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有
关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
财通证券
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
方正证券
129,934.77 0.03% - - - -
广发证券
2,973,277.51 0.64% - - - -
国信证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
华泰证券
397,948,570.00 86.01% 34,474,000,000.00 42.24% - -
西藏东财
18,003,351.30 3.89% 38,057,700,000.00 46.63% - -
银河证券
43,595,796.60 9.42% 9,083,500,000.00 11.13% - -
中投证券
- - - - - - 南方安心保本混合2018年年度报告摘要
第 29页 共 29页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
（%）
机
构
1 20180101-20181231 909,360,275.00 - - 909,360,275.00 32.02
产品特有风险
本基金存在持有基金份额超过20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金
管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。
注:申购份额包含红利再投资和份额折算。
