华润元大安鑫灵活配置混合型证券 投资基
金
2018 年年度报告
2018 年 12 月31 日
基金管理人： 华润元大基金管理 有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份 有限公司
送出日期：2019 年3 月 27 日 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董事保证 本报告所 载资料不 存在虚假 记载、误 导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个别及 连带的法 律责任。 本年度报 告已经三分之 二以
上独立董事签字同意 ，并由董事长 签发。
基金托管人中国农业 银行股份有限 公司根据本基 金合同规定，于 2019 年 3 月 25 日复核了本
报告中的财务 指标、净 值表现、 利润分配 情况、财 务会计报 告、投资 组合报告 等内容，保证 复核
内容不存在虚假记载 、误导性陈述 或者重大遗漏 。
基金管理人承诺以诚 实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用 基金资产 ， 但不保证基 金一定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表其未来 表现。投 资有风险 ，投资者 在作出投 资决策前 应仔细阅读本
基金的招募说明书及 其更新。
本报告财务资 料已经审 计，安永 华明会计 师事务所 （特殊普 通合伙） 为本基金 出具了标准无
保留意见的审计报告 ，请投资者注 意阅读。
本报告期自2018 年1 月1 日起至12 月31 日止。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要 提示及目 录......................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ............................................................................................................................................ 2
1.2 目录 .................................................................................................................................................... 3
§2 基金 简介 ..................................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本情况.................................................................................................................................... 5
2.2 基金 产品说明.................................................................................................................................... 5
2.3 基金 管理人和基金托 管人 ............................................................................................................... 6
2.4 信息 披露方式.................................................................................................................................... 6
2.5 其他 相关资料.................................................................................................................................... 6
§3 主要财 务指标 、基金净 值表现及 利润分 配情况 ................................................................................ 8
3.1 主要 会计数据和财务 指标 ............................................................................................................... 8
3.2 基金 净值表现.................................................................................................................................... 8
3.3 过去 三年基金的利润 分配情况 .................................................................................................... 10
§4 管理 人报告 ............................................................................................................................................... 11
4.1 基金 管理人及基金经 理情况......................................................................................................... 11
4.2 管理 人对报告期内本 基金运作遵规 守信情况的说 明 ............................................................... 12
4.3 管理 人对报告期内公 平交易情况的 专项说明 ........................................................................... 12
4.4 管理 人对报告期内基 金的投资策略 和业绩表现的 说明 ........................................................... 13
4.5 管理 人对宏观经济、 证券市场及行 业走势的简要 展望 ........................................................... 13
4.6 管理 人内部有关本基 金的监察稽核 工作情况 ........................................................................... 14
4.7 管理 人对报告期内基 金估值程序等 事项的说明 ....................................................................... 14
4.8 管理 人对报告期内基 金利润分配情 况的说明 ........................................................................... 14
4.9 报告 期内管理人对本 基金持有人数 或基金资产净 值预警情形的 说明 .................................. 15
§5 托管 人报告 ............................................................................................................................................... 16
5.1 报告 期内本基金托管 人遵规守信情 况声明................................................................................ 16
5.2 托管 人对报告期内本 基金投资运作 遵规守信、净 值计算、利润 分配等情况的 说明 ......... 16
5.3 托管 人对本年度报告 中财务信息等 内容的真实、 准确和完整发 表意见.............................. 16
§6 审计 报告 ................................................................................................................................................... 17
6.1 审计 报告基本信息 ......................................................................................................................... 17
6.2 审计 报告的基本内容 ..................................................................................................................... 17
§7 年度 财务报表 ........................................................................................................................................... 19
7.1 资产 负债表 ...................................................................................................................................... 19
7.2 利润 表 .............................................................................................................................................. 20
7.3 所有 者权益（基金净 值）变动表 ................................................................................................ 21
7.4 报表 附注 .......................................................................................................................................... 22
§8 投资 组合报告 ........................................................................................................................................... 45
8.1 期末 基金资产组合情 况 ................................................................................................................. 45
8.2 期末 按行业分类的股 票投资组合 ................................................................................................ 45
8.3 期末 按公允价值占基 金资产净值比 例大小排序的 所有股票投资 明细 .................................. 46
8.4 报告 期内股票投资组 合的重大变动 ............................................................................................ 46
8.5 期末 按债券品种分类 的债券投资组 合 ........................................................................................ 54
8.6 期末 按公允价值占基 金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投 资明细.............................. 54
8.7 期末 按公允价值占基 金资产净值比 例大小排序的 所有资产支持 证券投资明细 ................. 54 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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8.8 报告 期末按公允价值 占基金资产净 值比例大小排 序 的前五名贵 金属投资明细 ................. 54
8.9 期末 按公允价值占基 金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投 资明细.............................. 54
8.10 报告期末本 基金投资的股 指期货交易情 况说明 ..................................................................... 54
8.11 报告期末本 基金投资的国债 期货交易情况 说明 ..................................................................... 54
8.12 投资组合报 告附注 ....................................................................................................................... 54
§9 基金 份额持有 人信息 .............................................................................................................................. 56
9.1 期末 基金 份额持有人 户数及持有人 结构 .................................................................................... 56
9.2 期末 基金管理人的从 业人员持有本 基金的情况 ....................................................................... 56
9.3 期末 基金管理人的从 业人员持有本 开放式基金份 额总量区间的 情况 .................................. 56
§ 10 开放式基 金份额 变动 ............................................................................................................................ 57
§1 1 重大事件 揭示....................................................................................................................................... 58
11.1 基金份额持 有人大会决议 ........................................................................................................... 58
11.2 基金管理人 、基金托管人的 专门 基金托管 部门的重大人 事变动 ........................................ 58
11.3 涉及基金管 理人、基金财产 、基金托管业 务的诉讼 ............................................................. 58
11.4 基金投资策 略的改变 ................................................................................................................... 58
11.5 为基金进行 审计的会计师事 务所情况 ...................................................................................... 58
11.6 管理人、托 管人及其高级管 理人员受稽查 或处罚等情况 ..................................................... 58
11.7 基金租用证 券公司交易单元 的有关情况 .................................................................................. 58
11.8 其他重大事 件................................................................................................................................ 61
§ 12 备查文件 目录 ......................................................................................................................................... 69
12.1 备查文件目 录 ............................................................................................................................... 69
12.2 存放地点 ........................................................................................................................................ 69
12.3 查阅方式 ........................................................................................................................................ 69
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§2 基金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名称 华润元大安鑫灵活配 置混合型证券 投资基金
基金简称 华润元大安鑫灵活配 置混合
基金主代码 000273
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年9 月18 日
基金管理人 华润元大基金管理有 限公司
基金托管人 中国农业银行股份有 限公司
报告期末基金份额总 额 16,889,615.05 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标 本基金 根据 对宏 观经 济形 势的 研究 ，判 断经 济所 处的
经济周 期阶 段、 景气 循环 状况 和未 来运 行趋 势， 积极
把握股 票、 债券 等市 场发 展趋 势， 注重 大类 资产 配置
轮换特 征、 重点 挖掘 价值 低洼 ，在 适度 控制 风险 的前
提下，追求基金资产 的长期稳定增 值。
投资策略 1 、资产配置策略
本基金 在资 产配 置中 贯彻 “自 上而 下” 的策 略， 根据
