融通医疗保健行业混合型证券投资基金
2018年年度报告摘要
2018年12月31日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年3 月27日 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 2 页 共 29 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通医疗保健行业混合型证券投资基金（以下简
称“本基金” ）基金合同规定，于2019年3月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润
分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留
意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2018年1 月1日起至12月 31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通医疗保健混合
基金主代码 161616
前端交易代码 161616
后端交易代码 161617
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 7月 26日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,359,565,118.40份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 主要投资于医疗保健行业股票，在合理控制投资风险
的基础上，获取基金资产的长期增值，力争实现超越
业绩基准的长期收益。
投资策略 本基金主要投资于医疗保健行业股票，立足行业未来
发展主要驱动力“变革与创新” ，把握医疗政策改革机
遇，发展以药物创新为主的核心竞争力，根据“高增
长＋核心竞争力”的选股原则精选个股，力争获取超融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 3 页 共 29 页
越业绩基准的业绩表现。
业绩比较基准 申万医药生物行业指数收益率×80% +中债综合全价
（总值）指数收益率×20%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 郭明
联系电话 （0755）26948666 （010）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（ 0755）
26948088
95588
传真 （0755）26935005 （010）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益 -314,184,625.53 -107,925,306.20 -248,868,780.04
本期利润 -326,596,684.20 -162,156,926.59 -668,635,249.93
加权平均基金份额本期利润 -0.2826 -0.1682 -0.5350
本期基金份额净值增长率 -13.25% -13.79% -25.80%
3.1.2
期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末
期末可供分配基金份额利润 -0.4504 -0.1848 -0.0714
期末基金资产净值 1,202,143,469.40 846,324,228.31 1,285,075,208.43
期末基金份额净值 0.884 1.019 1.182
注： （1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分
配利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 4 页 共 29 页
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -19.78% 2.05% -14.17% 1.55% -5.61% 0.50%
过去六个月 -28.65% 2.09% -24.05% 1.46% -4.60% 0.63%
过去一年 -13.25% 1.96% -21.65% 1.35% 8.40% 0.61%
过去三年 -44.51% 1.64% -28.44% 1.18% -16.07% 0.46%
过去五年 -18.15% 1.87% 20.81% 1.39% -38.96% 0.48%
自基金合同
生效起至今
22.19% 1.74% 53.18% 1.34% -30.99% 0.40%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
注：本基金业绩基准项目分段计算，其中 2015 年 9 月 30 日之前（含此日）采用“申万医药
生物行业指数收益率×80% +中信标普全债指数收益率×20%”， 2015年 10月1 日起启用新的业
绩比较基准：“申万医药生物行业指数收益率×80% +中债综合全价（总值）指数收益率×20%”。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 5 页 共 29 页
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发
放总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2018 - - - - -
2017 - - - - -
2016 - - - - -
合计 - - - - -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至2018年12月 31 日，公司共管理六十五只开放式基金：即融通新蓝筹证券投资基金、融
通债券投资基金、融通蓝筹成长证券投资基金、融通深证 100 指数证券投资基金、融通行业景气
证券投资基金、融通巨潮 100指数证券投资基金(LOF)、融通易支付货币市场证券投资基金、融通
动力先锋混合型证券投资基金、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)、融通内需驱动混合型证
券投资基金、融通深证成份指数证券投资基金、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)、融通创
业板指数增强型证券投资基金、融通医疗保健行业混合型证券投资基金、融通岁岁添利定期开放融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 6 页 共 29 页
债券型证券投资基金、融通通泰保本混合型证券投资基金、融通通源短融债券型证券投资基金、
融通通瑞债券型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、融通健康产业灵活
配置混合型证券投资基金、融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金、融通互联网传媒灵活
配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、融通通鑫灵活配置
混合型证券投资基金、融通新能源灵活配置混合型证券投资基金、融通中证军工指数分级证券投
资基金、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通跨界成长灵活配置混合型证券投资
基金、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通成长 30 灵活配置混合型证券投资基金、融
