融通红利机会主题精选灵活配置混合型证
券投资基金
2018年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2019 年 3 月27 日 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资
基金（以下简称“本基金” ）基金合同规定，于 2019 年3 月25 日复核了本报告中的财务指标、净
值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2018 年3 月27 日(基金合同生效日)起至 2018 年 12 月31 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通红利机会主题精选
基金主代码 005618
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 3月27 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 128,318,485.48份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 融通红利机会主题精选灵
活配置 A
融通红利机会主题精选灵
活配置 C
下属分级基金的交易代码： 005618 005619
报告期末下属分级基金的份额总额 126,796,191.48份 1,522,294.00份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金以获取中国股票市场红利回报及长期资产增值
为投资目标，在严格控制风险并保持基金资产流动性
的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收
益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类
资产之间的配置比例，并根据经济运行周期变动、市
场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基
金的风险评估进行灵活调整。本基金以获取中国股票
市场红利回报及长期资产增值为投资目标，在严格控
制风险并保持基金资产流动性的前提下，力争实现基
金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准
中证红利指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指
数收益率×50%。
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基
金如果投资港股通标的股票，可能会面临港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 贺倩
联系电话 （0755）26948666 (010)66060069
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-883-8088、 （0755）
26948088
95599
传真 （0755）26935005 (010)68121816
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 3月27 日(基金合同生效日)-2018 年12
月31日
基金级别 融通红利机会主
题精选灵活配置 A
融通红利机会主题精选灵活
配置 C
本期已实现收益 -7,914,511.81 -7,899.26
本期利润 -9,171,382.90 -3,754.17
加权平均基金份额本期利润 -0.0535 -0.0012
本期基金份额净值增长率 -7.37% -7.73%
3.1.2
期末数据和指标 2018 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.0737 -0.0773
期末基金资产净值 117,447,972.18 1,404,575.53融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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期末基金份额净值 0.9263 0.9227
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
3、 期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。 其中期末可供分配利
润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已
实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利
润（已实现部分扣除未实现部分） 。
4、本基金的基金合同于 2018 年 3 月 27 日生效，本报告的统计期间为 2018 年 3 月 27 日至本
报告期末。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
融通红利机会主题精选灵活配置 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.10% 0.47% -2.24% 0.73% -0.86% -0.26%
过去六个月 -5.68% 0.39% -2.78% 0.65% -2.90% -0.26%
自基金合同
生效起至今
-7.37% 0.36% -6.36% 0.61% -1.01% -0.25%
融通红利机会主题精选灵活配置 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.22% 0.47% -2.24% 0.73% -0.98% -0.26%
过去六个月 -5.91% 0.39% -2.78% 0.65% -3.13% -0.26%
自基金合同
生效起至今
-7.73% 0.36% -6.36% 0.61% -1.37% -0.25%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
注：1、本基金基金合同生效日为 2018 年3 月27 日，至报告期末合同生效未满 1 年。
2、本基金的建仓期为自合同生效日起 6 个月，至建仓期结束，各项资产配置比例符合合同约
定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
注：上图所示 2018 年度数据统计期为 2018 年 3 月 27 日（基金合同生效日）至 2018 年 12
月 31 日，未按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发
放总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2018年3月27日(基
金合同生效日)至
2018年12月31日
---- -
合计 - - - - -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2018 年12月 31 日，公司共管理六十五只开放式基金：即融通新蓝筹证券投资基金、融
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通债券投资基金、融通蓝筹成长证券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金、融通行业景气
证券投资基金、融通巨潮 100 指数证券投资基金(LOF)、融通易支付货币市场证券投资基金、融通
动力先锋混合型证券投资基金、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)、融通内需驱动混合型证
券投资基金、融通深证成份指数证券投资基金、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)、融通创
业板指数增强型证券投资基金、融通医疗保健行业混合型证券投资基金、融通岁岁添利定期开放
债券型证券投资基金、融通通泰保本混合型证券投资基金、融通通源短融债券型证券投资基金、
融通通瑞债券型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、融通健康产业灵活
配置混合型证券投资基金、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金、融通互联网传媒灵活
配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、融通通鑫灵活配置
混合型证券投资基金、融通新能源灵活配置混合型证券投资基金、融通中证军工指数分级证券投
