九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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九泰锐益定增灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书更新 摘要
基 金管理人 ： 九泰 基金 管理 有限 公司
基 金托管人 ： 中信 银行股份 有限 公司
【重 要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2016 年 6 月13 日证监许可【2016】1271
号文注册。 本基金的基金合同已于2016 年 8 月11 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应 认真阅读本招募说明书和基金
合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或
申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立 决策。 本基金投资于证券市
场，基金净值会因为 证券市场波动等 因素产生 波动,投资者在获得 基金投资收益
的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场整体环境引发
的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风
险、 因交收违约和投资债券引发的信用风险、 基金管理人在投资经营过程中产生
的操作风险以及本基 金特有风险等（ 详见本招 募说明书的“风险揭 示”部分） 。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金在 基金合同 生效后前五年 内仅对场外基 金份额 每 6 个月开放 一次 受
限 申购赎回业务， 且基金管理人可采取部分确认的方式确保 申购 、 赎回结束后本
基金的总份额基本保持不变。 发生申购赎回份额部分确认 时， 采取 “按比例 确认”九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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原则。 故在 基金 合同生效后前五年内， 可能出现基金 份额持有人连续提出申购赎
回申请但 无法 完全确认或完全无法确认的情况。 基金份额 持有人在受限开放 期无
法 全部赎回或全部无 法赎回时，可以 将基金份 额进行跨系统转托管 到场内交易。
在场内交易过程中， 可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情
形，即基金折价交易，从而影响持 有人收益或产生损失。
在本基金在基金合 同 生效后前五 年内以及转为 上市开放式基金（LOF ）后，
基金投资有明确锁定期的非公开发行股票时， 按照监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值， 故本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的
收盘价所对应的净值。 投资者在二级市场交易或申购赎回时， 需考虑该估值方式
对基金净值的影响。 另外， 本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险
以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金， 低于股票 型基金， 属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。 本基金可投资资产支持证券、 中小 企业私募债券、 股指期货和权证等
金融衍生品， 可能给本基金带来额外风险。 基金 的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019 年2 月11 日，有关财务数据和净值表现 截止日为2018 年12 月31 日（财
务数据未经审计） 。
第 一部分
基金管理 人
一、基金 管理人的基本情况
名称：九泰 基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋 101-120 室、
201-222 室 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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设立日期：2014 年7 月3 日
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限：2014 年7 月3 日至长期
联系电话：010-57383999
联系人： 韩炳光
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、 九州证券股份有限公司出资分别占注
册资本的26% 、25%、25%和24%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强先生， 管理学硕士， 董事长。 曾任万联证券投行部业务经理， 宏源证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。 现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、 副总经理， 九泰基金管理
有限公司董事长。
吴刚先生， 管理学硕士， 董事。 曾任闽发证券投资银行部项目经理， 中国证
监会机构监管部 副处长、 处长。 现任同创九鼎投 资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生， 金融学硕士， 董事、 法定代表人， 总经理。 曾任金瑞期货研究
员， 安信证券股指期货IB 业务专员 ， 安信期货 办公室主任， 安信期货IB 业务部
总经理， 安信证券资产管理部产品总监， 安信 乾盛常务副总经理。 现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小文女士， 高级管理人员工商管理硕士， 独 立董事。 曾任广东万通期货公
司副总经理， 浙江金马期货公司常务副总， 长 城伟业期货经纪有限公司 （后更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长 城期货有限公司总经理， 中信 证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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徐艳女士， 经济学博士， 教授， 独立董事。 曾任长春税务学院金融系国际金
融教研室主任， 海国投工业开发股份有限公司投资部经理， 现任海南大学经济管
理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿先生，经济学博 士，教授，独 立董事。曾 任青岛崂山区政府( 高科技开
发区)职员，重庆大 学工商管理博士 后科研站 博士后，重庆大学经 济与工商管理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
徐磊磊先生， 工商管理硕士， 监事。 曾任昆吾 九鼎投资管理有限公司行政助
理、 行政经理， 同创九鼎投资管理集团股份有 限公司监事， 现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生， 金融学硕士， 监事。 曾任毕马威华振会计师事务所审计师， 昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司 定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监 。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士， 涉外经济本科， 副总经理。 曾任陕西群力子弟学校教师， 北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人 寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理 ， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副 总经理 。
吴祖尧先生， 工学硕士， 副总经理。 曾任中国 信达信托投资公司证券研究部
副经理， 中国银河证券研究中心研究主管、 董 事总经理， 中国银河证券投行内核
小组成员， 中国银河证券投资顾问部董事总经理， 中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生， 法学硕士， 督察长。 曾任广州大学松田学院教师、 平安证券有限
责任公司合规 专员、 安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、 安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、 泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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刘开运先生， 金融学硕士， 中国籍， 具有基金从 业资格， 8 年证券从业经验。
曾任毕马威华振会计师事务所审计师， 昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合
伙人助理。2014 年7 月加入九泰基金管理有限 公司，曾任九泰天富改革新动力
灵活配置混合型证券投资基金 （2015 年7 月16 日至2016 年7 月16 日） 、 九泰
盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（原九泰锐华灵活配置混合型证
券投资基金，2016 年12 月19 日至2018 年11 月6 日）的基金经理，现任定增
投资中心总经理、 致远权益投资部总经理兼执行投资总监， 九泰锐智定增灵活配
置混合型证券投资基金 （2015 年8 月14 日至 今） 、 九泰锐富事件驱动混合型发
起式证券投资基金（2016 年2 月4 日至今）、 九泰锐益定增灵活配置混合型证
券投资基金 （2016 年8 月11 日至今） 、 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金
（LOF） （原九泰锐丰定增两年定期开放灵活配 置混合型证券投资基金，2016 年
8 月30 日至今）、九泰锐诚灵活配置 混合型证 券投资基金（原九泰锐诚定增灵
活配置混合型证券投资基金，2017 年3 月24 日至今）的基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席） 、 刘开运
先生、刘心任先生 、刘勇先生 。
吴祖尧先生，同上。
刘开运先生， 同上。
刘心任先生， 北京大学经济学硕士， 中国籍，7 年证券从业经验， 具有基金
从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年5 月加入九泰基金管理
有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理， 九泰久利 灵活配置混合型
证券投资基金 （2016 年11 月15 日至今） 、 九 泰锐富事件驱动混合型发起式证券
投资基金（2018 年11 月30 日至今）的基金经 理。
刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从 业 资 格 ，
8 年证券从业经验。 历任博时基金固定收益部 研究员、 博时基金固定收益部基金
经理助理。 2015 年5 月加入九泰基金管理有限 公司， 现任绝对收益部基金经理，
九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金 （2018 年10 月31 日至今） 、 九泰日添金