通汇财宝货币市场基金、融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金、融通通盈保本混合型证
券投资基金、融通增利债券型证券投资基金、融通增鑫债券型证券投资基金、融通增益债券型证
券投资基金、融通增祥债券型证券投资基金、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金、融通通
安债券型证券投资基金、融通通优债券型证券投资基金、融通通乾研究精选灵活配置混合型证券
投资基金、融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金、融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券
投资基金、融通通和债券型证券投资基金、融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金、
融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券型证券投资基金、融通可转债债券型证券投资基金、融
通通福债券型证券投资基金(LOF)、 融通通宸债券型证券投资基金、 融通通玺债券型证券投资基金、
融通通润债券型证券投资基金、融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)、融通收益增强债
券型证券投资基金、融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)、融通逆向策略灵活配置混合型证
券投资基金、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金、融通红利机会主题精选灵活配置混
合型证券投资基金、融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金、融通新能源汽车主题精选灵
活配置混合型证券投资基金、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金、融通增悦债券型证
券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、融通研究优选混合型证券投资基金、融通丰利四分
法证券投资基金（QDII） 。其中，融通债券投资基金、融通深证 100指数证券投资基金和融通蓝筹
成长证券投资基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
蒋秀蕾
本基金的基
金经理
2018年1月
19日
- 12
蒋秀蕾先生， 中国药科大学药物化学硕
士、中药药理学学士，12 年证券投资
从业经历， 具有基金从业资格。历任朗
生医药产品经理， 招商证券研发中心研
究员， 嘉联融丰投资经理， 融通基金行
业研究员、行业组长、2012 年 9 月 6融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 7 页 共 29 页
日起至2016 年 9月2 日任“融通医疗
保健行业混合”基金经理，2014 年 12
月25日起至2016年9月2日任“融通
健康产业灵活配置混合”基金经理， 新
疆前海联合专户投资部投资经理。 2017
年 12 月再次加入融通基金管理有限公
司,现任融通医疗保健行业混合基金的
基金经理。
万民远
本基金的基
金经理
2016年8月
26日
2018年7月
14 日
8
万民远先生，四川大学生物医学博士，
8年证券投资从业经历，具有基金从业
资格。历任银河证券、国海证券、融通
基金行业研究员， 深圳前海明远睿达投
资经理。2016 年 7 月再次加入融通基
金管理有限公司。 现任融通健康产业灵
活配置混合基金的基金经理。
注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关
工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》 ，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 8 页 共 29 页
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年全年，由于受到中美贸易战、国内金融去杠杆和经济数据下行影响，A 股整体维持弱
市回调格局，沪深300指数全年涨幅-25.3%，全部 28 个一级子行业全年均无正收益，餐饮旅游和
银行指数相对收益最为明显， 反映市场对于避险和公司业务稳定增长的追求。 医药行业 18年 1-11
月收入和利润总额分别同比增长 12.9%和8.4%，利润总额增速较 17 年有明显回落，主要原因和带
量采购有关。医药行业整体上半年和下半年呈现出截然不同的行情，上半年医药行业整体稳定增
长，行业无明显负面报道和政策干扰，上半年申万医药指数上涨 3.1%，跑赢沪深 300 指数 16 个
百分点，涨跌幅列 28 个申万一级行业第二位，而下半年医药行业遭遇了长生生物疫苗事件和
“4+7”仿制药带量采购的影响，下半年申万医药指数下跌 29.9%，跑输沪深 300 指数 16 个百分
点，涨跌幅列28 个申万一级行业最后一位。医药板块全年表现出典型的结构化行情，行业内部高
景气度板块例如疫苗、创新药、连锁药店、医疗服务、生物药相对收益明显，由于一致性评价等
政策的持续执行，行业的集中度快速提升，行业龙头公司的相对收益和绝对收益明显大过于二三
线公司。
本基金按照基金契约规定要求，根据市场形势及时调整持仓结构，长期看好创新药和一致性
评价给行业带来的集中度提升，不断寻求龙头公司的绝对收益和相对收益机会。本基金目标为布
局医疗健康产业高景气度和顺应政策形势发展享受政策红利的核心资产，核心投资策略为“白马+
成长”，聚焦业务稳定增长的龙头公司和业绩高增长的二三线公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.884元；本报告期基金份额净值增长率为-13.25%，业绩
比较基准收益率为-21.65%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年，中美贸易战将随着谈判进行逐步缓和，国内金融去杠杆告一段落，国内经济下
行包含在目前A股的整体运行预期里， 随着对基建等后周期板块的阶段刺激， 宏观经济有望在2019
年走出低谷，A股的表现预计将好于 2018 年。
医药行业2019年将面临带量采购政策的执行，随着医保局对于仿制药品种降价序幕的拉开，融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 9 页 共 29 页
医药行业传统的生态将被打破，靠单一仿制药品种实现业绩高增长的时代结束，未来将实现企业
的快速整合，有足够数量优质仿制药的企业将胜出。疫苗管理法预计将在2019年推出，长生生物
事件后疫苗行业将重新面临洗牌，有良好产品质量和严格渠道监管的企业将继续享受行业高景气
度。虽然医药行业2018年遭受到了行业黑天鹅和医保政策的双重影响，但应该看好行业本身的需
求并未受到影响，老龄化、城镇化和疾病谱变化作为行业未来增长的三大动力持续存在并不断增
强。本基金 2019 年将继续坚持“白马+成长”的核心投资策略，聚焦行业内高景气度的版块，例
如疫苗、创新药、连锁药店、医疗器械、医疗服务和生物药，中长期规避带量采购政策可能影响
到的仿制药版块，及时跟踪高值耗材带量采购政策、商誉会计政策和个人医保账户政策的最新情
况，以不变应万变，做好医药行业政策变革时期和企业整合时期的投资工作。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方估值服务机构的估