资基金、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通跨界成长灵活配置混合型证券投资
基金、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通成长 30 灵活配置混合型证券投资基金、融
通汇财宝货币市场基金、融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金、融通通盈保本混合型证
券投资基金、融通增利债券型证券投资基金、融通增鑫债券型证券投资基金、融通增益债券型证
券投资基金、融通增祥债券型证券投资基金、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金、融通通
安债券型证券投资基金、融通通优债券型证券投资基金、融通通乾研究精选灵活配置混合型证券
投资基金、融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金、融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券
投资基金、融通通和债券型证券投资基金、融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金、
融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券型证券投资基金、融通可转债债券型证券投资基金、融
通通福债券型证券投资基金(LOF)、 融通通宸债券型证券投资基金、 融通通玺债券型证券投资基金、
融通通润债券型证券投资基金、融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)、融通收益增强债
券型证券投资基金、融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)、融通逆向策略灵活配置混合型证
券投资基金、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金、融通红利机会主题精选灵活配置混
合型证券投资基金、融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金、融通新能源汽车主题精选灵
活配置混合型证券投资基金、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增悦债券型证
券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、融通研究优选混合型证券投资基金、融通丰利四分
法证券投资基金（QDII） 。其中，融通债券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金和融通蓝筹
成长证券投资基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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任职日期 离任日期
关山
本基金的
基金经
理、研究
部副总监
2018 年 3 月
27日
- 12
关山女士，英国帝国
理工大学金融学硕
士、英国伯明翰大学
经济学学士，12 年证
券投资从业经历，具
有基金从业资格，现
任融通基金管理有限
公司研究部副总监。
2006年3月加入融通
基金， 历任纺织服装、
餐饮旅游行业研究
员、轻工制造行业研
究员、消费组组长。
现任融通新消费灵活
配置混合、融通红利
机会主题精选灵活配
置混合、融通互联网
传媒灵活配置混合基
金的基金经理。
注：基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，此后的非首任基金经理，
任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》 ，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年 1 季度整个宏观经济处于比较平稳的状态，春节过后，市场风格比较活跃，政策暖风
频吹，很多新经济的代表出现不错的表现。从 2 季度开始整个市场出现较多的信息扰动，国内因
为去杠杆等监管政策影响，M2,社融，基建投资等数据明显走弱；海外受贸易战持续升级，美联储
加息美元升值等影响，市场整体走势波幅较大。从 2 季度开始，A 股市场避险情绪明显增强。整
个 3 季度，市场延续 2 季度风险偏好较低的态势，市场始终处于底部区间震荡，成交量低迷。随
着 3 季度末短暂快速反弹后，4 季度一开始市场就出现大幅下挫，叠加人民币快速贬值和白马蓝
筹 3 季报不达预期，市场悲观情绪持续加重。4 季度政策利好频出，包括降低个人及企业税负，
支持民营企业成立疏困基金，批复投资项目等，但在整体市场情绪尚未修复的情况下，美股出现
大幅回撤，受累于海外形势，整体 A 股市场信心略显不足，整个 2018 年市场处于跌跌不休的态势
中。站在当前时点，我们已经从数据看到经济走弱的迹象，市场分歧主要集中在经济是否放缓幅
度较小，后续什么时候能够稳住，及贸易战后续的演绎。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末融通红利机会主题精选灵活配置 A 基金份额净值为 0.9263 元， 本报告期基金
份额净值增长率为-7.37%；截至本报告期末融通红利机会主题精选灵活配置 C 基金份额净值为
0.9227 元，本报告期基金份额净值增长率为-7.73%；同期业绩比较基准收益率为-6.36%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
市场风险因素在 2018 年随着市场的大幅下跌有所释放，但是我们所面临的贸易战，经济增速
下滑，企业盈利下降等大背景并未发生改变，我们在组合配置上持谨慎态度，对仓位进行一定的
控制。在考虑年度分红指标的情况下，当前的配置仍主要聚焦增长相对稳定的消费品，并适当增
加了基建和成长股的配置。年报即将进入预告期，我们下一步的工作是对即将出炉的报表进行甄融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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别，希望能从中找到更多稳健并且符合产业发展趋势的标的。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估
值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具
备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并与基金托管人核对，同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金
估值业务的事前、事中及事后的审核工作。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—融通基金管理
有限公司2018年3月27日(基金合同生效日)至2018年12月31日基金的投资运作， 进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有
人利益的行为。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 融通基金管理有限公司在本基金的投资运作基金资产净值的计算、基金份额
申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行
为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，融通基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净
值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害
基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
本基金 2018年年度财务会计报告已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为
本基金出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字(2019)第21159 号） ，投资者可通过
年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 75,684,890.94
结算备付金 222,708.05
存出保证金 53,964.51
交易性金融资产 43,253,500.62
其中：股票投资 43,253,500.62