货币市场基金 （2018 年11 月26 日至今） 、 九 泰久稳灵活配置混合型证券投资基九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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金（2018 年11 月26 日至今） 、 九泰久鑫债券 型证券投资基金 （2018 年11 月26
日至今）的基金经理。
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集 资金， 办理或者委托 经中国证监 会认定的其他机构代 为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效 之日起 ，以诚 实信用、谨 慎勤勉的原则管理和 运用基金
财产；
4、配备足够的具有 专业资格的人 员进行基金 投资分析、决策，以 专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风 险控制、监察 与稽核、财 务管理及人事管理等 制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的 措施使计算基 金份额认购 、申购、赎回和注销 价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金 法》 、基金合 同及其他有 关规定，履行信息披 露及报告
义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
基金收益； 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》 、基金合同及 其他有关规 定召集基金份额持有 人 大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料15 年以上；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破 产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、基金管理人在募 集期间未能达 到基金的备 案条件，基金合同不 能生效，
基金管 理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基
金募集期结束后30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承 诺严格遵守现 行有效的相 关法律、法规、规章 、基金合九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人承 诺严格遵守《 中华人民共 和国证券法》 、 《基 金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有 财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便 利获取的未公 开信息、利 用该信息从事或者明 示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承 诺加强人员管 理，强化职 业操守，督促和约束 员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效 的有关法律、 法规、规章 、基金合同和中国证 监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘 密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该 信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动；
（8）违反证券交易 场所业务规则 ，利用对敲 、倒仓等手段操纵市 场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照 诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律 、法规和基金 合同的规定 ，本着谨慎的原则为 基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有 效的有关法律 、法规、规 章、基金合同和中国 证监会的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用 该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公 司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2）有效性原则 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3）独立性原则
公司各机构、 部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。 公司基
金资产、 自有资产、 其他资产的运作须分离。 督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4）相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门和岗 位设置上形成权责分明、 相互
制约的机制， 从而建立起不同 岗位之间的制衡体系， 消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极性， 尽量降低经营成本， 提高经营效益， 保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（6）适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
（7）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行内控制度不能有任何例外， 任何人不得 拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8）防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位之间， 基金会计和公司
会计之间、 会计与出纳之间等等， 在物理上和制 度上设置严格的防火墙进行隔离，
以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制 度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面 是公司章程； 第二九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司根据 基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各岗位 目标责任制为 基础的第一 道监控防线。各岗位 均制定明
确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程， 各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关部门 、相关岗位之 间相互监督 的第二道监控防线。 公司在相
关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3）建立以督察长 、监察稽核部 对各岗位、 各部门、各机构、各 项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查 和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司 授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取 消 授 权 。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及 个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程 ，形成科学、有 效的研究 方法；建立投资产品 备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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究与投资的业务交流 制度，保持畅通 的交流渠 道；建立研究报告质 量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度 ， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善 了相关的安全设施； 集中交易室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管 ； 同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据 风险控制重点建立严
密的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核制
度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信 息披露制度， 保证公开披 露的信息真实、准确 、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所 公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问 题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 配备了充足的人员， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理人 承 诺根据市场变 化和基金管 理人业务发展不断完 善内部控
制制度。
第 二部分
基金托管 人
一、基金托管人基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行” ）
住所：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987 年4 月20 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围： 保险兼业代理业务 （有效期至2020 年09 月09 日） ； 吸收公众存
款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现； 发行
金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债 券； 买卖政府债券、 金融债券； 从
事同业拆借；买卖、 代理买卖外汇； 从事银行 卡业务；提供信用证 服务及担保；
代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务； 代理开放式基金业务； 办理
黄金业务； 黄金进出口； 开展证券投资基金、 企业年金基金、 保险资金、 合格境
外机构投资者托管业 务；经国务院银 行业监督 管理机构批准的其他 业务。 （企业
依法自主选择经营项目， 开展经营活动； 依法 须经批 准的项目， 经相关部门批准
后依批准的内容开展经营活动； 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营
活动。 ）
中信银行（601998.SH 、0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一， 是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行， 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国
经济的快速发展， 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于
2005 年 8 月，正式更名“中信银行” 。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东， 正式成立中 信银行股份有限公司。 同年， 成功引进
战略投资者， 与欧洲领先的西班牙对外银行 （BBVA ） 建立了优势互补的战略合作