宏观经 济环 境、 财政 及货 币政 策趋 势以 及基 金管 理人
对大类 资产 走势 的判 断， 并通 过战 略资 产配 置策 略和
战术资 产配 置策 略的 有机 结合 ，持 续、 动态 、优 化确
定投资组合的资产配 置比 例。
2 、股票投资策略
本基金 将运 用“ 价值 和成 长并 重” 的投 资策 略来 确定
具体选股标准。 该策略 通过建立统一 的价值评估框 架，
综合考 虑上 市公 司的 增长 潜力 和市 场估 值水 平， 以寻
找具有 增长 潜力 且价 格合 理或 被低 估的 股票 。同 时，
本基金 将综 合考 虑投 资回 报的 稳定 性、 持续 性与 成长
性，通 过精 细化 风险 管理 和组 合优 化技 术， 实现 行业
与风格 类资 产的 均衡 配置 ，从 而实 现风 险调 整后 收益
的最大化。
3 、债券投资策略
本基金 将采 用“ 自上 而下 ”的 投资 策略 ，对 债券 类资
产进行 合理 有效 的配 置， 并在 配置 框架 下进 行具 有针
对性的券种选择。
4 、权证投资策略
本基金 以被 动投 资权 证为 主要 策略 ，包 括投 资因 持有
股票而派发的权证和参与分离转债申购而获得的权
证，以 获取 这部 分权 证带 来的 增量 收益 。同 时， 本基
金将在 严格 控制 风险 的前 提下 ，以 价值 分析 为基 础，华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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主动进行部分权证投 资。
5 、股指期货投资策略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风 险管 理的 原则 ，主 要选
择流动 性好 、交 易活 跃的 股指 期货 合约 。本 基金 力争
利用股 指期 货的 杠杆 作用 ，降 低股 票仓 位频 繁调 整的
交易成本。
业绩比较基准 沪深300 指数收益率 ×3 5 % + 中债综合指数收益率 ×6 5 %
风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期 收益 及预 期风 险水 平高
于债 券 型基 金与 货币 市场 基金 ，属 于中 等预 期收 益和
预期风险水平的投资 品种。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华润元大基金管理有限公
司
中国农业银行股份有 限公司
信息披露负责人
姓名 刘豫皓 贺倩
联系电话 0755-88399015 010-66060069
电子邮箱 lyh@cryuantafund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
4000-1000-89 95599
传真 0755-88399045 010-68121816
注册 地址 深圳市前海深港合作区前
湾一路1 号A 栋201 室 （入
驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
北京 市 东城 区建 国 门内 大街 69
号
办公地址 深圳市福田区中心四 路1-1
号嘉里建设广场第三座 7
层
北京 市 西城 区复 兴 门内 大街 28
号凯晨世贸中心东 座9 层
邮政编码 518048 100031
法定代表人 邹新 周慕冰
2.4 信 息披 露方 式
本基金选定的信息披 露报纸名称 《证券时报》
登 载 基 金年 度 报告 正 文的 管 理人 互 联网 网
址
http://www.cryuantafund.com
基金年度报告备置地 点 基金管理人和基金托 管人 的办公场 所
注： 本基金本报 告仅在 《证 券时报》 进 行披露，2018 年度的相应信息披露事 项 在 《中国证券报 》 、
《上海证券报 》 、 《证 券时报》进行 披露。
2.5 其 他相 关资 料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 安永华明会计师事务 所（特殊普通 北京市东城区东长安街 1 号东方 广华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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合伙） 场安永大楼17 层01-12 室
注册登记机构
华润元大基金管理有 限公司
深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里
建设广场第三座7 层 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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§3 主要财务指标、基金净值表现及 利润分配情况
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指 标 2018 年 2017 年 2016 年
本期已实现收益 -7,190,077.66 10,846,995.41 -11,449,508.25
本期利润 -7,679,965.21 11,489,358.58 -11,531,373.67
加权平均基金份额本 期利润 -0.4149 0.2576 -0.0524
本期加权平均净值利 润率 -33.51% 16.36% -2.95%
本期基金份额净值增 长率 -29.01% 26.35% -1.37%
3.1.2
期末数据和指 标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可供分配利润 -1,359,121.90 7,741,248.41 13,927,852.88
期末可供分配基金份 额利润 -0.0805 0.3101 0.7964
期末基金资产净值 17,858,097.34 37,166,638.75 31,416,741.01
期末基金份额净值 1.057 1.489 1.796
3.1.3
累计期末指标 2018 年末
2017 年末
2016 年末
基金份额累计净值增 长率 61.08% 126.92% 79.60%
注：1 、 本期已实 现收益 指基金本期利 息收入、 投 资收益、 其他 收入 （不含 公允 价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额 ，本期利润为 本期已实现收 益加上本期公 允价值变动收 益。
2 、 所述基金业绩指标 不包括持有人 认购或交易基 金的各项费用 （例如 ， 开放式基 金的申购赎回费 、
基金转换费等 ） ，计入费用 后实际收益水平 要低于所列数 字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增 长率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.95% 0.61% -3.13% 0.57% 1.18% 0.04%
过去六个月 -9.11% 0.54% -3.34% 0.52% -5.77% 0.02%
过去一年 -29.01% 1.05% -6.44% 0.46% -22.57% 0.59%
过去三年 -11.54% 0.88% -6.38% 0.41% -5.16% 0.47%
自基金合同
生效起至今
61.08% 1.01% 19.64% 0.51% 41.44% 0.50%
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3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收
益 率变 动的 比较
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3.2.3 自 基金 合同 生效 以来 基金每 年净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比
较
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况
单位：人民币元
年
度
每10 份基金份
额分红数
现金 形式发放总
额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2018 - - - -
2017 7.2200 862,633,113.92 2,327,891.38 864,961,005.30
2016 - - - -
合计 7.2200 862,633,113.92 2,327,891.38 864,961,005.30
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§4 管理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
4.1.1 基金 管 理人 及其 管理 基金的 经验
华润元大基金管理有 限公司经中国 证监会证监许 可【2012 】1746 号文批准，于 2013 年 1 月
17 日完成工商登记注册， 总部位于 深圳， 注册资 本 3 亿元人民币。 公司 由华润 深国投信托有限公
司和台湾元大证券投 资信托股份有 限公司共同发 起设立，占股 比例分别为 51％和49％。
截至2018 年12 月31 日， 本基金管理人共管理十 一只开放式基金 ： 华润 元大安 鑫灵活配置混
合型证券投资 基金，华 润元大现 金收益货 币市场基 金，华润 元大信息 传媒科技 混合型证券投 资基
金，华润元大医疗保 健量化混合型 证券投资基金 ，华润元大富 时中 国 A50 指数型证券投资基 金，
华润元大稳健收益债 券型证券投资 基金，华润元 大中创 100 交易型开放式指数 证券投资基金联接
基金，华润元 大现金通 货币市场 基金，华 润元大润 鑫债券型 证券投资 基金，华 润元大润泰双 鑫债
券型证券投资基金， 华润元大润泽 债券型证券投 资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基 金经 理小组 ）及 基金 经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘宏毅
本基金基
金经理、
研究部副
总经理
2018 年 1 月
18 日
- 9 年
中 国 ， 复 旦 大 学 发 展 经 济 学
硕 士 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。
曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
研 究 员 、 信 诚 基 金 管 理 有 限
公司宏观分析师。2017 年 7
月17 日加入公司， 现任 研究
部副总经理；2018 年1 月18
日 担 任 华 润 元 大 安 鑫 灵 活 配
置 混 合 型 投 资 基 金 基 金 经
理； 2018 年6 月14 日担任华
润 元 大 润 泰 双 鑫 债 券 型 证 券
投资基金基金经理。
袁华涛
本基金基
金经理、
权益投资
部副总经
理
2015 年 9 月
16 日
- 8 年
中 国 ， 西 南 财 经 大 学 金 融 学
博 士 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。
曾 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
研 究 员 ， 华 泰 证 券 （ 上 海 ）
资 产 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资
经理。 2015 年7 月20 日加入
公 司 ， 现 任 权 益 投 资 部 副 总
经理； 2015 年9 月16 日起担
任 华 润 元 大 安 鑫 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 润 元华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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大 医 疗 保 健 量 化 混 合 型 证 券
投资基金基金经理；2016 年
8 月5 日起担任华润元大信息
传 媒 科 技 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金经理。
注：① 上述任职日期、离 任日期根据本基 金管理人对外 披露的任免日 期填写。
② 证券从业的含义遵从行 业协会《证券从 业人员资格管 理办法》的相 关规定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
本报告期内， 本基金管 理人严格 遵循了《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》及 其各项实施细
则、本基金基 金合同和 其他相关 法律法规 的规定， 并本着诚 实 信用、 勤勉尽责 、取信于市场 、取
信于社会的原 则管理和 运用基金 资产，为 基金持有 人谋求最 大利益。 本报告期 内，基金投资 管理
符合有关法规和基金 合同的规定， 没有损害基金 持有人利益的 行为。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度和 控制 方法
根据《中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》和《 证券投资基金
管理公司公平 交易制度 指导意见 》等法律 法规，公 司制订了 《华润元 大基金管 理有限公司公 平交
易管理办法》 ， 对投资决 策的内部控制 、 研究的内 部控制、 交 易执行的内部控 制 、 公平交易的实施
效果评估与监 察稽核、 信息披露 和报告等 进行了规 定，以确 保公司旗 下管理的 不同投资组合 得到
公平对待，保 护投资者 合法权益 。公司对 所有投资 品种实行 集中交易 制度，严 格遵循时间优 先、
价格优先的公 平交易原 则，同时 对可能导 致不公平 交易和利 益输送的 异常交易 行为进行监控 ，对
不同投资组合间同向 交易的交易价 差进行分析， 防止利益输送 的发生。
4.3.2 公 平交 易制 度的 执行 情况
本报告期内， 基金管理 人严格遵 守法律法 规及公司 内部制度 关于公平 交易的相 关规定，在投
资管理活动中 公平对待 不同投资 组合，公 平交易制 度执行情 况良好， 未发生违 反公平交易制 度的
行为。
本报告期内， 基金管理 人对旗下 管理的不 同投资组 合间在连 续四个季 度期间内 、不同时间窗
下 （日内、3 日内、5 日内） 的同向交易交 易价差进行分 析， 分析结果表 明旗下 组合的同向交易情
况正常，价差均在可 合理解释范围 之内。
4.3.3 异 常交 易行 为的 专项 说明
本报告期内， 未发现本 基金存在 异常交易 行为。基 金管理人 管理的所 有投资组 合未存在参与
的交易所公开竞价同 日反向交易成 交较少的单边 交易量超过该 证券当日成交 量 的 5% 的情形。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
2018 年中国股票市场是黑暗的一年， 上证综 指创史上第 2 大年度 跌幅； 中美贸 易摩擦升级叠
加国内经济金融去杠 杆等因素，导致 A 股拾级 而下， 指数 跌幅全球居前 。 具体看 ，2018 全年， 上
证 50 指数下跌 19.83% ，上证综指下跌 24.59% ，沪深 300 下跌2531% ，创业板指数下跌 28.65% ，
万得全A 指数下 跌28.25% ， 中证1000 指数下跌36.87% 。 中信一级29 个行业中餐饮旅游 （-8.69%）、
银行 （-10.95% ） 、 石油石化 （-18.76% ） 板块表现相对较好， 涨幅居于 前 3 ； 而有色 金属 （-40.93%）、
电子（-41.31% ） 、综合（-42.45% ）板块走势明显较弱， 跌幅居 前 。申万风 格指 数方面，2018 年
低市净率指数下跌 19.79%, 低市盈率指数下跌 22.52% ，大盘指数下跌 24.55%% ，而高市盈率指数
下跌 36.73% ，亏损股指数下跌 38.66% ，微利股率指数下跌 38.67% 。2018 年末 ，本基金根据市场
环境和行业基本面精 选优质公司， 相比 3 季度持仓股票有 所调整。未来 市场展 望方面，随着市场
风险释放、中 美贸易摩 擦悲观预 期见底、 宏观政策 逆周期调 节及赋予 资本市场 在金融运行中 “ 牵
一发而动全身 ” 作用 等政策提振的 影响下，2019 年市场风险偏好将稳中有 升， 优质公司的中长期
配置价值愈发突显， 看好金融、消 费、科技板块 优质公司。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至2018 年12 月31 日， 本基金份额净值为1.057 元， 报告期内的份额 净值增 长率-29.01% ，
同期业绩比较基准收 益率为-6.44% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展 望
2018 年，世界经济增长步伐放缓，美 国经济一枝独 秀。据 IMF 2019 年 1 月的预 测，2018 年
世界经济增速将 达3.7%，比 2017 年下降0.1 点。2018 年， 中国经济增长6.6% ， 远高于世界平均
增速， 成为世界 经济增长的主要 动力源。2018 年， 我国经济增长 总体平稳，稳 中有变， 经济结 构
不断优化，服 务业对经 济增长的 贡献持续 提升，消 费需求仍 是经济增 长的主要 拉动力，新动 能为
经济增长的重要动力， 经 济增长质量不 断提高。 从对经济 增长的贡献率 来看，2018 年三次产业的
贡献率分别为4.2% 、36.1% 和9.7% ，第三产业对经 济增长的贡 献率比第二产 业 高23.6 个百分点，
比上年提高0.1 个百分点， 服务业稳定 器功能更为突 出。2018 年， 最终消费支出对经济增长的贡
献率为 76.2%，比上年提高 18.6 个百分点，比资本形成总额高 43.8 个百分点 ；消费基础性作用
进一步增强。 2018 年全国规模以上工业 企 业实现利润 比上年增 长10.3% ， 增速保持较快增长。 2018
年， 全国居民消费 价格上涨2.1% ； 工业生产者出厂价 格上涨3.5%。 总体上看， 居民消费价格温和
上涨， 物价水平 保持平稳 ； 工业生产者 出厂价格涨幅 回落。2019 年， 全球经济继 续面临下行压力 ，
国内逆周期调 节政策力 度会加大 ，财政政 策和货币 政策将加 大宽松力 度。A 股估值水平处于 历史华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 14 页 共 69 页
底部，房住不 炒、中国 居民资产 配置中股 票占比会 增加，A 股国际化 水平加快 、外资流入比 例增
加， 大类资产配 置继续转向股 票， 改革和 转型加速提高 风险偏好， 股票市场整体 上机会大于风险 。
随着市场风险 释放、 中 美贸易摩 擦悲观预 期见底、 宏观政策 逆周期调 节及赋予 资本市场在金 融运
行中 “ 牵一发而动全 身 ”作用等政 策提振的影响 下，2019 年市场风险偏好将稳 中有升， 优质公司
的中长期配置价值愈 发突显，看好 金融、消费、 科技板块的优 质公司。
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理人坚持 一切从规 范运作、 防范风险 、保护基 金持有人 利益出发，依
照公司内部控 制的整体 要求，继 续致力于 内控机制 的完善， 加强内部 风险的控 制与防范，确 保各
项法规和管理制度的 落实，保证基 金合同得到严 格履行。
公司按照规定 的权限和 程序，通 过实时监 控 、现场 检查、重 点抽查和 人员询问 等方法，独立
地开展基金运作和公 司管理的合规 性稽核， 发现问题 及时提出改进 建议并督促业 务部门进行整改 ，
同时定期向董事会和 公司管理层出 具监察稽核报 告。
公司采取事前 防范、事 中控制和 事后监督 等三阶段 工作，加 强了对日 常投资运 作的管理和监
控，保证投资 遵循既定 的投资决 策程序与 业务流程 ，基金各 项投资符 合比例控 制的要求，严 格执
行分级授权制度，保 证基金投资独 立、公平。
本基金管理人 承诺将坚 持以诚实 信用、勤 勉尽责的 原则管理 和运用基 金资产， 不断提高内部
监察稽核工作的科学 性和有效性， 努力防范各种 风险，为 基金 持有人谋求最 大利 益。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定及基金 合同约定 ，本基金 管理人应 严格按照 新准则、 中国证监会相
关规定和基金 合同关于 估值的约 定，对基 金所持有 的投资品 种进行估 值。本基 金托管人根据 法律
法规要求履行 估值及净 值计算的 复核责任 。会计师 事务所在 估值调整 导致基金 资产净值的变 化在
0.25% 以上时对所采用的相关估值模型 、 假设及参 数的适当性发表 审核意见并出 具报告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提供定价 服务。其 中，本基 金管理人 为了确保 估值工作 的合规开展， 建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专 门机构， 组成人员 包括督察 长、投资 风险负责 人、证券研究 工作