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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应收利息 16,641.83
应收股利 -
应收申购款 695.39
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 119,232,401.34
负债和所有者权益
本期末
2018 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 68,616.41
应付管理人报酬 156,247.97
应付托管费 26,041.32
应付销售服务费 604.16
应付交易费用 78,091.67
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 50,252.10
负债合计 379,853.63
所有者权益：
实收基金 128,318,485.48
未分配利润 -9,465,937.77
所有者权益合计 118,852,547.71
负债和所有者权益总计 119,232,401.34
注：1、报告截止日 2018年 12 月 31日，基金份额总额 128,318,485.48 份，其中融通红利机
会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 A 类基金份额净值 0.9263 元， 融通红利机会主题精选灵
活配置混合型证券投资基金 A 类基金份额 126,796,191.48 份； 融通红利机会主题精选灵活配置混
合型证券投资基金 C 类基金份额净值 0.9227 元， 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资
基金 C 类基金份额 1,522,294.00 份。
2. 本基金合同生效日为 2018 年 3 月 27 日，2018 年度实际报告期间为 2018 年 3 月 27 日至
2018年 12 月 31 日。截至报告期末本基金合同生效未满一年，本报告期的财务报表及报表附注均
无同期对比数据。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.2 利润表
会计主体：融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年3 月27 日(基金合同生效日)至2018年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年3月27日(基金合同生效日)至2018年12月31日
一、收入 -6,248,588.64
1.利息收入 1,157,150.41
其中：存款利息收入 761,455.48
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 395,694.93
其他利息收入 -
2.投资收益 -9,453,245.23
其中：股票投资收益 -10,434,025.98
基金投资收益 -
债券投资收益 -
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 980,780.75
3.公允价值变动收益 -1,252,726.00
4.汇兑收益 -
5.其他收入 3,300,232.18
减：二、费用 2,926,548.43
1．管理人报酬 1,960,612.20
2．托管费 326,768.63
3．销售服务费 12,257.59
4．交易费用 493,563.02
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6．税金及附加 -
7．其他费用 133,346.99
三、利润总额
-9,175,137.07
减：所得税费用 -
四、净利润 -9,175,137.07
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018 年3 月27 日(基金合同生效日)至2018年 12月 31 日
单位：人民币元 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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项目
本期
2018年3 月27 日(基金合同生效日)至2018年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权
益（基金净值）
633,411,312.51 - 633,411,312.51
二、 本期经营活动
产生的基金净值
变动数（本期利
润）
- -9,175,137.07 -9,175,137.07
三、 本期基金份额
交易产生的基金
净值变动数
-505,092,827.03 -290,800.70 -505,383,627.73
其中： 1.基金申购
款
3,041,713.38 -44,439.68 2,997,273.70
2.基金赎
回款
-508,134,540.41 -246,361.02 -508,380,901.43
四、 本期向基金份
额持有人分配利
润产生的基金净
值变动
-- -
五、 期末所有者权
益（基金净值）
128,318,485.48 -9,465,937.77 118,852,547.71
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
____张帆______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]19 号《关于准予融通红利机会主题精选灵
活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国
证券投资基金法》和《融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开
募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
633,243,898.70 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第
0218 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》于 2018 年 3 月 27 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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633,411,312.51 份基金份额，其中认购资金利息折合 167,413.81 份基金份额。本基金的基金管
理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《融通红利机会主
题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 ，本基金根据认购/申购费用、销售服务费等收
取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用但不计提
销售服务费的基金份额类别，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取
认购/申购费用的基金份额类别，称为 C 类基金份额。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法
发行上市的股票含（中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场
交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的
股票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换
债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、
定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金投资组合中，股票投资
占基金资产的比例为 0%-95%(其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95%，
投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%)，投资于红利机会主题相关证券的资
产比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%。本基金业绩比较基准为：中证红利指数收益率×50%+中债综合全价(总