关系。2007 年 4 月27 日， 中信银行在上海交 易所和香港联合交易所成功同步上
市。2009 年， 中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司 （简称： 中信国金）
70.32% 股权。 经过三十年的发展， 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银
行之一， 是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009
年， 中信银行通过了美国SAS70 内部控制审订 并获得无保留意见的SAS70 审订报
告， 表明了独立公正第三方对中 信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制
的健全有效性全面认可。
二、主要人员情况
孙德顺先生， 中信银行执行董事、 行长。 孙先 生自2016 年 7 月20 日起任本
行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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月至 2016 年 7 月任本行常务副行长；2014 年 3 月起任本行执行董事；2011 年
12 月至2014 年5 月任本行副行长 ，2011 年10 月起任本行党委副书记；2010 年
1 月至2011 年10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书
记、 行长； 2005 年12 月至2009 年12 月任交通 银 行北京市分行党委书记、 行长；
1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京
分行、 数据中心 （北京） 等单位工作 ， 期间，1995 年12 月至2005 年11 月任中
国工商银行北京分行行长助理、 副行长，1999 年1 月至2004 年 4 月曾兼任中国
工商银行数据中心 （北京） 总经理；1981 年4 月至1984 年 5 月就职于中国人民
银行。 孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。 孙先生毕业于东北财经大学，
获经济学硕士学位。
杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本
行党委委员，2015 年 12 月起任本行副行长。此前，杨先生 2011 年 3 月至 2015
年6 月任中国建设银行江苏省分行党委书记、 行长；2006 年 7 月至2011 年 2 月
任中国建设银行河北省分行党委书记、 行长；1982 年8 月至2006 年6 月在中国
建设银行河南省分行工作， 历任计财处副处长， 信阳分行副行长、 党委委员， 计
财处处长， 郑州市铁道分行党委书记、 行长， 郑州分行党委书记、 行长， 河南省
分行党委副书记、副 行长（主持工作 ） 。杨先 生为高级经济师，研 究生学历，管
理学博士。
杨洪先生， 现任中信银行资产托管部总经理， 硕 士研究生学历， 高级经济师，
教授级注 册咨询师。 先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。 曾供职于中
国人民银行四川省分 行、中国工商 银行四川省 分行。1997 年加入中信 银行，相
继任中信银行成都分行信贷部总经理、 支行行长， 总行零售银行部总经理助理兼
市场营销部总经理、 贵宾理财部总经理、 中信银行贵阳分行党委书记、 行长， 总
行行政管理部总经理。
三、基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准， 取得基金托管人资格。 中信 银行本着 “诚实信用、 勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2018 年末，中信银行已托管 160 只公开 募集证券投资基金，以及基金九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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公司、证券公司资产 管理产品、信 托产品、企 业年金、股权基金、QDII 等其他
托管资产，托管总规模达到8.44 万亿元人民 币。
四、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标。 强化内部管理 ，确保有关 法律法规及规章在基 金托管业
务中得到全面严格的贯彻执行； 建立完善的规章制度和操作规程， 保证基金托管
业务持续、 稳健发展； 加强稽核监察， 建立高效的风险监控体系， 及时有效地发
现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
2、 内部控制组织结构。 中信银行总行建立了 风险管理委员会， 负责全行的
风险控制和风险防范工作； 托管部内设内控合规岗， 专门负责托管部内部风险控
制， 对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、 客观、 公正的稽核监
察。
3、内部控制制度。 中信银行严格 按照《基金 法》以及其他法律法 规及规章
的规定， 以控制和防范基金托管业务风险为主线， 制定了 《中信银行基金托管业
务管理办法》 、 《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》 和 《中信银行托管业
务内控检查实施细则》 等一整套规章制度， 涵盖证券投资基金托管业务的各个环
节，保证证券投资基金托管业 务合法、合规、持续、稳健发展。
4、内部控制措施。 建立了各项规 章制度、操 作流程、岗位职责、 行为规范
等， 从制度上、 人员上保证基金托管业务稳健 发展； 建立了安全保管基金财产的
物质条件， 对业务运行场所实行封闭管理， 在要 害部门和岗位设立了安全保密区，
安装了录像、 录音监控系统， 保证基金信息的 安全； 建立严密的内部控制防线和
业务授权管理等制度， 确保所托管的基金财产独立运行； 营造良好的内部控制环
境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披露办法》 、基金 合同、托
管协议和有关法律法 规及规章的规定 ，对基金 的投资运作、基金资 产净值计算、
基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用 开支及收入确定、基 金收益分配、
相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 《 运作办法》 、 《信息披露办法》 、
基金合同和有关法律法规及规章的行为， 将及时以书面形式通知基金管理人限期九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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纠正。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知 事项进行复查， 督促基金管理人改
正。 基金托管人 发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
第 三部分
相关服务 机构
一、基金份额发售机构
1、场外销售 机构
（1）直销机构
1）九泰基金管理有限公司直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园8 号楼 A 栋109 室
法定代表人：卢伟忠
联系人：潘任会
电话：010-57383818
传真：010-57383894
邮箱：service@jtamc.com
公司网址：http://www.jtamc.com/
2）九泰基金管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：http://www.jtamc.com/
（2）销售 机构
1）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584/400-888-8818 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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公司网址：http://www.hx168.com.cn/
2）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人： 贾鹏
客户服务电话：95310
公司网址：http://www.gjzq.com.cn/
3）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
客户服务电话：95523
公司网址：http://www.swhysc.com/
4）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：http://www.hysec.com/
5）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财 富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号文化大厦19 楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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客户服务电话：95368/400-689-8888
公司网址：http://www.hlzqgs.com/
6）九州证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园东一门2 号楼
法定代表人：魏先锋
联系人： 张思思
客户服务电话：95305
公司网址：http://www.jzsec.com/
7）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融街5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
客户服务电话：95309
公司网址：http://www.dxzq.net/
8)大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世 贸中心A 座F12,F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007-121-212
公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/
9) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦十六至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦十六至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
客户服务电话：95536 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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公司网址：http://www.guosen.com.cn/
10）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565
公司网址：http://www.newone.com.cn/
11）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 楼、28 层A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
公司网址：http://www.essence.com.cn/
12）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号22 楼
法定代表人：陈照星
联系人：张巧玲