负责 人、 法律 监察负责人及基 金会计负责人 等。 该机 构成员均具备 专业胜任能力 和相关从业资格 ，
精通各自领域 的理论知 识，熟悉 相关政策 法规，并 具有丰富 的实践经 验。同时 ，根据基金管 理公
司制定的相关 制度，估 值工作决 策机构的 成员中不 包括基金 经理。本 报告期内 ，参与估值流 程各
方之间无重大利益冲 突。
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
本基金本报告期内未 进行利润分配 ，符合相关法 规及基金合同 的规定。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值 预警情 形的 说明
本报告期 内， 本基金存 在连续六 十个工作 日以上基 金资产净 值低于五 千万元的 情形，本基金
管理人已向中 国证监会 报告本基 金的解决 方案。本 报告期内 ，本基金 不存在连 续二十个工作 日基
金份额持有人数量不 满二百人的情 形。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
在托管本基金 的过程中 ，本基金 托管人中 国农业银 行股份有 限公司严 格遵守《 证券投资基金
法》相关法律 法规的规 定以及基 金合同、 托管协议 的约定， 对本基金 基金管理 人 —华润元大 基金
管理有限公司 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日基金的投资运作，进 行了认真、独立的
会计核算和必 要的投资 监督，认 真履行了 托管人的 义务，没 有从事任 何损害基 金份额持有人 利益
的行为。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明
本托管人认为, 华润元 大基金管 理有限公 司在本基 金的投资 运作、基 金资产净 值的计算、基
金份额申购赎 回价格的 计算、基 金费用开 支及利润 分配等问 题上，不 存在损害 基金份额持有 人利
益的行为；在 报告期内 ，严格遵 守了《证 券投资基 金法》等 有关法律 法规，在 各重要方面的 运作
严格按照基金合同的 规定进行。
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见
本托管 人认为 ，华润元 大基金管 理有限公 司的信息 披露事务 符合《证 券投资基 金信息披露管
理办法》 及其 他相关法律法规 的规定 ， 基金管理人所 编制和披露的 本基金年度报 告中的财务指标 、
净值表现、收 益分配情 况、财务 会计报告 、投资组 合报告等 信息真实 、准确、 完整，未发现 有损
害基金持有人利益的 行为。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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§6 审计报告
6.1 审 计报 告基 本信 息
财务报表是否经过审 计
是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2019）审字第61032987_H02 号
6.2 审 计报 告的 基本 内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 华润元大安鑫灵活配 置混合型证券 投资基金全体 基金份额持有 人
审计意见 我们审计了华润元 大安鑫灵活 配置混合型 证券投资基金 的财务报
表，包括2018 年12 月31 日的资产负债表，2018 年度的利润表、
所有者权益（基金净 值）变动表以 及相关财务报 表附注。
我们认为， 后 附的华润元大 安鑫灵活配置 混合型证券投 资基金的财
务报表在所有重大方 面按照企业会 计准则的规定 编制， 公允反映了
华润元大安鑫灵活配 置混合型证券 投资基金 2018 年 12 月31 日的
财务状况以及2018 年度的经营成果和净值 变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会 计师审计准则 的规 定执行了 审计工作 。 审计报
告的 “注册会计 师对财务报表 审计的责任 ” 部分进一步 阐述了我们
在这些准则下的责任 。 按照中 国注册会计师职 业道德守则 ， 我们独
立于华润元大安鑫灵 活配置混合型 证券投资基金 ， 并履 行了职业道
德方面的其他责任 。 我们相信 ， 我们获取的 审计证据是充 分、 适当
的，为发表审计意见 提供了基础。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 华润元大安鑫灵活 配置混合型 证券投资基 金管理层对其 他信息负
责。 其他信息包 括年度报告中 涵盖的信息 ， 但不包括财 务报表和我
们的审计报告。
我们对财务报表发表 的审计意见不 涵盖其他信息 ， 我们 也 不对其他
信息发表任何形式的 鉴证结论。
结合我们对财务报表 的审计， 我们的责任是阅 读其他信息 ， 在此过
程中， 考虑其 他信息是否与 财务报表或我 们在审计过程 中了解到的
情况存在重大不一致 或者似乎存在 重大错报。
基于我们已执行的工 作， 如果 我们确定其他信 息存在重大错 报， 我
们应当报告该事实。 在这方面，我 们无任何事项 需要报告。
管理层和治理层对财 务报表的
责任
管理层负责按照企业 会计准则的规 定编制财务报 表， 使 其实现公允
反映， 并设计、 执行和维护必 要的内部控制 ， 以使财务 报表不存在
由于舞弊或错误导致 的重大错报。
在编制财务报表时 ， 管 理层 负责评估华润 元大安鑫灵活 配置混合型
证券投资基金的持续 经营能力 ， 披露与持续经 营相关的事项 （如适
用） ，并运用持 续经营假 设，除非 计划进 行清算、 终止运营 或别无
其他现实的选择。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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治理层负责监督华 润元大安鑫 灵活配置混 合型证券投资 基金的财
务报告过程。
注册会计师对财务报 表审计的
责任
我们的目标是对财 务报表整体 是否不存在 由于舞弊或错 误导致的
重大错报获取合理保 证， 并出 具包含审计意见 的审计报告 。 合理保
证是高水平的保证 ， 但并不 能保证按照审 计准则执行的 审计在某一
重大错报存在时总能 发现。 错 报可能由于舞弊 或错误导致 ， 如果合
理预期 错 报 单 独 或汇 总 起 来 可能 影 响 财 务报 表 使 用 者 依据 财 务 报
表作出的经济决策， 则通常认为错 报是重大的。
在按照审计准则执行 审计工作的过 程中， 我们 运用职业判断 ， 并保
持职业怀疑。同时， 我们也执行以 下工作：
（1 ）识别和评 估由于舞 弊或错误 导致的 财务报表 重大错报 风险，
设计和实施审计程序 以应对 这些风 险， 并获取 充分、 适 当的审计证
据， 作为发表审计 意见的基础 。 由于舞弊可能 涉及串通、 伪造、 故
意遗漏、 虚假陈 述或凌驾于内 部控制之上 ， 未能发现由 于舞弊导致
的重大错报的风险高 于未能发现由 于错误导致的 重大错报的风 险。
（2 ）了解与审 计相关的 内部控 制 ，以设 计恰当的 审计程序 ，但目
的并非对内部控制的 有效性发表意 见。
（3 ）评价管理 层选用会 计政策的 恰当性 和作出会 计估计及 相关披
露的合理性。
（4 ）对管理层 使用持续 经营假设 的恰当 性得出结 论。同时 ，根据
获取的审计证据 ， 就可能导 致对华润元大 安鑫灵活配置 混合型证券
投资基金持续经营 能 力 产 生 重大 疑 虑 的 事项 或 情 况 是 否存 在 重 大
不确定性得出结论 。 如果我们 得出结论认为存 在重大不确定 性， 审
计准则要求我们在 审计报告中 提请报表使 用者注意财务 报表中的
相关披露； 如果披 露不充分， 我们应当发表 非无保留意见 。 我们的
结论基于截至审计报 告日可获得的 信息。 然而 ， 未来的 事项或情况
可能导致华润元大 安鑫灵活配 置混合型证 券投资基金不 能持续经
营。
（5 ） 评价财务报表的总体 列报、 结构 和内容 （包 括披露） ， 并评价
财务报表是否公允反 映相关交易和 事项。
我们与治理层就计划 的审计范围 、 时间安 排和重大审计 发现等事项
进行沟通， 包 括沟通我们在 审计中识别出 的值得关注的 内部控制缺
陷。
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务 所（特殊普通 合伙）
注册会计师的姓名 吴翠蓉
高 鹤
会计师事务所的地址 北京市东城区东长安 街1 号东方广 场安永大 楼17 层01-12 室
审计报告日期 2019 年3 月27 日
华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 华润元大 安鑫灵活配置 混合型证券投 资基金
报告截止日： 2018 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2018 年12 月31 日
上 年度末
2017 年12 月31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 8,026,524.30 890,358.44
结算备付金
350,726.26 463,265.56
存出保证金
46,272.42 325,661.85
交易性金融资产 7.4.7.2 2,838,852.00 35,057,682.80
其中：股票投资
2,838,852.00 33,754,556.00
基金投资
- -
债券投资
- 1,303,126.80
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 1,500,000.00 -
应收证券清算款
5,308,135.14 -
应收利息 7.4.7.5 2,573.25 32,347.73
应收股利
- -
应收申购款
99.88 1,186,454.07
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
18,073,183.25 37,955,770.45
负 债和所有 者权益 附 注号
本期 末
2018 年12 月31 日
上 年度末
2017 年12 月31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 266,349.62
应付赎回款
4,914.70 15,862.61
应付管理人报酬
21,230.38 42,425.67
应付托管费
3,032.88 6,060.82
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 85,907.95 158,416.13
应交税费
- -
应付利息
- - 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 100,000.00 300,016.85
负债合计
215,085.91 789,131.70
所 有者权益 ：
实收基金 7.4.7.9 16,889,615.05 24,966,306.14
未分 配利润 7.4.7.10 968,482.29 12,200,332.61
所有者权益合计
17,858,097.34 37,166,638.75
负债和所有者权益总 计
18,073,183.25 37,955,770.45
注：报告截止日2018 年12 月31 日，基金份额净值1.057 元，基金份额总额16,889,615.05 份。
7.2 利 润表
会计主体： 华润元大 安鑫灵活配置 混合型证券投 资基金
本报告期： 2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月31 日
上 年度可比 期间
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
一 、收入
-6,351,262.71 14,455,630.16
1. 利息收入
157,594.39 789,870.40
其中：存款利息收入 7.4.7.11 64,566.21 380,695.71
债券利息收入
13,656.90 7,627.43
资产支持证券利息收 入
- -
买入返售金融资产收 入
79,371.28 401,547.26
其他利息收入
- -
2. 投资收益（损失以 “- ”填列）
-6,126,472.98 -478,059.49
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -6,196,831.66 -578,763.96
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 2,721.00 -14.00
资产支持证券投资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 67,637.68 100,718.47
3. 公允价值变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
7.4.7.17
-489,887.55 642,363.17
4. 汇兑收 益 （损失以“- ” 号填列 ）
- -
5. 其他收入 （损失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 107,503.43 13,501,456.08
减： 二、费 用
1,328,702.50 2,966,271.58
1 ．管理人报酬 7.4.10.2.1 321,008.73 914,830.89
2 ．托管费 7.4.10.2.2 45,858.28 130,690.12
3 ．销售服务费 7.4.10.2.3 - -
4 ．交易费用 7.4.7.19 818,418.15 1,675,605.72 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融 资产支出
- -
6 ．税金及附 加
- -
7 ．其他费用 7.4.7.20 143,417.34 245,144.85
三 、利润总 额 （亏损 总额以 “- ”
号 填列）
-7,679,965.21 11,489,358.58
减：所得税费用
- -
四、净 利润（净亏 损以“- ”号填
列）
-7,679,965.21 11,489,358.58
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
会计主体： 华润 元大 安鑫灵活配置 混合型证券投 资基金
本报告期：2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
实 收基金 未 分配利润 所 有者权益 合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
24,966,306.14 12,200,332.61 37,166,638.75
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -7,679,965.21 -7,679,965.21
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列 ）
-8,076,691.09 -3,551,885.11 -11,628,576.20
其中：1.基金申购款 12,138,043.81 4,296,872.54 16,434,916.35
2.基金赎回款 -20,214,734.90 -7,848,757.65 -28,063,492.55
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以 “- ”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
16,889,615.05 968,482.29 17,858,097.34
项目
上 年度可 比 期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
实 收基金 未 分配利润 所 有者权益 合计
一、期初所有者权益（基 17,488,888.13 13,927,852.88 31,416,741.01 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 11,489,358.58 11,489,358.58
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列 ）
7,477,418.01 851,744,126.45 859,221,544.46
其中：1.基金申购款 1,232,324,525.61 1,330,217,885.41 2,562,542,411.02
2.基金赎回款 -1,224,847,107.60 -478,473,758.96 -1,703,320,866.56
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以 “- ”
号填列）
- -864,961,005.30 -864,961,005.30
五、期末所有者权益（基
金净值）
24,966,306.14 12,200,332.61 37,166,638.75
报表附注为财务报表 的组 成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署 ：
______ 孙晔伟______
______ 黄晓芳______
____ 黄晓芳____
基金管理人 负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
华润元大安鑫 灵活配置 混合型证 券投资基 金( 以下简称 “本基金 ”) 系由华润元 大保本混合型
证券投资基金 第一个保 本周期到 期后转型 而来。华 润元大保 本混合型 证券投资 基金经中国证 监会
证监许可[2013]872 号文予以募集注册，自 2013 年8 月19 日至2013 年9 月6 日期间向全社会公
开募集。 募集有 效认购总户数 为6,465 户， 募集资金及其产生的利息 共计 630,303,516.04 元， 折
合基金份额630,303,516.04 份， 于2013 年9 月11 日基金合同正式生效。 根 据 《华润元大保本 混
合型证券投资基金基 金合同》的约 定，2014 年 9 月 11 日，华润元大保 本混合 型证券投资基金第
一个保本周期到期后 ， 未能符 合保本基金存续 条件， 自 2014 年9 月18 日起变更为本基金。 同时 ，
基金的投资目 标、投资 范围、投 资策略以 及基金费 率等相关 内容根据 《华润元 大保 本混合型 证券
投资基金基金 合同》的 相关约定 作相应修 改为《华 润元大安 鑫灵活配 置混合型 证券投资基金 基金
合同》 。 上述变 更无须经基金 份额持有人大 会决议， 在报中 国证监会备案 后， 提前 在临时公告或 《华
润元大安鑫灵 活配置混 合型证券 投资基金 招募说明 书》中予 以说明。 本基金的 基金管理人为 华润
元大基金管理有限公 司， 基金 托管人 为中国农 业银行股份有 限公司 （ 以下简称 “ 中国农业银行 ” ） 。
根据《中华人 民共和国 证券投资 基金法》 和《华润 元大安鑫 灵活配置 混合型证 券投资基金基华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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金合同》的有 关规定， 本基金的 投资范围 为具有良 好流动性 的金融工 具，包括 国内依 法公开 发行
上市交易的股票 （包括中小板 、 创业板及 其他中国证监 会允许基金投 资的股票 ） 、 一级市场新股 或
增发的股票、 衍生工具 （权 证、 股指期货等 ） 、 债券资产 （ 国债、 金融债、 企业 债、 公司债、 次级
债、 可转换债 券、 分离 交易可转债 、 央行票据 、 中期票 据、 短 期融资券等 ） 、 资 产支持证券、 债券
回购、银行存 款等固定 收益类资 产、现金 及到期日 在一年以 内的政府 债券，以 及法律法规或 中国
证监会允许投资的其 他金融工具（ 但须符合中国 证监会的相关 规定） 。 本基金的 投资组合比例为：
股票投资占基金资产 的比例为 0% –95%，权证投资占基金资产净值的比 例为 0% –3% ，每个交易日
日终在扣除股 指期货合 约需缴纳 的交易保 证金后， 现金或者 到期日在 一年以内 的政府债券不 低于
基金资产净值的5% ，其中，现 金不包括结算 备付金、存出 保证金、应收申 购款 等。
本基金的业绩比较基 准为：沪 深300 指数收益率 ×3 5 % + 中债综合指数收益率 ×6 5 % 。
7.4.2 会 计报 表的 编制 基础
本基金的财务 报表按照 财政部颁 布的《企 业会计准 则－基本 准则》以 及其后颁 布及修订的具
体会计准则、 应用指南 、解释以 及其他相 关规定( 以下 统称 “企业 会计准则 ”) 编制。同时， 在具