值)指数收益率×50%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《融通红利机会主题精选灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年3月27日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的财务报表符合企业
会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2018 年12月31 日的财务状况以及 2018 年3 月27
日(基金合同生效日)至 2018年 12 月31 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2018
年 3 月27 日(基金合同生效日)至 2018 年12月 31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中
以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交
易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4
金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值
并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价
值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交
易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负
债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的
限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，
基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投
资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在
适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份
额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；
若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实
现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大
宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于
发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通
受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的
公允价值扣除中央国债登记结算有限责任公司/中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通
受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债
券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交
易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指
数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按
照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》 、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》 、
财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税[2017]56 号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率
缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”) 基金托管人、基金销售机构
新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东
深圳市融通资本管理股份有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年3月27日
(基金合同生效日)至
2018年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
新时代证券 100,271,219.20 28.96%
7.4.8.1.2 权证交易
无。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年 3月27 日(基金合同生效日)至2018年 12月 31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金
总额的比例
新时代证券 91,377.46 28.81% - -
注： 1、上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登
记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2、 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年 3月27 日(基金合同生效日)至2018年 12月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 1,960,612.20
其中： 支付销售机构的客户维护费 1,044,242.32
注：1.支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50%/ 当年天数。
2.客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年 3月27 日(基金合同生效日)至2018年 12月 31 日
当期发生的基金应支付
的托管费
326,768.63融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联方名称
本期
2018年3月27日
(基金合同生效日)至
2018年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
A类 C类 合计
农业银行 - - -
融通基金 - 651.91 651.91
新时代证券 - 8,390.13 8,390.13
合计 - 9,042.04 9,042.04
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值 0.50%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付给融通基金，再由融通基金计算并支付给各基金销售机构。
其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 C 类基金资产净值 X 0.50%/ 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年3月27日
(基金合同生效日)至
2018年12月31日
期末余额 当期利息收入
中国农业银行 75,684,890.94 754,511.53融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
600030
中信
证券
2018
年12
月25
日
重大
事项
停牌
16.01
2019年
1月10
日
17.15 118,500 1,898,012.00 1,897,185.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 43,253,500.62 36.28
其中：股票 43,253,500.62 36.28
2
基金投资
--
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 75,907,598.99 63.66融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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8 其他各项资产 71,301.73 0.06