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
13）联讯证 券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路2002 号中 广核大厦北楼10 层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
公司网址： http://www.lxzq.com.cn/ 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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14）万联证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河区珠江东路11 号高 德置地广场F 座18、19 层
办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 座18、19 层
法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
客户服务电话：95322
公司网址：http://www.wlzq.cn/
15）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街35 号国 际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：95551 或4008-888-888
公司网址：http://www.chinastock.com.cn/
16）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越 时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
客户服务电话：95548
公司网址：http://www.cs.ecitic.com/
17）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔 广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
公司网址：http://www.zxzqsd.com.cn
18）中信期货有限公司 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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住所： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
办 公 地址 ：深 圳市 福 田区 中心 三路 8 号 卓 越时 代 广场 （二 期） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：https://www.citicsf.com/
19）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客户服务电话：95587/4008-888-108
公司网址：https://www.csc108.com/
20）信达证券股份有限公司
住所：北 京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6 层（信达证券）
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
客户服务电话：95321
公司网址：http://www.cindasc.com/
21）首创证券有限责任公司
住所：北京市西城区德胜门外大街115 号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号
法定代表人：毕劲松
联系人：邢飞
客户服务电话：400-620-0620
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22）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18 号 中国人保寿险大厦12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
公司网址：http://www.hrsec.com.cn/
23）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门内南大街3 号 国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人：王少华
联系人：李弢
客户服务电话：400-818-8118
公司网址： http://www.guodu.com/
24）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客户服务电话：400-196-6188
公司网址：https://www.cnht.com.cn/
25）中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人： 秦雨晴
客户服务电话：95538
公司网址：http://www.zts.com.cn/
26）华泰证券股份有限公司 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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住所：南京市江东中路228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰 证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址： http://www.htsc.com.cn/
27）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或400-8888-001
公司网址：https://www.htsec.com/
28）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超 大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
客户服务电话：95511
公司网址：http://stock.pingan.com/
29）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人： 刘熠
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：http://www.tebon.com.cn/
30）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层3603 室 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
31）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
法定代表人：陈刚
联系人：毛肖勇
客户服务电话： 0571-86655920
公司网址：https://www.cd121.com/
32）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号 五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39 号第一 上海中心C 座 6 层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
客户服务电话：4008-980-618
公司网址： https://www.chtfund.com/
33）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666 号
办公地址：长春市生态大街6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：http://www.nesc.cn/
34）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
公司网址：https://www.xyzq.com.cn/
35）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区白泉街10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号 A 座1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
客户服务电话：400-819-9868
公司网址：http://www.tdyhfund.com/
36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
联系人：姜奕竹
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：http://www.taichengcaifu.com/
37）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财 富中心26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼
法定代表人： 蔡一兵
联系人：郭磊
客户服务电话：95317
公司网址：http://www.cfzq.com/
38）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西路69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西路69 号山西国 际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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联系人：郭熠
客户服务电话：95573
公司网址：http://www.i618.com.cn/
39) 深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8 楼A-1（811-812 ）
办公地址：大连市中山区南山1910 小区A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
客户服务电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com/
40)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
公司网址：https://www.95579.com/
41）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客户服务电话：400—673—7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
42）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门大街28 号民生金 融中心A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：李微 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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客户服务电话：400-619-8888
公司网址：http://www.mszq.com/
43）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券 大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
客户服务电话：95355
公司网址：http://www.swsc.com.cn/
44）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七
幢23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：http://www.buyfunds.cn/