体会计估值核 算和信息 披露方面 ，也参考 了中国证 券投资基 金业协会 修订 并发 布的《证券投 资基
金会计核算业务指引 》 、 中国证监会 制定的 《 中国证券监督 管理委员会关 于证券 投资基金估值业务
的指导意见 》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理办法 》 、 《证券投 资基金信 息披露内 容与格式准则 》第
2 号《年度报告的内容与格式 》 、 《证券投资基 金信息披露编 报规则》第 3 号《 会计报表附注的编
制及披露》 、 《 证券投资基金信 息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年 度报告> 》 及其他中国 证监
会和中国证券投资基 金业协会颁布 的相关规定。
本财务报表以本基金 持续经营为基 础列报。
7.4.3 遵 循企 业会 计准 则及 其他有 关规 定的 声明
本财务报表符合企业 会计准则的要 求， 真实 、 完整地 反映了本基金 于 2018 年12 月31 日的财
务状况以及2018 年度的经营成果和净值变 动情况。
7.4.4 重 要会 计政 策和 会计 估计
本基金财务报表所载 财务信息根据 下列企业会计 准则、 《证券投资 基金会计核算 业务指引》 和
其他相关规定所厘定 的主要会计政 策和会计估计 编制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金会计年度采用 公历年度，即 每年 1 月1 日 起至12 月31 日止。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制本财务 报表所采 用的货币 均为人民 币。除有 特别说明 外，均以人民
币元为单位表示。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
金融工具是指形成本 基金的金融 资 产 （或负债 ） ， 并形成其他单位 的金融负债 （ 或资产） 或权
益工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融 资产于初 始确认时 分为以下 两类：以 公允价值 计量且其 变动计入 当期损益的金
融资产及贷款和应收 款项；
本基金持有的 以公允价 值计量且 其变动计 入当期损 益的金融 资产主要 为股票、 债券和衍生工
具等投资。
本基金持有的 其他金融 资产分类 为应收款 项，包括 银行存款 、结算备 付金、买 入返售金融资
产和各类应收款项。
(2) 金融负债分类
本基金的金融 负债于初 始确认时 归类为以 公允价值 计量且其 变动计入 当期损益 的金融负债和
其他金融负债。
本基金持 有的 金融负债 均划分为 其他金融 负债，主 要包括卖 出回购金 融资产款 和各类应付款
项等。
7.4.4.4 金 融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后 续计 量和 终止 确认
（1 ）初始确认
本基金于成为 金融工具 合同的一 方时确认 一项金融 资产或金 融负债， 按照取得 时的公允价值
作为初始确认 金额。划 分为以公 允价值计 量且其变 动计入当 期损益的 金融资产 取得时发生的 相关
交易费用计入当期损 益；应收款项 及其他金融负 债的相关交易 费用计入初始 确认 金额。
（2 ）后续计量
以公允价值计 量且其变 动计入当 期损益的 金融资产 采用公允 价值进行 后续计量 。在持有该类
金融资产期间 取得的利 息或现金 股利，应 当确认为 当期收益 。每日， 本基金将 以公允价值计 量且
其变动计入当 期损益的 金融资产 或金融负 债的公允 价值变动 计入当期 损益；应 收款项及其他 金融
负债采用实际 利率法， 按照摊余 成本进行 后续计量 ，其摊销 或减值产 生的利得 或损失，均计 入当
期损益。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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（3 ）终止确认
当收取该金融 资产现金 流量的合 同权利终 止，或该 金融资产 已转移， 且符合金 融资产转移的
终止确认条件的，金 融资产将终止 确认；
当金融负债的现时义 务全部或部分 已经解除的， 该金融负债或 其一部分将终 止确 认；
处置该金融资 产或金融 负债时， 其公允价 值与初始 入账金额 之间的差 额应确认 为投资收益，
同时调整公允价值变 动收益。
（4 ）金融资产转移
本基金已将金融资产 所有权上几乎 所有的风险和 报酬转移给转 入方的， 终止确认 该金融资产；
保留了金融资 产所有权 上几乎所 有的风险 和报酬的 ，不终止 确认该金 融资产； 本基金既没有 转移
也没有保留金 融资产所 有权上几 乎所有的 风险和报 酬的，分 别下列情 况处理： 放弃了对该金 融资
产控制的，终 止确认该 金融资产 并确认产 生的资产 和负债； 未放弃对 该金融资 产控制的，按 照其
继续涉入所转移金融 资产的程度确 认有关金融资 产，并相应确 认有关负债。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
公允价值，是 指市场参 与者在计 量日发生 的有序交 易中，出 售一项资 产所能收 到或者转移一
项负债所需支 付的价格 。本基金 以公允价 值计量相 关资产或 负债，假 定出售资 产或者转移负 债的
有序交易在相 关资产或 负债的主 要市场进 行；不存 在主要市 场的，本 基金假定 该交易在相关 资产
或负债的最有 利市场进 行。主要 市场( 或最有利 市场) 是本基 金在计量 日能够进 入的交易市场 。本
基金采用市场参与者 在对该资产或 负债定价时为 实现其经济利 益最大化所使 用的 假设。
在财务报表中 以公允价 值计量或 披露的资 产和负债 ，根据对 公允价值 计量整体 而言具有重要
意义的最低层 次输入值 ，确定所 属的公允 价值 层次 ：第一层 次输入值 ，在计量 日能够取得的 相同
资产或负债在 活跃市场 上未经调 整的报价 ；第二层 次输入值 ，除第一 层次输入 值外相关资产 或负
债直接或间接可观察 的输入值；第 三层次输入值 ，相关资产或 负债的不可观 察输 入值。
每个资产负债 表日，本 基金对在 财务报表 中确认的 持续以公 允价值计 量的资产 和负债进行重
新评估，以确定是否 在公允价值计 量层次之间发 生转换。
本基金持有的股票、 债券和衍生工 具等投资按如 下原则确定公 允价值并进行 估值 ：
(1) 存在活 跃市 场 的金 融 工具 按照 估 值日 能 够取 得 的相 同资 产 或负 债 在活 跃市 场 上未 经 调整
的报价作为公 允价值 ； 估值日无 报价且最 近交易日 后未发生 影响公允 价值计量 的重大事件的 ，应
采用最近交易 日的报价 确定公允 价值。有 充足证据 表明估值 日或最近 交易日的 报价不能真实 反映
公允价值的，应对报 价进行调整， 确定公允价值 。
与上述投资品 种相同， 但具有不 同特征的 ，应以相 同资产或 负债的公 允价值为 基础，并在估华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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值技术中考虑 不同特征 因素的影 响。特征 是指对资 产出售或 使用的限 制等，如 果该限制是针 对资
产持有者的， 那么在估 值技术中 不应将该 限制作为 特征考虑 。此外， 基金管理 人不应考虑因 大量
持有相关资产或负债 所产生的溢价 或折价。
(2) 不存在活跃市场的金融工 具， 应采用在当 前情况下适用 并且有足够可 利用数 据和其他信息
支持的估值技 术确定公 允价值。 采用估值 技术确定 公允价值 时，应优 先使用可 观察输入值， 只有
在无法取得相关资产 或负债可观察 输入值或取得 不切实可行的 情况下，才使 用不 可观察输入值。
(3) 如有确凿证据表明按上述估值原则仍不 能客观反映其 公允价值的， 基 金管理 人可根据具体
情况与基金托管人商 定后，按最能 适当反映公允 价值的价格估 值。
(4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
当本基金同时 满足下列 条件时， 金融资产 和金融负 债以相互 抵销后的 净额在资 产负债 表内列
示：具有抵销 已确认金 额的法定 权利，且 该种法定 权利是当 前可执行 的；计划 以净额结算， 或同
时变现该金融资产和 清偿该金融负 债。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基金份额 总额所对 应的金额 。由于申 购和赎回 引起的实 收基金份额变
动分别于基金 申购确认 日及基金 赎回确认 日确认。 上述申购 和赎回分 别包括基 金转换所引起 的转
入基金的实收基金增 加和转出基金 的实收基金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损益平准 金和未实 现损益平 准金。已 实现损益 平准金指 在申购或赎回
基金份额时， 申购或赎 回款项中包含 的按累计未分配 的已实现收益/( 损失) 占基 金净值比例计算的
金额。未实现 损益平准 金指在申 购或赎回 基金份额 时，申购 或赎回款 项中包含 的按累计未实 现利
得/(损失) 占基金净值比例计算的金额。损 益平准金于基 金申购确认日 或基金赎 回确认日确认。
未实现损益平 准金与已 实现损益 平准金均 在“损益 平准金” 科目中核 算，并于 期末全额转入
“未分配利润/( 累计亏损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认 和计 量
股票投资在持 有期间应 取得的现 金股利扣 除由上市 公司代扣 代缴的个 人所得税 后的净额确认
为投资收益。 债券投资 在持有期 间应取得 的按票面 利率或者 发行价计 算的利息 扣除在适用情 况下
由债券发行企业代扣 代 缴的个人所 得税 及由基金 管理人缴纳的 增值税 后的净 额确 认为利息收入。
以公允价值计 量且其变 动计入当 期损益的 金融资产 在持有期 间的公允 价值变动 确认为公允价华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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值变动损益； 于处置时 ，其处置 价格与初 始确认金 额之间的 差额确认 为投资收 益，其中包括 从公
允价值变动损益结转 的公允价值累 计变动额。
应收款项在持 有期间确 认的利息 收入按实 际利率法 计算，实 际利率法 与直线法 差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
本基金的管理 人报酬和 托管费在 费用涵盖 期间按基 金合同及 相关公告 约定的费 率和计算方法
逐日确认。
以公允价值计 量且其变 动计入当 期损益 的 金融资产 的交易费 用发生时 按照确定 的金额计入交
易费用。
其他金融负债 在持有期 间确认的 利息支出 按实际利 率法计算 ，实际利 率法与直 线法差异较小
的则按直线法计算。
其他费用系根据有关 法规及相应协 议规定，按实 际支出金额， 列入当期基金 费用 。
7.4.4.11 基 金的 收益 分配 政策
每一基金份额 享有同等 分配权。 本基金收 益以现金 形式分配 ，基金份 额持有人 可选择现金红
利或将现金红 利按分红 除权日的 基金份额 净值自动 转为基金 份额进行 再投资。 若期末未分配 利润
中的未实现部 分为正数 ，包括基 金经营活 动产生的 未实现损 益以及基 金份额交 易产生的未实 现平
准金等，则期 末 可供分 配利润的 金额为期 末未分配 利润中的 已实现部 分；若期 末未分配利润 的未
实现部分为负 数，则期 末可供分 配利润的 金额为期 末未分配 利润，即 已实现部 分相抵未实现 部分
后的余额。
经宣告的拟分配基金 收益于分红除 权日从所有者 权益转出。
7.4.4.12 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在中国大 陆境内从 事证券投 资单一业 务，因此 ，无需作 披露的分部报
告。
7.4.4.13 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
本基金在本报告期内 无其他重要的 会计政策和会 计估计。
7.4.5 会 计政 策和 会计 估计 变更以 及差 错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金在本报告期内 无需说明的重 大会计政策变 更。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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7.4.5.2 会计 估 计变 更的 说明
本基金在本报告期内 无需说明的重 大会计估计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期内 无需说明的重 大会计差错更 正。
7.4.6 税项
(1) 印花税
证券（股票）交易印 花税税率 为 1‰ ，由出让方缴纳 。
(2) 增值税及附加、企业所得税
自2016 年5 月1 日起， 在全国范围内全 面推开营业税 改征增值税试 点， 金融业纳 入试点范围，
由缴纳营业税 改为缴纳 增值税。 对证券投 资基金（ 封闭式证 券投资基 金，开放 式证券投资基 金）
管理人运用基 金买卖股 票、债券 的转让收 入免征增 值税；国 债、地方 政府债利 息收入以及金 融同
业往来利息收 入免征增 值税。金 融机构开 展的质押 式买入返 售金融商 品业务、 买断式买入返 售金
融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金融债券 取得的利息收 入属于金融同 业往来 利息收入 。
根据财政部 、国家税 务总局财 税[2016]140 号文《关于明确金融、房 地产开发 、教育辅助服
务等增值税政 策的通知 》的规定 ，资管产 品运营过 程中发生 的增值税 应税行为 ，以资管产品 管理
人为增值税纳税人； 根据 财政部、 国家税务 总局财税[2017]56 号文 《关于资管产品增值税有关问
题的通知》 的规 定， 自2018 年1 月1 日起， 资管产品管理 人运营资管产 品过程 中发生的增值税应
税行为（以下 称资 管产 品运营业 务） ，暂适用 简易计税 方法，按照 3% 的征收率 缴纳增值税。 管理
人应分别核算 资管产品 运营业务 和其他业 务的销售 额和增值 税应纳税 额。未分 别核算的，资 管产
品运营业务不得适用 于简易计税方 法。 对资管产品 在 2018 年1 月1 日前运营过 程中发生的增值税
应税行为，未 缴纳增值 税的，不 再缴纳； 已缴纳增 值税的， 已纳税额 从资管产 品管理人以后 月份
的增值税应纳税额中 抵减。
根据财政部、 国家税 务总局财税[2017]90 号文 《关于租入固定资产进项 税额抵 扣等增值税政
策的通知》 的规定 ， 自2018 年1 月1 日起， 资 管产品管理人 运营资管产品提 供 的贷款服务、 发生
的部分金融商品转让 业务， 按 照以下规定确定 销售额： 提供贷款服务 ， 以 2018 年1 月1 日起产生
的利息及利息性质的 收入为 销售额 ；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股） 、债
券、 基金、 非 货物期货， 可以选择按照实 际买入价计算 销售额， 或 者以 2017 年最后一个交易日的
股票收盘价（2017 年最后一个交易日 处于停牌 期间的股 票，为停 牌前最后 一个 交易日收盘价） 、
债券估值 （中债 金融估值中心 有限公司或中证 指数有限公司 提供的债券估 值） 、 基金份额净值、 非
货物期货结算价格作 为买入价计算 销售额。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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增值税附加税 包括 城市 维护建设 税、教育 费附加和 地方教育 费附加， 以实际缴 纳的增值税税
额为计税依据，分别 按7%、3% 和2% 的比例缴纳城市维护建设税、 教育 费附加和 地方教育费附加。
证券投资基金 从证券市 场中取得 的收入， 包括买卖 股票、债 券的差价 收入，股 权的股息、红
利收入，债券的利息 收入及其他收 入，暂不征收 企业所得税。
(3) 个人所得税
个人所得税税率 为20%。
基金取得的股 票的股息 、红利收 入、债券 的利息收 入及储蓄 利息收入 ，由上市 公司、债券发
行企业及金融 机构在向 基金派发 股息、红 利收入、 债券的利 息收入及 储蓄利息 收入时代扣代 缴个
人所得税。
基金从上市公司分配 取得的股息红 利所得，持股 期限在 1 个月以内 （含 1 个月 ）的，其股息
红利所得全额计入应 纳税所得额； 持股期限在 1 个 月以上至 1 年（含 1 年）的 ，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股 期限超过1 年 的，暂免征收 个人所得税。
暂免征收储蓄存款利 息所得个人所 得税。
7.4.7 重 要财 务报 表项 目的 说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
活期存款 8,026,524.30 890,358.44
定期存款 - -
其中：存款期限1 个 月以内 - -
存款期限1-3 个月 - -
存款期限3 个月以上 - -
其他存款 - -
合计： 8,026,524.30 890,358.44
7.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,686,376.38 2,838,852.00 152,475.62
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - - 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,686,376.38 2,838,852.00 152,475.62
项目
上年度末
2017 年12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 33,112,154.03 33,754,556.00 642,401.97
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 1,303,165.60 1,303,126.80 -38.80
银行间市场 - - -
合计 1,303,165.60 1,303,126.80 -38.80
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 34,415,319.63 35,057,682.80 642,363.17
7.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金本报告期末及 上年度末未持 有衍生金融资 产和衍生金融 负债。
7.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
7.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年12 月31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所市场 1,500,000.00 -
银行间市场 - -
合计 1,500,000.00 -
项目
上年度末
2017 年12 月31 日
账面余额 其中；买断式逆回 购
交易所市场 - -
银行间市场 - -
华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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7.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金本报告期末及 上年度末均无 买断式逆回购 交易中取得的 债券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年12 月31 日
上年度末
2017 年12 月31 日
应收活期存款利息 1,828.89 144.12
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 157.90 208.50
应收债券利息 - 31,848.51
应收资产支持证券利 息 - -
应收买入返售证券利 息 565.66 -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳 息 - -
其他 20.80 146.60
合计 2,573.25 32,347.73
注：其他为应收结算 保证金利息。
7.4.7.6 其 他资 产
本基金本报告期末及 上年度末均未 持有其他资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月31 日
交易所市场应付交易 费用 85,907.95 158,296.13