值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具
备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并与基金托管人核对，同时负责对外进行信息披露。监察稽核部负责基金
估值业务的事前、事中及事后的审核工作。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 10 页 共 29 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通医疗保健行业混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通医疗保健行业混合型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在
融通医疗保健行业混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格
计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，融通医疗保健行业混合型证券投资基金未进行利
润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通医疗保健行业混合型证券投资基金
2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金2018年年度财务会计报告已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为
本基金出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字(2019)第 21151号） ，投资者可通过
年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：融通医疗保健行业混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年 12 月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018 年 12月 31日
上年度末
2017年 12 月31 日
资 产：
银行存款 80,373,124.65 50,097,712.38
结算备付金 3,816,385.27 1,146,801.82
存出保证金 721,824.12 358,640.70
交易性金融资产 888,241,698.30 779,055,467.47
其中：股票投资 888,241,698.30 779,055,467.47
基金投资 - - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 11 页 共 29 页
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 220,000,530.00 -
应收证券清算款 14,209,410.84 18,931,244.95
应收利息 154,131.96 14,547.08
应收股利 - -
应收申购款 649,656.13 78,409.84
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,208,166,761.27 849,682,824.24
负债和所有者权益
本期末
2018 年 12月 31日
上年度末
2017年 12 月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,922,514.50 1,082,098.80
应付管理人报酬 1,621,645.48 1,084,414.71
应付托管费 270,274.25 180,735.78
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,093,017.61 909,579.51
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 115,840.03 101,767.13
负债合计 6,023,291.87 3,358,595.93
所有者权益：
实收基金 1,359,565,118.40 830,765,184.01
未分配利润 -157,421,649.00 15,559,044.30
所有者权益合计 1,202,143,469.40 846,324,228.31
负债和所有者权益总计 1,208,166,761.27 849,682,824.24
注： 报告截止日2018年12月31日， 基金份额净值0.884元， 基金份额总额1,359,565,118.40
份。
7.2 利润表
会计主体：融通医疗保健行业混合型证券投资基金
本报告期： 2018年1月1日至2018年 12 月31日 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 12 页 共 29 页
单位：人民币元
项 目
本期
2018 年1 月1 日至 2018
年12 月31 日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017年 12
月 31 日
一、收入 -291,723,111.10 -134,148,721.12
1.利息收入 1,498,679.73 589,376.79
其中：存款利息收入 1,368,253.43 589,376.79
债券利息收入 1,775.23 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 128,651.07 -
其他利息收入 - -
2.投资收益 -283,717,867.98 -80,676,767.10
其中：股票投资收益 -289,542,665.59 -88,540,205.11
基金投资收益 - -
债券投资收益 198,492.69 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 5,626,304.92 7,863,438.01
3.公允价值变动收益 -12,412,058.67 -54,231,620.39
4.汇兑收益 - -
5.其他收入 2,908,135.82 170,289.58
减：二、费用 34,873,573.10 28,008,205.47
1．管理人报酬 18,607,612.99 15,912,469.95
2．托管费 3,101,268.79 2,652,078.31
3．销售服务费 - -
4．交易费用 12,635,325.99 8,920,336.21
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 6.33 -
7．其他费用 529,359.00 523,321.00
三、利润总额 -326,596,684.20 -162,156,926.59
减：所得税费用 - -
四、净利润 -326,596,684.20 -162,156,926.59
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通医疗保健行业混合型证券投资基金
本报告期：2018年1月1日至2018年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018 年 1 月1 日至2018 年 12月 31日 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 13 页 共 29 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