9 合计 119,232,401.34 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 4,234,752.55 3.56
C 制造业 10,569,173.00 8.89
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--
E 建筑业 6,006,248.00 5.05
F 批发和零售业 9,115,718.00 7.67
G 交通运输、仓储和邮政业 1,204,980.57 1.01
H 住宿和餐饮业 2,864,850.00 2.41
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,096,687.00 0.92
J 金融业 5,871,334.60 4.94
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,289,756.90 1.93
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 43,253,500.62 36.39
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
8.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 601933 永辉超市 520,800 4,098,696.00 3.45
2 600612 老凤祥 66,600 2,997,000.00 2.52
3 600754 锦江股份 134,500 2,864,850.00 2.41
4 603899 晨光文具 93,100 2,816,275.00 2.37
5 601688 华泰证券 167,633 2,715,654.60 2.28融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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6 300413 快乐购 72,400 2,679,524.00 2.25
7 601186 中国铁建 234,800 2,552,276.00 2.15
8 002867 周大生 84,600 2,337,498.00 1.97
9 601390 中国中铁 332,800 2,326,272.00 1.96
10 300015 爱尔眼科 87,063 2,289,756.90 1.93
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金
管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例（%）
1 600028 中国石化 9,254,150.00 7.79
2 601818 光大银行 6,941,223.00 5.84
3 600048 保利地产 6,858,139.62 5.77
4 601933 永辉超市 6,684,567.00 5.62
5 603868 飞科电器 5,371,633.00 4.52
6 002032 苏 泊 尔 5,256,828.00 4.42
7 002557 洽洽食品 5,246,219.00 4.41
8 000538 云南白药 5,231,704.00 4.40
9 000568 泸州老窖 5,145,290.00 4.33
10 002087 新野纺织 5,070,167.00 4.27
11 300178 腾邦国际 4,980,551.00 4.19
12 000651 格力电器 4,905,991.00 4.13
13 600887 伊利股份 4,501,180.00 3.79
14 000002 万
科Ａ 4,302,601.00 3.62
15 300144 宋城演艺 3,625,359.97 3.05
16 601339 百隆东方 3,622,701.58 3.05
17 601601 中国太保 3,622,471.62 3.05
18 600409 三友化工 3,621,142.24 3.05
19 002511 中顺洁柔 3,469,914.30 2.92
20 300630 普利制药 3,455,057.00 2.91
21 600859 王府井 3,408,659.81 2.87
22 600585 海螺水泥 3,130,224.00 2.63
23 601009 南京银行 3,100,450.00 2.61
24 002327 富安娜 3,078,104.28 2.59融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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25 600754 锦江股份 3,077,109.00 2.59
26 000661 长春高新 2,977,706.00 2.51
27 002299 圣农发展 2,907,908.60 2.45
28 601939 建设银行 2,896,139.00 2.44
29 000860 顺鑫农业 2,849,541.00 2.40
30 600271 航天信息 2,791,619.00 2.35
31 601336 新华保险 2,716,200.00 2.29
32 601398 工商银行 2,627,768.00 2.21
33 600085 同仁堂 2,623,051.00 2.21
34 601699 潞安环能 2,560,393.00 2.15
35 600398 海澜之家 2,549,249.84 2.14
36 601688 华泰证券 2,544,175.61 2.14
37 600138 中青旅 2,539,109.04 2.14
38 601390 中国中铁 2,535,274.00 2.13
39 002292 奥飞娱乐 2,525,272.42 2.12
40 600612 老凤祥 2,523,422.00 2.12
41 601186 中国铁建 2,521,527.00 2.12
42 300413 快乐购 2,518,140.00 2.12
43 002867 周大生 2,504,021.00 2.11
44 300015 爱尔眼科 2,484,903.06 2.09
45 603899 晨光文具 2,479,493.40 2.09
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例（%）
1 601818 光大银行 6,767,369.00 5.69
2 600048 保利地产 6,186,710.11 5.21
3 600028 中国石化 5,796,035.29 4.88
4 002032 苏 泊 尔 5,429,392.98 4.57
5 002557 洽洽食品 4,866,423.00 4.09
6 000568 泸州老窖 4,722,172.00 3.97
7 603868 飞科电器 4,720,745.25 3.97
8 300178 腾邦国际 4,395,869.00 3.70
9 000538 云南白药 4,364,366.00 3.67
10 000651 格力电器 4,343,766.00 3.65
11 600887 伊利股份 4,205,369.00 3.54融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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12 000002 万
科Ａ 4,082,640.19 3.44
13 002087 新野纺织 4,031,314.75 3.39
14 002511 中顺洁柔 3,531,184.00 2.97
15 601601 中国太保 3,527,362.54 2.97
16 601339 百隆东方 3,477,167.54 2.93
17 600585 海螺水泥 3,127,925.00 2.63
18 601009 南京银行 3,126,917.00 2.63
19 300144 宋城演艺 3,045,344.00 2.56
20 600859 王府井 2,906,102.64 2.45
21 002292 奥飞娱乐 2,825,206.84 2.38
22 600409 三友化工 2,821,931.00 2.37
23 002327 富安娜 2,808,688.82 2.36
24 601939 建设银行 2,806,047.00 2.36
25 601933 永辉超市 2,803,022.00 2.36
26 000661 长春高新 2,730,270.00 2.30
27 600271 航天信息 2,648,091.00 2.23
28 000860 顺鑫农业 2,636,412.00 2.22
29 300630 普利制药 2,617,032.27 2.20
30 002299 圣农发展 2,585,649.86 2.18