银行间市场应付交易 费用 - 120.00
合计 85,907.95 158,416.13
7.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月31 日
应付券商交易单元保 证金 - -
应付赎回费 - 16.85
预提信息披露费 50,000.00 250,000.00
预提审计费用 50,000.00 50,000.00
合计 100,000.00 300,016.85 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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7.4.7.9 实 收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 24,966,306.14 24,966,306.14
本期申购 12,138,043.81 12,138,043.81
本期赎回 （以“- ”号填列 ） -20,214,734.90 -20,214,734.90
- 基金拆分/ 份额折算前 - -
基金拆分/ 份额折算变动份 额 - -
本期申购 - -
本期赎回 （以“- ”号填列 ） - -
本期末 16,889,615.05 16,889,615.05
注：申购份额含红利 再投、转换入 份额，赎回份 额含转换出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 7,741,248.41 4,459,084.20 12,200,332.61
本期利润 -7,190,077.66 -489,887.55 -7,679,965.21
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,910,292.65 -1,641,592.46 -3,551,885.11
其中：基金申购款 2,417,163.79 1,879,708.75 4,296,872.54
基金赎回款 -4,327,456.44 -3,521,301.21 -7,848,757.65
本期已分配利润 - - -
本期末 -1,359,121.90 2,327,604.19 968,482.29
7.4.7.11 存 款利 息收 入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月
31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
活期存款利息收入 57,383.68 348,442.66
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 4,929.03 16,077.88
其他 2,253.50 16,175.17 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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合计 64,566.21 380,695.71
注： 其 他为 结 算保 证金 利 息收 入 。上 年 度可 比 期间 ， 其他 包括 保 证金 利 息收 入 人民 币 1,436.28
元和申购款利息收入 人民币14,738.89 元
7.4.7.12 股 票投 资收 益
7.4.7.12.1 股 票投 资收 益—— 买 卖股票 差价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018
年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017
年12 月31 日
卖出股票成交总额 284,351,499.89 539,876,046.23
减： 卖出股票成本总 额 290,548,331.55 540,454,810.19
买卖股票差价收入 -6,196,831.66 -578,763.96
7.4.7.13 债 券投 资收 益
7.4.7.13.1 债 券投 资收 益项 目构 成
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018
年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年
12月31 日
债券 投资 收益 —— 买卖 债券 （ 、 债
转股及债券到期兑付 ）差价收入
2,721.00 -14.00
债券投资收益 —— 赎 回差价收入 - -
债券投资收益 —— 申 购差价收入 - -
合计 2,721.00 -14.00
7.4.7.13.2 债 券投 资收 益—— 买 卖债券 差价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018
年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年
12月31 日
卖出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到期兑
付）成交总额
1,556,386.50 406,340.51
减 ： 卖 出 债券 （ 、 债转 股 及 债券 到
期兑付）成本总额
1,503,131.60 399,360.00
减：应收利息总额 50,533.90 6,994.51
买卖债券差价收入 2,721.00 -14.00
华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 34 页 共 69 页
7.4.7.13.3 债 券投 资收 益—— 赎 回差价 收入
-
7.4.7.13.4 债 券投 资收 益—— 申 购差价 收入
-
7.4.7.13.5 资 产支 持证 券投 资收 益
本基金本报告期及上 年 度可比期间 均无资产支持 证券投资收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资 收益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资 收益 项目 构成
本基金本报告期及上 年度可比期间 均无贵金属投 资收益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资 收益 —— 买卖贵 金属 差价 收入
7.4.7.14.3 贵 金属 投资 收益 —— 赎回差 价收 入
-
7.4.7.14.4 贵 金属 投资 收益 —— 申购差 价收 入
-
7.4.7.15 衍 生工 具收 益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收 益—— 买 卖权证 差价 收入
本基金本报告期及上 年度可比期间 无衍生工具投 资收益。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收 益 —— 其他 投资 收益
-
7.4.7.16 股 利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
股票投资产生的股利 收益 67,637.68 100,718.47
基金投资产生的股利 收益 - -
合计 67,637.68 100,718.47
华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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7.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2018 年1 月1 日至2018
年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年
12 月31 日
1. 交易性金融资产 -489,887.55 642,363.17
—— 股票投资 -489,926.35 642,401.97
—— 债券投资 38.80 -38.80
—— 资产支持证 券投 资 - -
—— 贵金属投资 - -
—— 其他 - -
2. 衍生工具 - -
—— 权证投资 - -
3. 其他 - -
减: 应税 金融 商品 公允 价值
变动产生的预估增值 税
-
-
合计 -489,887.55 642,363.17
7.4.7.18 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
基金赎回费收入 105,706.20 13,500,070.52
其他收入_ 转换费 1,797.23 1,385.56
合计 107,503.43 13,501,456.08
7.4.7.19 交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
交易所市场交易费用 818,418.15 1,675,605.72
银行间市场交易费用 - -
合计 818,418.15 1,675,605.72
7.4.7.20 其 他费 用
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 36 页 共 69 页
2018 年1 月1 日至2018 年
12 月31 日
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
审计费用 50,000.00 50,000.00
信息披露费 50,000.00 150,000.00
银行汇划费 6,337.34 7,644.85
账户维护费 36,000.00 36,100.00
其他费用_ 其他 1,080.00 1,400.00
合计 143,417.34 245,144.85
7.4.7.21 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在中国大 陆境内从 事证券投 资单一业 务，因此 ，无需作 披露的分部报
告。
7.4.8 或 有事 项、 资产 负债 表日后 事项 的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日， 本基金无需要 说明的重大或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表 日后 事项
截至本财务报表批准 报出日，本基 金无需作披露 的资产负债表 日后事项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
华润元大基金管理有 限公司 基金管理人、注册登 记机构、基金 销售机构
中国农业银行股份有 限公司 （" 中国农业银
行” ）
基金托管人、基金销 售机构
华润深国投信托有限 公司 基金管理人的股东
元大证券投资信托股 份有限公司 基金管理人的股东
深圳华润元大资产管 理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均 在正常业务范 围内按一般商 业条款订立。
7.4.10 本 报告 期及 上年 度可 比期间 的关 联方 交 易
本基金本报告期及上 年度可比期间 均未通过关联 方交易单元进 行交易。
7.4.10.1 关 联方 报酬
7.4.10.1.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 321,008.73 914,830.89 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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的管理费
其中： 支付销 售机构的客
户维护费
96,873.78 152,606.24
注：(1) 基金管理费按前一日的基金资 产净值的1.40% 的年费率计提， 按月支付 。 日管理费= 前一
日基金资产净值 ×1 . 4 0 % ÷ 当年天数。
(2) 根据《开放式证券投资 基金销售费 用管理规 定》 ，基金管 理人依据 销售机构 销售基金的保 有量
提取一定比例 的客户维 护费，用 以向基金 销售机构 支付客户 服务及销 售活动中 产生的相关费 用，
客户维护费从基金管 理费中列支。
7.4.10.1.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12
月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
45,858.28 130,690.12
注： 基金托管费按前一日 的基金资产净 值的0.20% 的年费率计提， 按月支付。 日托管费= 前一日 基
金资产净值 ×0 . 2 0 % ÷ 当年天数。
7.4.10.2 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期及上 年度可比期间 均未与关联方 进行银行间同 业市场债券（ 含回 购）交易。
7.4.10.3 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.10.3.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情 况
本报告期内及上年度 可比期间基金 管理人未运用 固有资金投资 本基金。
7.4.10.3.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关 联方 投资 本基 金的情 况
本报告 期末 及上年度 末除基金管理 人之外的其他 关联方未持有 本基金。
7.4.10.4 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期 产生 的利 息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018 年1 月1 日至2018 年12 月31
日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银
行
8,026,524.30 57,383.68 890,358.44 348,442.66
注：本基金的银行存 款由基金托管 人中国农业银 行保管，按银 行同业利率计 息。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 38 页 共 69 页
7.4.10.5 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券的 情况
本基金本报告期及上 年度可比期间 均未在承销期 内参与关联方 承销证券。
7.4.10.6 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.11 利 润分 配情 况
本基金本报告期内未 进行利润分配。
7.4.12 期 末（ 2018 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的 流通 受限证 券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券
本基金本报告期末未 持有因认购新 发/ 增发证券而流通受 限的证券。
7.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本报告期末未 持有因暂时停 牌而流通受限 的股票。
7.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本报告期末，本 基金未持有从 事银行间市场 债券正回购交 易中作为抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本报告期末，本 基金未持有从 事交易所市场 债券正回购交 易中作为抵押 的债 券。
7.4.13 金 融工 具风 险及 管理
7.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金在日常 经营活动 中涉及 由 金融工具 产生 的风 险主要包 括信用风 险、流动 性风险及市场
风险。本基金 管理人制 定了政策 和程序来 识别及分 析这些风 险，并设 定适当的 风险限额及内 部控
制流程，通过可靠的 管理及信息系 统持续监控上 述各类风险。
本基金的基金 管理人奉 行全面风 险管理体 系的建设 ，建立了 由董事会 、监事会 、董事会下设
风险控制委员 会，督察 长、管理 层下设风 险管理委 员会，监 察合规部 和各业务 部门构成的四 级风
险管理架构体系。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易过程中 因交易对 手未履行 合约责任 ，或者基 金所投资 证券之 发行人
出现违约、拒 绝支付到 期本息， 导致基金 资产损失 和收益变 化的风险 。本基金 均投资于具有 良好
信用等级的证券，且 通过分散化投 资以分散信用 风险。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 39 页 共 69 页
本基金的基金 管理人在 交易前对 交易对手 的资信状 况进行了 充分的评 估。本基 金的银行存款
存放在本基金 的托管行 中国农业 银行股份 有限公司 ，与该银 行存款相 关的信用 风险不重大。 本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证 券交收和款项清
算，违约风险 可能性很 小；在银 行间同业 市场进行 交易前均 对交易对 手进行信 用评估并对证 券交
割方式进行限制以控 制相应的信用 风险。
本基 金的基金 管理人建 立了信用 风险管理 流程，通 过对投资 品种信用 等级评估 来控制证券发
行人的信用风险 ， 且通过分散 化投资以分散信 用风险。 于 2018 年12 月31 日， 本基金未持有除国
债、央行票据和政策 性金融债以外 的债券资产 。 （2017 年12 月31 日：无）
7.4.13.2.1 按 短期 信用 评级 列示 的债券 投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月31 日
A-1
- -
A-1 以下
- -
未评级
- 1,303,126.80
合计
- 1,303,126.80
注：1 、 未评级债券包括没有 信用 评级的国债、 政策 性金融债、 央票等。 上年度 末未评级债券除包
含以上债券类别，还 包含同业存单 。
2 、上述评级均由经中国证监会核准从 事证券市场资 信评级业务的 评级机构 做出。
7.4.13.2.2 按 短期 信用 评级 列示 的资产 支持 证券 投资
-
7.4.13.2.3 按 短期 信用 评级 列示 的同业 存单 投资
-
7.4.13.2.4 按 长期 信用 评级 列示 的债券 投资
-
7.4.13.2.5 按 长期 信用 评级 列示 的资产 支持 证券 投资
-
7.4.13.2.6 按 长期 信用 评级 列示 的同业 存单 投资
- 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 40 页 共 69 页
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎 回款项的风
险。本基金的 流动性风 险一方面 来自于基 金份额 持 有人可随 时要求赎 回其持有 的基金份额， 另一
方面来自于投资品种 所处的交易市 场不活跃而带 来的变现困难 。
7.4.13.3.1 金 融资 产和 金融 负债 的到期 期限 分析
-
7.4.13.3.2 报 告期 内本 基金 组合 资产的 流动 性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格按照《 公开募集 证券投资 基金运作 管理办法 》及《公 开募集开放式
证券投资基金 流动性风 险管理规 定》等有 关法规的 要求建立 健全开放 式基金流 动性风险管理 的内
部控制体系， 审慎评估 各类资产 的流动性 ，针对性 制定流动 性风险管 理措施， 对本基金组合 资产
的流动性风险 进行管理 。本基金 的基金管 理人采用 监控基金 组合资产 持仓集中 度指标、逆回 购交
易的到期日与交易对 手的集中度、 流动性受限资 产比例、基金 组合资产中 7 个 工作日可变现资产
的可变现价值 以及压力 测试等方 式防范流 动性风险 ，并于开 放日对本 基金的申 购赎回情况进 行监
控，保持基金 投资组合 中的可用 现金头寸 与之相匹 配，确保 本基金资 产的变现 能力与投资者 赎回
需求的匹配与 平衡。本 基金的基 金管理人 在基金合 同中设计 了巨额赎 回条款， 约定在非常情 况下
赎回申请的处理方式 ，控制因开放 申购赎回模式 带来的流动性 风险，有效保 障基 金持有人利益。
本基金主要投资于上 市交易的证券， 除在附注7.4.12 中列示的部分基金资产流 通暂时受限制
外（ 如有） ， 其余均能 及时变现。 此外， 本基 金可通过卖出 回购金融资产 方式借 入短期资金应对流
动性需求， 其上限一 般不超过 基金持有 的债券资 产的公允 价值。除 附注 7.4.12.3 中列示的卖出
回购金融资产款余额 （如 有） 将在1 个月内到期且计 息外， 本基金于资 产负债 表日所持有的金融
负债的合约约 定剩余到 期日均为 一年以内 且一般不 计息，可 赎回基金 份额净值 无固 定到期日 且不