830,765,184.01 15,559,044.30 846,324,228.31
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -326,596,684.20 -326,596,684.20
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
528,799,934.39 153,615,990.90 682,415,925.29
其中：1.基金申购款 1,872,456,540.27 347,722,058.82 2,220,178,599.09
2.基金赎回款 -1,343,656,605.88 -194,106,067.92 -1,537,762,673.80
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,359,565,118.40 -157,421,649.00 1,202,143,469.40
项目
上年度可比期间
2017 年 1 月1 日至2017 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,087,043,043.17 198,032,165.26 1,285,075,208.43
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -162,156,926.59 -162,156,926.59
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-256,277,859.16 -20,316,194.37 -276,594,053.53
其中：1.基金申购款 69,805,058.49 6,111,886.27 75,916,944.76
2.基金赎回款 -326,082,917.65 -26,428,080.64 -352,510,998.29
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
830,765,184.01 15,559,044.30 846,324,228.31
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______张帆______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.1.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.1.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.1.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.2 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东
深圳市融通资本管理股份有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.3.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月 1日至2018年12月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
新时代证券 100,594,870.87 1.18% 173,375,392.36 2.96%
7.4.3.1.2 权证交易
无。
7.4.3.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 93,683.80 1.20% - -
关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 161,464.58 3.01% - -
注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登
记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
7.4.3.2 关联方报酬
7.4.3.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年12
月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
18,607,612.99 15,912,469.95
其中： 支付销售机构的客
户维护费
6,506,507.23 6,032,940.23
注：1.支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。
2.客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1日至 2018年12
月 31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,101,268.79 2,652,078.31
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.3.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2018年1月1日至2018年12
月 31日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月
31日
期初持有的基金份额 3,135,935.48 3,135,935.48
期间申购/买入总份额 4,661,337.36 -
减：期间赎回/卖出总份额 3,135,935.48 -
期末持有的基金份额 4,661,337.36 3,135,935.48
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.34% 0.38%
注：基金管理人投资本基金的适用费率符合本基金招募说明书和相关公告的规定。
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
7.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月1日至2018年 12月 31日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 80,373,124.65 1,303,327.40 50,097,712.38 510,759.35
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.3.7 其他关联交易事项的说明
无。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 17 页 共 29 页
7.4.4 期末（ 2018年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
601138
工业
富联
2018-5-28 2019-6-10
网下中签
流通受限
13.77 10.97 549,564 7,567,496.28 6,028,717.08 -
601860
紫金
银行
2018-12-20 2019-1-3
新股流通
受限
3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -
注：基金可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股
份自发行结束之日起12个月内不得转让。
7.4.4.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
7.4.4.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
7.4.5 金融工具风险及管理
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 888,241,698.30 73.52
其中：股票 888,241,698.30 73.52
2
基金投资
- -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 220,000,530.00 18.21
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 84,189,509.92 6.97
8 其他各项资产 15,735,023.05 1.30
9 合计 1,208,166,761.27 100.00 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 18 页 共 29 页
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 653,233,659.68 54.34
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 77,035,516.07 6.41
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 50,145.80 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 157,922,376.75 13.14
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 888,241,698.30 73.89
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 300122 智飞生物 2,300,022 89,148,852.72 7.42
2 000661 长春高新 400,000 70,000,000.00 5.82
3 300347 泰格医药 1,400,000 59,850,000.00 4.98
4 300630 普利制药 1,350,055 59,483,423.30 4.95
5 300529 健帆生物 1,400,000 58,100,000.00 4.83
6 600276 恒瑞医药 1,100,000 58,025,000.00 4.83
7 600763 通策医疗 1,124,165 53,364,112.55 4.44
8 603939 益丰药房 1,100,090 45,873,753.00 3.82
9 300015 爱尔眼科 1,699,934 44,708,264.20 3.72
10 002007 华兰生物 1,200,008 39,360,262.40 3.27
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 19 页 共 29 页
管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600276 恒瑞医药 258,584,558.65 30.55
2 000661 长春高新 231,563,655.56 27.36
3 300122 智飞生物 199,618,917.74 23.59
4 300630 普利制药 195,535,707.23 23.10
5 300347 泰格医药 172,849,251.73 20.42
6 002007 华兰生物 160,493,302.01 18.96
7 300601 康泰生物 131,002,922.88 15.48
8 300529 健帆生物 121,120,820.49 14.31
9 300015 爱尔眼科 117,593,820.88 13.89
10 000963 华东医药 113,076,409.40 13.36
11 002727 一心堂 106,414,545.48 12.57
12 300003 乐普医疗 103,166,886.50 12.19
13 600867 通化东宝 98,973,624.60 11.69
14 603939 益丰药房 93,390,934.94 11.03
15 300760 迈瑞医疗 89,683,801.31 10.60
16 300357 我武生物 86,227,457.98 10.19
17 600763 通策医疗 82,214,749.07 9.71
18 603883 老百姓 81,359,298.96 9.61
19 603658 安图生物 80,958,971.62 9.57
20 600085 同仁堂 73,728,283.72 8.71
21 601607 上海医药 73,487,317.66 8.68
22 600436 片仔癀 72,242,236.00 8.54
23 300143 星普医科 72,154,729.56 8.53
24 603259 药明康德 66,127,923.90 7.81
25 600521 华海药业 61,788,629.06 7.30
26 300439 美康生物 59,121,491.50 6.99
27 603108 润达医疗 58,104,707.62 6.87
28 600196 复星医药 53,685,572.01 6.34
29 600332 白云山 53,441,197.94 6.31
30 000538 云南白药 52,709,719.91 6.23 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 20 页 共 29 页
31 603367 辰欣药业 50,517,432.81 5.97
32 002589 瑞康医药 47,764,713.68 5.64
33 600887 伊利股份 46,874,396.51 5.54
34 603233 大参林 46,513,017.98 5.50
35 300016 北陆药业 43,126,491.02 5.10
36 300685 艾德生物 40,670,836.08 4.81
37 002001 新 和 成 37,780,156.18 4.46
38 002422 科伦药业 35,286,660.14 4.17
39 300298 三诺生物 34,092,515.83 4.03
40 600566 济川药业 32,745,897.84 3.87
41 300723 一品红 30,219,298.05 3.57
42 600048 保利地产 29,911,214.00 3.53
43 000710 贝瑞基因 29,305,457.63 3.46
44 002294 信立泰 28,734,636.56 3.40
45 300452 山河药辅 28,591,065.00 3.38
46 300401 花园生物 27,150,602.90 3.21
47 300009 安科生物 26,985,255.91 3.19
48 002821 凯莱英 26,844,790.95 3.17
49 002550 千红制药 25,558,053.52 3.02
50 300642 透景生命 25,255,519.34 2.98
51 002044 美年健康 24,755,805.97 2.93
52 600535 天士力 24,720,116.00 2.92