45）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 （西扩）N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼5 层518 室
办 公 地址 ：北 京市 海 淀区 东北 旺西 路中 关 村软 件 园二 期（ 西扩 ）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
客户服务电话：010-62675369
公司网址：https://trade.xincai.com/
46）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路977 号 1 幢 B 座812 室 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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29
办公地址：上海市浦东新区碧波路690 号 4 号楼2 楼
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
客户服务电话：400-699-1888
公司网址：http://www.998fund.com/
47）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com/
48）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：http://www.erichfund.com/
49）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：周健男
联系人：郁疆
客户服务电话：95525
公司网址：http://www.ebscn.com/
50）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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30
法定代表人：姜昧 军
联系人：王雯
客户服务电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn/
51）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A 座19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
客户服务电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com/
52）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层
办公地址：上海市浦东新区新金桥路27 号 1 号楼1 层
法定代表人：桂水发
联系人：范泽杰
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/
53）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场 西座1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一 广场西座1501-1504 室
法定代表人： 陈洪生
联系人：陈承智
客户服务电话：400-918-0808
公司网址：http://www.xds.com.cn/
54）开源证 券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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31
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95328 ，400-860-8866
公司网址：http://www.kysec.cn/
55）上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123 号 3 层3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391 号 B 座19 层
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
客户服务电话：021-60907378
公司网址：http://www.youyufund.com/
56）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客户服务电话：95531
公司网址：http://www.longone.com.cn/
57) 广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5,18,19,36,38,39,41,42,43
楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575
公司网址：http://new.gf.com.cn/
58）民商基金销售（上海）有限公司
住所: 上海市黄浦区北京东路666 号 H 区（东 座）6 楼A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707 号生命 人寿大厦32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：周宇亮 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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32
客户服务电话：021-50206003
公司网址：http://www.msftec.com
59)上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦 江金融世纪广场18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
客户服务电话：86-021-60195121
公司网址：http://www.leadfund.com.cn/
60)北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威 大厦1208
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话：010-67000988
公司网址：http://www.zcvc.com.cn/
61)浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
公司网址：http://www.5ifund.com/
62)上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大 厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：400-643-3389 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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33
公司网址：https://www.vstonewealth.com/
63)上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008-219-031
公司网址：https://www.lufunds.com/
64) 上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333 号201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天信 息产业园2 期C5 栋 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
客户服务电话：400-820-2819
公司网址：http://www.chinapnr.com/
65)上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66liantai.com/
66)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华 融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号 富卓大厦16 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/ 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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34
67)北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱SOHO 大厦1 幢 9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱SOHO 大厦1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
客户服务电话：400-893-6885
公司网址：http://www.qianjing.com/
68)大泰金石基金 销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体 中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方 纯一大厦15 层
法定代表人：姚杨
联系人：赵明
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：http://www.dtfunds.com/
69)一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2 号 1 幢 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万 通新世界A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：https://www.yilucaifu.com/
70)上海大智慧财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
客户服务电话：021-20219931
公司网址：http://www.gw.com.cn
71)诺亚正行基金销售有限公司 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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35
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：https://www.noah-fund.com/
72)上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号 鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：https://www.ehowbuy.com/
73)上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座 东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
公司网址：http://www.1234567.com.cn/
74)湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新 南城商务中心A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：http://www.xcsc.com/