计息，因此账面余额 一般即为未折 现的合约到期 现金流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金融工具 的公允价 值或未来 现金流量 因所处市 场各类价 格因素的变动
而发生波动的风险， 包括利 率风险 、外汇风险和 其他价格风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的公允价 值或现金 流量因市 场利率变 动而发生 波动的风 险。利率敏感
性金融工具均 面临由于 市场利率 上升而导 致公允价 值下降的 风险，其 中浮动利 率类金融工具 还面
临每个付息期间结束 根据市场利率 重新定价时对 于未来现金流 影响的风险。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 41 页 共 69 页
本基金的生息 资产主要 为银行存 款、结算 备付金、 存出保证 金、债券 投资及买 入返售金融资
产等。本基金 管理人定 期对本基 金面临的 利率敏感 性缺口进 行监控。 下表统计 了本基金的利 率风
险敞口。表中 所示为本 基金资产 及负债的 公允价值 ，并按照 合约规定 的重新定 价日 或到期日 孰早
者进行了分类。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞 口
单位：人民币元
本期末
2018 年12 月 31
日
6 个月以内
6 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
8,026,524.30 - - - - 8,026,524.30
结算备付金
350,726.26 - - - - 350,726.26
存出保证金
46,272.42 - - - - 46,272.42
交易性金融资产
- - - - 2,838,852.00 2,838,852.00
买入返售金融资
产
1,500,000.00 - - - - 1,500,000.00
应收证券清算款
- - - - 5,308,135.14 5,308,135.14
应收利息
- - - - 2,573.25 2,573.25
应收申购款
- - - - 99.88 99.88
资产总计 9,923,522.98 - - - 8,149,660.27 18,073,183.25
负债
应付赎回款 - - - - 4,914.70 4,914.70
应付管理人报酬 - - - - 21,230.38 21,230.38
应付托管费 - - - - 3,032.88 3,032.88
应付交易费用 - - - - 85,907.95 85,907.95
其他负债 - - - - 100,000.00 100,000.00
负债总计 - - - - 215,085.91 215,085.91
利率敏感度缺口 9,923,522.98 - - - - -
上年度末
2017 年12 月 31
日
6 个月以内
6 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 890,358.44 - - - - 890,358.44
结算备付金 463,265.56 - - - - 463,265.56
存出保证金 325,661.85 - - - - 325,661.85
交易性金融资产 1,303,126.80 - - - 33,754,556.00 35,057,682.80
应收利息 - - - - 32,347.73 32,347.73
应收申购款 - - - - 1,186,454.07 1,186,454.07
资产总计 2,982,412.65 - - - 34,973,357.80 37,955,770.45 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 42 页 共 69 页
负债
应付证券清算款 - - - - 266,349.62 266,349.62
应付赎回款 - - - - 15,862.61 15,862.61
应付管理人报酬 - - - - 42,425.67 42,425.67
应付托管费 - - - - 6,060.82 6,060.82
应付交易费用 - - - - 158,416.13 158,416.13
其他负债 - - - - 300,016.85 300,016.85
负债总计 - - - - 789,131.70 789,131.70
利率敏感度缺口 2,982,412.65 - - - - -
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的 敏感 性分 析
假设 除市场利率以外的其 他市场变量保 持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金 资产净值的
影响金额（单位：人 民币元）
本期末 （ 2018 年12 月31 日 ）
上年度末（ 2017 年12 月31
日 ）
市场利率增加 25 个
基准点
- -951.89
市场利率减少 25 个
基准点
- 953.28
注： 本期末本 基金未持有交易 性债券 资产 ， 因此市场 利率的变动对 于本基金资产 净值无重大影响 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指金融工 具的公允价值 或未来现金流 量因外汇汇率 变动而发生波 动的 风险。
本基金持有的金融工 具以人民币计 价，因此无重 大外汇风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风 险
其他价格风险 是指基金 所持金融 工具的公 允价值或 未来现金 流量因除 市场利率 和外汇汇率以
外的市场价格 因素变动 而发生波 动的风险 。本基金 主要投资 于证券交 易所上市 或银行间同业 市场
交易的股票和 债券，所 面临的最 大其他价 格风险由 所持有的 金融工具 的公允价 值决定。本基 金通
过投资组合的 分散化降 低其他价 格风险， 并且本基 金管理 人 每日对本 基金所持 有的证券价格 实施
监控。本基金 的投资范 围为具有 良好流动 性的金融 工具，包 括国内依 法公开发 行交易的股票 、债
券、货币市场 工具、权 证、股指 期货、银 行存款、 资产支持 证券以及 法律法规 或中国证监会 允许
基金投资的其他金融 工具，但须符 合中国证监会 相关规定。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风 险敞 口
金额单位：人民币元 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 43 页 共 69 页
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产- 股票投资 2,838,852.00 15.90 33,754,556.00 90.82
交易性金融资产 －基金 投资 - - - -
交易性金融资产 －债 券投资 - - 1,303,126.80 3.51
交易性金融资产－贵 金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,838,852.00 15.90 35,057,682.80 94.33
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风 险的 敏感 性分析
假设 除沪深300 指数以外的其他市场变 量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金 资产净值的
影响金额（单位： 人 民币元）
本期末 （ 2018 年12 月
31 日 ）
上年度末 （ 2017 年12 月
31 日 ）
沪深300 指数上升5% 58,619.06 2,037,772.42
沪深300 指数下降5% -58,619.06 -2,037,772.42
7.4.13.4.4 采 用风 险价 值法 管理 风险
-
7.4.14 有 助于 理解 和分 析会 计报表 需要 说明 的其 他事 项
(1) 公允价值
基金管理人已 经评估了 银行存款 、结算备 付金、买 入返售金 融资产、 其他应收 款项类投资以
及其他金融负债因剩 余期限不长， 公允价值与账 面价值相若。
① 各层次金融工具公 允价 值
于2018 年12 月31 日， 本基金持有的以公允价值计量且其 变动计入当期 损益的 金融资产中划
分为第一层次的余额 为 2,838,852.00 元，无划分为第二层次、第三层 次余额（ 于 2017 年 12 月
31 日， 本基金持有的以公允价 值计量且其变 动计入当期损 益的金融资产 中划分 为第一层次的余额
为32,673,756.00 元，划分为第二层次的余额 为2,383,926.80 元，无划分为第三层次余额） 。
② 公允价值所属层次 间重大变动 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 44 页 共 69 页
本基金调整公允价值 计量层次转换 时点的相关会 计政策在前后 各会计期间保 持一 致。
对于证券交易 所上市的 股票 ，若 出现重大 事项停牌 、交易不 活跃或属 于非公开 发行等情况，
本基金不会于 停牌日至 交易恢复 活跃日期 间或限售 期间将相 关股票的 公允价值 列入第一层次 ；并
根据估值调整 中所采用 输入值的 可观察性 和重要性 ，确定相 关股票公 允价值应 属第二层次或 第三
层次。
对于证券交易 所上市的 可转换、 可交换债 券，若出 现交易不 活跃的情 况，本基 金不会于交易
不活跃期间将债券的 公允价值列入 第一层次； 根据估 值调整中所采 用输入值的可 观察性和重要性 ，
确定相关债券公允价 值应属第二层 次或第三层次 。
③ 第三层次公允价值 期初金额和本 期变动金额
本基金于本期 初未持有 公允价 值 划分为第 三层次的 金融工具 ，本基金 本期未发 生第三层次公
允价值转入（转出） 的情况。
(2) 截至资产负债表日， 本基金的资 产净值为人民 币 17,858,097.34 元， 已连续超过六十个工
作日基金资产 净值低于 人民币五 千万元。 本基金管 理人已就 上述情况 按照中国 证监会颁布的 《公
开募集证券投资基金 运作管理办法 》 第四十 一条的规定 ， 向中国证 监会说明原 因 和报送解决方案 。
(3) 除上述事项外，截至资产负债表日，本 基金无需说明 的其他重要事 项。
华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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§8 投资组合报告
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的 比例
（% ）
1 权益投资 2,838,852.00 15.71
其中：股票 2,838,852.00 15.71
2
基金投资
- -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 1,500,000.00 8.30
其中：买断式回购的 买入返售金融 资产 - -
7 银行存款和结算备付 金合计 8,377,250.56 46.35
8 其他各项资产 5,357,080.69 29.64
9 合计 18,073,183.25 100.00
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
8.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,838,852.00 15.90
C 制造业 - -
D
电力、热力、燃气及 水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信 息 技术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务 业 - - 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 46 页 共 69 页
N 水利、环境和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,838,852.00 15.90
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 600547 山东黄金 40,000 1,210,000.00 6.78
2 000975 银泰资源 53,500 545,165.00 3.05
3 002155 湖南黄金 69,300 544,005.00 3.05
4 600489 中金黄金 62,900 539,682.00 3.02
注：本基金本报告期 末仅持有4 支 股票。
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
8.4.1
累 计 买 入金额 超出 期初 基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 603658 安图生物 6,517,787.02 17.54
2 600036 招商银行 4,913,155.70 13.22
3 300003 乐普医疗 4,642,886.00 12.49
4 002821 凯莱英 4,533,768.00 12.20
5 300347 泰格医药 4,306,998.00 11.59
6 002262 恩华药业 4,087,298.00 11.00
7 600547 山东黄金 4,065,844.13 10.94
8 000963 华东医药 3,962,571.50 10.66
9 601336 新华保险 3,921,910.00 10.55
10 000651 格力电器 3,847,057.00 10.35
11 600197 伊力特 3,736,414.00 10.05
12 300357 我武生物 3,574,454.00 9.62
13 603127 昭衍新药 3,323,346.00 8.94
14 300122 智飞生物 3,299,965.00 8.88 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 47 页 共 69 页
15 600887 伊利股份 3,253,555.26 8.75
16 300630 普利制药 3,205,830.75 8.63
17 603799 华友钴业 3,197,039.00 8.60
18 601601 中国太保 3,160,230.66 8.50
19 601688 华泰证券 3,032,872.00 8.16
20 002281 光迅科技 3,023,932.00 8.14
21 600489 中金黄金 3,023,475.00 8.13
22 600030 中信证券 2,909,247.00 7.83
23 000661 长春高新 2,807,667.00 7.55
24 002155 湖南黄金 2,624,347.00 7.06
25 002236 大华股份 2,546,585.65 6.85
26 002341 新纶科技 2,475,507.00 6.66
27 002456 欧菲科技 2,396,862.00 6.45
28 300073 当升科技 2,377,467.00 6.40
29 000063 中兴通讯 2,373,806.00 6.39
30 601318 中国平安 2,343,327.00 6.30
31 002475 立讯精密 2,247,556.13 6.05
32 002773 康弘药业 2,239,382.00 6.03
33 603019 中科曙光 2,230,861.00 6.00
34 300308 中际旭创 2,065,351.00 5.56
35 002258 利尔化学 2,054,469.16 5.53
36 601100 恒立液压 2,051,508.00 5.52
37 000333 美的集团 2,008,376.00 5.40
38 300607 拓斯达 1,928,042.00 5.19
39 000977 浪潮信息 1,900,468.00 5.11
40 601799 星宇股份 1,855,186.00 4.99
41 000568 泸州老窖 1,842,683.00 4.96
42 600566 济川药业 1,814,448.00 4.88
43 002675 东诚药业 1,812,436.00 4.88
44 300009 安科生物 1,811,788.00 4.87
45 603848 好太太 1,783,597.00 4.80
46 600703 三安光电 1,769,285.00 4.76
47 002709 天赐材料 1,744,632.00 4.69
48 300595 欧普康视 1,739,759.00 4.68
49 300271 华宇软件 1,731,683.75 4.66
50 600521 华海药业 1,714,166.00 4.61 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 48 页 共 69 页
51 300596 利安隆 1,711,970.00 4.61
52 002044 美年健康 1,705,145.20 4.59
53 300124 汇川技术 1,704,065.00 4.58
54 600711 盛屯矿业 1,680,564.00 4.52
55 600048 保利地产 1,675,303.00 4.51
56 600884 杉杉股份 1,673,478.00 4.50
57 300170 汉得信息 1,664,810.94 4.48
58 002370 亚太药业 1,611,001.00 4.33
59 300568 星源材质 1,595,867.00 4.29
60 002384 东山精密 1,588,186.00 4.27
61 300014 亿纬锂能 1,562,930.00 4.21
62 002433 太安堂 1,541,500.00 4.15
63 600309 万华化学 1,537,299.00 4.14
64 600298 安琪酵母 1,535,519.78 4.13
65 300633 开立医疗 1,530,843.00 4.12
66 300149 量子生物 1,455,016.00 3.91
67 600438 通威股份 1,436,959.00 3.87
68 300036 超图软件 1,431,069.00 3.85
69 002008 大族激光 1,394,255.00 3.75
70 300142 沃森生物 1,391,520.00 3.74
71 603387 基蛋生物 1,352,353.00 3.64
72 002410 广联达 1,351,554.00 3.64
73 600988 赤峰黄金 1,349,500.00 3.63
74 300251 光线传媒 1,323,848.00 3.56
75 300532 今天国际 1,320,510.00 3.55
76 002422 科伦药业 1,271,527.00 3.42
77 002007 华兰生物 1,268,024.00 3.41
78 300136 信维通信 1,256,096.00 3.38
79 601009 南京银行 1,244,614.00 3.35
80 600801 华新水泥 1,187,150.00 3.19
81 601607 上海医药 1,185,998.30 3.19
82 002727 一心堂 1,185,221.00 3.19
83 600867 通化东宝 1,168,361.00 3.14
84 002851 麦格米特 1,153,200.00 3.10
85 600340 华夏幸福 1,147,880.00 3.09
86 300506 名家汇 1,120,400.00 3.01 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 49 页 共 69 页
87 600720 祁连山 1,119,916.00 3.01
88 600271 航天信息 1,119,525.00 3.01
89 600383 金地集团 1,118,180.00 3.01
90 603225 新凤鸣 1,117,058.80 3.01
91 600498 烽火通信 1,110,486.16 2.99
92 600567 山鹰纸业 1,106,739.00 2.98
93 002550 千红制药 1,095,740.00 2.95
94 002466 天齐锂业 1,094,380.00 2.94
95 603259 药明康德 1,085,410.00 2.92
96 603707 健友股份 1,077,017.00 2.90
97 603338 浙江鼎力 1,020,834.00 2.75
98 002368 太极股份 999,994.10 2.69
99 300212 易华录 994,712.20 2.68
100 300558 贝达药业 979,770.00 2.64
101 002179 中航光电 978,354.00 2.63
102 601069 西部黄金 974,921.00 2.62
103 600436 片仔癀 965,150.00 2.60
104 600585 海螺水泥 962,684.00 2.59
105 300454 深信服 949,210.00 2.55
106 300529 健帆生物 948,159.00 2.55