31 600138 中青旅 2,559,777.51 2.15
32 601398 工商银行 2,547,202.41 2.14
33 601336 新华保险 2,541,218.00 2.14
注： “卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 200,637,915.25
卖出股票收入（成交）总额 145,697,662.65
注： “买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”均按成交单价乘以成交
数量填列，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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8.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及
风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 53,964.51
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,641.83
5 应收申购款 695.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 71,301.73
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
融通红利机
会主题精选
灵活配置混
合A
3,392 37,380.95 197,818.46 0.16% 126,598,373.02 99.84%
融通红利机
会主题精选
灵活配置混
合C
170 8,954.67 0.00 0.00% 1,522,294.00 100.00%
合计 3,562 36,024.28 197,818.46 0.15% 128,120,667.02 99.85%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
份额级别 持有份额总
数（份）
占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
融通红利机会主题精
选灵活配置混合 A
128,425.24 0.1013%
融通红利机会主题精
选灵活配置混合 C
1,003.64 0.0659%
合计 129,428.88 0.1009%融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有份额总数（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
融通红利机会主题精
选灵活配置混合 A
0~10
融通红利机会主题精
选灵活配置混合 C
0
合计 0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
融通红利机会主题精
选灵活配置混合 A
0
融通红利机会主题精
选灵活配置混合 C
0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
融通红利机会主
题精选灵活配置
A
融通红利机会主
题精选灵活配置
C
基金合同生效日（2018年 3 月27 日）基金份
额总额
611,182,018.16 22,229,294.35
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
2,703,074.20 338,639.18
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎
回份额
487,088,900.88 21,045,639.53
本报告期期末基金份额总额 126,796,191.48 1,522,294.00
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人的重大变动
2018年 7月28 日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 ，
经本基金管理人第六届董事会第五次临时会议审议并通过，同意刘晓玲女士辞去公司副总经理职
务。
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本行总行聘任刘琳同志、李智同志为本行托管业务部高级专家。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） ，该事务所自本基
金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。本年度应支付的审计费为人民币 50,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
广发证券 1105,126,835.88 30.36% 95,804.54 30.21% -
新时代证券 1100,271,219.20 28.96% 91,377.46 28.81% -
东北证券 1 71,915,702.62 20.77% 66,975.27 21.12% -
国盛证券 1 30,252,585.55 8.74% 27,569.07 8.69% -
东兴证券 1 22,425,630.59 6.48% 20,436.56 6.44% -
中信证券 1 8,084,456.00 2.33% 7,529.27 2.37% -
招商证券 1 5,417,757.00 1.56% 4,937.23 1.56% -
海通证券 2 1,500,566.00 0.43% 1,367.46 0.43% -
国泰君安 1 1,265,812.00 0.37% 1,153.56 0.36% -
申万宏源 1 - - - - -
注： （1）本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括
以下六个方面：
1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务； 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基
金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2） 选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
1）券商服务评价；
2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
（3）交易单元变更情况
本报告期交易单元均为本报告期新增，无其他变更。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发证券 - - 95,000,000.00 19.19% - -
新时代证券 - - - - - -
东北证券 - -150,000,000.00 30.30% - -
国盛证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
中信证券 - -250,000,000.00 50.51% - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
根据 2016 年12月 25 日财政部、国家税务总局联合下发的《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》 （财税〔2016〕140 号） 、2017 年1 月10日财政部、国家税务总
局联合下发的 《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 （财税 〔2017〕2号） 及财政部2017
年 6 月30 日发布的《关于资管产品增值税有关问题的通知》 （财税[2017]56 号）的通知，现明确
自 2018 年1月 1 日起，基金管理人运营公募基金及资管产品（以下简称“产品”）过程中发生的融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
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增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
自 2018 年1月 1 日（含）起，本基金管理人将对旗下存续及新增产品发生的增值税应税行为
按照相关规定以及税务机关的要求计算和缴纳增值税税款及附加税费。前述税款及附加税费是产
品管理、运作和处分过程中发生的，将由产品资产承担，从产品资产中提取缴纳，可能对产品收
益水平有所影响，敬请广大投资者知悉。
融通基金管理有限公司
2019年3月27日