53 601939 建设银行 24,194,801.00 2.86
54 300406 九强生物 23,321,192.00 2.76
55 601288 农业银行 21,304,932.00 2.52
56 002262 恩华药业 21,222,521.02 2.51
57 300244 迪安诊断 19,942,014.20 2.36
58 603707 健友股份 19,847,175.16 2.35
59 002737 葵花药业 19,830,821.16 2.34
60 002382 蓝帆医疗 19,508,549.97 2.31
61 601138 工业富联 18,378,199.35 2.17
62 300482 万孚生物 17,991,068.64 2.13
63 300363 博腾股份 17,638,970.41 2.08
64 002019 亿帆医药 17,556,938.00 2.07
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 21 页 共 29 页
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600276 恒瑞医药 191,889,005.66 22.67
2 002727 一心堂 182,691,367.01 21.59
3 000661 长春高新 154,220,617.38 18.22
4 300122 智飞生物 128,591,974.61 15.19
5 300630 普利制药 117,141,176.60 13.84
6 002007 华兰生物 114,759,682.20 13.56
7 300347 泰格医药 100,669,999.97 11.89
8 000963 华东医药 97,271,374.62 11.49
9 002589 瑞康医药 93,662,962.68 11.07
10 600436 片仔癀 93,284,003.33 11.02
11 300406 九强生物 91,242,499.45 10.78
12 300601 康泰生物 84,267,396.59 9.96
13 600867 通化东宝 81,807,310.99 9.67
14 002433 太安堂 81,335,882.26 9.61
15 600420 现代制药 77,749,851.44 9.19
16 300015 爱尔眼科 74,038,383.07 8.75
17 603658 安图生物 69,197,494.08 8.18
18 601607 上海医药 62,006,970.69 7.33
19 603259 药明康德 61,067,858.42 7.22
20 300003 乐普医疗 60,822,368.62 7.19
21 300529 健帆生物 57,746,835.74 6.82
22 300760 迈瑞医疗 57,589,547.08 6.80
23 600521 华海药业 56,904,227.40 6.72
24 603367 辰欣药业 56,761,137.20 6.71
25 300143 星普医科 54,181,354.79 6.40
26 603108 润达医疗 53,466,662.03 6.32
27 600332 白云山 52,490,395.44 6.20
28 300452 山河药辅 50,799,130.08 6.00
29 603233 大参林 50,053,880.01 5.91
30 603368 柳药股份 49,742,027.19 5.88
31 300439 美康生物 46,596,092.84 5.51
32 002462 嘉事堂 44,620,663.60 5.27
33 300685 艾德生物 44,057,838.45 5.21
34 600887 伊利股份 42,993,215.46 5.08 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
35 300357 我武生物 40,540,853.38 4.79
36 000078 海王生物 40,101,141.77 4.74
37 300298 三诺生物 39,892,677.22 4.71
38 002422 科伦药业 39,396,259.42 4.65
39 600566 济川药业 37,946,531.70 4.48
40 000538 云南白药 37,173,162.69 4.39
41 002294 信立泰 35,303,469.91 4.17
42 300723 一品红 34,940,950.83 4.13
43 002001 新 和 成 34,649,042.31 4.09
44 002758 华通医药 33,746,617.49 3.99
45 603883 老百姓 33,507,616.00 3.96
46 000710 贝瑞基因 31,897,016.28 3.77
47 002262 恩华药业 30,437,365.34 3.60
48 002480 新筑股份 29,515,221.92 3.49
49 603939 益丰药房 28,825,125.73 3.41
50 300016 北陆药业 27,752,396.44 3.28
51 002550 千红制药 27,693,139.10 3.27
52 300009 安科生物 27,449,691.43 3.24
53 300401 花园生物 27,423,726.00 3.24
54 002044 美年健康 26,975,993.00 3.19
55 002821 凯莱英 26,895,962.40 3.18
56 600048 保利地产 26,719,830.44 3.16
57 600085 同仁堂 25,342,551.88 2.99
58 600535 天士力 25,148,187.05 2.97
59 300642 透景生命 24,773,231.00 2.93
60 300255 常山药业 24,524,504.08 2.90
61 601288 农业银行 22,914,774.00 2.71
62 601939 建设银行 22,900,770.00 2.71
63 600763 通策医疗 22,352,038.83 2.64
64 300206 理邦仪器 21,697,003.00 2.56
65 002675 东诚药业 21,405,602.61 2.53
66 600196 复星医药 21,210,215.03 2.51
67 603707 健友股份 20,538,585.77 2.43
68 300244 迪安诊断 19,824,189.60 2.34
69 300363 博腾股份 18,989,155.92 2.24
70 300482 万孚生物 18,249,030.48 2.16
71 300294 博雅生物 17,353,340.00 2.05
72 600715 文投控股 17,205,767.50 2.03 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 23 页 共 29 页
注： “卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,480,651,182.30
卖出股票收入（成交）总额 4,069,510,227.21
注： “买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”均按成交单价乘以成交
数量填列，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 24 页 共 29 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 721,824.12