75) 珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海 市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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36
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
公司网址：https://www.yingmi.cn/
76)北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙 房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：https://www.hongdianfund.com/
77)中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
住所：北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号 环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：400-890-9998
公司网址：http://www.jnlc.com/
78) 深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集 团二期418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12 号惠 恒集团二期418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：http://www.fujiwealth.cn/
79)北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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37
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：http://www.hcjijin.com/
80)和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客户服务电话：010-85650628
公司网址：http://www.hexun.com/
81) 深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地 大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股 置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
公司网址：https://www.zlfund.cn/
82) 北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
客户服务电话：95118
公司网址：http://fund.jd.com
83)上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市昆明路518 号北美广场A1002 室 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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38
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/
84)凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来 高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：汪莹
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：http://www.fengfd.com/
85)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万 得大厦
法定代表人：王廷富
联系人：陆佳慧
客户服务电话：400-821-0203
公司网址：https://www.520fund.com.cn/
86)上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰 大厦B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客服服务电话：400-817-5666
公司网址：https://www.amcfortune.com/
87)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层 1809
法定代表人：戎兵 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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39
联系人：张得仙
客服服务电话：400-609-9200
公司网址：http://www.yixinfund.com/
88)中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
公司网址：http://www.zszq.com/
89）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号 保利广场A 座38 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
客户服务电话：95391/4008005000
公司网址：http://www.tfzq.com
90）嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期53 层5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中 心A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人： 贾一夫
客户服务电话：400-021-8850
公司网址：http://www.harvestwm.cn
2、场内发售机构： 本基金办理场 内认购业务 的发售机构为具有基 金销售业
务资格并经深圳证券交易所和中国证券 登记结 算有限责任公司认可的深圳证券
交易所会员。 本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位经深圳证券
交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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40
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378982
传真：010-58598907
联系人：程爽
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市 天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保 险大厦10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路222 号30 楼
负责人：曾顺福
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021－63350003
经办注册会计师：文启斯、杨丽
第 四部分
基金的名 称
九泰锐益 定增灵活配置混合型 证券投资基金
九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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第五部分 基金的 类型
混合型证券投资基金
第 六 部分
基金 的投 资目标
基于对宏观经济、资 本市场的深入 分析和理解 ，基金合同生效后前 五年内，
利用定向增发项目， 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向
增发投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资， 力争获取超
越业绩比较基准的收益， 追求基金资产的长期稳定增值。 本基金转为上市开放式
基金（LOF）后，通过 深入挖掘国内 经济增长 和结构转型所带来的 投资机会，精
选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资， 力争获取超越各阶段业绩比较
基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
第 七 部分
基金的 投 资范围
本基金的投资范围为国内 依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板股票及
其他经中国证监会核 准发行的股票） ，债券（ 国债、金融债、企业 （公司）债、
次级债、可转换债券 （含分离交易可 转债） 、 中小企业私募债、央 行票据、短期
融资券、超短期融资 券、中期票据等 ） 、资产 支持证券、债券回购 、银行存款等
固定收益类资产， 权证， 股指期货， 货币市场工具， 以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
基金合同生效后前 五年内，股 票资产占基金 资 产的比例为 0%-95%；非 公开
发行 股票资产 占非现金基金 资产的比例不低于80% ； 每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券比例合计不低于 基金资产净值 的 5%，其 中现金不包括结算备 付金、存出保
证金、应收申购款等 。
本基金转为上市开放式基金 （LOF ） 后， 股票资产占基金资产的比例为0%-95%；九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
招募 说明 书更 新摘 要
42
非公开发行 股票资产占 基金 资产的比例不超过20% ； 每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在一年以 内的政府
债券比例合计不低于 基金资产净值 的 5%，其 中现金不包括结算备 付金、存出保
证金 、应收申购款等 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第 八 部分
基金的 投 资策略
（一） 本基金 在基金合同生效后前五年内 ， 通 过对宏观 经济 、 资本市场 的深
入分析和理解， 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构 转型所带来的 事件性 投
资机会， 在行业分析 轮动效应与定向 增发 项目优势 的深入研究 的基础上， 利用 定
向增发项目 的 事件性特征与折价优势 ， 优选能够 改善、 提升 企业 基本面与经营状
况的定向增发 主题相关证券进行投资。将 定向增发 改善企业基本面与产业结构 作
为 投资主线，形成以定向增发为核心的投资 策略。
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金
在股票、 债券、 现金等各类资产类别上的投资 比例， 并在基金 合同投资范围约定
的范围下 适时进行动态调整。
2、定向增发 股票投资策略
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发， 分析不同类别 的定向增发项目
对企业基本面 与所处行业的影响 。 采取 定性和定量分析相结合的方法对影响上市
公司定向 增发项目 未来的价值进行全面的分析， 精选股价受益或未能充分体现定
向增发项目发展 潜力的股票， 在严格掌控投资组合风险与收益的前提下， 对行业
进行优化配置和动态调整。
本基金的股票定量分析方法将在 现有定向增发项目的基础之上， 分析市场 现
有 定向增发项目 中各 行业公司的估 值指标（ 如 PE 、PB、PE/G、PS、 股息率等） 、