107 002896 中大力德 948,104.00 2.55
108 300365 恒华科技 909,099.85 2.45
109 002050 三花智控 902,159.00 2.43
110 300001 特锐德 901,219.00 2.42
111 300188 美亚柏科 899,065.00 2.42
112 601390 中国中铁 897,486.00 2.41
113 603160 汇顶科技 896,373.50 2.41
114 000858 五 粮 液 883,999.00 2.38
115 300413 芒果超媒 880,354.00 2.37
116 300433 蓝思科技 873,195.00 2.35
117 600183 生益科技 864,385.00 2.33
118 603886 元祖股份 862,911.00 2.32
119 300294 博雅生物 857,722.00 2.31
120 000550 江铃汽车 856,366.40 2.30
121 300296 利亚德 841,348.00 2.26
122 601186 中国铁建 835,800.00 2.25 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 50 页 共 69 页
123 300684 中石科技 824,644.00 2.22
124 300467 迅游科技 819,349.00 2.20
125 603156 养元饮品 811,689.00 2.18
126 000877 天山股份 790,100.00 2.13
127 002916 深南电路 782,800.00 2.11
128 600039 四川路桥 759,300.00 2.04
129 601800 中国交建 753,200.00 2.03
130 601766 中国中车 745,455.00 2.01
注：买入金额按买入 成交金额（成 交单价乘以成 交数量）填列 ，不考虑相关 交易 费用。
8.4.2
累 计 卖 出金额 超出 期初 基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 603658 安图生物 6,455,733.00 17.37
2 601336 新华保险 6,361,986.00 17.12
3 600030 中信证券 5,010,132.30 13.48
4 600036 招商银行 4,705,423.00 12.66
5 300003 乐普医疗 4,405,660.00 11.85
6 300347 泰格医药 4,390,717.83 11.81
7 002821 凯莱英 4,360,890.00 11.73
8 002475 立讯精密 4,123,294.00 11.09
9 002262 恩华药业 3,954,224.00 10.64
10 000651 格力电器 3,920,220.00 10.55
11 600519 贵州茅台 3,845,296.00 10.35
12 000963 华东医药 3,773,697.00 10.15
13 600197 伊力特 3,749,289.00 10.09
14 002008 大族激光 3,620,581.00 9.74
15 300357 我武生物 3,594,730.78 9.67
16 601939 建设银行 3,522,279.00 9.48
17 000063 中兴通讯 3,489,924.00 9.39
18 601398 工商银行 3,486,531.00 9.38
19 000568 泸州老窖 3,346,428.00 9.00
20 300170 汉得信息 3,256,996.00 8.76
21 300122 智飞生物 3,219,276.00 8.66
22 603127 昭衍新药 3,203,639.00 8.62
23 601601 中国太保 3,161,259.31 8.51
24 600887 伊利股份 3,069,045.00 8.26 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 51 页 共 69 页
25 603799 华友钴业 3,059,104.00 8.23
26 300630 普利制药 3,058,311.10 8.23
27 002281 光迅科技 2,991,233.00 8.05
28 600547 山东黄金 2,901,245.00 7.81
29 601688 华泰证券 2,875,340.00 7.74
30 000858 五 粮 液 2,766,352.00 7.44
31 000661 长春高新 2,736,678.00 7.36
32 300136 信维通信 2,524,576.00 6.79
33 600489 中金黄金 2,481,725.00 6.68
34 002341 新纶科技 2,451,999.00 6.60
35 002456 欧菲科技 2,347,004.00 6.31
36 002236 大华股份 2,260,187.24 6.08
37 300073 当升科技 2,236,271.00 6.02
38 603019 中科曙光 2,201,754.00 5.92
39 002415 海康威视 2,150,599.20 5.79
40 002155 湖南黄金 2,127,624.00 5.72
41 601318 中国平安 2,125,954.00 5.72
42 601100 恒立液压 2,106,517.64 5.67
43 002773 康弘药业 2,061,607.00 5.55
44 300607 拓斯达 1,995,638.00 5.37
45 600809 山西汾酒 1,987,444.00 5.35
46 000333 美的集团 1,942,290.00 5.23
47 002258 利尔化学 1,936,690.00 5.21
48 603848 好太太 1,932,360.00 5.20
49 000977 浪潮信息 1,931,884.20 5.20
50 601799 星宇股份 1,858,303.00 5.00
51 000001 平安银行 1,804,971.00 4.86
52 300595 欧普康视 1,765,953.52 4.75
53 300009 安科生物 1,744,531.00 4.69
54 002709 天赐材料 1,737,824.00 4.68
55 300271 华宇软件 1,732,720.00 4.66
56 300308 中际旭创 1,729,410.36 4.65
57 002044 美年健康 1,698,381.00 4.57
58 002384 东山精密 1,684,743.00 4.53
59 600566 济川药业 1,682,864.00 4.53
60 300124 汇川技术 1,664,649.00 4.48
61 600703 三安光电 1,635,873.00 4.40
62 600884 杉杉股份 1,629,256.00 4.38 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 52 页 共 69 页
63 300596 利安隆 1,625,112.00 4.37
64 002675 东诚药业 1,607,745.00 4.33
65 600521 华海药业 1,600,036.56 4.31
66 300014 亿纬锂能 1,588,178.90 4.27
67 300568 星源材质 1,584,799.55 4.26
68 600309 万华化学 1,578,204.00 4.25
69 300633 开立医疗 1,576,232.00 4.24
70 002433 太安堂 1,563,300.00 4.21
71 002370 亚太药业 1,542,035.00 4.15
72 600298 安琪酵母 1,528,290.00 4.11
73 600711 盛屯矿业 1,506,000.00 4.05
74 600048 保利地产 1,501,143.00 4.04
75 600438 通威股份 1,474,501.00 3.97
76 300149 量子生物 1,409,923.00 3.79
77 300036 超图软件 1,409,639.00 3.79
78 300142 沃森生物 1,383,660.00 3.72
79 600383 金地集团 1,364,510.00 3.67
80 002410 广联达 1,353,087.00 3.64
81 603387 基蛋生物 1,349,043.00 3.63
82 600988 赤峰黄金 1,326,471.00 3.57
83 300532 今天国际 1,313,106.00 3.53
84 300506 名家汇 1,282,932.00 3.45
85 601607 上海医药 1,238,698.90 3.33
86 601009 南京银行 1,238,522.00 3.33
87 300251 光线传媒 1,222,438.68 3.29
88 002422 科伦药业 1,205,814.00 3.24
89 002007 华兰生物 1,204,581.40 3.24
90 600801 华新水泥 1,154,216.00 3.11
91 600720 祁连山 1,152,441.00 3.10
92 002851 麦格米特 1,128,234.00 3.04
93 603259 药明康德 1,114,491.00 3.00
94 002550 千红制 药 1,096,500.00 2.95
95 603225 新凤鸣 1,088,432.60 2.93
96 600867 通化东宝 1,083,068.00 2.91
97 002727 一心堂 1,065,490.00 2.87
98 600271 航天信息 1,060,883.00 2.85
99 300188 美亚柏科 1,059,184.00 2.85
100 603338 浙江鼎力 1,055,295.00 2.84 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 53 页 共 69 页
101 600498 烽火通信 1,046,653.00 2.82
102 002368 太极股份 1,045,165.15 2.81
103 600567 山鹰纸业 1,027,835.00 2.77
104 603707 健友股份 1,020,207.70 2.74
105 002179 中航光电 1,018,925.00 2.74
106 300212 易华录 1,015,211.00 2.73
107 600340 华夏幸福 1,007,835.00 2.71
108 300454 深信服 1,007,467.25 2.71
109 300294 博雅生物 943,581.00 2.54
110 600585 海螺水泥 941,850.00 2.53
111 601069 西部黄金 934,535.00 2.51
112 600436 片仔癀 931,960.00 2.51
113 300365 恒华科技 930,853.00 2.50
114 300001 特锐德 930,759.00 2.50
115 002466 天齐锂业 927,706.00 2.50
116 000550 江铃汽车 894,099.70 2.41
117 002050 三花智控 891,783.00 2.40
118 300529 健帆生物 890,893.00 2.40
119 603160 汇顶科技 890,150.15 2.40
120 300296 利亚德 879,814.00 2.37
121 601390 中国中铁 878,000.00 2.36
122 300558 贝达药业 876,047.00 2.36
123 002896 中大力德 862,913.00 2.32
124 601600 中国铝业 861,600.00 2.32
125 603886 元祖股份 859,976.01 2.31
126 300413 芒果超媒 843,147.00 2.27
127 600183 生益科技 837,184.00 2.25
128 603156 养元饮品 829,232.40 2.23
129 000877 天山股份 824,600.00 2.22
130 601186 中国铁建 815,500.00 2.19
131 002916 深南电路 806,035.00 2.17
132 300467 迅游科技 799,372.00 2.15
133 002024 苏宁易购 792,900.00 2.13
134 300684 中石科技 758,660.00 2.04
135 600039 四川路桥 750,000.00 2.02
注：卖出金额按卖出 成交金额（成 交单价乘以成 交数量）填列 ，不考虑相关 交易 费用。
8.4.3 买 入股 票的 成本 总额 及卖出 股票 的收 入总 额
单位：人民币元 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 54 页 共 69 页
买入股票成本（成交 ）总额 260,122,553.90
卖出股票收入（成交 ）总额 284,351,499.89
注：买入股票 成本、卖 出股票收 入均按买 卖成交 金 额（成交 单价乘以 成交数量 ）填列，不考 虑相
关交易费用。
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本 报告 期末未 持有债券。
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的前 五名债 券投 资明 细
本基金本报告期末未 持有债券。
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所 有资产 支持 证券 投资 明细
本基金本 报告 期末未 持有资产支持 证券。
8.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金本报告期末未 持有贵金属。
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的前 五名权 证投 资明 细
本 基金本报告期末未 持有权证。
8.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金本报告期未投 资股指期货。
8.10.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金本报告期未持 有股指期货。
8.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金本报告期未持 有国债期货。
8.11.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金本报告期未投 资国债期货。
8.11.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金本报告期未持 有国债期货。
8.12 投 资组 合报 告附 注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券的发行 主体本期 未被监管 部门立案 调查, 且在本报告 编制日前一年
内未 受到公开谴责、 处罚。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 55 页 共 69 页
8.12.2
本基金所投资的前十 名股票没有超 出基金合同规 定的备选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各 项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 46,272.42
2 应收证券清算款 5,308,135.14
3 应收股利 -
4 应收利息 2,573.25
5 应收申购款 99.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,357,080.69
8.12.4 期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金本报告期末未 持有处于转股 期的可转换债 券。
8.12.5 期 末前 十名 股 票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金本报告期末前 十名股票中不 存在流通受限 情况。
8.12.6 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四舍五入的原因 ，投资组合报 告中数字分项 之和与合计项 之间可能存在 尾差 。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 56 页 共 69 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,332 12,679.89 664,656.75 3.94% 16,224,958.30 96.06%
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本基金
1,550.03 0.0092%
注：截至本报 告期末， 本基金管 理人从业 人员投资 、持有本 基金符合 相关法律 法规、中国证 监会
规定及相关管理制度 的规定。
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间的 情况
项目 持有基金份额总量的 数量区间（万 份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究 部
门负责人 持有本开放 式基金
0
本基金基金经理 持有 本开放式基金 0
注：截止本报 告期末， 本基金管 理人从 业 人员投资 、持有本 基金符合 相关法律 法规、中国证 监会
规定及相关管理制度 的规定。
华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 57 页 共 69 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年9 月18 日 ）基金份额总额
65,878,168.77
本报告期期初基金份 额总额 24,966,306.14
本报告期基金总申购 份额 12,138,043.81
减: 本报告期基金总 赎回份额 20,214,734.90
本报告期基金拆分变 动份额（份额 减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份 额总额 16,889,615.05
注：本基金总申购份 额含红利再投 、 转换入份额 ，总赎回份额 含转换出份额 。 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 58 页 共 69 页
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告期内未召开基 金份额持有人 大会。
11.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动
2018 年9 月5 日， 根据华润元大基金管理有限 公司第三次临 时股东会会议 审议 通过， 选举郭
庆卫先生担任公司董 事，车纲先生 不再担任公司 董事。
上述变更已按照规定 报相关监管机 构备案。
本报告期内，本基金托管 人聘任刘琳同 志、李智同志为中国 农业银行股份 有限公 司托管业务
部高级专家。
11.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告期内无涉及本 基金管理人、 基金财产、基 金托管业务的 诉讼事项。
11.4 基 金投 资策 略的 改变
本报告期内，本基金管 理人的基金投 资策略遵循本 基金《基金合同》中 规定的投 资策略，未
发生显著改变。
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
基金管理人于2018 年6 月21 日发布 《华润元 大基金管理有 限公司改聘会 计师事 务所公告》 ，
将会计师事务所由德 勤华永会计师 事务所（特殊普通 合伙）改聘为安永 华明会计 师事务所（特殊
普通合伙） 。
报告期内应支付安永 华明会计师事 务所（特殊普通合 伙）审计费用 50,000.00 元 ，该审计机
构自2018 年6 月21 日起为本基金提供审计服务 。
11.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等 情况
本报告期内本基金管 理人、托管人 及其高级管理 人员未受稽查 或处罚等情况 。
11.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 59 页 共 69 页
11.7.1 基 金租 用证 券公 司交 易单元 进行 股票 投资 及佣 金支 付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
华泰证券 1 130,360,379.92 23.94% 121,405.07 24.99% -
国融证券 1 77,827,803.58 14.29% 72,480.98 14.92% -
兴业证券 1 75,744,093.19 13.91% 55,392.18 11.40% -