2 应收证券清算款 14,209,410.84
3 应收股利 -
4 应收利息 154,131.96
5 应收申购款 649,656.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,735,023.05
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
63,263 21,490.68 345,857,058.89 25.44% 1,013,708,059.51 74.56%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 2,150,021.36 0.1581%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 25 页 共 29 页
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2012年 7月 26日 ）基金份额总额
336,147,352.89
本报告期期初基金份额总额 830,765,184.01
本报告期期间基金总申购份额 1,872,456,540.27
减:本报告期期间基金总赎回份额 1,343,656,605.88
本报告期期末基金份额总额 1,359,565,118.40
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1基金管理人的重大变动
2018年7月28日，本基金管理人发布了《融通基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 ，
经本基金管理人第六届董事会第五次临时会议审议并通过，同意刘晓玲女士辞去公司副总经理职
务。
11.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） ，该事务所自基金
合同生效日起为本基金提供审计服务至今，本年度应支付的审计费用为人民币110,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 26 页 共 29 页
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1 1,614,187,419.68 18.91% 1,471,011.17 18.84% -
中泰证券 3 888,833,667.97 10.41% 809,992.83 10.37% -
天风证券 2 847,606,250.54 9.93% 772,420.68 9.89% -
光大证券 1 845,183,058.07 9.90% 770,215.91 9.86% -
中信证券 1 832,644,720.10 9.76% 758,789.64 9.72% -
恒泰证券 1 678,599,438.82 7.95% 627,390.24 8.04% -
安信证券 2 637,119,518.65 7.46% 589,748.29 7.55% -
华泰证券 1 385,033,560.07 4.51% 350,882.58 4.49% -
申万宏源 2 382,312,367.46 4.48% 356,046.01 4.56% -
西藏东方财富 1 299,695,936.20 3.51% 273,113.12 3.50% -
平安证券 2 280,827,397.19 3.29% 256,392.79 3.28% -
浙商证券 2 265,605,161.88 3.11% 242,040.62 3.10% -
海通证券 1 124,019,175.43 1.45% 113,019.39 1.45% -
中金公司 1 108,716,439.66 1.27% 99,073.61 1.27% -
新时代证券 1 100,594,870.87 1.18% 93,683.80 1.20% -
华安证券 1 82,624,946.13 0.97% 75,298.52 0.96% -
中信建投 1 75,306,678.53 0.88% 70,137.04 0.90% -
东北证券 1 59,112,891.27 0.69% 53,869.62 0.69% -
西部证券 3 26,844,408.29 0.31% 24,461.83 0.31% -
东兴证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
广州证券 2 - - - - -
中航证券 1 - - - - - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 27 页 共 29 页
华西证券 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本基金本报告期新增西部证券交易单元2个, 终止租用国联证券交易单元 1个。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 28 页 共 29 页
天风证券 494,417.99 1.88% - - - -
光大证券 12,853,779.23 48.82% - - - -
中信证券 12,982,382.21 49.31% - - - -
恒泰证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
西藏东方财富 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
1、根据2016年 12 月 25日财政部、国家税务总局联合下发的《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》 （财税〔2016〕140 号） 、2017年1月10日财政部、国家税务
总局联合下发的《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 （财税〔2017〕2号）及财政部
2017年6月30日发布的《关于资管产品增值税有关问题的通知》 （财税[2017]56 号）的通知，现融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
第 29 页 共 29 页
明确自 2018 年 1 月 1 日起，基金管理人运营公募基金及资管产品（以下简称“产品” ）过程中发
生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
自2018年1月1日（含）起，本基金管理人将对旗下存续及新增产品发生的增值税应税行为
按照相关规定以及税务机关的要求计算和缴纳增值税税款及附加税费。前述税款及附加税费是产
品管理、运作和处分过程中发生的，将由产品资产承担，从产品资产中提取缴纳，可能对产品收
益水平有所影响，敬请广大投资者知悉。
2、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，本基金管理人经与基
金托管人协商一致，对本基金合同进行了修订和更新。本次修订和更新仅涉及与《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》相关的条款，包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、
基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露等，具体内容详见 2018 年 3 月 23 日基金管理人网
站披露的相关公告和修订更新后的法律文件。
融通基金管理有限公司
2019 年 3月 27日