成长性指标 （主营业务收入增长率、 净利润增长率、 毛利率增长率、 净利润现金
保障倍数等） 、现金 流量指标和其他 财务指标 ，从中选出价值相对 低估、成长性九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
招募 说明 书更 新摘 要
43
确定、 现金流量状况好、 盈 利能力和偿债能力 强的公司， 作为本基金的备选定向
增发 股票； 再通过分析备选股票所代表的公司的资产收益率、 资产周转率等变量
的时间序列， 以及通过对市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值
水平的比较，并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。
在定量分析的基础上， 本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层
面立体投资分析体系， 从 定向增发项目 目的， 定向增发 对象结构， 定向增发项目
类别， 并结合基金管理人的股票研究平台和产业 投资平台 ， 多层面地分析备选定
增 增发项目所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势， 分析定向 增发项目 对公
司未来的影响， 公司管理方面的优势和劣势， 分析定向 增发项目 对所处行业的波
特五力结构与 上下游产业 的影响。
经过严格的定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资
组合调整。
本基金将定向增发根据其本身 的性质， 发行对象 ， 项目类别 ， 对企业的实际
影响细化为如下几个方面：
（1）大股东 主导的定向增发投资
大股东主导 的定向增发 项目包括集 团 公司整体 上市，实际控制人资 产注入，
公司间资产 置换 重组中发行 对象包含大股东或者大股东关联方， 以及融资收购资
产中收购大股东资产的 几种定向 增发项目。 从根本 上来说， 此类 项目不仅直接改
变公司的资产结构， 同时也会对企业未来在生产、 经营、 管理等多个方面产生影
响。本基金通过定性 和定量方法对大 股东 的增资 目的 、增发资产的 质量等 方面，
对定向增发 项目 可能带来的影响进行模拟分析， 挑选具有绝对或相对估值吸引力
的公司股票， 再通过分析和评估股权变化， 结 合预期盈利水平和成长潜力， 择优
选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（2）项目融资 类定向 增发投资
项目融资 类的定向增发项目为 定向 增发项目中最常见的类别 ， 目前市场上 近
一半的定向 增发 项目为项目 融资类。
项目融资类的定向增发项目 的特点在于 公司在融资项 目完成 后， 无法 在 短期
显现 其盈利能力 。 在项目完工后， 公司的财务 绩效逐步 体现， 公司盈利能力逐步
改善 。 同时， 募集资金的 规模 ， 机构投资者的 认购 比例对公司财务 表现有一定的九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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44
影响。
本基金对 项目融资类定向增发项目 将详细评估项目 具体投资 方向， 预测 其对
企业基本面指标的影响， 将通过筛选与分析业绩变化情况， 自下而上评估， 结合
公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资。
（3）非大股东 方参与资产重组的 定向增发投资
通过定向增发项目实现资产重组是企业与其他 主体对企业资产的分布状态
进行重新组合、 调整、 配置的过程， 或对设在 企业资产上的权利进行重新配置的
过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。
由于此类资产 重组为 非大股东方参与， 通常会对 公司带来正面 影响， 本基金
将 关注资产重组类定向增发 项目对增发公司 业务范围 、 行业地位 与市场份额的变
化， 通过定量与定性分析 在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中的公司进
行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（4）融资收购非 大股东方资产 的 定向增发投资
对于融资收购非大股东方资产的定向增发项目， 长期来看， 公司能够通过 定
向增发 项目中收归的 资产 实现企业基本面指标的优化， 通过上下游 产业并购 、 合
并同业竞争对手 或跨行业并购实现 公司 主营业务的 拓展， 减少公司 运营成本 或大
幅提升市场占有量 来重组企业现有资源 ， 提升经营业绩 。 重组前后公司的估值往
往会有明显的改变。
本基金将着重 关注此 类定向增发项目对 增发公司 业务范围 、 行业地位与 市场
份额的变化， 通过定量与定性分析 在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中
的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（5）壳公司重组的 定向增发投资
由于A 股市场 上市公司的稀缺性， 壳公司重组 类的定向增发对壳 公司的基本
面 产生重大改变 。其 具体 运作模式为 非上市公 司购买壳 收购目标成为 上市公司 ，
本基金在投资 壳公司重组的定向增发项目 时， 会考察 借壳公司 过往业绩， 股东情
况， 业务 前景，壳 公司资产负债剥离情况 等一 系列 财务与基本面指标 ， 并结合行
业分析与估值，挑选具有吸引力能够带来长期 稳定 收益的股票。
本 基金将 深入研究不同类别的定向增发项目在 不同期限内对公司基本面的
影响， 分析基本面 变化， 根据定向 增发项目类 别 择优 参加， 尽可能 获取定向增发九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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45
项目 给投资者 带来的超额收益。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收
益率水 平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金将运
用多种 策略配置非投 资于 定向增发项 目的基金 资产，在保持 久期匹 配 的情况下，
尽可能提高 闲置 资金的收益率 。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量， 综合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。
6、权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组
合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资 时， 将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。
7、股指期货的投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的 投资， 以管理投资组合的系统性风
险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金 还将运用股指期货来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
（二）本 基金转为 上市开放式基 金（LOF）后 ，通过深入挖掘国 内经济增长
和结构转型所带来的投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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46
资，力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳 定 增 值 。
1、大类资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产的配置。
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
股票投资 策略方面， 本基金采用定性分析 方法和定量分析方法相结合的策略
进行股票投资。
本基金的股票定性分 析方法采用深 度价值挖掘 和多层面立体投资分 析体系。
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上而下地
分析行业的增长前景 、行业结构、商 业模式、 竞争要素等分析把握 其投资机会；
自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合企业基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值 指
标 （如PE、PB 、PE/G、PS 、 股息率等） 、 成长 性指标 （主营业务收入增长率、 净
利润增长率、毛利率 增长率、净利润 现金保障 倍数等） 、现金流量 指标和其他财
务指标， 再通过比较市场整体估值水平、 行业估 值水平、 主要竞争对手估值水平，
并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、固定收益投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放 大策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量， 综合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性 等特征， 选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。 本基金将根据当前宏观经济形势、 金融市场环境，
运用基于债券研究的各种投资分析技术，进行个券精选。
6、权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组
合风险， 获取超额收益。 本基金进行权证投资 时， 将在对权证标的证券进行基本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。
7、股指期货的投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的 投资， 以管理投资组合的系统性风
险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金 还将运用股指期货来对冲诸如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 本基金可以 相应调整和更新相关投资策略， 并
在招募说明书更新或相关公告中 公告。
第九 部分
基金的业绩 比较基 准
本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×60%+中债总指数（总值）财
富指数收益率 ×40%
本基金股票投资部分选取沪深300 指数作为业绩比较基准，该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择 中债总指数 （总值） 财富指
数 作为业绩比较基准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具
有广泛的市场代表性。 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本基
金管理人与基金托管人协商一致， 可以变更业绩比较基准， 在履行适当程序后报
中国证监会备案， 并在中国证监会指定媒介及时公告， 无需召开基金份额持有人
大会。
第十 部分
基金的 风 险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金， 低于股票型基金， 属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。