中信证券 2 70,319,686.87 12.92% 65,488.95 13.48% -
安信证券 2 62,986,024.63 11.57% 58,659.04 12.08% -
银河证券 1 50,802,901.26 9.33% 47,312.69 9.74% -
招商证券 1 45,650,799.84 8.38% 42,514.64 8.75% -
海通证券 1 30,772,134.50 5.65% 22,503.88 4.63% -
国信证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
中银国际 2 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
注：基金专用交易单 元的选择标准 和程序如下：
1 、 基金管理人负责选 择代理本基金 证 券买卖的证 券经营机构 ， 使用其交 易单元 作为基金的专用交
易单元，选择的标准 是：
（1 ）实力雄厚，信誉良好 ，注册资本不少 于 5 亿元人民 币；
（2 ）财务状况良好，各项 财务指标显示公 司经营状况稳 定；
（3 ）经营行为规范，最近 二年未发生因重 大违规行为而 受到中国证监 会处罚；
（4 ）内部管理规范、严格 ，具备健全的内 控制度，并能 满足基金运作 高度保密 的要求；
（5 ） 具备基金运作所 需的高效 、 安全的通讯 条件， 交 易设施符合代 理本基金进行 证券交易的需要 ，华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 60 页 共 69 页
并能 为本基金提供全 面的信息服务 ；
（6 ） 研究实力较强 ， 有固定的研 究机构和专门的 研究人 员 ， 能及时为本 基金提 供高质量的咨询服
务。
2 、选择交易单元的程序：
我公司根据上 述标准， 选定符合 条件的证 券公司作 为租用交 易单元的 对象。我 公司投研部门 定期
对所选定证券 公司的服 务进行综 合评比， 评比内容 包括：提 供研究报 告质量、 数量、及时性 及提
供研究服务主 动性和质 量等情况 ，并依据 评比结果 确定交易 单元交易 的具体情 况。我公司在 比较
了多家证券经 营机构的 财务状况 、经营状 况、研究 水平后， 向券商租 用交易单 元作为基金专 用交
易单元。
本基金本报告期新增 了兴业证券、 国融证券、中 山证券的沪市 基金专用交易 单元 各一个。
11.7.2 基 金租 用证 券公 司交 易单元 进行 其他 证券 投资 的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华泰证券 205,852.60 50.73% - - - -
国融证券 - - 187,700,000.00 84.89% - -
兴业证券 - - 6,500,000.00 2.94% - -
中信证券 199,966.00 49.27% - - - -
安信证券 - - 4,000,000.00 1.81% - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - 22,900,000.00 10.36% - -
海通证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国泰君安 - - - - - - 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 61 页 共 69 页
中金公司 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事 件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华润元大基金管理 有 限公司旗下
开放式基金净值公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年1 月2 日
2
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加金惠家
保险代理有限公司为 代销机构、
开通定期定额投资和 转换业务并
参加其费率优惠活动 的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年1 月8 日
3
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加安信证
券股份有限公司为代 销机构、开
通定期定额投资和转 换业务并参
加其费率优惠活动的 公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年1 月11 日
4
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加一路财
富（北京）信息科技 股份有限公
司为代销机构、开通 定期定额投
资和转换业务并参加 其费率优惠
活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年1 月12 日
5
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加中山证
券有限责任公司为代 销机构、开
通定期定额投资和转 换业务并参
加其费率优惠活动的 公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年1 月15 日
6 华润元大基金管理有 限公司关于 中国证券报、 上海 证 2018 年1 月16 日 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 62 页 共 69 页
旗下部分开放式基 金 增加广发证
券股份有限公司为代 销机构、开
通定期定额投资和转 换业务并参
加其费率优惠活动的 公告
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
7
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加上海华
信证券有限责任公司 为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年1 月17 日
8
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加大泰金
石基金销售有限公司 为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率 优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年1 月19 日
9
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金基金经理 变更公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年1 月19 日
10
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金2017 年第4 季度报告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年1 月22 日
11
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分基金调整停 牌股票估值
方法的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年1 月23 日
12
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加嘉实财
富管理有限公司为代 销机构、开
通转换业务并参加其 费率优惠活
动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年2 月2 日
13 华润元大基金管理有 限公司关于 中国证券报、 上海 证 2018 年2 月2 日 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 63 页 共 69 页
旗下部分开放式基金 增加济安财
富（北京）基金销售 有限公司为
代销机构、开通定期 定额投资和
转换业务并参加其费 率优惠活动
的公告
券报、 证券时报、 基
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14
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加上海利
得基金销售有限公司 为代 销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年2 月5 日
15
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加北京蛋
卷基金销售有限公司 为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年2 月9 日
16
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加北京恒
天明泽基金销售有限 公司为代销
机构、开通定期定额 投资和转换
业务并参加其费率优 惠活动的公
告
中国证券报 、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年2 月9 日
17
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金2017 年年度报告
基金管理人网站
2018 年3 月28 日
18
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金2017 年年度报告摘
要
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年3 月28 日
19
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加上海万
得基金销售有限公司 为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年3 月30 日 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 64 页 共 69 页
务并参加其费率优惠 活动的公告
20
关于华润元大安鑫灵 活配置混合
型证券投资基金根据 流动性新规
修改基金合同部分条 款的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年3 月30 日
21
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金基金合同
基金管理人网站
2018 年3 月30 日
22
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金托管协议
基金管理人网站
2018 年3 月30 日
23
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分基金调整停 牌股票估值
方法的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年4 月19 日
24
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金2018 年第1 季度报告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年4 月21 日
25
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分基金调整停 牌股票估值
方法的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年4 月24 日
26
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金招募说明 书（更新）
摘要（2018 年第1 号）
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年4 月27 日
27
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金招募说明 书（ 更新 ）
（2018 年第1 号）
基金管理人网站
2018 年4 月27 日
28
华润元大基金管理有 限公司改聘
会计师事务所公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年6 月21 日
29
华润元大基金管理有 限公司旗下
开放式基金净值公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年6 月30 日 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 65 页 共 69 页
30
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加天津国
美基金销售有限公司 为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人 网站
2018 年7 月2 日
31
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金2018 年第2 季度报告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年7 月18 日
32
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加宜信普
泽投资顾问（北京） 有限公司为
代销机构、开通定期 定额投资和
转换业务并参加其费 率优惠活动
的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年7 月20 日
33
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加北京唐
鼎耀华投资咨询有限 公司为代销
机构、开通定期定额 投资和 转换
业务并参加其费率优 惠活动的公
告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年8 月10 日
34
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加上海天
天基金销售有限公司 为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年8 月17 日
35
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加上海万
得基金销售有限公司 为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年8 月17 日 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 66 页 共 69 页
36
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加东海证
券股份有限公司为代 销机构、开
通转换业务并参加其 费率优惠活
动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年8 月17 日
37
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金2018 年半年度报告
摘要
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年8 月25 日
38
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金2018 年半年度报告
基金管理人网站
2018 年8 月25 日
39
华润元大基金管理 有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加上海联
泰资产管理有限公司 为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年8 月29 日
40
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加北京虹
点基金销售有限公司 为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年9 月5 日
41
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 在东海证券
股份有限公司开通基 金定期定额
投资业 务的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
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2018 年9 月7 日
42
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加长城证
券股份有限公司为代 销机构、开
通定期定额投资和转 换业务并参
加其费率优惠活动的 公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
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2018 年9 月21 日 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 67 页 共 69 页
43
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金2018 年第3 季度报告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年10 月 26 日
44
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金招募说明 书（更新）
摘要（2018 年第2 号）
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站 2018 年11 月2 日
45
华润元大安鑫灵活配 置混合型证
券投资基金招募说明 书（更新 ）
（2018 年第2 号）
基金管理人网站
2018 年11 月2 日
46
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加深圳市
锦安基金销售有限公 司为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年11 月 30 日
47
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加扬州国
信嘉利基金 销售有限 公司为代销
机构、开通定期定额 投资和转换
业务并参加其费率优 惠活动的公
告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年12 月3 日
48
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加泰信财
富基金销售有限公司 为代销机
构、开通定期定额投 资和转换业
务并参加其费率优惠 活动的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年12 月 12 日
49
华润元大基金管理有 限公司关于
旗下部分开放式基金 增加上海凯
石财富基金销售有限 公司为代销
机构、开通定期定额 投资和转换
业务并参加其费率优 惠 活动的公
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
金管理人网站
2018 年12 月 17 日 华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
第 68 页 共 69 页
告
50
华润元大基金管理有 限公司关于
网上直销交易平台停 止受理汇付
天下天天盈渠道认申 购、定投等
业务的公告
中国证券报、 上海 证
券报、 证券时报、 基
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2018 年12 月 22 日
华润元大安鑫灵活配置混合 2018 年年度报告
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§12 备查文件目录
12.1 备 查文 件目 录
1 、中国证监会关于核准本 基金募集的批复 ；
2 、本基金基金合同；
3 、本基金托管协议；
4 、本报告期内在指定报刊 上披露的各项公 告。
12.2 存 放地 点
以上备查文件存放于 基金管理人和 基金托管人的 办公场所。
12.3 查 阅方 式
基金持有 人可在办公 时间到基金管 理人和基金托 管人的办公场 所或网站免费 查阅 。
华 润元 大基 金管 理有 限公司
2019 年 3 月27 日