第十一 部分 基金 投资组 合报告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年12 月31 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
基金投资组合报告:
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 1,063,499,157.30 58.40
其中：股票
1,063,499,157.30 58.40
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
93,717,623.40 5.15
其中：债券
93,717,623.40 5.15
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
550,000,000.00 30.20
其中：买断 式回购的 买入返售 - - 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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金融资产
7 银行存款和 结算备付 金合计
108,645,840.62 5.97
8 其他资产
5,157,576.57 0.28
9 合计
1,821,020,197.89
100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 350,750.00 0.02
B 采矿业 28,838,372.28 1.59
C 制造业 650,592,776.90 35.80
D
电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应
业
58,056,447.95 3.20
E 建筑业 25,804,416.00 1.42
F 批发和零售 业 35,772,144.03 1.97
G 交通运输、 仓储和邮 政业 146,282,716.50 8.05
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 20,263,707.36 1.12
J 金融业 16,834,760.70 0.93
K 房地产业 4,190,587.00 0.23
L
租赁和商务 服务业
28,683,067.56 1.58
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作
42,094,559.49 2.32
R 文化、体育 和娱乐业 2,912,545.65 0.16
S 综合 2,822,305.88 0.16
合计 1,063,499,157.30 58.53
1.2.2 报告 期末按行业分 类的港 股通 投资股票投 资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
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50
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 601021 春秋航空 4,652,708 139,581,240.00 7.68
2 300457 赢合科技 3,047,453 78,807,135.38 4.34
3 603799 华友钴业 2,153,570 64,843,992.70 3.57
4 002475 立讯精密 3,969,573 55,812,196.38 3.07
5 600011 华能国际 6,446,416 43,940,962.43 2.42
6 300347 泰格医药 1,071,381 42,094,559.49 2.32
7 603889 新澳股份 4,611,837 39,062,259.60 2.15
8 002157 正邦科技 7,280,779 37,860,050.80 2.08
9 002675 东诚药业 4,901,961 34,681,374.16 1.91
10 603788 宁波高发 2,472,085 34,497,946.67 1.90
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 93,717,623.40 5.16
其中：政策 性金融债 93,717,623.40 5.16
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 93,717,623.40 5.16
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 018005 国开1701 558,710 56,116,832.40 3.09
2 018002 国开1302 375,820 37,600,791.00 2.07
注：本基金 本报告期 末仅持有 上述两只 债券。
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51
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期内， 本基金未参与股指期货交易。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期内， 本基金未参与国债期货交易。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1 本基 金投资的前十 名证券的发 行主体本期 受到调查 以及处罚的情 况的说
明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本
报告编制日前一年内本基金投资的前十名 证券的发行主体未受到公开谴责、 处罚。
1.11.2 基金 投资的前十名 股票超出基 金合同规定 的备选股 票库情况的说 明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库 的 股 票 。
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1.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 765,761.67
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,391,814.90
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,157,576.57
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情 况说明
1 601021 春秋航空 139,581,240.00 7.68 非公开发行, 流通受限
2 300457 赢合科技 78,807,135.38 4.34 非公开发行, 流通受限
3 300347 泰格医药 42,094,559.49 2.32 非公开发行, 流通受限
4 600011 华能国际 41,435,112.95 2.28 非公开发行, 流通受限
5 002157 正邦科技 37,860,050.80 2.08 非公开发行, 流通受限
6 002675 东诚药业 34,681,374.16 1.91 非公开发行, 流通受限
7 603889 新澳股份 19,046,882.68 1.05 非公开发行, 流通受限
8 603788 宁波高发 16,637,125.32 0.92 非公开发行, 流通受限
1.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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第十二 部分 基金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 成立日
-2016.12.3
1
-0.70% 0.08% 0.67% 0.48% -1.37% -0.40%
2017.1.1-2
017.12.31
-0.20% 0.67% 12.15% 0.39% -12.35% 0.28%
2018.1.1-2
018.6.30
-4.74% 1.13% -5.96% 0.69% 1.22% 0.44%
2018.7.1-2
018.9.30
-6.89% 1.11% -0.70% 0.81% -6.19% 0.30%
2018.10.1-
2018.12.31
-7.85% 1.18% -6.22% 0.97% -1.63% 0.21%
第十三 部分
基金费 用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券/ 期货等账户开户费用、账户维护费用；
9、基金的上市费和年费；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在 基金财产中列支的其他费用。 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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54
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按 前一日基金资 产净值的 2.0%年费率计提。管 理费的计算
方法如下：
H＝E×2.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2 5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人 于次月 首日起3 个工作日内从基金财产中一次
性支取 ， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力 致使无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起2 个工作日内或不 可抗力情形消除之日起2 个工作日
内支付。
上述“一、 基金费用的种类中第3 －10 项费用 ”， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失； 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前 的相关费用 ， 包括但不限 于验资费、会计师和 律师费、
信息披露费用等 费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调整基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议。
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关 规定于新的费率实施日前 2
日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四部分
对招募 说明书更 新部分 的说明
1. 更新了“重要提示”的内容；
2. 在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的基本情况的相关内容；
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况的相关内容；
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息的相关内容；
5. 在“九、基金的投资”中，更新了基金投资的相关内容；
6. 在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩数据的相关内容；
7. 在“二十二、对基 金份额持有人 的服务”中， 更新了对基金份额 持有人
服务的相关内容；
8. 在“二十三、其他应披露事项”中，根据相关公告的内容进行了更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的 摘要， 详细资料须以本基金招募说明
书更新正文所载内容为准。 欲查询本招募说明书更新详细内容， 可登陆九泰基金
管理有限公司网站。 九泰 锐益 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
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56
九泰基金管理有限公司
2019年3月28日
